Влияние трансакционных издержек на структуру регионального производственного комплекса тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Влияние трансакционных издержек на структуру регионального производственного комплекса"

На правах ру]

Колесова Елена Юрьевна

Влияние траисакциоиных издержек на структуру регионального производственного комплекса

Специальность: 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Иркутск 2009

003476287

Диссертационная работа выполнена на кафедре экономической теории Байкальского государственного университета экономики и права

Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент

Колмаков Александр Евгеньевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Попов Александр Иванович

кандидат экономических наук, доцент Шипунова Ирина Георгиевна

Ведущая организация: Иркутский государственный университет

путей сообщения

Защита состоится 30 сентября 2009г. в 12-00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.070.01 при Байкальском государственном университете экономики и права по адресу: 664003, г. Иркутск, ул. Карла Маркса 24, корпус 9, зал заседания Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Байкальского государственного университета экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. Ленина 11, корпус 2, ауд.101.

Объявление о защите и автореферат диссертации размещены 7 июля 2009г. на официальном сайте Байкальского государственного университета экономики и права: wvyw.isea.ru.

Автореферат разослан «¿У» 2009г.

Отзывы на автореферат направлять по адресу: 664003, г. Иркутск, ул. Ленина, 11, БГУЭП, ученому секретарю диссертационного совета Д 212.070.01.

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор экономических наук, профессор (/1. „,- Н.Г. Солодова

•у

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Эпоха становления рыночных отношений в российском обществе до неузнаваемости изменила экономический ландшафт. Кардинально изменилась система стимулов участников экономической деятельности. Почти полностью обновился набор официальных и нелегальных ограничений, накладываемых на поведение экономических агентов. Хозяйственное взаимодействие между отдельными экономическими агентами оказалось нарушенным, если не полностью утраченным. Процессы становления рыночных отношений неоднозначно сказались на величине одного из важнейших компонентов национальной экономики - уровне трансакционных издержек. Этот уровень заметно снизился по сравнению с экономикой «всеобщего дефицита», но остается еще достаточно высоким, если в качестве ориентиров брать страны с развитой рыночной экономикой. Существует множество причин для сохранения высоких трансакционных издержек в российской экономике: неопределенность в отношении распределения прав на объекты собственности, высокий уровень специфичности объектов сделки, отсутствие традиций предпринимательства, правовой нигилизм участников сделки, отсутствие эффективных методов принуждения контрагентов к соблюдению договоров и прочее. Именно эти обстоятельства - величина трансакционных издержек и специфический характер их происхождения - обусловили наш интерес к данной теме.

Проблема трансакционных издержек вообще актуальна именно для рынков, находящихся в стадии становления. Поэтому для отечественной экономической науки эта проблема представляет особый интерес с позиции теоретических исследований и разработки практических подходов к снижению издержек. Нам представляется важным исследование специфики трансакционных издержек в современной российской производственной деятельности, выявлении их основных источников, факторов динамики и выделение тех компонентов трансакционных издержек, которые оказывают наиболее сильное влияние на функционирование хозяйственной системы.

Снижение трансакционных издержек является одной из наиболее актуальных задач модернизации национальной экономики России, важнейшим условием ее устойчивого развития. В свете последних событий можно говорить о том, что минимизация трансакционных издержек остается одним из важнейших факторов сохранения конкурентоспособности российской экономики. Решение такой задачи требует серьезного теоретического обоснования, учитывающего специфику современного этапа развития российской экономики.

Степень разработанности проблемы. Сущность трансакционных издержек, их виды и классификация относятся к ядру институционального направления экономической теории. Исследование трансакционных издержек в зарубежной экономической литературе выделилось в отдельную теорию в 60 -70-е годы прошлого века в США и Западной Европе. Фундаментальные основы этой теории были заложены в работах таких ученых, как Р. Коуз, Д. Норт, А. Алчиан, X. Демсец, Г. Саймон, Дж. Уоллис, С. Чанг, К. Эрроу. Значительный

вклад в развитие институциональной теории на современном этапе внесли К. Менар, Дж. Милгром, Дж. Робертсон, О. Уильямсон, Т. Эггертссон и др.

Поскольку проблемы контрактных отношений, прав собственности и трансакционных издержек не являлись актуальными для советской экономики, в отечественной экономической литературе теории трансакционных издержек долгое время серьезного внимания не уделялось. Формирование и развитие рынка в России вызвало появление соответствующих научных исследований. К числу наиболее известных публикаций можно отнести работы В. Дементьева, С. Малахова, А. Олейника, Р. Нуриева, Р. Радаева, В. Тамбовцева, А. Шаститко. Особенности трансакционных издержек в российской экономике рассмотрены в эмпирических исследованиях А. Авдашевой, А. Аузана, С. Барсуковой, А. Ляско, Р. Капелюшникова, П. Крючковой, А. Нестеренко, А. Обыденова, А. Олейника, Р. Радаева. Следует отметить попытки количественной оценки трансакционных издержек в национальной экономике, предпринятые В. Кокоревым, М. Узяковым, А. Блохиным, А. Бурковым.

Однако проблемы изучения трансакционных издержек с учетом особенностей современной экономики России еще нельзя считать решенными. Существуют вопросы, требующие дальнейшего осмысления: нет строгого научного определения этого термина, отсутствие единой классификации издержек приводит к многозначности понимания содержания трансакционных издержек, имеет место противоречивость взглядов относительно причин их возникновения, недостаточно изученной является природа распределения трансакционных издержек между участниками сделок, отсутствует комплексный подход к определению факторов, влияющих на величину и структуру трансакционных издержек. Актуальность обозначенной проблемы, недостаточная степень ее разработанности предопределили выбор темы диссертации.

Объектом исследования выступают трансакционные издержки как особый вид издержек хозяйственной деятельности, связанных с координацией экономического взаимодействия корпораций в условиях неопределенности рыночной среды.

Предметом исследования являются процессы формирования и снижения трансакционных издержек в экономике региона.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является определение особенностей структуры и способов снижения трансакционных издержек внутри народнохозяйственного комплекса отдельного региона.

Исходя из указанных целей, были поставлены следующие задачи, определяющие структуру исследования:

- проанализировать подходы зарубежных и отечественных исследователей к объяснению природы трансакционных издержек и определению специфических условий их возникновения;

- классифицировать трансакционные издержки по степени их значимости для структурирования компаний и территориально-производственных комплексов в современных экономических условиях;

- добиться более строгого дифференцирования в определении трансакционных, производственных и управленческих издержек;

- определить основные способы снижения трансакционных издержек в экономике современной России; доказать, что корпоративные слияния и поглощения в значительной степени стимулируются задачей минимизации именно трансакционных издержек;

- проверить истинность идей, реализованных при создании территориально-производственных комплексов;

- определить роль трансакционных издержек в формировании регионального производственного комплекса Иркутской области.

Теоретическую и методическую основу исследования составляют фундаментальные труды зарубежных и отечественных ученых по экономической теории, посвященные проблемам трансакционных издержек, а также исследования в области институциональных преобразований российской экономики.

Методологической основой диссертационного исследования стало комплексное использование методов научного абстрагирования, исторического, логического, сравнительного, экономико-статистического и структурно-функционального анализа.

Информационной базой работы стали данные Государственного комитета по статистике РФ, материалы периодической печати, ресурсы INTERNET.

В диссертационном исследовании использовались законы Российской Федерации, законодательные и нормативные акты федеральных и региональных органов государственной власти России.

