Экспресс-обоснование экономической привлекательности инновационных проектов на базе нечеткой логики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Экспресс-обоснование экономической привлекательности инновационных проектов на базе нечеткой логики"

На правах рукописи

Ж-

Климов Владислав Владимирович

ЭКСПРЕСС-ОБОСНОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРИВЛЕКАТЕЛЬНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ НА БАЗЕ НЕЧЕТКОЙ ЛОГИКИ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Санкт-Петербург 2011

4856262

Работа выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Научный руководитель - доктор экономических наук, профессор

Ткаченко Елена Анатольевна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Волков Дмитрий Леонидович

доктор экономических наук, профессор Демиденко Даниил Семенович

Ведущая организация - Учреждение Российской академии

наук «Институт проблем региональной экономики Российской Академии Наук»

Защита состоится « / » 2011 г. в часов на

заседании диссертационного совета Д 212.237.09 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д. 21, ауд.

Мо

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Автореферат разослан » ^с^ УдМЯЛХ 1 г.

Ученый секретарь диссертационного совета ХореваЛ.В.

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования обусловливается спецификой современного этапа российской экономики. Необходимость быстрого преодоления технологического и технического отставания, цели развития, связанные с модернизацией не только экономической, но и социальной сферы, требуют пересмотра основных подходов к оценке эффективности инновационных проектов. В современном обществе необходимо принимать во внимание диффузное распространение эффектов от реализации инновационных проектов, что требует применения соответствующих методов оценки. С одной стороны, такие способы оценки проектов, должны быть специализированными и учитывать предмет анализа, его особенные признаки и свойства, а также специфику динамики его развития. С другой стороны, они должны обладать унифицированными признаками и предлагать инструменты, удобные в применении с точки зрения аналитиков, экспертов и руководителей, которые занимаются проведением оценки проектов.

В настоящее время наблюдается активное развитие методологических инструментов исследования вопросов реализации инновационных проектов. В зарубежной и отечественной литературе, в том числе и в публикациях специалистов компаний, непосредственно занимающихся оценкой проектов, представлено большое количество методов проведения оценки и управления эффективностью проектов. Описываемые модели позволяют производить исследование проекта в ракурсе, более удобном в установленных условиях оценки. Также алгоритмы, используемые в рамках традиционных методов, отличаются набором изучаемых факторов и параметров, логических связей, характером и областью оценки, отношением к фактору времени и изменениям, происходящим в процессе реализации проекта, отношением к риску. Однако следует отметить, что наиболее распространенные сейчас традиционные методы оценки экономической эффективности не учитывают специфику проектов инновационного характера. Предлагаемый процесс проведения анализа и набор показателей (прогнозных, немедленных или ретроспективных) для расчета и изучения не всегда являются эффективными в случае работы с инновационными проектами в связи с их спецификой.

Необходимость радикального сокращения инновационного цикла в российской экономике, осуществление технологического прорыва, восстановление ведущих позиций России как одного из научно* инновационных лидеров обуславливают необходимость ускорения процесса принятия решения на начальных стадиях инновационного проекта. В настоящее время инноваторы по нескольку лет не могут привлечь необходимые инвестиционные ресурсы в связи с отсутствием эффективного инструментария быстрого экономического обоснования, экспресс-диагностики эффективности инновационных предложений.

Указанные проблемы требуют проведения исследования возможностей развития математического аппарата современных моделей, в частности, интеграции в них аппарата работы с нечеткой логикой. Классическая логика,

лежащая в основе используемых сейчас методов обоснования эффективности инноваций, оперируя жесткими, однозначными понятиями, имеет четыре основных недостатка: во-первых, она не учитывает всего множества возможных значений изучаемого признака, во-вторых, она становится неэффективной, когда входная информация - разнородная, плохо структурированная или противоречивая, в-третьих, такая логика имеет существенные ограничения в области применения; в-четвертых, не всегда инструменты предоставляют результаты, учитывающие субъективность оценки. Такие ограничения особенно актуальны, когда эксперт анализирует инновационные проекты, которые по определению являются уникальными и по всем четырем параметрам не укладываются в рамки жесткого логического анализа, что и требует применения более гибких инструментов оценки. Адаптация элементов теории нечеткой логики, которая уже была апробирована в ряде отраслей и областей и показала свою эффективность, представляется перспективной в части работы с инновациями и оценкой инновационных проектов. На основе всего выше сказанного можно сделать вывод, что требуются дополнительные исследования в области проведения оценки инновационных проектов с применением качественных и количественных методов.

Степень разработанности темы. Вопросы инновационного менеджмента, сущности и понятия инноваций, характера их адаптации изучали в своих работах зарубежные (Й.Шумпетер, Т.Брайан, П.Тротт, Ф.Котлер, Г.Менш, М.Додгсон, С.Мьйер, А.Афуа, П.Майерс, М.Крауфорд, Э.Роджерс, У.Саудер, Э.Ван де Вен, М.Додгсон, Р.Хендерсон, Т.Хагерстранд, Ф.Басс, Д.Мидглей, В.Махаджан, Л.Розенкопф, Э.Абрахамсон, Т.Валенте) и отечественные (В.Г.Медынский, Э.А.Уткин, P.A. Фатхутдинов, С.В.Ильдеменов, П.Н.Завлин, Г.Я.Гольдштейн, Л.Водачек, С.Д.Ильенкова, Н.Д.Кондратьев, А.И.Пригожин, А.С.Кулагин, В.В.Платонов, Е.М.Рогова, В.П.Воробьев) экономисты, социологи, математики, инженеры.

Методология быстрого экономического обоснования (REJ) была предложена и описана специалистом американской компании Microsoft, Джузеппе Маскарелло. В принципе, большая часть документации и уточнений, которые были предложены относительно этой модели, были сделаны менеджерами Microsoft.

Математический аппарат нечеткой логики и постулаты нечеткой логики были сформулированы Л.Заде. Впоследствии работу с нечеткими множествами, оптимизацию нечетких условий, механизм приведения к четкости-нечеткости исследовали Х.Прад, Р.Беллман, Дж.Бакли, Б.Коско, Э.Кофлер, Э.Мамдани, Т.Сугено, Г.Чен, Э.Керр, А.А.Логинов, А.О.Недосекин, О.Б.Максимов, Г.С.Павлов, К.И.Воронов, С.Н.Фролов. В то же время, представляются мало разработанными методики интеграции систем нечеткой логики в модели, которые работают с экономикой, в частности, в области управления проектами. Можно обозначить ряд причин, которые являются барьерами: сложность математического инструментария по сравнению с

традиционным, слабое понимание принципов механизма реализации нечеткого анализа и возможностей его применения для решения задач в области экономики и менеджмента, отсутствие статистических данных или данных, получаемых эмпирическим путем, на основе которых могут быть апробированы системы нечеткой логики. Все это значительно снижает эффективность использования перспективных моделей, которые с одной стороны учитывают специфические признаки комплексных инновационных проектов, а с другой - обладают встроенным математическим аппаратом, обеспечивающим получение достоверного результата с заданной степенью точности.

Целью исследования является разработка гибкой методики экспресс-оценки инновационных проектов, учитывающей специфику объектов оценки и условия проведения анализа, позволяющей значительно ускорить процесс принятия решения о реализации инновационного проекта.

В соответствии с поставленной целью исследования, в работе решались следующие основные задачи:

- Исследованы понятие и сущность новшества и инновации и их классификационные признаков;

- Определены группы эффектов, которые возникают при реализации инновационных проектов, и характер их распространения (диффузии инноваций);

- Выявлены свойства инновационных проектов в сфере информационных технологий;

- Уточнена классификация способов и методов оценки инновационных проектов в области информационных технологий, их области применения и ограничения;

- выявлены параллели между проектами в сфере информационных технологий и венчурными проектами;

- Уточнен метод быстрого экономического обоснования и произведена его адаптация к оценке инновационных проектов;

- Идентифицированы области применения и возможности интеграции принципов теории нечеткой логики в метод оценки экономических эффектов от внедрения инновационного проекта на основе метода быстрого экономического обоснования.

Предметом исследования является комплекс теоретических, методических, практических вопросов, связанных с исследованием и обоснованием экономической эффективности инновационных проектов и анализа эффектов, которые возникают при реализации инновационных проектов.

