Организационно-экономические основы совершенствования механизма привлечения прямых иностранных инвестиций тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Организационно-экономические основы совершенствования механизма привлечения прямых иностранных инвестиций"

На правах рукописи

ливэй РГ5 ОД

1 7 ДПР 2000

Организационно-экономические основы совершенствования

механизма привлечения прямых иностранных инвестиций (на примере пройшшленности КНР)

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным

хозяйством (промышленность)

Автореферат

ДИССЕРТАЦИИ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ЭКОНОМИЧЕСКИХ НАУК

Санкт-Петербург 2000

Работа выполнена на кафедре мировой экономики Санкт-Петербургского государственного технического университета.

НАУЧНЫЙ РУКОВОДИТЕЛЬ - доктор экономических наук, профессор

Н. И. Диденко.

ОФИЦИАЛЬНЫЕ ОППОНЕНТЫ: заслуженный деятель науки РФ, доктор

экономических наук, профессор П. П. Долгов;

кандидат экономических наук, доцент В. Н. Тишков

ВЕДУЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ - Институт проблем региональной

экономики РАН (г. Санкт-Петербург)

Защита диссертации состоится «/3» СШр&Л^ 2000 г. в часов па заседании диссертационного Совета Д 063.38.10 при Санкт-Петербургском государственном техническом университете по адресу: 195251, Санкт-Петербург, ул. Политехническая, д. 29, III уч. корпус

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке СПбГТУ.

Автореферат разослан

'»> А/й-^МА_2000 г.

Ученый секретарь диссертационного Совета

к.э.н., профессор М. В. Лопатин

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы

Современный этап развития мирового хозяйства характеризуется ростом числа государств, национальная экономика которых является экономикой переходного типа

Широкомасштабный процесс рыночной трансформации в странах с переходной экономикой отмечен немалым разнообразием. Темпы, характер и результаты этого процесса в различных странах варьируются в зависимости от таких факторов, как глубина и продолжительность преобразований, масштабы и уровень развития национальной экономики, степень использования внешних факторов, тактика реформы, особенности этнопсихологии, традиции.

Т) этой связи особый интерес представляет опыт Китайской Народной Республики, которая, начав реформу хозяйственной системы еще в конце 70-х годов, сумела в процессе рыночной трансформации заметно повысить уровень своего экономического развития. Характерной чертой китайской реформы является гибкое сочетание системных рыночных преобразований с активным государственным регулированием экономической ситуации на макро- и микроуровне. Именно в этом, на наш взгляд, состоит коренное отличие китайской реформы от избранной российским руководством схемы ускоренной макроэкономической стабилизации со ставкой на самозарождение и саморегулирование рыночных отношений.

Ключевая роль в реализации китайской стратегии экономического реформирования принадлежит инвестиционной сфере и национальной инвестиционной политике. Осуществляя воспроизводство основных фондов как наиболее важного компонента национального богатства, инвестиционная сфера вырабатывает импульсы общей динамики экономического роста, определяет характер воспроизводственного процесса и степень решения социальных задач, формирует основные структурные характеристики экономики и ее технологический уровень.

В конечном итоге, от успешности преобразований в инвестиционной сфере, находящих адекватное отражение в экономических и социальных результатах развития Китая, в решающей мере зависит не только успех реформы хозяйственной системы КНР как таковой, но и жизнеспособность, международная значи-

мость и применимость китайской модели перехода к рыночной экономике для обеспечения экономического развития других стран, в том числе и России.

Таким образом, актуальность темы диссертации заключается в том, что различные страны с переходной экономикой испытывают потребность в конкретных рекомендациях и процедурах, связанных с привлечением и использованием иностранных инвестиций. Поэтому возникает необходимость обобщенна позитивного практического опыта привлечения и использования иностранных инвестиций, в первую очередь в промышленность.

Цели и задачи исследования. Целмо диссертации является разработка и обоснование комплекса мер по совершенствованию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в промышленность экономики переходного типа.

Для достижения поставленной цели в диссертации были решены следующие задачи:

- обобщены и систематизированы современные теории и концепции движения инвестиций в мировой экономике;

- определена структура мировых инвестиционных потоков и дана ее количественная и качественная характеристика с учетом факторов мирохозяйственной интеграции;

- проведен комплексный анализ инвестиционной сферы национальной экономики Китая в процессе социально-экономических реформ;

- выявлены специфические особенности экономической модели Китая и определена роль и место прямых иностранных инвестиций в экономическом развитии Китая;

- дана характеристика динамики развития инвестиционного механизма в экономике Китая;

- определить систему побудительных мотивов и источников прямых иностранных инвестиций на макро- и микроуровне;

- разработан и обоснован комплекс организационно-экономических мер по совершенствованию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в

Объектом исследования является экономика переходного типа (на примере национальной экономки Китая в процессе перехода к рыночной системе открытого типа).

переходного типа (на примере экономики Китая).

Предметом исследования является механизм привлечения прямых иностранных инвестиций в условиях интеграции Китая в систему мирохозяйственных связей.

Методологическую базу диссертации составляют труды российских, китайских и зарубежных исследователей по проблеме теории международного движения капитала, теории факторов производства, теории переходной экономики и теории открытой экономики.

Методы исследования. Для решения поставленных задач использовались методы, динамического, структурно-логического и системного анализа, методы изучения хозяйственных процессов и явлений в их непрерывном развитии и динамической взаимосвязи. В ходе диссертационного исследования использовались российские и зарубежные обзорные материалы, статистические данные государственных органов Китая, законодательные и нормативные акты Китая, документы международных организаций, а также российская и зарубежная периодика.

Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в следующем:

- Систематизированы современные экономические теории и концепции движения прямых иностранных инвестиций в мировом хозяйстве с учетом комплекса специфических особенностей инвестиционного процесса в странах с переходной экономикой.

- Предложен структурно-классификационный подход к анализу мировых инвестиционных потоков и дана их системная характеристика.