Основные результаты, содержащиеся в диссертационном исследовании:

- для теоретического исследования проблем трансакционных издержек представлен графический способ анализа, в основе которого лежит метод кривых безразличия и бюджетных ограничений;

- дополнена модель, согласно которой масштабы производственных образований, в том числе фирм, определяются взаимодействием только управленческих и трансакционных издержек. В качестве еще одного важного компонента, влияющего на размеры фирм, признаны производственные издержки;

- выявлена исключительная роль эффекта масштаба производства при создании территориально-производственных комплексов. Экономия, обусловленная наличием этого эффекта, может оказаться настолько значительной, что способна нейтрализовать избыточные управленческие и трансакционные издержки;

- предложен способ количественной оценки уровня оппортунистических трансакционных издержек. Косвенным показателем величины таких издержек является размер финансовых ресурсов, который фирмы согласны израсходовать на восстановление безусловных производственных связей, утраченных (ослабленных) в ходе приватизации;

- исследованы конкретные примеры возникновения оппортунистических издержек как следствие приватизационных процессов.

Элементы научной новизны диссертационного исследования заключаются в следующем:

- предложено новое понимание сущности трансакционных издержек как меры несовершенства процедуры обмена. Уровень трансакционных издержек

ставится в прямую зависимость от степени отклонения идеальных условий обмена (вальрасовская модель) от реальных;

- установлена взаимосвязь между уровнем трансакционных издержек и формой распределения ресурсов, преобладающей в данном обществе. Сделан вывод о том, что вытеснение рыночных ценовых методов распределения ресурсов централизованным способом приводит к росту уровня трансакционных издержек;

- выявлена роль минимизации трансакционных издержек как одной из причин процесса регенерации территориально-производственных комплексов в условиях рыночной экономики. Эти комплексы, частично расчлененные в ходе приватизации, были восстановлены практически в прежнем виде в процессе слияний и поглощений.

Практическая значимость работы определяется тем, что в ней исследованы причины, в силу которых уровень трансакционных издержек в российской экономике все еще остается высоким. Даны конкретные предложения по способам снижения трансакционных издержек в регионе.

Теоретические выводы могут найти применение при разработке целевых программ экономического развития области, подготовке нормативно - правовых актов. Практическая значимость работы обусловлена также возможностью использования основных ее положений в учебных курсах экономической теории, экономики фирмы, менеджмента организации, институциональной теории.

Апробация результатов диссертационной работы. Основные положения, результаты и выводы, полученные в диссертации, опубликованы в 13 работах, общим объемом 2,84 п.л. В том числе 3 статьи в ведущем научном рецензируемом журнале, определенном ВАК Минобрнауки РФ.

Основное содержание диссертации представлено в материалах конференций: Международная научно-практическая конференция «Российский рынок труда. Новации, проблемы, перспективы развития» (Пенза, 2006г); II Международная научно-практическая конференция «Дни науки - 2006» (Днепропетровск, 2006); Всероссийская научно-практическая конференция молодых ученых «Наука. Технология. Инновации» (Новосибирск, 2006); Четвертая межрегиональная научно-практическая конференция «Проблемы развития экономики и предпринимательства» (Иркутск, 2006); Конференция студентов и аспирантов «Экономика и бизнес: позиция молодых ученых» (Барнаул, 2006); Международная научная конференция «Экономические и социальные проблемы развития России» (Пенза, 2009).

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав (восьми параграфов), заключения, библиографического списка, насчитывающего 135 литературных источников, двух приложений. Работа изложена на 171 странице, включая 4 таблицы и 13 рисунков.

Во введении обоснована актуальность выполненного исследования, показана степень изученности проблемы. Сформулированы цель, задачи, определены объект и предмет исследования, основные положения, выносимые на защиту, элементы научной новизны и практическая значимость результатов диссертационной работы.

В первой главе «Теоретические основы исследования трансакционных издержек в современной экономике» рассмотрен феномен трансакционных издержек, как объективных потерь экономических агентов, возникающих в процессе обмена. Проанализированы и систематизированы существующие подходы к определению, классификации трансакционных издержек. Предложено авторское определение трансакционных издержек. Определена зависимость уровня трансакционных издержек от структуры рынка.

Вторая глава «Воздействие трансакционных издержек на формирование регионального производственного комплекса» посвящена изучению своеобразной пространственной структуры экономики современной России во взаимосвязи с трансакционными, управленческими и производственными издержками. Проведен анализ состояния регионального корпоративного сектора Иркутской области в условиях экономических (институциональных) преобразований, осуществляемых в стране.

В третьей главе «Определение механизма снижения региональных трансакционных издержек» рассмотрены варианты минимизации трансакционных издержек посредством механизмов, адекватных рыночному способу существования экономики - в первую очередь процессов слияний и поглощений.

В заключении сформулированы основные выводы в соответствии с поставленной целью, приведены наиболее существенные результаты диссертационного исследования.

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Предложено новое понимание сущности трансакционных издержек как меры несовершенства процедуры обмена. Уровень трансакционных издержек ставится в прямую зависимость от степени отклонения идеальных условий обмена (вальрасовкая модель) от реальных.

В работах зарубежных и отечественных авторов существуют как общие тенденции, так и особенные черты в их подходе к проблемам трансакционных издержек. Общим является признание не только феномена так такового, но и осознание его грандиозного значения для современной экономики. Кроме того, все исследователи отмечают, что трансакционные издержки проявляются только в сфере обмена, и в той или иной степени связывают уровень трансакционных издержек с характером распределения прав собственности между обособленными экономическими агентами, участвующими в обмене.

Различия между авторами касаются в основном оценки не механизмов воздействия трансакционных издержек на эффективность экономики, а масштабов такого воздействия. Второе направление разногласий касается всеобщности трансакционных издержек для экономических систем с различными формами собственности. И главное, в экономической теории не существует единого, универсального, определения трансакционных издержек.

Трансакционные издержки являются настолько многомерным явлением, что допустимо использование нескольких определений для целей удобства

описания конкретных проблем. Нами предложено новое определение трансак-ционных издержек как меры несовершенства процесса обмена.

Используя данное определение, мы получаем несколько преимуществ. Во-первых, подобная формулировка не противоречит используемым в науке определениям, но включает их в себя. Во-вторых, оно позволяет нам оставаться на той точке зрения, что трансакционные издержки не являются феноменом исключительно рыночной экономики, но присущи всякой экономике, основанной на обмене. В-третьих, подобная формулировка подчеркивает специфическую «обменную» природу трансакционных издержек. Наконец, она позволяет использовать величину издержек, направленных на совершенствование процесса обмена как количественную характеристику размера трансакционных издержек.

2. Для теоретического исследования проблем трансакционных издержек представлен графический способ анализа, в основе которого лежит метод кривых безразличия и бюджетных ограничений.

Метод кривых безразличия предполагает, что индивидуум выбирает оптимальную комбинацию, состоящую из двух благ при наличии заданных бюджетных ограничений. Предположим, что покупатель поставлен перед выбором оптимальной комбинации из двух благ - М и С, где М - запас денег, С - объем физических благ (рис. 1).

Рис. 1. Влияние трансакционных издержек на уровень благосостояние индивидуума

Индивидуум будет стремиться к максимизации совокупной полезности, имея в распоряжении ограниченный запас денег. Если уровень цен известен, и не зависит от поведения покупателя, то возможный выбор покупателя будет задан бюджетной линией АА]. При снижении уровня цены бюджетная линия начинает поворачиваться вокруг точки А по часовой стрелке, перенося индивидуума на более высокие кривые безразличия. Это соответствует исходному по-

стулату о том, что предельная полезность и денег и физических благ остается положительной при любом объеме запаса. Если в модели отсутствуют трансак-ционные издержки, то в поисках оптимального набора покупатель сможет свободно перемещаться по бюджетной линии. Максимальную полезность принесет ему набор, соответствующий точке касания бюджетной линии с наивысшей кривой безразличия (точка Е).