Объектом исследования является деятельность специалистов, занимающихся подготовкой и принятием решений о реализации инновационных проектов, в том числе венчурных, и управлением инновационными проектами,

Теоретической и методической основой диссертационного исследования являются работы и публикации зарубежных и российских авторов в области, инновационного и инвестиционного менеджмента, управления проектами, математического анализа.

Информационной базой исследования являются доклады, справки и материалы Федеральной службы государственной статистики России, аналитические отчеты, разработанные и публикуемые независимыми агентствами и компаниями, занимающимися исследованием рынков. Также использовались материалы годовых отчетов крупнейших компаний изучаемого рынка.

При написании диссертационной работы применялись общенаучные методы исследования - системный подход, анализ и синтез, методы логического и экономико-математического моделирования.

Научная новизна исследования заключается в том, что была построена теоретическая концептуальная модель экспресс-диагностики эффективности инновационных проектов, подтвержденная эмпирическим примером анализа эффектов, генерируемых инновационным проектом, и показывающая эффективность интеграции принципов работы с нечеткими множествами в метод быстрого экономического обоснования и разработаны методические рекомендации по ее практическому применению. К числу результатов, обладающих научной значимостью и выносимых на защиту, относятся:

- Предложены механизмы использования и адаптации модели быстрого экономического обоснования применительно к российской специфике проведения экономического анализа проектов. В том числе - определены проблемы, которые препятствуют широкому применению и популяризации качественного метода оценки проектов, и возможные пути их устранения;

- Определен и уточнен набор эффектов (как отдельных, так и в составе кластера), генерируемых при реализации инновационного проекта и подлежащих анализу и оценке. Предлагается производить оценку в рамках быстрого экономического обоснования инвестиционной привлекательности проекта. Эффективность рассматривается не как универсальная величина, но как субъективная мера оценки результатов проекта различными его участниками.

- Дополнен и уточнен аппарат быстрого экономического обоснования (экспресс-оценки) инновационных и венчурных проектов, что позволяет проводить более полную оценку инновационных проектов и учитывать специфические черты проектов данного типа и генерируемых эффектов.

- В рамках совершенствования способов оценки инновационных проектов предложены модификации аппарата нечетких множеств в целях оценки инновационных проектов. В частности, уточняются инструменты для работы с входной информацией, и предлагаются способы расширения функциональных возможностей модели, что позволяет более

эффективно работать с параметрами и признаками, которые описываются качественно.

- Обоснована эффективность предложенной модели при проведении оценки венчурных высоко рисковых проектов с целью организации оптимального распределения средств венчурных компаний и инвесторов.

Практическая значимость исследования заключается в том, что разработанный метод (экспресс-оценка привлекательности проекта на основе моделей нечеткой логики) может быть использован предприятиями большинства отраслей, где измеряется оценка инновационных проектов, а также применен при принятии решений о включении венчурного проекта в портфель венчурного инвестора. Методические рекомендации могут быть использованы в практике инвестиционного анализа инновационных проектов, предложенные уточнения математического аппарата расширяют область применения модели, что подтверждается их использование в процессе обоснования экономической привлекательности конкретного проекта.

Апробация практических результатов исследования. Основные положения и результаты исследования нашли отражение в выступлениях автора на ряде российских научных конференций и в опубликованных автором научных работах. Основные результаты диссертационного исследования были обсуждены на научной конференции «Зимняя школа 2010», проводившейся Санкт-Петербургским филиалом Государственного университета - Высшая Школа Экономики 20-21 февраля 2010 года.

Структура диссертационной работы. Поставленные цели и задачи диссертационной работы определили её структуру. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, приложений, таблиц и рисунков. Общий объем работы составляет 201 страниц, список используемой литературы включает 122 источника.

В первой главе "Теоретические и методологические подходы к оценке эффективности инноваций" исследуются понятия новшества и инновации: сущность терминов, различные подходы к определению понятия "инновация" и классификации инноваций, идентифицируются специфические черты инновационных проектов и их отличия от других видов проектов. Рассматривается набор эффектов, которые возникают при разработке, реализации, освоении инновации. Исследуется механизм и диффузия инноваций в общественной среде, неоднородный характер распространения новшеств и эффектов от их реализации.

Вторая глава "Методические основы оценки эффективности инновационных проектов" посвящена различным методам и способам проведения оценки экономической эффективности инновационных проектов и анализа результатов их реализации. Исследуются комплексные методы, которые применяются в настоящее время при оценке проектов с большим количеством специфичных свойств и сложными взаимосвязями между параметрами и признаками. Дастся характеристика одного из подходов

качественного анализа - метода быстрого экономического обоснования, который предполагает оценку не только результатов, получаемых при осуществлении проекта, но и параметров, которые характеризуют сам процесс реализации. Модель представляется эффективной для целей оценки высоко рисковых инновационных проектов. В частности, исследуются специфичные свойства венчурных проектов и обосновывается эффективность применения методологии экспресс-оценки при исследовании экономической привлекательности венчурных проектов. Как расширение данного метода предлагается и исследуется возможность встраивания инструментов для работы с нечеткими переменными в метод рассматриваются принципы и возможные области встраивания механизмов конвертирования качественных оценок в количественные через адаптацию аппарата нечеткой логики при оценке параметров, исследование которых представляется сложным и приводит к затруднению при определении влияния этих параметров на результирующие параметры.

В третьей главе "Совершенствование быстрого экономического обоснования инновационных проектов в сфере информационных технологий на основе аппарата нечеткой логики" осуществляется анализ и оценка проекта миграции приложений 1Т предприятия на облачную платформу. Разбираются проекты в сфере информационных технологий и выделяются специфические черты при анализе их как инновационных проектов, также обосновывается принадлежность 1Т-проектов к типу инновационных. При этом оценка производится с применением инструментария метода быстрого экономического обоснования, математический аппарат которого расширен с помощью техник работы с нечеткой логикой. Дается характеристика самого решения в области информационных технологий, описывается сценарий перехода на новую платформу (как проект, подлежащий оценке и в случае обоснования экономической эффективности - реализации), затем поэтапно разбирается процесс внедрения проекта и оценка ожидаемых результатов. Инвестиционный анализ, включая обследование рисков, осуществляется средствами аппарата нечеткой логики, сформированной для исследования конкретного проекта.

В заключении диссертационной работы показаны выводы, полученные в результате изучения предметной области исходя из сформулированных задач.

В приложении представлены аналитические и расчетные материалы, показывающие результаты апробации исследования на практике, а также часть теоретических материалов, являющихся дополнением и расширением областей, исследуемых в работе.

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. В диссертационной работе показано, что инновация - это сложный системный объект, изучение которого необходимо производить не только в области экономического анализа, но и в технологической и социальной сферах. В связи с этим, существует несколько представлений об определении понятия "новшество" и "инновация": традиционное и расширенное. При этом расширенное представление имеет четыре подхода, рассматривающих инновацию как процесс, как изменение, как результат и, наконец, как систему (в отличие от традиционного - которое выделяет два подхода, изучающих инновацию как процесс или как результат). В рамках каждого из предложенных подходов различные экономисты и инженеры уточняли термин и границы его применения в соответствии с собственными представлениями.

В работе сформулирована позиция автора, который рассматривает инновацию как конечный продукт (услугу, технологию, методологию). Процесс как последовательное выполнение мероприятий в экономических, социальных, технических и технологических областях, осуществление которых позволяет создать новый или улучшить существующей продукт, оптимизировать его производство или реализацию, в нашем понимании не является инновацией, но скорее тождественен определению инновационной деятельности. В связи с этим, в диссертации показано, что понятие инновации как системы не совсем корректно, т.к. определение организационно-экономических институтов, работающих в сфере инновационной деятельности, скорее относится к определению инновационной инфраструктуры, но не инновации. Исследование инновации как изменения является неполным и узким, т.к. оно не уделяет внимание непосредственно процессу. Однако сам процесс - это неотъемлемая часть, которая оказывает непосредственное влияние на результат. Поэтому представляется более логичным и полным определение инновации, которое включает исключительно результат.

2. В диссертации рассматриваются эффекты, которые возникают в результате осуществления инновационной деятельности. В широком понимании, понятие эффективности отражает степень удовлетворения потребности или степень достижения поставленных целей или степень успешности реализации чего-либо (например, проекта). Соответственно, эффективность инвестиций характеризует результаты, получаемые в случае приложения инвестиций к какому-либо проекту. Эффективность инвестиций, авансируемых в реализацию инновационных проектов, включает в себя много аспектов, которые необходимо учитывать инвестору как лицу, заинтересованному в успешных результатах своего вложения, и лицу, ответственному за проект и стремящегося достичь максимального эффекта от инвестированных средств.