- Определены факторы мировой экономики, влияющие на международное движение прямых иностранных инвестиций, в том числе в условиях мирохозяйственной интеграции.

Обобщены и уточнены современные условия экономических реформ в

Китае.

- Выявлены и систематизированы факторы экономической и внеэкономической природы, оказывающие влияние на динамику процесса реформирования стран с переходной экономикой.

- Проведен комплексный анализ инвестиционного механизма стран с переходной экономикой и разработаны подходы к исследованию прямых иностранных инвестиций как части этого механизма.

- Сформирована система побудительных мотивов и источников прямых иностранных инвестиций на макро- и микроуровне с учетом специфических особенностей стран с переходной экономикой, интегрирующейся в мировое хозяйство.

- Разработан и обоснован комплекс мероприятий и предложений по развитию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций промышленность экономики переходного типа.

Практическая значимость выполненного исследования состоит в том, что оно в системной форме позволяет осуществлять развитие процесса привлечения прямых иностранных инвестиций и расширение международного инвестиционного сотрудничества. Предложения и рекомендации, содержащиеся в диссертации, были использованы при формировании региональной экономической политики в отношении иностранных инвестиций китайских провинций Хэбэй, Цзянсу и Хэнань, а также в деятельности российских и китайских предприятий.

Отдельные материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе СПбГТУ по специальности «Мировая экономика».

Апробация работы. Основные результаты диссертационного исследования были доложены на:

- Ш-й т 1У-й международной научно-практической конференции «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей» (Санкт-Петербург, 1998 и 1999 гг.);

- научно-технической конференции «Современные научные школы: перспективы развития» (Санкт-Петербург, 1998 г.);

- международной научно-практической конференции «Экономика, экология и общество России напороге ХХ1-госюжшя» (Санкт-Петербург, 1999 г.).

Публикации. По теме диссертации опубликовано 6 печатных работ.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения.

Объем диссертации (без приложений") составляет 173 гтра1""™ чяптпптг-ного текста, 8 рисунков, 24 таблицы. Список литературы включает 154 наименования, в т. ч. 83 - на русском, 40 - на китайском и 31 - на других иностранных языках.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность проблемы, определены направления исследования, поставлены цели, основные задачи исследования, определена его научная новизна, изложены научные результаты, выносимые на защиту.

В первой главе «Теория и практика международного инвестиционного сотрудничества» автор обобщает и систематизирует современные теории и концепции международного движения инвестиций, анализирует инвестиционные потоки в мировой экономике, выявляет и исследует особенности международного инвестиционного сотрудничества в условиях интеграции мирохозяйственных связей.

Проведенный в диссертации анализ теорий и концепций прямых иностранных инвестиций, представленный в табл. 1, позволил с одной стороны, выявить тесную взаимосвязь данных научных направлений с теорией глобализации, а с другой стороны - сделать выводы о том, что современное состояние экономической науки в этой области еще не может обеспечить национальные правительства точным аналитическим инструментом, позволяющим предвидеть поведение конкретной компании и эффективно влиять на международные потоки капитала, технологий и ноу-хау. Некоторые парадигмы содержат, однако, практически значимые положения, способные оказать помощь в создании и проведении национальной политики в отношении прямых иностранных инвестиций, нацеленной на экономический рост и промышленное развитие.

На основе данных, представленных в табл. 1, автором сделан вывод о том, что теоретическая база привлечения прямых иностранных инвестиций в страны с переходной экономикой и развивающиеся страны разработана слабо.

В то же время, проведенный в диссертационном исследовании анализ показал, что изменение условий для размещения капиталовложений в индустриально-развитых странах, такие, как снижение цроцентной ставки, сокращение роста прибыли, заставили основных держателей капиталов искать более благоприятные формы их применения. Поэтому, хотя развитые страны и остаются привлекательными для инвесторов, произошел частичный отток капитала в страны Латинской Америки, Юго-Восточной Азии, Центральной и Восточной Европы.

Ретроспективный анализ теорий прямых иноспфанних инвестиций.

Теорш/Парадигма Автор Год Предмет анализа Дисциплина Пробптатика

Цикл международного производства товара Верной 1966 ТНК США Экономика, маркетинг ПИИ и внешняя торговля, потоки, воздействие жизненного цикла технологий и товаров на развитие международного бизнеса

| ТНК и несовершенства рынка (монополистиче-| екая конкуренция) Хаймер, Киндельбер-гер 1960 1969 ТНК США Экономика, международный бизнес Конкурентоспособность ТНК и их стратегии интернационализации

! Олигополии и ПИИ Никкербок-кер, Верной, Грэм 1973 1974 1978 Американские и европейские ТНК Экономика, международный бизнес Олигополистические рыночные структуры и ПИИ-стратегии

1 Интернационализация | Парадигма «летящих Еаккли н Кассой, Ругманн 1976 1981 1985 ТНК Международный бизнес Транснационализация, вертикальная и горизонтальная интеграция

гусей» Коджима Озава 1978 1995 Японские ТНК Международная экономика Экономическое развитие посредством экспорта ПИИ

Конкурентное преимущество наций Портер 1990 ТНКпро-мышленно-развитых стран Международная экономика и бизнес Конкурентоспособность стран и отраслей промышленности

Эклектическая парадигма Даннинг 1981 ТНК про-мышленно-развитах стран Международная экономика Специфические детерминанты ПИИ по компаниям и странам

Путь инвестиционного развития Даннинг На-рула 1981 1986 ,1993 1994 Развитые и растушие экономики Международная экономика Классификация стран в соответствии с их позицией по чистому внешнему инвестированию

«Позиция силы» Жилъпен Ротгеб 1975 1989 1991 ТНК и правительства Политология Взаимодействие между правительствами и ТНК, инвестиционная зависимость и политические конфликты

Автором были обобщены относительные показатели инвестиционных процессов в мировом хозяйстве. Результаты этого исследования по группе развивающихся стран и стран с переходной экономикой представлены в табл. 2. Анализируя данные табл. 2, автором были выявлены причины, определяющие неустойчивость динамики роста прямых иностранных инвестиций в рассматриваемой категории стран.