Рассмотрим последствия, которые имеет для процесса обмена включение в модель трансакционных издержек. Теперь покупатель должен израсходовать некоторую часть имеющихся у него ресурсов (денег) для того, чтобы процесс обмена стал для него оптимальным.

Действительно, если в исходный момент времени покупатель не находился в оптимальной точке (на графике это точка Е), то он уже не сможет попасть в нее и вынужден будет удовлетвориться другим оптимальным набором, полезность которого будет меньше, чем та, которую он получил бы в случае отсутствия трансакционных издержек. Если покупатель находился в точке В, то, приобретая некоторое количество физических благ, он несет дополнительные денежные издержки. Дело обстоит, таким образом, будто вырос уровень рыночных цен физических благ.

Теперь возможности покупателя иллюстрируются новой бюджетной линией ВА2 вместо линии ВАЬ а, следовательно, набор Е становится для него недосягаемым. Наилучшее, что может сделать покупатель, это обменять часть имеющихся у него денег в размере Мг Мв на потребительские товары и переместиться в точку Б.

Если в исходный момент покупатель располагал сугубо денежным запа-

Рис. 2. Влияние трансакционных издержек на уровень благосостояние держателя денежного портфеля

Бюджетная линия по-прежнему исходит из точки А, но ее дальнейшая траектория пролегает ниже прямой АА]. На всем ее протяжении любой обмен

доставит в распоряжение покупателя меньшую полезность, чем прежде. При этом траектория бюджетных ограничений также может претерпеть изменения. Прямой бюджетная линия останется только в том случае, если трансакционные издержки строго пропорциональны масштабу совершаемой сделки. На графике бюджетные ограничения индивида в этом случае будут представлены линией АА2. Наклон бюджетной линии определяется теперь не только рыночными ценами товаров, но и теми трансакционными издержками, который должен понести покупатель. Если величина трансакционных издержек постоянна, то бюджетная кривая приобретет выпуклость в сторону начала координат. При этом выпуклость будет наиболее выражена в нижней части кривой, в то время как верхний участок кривой будет все больше спрямляться. На графике бюджетные ограничения такого типа представлены утолщенной линией.

Наконец, если трансакционные издержки возрастают вместе с увеличением масштабов сделки, то бюджетная кривая приобретет выпуклость вверх и эта выпуклость будет тем отчетливее, чем выше по бюджетной линии сдвигается покупатель. В действительности покупатель может столкнуться с каждым из трех вариантов динамики трансакционных издержек.

Негативное влияние трансакционных издержек имеет для участников сделки обоюдный характер. Второй контрагент, обладающий в исходный момент времени сугубо физическими благами и стремящийся обменять их на деньги, также утрачивает возможность выбирать блага, лежащие на линии АА[. Находясь в исходной точке А,_ он опирается на бюджетную траекторию, проходящую ниже бюджетной линии, что также ухудшит его благосостояние по сравнению с ситуацией нулевых трансакционных издержек.

3. Установлена взаимосвязь между уровнем трансакционных издержек и формой распределения ресурсов, преобладающей в данном обществе. Сделан вывод о том, что вытеснение рыночных ценовых методов распределения ресурсов централизованным способом приводит к росту уровня трансакционных издержек.

Трансакционные издержки органически присущи любому процессу обмена. Однако их уровень неодинаков в зависимости от формы экономики. Различие в уровне издержек объясняется несколькими причинами. Главнейшая из них состоит в том, что в централизованной экономике цена (или ее суррогаты в виде системы рационирования, например) оказывается неспособной выполнять информационную функцию. В результате значительные усилия участники сделки затрачивают на поиск хотя бы приблизительной информации о структуре цен. Однако большое значение имеет и то обстоятельство, что в централизованной экономике цена перестает играть распределительную функцию. Вместо простого обмена благами контрагентам приходиться расходовать ресурсы на согласование параметров сделки либо на поиск блага.

В централизованной экономике заключение сделки зависит от множества внешних обстоятельств, которые оттесняют цену сделки как условие договора на второй план. В условиях, когда заключение сделки в принципе не имеет под собой твердых гарантий (то есть сопряжено со значительно более высоким рис-

ком), трансакционные издержки приобретают специфические формы, такие, как поиск, очередь, бартер или накопление сверхнормативных запасов.

Говоря о величине трансакционных издержек в социалистической экономике, в их неразрывной связи с формой организации процесса обмена, следует принимать во внимание следующее: процесс обмена благами в директивной экономике осуществлялся по - разному в секторе общественного производства и секторе потребительских благ. Последствия установления таких систем распределения благ различаются, что продемонстрировано на рис. 3 и рис.4.

Рис. 3. Причины возникновения и формы проявления трансакционных издержек в секторе общественного производства

Сектор общественного производства характеризовался почти полным отсутствием рыночных механизмов распределения благ, то есть они были вытеснены непосредственным распределением. В то же время в сфере потребительских благ существовали методы распределения в виде минимальных цен.

Рис. 4. Причины возникновения и формы проявления трансакционных издержек в секторе потребительских благ

Вместе с тем наши предположения о том, что уровень трансакционных издержек значительно выше в централизованной экономике, носит, в известной степени, умозрительный характер. Дело в том, что формы проявления трансакционных издержек в рыночной и плановой экономике не совпадают. В рыночной экономике заключение сделки является рутинной операцией, надежность которой гарантирует вся система ценностей капиталистического общества. Поэтому основная часть издержек трансакционного характера сосредоточивается в области обмена благами.

Рис. 5. является иллюстрацией идеи трансакционных издержек, выдвинутой Р. Коузом и усовершенствованной О. Уильямсоном, X. Демсецем и др. Здесь общественные издержки связываются исключительно с несовершенством реального рыночного обмена. Значительно более низкий уровень трансакционных издержек рыночной экономики объясняется именно универсальностью механизма рыночного ценообразования. Природа формирования равновесной рыночной цены такова, что позволяет ей включить в себя значительную часть информации об условиях, на которых одно благо обменивается на другое. Признание сложившихся цен в качестве основного параметра позволяет участникам сделки экономить огромные ресурсы, которые в ином случае пришлось бы потратить на поиск информации об условиях обмена.

Рис. 5. Причины возникновения и формы проявления трансакционных издержек в рыночной экономике

В реальной экономике, далекой от строгих классических моделей, существует множество причин, подталкивающих участника сделки к дополнительному расходованию ресурсов. В первую очередь это может быть вызвано сомнением продавца или покупателя относительно однородности рыночной цены блага, задача заключается в том, чтобы найти наиболее выгодный вариант обмена. Такой поиск будет сопряжен с двумя видами издержек: прямые издержки покупателя (продавца), понесенные в процессе поиска оптимального варианта сделки (они не обязательно будут носить ценовой характер - это может быть и простая потеря времени, и дискомфорт, сопровождающий переговоры с другими сторонами, и проч.) и косвенные издержки. Последние проявляются в том, что на протяжении всего периода поиска субъект должен отказаться от тех преимуществ, которые он получил бы в результате немедленного заключения сделки.

