Транснационализация российской экономики в условиях глобализации тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Транснационализация российской экономики в условиях глобализации"

На правах рукописи ББК: 65.52 К90 003465720

Кулешов Евгений Анатольевич

ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИЯ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ

Специальность 08.00.14 - Мировая экономика

ДИССЕРТАЦИЯ на соискание ученой степени кандидата экономических наук

О 2 АПР

Москва - 2009

003465720

Работа выполнена на кафедре «Мировая экономика и международные валютно-кредитные отношения» ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации».

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Думная Наталья Николаевна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Громыко Валентина Викторовна

кандидат экономических наук, доцент Белова Ирина Николаевна

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Московский государственный

университет им. М.В. Ломоносова»

Защита состоится « О СА Ир<2 /! 2009 года в 14— часов на заседании совета Д 505.001.01 при ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» по адресу: 125993, Москва, Ленинградский проспект, д.49, ауд. 214.

С диссертацией можно ознакомиться в диссертационном зале библиотечно-информационного комплекса ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации», по адресу: 125993, г. Москва, Ленинградский проспект, д.49, аудитория 203.

Автореферат разослан «0(г> Мй^У^ (Ц 2009 года и размещен на официальном сайте ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации»: www.fa.ru

Ученый секретарь совета, к.э.н., профессор

М.Б. Медведева

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Диссертационная работа посвящена исследованию транснационализации экономики России в условиях формирования глобального хозяйства.

Актуальность темы исследования

Современный этап развития мировой экономики характеризуется несколькими основополагающими тенденциями. Первой тенденцией является формирование глобального мирового хозяйства. Второй тенденцией является накопление значительного капитала больших национальных корпораций, продукция которых имеет также и международное значение. Третьей тенденцией является развитие высокотехнологичных и наукоемких отраслей мировой промышленности, требующих участия трудовых, финансовых, производственных и сырьевых ресурсов одновременно многих стран. Четвертой тенденцией представляется все большая транснационализация национальных экономик отдельных стран.

Направленность этих основных тенденций, а также действие множества других факторов и создают условия для транснационализации экономики. Российская экономика с переходом на рыночные отношения также включилась в процессы транснационализации. Таким образом, исследование этих тенденций актуально, как в плане изучения современных особенностей транснационализации, так и в отношении национальной экономики России. Важно также обоснование новых эффективных форм регулирования транснациональной экономики на национальном российском уровне.

Накопление капитала транснациональных корпораций, деятельность которых охватывает различные страны и влияет на состояние международной экономики и мирового хозяйства, является важнейшим фактором развития мирохозяйственных связей. Каждая транснациональная корпорация, с одной стороны, продолжает оставаться частью экономики страны, в которой находится головная компания, а с другой стороны, становится носителем интересов международного капитала и стран, где находятся дочерние компании и филиалы корпорации.

Таким образом, развитие национальной экономики в значительной степени определяется развитием транснациональных корпораций, имеющих в

национальном рынке значительную долю. Это обстоятельство обусловливает, с одной стороны, совпадение стратегических интересов национального государства и транснациональных корпораций, а с другой стороны, приводит к определенным противоречиям между ними.

Международные связи, финансовые операции и производство продукции, совершаемые транснациональными корпорациями, обостряют конкурентную борьбу, как на мировом рынке, так и в регионах, и на национальных рынках. Эти корпорации выступают в роли основных поставщиков ресурсов и валюты для государства, в котором базируется материнская компания, определяют масштабы и темпы развития национальной экономики за счет роста налоговых поступлений. В развитых странах государственные органы регулируют деятельность своих транснациональных корпораций за счет участия в инновационных процессах, участия в расходах связанных с разработкой и освоением новой техники, создания тех новых производств, которые не обеспечивают транснациональным корпорациям высоких прибылей, в социальных и инфраструктурных проектах.

При этом, с одной стороны, взаимодействие государства и транснациональных корпораций в процессе регулирования экономики достигло очень высокого уровня и стало неотъемлемой частью механизма воспроизводства национального продукта в экономике развитых стран, а с другой стороны, неоправданное усиление роли транснациональных корпораций в национальных экономиках усилило противоречия в системе регулирования монополистических устремлений.

Особенно эта проблема актуальна для современной России, где наблюдается несколько тенденций, сочетающих типичные черты деятельности транснациональных корпораций в мире и специфику современных условий хозяйствования в России. Необходимо отметить, что успехи и последовательность осуществления рыночных реформ в стране дали определенные преимущества и перспективы для иностранных инвесторов и транснациональных корпораций, а по своему международному рейтингу Россия включена в группу новых индустриальных государств «БРИК - Бразилия, Россия, Индия, Китай». В то же время необходимость развития рыночной конкуренции требует демонополизировать остатки гигантских монополий советского образца, типа РАО

«РЖД» и других, а также ограничить попытки монополизировать отдельные сегменты российского рынка иностранными транснациональными корпорациями.

Современное состояние российского рынка обусловлено одновременным сосуществованием двух противоречивых процессов: конкуренции и монополизма. В последние годы подъема российской экономики и ее интеграции в мировые хозяйственные связи, во многих сегментах российского рынка наблюдалось усиление обеих тенденций. Поэтому существует комплекс специфических проблем интеграции транснациональных корпораций в национальную российскую экономику, который связан с формированием механизмов регулирования их деятельности. Это распространяется, прежде всего, на те сегменты рынка, где необходимо ослабить вмешательство транснациональных корпораций в экономическую жизнь страны.

Интернационализация хозяйственной жизни, образование на основе национальных рынков относительно единых мировых рынков способствовали развитию международной конкуренции. С развитием интернационализации экономики, усилением роли промышленных и финансовых объединений в экономике России субъектами экономического деятельности становятся крупные монополистические корпорации, которые выходят на мировой рынок, создают филиалы и дочерние компании в других странах, а следовательно, сами становятся транснациональными корпорациями.

Особенности международной деятельности российских и иностранных транснациональных корпораций, действующих в настоящее время на российском рынке, связаны с усилением процесса интернационализации производства и капитала. Происходит формирование системы экономических интересов, которые только частично совпадают с экономическими интересами России, что является основанием для исследования особенностей интеграции транснационального капитала в российскую экономику. Реализация этих особенностей связана с тем, что транснациональные корпорации заинтересованы в развитии экономики России в той мере, в какой это способствует обеспечению потребностей международного разделения труда. Россия, со своей стороны, заинтересована в развитии деятельности транснациональных корпораций на территории России в той мере, в

какой это способствуют укреплению российской экономики. Все это - совершенно новая для российской национальной экономики ситуация.

Исходя из выше изложенного, можно констатировать, что проблема транснационализации российской экономики, внедрение в нее транснациональных корпораций, их интеграция в современную российскую экономику является, безусловно, актуальной.

Степень разработанности проблемы

Теоретические и методологические вопросы формирования и деятельности транснациональных корпораций в различных отраслях, включая методы внедрения дочерних компаний и филиалов на национальные рынки, посвящены работы отечественных авторов: А.Н. Асаула, И.Э. Белоусова, B.JI. Бешеновского, А.Е. Булатова, В.В. Бурцева, И.И. Веретенниковой, H.H. Вознесенской, В.А Горемыкина, М.Ф. Гуренкова, М. Г. Делягина, H.H. Думной, Е.Е. Жданова, А.Н. Игошина, A.M. Кекадырова, В.В. Ковалева, Э.Г. Кочетова, Г.А. Креймера, Луцкой В.П. И.И. Лютовой, Я.С. Мелкумова, Г.А. Мовсесяна, М.А. Пивоваровой, Г.П. Черникова, Д.А. Черниковой, Ю.А. Юданова; а также зарубежных ученых: П. Баккли, Б Беллона, В. Беренса, Р. Вернона, Дж. Гелбрейта, Ж-Л. Гомбо, Дж. Даннинга, М. Декайо, М. Кассона, М. Портера, М. Делапьера, К. Омае, Р.Фолка и других.