Тпбмща 2

Удельный еес в валовых мировых капиталах отдельных стран, %

Категория Годы

стран 1989 1990 1991 1992 1994 1996 1998

Развивающиеся страны Приток Отток 7,1 6,4 10,3 9,1 19,9 8,2 15,6 8,5 18,2 10,3 24,1 18,1 18,9 12,6

Европейские страны с пе-1 реходиой экономикой" \ Приток" | Отток 0,2 0,3 0,6 0,2 1,2 0,3 1.3 0,7 1,6 1,3 1,3 3,6 2,3 1,9

' Сумма счета движения капитала и финансового счета (исключая изменения резервов) в платежном балансе.

" Включая страны с переходной экономикой.

Европейские развивающиеся страны в классификации МВФ за исключением Кипра, Малыы, Турции и не относящихся к данной категории стран.

В диссертации установлено, что одним из ключевых факторов, влияющих на движение капиталов в мировой экономике является деятельность транснациональных корпораций.

При этом автор отстаивает и обосновывает точку зрения, что приток капиталов может способствовать экономическому росту не только в качестве дополнения внутренних сбережений, но и путем обеспечения доступа к новым технологиям. Наиболее важным каналом поступления новых технологий являются ПИИ, предоставляемые транснациональными корпорациями (ТНК). Отдача от ПИИ может быть представлена непосредственно в виде импорта новейших технологий или в форме повышения квалификации в области менеджмента и производства. Наряду с этим, ПИИ могут способствовать возникновению среды, благоприятствующей развитию способности отечественных фирм усваивать новые знания в процессе поставки продукции для иностранных фирм или в процессе конкурирования с ними. Это в свою очередь может стимулировать дополнительные внутренние инвестиции. Однако масштабы, в которых принимающая экономика может воспринимать новые технологии, поступают ли они посредством ПИИ, через филиалы ТНК или косвенным путем через перемещение между отечественными фирмами, определяются количеством человеческого капитала, которым располагает принимающая экономика, так как человеческий капитал и новые технологии представляют собой взаимнодополняющиеся ресурсы.

Во второй главе «Национальная экономика Китая в системе международного инвестиционного сотрудничества» дается системная

характеристик социально-экономических реформ в КНР, проводится комплексный анализ ПИИ в экономической модели страны, а также исследуется процесс трансформации инвестиционного механизма национальной экономики КНР в условиях реформ.

В диссертации автор последовательно обосновывает положение, что реформа хозяйственной системы, которая осуществляется в Китае, не частичная и ограниченная, а коренная, комплексная реформа взаимосвязанных сторон и звеньев производственных отношений и надстройки, не соответствующих развитию производительных сил. Реформу необходимо понимать как преобразование модели, не соответствующей требованиям развития производительных сил, в новую модель, соответствующую их развитию.

Анализируя основные документы и нормативные акты, определяющие стратегию процесса реформирования национальной экономики КНР, автор определяет три следующих взаимосвязанных принципа:

1) Реформа может проводится только под руководством партии в обстановке стабильности и сплоченности в стране, планомерно, постепенно и в определенной последовательности. Конечная цель реформы состоит в том, чтобы в значительной степени способствовать развитию общественных производительных сил, добиться процветания и могущества государства, благосостояния и счастья народа.

2) Основная задача реформы - вырваться из рамок старой системы, сковывающей экономическое развитие, создать жизнеспособную и жизнедеятельную социалистическую хозяйственную систему с китайской спецификой. Эта система должна в корне отличаться от капитализма, а также от закостенелых моделей социализма, не соответствующих специфическим особенностям КНР.

Чтобы осуществить реформу такого содержания, с такими целями и задачами, необходимо рассматривать повышение жизнедеятельности предприятий в качестве центрального звена экономической реформы в городах и реформы хозяйственной системы в целом, поскольку социализм со спецификой Китая должен

быть прежде всего таким социализмом, который делает предприятия максимально -------------------------

Исследование практических направлений и сторон социально-экономической реформы в КНР позволяет его схематично представить как показано на рис. 1.

Структура реформы хозяйственной системы в Китае

Реформа сельского хозяйства

Реформа городского хозяйства

Реформа системы ценообразования

Реформа управления промышленностью

Трансформация в других отраслях экономики _и в социальной сфере_.

Рис. 1. Обобщенная структура ■экономической реформы Китая

Представленная на рис. 1 схема носит условный характер, так как отдельные блоки реформ находятся в сложных взаимосвязях друг с другом, а факторы, влияющие на их развитие, равно как и порождаемые ими социально-экономические эффекты носят комплексный характер с неоднозначно-определенными причинно-следственными связями.

Более детальный анализ основных блоков реформ, представленных на рис. 1, позволил автору выявить значительную роль ПИИ в этом процессе.

При этом в диссертации было установлено, что специфической особенность механизма привлечения ПИИ в китайскую экономику является гибкое сочетание рыночных рычагов и государственного регулирования инвестиционного процесса.

В ходе диссертационного исследования были систематизированы основные формы государственного регулирования инвестиции в КНР, представленные на рис. 2.

Автором установлено, что многообразие форм государственного регулирования инвестиционной деятельности, представленных на рис. 2, позволяет осуществлять селективный подход к дифференциации сфер привлечения ПИИ и активизировать деятельность предприятий в приоритетных отраслях национальной экономики Китая.

' ШМ Н

Д^ИДО. И №1«

я^емтьйяни

й|ймв*5№0ич.