Другой причиной, заставляющей рыночного агента нести трансакцион-ные издержки, является его сомнение в однородности самого блага, независимо от того, предоставляются ли все экземпляры блага по одинаковой цене или по дифференцированным ценам. В любом случае покупатель должен приобрести дополнительную информацию о качестве приобретаемого блага, о степени его соответствия собственным нуждам. Перед ним возникает следующая альтернатива: или соглашаться нести эти издержки, или выбирать иную форму организации своей деятельности, которая позволит снизить издержки, приносимые рыночным механизмом.

Справедливо предположить, что, избавившись от рыночного механизма, общество перестает нести внешние издержки, вызываемые его функционированием. Но одновременно оно возлагает на себя издержки обмена, значительная

часть которых ранее просто поглощалась рынком. Вопрос состоит в том, чтобы соизмерить величину выигрыша и потерь общества при отказе от рыночной формы обмена.

С этой точки зрения самым важным последствием отказа от рынка является возрастание роли неопределенности при обмене благ. При отсутствии равновесной цены и покупатель и продавец должны понести дополнительные издержки, чтобы восполнить дефицит информации. Очевидно, что эти издержки являются трансакционными по своему характеру. Но вот формы, в которых трансакционные издержки возлагаются на рыночного агента, могут быть разнообразными.

4. Дополнена модель, согласно которой масштабы производственных образований, в том числе фирм, определяются взаимодействием только управленческих и трансакционных издержек. В качестве еще одного важного компонента, влияющего на размеры фирм, признаны производственные издержки.

Общим местом в дискуссиях любого уровня является сетование на гипертрофированную структуру российской экономики. Признаются неудовлетворительной как ее пространственное размещение, так и соотношение между крупными, средними и мелкими формами. Этот вывод делается на основе подхода, сформулированного Р. Коузом, согласно которому размер фирмы определяется двумя видами издержек — трансакционными и управленческими. Рост трансакционных издержек, то есть издержек, связанных с использованием ценового механизма, приводит к увеличению размеров фирмы, поскольку становится выгодным включать рыночные сделки в состав фирмы. Одновременно с этим, по мере увеличения размеров фирмы, наблюдается рост и управленческих издержек. Рост размеров фирмы прекращается в тот момент, когда предельные трансакционные издержки становятся равными предельным управленческим издержкам. Поскольку трансакционные издержки возникают в любой экономической системе, основанной на обмене, постольку их влияние должно быть учтено и при анализе социалистической экономики.

Вывод об ущербности структуры постсоциалистической экономики делается на основании того, что управленческие издержки в директивной экономике значительно превышают трансакционные издержки. Основная гипотеза выглядит следующим образом: при создании крупных социалистических предприятий их руководство (менеджмент) наделялось исключительно организационными и техническими функциями. Коммерческие и финансовые функции находились в монополии центральных органов управления. Это обеспечивало довольно низкий уровень управленческих издержек на уровне фирмы. В то же время товарный дефицит привел к значительному росту трансакционных издержек. Фирмы получили дополнительный импульс к росту из-за необходимости обзавестись вспомогательными производствами. Только таким образом социалистические фирмы получили возможность получать блага, которые они не могли привлечь с товарного рынка.

Все изменилось с началом периода либерализации в экономике России. Во-первых, возникли суррогаты рынка, что привело к некоторому снижению

трансакционных издержек. Это снижение могло бы быть и более масштабным, но попытки фирм опереться на рынок постоянно натыкаются на недобросовестность контрагентов и ненадежность контрактов. Однако в целом уровень трансакционных издержек стал ощутимо ниже, чем в плановой экономике. В то же время менеджмент фирм столкнулся с необходимостью осуществлять новые функции - коммерческое и финансовое руководство фирмой, - к которым он не всегда был подготовлен. По этой причине управленческие издержки поползли вверх. Их росту способствовало и то обстоятельство, что во многих фирмах собственность прочно срослась с управлением, не позволяя развернуться конкуренции в среде менеджмента. Таким образом, возник разрыв между уровнем управленческих и трансакционных издержек, что и сделало очевидным несовершенство структуры производства в экономике России. Если бы данная гипотеза была верна, то превалирующей тенденцией в развитии производственного комплекса России стала бы децентрализация производства и вытеснение гигантских предприятий средними и мелкими фирмами. В действительности же наблюдается устойчивый рост среднего размера российского предприятия.

Частично данный феномен можно объяснить в рамках привычной модели, принимающей во внимание наличие только двух сил, определяющих размеры фирмы, - трансакционных и управленческих издержек. Что касается трансакционных издержек, тенденция их резкого падения в начальном периоде либерализации не получила своего продолжения. В настоящее время эти издержки находятся на достаточно высоком, по меркам рыночной экономики, уровне. Наиболее весомый компонент трансакционных издержек в российской экономике - издержки по заключению контракта и контролю за его выполнением. Причем специфика российского варианта рыночной экономики заключается еще и в том, что предприятия способны избежать риска потерь от несоблюдения партнером контракта, замещая рыночные блага благами собственного производства.

Второе замечание касается такого аспекта трансакционных издержек как оппортунистическое поведение. Наиболее надежной формой снижения трансакционных издержек в условиях высокой степени монополизации экономики является поглощение оппортунистических элементов и создание крупных вертикально интегрированных фирм. Полностью объяснить тенденцию к увеличению размера российских фирм можно только с помощью модели, принимающей во внимание все три вида издержек - не только управленческие и трансак-ционные, но и производственные.

Социалистическая модель формирования производственного комплекса задумывалась как способ реализации преимуществ, даруемых масштабом фирмы. Считалось, что крупное производство обречено производить благо с гораздо меньшими издержками, чем средние и мелкие предприятия. Это соображение верно для многих отраслей производства, составляющих основу территориально-производственных комплексов (ТПК) на территории современной России: в угольной, в нефтяной и нефтеперерабатывающей промышленности, в черной и цветной металлургии и прочее. Всюду, где требования к дифференциации конечного продукта невелики, а качество продукта может быть прокон-

третировано технологическим образом, крупные производства оказываются экономически оправданными. Однако не стоит забывать о том, что эти преимущества начинают проявляться только в том случае, если объемы производства находятся в окрестностях максимальной загрузки. В противном случае объемы производимого блага падают и на фирму начинают давить непомерные постоянные издержки, лишая ее главного преимущества. Структурный кризис, начавшийся одновременно с либерализацией рынка, привел гигантов российской индустрии на грань катастрофы. Однако в период экономического бума их размеры вновь стали соответствовать хотя бы приблизительно тем задачам, которые они должны были выполнять по мысли их создателей. Структура производства, которая еще совсем недавно казалось нелепой, постепенно наполняется экономическим смыслом. Текущий экономический кризис в первую очередь затронул именно крупные и гигантские предприятия, основанные на эффекте масштаба производства. Отсюда можно сделать вывод, что собственно производственные издержки сохраняют свое значение как фактор, определяющий размер фирмы и в современных условиях.

5. Выявлена роль минимизации трансакционных издержек как одной из причин процесса регенерации территориально-производственных комплексов в условиях рыночной экономики. Эти комплексы, частично расчлененные в ходе приватизации, восстановились практически в прежнем виде в процессе слияний и поглощений.

В социалистической экономике целенаправленное создание пространственных производственных структур обрело форму территориально-производственных комплексов. Наиболее мощным ресурсом, обеспечивающим эффективность этих производственных структур, стало использование очевидных возможностей экономии за счет масштаба производства и резкого сокращения транспортных издержек внутри производственного комплекса. Эффект масштаба производства проявляется в том, что объем выпуска продукции растет быстрее, чем объем используемых ресурсов. Обычно эффект масштаба проявляется в тех отраслях экономики, где особое значение при создании блага имеют постоянные издержки.