Теоретические проблемы транснационализации рассматривались в основном зарубежными учеными, которые анализировали особенности этапов транснационализации производства (Р. Верной, Дж. Даннинг); исследуют факторы транснационализации производства (Дж. Гелбрейт, М. Портер); разрабатывают неоинституциональные контрактные концепции (П. Баккли, М. Кассон, К. Омае).

Конкретные формы проявления транснационализации, являются предметом исследования российских учёных: финансово-информационный комплекс (А.Г. Мовсесян, H.H. Думная), транснационализацию как фактор формирования глобального хозяйства (Э.Г. Кочетов, М.Г. Делягин), особенности самих ТНК (А.Е. Булатов, Г.П. Черников, Д.А. Черникова), методологические аспекты (М.А. Пивоварова) и.т.п.

В работах вышеуказанных авторов процессы транснационализации

рассматриваются с уровня глобальной экономики и подчеркивается тот факт, что традиционное страновое деление мировой экономики отходит на второй план. Однако применительно к современным условиям развития деятельности транснациональных корпораций существует настоятельная необходимость дальнейшего исследования особенностей внедрения транснациональных корпораций на российский рынок и механизмов регулирования их деятельности в стране.

Цель настоящего исследования состоит в раскрытии особенностей процессов транснационализации как в мировой, так и в российской экономике на современном этапе формирования глобального мирового хозяйства.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

• рассмотреть теоретико-методологические подходы к исследованию транснационализации;

• выявить современные особенности, тенденции и формы транснационализации в мировой экономике;

• проанализировать механизмы вовлечения российской экономики в мировую транснациональную экономику;

• определить степень транснационализации российской экономики;

• выявить важнейшие направления регулирования деятельности транснациональных компаний в России;

• определить цели и задачи государственного регулирования деятельности иностранных транснациональных корпораций на российском рынке на современном этапе;

• разработать предложения, направленные на дальнейшее совершенствование форм иностранного инвестирования в российскую экономику.

Объектом исследования являются процессы транснационализации в мировой и российской экономике.

Предметом исследования является деятельность международных транснациональных корпораций, процесс их интеграции в современную российскую экономику.

Методологические и теоретические основы и эмпирическая база исследования. В качестве методологической базы диссертационной работы использовались общенаучные принципы познания экономических явлений -диалектический, конкретно-исторический, системный и др. подходы, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Использовались и такие приемы, как анализ, синтез, дедукция и индукция, моделирование изучаемых процессов путем описания, сопоставления, сравнения.

Теоретической основой исследования послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых и т.п. В работе использованы законодательные и нормативные документы РФ, а также документы и материалы международных организаций.

Информационной базой работы послужили информационные и аналитические материалы научно-исследовательских учреждений, информационных агентств и служб, экспертные оценки научных и практических работников, материалы периодической печати, источники Интернета.

Диссертационная работа выполнена в соответствии с пп. 3, 21 Паспорта специальности ВАК 08.00.14 - Мировая экономика.

Научная новизна проведенного исследования заключается в расширении представлений о транснационализации российской экономики в условиях глобализации.

Новыми являются следующие научные результаты:

- на теоретическом уровне определены последствия существенного роста прямых зарубежных инвестиций и расширения сети договорных отношений ТНК, заключающиеся в форсировании крупномасштабной структурно-технологической перестройки производства и создании экономических предпосылок для организации действительно международного производства с единым рыночным и информационным пространством, единым рынком рабочей силы, научно-технических, консультационных и иных услуг;

- выдвинуто и доказано положение о том, что формирование глобального

финансово-информационного комплекса, который вносит мощные факторы неустойчивости в мировое экономическое развитие, оказывает непосредственное воздействие на воспроизводство, как хозяйствующих субъектов, так и всей мировой системы в целом, что подтверждается нынешним финансовым кризисом;

- показано, что региональная и отраслевая направленность иностранных инвестиций в российской экономике далека от оптимальной и не покрывает первоочередных потребностей хозяйствующих субъектов этих образований: активность зарубежных инвесторов наблюдается в тех регионах России, которые обладают огромной сырьевой базой углеводородов либо являются финансовыми монополистами;

на основе анализа зарубежного опыта выявлены перспективные институциональные формы транснационализации экономики России; определены и оценены запретительные барьеры входа иностранных инвесторов в отдельные отрасли российской экономики, ограничения конкуренции в результате создания госкорпораций; на основе SWOT - анализа определены важнейшие факторы, негативно влияющие на развитие инвестиционных фондов в России;

- разработана концепция выборочного иностранного инвестирования в российскую экономику, основанная на приоритетности инвестиций в инновации и селективности отраслевой и региональной политики.

Теоретическое значение диссертационной работы заключается в развитии и углублении методологии исследования, согласовании различных научных подходов и преодолении фрагментации научного знания в данной области. Выводы и материалы диссертации могут послужить основой для дальнейших научных разработок по избранной теме. Исследование вносит определенный вклад в развитие теории международного движения капитала и концепций транснационализации.

Практическая значимость исследования определяется возможностью использования полученных научно обоснованных рекомендаций по корректировке процессов транснационализации российской экономики: в обосновании необходимости смены отраслевых и региональных приоритетов привлечения иностранных инвестиций с целью применения новейших технологий и перехода на инновационный путь развития; углублении и диверсификации

внешнеэкономических связей российских компаний в направлениях, обусловленными национальными интересами. Результаты проведенного исследования также могут быть учтены при выработке государственной экономической политики в области регулирования иностранных инвестиций.

Основные положения работы могут быть использованы в преподавании учебных курсов: «Международные экономические отношения», «Мировая экономика», ряда спецкурсов.

Апробация и внедрение результатов исследования

Основные методологические и научные положения, полученные в ходе исследования, были использованы в практической деятельности ООО Управляющая Компания «Победа Капитал» при разработке стратегии развития компании в целях расширения конкурентных преимуществ в национальной экономике с возможностью дальнейшего использования при выходе на внешние рынки.

Материалы исследования используются кафедрой мировой экономики и международных ваггютно-кредитных отношений ФГОУ ВПО "Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации" и Институтом бизнеса и делового администрирования ГОУ ВПО «Академии народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации» при подготовке методического обеспечения и в преподавании учебных курсов «Международные экономические отношения», «Мировая экономика», «Международные валютно-кредитные отношения», «Финансовые рынки», «Макроэкономика».

Основные положения исследования докладывались в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации на научном семинаре «Новая экономика» (Москва, февраль и май 2007).

Публикации. По теме диссертации автором опубликовано 3 работы общим объемом 4,65 п.л. (весь объем авторский), в том числе 2 статьи в журналах, определённые ВАК РФ.

Структура диссертации и объем работы обусловлены целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения,

библиографии, приложений. Иллюстративно-справочный материал представлен таблицами, рисунками, диаграммами.