Можно выделить следующие эффекты от реализации инновационно-инвестиционного проекта, независимо от того, реализуются проекты микро-

или макроуровня (возможны проекты, которые не индуцируют определенную категорию эффектов, например, бюджетный или научно-технический): экономический, бюджетный, налоговый, социальный, экологический, научно-технический. Таким образом, оценка эффектов от инвестирования не сводится исключительно к оценке финансовых показателей (как зачастую считают руководители отечественных компаний), но требует более комплексного похода, учитывающего также прочие результаты, которые могут быть достигнуты в случае успешного осуществления проекта, в том числе и те, которые не могут быть оценены в денежном или даже количественном выражении. Следует также понимать, что слабый экономический эффект не всегда является признаком непривлекательности проекта в целом: специфика конкретного инновационного проекта, а также отрасли, в которой он осуществляется, определяют соотношение между типами эффектов, их внутреннюю структуру в зависимости от специфики проекта и целей. Как результат, общий эффект от реализации проекта есть совокупность эффектов рассмотренных видов, оцениваемых как качественными показателями, так и количественными (когда это возможно).

Следует отметить важную особенность: любой инновационный проект обладает ярко выраженным научным (информационным) эффектом. Т.к. работа с инновационным проектом - это по сути работа с инновацией, новшеством, то его результатом будет создание нового процесса или продукта или услуги. Следовательно, во время работы с проектом, во-первых, накапливается информационная база, на основе которой стало возможным формирование новшества и/или его освоение; во-вторых, сам полученный продукт является следующей звеном в цепочке проектов по изучению его свойств с целью определения области его применения и полезных свойств (например, результаты фундаментальных исследований в науке). Таким образом, обязательным условием успешной инновации будет привнесение новых знаний и опыта в научно-прикладную отрасль.

3. В диссертации выполнено исследование диффузии инноваций. Разбирая эффекты от реализации инновационных проектов, необходимо понимать, что их возникновение, проявление, усиление и ослабление является протяженным во времени и связано с организационно-технологической спецификаций инновационного продукта или процесса, а также с характером его проникновения и принятия обществом. Инновация никогда не воспринимается сегментами общества одинаково, и ее эффективность и успешность распространения варьируется. Поэтому процесс внедрения новшества (нового товара, услуги) на рынке начинается с его освоения наиболее активной частью общества, и далее распространяется среди более пассивных и острожных потребителей. Такой характер проникновения инновационных решений на рынке исследовался различными экономистами и социологами в рамках диффузных теорий или теорий диффузии инноваций - т.е. теорий, изучающих, каким образом происходит распространение новых идей и новых продуктов среди социо-культурных и экономических слоев общества. Согласно

определению, данному Э.Роджерсом, одного из основоположников современной диффузной теории, диффузия инновации - это процесс распространения новации среди потенциальных потребителей через определенные коммуникационные каналы в течение промежутка времени с момента ее появления. В настоящее время наиболее распространенным является представление, что динамика распространения инновации в обществе может быть описана функцией нормального распределения. Кривая отражает три ключевых фазы принятия инновации: привлечение внимания потребителей к новому продукту, последующий быстрый рост количество последователей и потребителей инновации, наконец, насыщение и спад интереса. Некоторые экономисты предлагают расширить количество фаз до пяти, однако принципиальное описание характера распространения остается прежним.

4. В диссертационной работе показаны модели оценки экономической эффективности инновационных проектов и анализа результатов их реализации можно разбить на три группы: стоимостные, качественные и вероятностные (стохастические) (рис. 1 и табл. 1). Методы отличаются как алгоритмами проведения оценочных работ и набором показателей, которые подлежат изучению, так и характером оценки и областью оценки.

Стоимостные методы

* ТС О < совокупная ск<им> •EVA. 'ЧЧОНОМИЧССЫЛ

зооа5ленн«я стоимость > ' TEI i совокупный >i¿mсош чеп^ л и ¿ффе.ч г

• CL i п о треои т ель: : 1Й мклекс.

Качественные методы

Вероятностные методы

' RE J1 оы строе экономическое ооосногз:-:;:е;

* ТYO (расчет cos-k> пнм! с тли мо а и в о з.\ jo -к кос т е:;

• BSC i система соаланснровааяых

• ITS С icnciem г.сх'сят" ITs

• IE i форм дли о и э кон с ми к а:

* РМ /управление портье ¿е:-: íkihsoei

* -SLC'A (анзлн í леи именно: L'HK.ia енот ем"

♦ СБА иналк? rsos едена •■ ;a.ipai1

* С SCSC (ксследсЕанн . игратно-времгннкх г.скглатете;! работы.

* A IE i прикладная информационная технология: ' С В А i анализ рентабельности i

• ABC i функии.тначьно-•. юнмостной аклди j ¡

■ КОЛ чеория реальных

Рис. I. Методы оценки экономической эффективности проектов.

Табл. 1. Сравнительная характеристика групп методов оценки инвестиционных проектов

Группа методов Характеристика группы Преимущества Недостатки (ограничения)

Стоимостные методы Требуют нахождения и расчета показателей, связанных с затратами и поступления, которые генерируются проектом. Простота применения и незначительные затраты времени, необходимые на выполнение анализа. ■ Учитывают только финансовую сторону проекта, т.е. не дают его комплексную оценку. ■ Не позволяют предоставить объективный анализ, учитывающий все факторы, которые определяют привлекательность инновационных \ проектов. Не все параметры мо1уг быть ; исчислены в финансовых метриках, что уменьшает эффективность анализа.

Качественные (мристцческие) методы Рассчитывают не только чисто финансовые и инвестиционные метрики, но и определяют, какие стратегические пели компании или подразделения позволяет достичь осуществление данного проекта. • В методах группы реализована попытка дополнить количественные расчеты анализом признаков, описываемых качественно. ' При использовании качественных методов специалисты могут оценить не только прямые (явные) эффекты от реализации проекта, но и учесть неявные. ■ Для эффективного применения предприятию необходимо самостоятельно разработать собственную детальную систему показателей и внедрить ее во всех подразделениях. • Система показателей определяется субъективно, что делает результаты оценки зависимыми от личности экспертов рабочих групп.

■ Сложно установить прямые причинно-следственные связи в случае с анализа комплексных проектов.

Вероятпостпие (стохастические) методы Позволяют оценить вероятность наступления риска (угрозы или возможности) с помощью статистических и математических моделей, а также идентифицировать возможные сценарии. ■ Позволяют произвести широкий анализ проекта и его окружения. ■ Исследуют несколько альтернативных вариантов (сценариев). ■ Предоставляют инструменты определения вероятности наступления событий. ■ Дают возможность разрабатывать и оценивать как краткосрочные, так и стратегические решения. • Достаточно сложный математический аппарат. ■ Дня построения таких моделей необходимо иметь статистику о возникновении рассматриваемых в аналитическом Отчете событий.

5. В диссертационной работе изложена характеристика одной из моделей анализа, относящейся к группе качественных, - REJ (Rapid Economic Justification, Метод быстрого экономического обоснования), разработанный компанией Microsoft в 1997 году. REJ позволяет оценить не только прямой эффект от инвестирования в проект, но и косвенный (как, например, оптимизацию бизнес-процессов в результате внедрения новых технологий). Объективность оценки обеспечивается использованием в рамках REJ нескольких методик: ТСО, элементов BSC (критических факторов успеха и ключевых показателей эффективности), ROI и других, а также рассмотрением рисков, присущих любым проектам. Весь процесс анализа проекта при применении REJ модели можно разбить на 5 последовательных этапов, каждый из которых требует наличия определенных входящих документов (информации) и имеет набор результирующих, некоторые из которых передаются на следующий этап для дальнейшей проработки или включаются в конечный отчет обоснования эффективности проекта: оценка бизнеса компании; разработка решения; определение положительных (выгод) и отрицательных (затрат) эффектов; идентификация рисков и путей их нивелирования/минимизации; расчет финансовых показателей проекта (смотри рис. 2).