Однако надо помнить, что существуют некоторые пределы увеличения объема производства, при превышении которых издержки производства начинают расти. Отклонения от оптимального, с точки зрения издержек на единицу продукции, объема производства возможны в обе стороны.

В современной экономике ТПК сохранились как независимые автономные рыночные структуры. Это произошло, несмотря на то, что институциональные условия, в которых они создавались, перестали существовать. Смена набора эффективных ограничений, влияющих на поведение фирмы, привела к давлению на отдельные структурные элементы ТПК, однако в целом они доказали свою жизнеспособность. Основная причина состоит в том, что при создании ТПК основной акцент делался на минимизацию издержек. При попадании в новые хозяйственные условия в первую очередь пострадали те элементы ТПК, которые не соответствовали цели минимизации издержек, а были привнесены другими мотивами. Те территориально-производственные образования, где эф-

фект масштаба оказался недостаточным, либо исчезли, либо прекратят свое существование в перспективе под грузом управленческих и трансакционных издержек.

Процесс приватизации кардинально изменил распределение прав собственности в экономике и соответственно переложил тяжесть трансакционных издержек с экономики в целом на плечи отдельных экономических агентов. Кроме того, процесс приватизации российской экономики в тех конкретных формах, в которых он состоялся, повлек за собой рост совокупных трансакционных издержек общества. Это произошло, в основном, за счет такого компонента, как издержки оппортунистического поведения,

ТПК обладает мощным запасом конкурентоспособности. Запас в издержках, созданный благодаря минимизации собственно производственных издержек (эффект масштаба) и транспортной составляющей, оказывается настолько большим, что такие комплексы успешно противостоят возможностям диверсификации связей, которые щедро предоставляет конкурентный рынок. Именно наличие таких сильных производственных связей и мощного тяготения, обусловленного выигрышем в издержках, позволяет проявиться трансакционным издержкам в форме оппортунистического поведения. Если бы таких связей не существовало, то есть, если бы выигрыш, обеспеченный пространственным размещением был минимальным, то оппортунистические издержки были бы неосязаемыми. Тот выигрыш, который намерен получить оппортунист, является точной ценой эффекта пространственной локализации производства.

Конкретные события, происходящие в экономике Иркутской области, доказывают, что наша гипотеза о том, что причинами появления трансакционных издержек в их особой - оппортунистической форме стали приватизационные процессы, оказалась правильной.

Второй вывод, который можно сделать на основе анализа корпоративных конфликтов, состоит в том, что трансакционные издержки являются весьма сильным стимулом, заставляющим корпорации предпринимать шаги к тому, чтобы расширить свои границы.

Третий вывод состоит в том, что в ходе конфликтов восстанавливаются производственные связи, заложенные еще при создании ТПК. На основе этого феномена мы считаем, что экономия, обеспечиваемая эффектом масштаба производства в рамках ТПК, по своим масштабам настолько значительна, что по--зволяет направить существенную часть этого эффекта на поглощение трансакционных издержек.

6. Предложен способ количественной оценки уровня оппортунистической составляющей трансакционных издержек.

Косвенным показателем величины таких издержек выбран размер финансовых ресурсов, который фирмы согласны израсходовать на восстановление безусловных производственных связей, утраченных (ослабленных) в ходе приватизации.

В частности, нами предложен такой способ оценки минимальной границы трансакционных издержек, как совокупная величина финансовых ресурсов, ко-

торые фирма согласна затратить на проведение сделки по слиянию и поглощению.

В социалистической экономике оппортунистическим издержкам противостояла административная регламентация производственно хозяйственных связей. Приватизация экономики исключила государство не только из отношений собственности, но и из процедуры управления хозяйственными связями, что высвободило потенциал оппортунистических издержек. Это выразилось в заурядном навязывании условий обмена и, в первую очередь, навязыванием цен одним агентом другому.

Были проанализированы конкретные конфликты хозяйственных сторон, в основе которых (конфликтов) лежали оппортунистические мотивы. Объектом исследования стали такие элементы корпоративных структур, как Усть-Илимский лесопромышленный комплекс (УИ ЛПК) и ОАО Иркутскэнерго.

Что касается УИ ЛПК, то предприятию пришлось дважды сталкиваться с ситуацией, когда трансакционные издержки в его деятельности становились непомерно большими. Впервые это случилось в 90-е годы прошлого века, когда фирмы утратили производственные связи с лесозаготовительными фирмами, которые ранее входили в производственную структуру УИ ЛПК. Второй конфликт возник в 2002 году. В этом случае наличие независимого контрагента в лице деревообрабатывающего завода привело к разрыву технологической цепочки и росту трансакционных издержек.

Энергогенерирующая компании Иркутскэнерго в результате приватизации лишилась сырьевой базы, что позволило самостоятельным контрагентам навязывать высокие цены.

В ходе исследований обнаружилось, что для одной из сторон оппортунистическое поведение контрагента оборачивалось ростом издержек и соответственно потерей прибыли. В обоих случаях стороны предпринимали шаги в полном соответствии с теорией. Это выразилось в попытках увеличения своих размеров путем включения трансакций в состав фирмы. Стоимость ресурсов, которую одна из сторон была согласна заплатить за поглощение контрагентов, является точной оценкой величины трансакционных издержек, обусловленных оппортунистическим поведением.

III. СПИСОК ПУБЛИКАЦИЙ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

В ведущем научном журнале, рецензируемом ВАК Минобразования РФ

1. Колесова Е.Ю. Оппортунистическое поведение как стимул корпоративных поглощений в экономике России / Е.Ю. Колесова // Вестник ИрГТУ. -2006. - №1 (25) - С. 246-247 (0,12 пл.).

2. Колесова Е.Ю. Оппортунистические издержки как фактор дезинтеграции регионального производственного комплекса / Е.Ю. Колесова // Вестник ИрГТУ. - 2008. - №1 (33) - С. 157-159 (0,26 пл.).

3. Колесова Е.Ю. Трансакционные издержки как стимул вертикальной интеграции/ Е.Ю. Колесова // Вестник ИрГТУ. - 2008. - №4 (36) - С.172-176 (0,36п.л.).

В других научных изданиях

4. Колесова Е.Ю., Колмаков А.Е. Возможность количественного измерения трансакционных издержек / Е.Ю. Колесова, А.Е. Колмаков // Материалы научно-практической конференции преподавателей и сотрудников, посвященной 40-летию Усольского филиала ИрГТУ. - Иркутск: Изд-во ИрГТУ, 2005.-С.70-72 (0,12 п.л., в том числе автора 0,06 п.л.).

5. Колесова Е.Ю., Колмаков А.Е. Соотношение трансакционных, управленческих и производственных издержек при формировании структуры производства / Е.Ю. Колесова, А.Е. Колмаков // Государственное регулирование и устойчивое развитие муниципальных образований: сб. науч. тр./ Под общ. Ред. Л.Г.Соколова. - Иркутск: Изд-во БГУЭП. Выпуск 2, 2005. - С. 114-119 (0,33 п.л., в том числе автора 0,017 п.л.).

6. Колесова Е.Ю. Трансакционные издержки как фактор, определяющий уровень благосостояния / Е.Ю. Колесова // Государственное регулирование и устойчивое развитие муниципальных образований: сб. науч. тр./ Под ред. Л.Г. Соколова. - Иркутск: Изд-во БГУЭП. Выпуск 2, 2005. - С. 223-227 (0,3 пл.).