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА I. ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА И КАПИТАЛА В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ

1.1. Теоретическая оценка процесса транснационализации в мировом хозяйстве

1.2. Современные особенности и тенденции транснационализации

1.3. Слияние информационного и финансового комплексов как новая форма транснационализации

ГЛАВА 2. ИНОСТРАННОЕ ИНВЕСТИРОВАНИЕ КАК МЕХАНИЗМ ВОВЛЕЧЕНИЯ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ В ПРОЦЕССЫ ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИИ

2.1. Особенности притока иностранных инвестиций в российскую экономику: отраслевой аспект

2.2. Особенности притока иностранных инвестиций в российскую экономику: региональный аспект

2.3. Новые формы транснационализации производства и капитала в России

ГЛАВА 3. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОЦЕССОВ ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИИ В РОССИИ

3.1. Концепция селективного иностранного инвестирования в российскую экономику

3.2. Ограничение иностранного инвестирования в российской экономике

3.3. Роль государственных корпораций в процессах транснационализации

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЯ

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ РАБОТЫ

В соответствии с целью и задачами исследования в диссертационной работе исследуются следующие проблемы.

Первая группа проблем, рассмотренных в работе, это - общетеоретические проблемы развития транснационализации в мировой экономике.

В работе выделено несколько научных подходов к изучению процесса

транснационализации производства.1 Во-первых, эволюционный подход, который представлен такими теоретическими концепциями, как теория жизненного цикла продукта (Р. Вернон), теория путей инвестиционного развития наций (Дж. Даннинг) и др. Эта группа теорий рассматривает особенности этапов транснационализации производства в зависимости от генезиса и эволюции ТНК.

Во-вторых, в рамках структурно-функционального подхода разработаны такие теории, как технологическая концепция (Дж. Гелбрейт), теория монополистических преимуществ (С. Хаймер, Ч. Киндльбергер), теория конкурентного преимущества (М. Портер) и другие. Основное внимание они сосредоточивают на исследовании различных факторов и механизмов транснационализации производства.

В-третьих, выделена группа теорий, основанных на коммуникативном подходе.2 Это концепция конкурентно-стратегического поведения, концепция множественного рыночного позиционирования. В центре их внимания находится определение последствий возможного стратегического взаимодействия конкурентов в случае транснационализации фирмой своей деятельности. 3

В-четвертых, на основе институционального подхода разрабатываются концепции, которые рассматривают возможности и особенности транснационализации производства, осуществляемой на основе различных видов контрактов, как внутри-, так и межфирменных. К данной группе концепций следует отнести теорию интернализации (П. Баккли, М. Кассой), гипотезу экстернализации (К. Омае) и другие. Теория интернализации обосновывает сокращение трансакционных издержек путем замены рыночных (внешних) отношений внутрифирменными. Организуя транснациональные внутрифирменные потоки производственных ресурсов (как материальных, так и финансовых), ТНК

1 Более подробно см.: Гребнев А.Д. Теоретические и институциональные основы иностранного

инвестирования. М., 2000. Гл.1; Мовсесян А.Г. Транснационализация в мировой экономике. М., 2001. Гл.2 и др.

3 Коммуникативный поход в последнее время стал широко использоваться в экономических исследованиях. См.: Олейник А.Н. Институциональные аспекты социально-экономических трансформаций. М., 2000 и др.

3 Более подробно см.: Михальски Т., Раше К. Конкурентные преимущества глобальных компаний как результат прямых инвестиций // Проблемы теории и практики управления. 2001. №2; Johanson J., Maattson L.-G. Internationalization in Industrial System // Strategies in Global Competition. N.Y., Croom Helm. 1998.

получают значительные преимущества.

Если теория интернализации была разработана еще во второй половине 70-х годов XX в. и достаточно известна, то гипотеза экстернализации еще не оформлена как теория. К. Омае, выявляя причины успешного развития США, пришел к выводу, что немалую роль сыграл процесс экстернализации.4 Экстернализация -это перекладывание на других рыночных агентов собственных трансакционных издержек (трудностей, проблем).5

Каждая из концепций характеризует определенный срез, сторону объекта исследования. Все названные теоретические концепции, несмотря на их различия, едины в том, что основным проводником транснационализации производства являются ТНК, которые посредством реализации различных стратегий стараются извлечь как национальный (внутристрановой), так и интернациональный (межстрановой) доход. Все они в совокупности позволяют представить транснационализацию как сложную и многогранную систему взаимосвязей и взаимоотношений.

Рассмотрение процессов транснационализации с различных концептуальных позиций позволяет выделить ряд характеристик современной транснационализации.

Во-первых, поскольку в международной торговле первенствуют ТНК6 и другие крупные компании, то, следует особо подчеркнуть, что современное международное разделение труда трансформируется в межкорпорационнос, осуществляемое в первую очередь транснациональными хозяйствующими субъектами.

Во-вторых, следует отметить, что глобализация представляется исторически уникальной совокупностью процессов, в результате которых новая

4 К. Омае подчеркивает, что, «экстернализируя свою экономику, Америка добилась невероятного». См.: Ohmae К. The Invisible Continent Four Strategic Imperatives of the New Economy. N.Y., 2001. P.39.

5 По отношению к интернализации экстернализация представляет собой альтернативный способ снижения трансакционных издержек. Они снижаются не за счет включения отдельных видов деятельности во внутрифирменную структуру, а путем передачи отдельных операций независимым фирмам. В обоих случаях осуществляется выбор между услугами независимого агента, с одной стороны, или внутреннего подразделения, с другой.

6 По оценкам ООН, к началу XXI века в мире насчитывалось около 63,5 тыс. головных компаний и 689,5 тыс. их заграничных филиалов.® Общие активы ТНК составили 17,7 трлн. долл. Доля экспорта в общем объеме продаж филиалов достигла одной четверти. II World Investment Report 2000. Р.4.

транснациональная экономика замещает старую, основанную преимущественно на традиционном страновом разделении труда.

В-третьих, транснационализация распространяется не только на производственную сферу. Она выражается также в сближении и переплетении глобального финансового рынка с международным информационным комплексом. Суть состоит в образовании нового интегрального финансово-информационного комплекса мирового масштаба, который представляет собой многоуровневую систему взаимоотношений между ее агентами, основанную на современных информационно-коммуникационных технологиях.

Проведенный в работе анализ транснационализации производства как механизма формирования новой транснациональной экономики позволяет сделать выводы о том, что в настоящее время на основе формирования общепланетарной (глобальной) сети ТНК, охватывающей и пронизывающей все сферы и отрасли, а также гибкого сочетания интернализации и экстернализации существует огромное многообразие форм транснационализации производства. Данное многообразие ведет к тому, что воспроизводство отдельного хозяйствующего субъекта оказывается обусловленным функционированием других агентов и всей системы в целом.

Вторая группа проблем, исследуемых в диссертации, связана с анализом транснационализации российской экономики под влиянием общемировой тенденции к усилению транснационализации производства и капитала.

Уровень глобализации экономики России еще далеко отстоит от уровней

глобализации многих стран мира. Так, консалтинговая фирма А. Т. Kearney

совместно с журналом Foreign Policy опубликовала результаты исследования

степени глобализированности 72 стран мира в 2007 г.7 (Исследование охватывает

государства, дающие 97% мирового ВВП, в них проживает 88% населения Земли). 8

7 Рейтинг актуален на 09.11.07. Цит. по Кириллов Р. Самые глобализированные страны// http://www.rbcdaily.ru/2007/10/26/world/300155

8 Рейтинг методом экспертных оценок определил 12 показателей, объединенных в четыре ключевые категории: экономическая интеграция, личные контакты, технологическая совместимость, политическое участие. Степень экономической интегрированное™ подсчитана путем сравнения данных по торговле и

14

В 2007 году первые три места заняли Сингапур, Гонконг и Нидерланды, причем в первой десятке стран Гонконг, Иордания и Эстония были названы впервые (см. таблицу 1). Россия пока занимает в данном рейтинге 62-е место, потеряв по сравнению с прошлым годом 15 позиций. США в данном году оказались на седьмом месте с после прошлогоднего третьего. Только большое количество «технических» контактов (Интернет, телефонная связь) не дало США выйти за пределы десятки стран-лидеров.