■•Ш'КЧЛ шГнамт.Л ' *

Рис. 2. Классификация форм государственного регулирования инвестиционной деятельности в Китае

В диссертации доказан ряд предложений о том, что подключение КНР к международному инвестиционному сотрудничеству выполняет ряд важных народнохозяйственных функций, Привлечение иностранного капитала позволяет Китаю концентрированно использовать едва ли не весь комплекс внешних факторов развития производительных сил (зарубежные финансовые и материально-технические ресурсы, технологии, организационный и управленческий опыт и т. д.), непосредственно включая внешние ресурсы в самую сердцевину процесса воспроизводства общественного продукта - его производительную стадию. При этом, поддерживая постоянные контакты с мировым рынком, действующие в Китае объекты международного инвестиционного сотрудничества дают возможность постоянного соизмерения издержек производства отечественных и зарубежных производителей, приобщают промышленность КНР к международной конкуренции. Тем самым в сжатые сроки обеспечен качественный сдвиг в степени внешней

Третья глава «Совершенствование механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Китая» посвящена исследованию системы побудительных мотивов и источников ПИИ, развитию структуры и функций механизма привлечения ПИИ в национальную экономику и

ЭКОНОМИКС

разработке предложений и рекомендаций по совершенствованию экономической политики КНР в отношении ПИИ.

В ходе диссертационного исследования автором было установлено, что выдвижение комплексной программы реформирования национальной экономики, отводящей немалую роль внешним факторам экономического роста, обусловило необходимость перехода КНР к банковскому кредитованию, в т. ч. с привлечением иностранного капитала, которое создает возможность многократного увеличения объемов привлекаемых кредитных ресурсов, удлинения их сроков и обеспечивает большую свободу в выборе поставщиков машин и оборудования, способных обеспечить наиболее подходящие технические и коммерческие условия поставки. Следствием этого явилось формирование на рубеже 80-х годов принципиально нового организационно-правового механизма кредитных и инвестиционных отношений КНР с развитыми капиталистическими странами, что нашло проявление в расширении участников кредитных операций, появлении новых источников внешнего кредитования, диверсификации форм и методов мобилизации иностранных заемных средств.

Приведенный автором комплексный статистический анализ позволил определить отраслевую структуру использования ПИИ (табл. 3), а также роль и место ПИИ в инвестиционной сфере китайской национальной экономики (табл. 4).

Таблице 3

Отраслееоя структура ЛИП, привлеченных Китаем

Отрасль 1979-1932гг. 1983-1985 гг. . 1986-1987 гг 1988-1991) ¡991-1993 1

сумма удельный сумма удельный сумма удельный сумма удельный сумма удельный [

млрй. долл вес, % млрд. долл. вес, % млрд. долл. еес, % млрд. долл. вес, % млрд. долл. вес, %

США США США США США 1

Йсегсг 13.55 100,00 6,96 100,00 16,22 100,00 31.76 100,00 68,50 юооо

нсле

сельское, 0,51 7,00 0,28 2,00 0.95 3,00 1.74 2,50

лесное и водное

хозяйство,

ЖИВОТНОВОДСТВО

промышленность 11,25 83,00 2,64 58,00 7,08 43,00 16,51 52.00 37,48 54,70

строительство 0,02 0,20 0,12 2,00 0,09 0.30 0,23 0,34

транспорт и связь 0.67 5,00 1,28 18,00 1,48 9.00 2.86 9,00 6,29 9.13

образование и 0,28 2,00 0,40 6.00 0,13 1,00 0.86 2,70 1,67 2.44

1ьт\ра

наухя и техника! 0.03 0.50 3.18 10,00 3,21 4,69

прочие 1,33 9,60 1,99 28,50 7,28 45,00 7,31 23,00 17,91 26.15

Результаты анализа, представленные в табл. 3 и табл. 4, позволили автору сделать вывод о цикличности динамики роста привлеченных ПИИ и неоднозначном влиянии их на рост других макроэкономических показателей.

Роль ПИИ в формировании национального инвестиционного фонда КИР

Год | Государственные Использование иностран- Отношение освоенных ино-

капитальные вло- ного предприниматель- странных инвестиции к го-

I жения, ского капитала, млрд. сударственным капиталь-

| млрд. юаней. юаней ным вложениям, %

ТШТ 168,05 5,76 3,4

198б]_ 197,85 7,73 3,9

1987 229,80 9,82 4,3

1988 1) 269,50 12,16 4,5

1989 1 280,10 14,00 5,0

1990 300,20 16,80 5,6

1991 || 324,00 19,44 6,0

1992 331,00 23,17 7,0

450,00 32,40 7,2

1994 | 508,00 39,62 7,8

1995 | 590,00 50,15 8,5

Автором выявлены следующие ограничители роста инвестиционной активности:

1) Предельные мощности по выпуску инвестиционных товаров. Осваивая капитальные вложения, строительная индустрия КНР поглощает в больших количествах продукцию более 50 отраслей промышленности. Стройматериалы, расходуемые ежегодно в процессе капитального строительства, характеризуются следующими приблизительными количественными данными: прокат металлов - 25% всего ежегодно производимого проката, лесоматериалы - 40, цемент - 70, стекло -70, изделия из пластмассы - 25% и т.д. В этих условиях на определенном этапе непрерывное бурное нарастание инвестиций чревато возникновением серьезной разбалансированности всей экономики;

2) Предельные производственные мощности в потребительском секторе экономики. По оценке китайских специалистов, в результате создания новых рабочих мест и выплаты заработной платы каждые 100 юаней капитальных вложений прямо или косвенно способствуют возрастанию потребительского спроса на 40 юаней;

-3) Ухудшение внешнешргоцого и финансового Ьаланса страны вследствие

чрезмерного импорта оборудования, роста бюджетных ассигнований на капитальное строительство и государственных инвестиционных кредитов.

Основные направления совершенствования существующего механизма привлечения прямых иностранных инвестиций приводится в табл. 5.