REJ первоначально рассматривалась как модель оценки исключительно проектов в сфере информационных технологий. Однако гибкость модели позволяет экстраполировать ее на инновационные проекты других отраслей, учитывая и закладывая их специфику в конкретные инструменты, которые используются в рамках REJ. Очевидно, что REJ - это комплексная модель, которая предполагает оценку проекта с разных точек зрения, а не только с точки зрения его финансовой привлекательности. Поэтому модель скорее более интересна на практике, когда оценке подвергается крупный проект, который оказывает влияние на бизнес-процессы или на инфраструктуру предприятия. В этом случае более понятным и обоснованным становится, к примеру, требование определения степени достижения CSF, установленных высшим руководством, после внедрения рассматриваемого проекта.

6. В диссертации определены барьеры, мешающие более активному распространению метода в России,:

- большинство компаний уже выработали свои методы, основанные на консолидации знаний и опыта в области оценки проектов, и не пытаются адаптировать новые;

- сложность расчетов: при анализе инновационного проекта при помощи модели быстрого экономического обоснования требуется участие специалистов разных отделов, требуется проведение дорогостоящих и трудоемких аналитических работ, оперирующих большими объемами детализированной входной информации;

1. Оип1к;1 он пич'л

• ОцргЗсМг-ННг г.р>:-1

и'рг.малнлыч и 11)

• ПпрСД<ме»и!-..- к ¡к"ц-Г;).:\ .ток-.> мюлей .-фф-.'к! аги-ч

• Опрсл-глеши- ; с лор л ш ..■;'!

Щ'оян-соь

• Оиеякл рт'кок

3. Ощикл rnj.ii' >тя»; ре п.кт

• .чоЧНЧеЛЬгПН...

• КлЧЛТРх'ШМЯ о поххгтси.кы'ч

■ С )1К'ИК 1

5. [1|('Н I ||фик:1 ПК И рискок

• 11 I и ••1;и. ::ич и м--. н-я;

• Опро.н-и-яно с:¡-.к оОч'И

илпииных п.у им. тснз!

2. I':) 5|);1ио1кп рспи ння

• Р.ржччи-яио п;ч!'1:>!истог. г г.; л

« П.Лс'НИ'фИкЛиН.Ч .па

;• чтения

^Ч'ШсЧШЯ

• Опеяка рискси

4. Опс-нкл «;нр;п

• Опрел^ч^нги- :ругч :.пр.-1 » Ош-кКд р-и кек

6. Р;>С«Н1 фнн;пк<жы\

ГЛ-КЛ КЖ'.ГГН

• САч-мыенкс- км к

I и-п

е<лчм»ч5ва>шя

• Олреде'кнне г^и'р.ги.но!'! отроюпш

« Пр^д.-чт.'имение • 1 'и-:

Рис. 2. Этапы проведения быстрого экономического обоснования.

- в модели И.Е.1 часть информации о показателях и величинах предполагается получать преимущественно экспертным путем. В модели нет четко определенного набора инструментов, которые следует использовать для получения результатов на конкретном этапе анализа, разработчики метода скорее дают рекомендации. Большинство предлагаемых решений носят достаточно обобщенный характер, что должно привести к появлению различных "модификаций" модели;

~ недостаточный опыт эффективного применения моделей комплексной оценки инновационных проектов в России в целом, соответственно, недостаточно развитая информационная база и информация об успешных реализациях метода.

В работе предложена оптимизация метода экспресс-анализа через внедрение механизма нечеткой логики. Проблемами, общими для всех комплексных моделей, являются субъективность оценки и трудность оперирования разнородными признаками, описываемыми количественно и качественно. Введение нечетких множеств как альтернативы классическим аристотелевым является попыткой описания в математических формулах нечеткой входящей информации, т.е. это попытка устранить противоречия, возникающие в условиях неопределенности. В диссертационной работе

разработан ряд модификаций математического аппарата нечеткой логики. В рамках теории нечетких множеств и работы с ними, предлагается следующий подход: исключить требование предоставления входных параметров с заданным четким значением.

В диссертации рассматривается возможность использования не точечного, а кластерного анализа: т.е. для результирующего параметра определяется шкала семантических значений, и для каждого из них рассчитывается локальный центр тяжести (а не единственный центр тяжести, который характеризует выходной признак количественно в целом). Таким образом, определяется вероятность того, каким качественным значением будет обладать параметр, что делает оценку более гибкой и полной.

Несмотря на интерес к нечеткой логике, пока что еще нельзя говорить о том, что она заняла свою нишу в области оценки инновационных проектов. В то время как в трейдинге и статистике имеется много примеров ее успешного применения, использование нечеткой логики в проектном менеджменте и риск-менеджменте все равно остается ограниченным. В первую очередь это связано с тем, что настройка механизмов, позволяющих работать с нечеткими множествами в конкретных условиях проекта, остается достаточно сложным и субъективным. При конструировании модели обязательным условием является ее создание для конкретных целей при заданных условиях. В зависимости от сценария, который впоследствии будет анализироваться аппаратом нечеткой логики, должны создаваться специфические для данной модели базы знаний, функции принадлежности. В то же время многие специалисты пытаются "адаптировать", сделать универсальной модель, которая работает в других областях, что является грубой ошибкой, т.к. не учитываются индивидуальные свойства анализируемого объекта.

7. С нашей точки зрения, модель быстрого экономического обоснования с расширенным математическим аппаратом нечеткой логики является эффективным инструментом, который может быть применен в практике анализа венчурных проектов. Совместная работа в рамках реализации венчурного проекта позволяет одной стороне - предпринимателям -претворять в реальном секторе экономики свои оригинальные идеи и реализовывать интеллектуальный потенциал, а второй стороне - венчурным инвесторам - предоставлять денежные капиталы и извлекать маржу. Однако вследствие разницы в имеющейся информации и понимании сути проекта между предпринимателем и инвестором возникает асимметрия, что формирует целый ряд трудностей при принятии решения о финансировании или не финансировании того или иного проекта. Гибкая модель, которая при этом учитывает динамичность проекта, быстро меняющиеся условия реализации (в том числе при переходе на следующую фазу жизненного цикла проекта) и способна производить калькуляцию рисков проекта, а также рассматривать меры нивелирования негативных последствий в случае наступления рисковых событий, - инструмент, который венчурный инвестор может применять для быстрого расчета значений показателей.

характеризующих привлекательность проекта. Рассматривая проекты в сфере информационных технологий как пример высоко технологичных венчурных проектов, можно произвести адаптацию комплексной модели экспресс-анализа, применение которой позволяет значительно сократить сроки анализа при повышении достоверности и объективности получаемых оценок (за счет встраивания в ЯЕ.1-модель механизмов работы с показателями, которые описываются качественно и количественно в рамках единой модели. Таким образом, способ быстрого экономического обоснования представляется инструментом, позволяющим установить эффективное взаимодействие между инициаторами инновационных проектов и предпринимателями, которые занимаются продвижением высоко рисковых проектов, и венчурными инвесторами, имеющими доступ к средствам венчурных фондов.

8. В диссертации на практическом примере показана эффективность применения разработанного метода. В работе производится оценка предложенного 1Т-проекта как инновационного средствами экспресс-оценки экономической эффективности проектов. Часть этапов метода быстрого экономического обоснования (например, нахождение эффектов от реализации проекта, обследование рисков и расчет вероятности наступления рисковых событий) дополняются математическим аппаратом теории нечеткой логики. Таким образом, в рамках модели, определяется бизнес-окружение проекта и условий его осуществления в компании, а также формулируются цели проекта, достижение которых способствует генеральных целей компании, как в области работы с информационной системой предприятия, так и общих. Далее производится описание архитектуры решения, которое непосредственно предлагается к реализации: учитывается текущее состояние корпоративной информационной системы, ее узлов, специфики взаимодействия модулей системы и ее резервы.