Таблица 1

Самые глобализированные страны9

Место в 2007г. Страпа Место в 2006г. Изменение места

1 Сингапур 1 0

2 Гонконг Н.д. Н.Д.

3 Нидерланды 7 4

4 Швейцария 2 -2

5 Ирландия 4 -1

6 Дания 5 -1

7 США 3 -4

8 Канада 6 -2

9 Иордания Н.Д. Н.Д.

10 Эстония Н.Д. Н.Д.

Степень глобализированное™ экономик, хотя косвенно и указывает на степень транснационализации, но все-таки от нее отличается. Важнейшим показателем степени участия той или иной принимающей страны в международном производстве, то есть в транснационализации, является отношение общего объема ввезенных прямых иностранных инвестиций к ВВП.

В ходе формирования рыночной экономики и активного включения России в систему мирового хозяйства возрастает интерес зарубежного капитала к емкому и перспективному российскому рынку. Сдержанная динамика иностранных инвестиций в российскую экономику в посткризисный период 1999-2002 гт.

прямым зарубежным инвестициям. Эксперты также посчитали количество пользователей Интернета, сравнили число международных звонков и узнали, сколько туристов въезжает в страны — участницы рейтинга.

'РБК .Рейтинг.// http://rating.rbc.rU/article.shlml72007/l 1/09/31705095

сменилась в 2003-2007 гг. тенденцией опережающего роста прямых иностранных инвестиций относительно темпов расширения масштабов внутреннего отечественного капитала и динамики ВВП. Бум в динамике прямых иностранных инвестиций наглядно показывает роль, которую играют транснациональные корпорации в России.

Подсчитано, что отношение общего объема ввезенных иностранных инвестиций к ВВП в 2007 г. составило примерно 16,7%. Степень транснационализации усиливается в связи с тем, что Россия стала выступать экспортером капитала, что наглядно представлено в таблице 2.

Таблица 2

Экспорт ПИИ в мире и из России в 2000-2006 гг.10

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

Экспорт ПИИ из России, мл11.долл. США 3177 2533 3533 9727 13782 12763 17979

Доля российских ПИИ в мировом экспорте ПИИ, % 0,3 0,4 0,5 1,7 1,6 1,5 1,5

По состоянию на конец 2007г. накопленный иностранный капитал в экономике России составил 220,6 млрд. долл. США, что на 54,3% больше по сравнению с соответствующим периодом предыдущего года. Наибольший удельный вес в накопленном иностранном капитале приходился на прочие инвестиции, осуществляемые на возвратной основе (кредиты международных финансовых организаций, торговые кредиты и пр.) - 50,2% (на конец 2006г. -49,1%), доля прямых инвестиций составила 46,7% (47,5%), портфельных - 3,1% (3,4%). По объему накопленных иностранных инвестиций Россия вышла на третье

10 World Investment Report, 2004-2007, UNCTAD. // Цкг. По: Шепелев С.В. Транснациональная деятельность российского бизнеса в начале нового столетия: тенденции, проблемы и перспективы.// ж. «Мировое и национальное хозяйство», №1,2008// http://www.mirec.ru/index.php?option=com_content&task=view&id=59

место в мире среди развивающихся экономик (первое и второе место - Китай и Сингапур)."

Однако вовлечение в мировую экономику путем транснационализации отраслей и регионов России происходит неравномерно.

В предкризисном 2007г. наблюдалась тенденция к концентрации иностранных инвестиций в двух сферах российской экономики: в промышленности - 45,3% от общего объема иностранных инвестиций и сфере торговли -38,1%. Вместе с тем, следует отметить вновь проявившуюся тенденцию, которая еще не стала превалирующей, но представляется наметившимся позитивным сдвигом: рост иностранных инвестиций в отрасли обрабатывающей промышленности, в сельское хозяйство, а также в подотрасли услуг, связанные с современными технологиями (связь и др.).

Распределение иностранных инвестиций по субъектам Российской Федерации по-прежнему характеризуется сохранением позиций Центрального федерального округа, и, прежде всего Москвы. Также наибольшие объемы иностранных инвестиций привлекаются в сырьевые регионы (Омская обл., Сахалинская обл., Тюменская обл. и др.), крупные промышленные центры (Самарская обл., Свердловская обл., Татарстан, Челябинская обл. и др.), регионы с развитой инфраструктурой и высоким потребительским потенциалом помимо Москвы (Санкт-Петербург, Московская обл. и др.), что представлено в таблице 3.

Таблица 3

Структура иностранных инвестиций по экономическим регионам России %12

Регион 2005 г. 2006 г. 2007 г.

Северный 2,7 1,3 0,5

Северо-западный 6,8 5,3 4,1

Центральный 57,9 73 71,1

Москва 46,9 65,5 68,9

" Госкомстат и Минэкономразвития РФ// Включая инвестиции ю государств-участников СНГ//№и-»^к5.га^гс1/&ееЛ)04_03/Ь5\ТОШ.ехе/818/а040/26шу21.Ь(т

|г http://www.nlseconomy.ш/noшeгl4_200401/ec50.htшl

Волго-Вятский 2,2 2,5 1,4

Центральночерноземный 0,2 0,4 1

Поволжский 9,6 2,8 7,1

Северо-Кавказский 1,7 1,1 0,7

Уральский 2,1 1 1Д

Западносибирский 8,8 6,2 7

Восточносибирский 0,8 0,2 3,6

Дальневосточный 6,6 5,9 2,2

Калининградская область 0,5 0,3 0,1

Активность зарубежных инвесторов наблюдается в тех регионах России, которые обладают огромной сырьевой базой углеводородов либо являются финансовыми монополистами. Вместе с тем в последнее время можно утверждать, что регионы России, обладающие значительным рыночным потенциалом, развитой инфраструктурой, получившие существенный уровень внутренних частных инвестиций и имеющие адекватную региональную экономическую политику, привлекают все большее количество иностранных инвестиций.

Как свидетельствует опыт многих промышленно развитых стран мира (США, Германии, Великобритании и др.), перенос акцента в стимулировании деятельности иностранных инвесторов на региональный уровень управления (штатов в США, земель в Германии, графств в Великобритании), наметившийся в конце 1970-х - начале 1980-х гг. принес ощутимые положительные результаты. За прошедшие годы местные власти данных стран накопили значительный опыт в организации инвестиционной полигики и стимулировании деятельности зарубежных предпринимателей, отработали механизм взаимодействия с федеральным правительством в данной области13. Общей закономерностью при этом является разработка правового поля для деятельности иностранных инвесторов на федеральном уровне и закрепление за региональным уровнем главным образом функций стимулирования инвестиционной активности. Одной из

15 Шиман М. Роль и влияние транснациональных корпораций в глобальных сдвигах XX столетия. - М.: 2004.

эффективных форм привлечения иностранных инвесторов в производственный сектор является презентация инвестиционных проектов.

Экономическая политика России, направленная на полноправное участие в глобальной экономике, должна предполагать развитие наиболее перспективных и выгодных для нее форм участия иностранных инвестиций в ее экономике.

Международные концессии. Под концессией понимается «передача» концессионеру объекта государственной (муниципальной) собственности для строительства, модернизации, реконструкции, эксплуатации, управления, обслуживания и т.д. на определённых условиях, закрепленных в договоре, и в соответствии с концессионным законодательством. Другой важнейшей момент заключается в целевой функции концессий: строительство объектов в условиях недостаточности у государства финансовых ресурсов. Это особенно актуально для капиталоемких с длительными сроками окупаемости объектов производственного и инфраструктурного назначения.