Различия в существующем механизме привлечения ПИИ и предлагаемые в диссертации

\ Элементы " ■—---__ Существующий механизм Предлагаемый механизм

1 Управленческий На уровне государства Централизация, наличие развитого бюрократического аппарата Создание условий для постепенной децентрализации координационных форм

На уровне провинции Слабое развитие инициативы на местах, нечетко организованная структура обратной связи Приоритетное развитие местного управления (провинция, город)

На уровне фирм Пассивная роль по отношению к властный и административным структурам Стимулирование общественной предпринимательской активности

Нормативно-законодательный Экономический На уровне государства Закон «Об иностранных инвестициях в КНР» Закон «О налоговых льготах для иностранных инвесторов» Отразить в законодательстве положения Вашингтонской конвенции о ПИИ

На уровне провинции Единый государственный механизм Определение сфер применения прямых иностранных инвестиций в провинции

На уровне фирм Единый государственный механизм Положения, стимулирующие повышение качества продукции, применение мировых стандартных процедур (GAAP, TAS)

На уровне государства Налоговые льготы в СЭЗ Страхование в государственной страховой компании Свободная репатриация прибыли Создание ТНК с национальным капиталам

На уровне провинции Налоговые льготы в СЭЗ Методы повышения инвестиционного имиджа провинции

На уровне фирм Налоговые льготы отсутствуют Методы привлечения стратегического инвестора |

III. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ И ВЫВОДЫ

Основные результаты диссертационного исследования позволили автору обосновать следующие выводы:

1) Необходима программа комплексной структурной перестройки государственных предприятий. Вхождение иностранных инвесторов в госпредприятия станет позитивным стимулом для реализации курса на реформу, реорганизацию, реконструкцию и усиление управления на этих предприятиях.

2) Программа структурной перестройки госпредприятий должна сочетаться с государственной политикой отбора и поддержки лучших и сильных предприятий, что позволит иностранным инвесторам применять более разнообразные формы инвестирования.

3) Следует интенсифицировать процесс привлечения прямых иностранных инвестиций в малый бизнес.

4) Крупные государственные предприятия Китая должны целенаправленно развивать сотрудничество с транснациональными корпорациями в целях ускорения развития новых и опорных производств.

5) Обеспечение национально-государственных интересов Китая в условиях широкого привлечения прямых иностранных инвестиций должно логически сочетаться с гарантиями для иностранных инвесторов. Согласно китайским законам, государство не осуществляет национализацию предприятий с зарубежным кали-талом. Но при особых обстоятельствах оно может, исходя из общественных интересов и нужд, производить конфискацию в установленном законом порядке и с выплатой соответствующей компенсации.

6) Перспективное развитие механизма привлечения прямых иностранных инвестиций должно учитывать необходимость приоритетного развития центральных и западных регионов Китая. К ним относятся: на Северо-Востоке Китая -провинции Хэйлунцзян и Цзилинь, восточная часть Автономного района ВнутреННЯЯ МОНГОЛИЯ: В ЦеНТраттьнпЙ чяг-ттт ТСнтяч прггпттп^тгп 'V-HKiill. YyfWi Уу-

нань, Аньхой и Цзянси; на Юго-Западе Китая - Гуаыси-Чжуанский автономный район, провинции Юньнань, Гуйчжоу, Сычуань, город центрального подчинения Чунцин и Тибетский автономный район; на Северо-Западе Китая - провинции Шаньси, Шэньси, Нинся-Хуэйский автономный район, провинции Цинхай, Гань-

су, Синьцзян-Уйгурский автономный район и большая часть Автономного района Внутренняя Монголия.

7) В центральных и западных регионах Китая сложились объективные условия и имеется система побудительных мотивов для иностранных инвестиций.

8) В целях постепенного сокращения разницы в экономическом развитии с восточным приморьем, центральные и западные регионы должны будут проводить политику всемерного привлечения иностранного капитана.

9) Важную роль в стимулировании прямых иностранных инвестиций со стороны ТНК должно сыграть приоритетное развитие отраслей нефтедобычи и нефтепереработки.

IV. ПУБЛИКАЦИИ АВТОРА ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Основное содержание диссертации опубликовано в следующих работах:

1) Иностранные инвестиции в России в условиях финансово-политического кризиса 1998 г. /Сб. тезисов докл. III Международной научн.-практ. конф. «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей», СПбГТУ - АИН РФ, 1998 (в соавт. А. А. Тарабцев) (стр 19-21).

2) Российско-китайское международное сотрудничество /Сб. докладов науч-но-техн. Конф. «Современные научные школы: перспективы развития», СПб Центр РАН - СПбГТУ, 1998 (стр. 52).

3) Конкурентные преимущества России и Китая в международной торговле /Сб. трудов междунар. лаучно-практ. конф. «Экономика, экология и общество России на пороге ХХ1-го столетия», СПбГТУ - МАН ВШ, 1999 (стр. 102-103).

4) Россия и Китай в интеграционных процессах в Юго-Восточной Азии /Юбилейный сб. статей «Молодые экономисты в поисках истины...» к 100-летию СПбГТУ,1999 (стр. 44-47).

5) Теоретические аспекты интеграционных процессов в мировом хозяйстве /Материалы IV Межд. научно-практ. конф. «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей», СПбГТУ - АИН РФ, 1999 (в соавт. Э. А. Бочкарев) (стр.130-131).

6) Анализ специфических особенностей экономической модели Китая Материалы IV Межд. научно-практ. конф. «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей», СПбГТУ - АИН РФ, 1999 (стр. 128-130).

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Ли Вэй

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. Теория и практика международного инвестиционного сотрудничества.

1. 1. Современные теории и концепции международного двнже////я прямых инвестиций.7'

1.2. Анализ инвестиционных потоков в мировой экономике./

1.3. Особенности международного инвестиционного сотрудничества в условиях интеграции мирохозяйственных связей.

Глава II. Национальная экономика Китая в системе международного инвестиционного сотрудничества. *, л

2.1. Системная характеристика социально-экономических реформ и Китае.

2.2. Прямые иностранные инвестиции в экономической модели Китая.

2.3. Трансформация инвестиционного механизма в условиях реформ.

Глава III. Совершенствование механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Китая.

3.1. Исследование системы побудительных мотивов и источников прямых ИНОСТРАННЫХ инвестиций.