В качестве объекта анализа предложен проект в области информационных технологий - перестроение корпоративной информационной системы с целью повышения ее эффективности. В рамках этого проекта все 1Т-функции, связанные с обеспечением работоспособности и эффективности эксплуатации систем бизнес-отчетности, будут переданы внешней компании. Сам проект такой миграции - инновационный в рамках 1Т-комплекса предприятия, что определяет целый ряд его специфичных свойств. Анализ и определение экономического эффекта от такого типа инновационного проекта отдельно от анализа общих изменений в корпоративной информационной системе компании является ошибочным по следующей простой причине. Затраты на внедрение, развертывание и продуктивную эксплуатацию таких проектов никогда не окупаются их результатами, если рассматривать их как самостоятельный проект, или если рассматривать исключительно прямые экономические результаты (выгоды, эффекты). Сам проект - это достаточно крупный инвестиционный объект, которые требует значительных инвестиционных вложений, которые необходимы для внедрения и развертывания системы в течение достаточно

длительного периода {длительного - с точки зрения гибкости и быстрого изменения условий бизнеса, но нормального - с точки зрения специфики и структуры проекта, для которого характерен длительный проектно-конструкторский период). Однако чистым результатом (в рамках отдельно взятого проекта) является отказ от использования менее эффективной платформы, переход на более эффективную архитектуру организации работы с данными и функциями систем бизнес-аналитики на предприятии. Таким образом, нерентабельность проекта с точки зрения инвестиционного анализа (если такое имеет место быть при традиционном анализе) не является условием резюмирования общей неэффективности принятия проекта в разработке и внедрению и отказу от него. Даже экономически нерентабельные инновационные (в том числе в области информационных технологий) проекты могут быть признаны эффективными и будут реализованы. Традиционно считается, что проекты внедрения 1Т-проектов являются убыточными для предприятия, т.к. генерируемые ими затраты значительно превышают извлекаемые доходы. Поэтому оценка рентабельности проекта для бизнеса имеет другие ориентиры - окупаемость проекта, размер чистой приведенной стоимости проекта, окупаемость инвестиций здесь не могут применяться в классической формулировке, т.к. они будут всегда показывать, что проект убыточен и руководство должно отказаться от его реализации. Чтобы иметь какой-либо критерий оценки, большинство экспертов в этом случае оценивают сокращение затрат, которое компания может ожидать в случае успешной реализации проекта. Однако причина такого искусственного ограничения параметров оценки обусловлено тем, что представляется исключительно трудоемким или (что даже чаще) невозможным дать объективную оценку совокупных эффектов от осуществления проекта. В свою очередь, это объясняется тем, что большая часть эффектов - непрямые, которые трудно идентифицировать, и еще труднее оценить по каким-либо метрикам. Проведенный анализ с адаптированной моделью нечеткой логики, осуществленный в рамках методологии быстрого экономического обоснования, позволил оценить не только прямые эффекты и затраты, генерируемые рассматриваемым венчурным проектом, но и косвенные, которые остаются вне области классического анализа. Именно это позволило осуществить более полную оценку и определить рентабельность проекта (которая показала совокупную экономическую привлекательность проекта). Невозможность окупить затраты на реализацию проекта генерируемыми за счет его внедрения доходами может быть нивелирована общим положительным эффектом от его реализации.

Причины обращения к теории нечетких множеств для оценки рисков остается прежним, как и в случае оценки эффектов от реализации проекта, -механизм фаззификации-дефаззификации позволяет аналитику работать не только с единицами четких множеств, нахождение которых может быть затруднительным, но и с единицами нечетких множеств, определение которых значительно проще, т.к. производится посредством работы с

лингвистическими переменными. Это особенно актуально, когда производится оценка рисковых событий при отсутствии статистической базы (проект - инновационный, поэтому эксперт может найти приближенные примеры, но они будут подобны с определенной степенью приближения). Более того, можно обратиться к диверсификации структуры входных данных, выбирая между качественным или количественным определением входных переменных, которые характеризуют возможные риски.

Наконец, производится расчет финансовых показателей (на основе данных, полученных на предыдущих этапах), характеризующих разбираемый П-проект в точки зрения финансовый рентабельности. Ключевые показатели динамических инвестиционных моделей (чистая приведенная стоимость, срок окупаемости и другие), рассчитанные с помощью способа быстрого экономического обоснования с внедренными элементами нечеткой логики показали экономическую привлекательность проекта и его рентабельность как для инвестора, так и для компании, занимающейся проведением проекта.

Осуществление экспресс-анализа на примере также включает предоставление ряда рекомендаций, релевантных для оценки проектов в области информационных проектов как венчурных инновационных проектов. Освещаются некоторые нюансы оценки, которые имеют место быть в данной отрасли, показывается реализация конкретных элементов модели, что имеет практическую значимость.

III. ВКЛАД АВТОРА В ПРОВЕДЕННОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

Теоретические положения, выводы и методические рекомендации, содержащиеся в диссертационной работе, являются результатом самостоятельного исследования автора.

Личный вклад автора в исследование проблемы заключается в следующем:

- исследовании проблем обоснования эффективности инновационных проектов;

- обосновании целесообразности использования методов экспресс-оценки эффективности инновационных проектов;

- выявлении областей применения аппарата быстрого экономического обоснований инновационных проектов;

- Разработке методических рекомендаций по применению экспресс-оценки, построенной на основе модели быстрого экономического обоснования, для оценки экономической привлекательности инновационных проектов;

- Разработке и обоснованию эффективности модификации математического аппарата модели экспресс-оценки, в частности -применение принципов теории нечеткой логики.

IV. ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

1. Климов Вл.В. Метод быстрого экономического обоснования как инструмент оценки инновационных проектов // Экономика и управление: Сборник научных трудов. Часть IV. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2008. С. 16-20. -0,31 п.л.

2. Климов В.В. Использование нечеткой логики для оценки рисков реализации проектов в сфере информационных технологий // Известия Санкт-Петербургского университета экономики и финансов. 2010. Т. 1(61). С. 89-92.-0,25 п.л.

3. Климов В.В. Использование параметров, определяемых качественно, в системах с нечеткой логикой // Экономика и управление: Сборник научных трудов. Часть III. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2010. - 0,63 п.л.

4. Климов В.В. Использование методов построения S-кривой для изучения диффузии инноваций в среде // Экономика и управление: Сборник научных трудов. Часть III. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2010. - 0,69 п.л.

5. Климов В.В. Особенности проектов в области информационных технологий как инновационных проектов // Научная перспектива. 2010. №9. С. 35-39.-0,31 п.л.

КЛИМОВ ВЛАДИСЛАВ ВЛАДИМИРОВИЧ АВТОРЕФЕРАТ

Лицензия ЛР № 020412 от 12.02.97

Подписано в печать 24.01.11. Формат 60x84 1/16. Бум. офсетная. Печ. л. 1,25. Бум. л. 0,6. РТП изд-ва СПбГУЭФ. Тираж 70 экз. Заказ 37

Издательство Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов 191023, Санкт-Петербург, Садовая ул., д. 21.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Климов, Владислав Владимирович

Содержание.

Введение.

Глава I. Теоретические и методические подходы к оценке эффективностии инноваций. 1.1. Инновации: определение, сущность, классификация.

1.2. Понятие и сущность эффектов и эффективности инвестиций в инновации, подходы к их классфикации.

1.3. Прогнозирование результатов реализации и распространения инноваций.

ГЛАВА II. Методические основы оценки эффективности инновационных проектов.

2.1. Методы оценки экономической- эффективности проектов в сфере информационных технологий;.

2.2. Модель быстрого экономического обоснования (Rapid Economic Justification) как метод обоснования эффективности инновационных проектов.

23. Применение экспресс-анализа при оценке венчурных проектов.

2.4. Подходы к использованию в процессе обоснования эффектиности инновационных проектов моделей оценки, основанных на нечеткой логике.

ГЛАВА III. Механизм функционирования быстрого экономического обоснования инновационных проектов в сфере информационных технологий на основе аппарата нечеткой логики.ИЗ

3.1. Применение Rapid Economic Justification для оценки эффективности перехода IT-систем к облачным вычислениям.

3.2. Оценка затрат и результатов от реализации проекта с применением инструментов нечеткой логики.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Экспресс-обоснование экономической привлекательности инновационных проектов на базе нечеткой логики"

В настоящее время невозможно представить организацию эффективной работы предприятия без механизма разработки и внедрения инновационных продуктов. От характера инновационной политики и инновационной стратегии компании во многом зависит не только его текущий успех на рынке, но условия формирования потенциала для создания базы конкурентных преимуществ в будущем. Как внедрение инновационных продуктов и их освоение, так и разработка собственных инноваций — это важнейшая составляющая деятельности современного предприятия. Такая оценка роли инноваций привела к росту интереса бизнес-единиц к развитию собственных подразделений НИОКР или к исследованию возможностей адаптации и имплементации инновационных продуктов, доступных на рынке. При этом следует отметить, что эффективным показал себя подход, в рамках которого инновации одной отрасли применяются другой, зачастую несмежной, отраслью. Таким образом, можно говорить о распространении инноваций и их эффектов за рамки рынка, отрасли, в котором она была сформирована и применена. Распространение инноваций в этом случае имеет сложный характер и зависит как от свойств самого нововведения, от условий, в которых происходит взаимодействие участников инновационного процесса, внедрение новшества и состояния предприятия и отрасли.