Многие страны давно и успешно привлекают инвестиции, используя концессионные соглашения. Сфера их применения разнообразна: от добычи нефти до национальной обороны. По данным статистики, ежегодно на основе концессий в мировую экономику инвестируется более 80 млрд. долл.14

Согласно российскому законодательству, объектами концессионного соглашения могут быть объекты социальной и транспортной инфраструктуры. Реально в России пока появляется первая за последние 70 лет концессия. Правительство Петербурга объявило о начале концессионного конкурса на строительство Западного скоростного диаметра (дороги).15

Инвестиционные фонды. Общее количество зарегистрированных в России инвестиционных фондов выросло более чем в 20 раз (с 50 на конец 2001 г. до 283 в 2004 г. до 300 - в 2005 г. до 400 - в 2007 г.).16 По нашему мнению, особое внимание следует уделить паевым фондам, особенно в кризисный и посткризисный период.

В табл. 4 представлен проведенный нами SWOT-aнaлизa факторов, влияющих на развитие инвестиционных фондов в России.

" http://www.mbsz.ni/03/04.pbp

15 http://www.kadis.ru/daily/?íd=33722

" Лахно Ю. В. О перспективах развития инвестиционных фондов в России // http^/www.rsue.ru/econfeгence_2007/íшiex.aspx?r=tezis&id=l&tid=76

Таблица 4

БУУОТ-анализа факторов развития инвестиционных фондов в России

Сильные стороны 1. Наличие законодательной и нормативной базы 2. Строгий контроль государственного регулирующего органа 3. Наличие специальной контролирующей структуры -специализированного депозитария 4. Разумный баланс риска и доходности по сравнению с альтернативными вложениями; 5. Возможность вложений, как для крупных, так и для мелких инвесторов 6. Доступность инструментов и сравнительно небольшие издержки на вложения 7. Существенные возможности для диверсификации вложений 8. Положительный имидж отрасли ПИФов, надежная репутация Слабые стороны 1. Низкий уровень жизни подавляющей части населения 2. Отсутствие последовательной политики государства в отношении инвестиций населения 3. Недостаток широкой информационной поддержки, как для участников, так и для инвесторов, особенно учитывая низкий уровень финансовой грамотности граждан; 4. Размер фондового рынка России невелик, соответственно, прослеживается высокая чувствительность к внешним факторам и событиям 5. Слабая устойчивость рынка - легко развернуть тенденцию на рынке; 6. Небольшая история ПИФов в России -еще не прошли проверку на прочность 7. Отсутствие реальной возможности инвестирования в зарубежные инструменты 8. Нехватка квалифицированных кадров

Возможности 1. Перспективы роста российского фондового рынка 2. Колоссальный объем средств, остающихся на руках у населения (наличные сбережения) 3. Перспективы притока средств институциональных инвесторов; 4. Пенсионная реформа -возможность привлечения средств при грамотной реализации государственной политики 5. Налаживание реальных процессов интермедиации в экономике Угрозы 1. Политическая нестабильность 2. Переток российских эмитентов на западные фондовые рынки 3. Относительно слабая банковская система 4. Снижение этических стандартов отрасли 5. Падение курса рубля 6. Кризис фондового рынка

Мировой финансовый кризис нанес существенный урон фондовому рынку, в том числе и российскому. Тем не менее, на наш взгляд, после выхода из кризиса он будет вновь играть важнейшую роль в процессах транснационализации капитала.

Третья группа проблем связана с вопросами государственного регулирования транснационализации на основе зарубежного опыта.

Практика многих стран показывает, что отсутствие или ослабление контроля со стороны принимающего государства за деятельностью транснационального капитала приводит к негативным последствиям.

В России только в последние годы начался отход от монетаристской политики, которая не позволяла целенаправленно регулировать и канализировать иностранные инвестиции в нужном направлении с целью формирования современной структуры экономики, которая ориентирована не только на освоение сырьевых ресурсов, но и на инновационное развитие. В настоящее время в России в полной мере не используется весь широкий арсенал возможных форм и методов государственного регулирования деятельности иностранных компаний17.

Концепция селективного (выборочного) иностранного инвестирования в российскую экономику, предложенная нами, базируется на двух, основных принципах: 1) приоритетности инвестиций в инновации, 2) селективности отраслевой и региональной политики.

В соответствии с данными принципами должна строиться система стимулов и барьеров (противовесов) для движения транснациональных потоков капиталов в их различных формах. Необходимо в целях осуществления концепции селективного (выборочного) иностранного инвестирования применять следующие формы регулирования и участия иностранного капитала:

• участие в государственных инвестиционных программах;

• селективная налоговая политика;

17 Основополагающие законы, регулирующие иностранные инвестиции в России это - закон «Об инвестиционной деятельности в РФ» от 6 июля 1991 года и закон «Об иностранных инвестициях в РФ» от 4 июля 1991 года В соответствии с законом "Об иностранных инвестициях в РФ" иностранными инвесторами признаются: иностранные юридические лица, иностранные граждане, иностранные государства и международные организации. Возможности объектов для иностранного инвестирования не ограничены -любые объекты за исключением запрещённых законодательством.

• селективная финансовая, кредитная, ценовая, антимонопольная политика;

• приватизация объектов государственной собственности;

• кошроль за соблюдением технических условий, норм, стандартов и др.

Целью государственного регулирования должен быть поиск оптимального

регулирования инвестиционной деятельности как иностранных, так и национальных инвесторов при гарантии прав собственности субъектов и защите инвестиций. Очевидно, что для большей активизации процессов поступления иностранного инвестиционного капитала в экономику правительство должно проводить соответствующую политику по созданию благоприятной инвестиционной среды, то есть условий, обеспечивающих эффективность и надежность возврата вложенных средств.

Налоговый климат - это ключевой инструмент не просто для обеспечения сбора поступлений, а для привлечения «правильных инвестиций», именно таких, которые отвечают долгосрочной инвестиционной стратегии России. В настоящее время достигнут существенный прогресс, и мы уже можем говорить об относительной стабильности данной политики, а в будущем просматриваются дальнейшие позитивные изменения, например в области трансфертного ценообразования и дифференцированного налогообложения.

На привлечение иностранного капитала влияет правовая база, эффективность законов и соглашений. Действующее законодательство содержит определенные механизмы контроля участия иностранного капитала в уставных капиталах организаций стратегических отраслей промышленности РФ (ТЭК, финансово-банковская сфера, оборонные отрасли и др.).

В то же время, по нашему мнению, имеет место бессистемность в данном вопросе. Отсутствуют общие критерии отнесения предприятий или отдельных производств к числу стратегических, а соответственно, и единые, понятные иностранному инвестору механизмы контроля государства за сделками с активами стратегических предприятий или предприятий, имеющих стратегические производства или технологии, либо выпускающих стратегическую продукцию.18

18 Ь йр-У/5ои1ЬоГт551а. шЛ1е1а1Ь^_3-nid_199.html

Своеобразным ограничителем деятельности ТНК представляются государственные корпорации. В последние годы в России был создан целый ряд государственных корпораций, которые являются барьером для деятельности транснационального капитала в плане ограничения конкуренции на определенных рынках и в отношении вхождения на них иностранных инвесторов. Государственные корпорации - крупнейшие компании, с которыми «сталкиваются» иностранные компании и банки. Наглядно созданные госкорпорации представлены в таблице 5.