7. Колесова Е.Ю. Влияние трансакционных издержек на динамику инвестиционных процессов / Е.Ю. Колесова II Проблемы развития экономики и предпринимательства: материалы четвертой межрегиональной науч.-практ. конф., г. Иркутска 22-24 марта 2006г. - Иркутск: Изд-во ИрГТУ, 2006. - С. 2223 (0,12 п.л.).

8. Колесова Е.Ю. Особенности трансакционных издержек в российской экономике / Е.Ю. Колесова // Экономика и бизнес: позиция молодых ученых: материалы конференции студентов и аспирантов. Выпуск 5. Часть 3. Барнаул: Изд-во АлтГУ, 2006. - С. 57-60 (0,18 п.л.).

9. Колесова Е.Ю. Стимулы территориальной интеграции в переходный период / Е.Ю. Колесова // Дни науки - 2006: материалы II Международной науч.-практ. конф., Днепропетровск: Изд-во Наука, 2006. - С.55-58 (0,18 п.л.).

10. Колесова Е.Ю., Федотова Н.Е. Особенности трансакционных издержек на российском рынке труда / Е.Ю. Колесова, Н.Е, Федотова // Российский рынок труда. Новации, проблемы, перспективы развития. III Международная науч.- практ. конф., Пенза: Изд-во ПГУ, 2006. - С.71-73 (0,12 п.л., в том числе автора 0,06 пл.).

11. Колесова Е.Ю. Характеристика трансакционных издержек с позиций современного институционализма / Е.Ю. Колесова // Наука. Технология. Инновации: материалы всероссийской научной конференции молодых ученых, часть 5. - Новосибирск: Изд-во НГТУ, 2006. - С.25-26 (0,12 пл.).

12. Колесова Е.Ю., Колмаков А.Е. Аморфность корпоративных структур как фактор роста трансакционных издержек / Е.Ю. Колесова, А.Е. Колмаков // Вестник Иркутского регионального отделения академии наук высшей школы России. - 2007.- №1(11) - С. 83-86 (0,36 пл., в том числе автора 0,18 пл.).

13. Колесова Е.Ю. Трансакционные издержки на рынке жилья в условиях экономического кризиса / Е.Ю. Колесова // Экономические и социальные проблемы развития России: сб. науч. трудов Международной науч.-практ. конференции, Пенза: Изд-во ПГУАС, 2009. - С. 72-76 (0,24 пл.).

КОЛЕСОВА ЕЛЕНА ЮРЬЕВНА АВТОРЕФЕРАТ

Влияние трансакционных издержек на структуру регионального производственного комплекса

Подписано в печать 17.07.2009. Формат 60x90/16 Усл. печ. л. 1,25. Тираж 130 экз. Заказ 5091.

Отпечатано в ИПО БГУЭП

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Колесова, Елена Юрьевна

Введение.

Глава 1. Сущность трансакционных издержек в современной экономике

1.1 Генезис теории трансакционных издержек в экономической науке.

1.2 Трансакционные издержки как эффективное ограничение деятельности экономического субъекта.

1.3 Зависимость уровня трансакционных издержек от степени децентрализации экономики.

Глава 2. Воздействие трансакционных издержек на формирование регионального производственного комплекса

2.1 Взаимосвязь трансакционных, управленческих и производственных издержек.

2.2 Экономические предпосылки создания регионального производственного комплекса.

Глава 3. Выявление механизма снижения региональных трансакционных издержек

3.1 Минимизация трансакционных издержек как стимул слияний и поглощений (М&А - Merger and Acquisition).

3.2 Исследование влияния процессов приватизации на величину трансакционных издержек.

3.3 Оппортунистические издержки как фактор дезинтеграции регионального производственного комплекса.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Влияние трансакционных издержек на структуру регионального производственного комплекса"

Актуальность темы исследования. Эпоха становления рыночных отношений в российском обществе до неузнаваемости изменила экономический ландшафт. Кардинально изменилась система стимулов у участников экономической деятельности. Почти полностью обновился набор официальных и нелегальных ограничений, накладываемых на поведение экономических агентов. По сравнению с социалистической экономикой принципиально измеиилось распределение прав собственности. Хозяйственное взаимодействие между отдельными экономическими агентами оказалось нарушенным, если не полностью утраченным. Эти процессы неоднозначно сказались на величине одного из важнейших компонентов национальной экономики - уровне трансакционных издержек. Этот уровень заметно снизился по сравнению с экономикой «всеобщего дефицита», но остается еще достаточно высоким, если в качестве ориентиров брать страны с развитой рыночной экономикой. Существует множество причин для сохранения высоких трансакционных издержек в российской экономике: неопределенность в отношении распределения прав на объекты собственности, высокий уровень специфичности объектов сделки, отсутствие традиций предпринимательства, правовой нигилизм участников сделки, отсутствие эффективных методов принуждения контрагентов к соблюдению договоров и прочее. Именно эти обстоятельства - непомерная величина трансакционных издержек и специфический характер их происхождения обусловили наш интерес к данной теме.

Проблема трансакционных издержек вообще актуальна именно для рынков, находящихся в стадии становления. Для отечественной экономической науки эта проблема представляет особый интерес с позиции теоретических исследований и разработки практических подходов к снижению издержек. Нам представляется важным исследование специфики трансакционных издержек в современной производственной деятельности, выявлении их основных источников, факторов динамики и выделении тех компонентов издержек, которые оказывают наибольшее влияние на функционирование хозяйственной системы.

Снижение трансакционных издержек является одной из наиболее актуальных задач модернизации национальной экономики России, важнейшим условием ее устойчивого развития. В свете последних событий можно говорить о том, что минимизация трансакционных издержек остается одним из важнейших факторов сохранения конкурентоспособности российской экономики. Решение такой задачи требует серьезного теоретического обоснования, учитывающего специфику современного этапа развития российской экономики.

Степень разработанности проблемы. Сущность трансакционных издержек, их виды и классификация относятся к ядру институционального направления экономической теории. Исследование трансакционных издержек в зарубежной экономической литературе выделилось в отдельную теорию в 60 - 70-е годы прошлого столетия в США и Западной Европе в работах таких ученых, как Р. Коуз, Д. Норт, А. Алчиан, X. Демсец, Г. Саймон, Дж. Уоллис, С. Чанг, К. Эрроу и др. Среди современных экономистов можно назвать К. Менара, Дж. Милгрома, Дж. Робертса, О. Уильямсона, Т. Эггертссона и др.

Поскольку проблемы контрактных отношений, прав собственности и трансакционных издержек не являлись актуальными для советской экономики, в отечественной экономической литературе теории трансакционных издержек долгое время серьезного внимания не уделялось. Формирование и развитие рынка в России вызвало появление соответствующих научных исследований. К числу наиболее известных публикаций можно отнести работы В. Дементьева, С. Малахова, А. Олейника, Р. Нуриева, Р. Радаева, В. Тамбовцева, А. Шаститко. Особенности трансакционных издержек в российской экономике рассмотрены в эмпирических исследованиях А. Авдашевой, А. Аузана, С. Барсуковой, А. Ляско, Р. Капелюшникова, П. Крючковой, А. Нестеренко, А. Обыденова, А. Олейника, Р. Радаева. Следует отметить попытки количественной оценки трансакционных издержек в национальной экономике, предпринятые В. Кокоревым, М. Узяковым, А. Блохиным, А. Бурковым.