3.2. Развитие структуры и функций механизма прямых иностранных инвестиций в экономике Китая.

3.3. Экономическая политика Китая в отношении прямых иностранных инвестиций.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Организационно-экономические основы совершенствования механизма привлечения прямых иностранных инвестиций"

Современный этап развития мирового хозяйства характеризуется значительным ростом числа государств, национальная экономика которых является экономикой переходного типа

Широкомасштабный процесс рыночной трансформации в странах с переходной экономикой отмечен немалым разнообразием. Темпы, характер и результаты этого процесса в различных странах варьируются в зависимости от таких факторов, как глубина и продолжительность преобразований, масштабы и уровень развития национальной экономики, степень использования внешних факторов, тактика реформы, особенности этнопсихологии, традиции и т. д.

Российский вариант рыночной трансформации оказался, пожалуй, одним из наиболее тяжелых. Сложнейшие политические и экономические преобразования наложи-лись на болезненные процессы, связанные с национально-государственной дезинтеграцией и распадом бывшего Советского Союза. Сегодня, после десяти с лишним лет попыток радикального экономического реформирования Россия переживает глубокий спад производства с признаками деиндустриализации, незатухающую инфляцию, падение жизненного уровня населения, разрыв традиционных хозяйственных связей на внутреннем и внешнем рынках, ослабление позиций в международном разделении труда и т.д. Тяжелый кризис, поразивший нашу страну, обусловливает жизненную необходимость переосмысления процесса реформ и поиска более адекватной модели рыночных преобразований, отвечающих национальным интересам России. Все это определяет важное научное и практическое значение детального исследования реформаторского опыта других стран с переходной экономикой.

В этой связи особый интерес представляет опыт Китайской Народной Республики, которая, начав реформу хозяйственной системы еще в конце 70-х годов, сумела в процессе рыночной трансформации заметно повысить уровень своего экономического развития. Характерной чертой китайской реформы является гибкое сочетание системных рыночных преобразований с активным государственным регулированием экономической ситуации на макро- и микроуровне. Именно в этом, на наш взгляд, состоит коренное отличие китайской реформы от избранной российским руководством схемы ускоренной макроэкономической стабилизации со ставкой на самозарождение и саморегулирование рыночных отношений.

Ключевая роль в реализации китайской стратегии экономического реформирования принадлежит инвестиционной сфере и национальной инвестиционной политике. Осуществляя воспроизводство основных фондов как наиболее важного компонента национального богатства, инвестиционная сфера вырабатывает импульсы общей динамики экономического роста, определяет характер воспроизводственного процесса и степень решения социальных задач, формирует основные структурные характеристики экономики и ее технологический уровень.

В конечном итоге, от успешности преобразований в инвестиционной сфере, находящих адекватное отражение в экономических и социальных результатах развития Китая, в решающей мере зависит не только успех реформы хозяйственной системы КНР как таковой, но и жизнеспособность, международная значимость и применимость китайской модели перехода к рыночной экономике для обеспечения экономического развития других стран, в том числе и России.

Актуальность темы диссертации заключается в том, что различные страны с переходной экономикой испытывают потребность в конкретных рекомендациях и процедурах, связанных с привлечением и использованием иностранных инвестиций. Поэтому возникает необходимость обобщения позитивного практического опыта привлечения и использования иностранных инвестиций.

Объектом исследования является национальная экономика Китая в процессе перехода к рыночной системе открытого типа.

Предметом исследования является механизм привлечения прямых иностранных инвестиций в условиях интеграции Китая в систему мирохозяйственных связей.

Целью диссертации является совершенствование механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в национальной экономике Китая.

Для достижения поставленной цели в диссертации необходимо решить следующие задачи:

- обобщить и систематизировать современные теории и концепции движения инвестиций в мировой экономике;

- определить структуру мировых инвестиционных потоков и дать ее количественную и качественную характеристику с учетом факторов мирохозяйственной интеграции;

- провести комплексный анализ инвестиционной сферы национальной экономики Китая в процессе социально-экономических реформ;

- выявить специфические особенности экономической модели Китая и определить в них роль и место прямых иностранных инвестиций;

- дать характеристику динамики развития инвестиционного механизма в экономике Китая;

- определить систему побудительных мотивов и источников прямых иностранных инвестиций на макро- и микроуровне;

- разработать и обосновать комплекс организационно-экономических мер по стимулированию развития механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Китая.

Подключение Китая к международному инвестиционному сотрудничеству имеет большое значение как для развития национальной экономики, так и для мирового хозяйства в целом. Дальнейшая интеграция китайской экономики в систему мирохозяйственных связей должна стать уже в ближайшие десятилетия важным фактором экономического развития.

Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в следующем:

1) Систематизированы современные экономические теории и концепции движения прямых иностранных инвестиций в мировом хозяйстве с учетом комплекса специфических особенностей инвестиционного процесса в странах с переходной экономикой;

2) Предложен структурно-классификационный подход к анализу мировых инвестиционных потоков и дана их системная характеристика;

3) Определены факторы мировой экономики, влияющие на международное движение прямых иностранных инвестиций, в том числе в условиях мирохозяйственной интеграции;

4) Обобщены и уточнены исходные условия и предпосылки экономических реформ в Китае;

5) Выявлены и систематизированы факторы экономической и внеэкономической природы, оказывающие влияние на динамику процесса реформирования национальной экономики Китая;

6) Проведен комплексный анализ инвестиционного механизма в Китае и разработаны подходы к исследованию прямых иностранных инвестиций как части этого механизма;

7) Сформирована система побудительных мотивов и источников прямых иностранных инвестиций на макро- и микроуровне с учетом специфических особенностей национальной экономики Китая, интегрирующейся в мировое хозяйство;

8) Разработан и обоснован комплекс мероприятий и предложений по развитию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в национальную экономику Китая.