Таблица 5

Основные российские государственные корпорации19

Название Выделенные государством суммы Функции

Банк развития п внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк) 250 млрд. рублей Управление внешним государственным долгом, пенсионными накоплениями, инвестиционная деятельность, поддержка национального экспорта

Роснанотех 130 млрд. рублей Создание наноиндустрии и перспективных нанотехнологий

Фонд содействия реформированию ЖКХ 240 млрд. рублей Реформирование ЖКХ, расселение ветхого жилого фонда

Олимпстрой 300 млрд. рублей Строительство спортивных сооружений, создание транспортной, инженерной, энергетической инфраструктуры к Олимпиаде — 2014

Автодор 4 трлн. рублей Модернизация дорог федерального значения, строительство платных дорог, ремонт и содержание автодорог

Росрыбфлот Не определено Строительство рыболовных судов, рыболовство в мировом океане

Росатом Не определено Функционирование организаций ядерного, энергопромышленного

19 Составлено автором

комплексов

Разработка, производство и

Не экспорт высокотехнологичной

Ростехнологин определено продукции

На активность размещения иностранного капитала влияет бюрократический аппарат, который должен быть средством защиты интересов государства, но не самоцелью. Организационное упорядочивание процессов способствует эффективному и рентабельному осуществлению проектов.

Концепция селективного (выборочного) иностранного инвестирования в российскую экономику предполагает выделение и периодический пересмотр приоритетов иностранного инвестирования с точки зрения национальных интересов России. В настоящий момент необходимо сменить приоритетные отрасли для привлечения иностранных инвестиций с тем, чтобы в послекризисный период войти с обновленной прогрессивной структурой национальной экономики. В виду влияния технологических обстоятельств на выбор отраслевых приоритетов важна точная диагностика текущего этапа модернизации национальной экономики.

Основные публикации по теме диссертации:

1. Кулешов Е.А. Транснационализация производства: вклад в формирование новой международной экономики [Текст]/Кулешов Е.А.// Экономические науки*. -М., - 2008. - № 7(44). С. 375-378. - 0,7 п.л.

2. Кулешов Е.А. Транснационализация в России: особенности, тенденции, регулирование [Текст]/Кулешов Е.А. // Экономические науки . -М., - 2008. -№11(48). С. 19-22. - 0,7 пл.

3. Кулешов Е.А. Особенности транснационализации российской экономики в современных условиях [Текст]/Кулешов Е.А.// -М.: Макс-пресс,- 2008. -50с. - 3,25 п.л.

Журнал входит в перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, выпускаемых в Российской Федерации (см. http://vak.ed.gov.ru/help mat/).

Отпечатано в ПМБ Финансовой академии при Правительстве РФ

Москва, Ленинградский пр., 49

Заказ № 13 от 05.03.2009 г.

Объем 1,5 п.л.

Тираж 150 экз.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Кулешов, Евгений Анатольевич

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА И КАПИТАЛА В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ.

1.1. Теоретическая оценка процесса транснационализации в мировом хозяйстве.

1.2. Современные особенности и тенденции транснационализации.

1.3. Слияние информационного и финансового комплексов как новая форма транснационализации.

ГЛАВА 2. ИНОСТРАННОЕ ИНВЕСТИРОВАНИЕ КАК МЕХАНИЗМ ВОВЛЕЧЕНИЯ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ В ПРОЦЕССЫ ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИИ.

2.1. Особенности притока иностранных инвестиций в российскую экономику: отраслевой аспект.

2.2. Особенности притока иностранных инвестиций в российскую экономику: региональный аспект.

2.3. Новые формы транснационализации производства и капитала в России.

ГЛАВА 3. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОЦЕССОВ

ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИИ В РОССИИ.

3.1. Концепция селективного иностранного инвестирования в российскую экономику.

3.2. Ограничение иностранного инвестирования в российской экономике.

3.3. Роль государственных корпораций в процессах транснационализации.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Транснационализация российской экономики в условиях глобализации"

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Диссертационная; работа посвящена исследованию транснационализации экономики России в условиях формирования глобального хозяйства.

Актуальность темы исследования

Современный этап развития мировой экономики характеризуется несколькими основополагающими тенденциями. Первой тенденцией является формирование глобального мирового хозяйства. Второй тенденцией является накопление значительного капитала больших-национальных корпораций, продукция! которых имеет также и, международное значение. Третьей тенденцией является развитие высокотехнологичных и наукоемких: отраслей мировой промышленности, требующих участия трудовых, финансовых, производственных и сырьевых ресурсов одновременно многих стран. Четвертой тенденцией представляется все большая - транснационализация национальных экономик отдельных стран.

Направленность этих основных тенденций, а также действие множества других факторов и создают условия для транснационализации экономики. Российская экономика с переходом на рыночные отношения также включилась в; процессы транснационализации. Таким образом, исследование этих тенденций актуально, как в. плане изучения современных особенностей транснационализации, так и в отношении национальной экономики России. Важно также обоснование новых эффективных форм регулирования транснациональной экономики на национальном российском уровне.

Накопление капитала транснациональных корпораций, деятельность которых охватывает различные страны и влияет на состояние международной экономики и мирового хозяйства, является важнейшим фактором развития мирохозяйственных связей. Каждая транснациональная корпорация, с одной стороны, продолжает оставаться частью экономики страны, в которой находится головная компания, а с другой стороны, становится носителем интересов международного капитала и стран, где находятся дочерние компании и филиалы корпорации.

Таким образом, развитие национальной экономики в значительной степени определяется развитием транснациональных корпораций, имеющих в национальном рынке значительную долю. Это обстоятельство обусловливает, с одной стороны, совпадение стратегических интересов национального государства и транснациональных корпораций, а с другой стороны, приводит к определенным противоречиям между ними.

Международные связи, финансовые операции и производство продукции, совершаемые транснациональными корпорациями, обостряют конкурентную борьбу, как на мировом рынке, так и в регионах, и на национальных рынках. Эти корпорации выступают в роли основных поставщиков ресурсов и валюты для государства, в котором базируется материнская компания, определяют масштабы и темпы развития национальной экономики за счет роста налоговых поступлений. В развитых странах государственные органы регулируют деятельность своих транснациональных корпораций за счет участия в инновационных процессах, участия в расходах связанных с разработкой и освоением новой техники, создания тех новых производств, которые не обеспечивают транснациональным корпорациям высоких прибылей, в социальных и инфраструктурных проектах.

При этом, с одной стороны, взаимодействие государства и транснациональных корпораций в процессе регулирования экономики достигло очень высокого уровня и стало неотъемлемой частью механизма воспроизводства национального продукта в экономике развитых стран, а с другой стороны, неоправданное усиление роли транснациональных корпораций в национальных экономиках усилило противоречия в системе регулирования монополистических устремлений.

Особенно эта проблема актуальна для современной России, где наблюдается несколько тенденций, сочетающих типичные черты деятельности транснациональных корпораций в мире и специфику современных условий хозяйствования в России. Необходимо отметить, что успехи и последовательность осуществления рыночных реформ в стране дали определенные преимущества и перспективы для иностранных инвесторов и транснациональных корпораций, а по своему международному рейтингу Россия включена в группу новых индустриальных государств «БРИК - Бразилия, Россия, Индия, Китай». В то же время необходимость развития рыночной конкуренции требует демонополизировать остатки гигантских монополий советского образца, типа РАО «РЖД» и других, а также ограничить попытки монополизировать отдельные сегменты российского рынка иностранными транснациональными корпорациями.

Современное состояние российского рынка обусловлено одновременным сосуществованием двух противоречивых процессов: конкуренции и монополизма. В последние годы подъема российской экономики и ее интеграции в мировые хозяйственные связи, во многих сегментах российского рынка наблюдалось усиление обеих тенденций. Поэтому существует комплекс специфических проблем интеграции транснациональных корпораций в национальную российскую экономику, который связан с формированием механизмов регулирования их деятельности. Это распространяется, прежде всего, на те сегменты рынка, где необходимо ослабить вмешательство транснациональных корпораций в экономическую жизнь страны.

