Естественные монополии и механизм их государственного регулирования в России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Естественные монополии и механизм их государственного регулирования в России"

На правах рукописи

□03409311

Огнерубова Татьяна Алексеевна „ж

ЕСТЕСТВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ И МЕХАНИЗМ ИХ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В РОССИИ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

1 7

ЛЕН 2098

Воронеж-2009

Работа выполнена в Негосударственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Международный институт компьютерных технологий»

Научный руководитель:

Официальные оппоненты:

Ведущая организация:

доктор экономических наук, доцент

Гоголева Татьяна Николаевна

доктор экономических наук, профессор

Шишкина Наталия Викторовна

кандидат экономических наук, доцент

Яреско Ирина Ивановна

Тамбовский государственный

университет

им. Г.Р. Державина

Защита состоится 24 декабря 2009 года в 14.30 часов на заседании диссертационного совета Д 212.038.15 при Воронежском госуниверситете по адресу: 394068, г. Воронеж, ул. Хользунова, 40, экономический факультет.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Воронежского госуниверситета.

Автореферат разослан «#» ноября 2009 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

Лио^,.

Е.А. Золотарева

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Важнейшим элементом современной экономической системы выступает естественная монополия, явление, находящее отражение в разнообразных сферах человеческой деятельности. Зарубежные и отечественные экономисты активно работают в направлении изучения данного феномена. Однако вопросы природы, механизма функционирования естественной монополии и механизма ее государственного регулирования в условиях России недостаточно проработаны на теоретическом уровне.

Естественная монополия обладает как положительными, так и отрицательными свойствами. Являясь разновидностью монополистических рыночных структур, она сочетает в себе все негативные проявления монополизации рынка и может приводить к злоупотреблению неограниченной рыночной властью. В то же время, получая преимущества от положительного эффекта масштаба и/или разнообразия, от организации отрасли в рамках вертикально и/или горизонтально интегрированного предприятия, естественная монополия играет важную положительную роль в рыночной экономике. Развиваясь в рамках данного противоречия, современная естественная монополия находится на пересечении общественных интересов, приобретает различные организационные формы, предполагает наличие государственного регулирования, что и обусловливает актуальность исследования механизма ее государственного регулирования в российских условиях.

Недостаточная изученность механизмов развития естественной монополии в современных условиях и особенностей государственного регулирования предприятий и отраслей, обладающих естественно-монопольными характеристиками в российской экономике, определили актуальность данной проблематики и выбор темы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы. Причинам возникновения и развития естественной монополии посвящены работы признанных классиков экономической науки А. Курно, Дж.Ст. Милля, К. Маркса, JI. Вальраса, А. Пигу, А. Маршалла, Т. Фарерра, Дж. Робинсон, Э. Чемберлина, Ф. Рамсея, М. Фридмена. В работах указанных экономистов изначально большое внимание уделялось проблемам монополизма как такового и специфике естественно-монопольного эффекта. Ими были выявлены негативные последствия моно-

польной власти, и обоснована необходимость государственного вмешательства в деятельность монополий.

Теоретическое обоснование возможности реформирования естественно-монопольных отраслей на основе их спецификации и обобщения мировой хозяйственной практики дается в работах У. Баумоля, Р. Виллига, Г. Демсеца,

A. Кана, Ж.-Ж. Лаффонта, Дж. Панзара, Р. Познера, Дж. Стиглера, Ж. Тироля и У. Шарки.

Проблемы государственного регулирования естественных монополий рассматриваются в многочисленных научных публикациях Д. Бъюкенена, Э. де Сото, Р. Коуза, П. Милгрома, Д. Норта, М. Олсона и О. Уильямсона.

В отечественной литературе можно выделить два направления исследования естественных монополий: теоретическое и практическое. В рамках теоретического направления, представленного работами С. Авдашевой, Н. Белоусо-вой, Е. Васильевой, В. Гальперина, С. Игнатьева, Е. Корольковой, В. Лившица,

B. Моргунова, Н. Розановой и другими, проанализированы достижения западной экономической науки в области теории естественных монополий и их регулирования, обоснованы теоретические основы реформирования отраслей с естественно-монопольным ядром в условиях России.