Методологическую базу диссертации составляют труды российских, китайских и зарубежных исследователей по проблеме теории международного движения капитала, теории факторов производства, теории переходной экономики и теории открытой экономики.

Для решения поставленных задач использовались методы компаративного, динамического, структурно-логического и системного анализа, методы изучения хозяйственных процессов и явлений в их непрерывном развитии и динамической взаимосвязи. В ходе диссертационного исследования использовались российские и зарубежные обзорные материалы, статистические данные государственных органов Китая, законодательные и нормативные акты Китая, документы международных организаций, а также российская и зарубежная периодика.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Ли Вэй

Основные результаты диссертационного исследования позволяют сделать следующие выводы, предположения и рекомендации:

1) Необходима программа комплексной структурной перестройки государственных предприятий. Вхождение иностранных инвесторов в госпредприятия станет позитивным стимулом для реализации курса на реформу, реорганизацию, реконструкцию и усиление управления на этих предприятиях. Это особенно касается реконструкции и реорганизации. Китайское правительство должно разработать конкретные меры для того, чтобы иностранные инвесторы могли более эффективно делать вложения в техническую реконструкцию имеющихся предприятий. Переход же госпредприятий от экстенсивного хозяйствования к интенсивному обязывает провести их реорганизацию и усилить структурное упорядочение государственного сектора, а это, в свою очередь, предоставляет иностранным инвесторам более широкие возможности для осуществления вложений.

2) Программа структурной перестройки госпредприятий должна сочетаться с государственной политикой отбора и поддержки лучших и сильных предприятий, что позволит иностранным инвесторам применять более разнообразные формы инвестирования. В девятой пятилетке (1996 - 2000 гг.) Китай' должен увеличить свою помощь крупным предприятиям, блокам предприятий и предприятиям, выпускающим продукцию известных марок. По мере дальнейшего осуществления этой политики и расширения масштабов акционирования предприятий, еще больше лидирующих предприятий станет производить аккомодацию средств путем осмотрительного, но активного перемещения своих акций и облигаций на биржах, а также выходить на международный рынок капитала, что создаст для иностранных инвесторов более гибкие формы инвестирования.

3) Следует интенсифицировать процесс привлечения прямых иностранных инвестиций в малый бизнес. Китай разрешает малым госпредприятиям, коллективным и частным предприятиям работать на основе китайско-зарубежного совместного капиталовложения или кооперативного хозяйствования. Эти предприятия позволяется пускать в продажу, а также продавать с аукциона. Поэтому иностранные предприниматели могут приобрести многие китайские малые госпредприятия за исключением тех, которые по "Каталогу приоритетных хозяйственных объектов для привлечения зарубежных капиталовложений" относятся к производственным отраслям, запрещенным для вложения зарубежного капитала, и отраслям, где контрольный пакет акций должен принадлежать китайской стороне, а также тем, пропорция иноинвестиций в которых регламентируется другими нормативными актами.

4) Крупные государственные предприятия Китая должны целенаправленно развивать сотрудничество с транснациональными корпорациями в целях ускорения развития новых и опорных производств, поощряет путем сотрудничества с этими корпорациями создать центры исследования и освоения для расширения наших возможностей в овладении технологиями и осуществлении творческих обновлений, стимулирует сотрудничество между отечественными предприятиями и транснациональными корпорациями в интересах совместного разви тия соответствующих китайских предприятий и производств; стимулирует заимствование передовых и практически применимых технологий, средств, управленческого и маркетингового опыта через сотрудничество с транснациональными корпорациями, а также вступление в их международную сеть производства, сбыта и обслуживания.

5) Обеспечение национально-государственных интересов Китая в условиях широкого привлечения прямых иностранных инвестиций должно логически сочетаться с гарантиями для иностранных инвесторов. Согласно китайским законам, государство не осуществляет национализацию предприятий с зарубежным капиталом. Но при особых обстоятельствах оно может, исходя из общественных интересов и нужд, производить конфискацию в установленном законом порядке и с выплатой соответствующей компенсации.

6) Перспективное развитие механизма привлечения прямых иностранных инвестиций должно учитывать необходимость приоритетного развития центральных и западных регионов Китая. К ним относятся: на Северо-Востоке Китая - провинции Хэйлунцзян и Цзилинь, восточная часть Автономного района Внутренняя Монголия; в центральной части Китая - провинции Хэнань, Хубэй, Хунань, Ань-хой и Цзянси; на Юго-Западе Китая - Гуанси-Чжуанский автономный район, провинции Юньнань, Гуйчжоу, Сычуань, город центрального подчинения Чунцин и Тибетский автономный район; на Северо-Западе Китая - провинции Шаньси, Шэньси, Нинся-Хуэйский автономный район, провинции Цинхай, Ганьсу, Синь-цзян-Уйгурский автономный район и большая часть Автономного района Внутренняя Монголия. Площадь этих районов составляет 8,5 млн. кв. км, .или 89 процентов всей территории страны, а их население, насчитывающее около 780 млн. человек, составляет 63 процента общего населения Китая. Большинство национальных меньшинств Китая живет в центральных и западных районах, причем Юго-Запад, Северо-Запад и пограничные районы Северо-Востока являются главными районами их компактного проживания.

7) В центральных и западных регионах Китая сложились объективные условия и имеется система побудительных мотивов для иностранных инвестиций.

Они богаты природными ресурсами. Здесь большой й емкий рынок и низкая себестоимость рабочей силы. Вдобавок к этому есть ряд предприятий с квалифицированным персоналом, хорошим оборудованием и неплохими производственными помещениями. Энергетика, сообщение и связь в центральных и западных районах заметно улучшились. Что особенно важно, сооружение известного гидроузла Санься на реке Янцзы, а также начавшееся сообщение по "Евразийскому мосту" - железнодорожной магистрали, открывают широкое пространство и большие перспективы для иностранных инвесторов.