Интернационализация хозяйственной жизни, образование на основе национальных рынков относительно единых мировых рынков способствовали развитию международной конкуренции. С развитием интернационализации экономики, усилением роли промышленных и финансовых объединений в экономике России субъектами экономического деятельности становятся крупные монополистические корпорации, которые выходят на мировой рынок, создают филиалы и дочерние компании в других странах, а следовательно, сами становятся транснациональными корпорациями.

Особенности международной деятельности российских и иностранных транснациональных корпораций, действующих в настоящее время на российском рынке, связаны с усилением процесса интернационализации производства и капитала. Происходит формирование системы экономических интересов, которые только частично совпадают с экономическими интересами России, что является основанием для исследования особенностей интеграции транснационального капитала в российскую экономику. Реализация этих особенностей связана с тем, что транснациональные корпорации заинтересованы в развитии экономики России в той мере, в какой это способствует обеспечению потребностей международного разделения труда. Россия, со своей стороны, заинтересована в развитии деятельности транснациональных корпораций на территории России в той мере, в какой это способствуют укреплению российской экономики. Все это -совершенно новая для российской национальной экономики ситуация.

Исходя из выше изложенного, можно констатировать, что проблема транснационализации российской экономики, внедрение в нее транснациональных корпораций, их интеграция в современную российскую экономику является, безусловно, актуальной.

Степень разработанности проблемы

Теоретические и методологические вопросы формирования и деятельности транснациональных корпораций в различных отраслях, включая методы внедрения дочерних компаний и филиалов на национальные рынки, посвящены работы отечественных авторов: А.Н. Асаула, И.Э. Белоусова, B.JL Бешеновского, А.Е. Булатова, В.В. Бурцева, И.И. Веретенниковой, Н.Н. Вознесенской, В.А Горемыкина, М.Ф. Гуренкова, М. Г. Делягина, Н.Н. Думной, Е.Е. Жданова, А.Н. Игошина,

A.M. Кекадырова, В.В. Ковалева, Э.Г. Кочетова, Г.А. Креймера, Луцкой

B.П. И.И. Лютовой, Я.С. Мелкумова, Г.А. Мовсесяна, М.А. Пивоваровой, Г.П. Черникова, Д.А. Черниковой, Ю.А. Юданова; а также зарубежных ученых: П. Баккли, Б Беллона, В. Беренса, Р. Вернона, Дж. Гелбрейта, Ж-Л. Гомбо, Дж. Даннинга, М. Декайо, М. Кассона, М. Портера, М. Делапьера, К. Омае, Р.Фолка и других.

Теоретические проблемы транснационализации рассматривались в основном зарубежными учеными, которые анализировали особенности этапов транснационализации производства (Р. Верной, Дж. Даннинг); исследуют факторы транснационализации производства (Дж. Гелбрейт, М. Портер); разрабатывают неоинституциональные контрактные концепции (П. Баккли, М. Кассон, К. Омае).

Конкретные формы проявления транснационализации, являются предметом исследования российских учёных: финансово-информационный комплекс (А.Г. Мовсесян, Н.Н. Думная), транснационализацию как фактор формирования глобального хозяйства (Э.Г. Кочетов, М.Г. Делягин), особенности самих ТНК (А.Е. Булатов, Г.П. Черников, Д.А. Черникова), методологические аспекты (М.А. Пивоварова) и.т.п.

В работах вышеуказанных авторов процессы транснационализации рассматриваются с уровня глобальной экономики и подчеркивается тот факт, что традиционное страновое деление мировой экономики отходит на второй план. Однако применительно к современным условиям развития деятельности транснациональных корпораций существует настоятельная необходимость дальнейшего исследования особенностей внедрения транснациональных корпораций на российский рынок и механизмов регулирования их деятельности в стране.

Цель настоящего исследования состоит в раскрытии особенностей процессов транснационализации как в мировой, так и в российской экономике на современном этапе формирования глобального мирового хозяйства.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

• рассмотреть теоретико-методологические подходы к исследованию транснационализации;

• выявить современные особенности, тенденции и формы транснационализации в мировой экономике;

• проанализировать механизмы вовлечения российской экономики в мировую транснациональную экономику;

• определить степень транснационализации российской экономики;

• выявить важнейшие направления регулирования деятельности транснациональных компаний в России;

• определить цели и задачи государственного регулирования деятельности иностранных транснациональных корпораций на российском рынке на современном этапе;

• разработать предложения, направленные на дальнейшее совершенствование форм иностранного инвестирования в российскую экономику.

Объектом исследования являются процессы транснационализации в мировой и российской экономике.

Предметом исследования является деятельность международных транснациональных корпораций, процесс их интеграции в современную российскую экономику.

Методологические и теоретические основы и эмпирическая база исследования. В качестве методологической базы диссертационной работы использовались общенаучные принципы познания экономических явлений - диалектический, конкретно-исторический, системный и др. подходы, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Использовались и такие приемы, как анализ, синтез, дедукция и индукция, моделирование изучаемых процессов путем описания, сопоставления, сравнения.

Теоретической основой исследования послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых и т.п. В работе использованы законодательные и нормативные документы РФ, а также документы и материалы международных организаций.

Информационной базой работы послужили информационные и аналитические материалы научно-исследовательских учреждений, информационных агентств и служб, экспертные оценки научных и практических работников, материалы периодической печати, источники Интернета.

Диссертационная работа выполнена в соответствии с пп. 3, 21 Паспорта специальности ВАК 08.00.14 - Мировая экономика.

Научная новизна проведенного исследования заключается в расширении представлений о транснационализации российской экономики в условиях глобализации.

Новыми являются следующие научные результаты:

- на теоретическом уровне определены последствия существенного роста прямых зарубежных инвестиций и расширения сети договорных отношений ТНК, заключающиеся в форсировании крупномасштабной структурно-технологической перестройки производства и создании экономических предпосылок для организации действительно международного производства с единым рыночным и информационным пространством, единым рынком рабочей силы, научно-технических, консультационных и иных услуг;

- выдвинуто и доказано положение о том, что формирование глобального финансово-информационного комплекса, который вносит мощные факторы неустойчивости в мировое экономическое развитие, оказывает непосредственное воздействие на воспроизводство, как хозяйствующих субъектов, так и всей мировой системы в целом, что подтверждается нынешним финансовым кризисом;

- показано, что региональная и отраслевая направленность иностранных инвестиций в российской экономике далека от оптимальной и не покрывает первоочередных потребностей хозяйствующих субъектов этих образований: активность зарубежных инвесторов наблюдается в тех регионах России, которые обладают огромной сырьевой базой углеводородов либо являются финансовыми монополистами;

- на основе анализа зарубежного опыта выявлены перспективные институциональные формы транснационализации экономики России; определены и оценены запретительные барьеры входа иностранных инвесторов в отдельные отрасли российской экономики, ограничения конкуренции в результате создания госкорпораций; на основе SWOT -анализа определены важнейшие факторы, негативно влияющие на развитие инвестиционных фондов в России;

- разработана концепция выборочного иностранного инвестирования в российскую экономику, основанная на приоритетности инвестиций в инновации и селективности отраслевой и региональной политики.

Теоретическое значение диссертационной работы заключается в развитии и углублении методологии исследования, согласовании различных научных подходов и преодолении фрагментации научного знания в данной области. Выводы и материалы диссертации могут послужить основой для дальнейших научных разработок по избранной теме. Исследование вносит определенный вклад в развитие теории международного движения капитала и концепций транснационализации.