Проблемы изучения трансакционных издержек с учетом особенностей современной экономики России еще нельзя считать решенными. Существуют вопросы, требующие дальнейшего осмысления: не сложилось строгого научного определения этого термина, отсутствие единой классификации издержек приводит к многозначности содержания трансакционных издержек, имеет место противоречивость взглядов относительно причин их возникновения, недостаточно изученной является природа распределения трансакционных издержек между участниками сделок, отсутствует комплексный подход к определению факторов, влияющих на величину и структуру трансакционных издержек. Актуальность обозначенной проблемы, недостаточная степень ее разработанности предопределили выбор темы диссертации.

Объектом исследования выступают трансакционные издержки как особый вид издержек хозяйственной деятельности, связанный с координацией экономического взаимодействия корпораций в условиях неопределенности рыночной среды.

Предметом исследования являются процессы формирования и снижения трансакционных издержек в экономике региона.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационной работы является определение особенностей структуры и способов снижения трансакционных издержек внутри народнохозяйственного комплекса отдельного региона. Исходя из указанных целей, были поставлены следующие задачи:

1. Проанализировать подходы зарубежных и отечественных исследователей к объяснению природы трансакционных издержек и определению специфических условий их возникновения;

2. Классифицировать трансакционные издержки по степени их значимости для структурирования компаний и территориально-производственных комплексов в современной России;

3. Добиться более строгого дифференцирования в определении трансакционных, производственных и управленческих издержек;

4. Определить основные способы снижения трансакционных издержек в экономике современной России; доказать, что корпоративные слияния и поглощения в значительной степени стимулируются задачей минимизации именно трансакционных издержек;

5. Проверить истинность идей, реализованных при создании территориально-производственных комплексов;

6. Определить роль трансакционных издержек в формировании регионального производственного комплекса Иркутской области;

Основные результаты, изложенные в диссертации

1. Проанализированы и систематизированы существующие подходы к определению сущности и классификации трансакционных издержек;

2. Для теоретического исследования проблем трансакционных издержек представлен графический способ анализа, в основе которого лежит метод кривых безразличия и бюджетных ограничений;

3. Дополнена модель, согласно которой масштабы производственных образований, в том числе фирм, определяются взаимодействием только управленческих и трансакционных издержек. В качестве еще одного важного компонента, влияющего на размеры фирм, признаны производственные издержки;

4. Выявлена исключительная роль эффекта масштаба производства при создании территориально-производственных комплексов. Экономия, обусловленная наличием этого эффекта, может оказаться настолько значительной, что способна нейтрализовать избыточные управленческие и трансакционные издержки;

5. Предложен новый способ количественной оценки уровня оппортунистических трансакционных издержек. Косвенным показателем величины таких издержек является размер финансовых ресурсов, который фирмы согласны израсходовать на восстановление безусловных производственных связей, утраченных (ослабленных) в ходе приватизации;

6. Исследованы конкретные примеры возникновения оппортунистических издержек как следствие приватизационных процессов.

Элементы научной новизны диссертационного исследования

1. Предложено новое понимание сущности трансакционных издержек как меры несовершенства процедуры обмена. Уровень трансакционных издержек находится в прямой зависимости от степени отклонения идеальных условий обмена (вальрасовская модель) от реальных;

2. Установлена взаимосвязь между уровнем трансакционных издержек и формой распределения ресурсов, преобладающей в данном обществе. Сделан вывод о том, что вытеснение рыночных ценовых методов распределения ресурсов централизованным способом их распределения приводит к росту уровня трансакционных издержек;

3. Выявлена роль минимизации трансакционных издержек как одной из причин процесса регенерации социалистических территориально-производственных комплексов в условиях рыночной экономики. Эти комплексы, частично расчлененные в ходе приватизации, были восстановлены практически в прежнем виде в процессе слияний и поглощений.

Теоретическую и методическую основу исследования составляют фундаментальные труды зарубежных и отечественных ученых по экономической теории, посвященные проблемам трансакционных издержек, а также исследования в области институциональных преобразований российской экономики.

Методологической основой диссертационного исследования стало комплексное использование методов научного абстрагирования, исторического, логического, сравнительного, экономико-статистического и структурно-функционального анализа.

В качестве информационной базы были использованы правовые акты РФ; данные Государственного комитета по статистике РФ; материалы, опубликованные в периодических изданиях; материалы научно - практических конференций; отчетные данные российских предприятий; ресурсы Интернет.

Положения диссертации, выносимые на защиту

1. Предложено новое понимание сущности трансакционных издержек как меры несовершенства процедуры обмена. Уровень трансакционных издержек находится в прямой зависимости от степени отклонения идеальных условий обмена (вальрасовкая модель) от реальных;

2. Для теоретического исследования проблем трансакционных издержек представлен графический способ анализа, в основе которого лежит метод кривых безразличия и бюджетных ограничений;

3. Установлена взаимосвязь между уровнем трансакционных издержек и формой распределения ресурсов, преобладающей в данном обществе. Сделан вывод о том, что вытеснение рыночных ценовых методов распределения ресурсов централизованным способом их распределения приводит к росту уровня трансакционных издержек;

4. Дополнена модель, согласно которой масштабы производственных образований, в том числе фирм, определяются взаимодействием только управленческих и трансакционных издержек. В качестве еще одного важного компонента, влияющего на размеры фирм, признаны производственные издержки;

5. Выявлена роль минимизации трансакционных издержек как одной из причин процесса регенерации территориально-производственных комплексов в условиях рыночной экономики. Эти комплексы, частично расчлененные в ходе приватизации, восстановились практически в прежнем виде в процессе слияний и поглощений;

6. Предложен способ количественной оценки уровня оппортунистических трансакционных издержек.

Практическая значимость работы определяется тем, что в ней исследованы причины, в силу которых уровень трансакционных издержек в российской экономике все еще остается высоким. Автором даны конкретные предложениями по способам снижения трансакционных издержек в регионе.

Теоретические выводы могут найти применение при разработке целевых программ экономического развития области, подготовке нормативно-правовых актов. Практическая значимость работы обусловлена также возможностью использования основных ее положений в учебных курсах экономической теории, экономики фирмы, менеджмента организации, институциональной теории.

Апробация результатов диссертационной работы. Основные положения опубликованы в материалах научно-практических конференциях: Международная научно-практическая конференция «Российский рынок труда. Новации, проблемы, перспективы развития», Пенза, 2006г.; II Международная научно -практическая конференция «Дни науки - 2006», Днепропетровск, 2006г.; Всероссийская научно - практическая конференция молодых ученых «Наука. Технология. Инновации», Новосибирск, НГТУ, 2006г.; Четвертая научно-практическая конференция «Проблемы развития экономики и предпринимательства», Иркутск, ИрГТУ, 2006г.; Конференция студентов и аспирантов «Экономика и бизнес: позиция молодых ученых», Барнаул, АлтГУ, 2006г.; Международная научная конференция «Экономические и социальные проблемы развития России», Пенза, ПГУАС, 2009г.

Публикации. По результатам исследования автором опубликовано 13 работ общим объемом 2,84 п.л., из которых лично автору принадлежит 2,37 п.л. В том числе 3 статьи в научном рецензируемом журнале определенном ВАК Министерства образования и науки РФ.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав (шести параграфов), заключения, библиографического списка, насчитывающего 135 литературных источника, двух приложений. Работа изложена на 171 странице, включая 4 таблицы и 13 рисунков.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Колесова, Елена Юрьевна

Заключение

В настоящей работе мы обратили внимание на важность использования понятия трансакционных издержек при исследовании структуры регионального производственного комплекса и в определении перспектив его развития. Такой подход расширяет возможности практического использования категории трансакционных издержек при исследовании проблем повышения эффективности экономики.