Одним из видов инновационных проектов, обладающих ярко выраженными специфическими признаками, являются проекты в сфере информационных технологий. Независимо от профиля компании, ее размеров или организационной структуры, все большую роль в ее деятельности играет правильная организация информационных потоков, процессов извлечения, обработки, передачи информации как между внутренними подразделениями, так и между компанией и внешними партнерами. Именно информационная система предприятия предоставляет возможность эффективно управлять информацией, т.к. она является платформой, которая связывает воедино работу всех служб компании, а значит, от ее эффективности и степени соответствия потребностям компании зависит, насколько конкурентоспособна она будет на рынке.

Однако, сравнивая суммы затрат на разработку, внедрение, развертывание и поддержку ГГ-проектов, которые выделяют российские и зарубежные топ-менеджеры, мы все еще можем наблюдать значительную разницу. Если также учесть, что информационные системы многих российских предприятий состоят из большого количества модулей, слабо связанных между собой, что затрудняет работу с циркулирующей в ней информацией и снижает общую эффективность ГГ-системы, то мы видим, что 1Т - это сфера, которая остро нуждается в приложении инвестиционных ресурсов.

Большинство российских менеджеров уже пришли к пониманию того, что современные информационные технологии должны рассматриваться как проекты, требующие анализа и оценки, а так как проект в- области 1Т - это фактически внедрение новшества, то требуется грамотное встраивание элементов механизма работы с инновационными проектами в общую методологию оценки и управления проектами. В' силу этого возникла потребность в определении моделей и инструментов для проведения анализа эффективности 1Т-проектов, которые стали рассматриваться как инвестиционные проекты компании. Те методы, которые применялись традиционно для оценки инвестиционных проектов, оказались неудобными при оценке ГГ-проектов, т.к. они не учитывали их специфику, кроме того изучение проектов осуществлялось с применением исключительно прогнозных и немедленных показателей, значения которых не всегда отображают действительную результативность инновационных проектов корректно. Поэтому зарубежные специалисты (многие из которых - менеджеры крупных компаний, которые на собственной практике столкнулись с проблемой оценки инноваций в 1Т) предприняли попытки разработки инструментов, предоставляющих объективную и достоверную информацию о показателях эффективности проектов. Таким образом, появился целый набор методов, предлагающих оценить эффективность ГГ-проекта, но рассматривающих различные показатели, которые следовало определить для выявления целесообразности инвестирования в конкретный проект. В настоящее время все эти методы мало распространены в России в силу целого ряда причин. Поэтому актуальность темы для российских менеджеров очевидна.

Актуальность темы работы также обуславливается спецификой современного этапа российской экономики. Необходимость быстрого преодоления технологического и технического отставания, цели развития, связанные с модернизацией не только экономической, но и социальной сферы, требуют пересмотра основных подходов к оценке эффективности инновационных проектов. В современном обществе необходимо принимать во внимание диффузное распространение эффектов от реализации таких инновационных проектов, что требует определения и применения соответствующих методов оценки. С одной стороны, такие способы оценки проектов, должны быть специализированными и учитывать предмет анализа и его особенные признаки и свойства, а также специфичную динамику его развития. С другой стороны, они должны обладать унифицированными признаками и предлагать инструменты, удобные в применении с точки зрения аналитиков, экспертов и руководителей, которые занимаются проведением оценки проектов.

Исследуя современные методики оценки экономических эффектов от освоения инновационных продуктов и областей их применения, можно также констатировать высокую степень субъективности анализа, который производится при адаптации определенного метода на предприятии или даже в отрасли. Специфика инновационных проектов затрудняет процесс их инвестицонно-экономической оценки, в связи с чем в настоящее время актуален вопрос оптимизации методов и модификации математической составляющей способов оценки, а также расчетно-аналитической базы, на основе которой производится изучение проектов. Наиболее распространенные в данное время классические математические модели, которые осваивались, изменялись и успешно применялись, оказались недостаточно эффективным, т.к. имели ряд внутренних ограничений, которые определяли жесткие границы применения таких моделей. Очевидным стало то, что для оценки инновационных проектов требуются как специфичные методы, учитывающие набор признаков предмета анализа, так и уточнение математических моделей, которые используются для калькуляции метрик и параметров для последующего их анализа. Так, перспективным представляется внедрение математической логики, которая, во-первых, учитывает субъективность оценок, предоставляемых специалистами, во-вторых, имеет встроенный механизм обучения и адаптации к предъявляемым в конкретных условиях требованиям, в-третьих, может одинаково успешно оперировать разнородными входными и выходными параметрами.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросы инновационного менеджмента, сущности и понятия инноваций, характера их адаптации изучали в своих работах зарубежные (Й.Шумпетер, Т.Брайан, П.Тротт, Ф.Котлер, Г.Менш, М.Додгсон, С.Мьйер, А.Афуа, П.Майерс, М.Крауфорд, Э.Роджерс, У.Саудер, Э.Ван де Вен, М.Додгсон, Р.Хендерсон, Т.Хагерстранд, Ф.Басс, Д.Мидглей, В.Махаджан, Л.Розенкопф, Э.Абрахамсон, Т.Валенте) и отечественные (В.Г.Медынский,1 Э.А.Уткин, P.A. Фатхутдинов, С.В.Ильдеменов, П.Н.Завлин, Г.Я.Гольдштейн, Л.Водачек, С.Д.Ильенкова, Н.Д.Кондратьев, А.И.Пригожин, А.С.Кулагин, В.В.Платонов, Е.М.Рогова, В.П.Воробьев) экономисты, социологи, математики, инженеры.

Методология быстрого экономического обоснования (REJ) была предложена и описана специалистом американской компании Microsoft, Джузеппе Маскарелло. В принципе, большая часть документации и уточнений, которые были предложены относительно этой модели, были сделаны менеджерами Microsoft.

Математический аппарат нечеткой логики и постулаты нечеткой логики были сформулированы Л.Заде. Впоследствии работу с нечеткими множествами, оптимизацию нечетких условий, механизм приведения к четкости-нечеткости исследовали Х.Прад, Р.Беллман, Дж.Бакли, Б.Коско, Э.Кофлер, Э.Мамдани, Т.Сугено, Г.Чен, Э.Керр, А.А.Логинов, А.О.Недосекин, О.Б.Максимов,

Г.С.Павлов, К.И.Воронов, С.Н.Фролов. Можно обозначить ряд причин, которые являются барьерами применения аппарата нечеткой логики в экономической практивке: сложность математического инструментария по сравнению с традиционным, недостаточное понимание принципов работы механизма нечеткого анализа и возможностей его применения для решения задач* в области экономики и менеджмента, отсутствие статистических данных или данных, получаемых эмпирическим путем, на основе которых могут быть апробированы системы нечеткой логики. Все это значительно снижает эффективность использование перспективных моделей, которые с одной стороны учитывают специфические признаки комплексных инновационных проектов, а с другой -обладают встроенным математическим аппаратом, обеспечивающим получение достоверного результата с заданной степенью точности.

Цель диссертационного исследования — совершенствование подходов к экспресс-обоснованию эффективности инновационных проектов на основе ' использования аппарата нечеткой логики.

В соответствии с поставленной целью исследования, в работе решались следующие основные задачи:

I < а) Исследование понятия и сущности новшества и инновации и их 1 классификационных признаков; б) Исследование групп эффектов, которые возникают при реализации инновационных проектов, и характера их распространения (диффузии инноваций); в) Исследование проектов в сфере информационных технологий и выявление свойства инновационных проектов; г) Исследование способов и методов оценки инновационных проектов в области информационных технологий, их области применения и ограничений; д) Исследование метода быстрого экономического обоснования как инструмента оценки инновационных проектов; е) Исследование -принципов теории нечеткой логики и установление способов оптимизации и уточнения аппарата нечеткой логики; ж) Дополнение метода оценки экономических эффектов от внедрения инновационного проекта на основе метода быстрого экономического обоснования, расширенного аппаратом инструментов!теории нечеткой логики.