Практическая значимость исследования определяется возможностью использования полученных научно обоснованных рекомендаций по корректировке процессов транснационализации российской экономики: в обосновании необходимости смены отраслевых и региональных приоритетов привлечения иностранных инвестиций с целью применения новейших технологий и перехода на инновационный путь развития; углублении и диверсификации внешнеэкономических связей российских компаний в направлениях, обусловленными национальными интересами. Результаты проведенного исследования также могут быть учтены при выработке государственной экономической политики в области регулирования иностранных инвестиций.

Основные положения работы могут быть использованы в преподавании учебных курсов: «Международные экономические отношения», «Мировая экономика», ряда спецкурсов.

Апробация и внедрение результатов исследования

Основные методологические и научные положения, полученные в ходе исследования, были использованы в практической деятельности ООО Управляющая Компания «Победа Капитал» при разработке стратегии развития компании в целях расширения конкурентных преимуществ в национальной экономике с возможностью дальнейшего использования при выходе на внешние рынки.

Материалы исследования используются кафедрой мировой экономики и международных валютно-кредитных отношений ФГОУ ВПО "Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации" и Институтом бизнеса и делового администрирования ГОУ ВПО «Академии народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации» при подготовке методического обеспечения и в преподавании учебных курсов «Международные экономические отношения», «Мировая экономика», «Международные валютно-кредитные отношения», «Финансовые рынки», «Макроэкономика».

Основные положения исследования докладывались в Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации на научном семинаре «Новая экономика» (Москва, февраль и май 2007).

Публикации. По теме диссертации автором опубликовано 3 работы общим объемом 4,65 п.л. (весь объем авторский), в том числе 2 статьи в журналах, определённые ВАК РФ.

Структура диссертации и объем работы обусловлены целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии, приложений. Иллюстративно-справочный материал представлен таблицами, рисунками, диаграммами.

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Кулешов, Евгений Анатольевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведенный анализ транснационализации в мировой экономике и в России позволяет сделать следующие выводы.

Технологический прогресс и дерегулирование экономики активизировали процесс транснационализации производства, который реализуется в многообразных, часто прямо противоположных формах. Одновременно имеют место диверсификация (отраслевая, страновая, стратегическая) и дедиверсификация, концентрация и деконцентрация производства, централизация и децентрализация управления и т.п. В основе данного многообразия форм транснационализации производства лежит гибкое сочетание интернализации и экстернализации. Системообразующим фактором являются ТНК, в развитии которых в последние десятилетия произошел качественный скачок. Посредством прямых зарубежных инвестиций и расширения сети договорных отношений ТНК не только форсировали крупномасштабную структурно-технологическую перестройку производства, но и создали экономические предпосылки для организации действительно международного производства с единым рыночным и информационным пространством, а также международного рынка капиталов, рабочей силы, научно-технических, консультационных и иных услуг.

Наиболее ярким проявлением современной транснациональной экономики стало формирование общепланетарной (глобальной) сети ТНК, охватывающей и пронизывающей все сферы и отрасли. Ее функционирование обеспечивается деятельностью все большего количества субъектов, между которыми устанавливаются все более многообразные связи. Благодаря детальной фиксации прав и обязанностей сторон возникает гибкость и маневренность. Данное многообразие ведет к тому, что воспроизводство отдельного хозяйствующего субъекта оказывается обусловленным функционированием других агентов и всей системы в целом.

Транснациональные корпорации, как правило, в наибольшей мере защищены от слабо предсказуемых изменений условий хозяйствования благодаря специальным законодательным положениям и/или специальным соглашениям с органами власти на основе законодательных, нормативных актов, дающих им определенные льготы в налоговом, таможенном, организационном режимах деятельности. Следуя за развитием производства, капитал также интернационализируется. Переход капитала из одной страны в другую в поисках дешевой рабочей силы и сырья отражает стремление компаний сосредотачивать в своих руках отдельные этапы производства продукта, оказавшиеся в разных странах. Компании промышленно развитых стран, особенно крупные, становятся все более транснациональными, выходя за национальные границы. Образование крупных транснациональных компаний, у которых имеются предприятия, расположенные в разных странах, ведет к ускорению международной специализации и кооперации.

Деятельность ТНК разворачивается на фоне формирования глобального финансово-информационного комплекса, который с одной стороны, вносит мощные факторы неустойчивости в мировое экономическое развитие, что подтверждается нынешним финансовым кризисом, а с другой стороны, создает условия для ускорения транснационализации производства. Таким образом, главным в глубинных преобразованиях мировой экономики является не только мировой (глобальный) масштаб, а принципиально иная технологическая база, которая «революционизирует» всю международную (особенно финансовую) сферу, а также углубление процессов транснационализации, как в производственной, так и в финансовой сферах.

Взаимное движение капитала, образование на его базе транснациональных компаний выступают важнейшим фактором углубления экономической взаимозависимости стран в мировом хозяйстве. На базе развития новых форм транснационализации формируется глобальное хозяйство, которое можно определить как «транснациональную экономику».

Движение капитала на базе транснациональных компаний выступает важнейшим фактором углубления экономической взаимозависимости стран в мировом хозяйстве. Российская экономика все более втягивается в процессы транснационализации. Вплоть до мирового финансового кризиса наблюдалась тенденция роста прямых и портфельных инвестиций в страну. В основной своей массе в России иностранные инвестиции направляются в добычу топливно-энергетических полезных ископаемых. Однако появились и обозначились новые тренды - зарубежные инвестиции характерны для пищевой промышленности, металлургии и химии, связи. Заметен приток прямых иностранных инвестиций в финансовую деятельность и недвижимость. Поскольку зарубежный транснациональный капитал в первую очередь заинтересован в развитии тех отраслей, где он может обеспечить себе достаточно прибыльное положение, то необходима корректировка финансовых потоков со стороны государства. Эта корректировка должна производиться с учетом необходимости развития диверсифицированной экономики страны.

Государственное регулирование деятельности корпораций должно быть направлено на формирование в России предсказуемого климата для иностранных инвесторов, а с другой - на защиту национальных интересов России. Привлечению инвестиций транснациональных корпораций в отрасли народного хозяйства способствует финансовые механизмы, обеспечивающие закрепление денежных потоков в реальном секторе экономики и эффективность этих вложений. Создание для инвестора и бизнеса организационно-правовой среды функционирования, также непосредственно влияет на приток иностранных инвестиций в отрасли и российские регионы. В целях привлечения иностранного инвестиционного капитала необходима разработка правового поля для деятельности иностранных инвесторов на федеральном уровне и закрепление за региональным уровнем функций стимулирования инвестиционной активности. На приток иностранных инвестиций в российскую промышленность позитивное влияние также оказало повышение кредитного рейтинга России международными рейтинговыми агентствами.

Все это способствует все большей транснационализации российской экономики. Чтобы этот процесс не был стихийным, предпринимаются попытки регулирования потоков иностранных инвестиций. Но на наш взгляд, следует более активно и системно осуществлять это регулирование в рамках предложенной концепции селективного (выборочного) иностранного инвестирования в российскую экономику, основанной на приоритетности инвестиций в инновации и селективности отраслевой и региональной политики.

Таким образом, транснационализация производства и капитала являются основой современной глобализации мировой экономики. Процесс транснационализации неразрывно связан с расширением масштабов деятельности ТНК, с превращением их в наиболее активных и влиятельных субъектов международных рыночных отношений, с переходом к новым формам организации хозяйственной жизни, что требует выработки более тонкого механизма регулирования и стимулирования транснационального капитала.