8) В целях постепенного сокращения разницы в экономическом развитии с восточным приморьем, центральные и западные регионы должны будут проводить политику всемерного привлечения иностранного капитала. Наряду с далънейшим усилением использования иностранного капитала в приморье, китайское правительство должно увеличить инвестирование центральных и западных районов, будет поощрять и действенно стимулировать инвестирование этих районов из-за рубежа. Одновременно государство должно ускорить сооружение там инфраструктуры и наметить прежде всего ряд транспортных, энергетических и сырьевых объектов для привлечения иностранного капитала. Поощряя зарубежных инвесторов вложить средства для технической реконструкции госпредприятий центральных и западных районов, оно будет поддерживать их в отношении использования иностранной валюты, комплектованных средств и определения сферы хозяйствования группы Л поощряя приморские предприятия с иностранным капиталом на вторичные вложения во внутренние районы страны, государство предоставляет им соответствующие налоговые льготы.

9) Важную роль в стимулировании прямых иностранных инвестиций со стороны ТНК должно сыграть приоритетное развитие отраслей нефтедобычи и нефтепереработки.

Учитывая, что инфраструктрурное строительство и добыча нефти требуют вложения больших средств и много времени, а риск большой и вложения окупаются медленно, китайское правительство проводит особо льготную политику для поощрения наиболее сильных транснациональных корпораций на участие во вложениях и строительстве. В базовых отраслях Китай уже ввел систему ВОТ (Build-Operate-Transfer), то есть "строительство-эксплуатация-передача" объекта, которая широко распространяется за рубежом в последние годы. Должна быть значительно расширена сфера открытости в нефтеразведке и нефтедобыче, которая теперь распространяется с морских месторождений нефти на континентальные, а опубликованные положения о совместной разведке и добыче морской и континентальной нефти юридически гарантируют права и интересы сторон сотрудничества.

Основные положения и выводы диссертационного исследования вносят вклад в следующие области экономической науки; теория международного движения капитала, теория переходной экономики, теория денежно-кредитного регулирования и теория открытой экономики.

Результаты диссертационного исследования были доложены на 4 научных и научно-практических конференциях, в том числе 3 международных.

По теме диссертации опубликовано 6 печатных работ:

- Иностранные инвестиции в России в условиях финансово-политического кризиса 1998 г. /Сб. тезисов докл. III Международной научн.-практ. Конф. «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей», СПбГТУ - АИН РФ, 1998

- в соавт.

- Российско-китайское международное сотрудничество /Сб. докладов научно-техн. Конф. «Современные научные школы: перспективы развития», СПб Центр РАН-СПбГТУ, 1998.

- Конкурентные преимущества России и Китая в международной торговле /Сб. трудов междунар. научно-практ. конф. «Экономика, экология и общество России на пороге XXI-ro столетия», СПбГТУ - МАН ВШ, 1999.

- Россия и Китай в интеграционных процессах в Юго-Восточной Азии / Юбилейный сб. статей «Молодые экономисты в поисках истины.» к 100-летию СПбГТУ, 1999.

- Теоретические аспекты интеграционных процессов в мировом хозяйстве / Материалы IV Межд. научно-практ. конф. «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей», СПбГТУ - АИН РФ, 1999 - в соавт.

- Анализ специфических особенностей экономической модели Китая / Материалы IV Межд. научно-практ. конф. «Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей», СПбГТУ - АИН РФ Л 999.

Ряд предложений и рекомендаций, содержащихся в диссертации, был использован при формировании региональной экономической политики в отношении иностранных инвестиций провинций Хэбэй, Цзянсу и Хэнань, а также в деятельности российских и китайских предприятий.

Отдельные материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе СПбГТУ по специальности «Мировая экономика».

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В настоящий момент в Китае постепенно складывается система социалистической рыночной экономики, политическая обстановка стабильна, рыночные перспективы широки, потенциал научно-технического и экономического развития огромен, инфраструктура непрерывно улучшается, курс национальной валюты устойчив, по валютным резервам Китай занимает одно из первых мест в мире, совокупная себестоимость продукции низка. Все это говорит за то, что инвестиционный климат является неплохим и что налицо условия, позволяющие Китаю продолжать оставаться центральным регионом иностранных вложений.

Вплоть до конца 1999 г. более чем 170 развитых и развивающихся стран и районов мира делало свои вложения в Китае, которые охватили подавляющее большинство отраслей народного хозяйства Китая, в результате в стране сложилась схема полноформатной, многоярусной и широкоаспектной открытости. Главным источником иностранных инвестиций во внутренние районы Китая по-прежнему остается Сянган, однако, его удельный вес начал падать, а удельный вес Западной Европы, - возрастать.

С переходом Китая в 1979 г. к политике реформ и открытости использование иностранного капитала стало важным аспектом расширения его внешних связей. Иностранный капитал используется в виде внешних займов, прямых вложений зарубежных инвесторов и другого рода инвестиций. Внешние займы - это главным образом кредиты иностранных правительств и международных финансовых организаций, экспортные кредиты иностранных банков и кредиты зарубежных коммерческих банков, а также иностранные средства, аккумулируемые путем распространения облигаций и акций на международном рынке. Прямые капиталовложения производятся иностранными инвесторами преимущественно в виде создания предприятий с участием их собственного капитала и совместного с Китаем освоения ресурсов. Остальные иностранные инвестиции осуществляются путем международной аренды, компенсационной торговли, обработки и сборки.

С 1979 по 1999 г. Китаем фактически использованы иностранные инвестиции на сумму 347,94 млрд. долларов США. Из них прямые вложения иностранных инвесторов составили 220,18 млрд. долларов. Что особенно важно, с 1992 г. эти прямые вложения стали быстро расти, и Китай уже несколько лет подряд занимает первое место среди развивающихся стран и второе место в мире по использованию иностранных инвестиции.

За счет зарубежных инвестиции Китай восполнил недостаток средств на свое внутреннее строительство. Усилилось освоение энергоресурсов, строительство в области транспорта, связи и сырьевой промышленности, введены передовые технологии и оборудование, увеличился приток инвалюты за счет экспорта.