Предметом исследования является комплекс теоретических, методических, практических вопросов, изучение которых производится в рамках методологии исследования и идентификации экономической эффективности инновационных проектов и анализа эффектов, которые возникают при реализации инновационных проектов.

Объектом исследования является деятельность специалистов, занимающихся управлением инновационными проектами, ситуационным моделированием в области управления проектами, анализом результатов внедрения проектов, составлением и изучением показателей, характеризующих экономическую и инвестиционную привлекательность проектов и менеджеров, чьи функции сопряжены с принятием управленческих решений.

Теоретической и методической основой диссертационного исследования являются работы и публикации зарубежных и российских авторов в области инновационного и инвестиционного менеджмента, управления проектами, математического анализа.

Статистической базой исследования являются доклады, справки и материалы Федеральной службы государственной статистики России, .аналитические отчеты, разработанные и публикуемые независимыми агентствами и компаниями, занимающимися исследованием рынков. Также использовались материалы издаваемых годовых отчетов крупнейших компаний изучаемого рынка.

При написании диссертационной работы применялись общенаучные методы исследования — системный подход, анализ и синтез, методы логического и экономико-математического моделирования.

Для проведения диссертационного исследования, достижения поставленных - целей и выполнения задач была сформирована следующая структура работы: введение, три главы, заключение, библиография, приложения.

Определение целей и задач, обоснование актуальности диссертационного исследования, раскрытие научной новизны, обозначение практической значимости и результатов изложены во введении работы.

В первой главе «Теоретические и методические подходы, к оценке эффективности^ инноваций» исследуются понятия новшества и инновации: сущность терминов, различные подходы к определению понятия "инновация" и классификации инноваций, идентифицируются специфические черты инновационных проектов и их отличия от других видов проектов. Рассматривается набор эффектов, которые возникают при разработке, реализации, освоении инновации. Исследуется диффузия инноваций в общественной среде, характер распространения новшеств и эффектов от их реализации.

Вторая глава «Методические основы оценки эффективности инновационных проектов» посвящена различным методам и способам проведения оценки экономической эффективности инновационных проектов и анализа результатов их реализации. Исследуются комплексные методы, которые применяются в настоящее время при оценке проектов с большим количеством специфичных свойств и сложными взаимосвязями между параметрами и признаками. Дается характеристика одного из подходов качественного анализа— метода быстрого экономического обоснования, который предполагает оценку не только результатов, получаемых при осуществлении проекта^ но и параметров, которые характеризуют сам процесс реализации. Модель представляется эффективной для целей оценки венчурных и высоко рисковых инновационных проектов, поэтому далее в главе рассматриваются особые; черты венчурных проектов и обосновывается эффективность проведения экономической: оценки венчурных проектов с применением ИШ. Как расширение данного метода предлагается и исследуется возможность встраивания инструментов для работы с нечеткими переменными в метод 11Е1: дается описание основных принципов теории нечетких множеств, математического аппарата- на основе которого конструируются методы работы с нечеткими и лингвистическими; термами, изучаются способы конвертирования четких количественных и качественных данных в нечеткие и обратные операции.

В третьей главе «Механизм функционирования быстрого экономического обоснования инновационных проектов в сфере информационных технологий на основе аппарата нечеткой логики» осуществляется анализ и оценка проекта перевода приложений 1Т предприятия на облачную платформу. Разбираются проекты в сфере информационных технологий и выделяются специфические черты при анализе их как инновационных проектов, также обосновывается принадлежность ГГ-проектов к типу инновационных. При этом оценка производится с применением инструментария метода быстрого экономического обоснования, математический аппарат которого расширен с помощью техник работы с нечеткой логикой. Дается характеристика самого решения в области информационных технологий; описывается сценарий перехода на новую платформу (как проект, подлежащий оценке и в случае обоснования экономической эффективности - реализации), затем разбирается, процесс внедрения проекта и оценка ожидаемых результатов. Инвестиционный анализ, включая обследование рисков, осуществляется средствами аппарата нечеткой логики, сформированной для исследования конкретного проекта.

В заключении диссертационной работы показаны выводы, полученные в результате изучения предметной области исходя из сформулированных задач.

В приложении представлены аналитические и расчетные материалы, показывающие результаты апробации исследования на практике, а также часть теоретических материалов, являющихся дополнением и расширением областей, исследуемых в работе.

Научная новизна исследования заключается в том, что была построена теоретическая концептуальная модель, показывающая эффективность интеграции принципов работы с нечеткими множествами в метод быстрого экономического обоснования, и разработаны методические рекомендации по практическому применению инструментов качественных моделей экономической оценки эффектов от реализации инновационных проектов, дополненных математическим аппаратом теории нечеткой логики. К числу результатов, обладающих научной значимостью и выносимых на защиту, относятся: а) Предложены механизмы использования и адаптации модели быстрого экономического обоснования применительно к российской специфике проведения экономического анализа проектов. В том числе - определенны проблемы, которые препятствуют широкому применению и популяризации качественного метода оценки проектов, и возможные пути их устранения; б) Определен и уточнен набор эффектов (как отдельных, так и в составе кластера), генерируемых при реализации инновационного проекта и подлежащих анализу и оценке. Предлагается производить оценку в рамках быстрого экономического обоснования инвестиционной привлекательности проекта. Эффективность рассматривается не как универсальная величина, но как субъективная мера оценки результатов проекта различными его участниками. в) Дополнен и уточнен аппарат быстрого экономического обоснования (экспресс-оценки) инновационных и венчурных проектов, что позволяет проводить более полную оценку инновационных проектов и учитывать специфические черты проектов данного типа и генерируемых эффектов. г) В рамках совершенствования способов оценки инновационных проектов предложены модификации аппарата нечетких множеств в целях оценки инновационных проектов. В частности, уточняются инструменты для работы с входной информацией, и предлагаются способы расширения функциональных возможностей модели, что позволяет более эффективно работать с параметрами и признаками, которые описываются качественно. д) Обоснована эффективность предложенной модели при проведении оценки венчурных высоко рисковых проектов с целью организации оптимального распределения средств венчурных компаний и инвесторов.

Практическая значимость исследования заключается в том, что разработанный метод (экспресс-оценка привлекательности проекта на основе моделей нечеткой логики) может быть использован предприятиями большинства отраслей, которые занимаются оценкой инновационных проектов. Методические рекомендации могут быть использованы в практике инвестиционного анализа инновационных проектов, предложенные уточнения математического аппарата расширяют область применения модели, что подтверждается их использование в процессе обоснования экономической привлекательности проекта.

Основные положения и результаты исследования нашли отражение в выступлениях автора на ряде российских научных конференций и в опубликованных автором научных работах, в том числе в издании, рекомендованном Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации. Основные результаты диссертационного исследования были обсуждены на научной конференции «Зимняя школа 2010», проводившейся Санкт-Петербургским филиалом Государственного университета - Высшая Школа Экономики в феврале 2010 г.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Климов, Владислав Владимирович