В результате исследования нами были сформулированы следующие положения:

Переход российской экономики к рыночным отношениям спровоцировал появление новых внешних форм и типов взаимосвязей, в которые вступают экономические агенты. Если эти взаимосвязи носят характер обмена, то они неизбежно требуют затрат ресурсов на их осуществление, здесь и возникают трансакционные издержки. Эти издержки не являются специфическими для фирм, находящихся на стадии перехода плановой экономике к рыночной. Однако в современных условиях экономического развития возникают новые возможности для минимизации этих издержек. Напротив, способы минимизации, используемые фирмами в условиях директивной экономики, становятся неприемлемыми.

Изначальное определение трансакционных издержек как издержек функционирования механизма цен в последующем приобрело более широкое толкование. При определении трансакционных издержек необходимо разделять саму экономическую категорию и конкретное содержание трансакционных издержек. Согласно нашей концепции под трансакционными издержками следует понимать достаточно адекватную меру несовершенства механизма обмена благами. Что касается содержания трансакционных издержек, то, с нашей точки зрения, наиболее весомыми их компонентами являются затраты на поиск и / или преодоление асимметрии информации; затраты, связанные с вопросами по согласованию интересов при заключении сделки; расходы, вызванные оппортунистическим поведением экономических агентов.

Трансакционные издержки представляют собой издержки экономического взаимодействия. Если их классифицировать по отношению к контрактному процессу, то в структуру трансакционных издержек будут входить издержки поиска информации, ведения переговоров, заключение контрактов, измерения, мониторинга и предупреждения оппортунистического поведения, спецификации и защиты прав собственности. По форме существования можно выделить явные и неявные трансакционные издержки. Явные включают денежные и временные затраты, а неявные оцениваются как потери от упущенных возможностей.

В экономической теории наряду с трансакционными издержками выделяют управленческие и производственные издержки. Эти издержки определяют размер фирмы, причем трансакциоиные и управленческие издержки действуют в противоположных направлениях. При увеличении размера фирмы трансакционные издержки уменьшаются, тогда, как управленческие растут. Считается, что крупное производство, используя эффект масштаба, способно минимизировать производственные издержки. Это соображение легло в основу создания территориально - производственных комплексов. Однако все преимущества подобных производственных структур проявляются только в том случае, когда объемы производства оптимальны.

Поскольку трансакционные издержки возникают в любой экономической системе, основанной на обмене, то их влияние нужно учитывать и при анализе социалистической экономики. Финансовые и коммерческие функции крупных социалистических предприятий находились в монополии центральных органов управления, что обеспечивало достаточно низкий уровень управленческих издержек на уровне фирмы. В то же время товарный дефицит в стране привел к значительному росту трансакционных издержек. Таким образом, фирмы получали дополнительный импульс к росту размеров из-за необходимости обзавестись вспомогательными производствами.

Процесс замещения ценовой регуляции распределения благ на прямое государственное регулирование в социалистической экономике привел к резкому увеличению трансакционных издержек, что впоследствии явилось одной из основных причин краха социалистической экономики. Экономические реформы являются доказательством преимущества рынка в части минимизации совокупных общественных издержек.

Неизбежность существования трансакционных издержек предопределяет проблему их минимизации. С началом реформ сложная система экономических взаимоотношений стала разрушаться. Высокая степень специфичности, унаследованная от плановой экономики, увеличила уровень издержек переходного периода. В первую очередь молено отметить воздействие на этот уровень одного из важнейших аспектов трансакционных издержек - оппортунистического поведения со стороны партнеров. Наиболее надежной формой снижения трансакционных издержек в этих условиях является поглощение оппортунистических элементов и создание крупных вертикально интегрированных структур.

Экономика современной России имеет своеобразную пространственную структуру, оставшуюся от социалистического прошлого. В свое время такая структура называлась территориально-производственными комплексами, что означало концентрацию производства на огромных предприятиях в определенном географическом районе. ТПК обладают всеми признаками специфического актива. Один из элементов ТПК - жесткая территориальная привязанность, она обуславливает спецификацию активов и высокие трансакционные издержки. Это становится особенно наглядным, когда в качестве контрагентов рассматриваются владельцы активов, ранее входящих в состав единого производственного комплекса и потому специфичность активов в этом случае двусторонняя.

Один из вопросов, который мы поставили перед собой, состоит в следующем: способны ли ТПК существовать как независимые автономные рыночные структуры в условиях, когда институциональные условия, в которых они создавались, перестали существовать. Основную угрозу ТПК в рыночной экономике представляют процессы приватизации, поскольку они раздробляют единые производственные комплексы между независимыми собственниками. Учитывая такой компонент, как трансакционные издержки, нам удалось объяснить феномен регенерации социалистических территориально - производственных комплексов в условиях рыночной экономики. Эти комплексы, частично расчлененные в ходе приватизации, восстановились практически в прежнем виде в процессе слияний и поглощений. С одной стороны процессы приватизации увеличивают трансакционные издержки благодаря такому их компоненту как оппортунистические издержки. В то же время приватизация способствует снижению трансакционных издержек в том случае, если она предоставляет субъекту набор рыночных альтернатив. Можно считать доказанным, что идея ТПК оказалась жизнеспособной. Косвенной мерой эффективности деятельности ТПК можно считать сумму тех усилий, которые принимают экономические объекты для того, чтобы преодолеть разобщенность, возникшую между организационно связанными предприятиями в процессе приватизации.

Нами были проанализированы конкретные конфликты хозяйственных сторон, в основе которых (конфликтов) лежали оппортунистические мотивы. В качестве объекта исследования были выбраны отношенчески специфические зависимости, которые возникли между двумя предприятиями г. Усть - Илимска Иркутской области - Усть — Илимского лесопромышленного комплекса и Усть - Илимского деревообрабатывающего завода, когда в результате приватизации оказалась нарушенной технологическая цепочка в производстве конечного блага. Это пример является классическим и распространенным типом оппортунистического типа трансакционных издержек.

Еще одним подтверждением снижения трансакционных издержек в процессе поглощения оппортунистических элементов при создании вертикально интегрированных структур стала отношенчески специфическая связь между корпорацией «Иркутскэнерго» и компанией «СУЭК». В ходе исследований обнаружилось, что для одной из сторон оппортунистическое поведение контрагента оборачивалось ростом издержек и соответственно потерей прибыли.

В обоих случаях стороны предпринимали шаги, в полном соответствии с теорией, к увеличению своих размеров путем включения трансакций в состав фирмы. Стоимость ресурсов, которые одна из сторон была согласна заплатить за поглощение контрагентов, на наш взгляд, является точной оценкой величины трансакционных издержек, обусловленных оппортунистическим поведением.

Для разрешения таких конфликтов, пока не будет сформирована законодательная база, мы предлагаем определить границы жестко взаимосвязанных производственных образований и приватизировать такие объекты в составе единого лота, либо при наделении покупателей четкими послепродажными обязательствами.

Приватизацию можно считать одним из действенных способов снижения трансакционных издержек. Это становится возможным, главным образом, благодаря тому, что упрощает процессы обмена, и у фирмы в процедуре выбора появляются множественные альтернативы. Общему снижению трансакционных издержек, в некоторых случаях, противостоит увеличение оппортунистического компонента трансакционных издержек.