Заключение

В рамках исследования, проведенного в диссертационной работе, были сделаны выводы, изложенные ниже: а) Инновация - сложный системный объект, изучение которого необходимо производить не только в области экономического анализа, но и в технологической и социальной сферах. Это обусловлено тем, что новация, с одной стороны, является продуктом процесса, обладающего уникальными специфическими свойствами формирования новшества, а с другой стороны, является источником разнообразных эффектов, извлекаемых обществом при внедрении и эксплуатации нового продукта или услуги. В связи с этим, существует несколько представлений об определении понятия "новшество" и "инновация": традиционное и расширенное. При этом расширенное представление имеет четыре подхода, рассматривающих инновацию как процесс, как изменение, как результат и, наконец, как систему. В рамках каждого из предложенных подходов различные экономисты и инженеры уточняли термин и границы его применения в соответствии с собственными представлениями. б) Одним из важнейших аспектов исследования инноваций является анализ эффектов, генерируемых нововведением. Оценка эффектов от инвестирования в инновации не сводится исключительно к оценке финансовых, но требует более комплексного похода, учитывающего также прочие результаты, которые могут быть достигнуты в случае успешного осуществления инновационного проекта, в том числе и те, которые не могут быть оценены в денежном или даже количественном выражении. Результаты, извлекаемые из реализации инновационного проекта могут относиться к группе социальных, экономических, экологических, бюджетных, налоговых, научно-технических. В широком понимании, понятие эффективности характеризует степень удовлетворения потребности или степень достижения поставленных целей или степень успешности реализации чего-либо. в) Процесс принятия инновации в обществе представляется протяженным во времени и среди слоев общества и зависит от свойств инновационного продукта и общества, в котором он позиционируется и реализуется. Разные сегменты общества по-разному воспринимают новее идеи, что позволяет говорить о диффузных процессах, при распространении инновации в общественной среде. Разработанные и применяемые в настоящее время качественные (метод экспертных оценок, метод сценарного планирования, модели распределения) и количественные (причинные методы, методы построения Б-кривых) позволяют произвести анализ характера проникновения и принятия инновации в обществе. Наиболее распространенной является модель построения Э-кривых (кривых нормального распределения), предложенная Г.Тардом и впоследствии популяризованная другими экономистамисоциологами, которая характеризует процесс распространения новации среди групп населения как функцию нормального распределения. Также в своих работах авторы исследовали различные эффекты, влияющие на характер диффузии инновации (Басс, Мидглей, Майер, Валенте). Стоит отметить, что при изучении рассеивания инновации в рамках диффузных теорий изучались не только экономические аспекты явления, но и социальные, психологические, маркетинговые и политические/геополитические. Такой подход позволяет выполнить комплексную оценку явления как элемента системы, а не отдельно от нее. г) В работе отдельное внимание уделяется изучению проектов в области информационных технологий, в частности к исследованию их как одного из видов инновационных проектов. Для того чтобы дать определение 1Т-проекта как инновационного, необходимо комбинировать понятие инновационного проекта и понятие ГГ-проекта в широком понимании. Инновационный проект -это комплекс взаимосвязанных мероприятий, обеспечивающих в течение заданного периода времени создание и распространение нового вида продукции или технологии с целью получения прибыли или иного полезного эффекта. Проект в сфере 1Т - это последовательность установленных и связанных между собой мероприятий, имеющих начало и конец (точки входа и выхода), целью которых является повышение эффективности работы функционирующей корпоративной информационной системы со всеми ее программно-аппаратными узлами, а также организация эффективного взаимодействия пользователей и администраторов и 1Т-комплексов и систем. Изучение ГГ-проектов в рамках инновационного менеджмента показывает, что кроме признаков, присущих инновационным проектам в целом, проекты в области информационных технологий имеют и свои уникальные, обусловленные спецификой области. К ним можно отнести более жесткие требования к дефинированию целей проекта (которые ясны всем участникам проектной команды и руководству организации); наличие специфичных, не всегда очевидных и/или поддающихся количественному и качественному анализу рисков; парадокс времени; большая зависимость результативности осуществления проекта от лояльности пользователей и другие. Все эти признаки должны не только анализироваться при определении эффективности реализации проекта, но и учитываться при планировании условий и каты осуществления проекта. д) Приводится классификация современных методов анализа эффективности и результатов имплементации проектов (стоимостных, качественных, стохастических методов). Перечисляются основные подходы и их особенности применения каждой классификационной группы. Модели отличаются друг от друга не только глубиной анализа и количеством факторов, которые исследуются в ходе оценки проекта, но и подходом к самой оценке проектов и степенью достоверности (субъективности) получаемого результата. Наиболее распространенные, традиционные, методы ориентированы в первую очередь на расчет затратно-прибыльных метрик, качественные и вероятностные модели описывают инструменты, которые позволяют провести более сложную оценку проектов, в том числе рассмотреть сложную систему взаимосвязанных эффектов и рисков. Большое количество разработанных методов и способов оценки остаются невостребованными в России и не получили широкого распространения. Существует несколько барьеров: сложность осуществления некоторых этапов оценки (например, расчет финансовых показателей и бюджета, необходимого для нивелирования негативных последствий в случае наступления рисковых событий); отсутствие опыта и best practice (наиболее успешных отраслевых прецедентов) в России; общие условия с высоким уровнем неопределенности, в которых происходит принятие управленческих решений (тем более - когда производится реализация инновационных проектов, которым свойственен более высокий уровень риска по сравнению с прочими видами проектов); не всегда понятный и проработанный математический аппарат, т.к. некоторые модели предлагают скорее семантическое описание способов анализа, предоставляя свободу выбора математических моделей (что приводит к вариациям результатов применения одной модели в равных условиях). е) Разбирается модель быстрого экономического обоснования (Rapid Economic Justification) как модели качественного анализа. Процесс анализа проекта при применении модели разделяется на пять последовательных этапов: оценка бизнеса компании, разработка или выбор решения, определение выгод и затрат (т.е. совокупных эффектов и издержек), определение рисков и методов минимизации негативных последствий, расчет финансовых показателей. REJ, разработанная компанией,Microsoft, работающей в отрасли IT, первоначально рассматривалась как модель оценки исключительно проектов в сфере информационных технологий. Гибкость модели позволяет экстраполировать ее на инновационные проекты других отраслей, учитывая и закладывая их специфику в конкретные инструменты, которые используются в рамках REJ. Как уже отмечалось, комплексные модели, позволяющие провести глубокий анализ, не всегда становятся выбором российских предпринимателей и отраслевых экспертов — следствием чего является слабое распространение REJ. ж) Одной из ключевых проблем оценки проектов, в том числе и инновационных, представляется сложность расчета таких параметров, как размер прибыли, количественных показателей для анализа рисков проекта, которые понесет предприятие или потребитель, идентификация причинно-следственных логических связей между изучаемыми признаками. Проблема заключается в том, что некоторые параметры могут быть определенны качественно, но не количественно. Это порождает ряд неудобств, например, повышение уровня субъективности оценки и затруднение использования значений таких параметров в дальнейшем анализе при участии разнородных признаков. Однако в настоящее время на практике почти не применяются способы конвертации качественных значений в количественные, в силу сложности математической обработки результатов или отсутствия необходимых навыков и опыта. з) Для решения описанной проблемы предлагается адаптация инструментов, позволяющих работать с нечеткой логикой. В отличие от классической (аристотелевой) математики, аппарат нечеткой логики позволяет сопоставить четкий логический ввод (т.е. значение признака, подаваемой на вход модели), но анализировать его и определять значения выходных параметров на основе базы нечетких суждений. Таким образом, модель позволяет производить анализ на "понятном" человеку языке семантических выражений, описывая значения параметров с помощью лингвистических прилагательных, которые

- модель конвертирует в четкое-значение (количественное значение выходной переменной). Также нализ на основе нечеткой логики является более гибким и адаптируемым к изменяющимся условиям, так как он основан на утверждениях, составленных экспертами — соответственно, при изменении условий реализации проекта, производится коррекция базы утверждений и логических выводов. и) Мы предлагаем совершенствовать аппарат нечеткой логики, изложенный в классических формулировках. В отличие от традиционного анализа двух параметров при анализе функции принадлежности (один — входной, второй - результирующий), нам представляется и нами обосновывается возможность увеличения количества входных параметров при сохранении общего результирующего. Такой подход позволяет более корректно учитывать изменение результата при изменении влияющих на него параметров. Также мы разработали метод, который расширяет функциональность механизма нечеткой логики, и позволяет производить операции не только с входными четкими (количественно-выраженными) значениями переменных, но и нечеткими (выраженными качественно). Таким образом, применение теории нечетких множеств (которая первоначально нашла применение в машиностроении и микротехнике) для оценки инновационных проектов позволяет снять ограничение: становится возможным использование любого типа входных переменных, определяемых количественно или качественно. Уточненная модель сможет обработать поступающие на вход значения одинаково успешно. к) Чтобы показать практическое применение и нюансы проведения анализа инвестиционной привлекательности IT-проектов, мы рассмотрели пример одного из таких проектов - оценку и экономическое обоснование внедрения технологии облачных вычислений. Для этого мы сначала дали небольшое объяснение самой сути технологического решения и его преимуществ и недостатков, а затем произвели его оценку с помощью REJ, расширенного математическим аппаратом нечеткой логики. Так, мы получили и показали практическую применимость комплексной модели, которая - -рассматривает-проект с разных сторон. Кроме того, в части оценки рисков и расчета финансовых показателей, мы встроили в модель нечеткой логики, который позволил повысить объективность оценки и нахождения значений ряда параметров. В случае применения нового математического аппарата, снимается ряд ограничений, которые невозможно исключить при использовании традиционных способов, но которые необходимо учитывать при проведении анализа. Также исследуются основные свойства IT-проекта как инновационного.