Другая, значительно большая группа работ отечественных ученых касается разработки общих направлений регулирования естественных монополий (работы Л. Бабешко, А. Бутыркина, О. Коломийченко, Н. Кремера, А. Никифорова, В. Студенцова, Г. Фомина и В. Цапелика), а также проблем конкретных отраслей, которые отнесены авторами к естественным монополиям (труды А. Алексеева, И. Беседина, И. Ильина, В. Кокорева, Е. Корольковой, В. Крюкова, Е. Малинниковой, И. Стародубровской, Л. Чернышева, А. Шаститко, Н. Шишкиной). Общая направленность данных работ тесно связана с особой ролью естественных монополий в экономике России.

В то же время целый ряд вопросов, связанных с государственным регулированием естественных монополий, таких как обобщение условий возникновения и изучение механизма государственного регулирования естественных монополий в переходных экономиках; комплексная оценка концепций реформирования естественных монополий в России недостаточно разработаны, что и обусловило выбор темы и направления исследования.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью работы является обоснование теоретических и методологических предпосылок исследования естественной монополии, раскрытие ее сущности, разработка механизма государственного регулирования естественных монополий и определение направлений его совершенствования в современной России.

Реализация поставленной цели предполагает решение следующих задач:

— проанализировать взаимосвязи эволюции концепций естественной монополии с этапами развития самого феномена естественной монополии;

-раскрыть экономическое содержание естественной монополии применительно к современному этапу экономического развития общества;

— изучить механизм функционирования естественной монополии на основе анализа ее свойств, функций и характера проявления монопольной власти;

— выявить экономические предпосылки вмешательства государства в деятельность естественных монополий;

— разработать механизм государственного регулирования естественных монополий;

-выделить возможные направления реформирования естественных монополий в рамках их государственного регулирования с учетом отраслевой специфики проявления естественно-монопольного эффекта;

-проанализировать государственное регулирование естественных монополий и определить направления его совершенствования в условиях современной России.

Область исследования — Политическая экономия: роль и функции государства и гражданского общества в функционировании экономических систем. Микроэкономическая теория: теория конкуренции и антимонопольного регулирования (пп. 1.1., 1.2. Паспорта специальности 08.00.01 - Экономическая теория).

Объект диссертационного исследования - естественные монополии в российской экономике и государственный механизм их регулирования.

Предметом диссертационного исследования является совокупность экономических отношений, складывающихся по поводу развития естественных монополий, и их государственное регулирование и реформирование в России.

Методологическую основу диссертационного исследования составляют как общенаучные методы познания экономических категорий: структурно-функциональный и историко-генетический, анализа и синтеза, так и частные научные методы экономического исследования: субъектно-объектный, эмпирический, статистический, графический и метод логического моделирования исследуемых экономических процессов.

Эмпирическая база исследования состоит из статистических данных производственной и финансовой деятельности компаний, обладающих характеристиками естественных монополий; статистических материалов Федеральной службы государственной статистики РФ, Федеральной антимонопольной службы РФ; трудов отечественных и зарубежных ученых; концептуальных, программных, прогнозных разработок государственных органов власти и научно-исследовательских институтов РФ.

Концепция диссертационного исследования. В основе авторской концепции исследования лежит положение о том, что естественные монополии — это те отрасли, которые определяют направление развития национальной экономики. От эффективности их деятельности зависит общее положение государства в мировом масштабе.

Феномен естественной монополии эволюционирует, испытывая на себе влияние множества экономических факторов, воздействие которых отражается на механизме ее функционирования, формах и инструментах государственного регулирования, которые различны для отраслей, стран и исторических эпох. Экономическое содержание естественной монополии раскрывается посредством исследования ее свойств, функций, организационно-правовых форм, а также общих и специфических инструментов государственного воздействия.

Государственный контроль за естественно-монопольными отраслями является необходимым элементом государственной экономической политики. Он направлен на повышение эффективности функционирования данных отраслей и, в конечном счете, на повышение благосостояния всего общества.

Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в следующем:

- обобщены и систематизированы существующие концепции теории естественной монополии, что позволяет выделить несколько подходов к опреде-

лению содержания естественной монополии: технологический, с позиций общественного благосостояния, с позиций теории несовершенной конкуренции, с позиций состязательных рынков и неоинституциональный;

— уточнено содержание естественной монополии, состоящее в преимущественном положении экономического субъекта на рынке, приобретаемом крупными формами хозяйствования в результате экономии от масштабов и/или разнообразия, субаддитивности функции издержек, экономии на трансакционных издержках, географического распределения и создания системы совместного хозяйственного комплекса;

— раскрыт механизм функционирования естественной монополии на основе анализа ее свойств, функций, видов и характера проявления монопольной власти; выявлена сущность естественной монополии, определяемая как совокупность экономических отношений, возникающих между производителями, производителями и потребителями однопорядковой группы товаров, производителями и обществом в целом по поводу получения абсолютных и относительных преимуществ на основе использования различных факторов, позволяющих приобретать преимущества в издержках;

— определены предпосылки вмешательства государства в деятельность естественных монополий (положительные эффекты крупных сетевых производств, особенности территориального размещения отрасли, особенности продукции естественных монополий как социально значимых товаров);

-разработан механизм государственного регулирования естественных монополий, определяемый как совокупность взаимосвязанных и взаимообусловленных действий государства, осуществляющихся в разнообразных формах и предполагающих использование различных инструментов, направленных на осуществление общественного контроля за эффективностью функционирования естественных монополий; систематизированы формы государственного регулирования естественных монополий по степени воздействия государства на экономический субъект (прямое и косвенное) и по направлению регулирования (структурное, поведенческое и нормативное); классифицированы инструменты регулирования в зависимости от объекта целенаправленного воздействия государства (политика ценообразования; ограничение нормы доходности; внедрение механизмов конкуренции; государственная собственность; антимонополь-

ное и внешнеэкономическое регулирование; лицензирование; использование государственных стандартов; регулирование в области охраны окружающей среды);

— разработаны модели реформирования государством естественных монополий (государственно-частное партнерство, выделение естественно-монопольного «ядра» в отдельную бизнес-единицу, внедрение механизмов иностранной конкуренции в процессе глобализации), и выделены условия, определяющие выбор модели;

- определены результаты государственного регулирования и реформирования естественных монополий в современной России, и выделены основные направления совершенствования их государственного регулирования (участие государства в формировании и функционировании холдингов в естественно-монопольных отраслях; усиление государственного контроля за деятельностью естественных монополий с помощью лицензирования; использование реформирования энергетических отраслей).

Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что полученные результаты уточняют, дополняют и развивают концептуальные положения, раскрывающие содержание естественной монополии, различных форм ее существования и направлений совершенствования ее регулирования со стороны государства.

Теоретические положения работы могут быть использованы при преподавании курсов «Экономика отраслевых рынков», «Микроэкономика», «Антимонопольное регулирование» и «Государственное регулирование экономики».

Выводы, сделанные по результатам исследования, могут использоваться федеральными и региональными органами государственной власти при выборе модели государственного регулирования естественных монополий.

Апробация результатов диссертационного исследования. Результаты диссертационного исследования докладывались и получили положительную оценку на всероссийских и международных научно-практических конференциях (в 2006-2009 гг.). Результаты научных исследований опубликованы в 11 работах общим объемом 3,78 п.л., доля автора - 3,62 пл., в том числе 3 публикации в журналах из перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, определяемого ВАК России (1,7 п.л.).

СТРУКТУРА И ЛОГИКА ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ

Диссертационная работа общим объемом 180 машинописных листов состоит из введения, трех глав, восьми параграфов, заключения, списка использованной литературы, приложения, содержит 12 таблиц и 12 рисунков. Список использованной литературы включает 244 источника, в том числе 33 источника на иностранном языке.

Во введении обоснована актуальность темы, определена степень ее разработанности, сформулированы цель и задачи, предмет и объект исследования, показана научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы.

В первой главе «Теоретические и методологические предпосылки изучения естественной монополии» раскрыты основные теоретические подходы к определению естественной монополии, выявлены ее сущность и содержание, рассмотрены основные свойства, функции и виды естественной монополии, дана характеристика механизма ее функционирования.

Во второй главе «Государственное регулирование деятельности естественных монополий» выявлены экономические предпосылки государственного регулирования естественных монополий, рассмотрено содержание механизма их государственного регулирования, исследованы основные модели их реформирования.

В третьей главе «Совершенствование государственного регулирования и реформирования естественных монополий в России» проведен анализ использования различных инструментов государственного регулирования и реформирования российских естественных монополий.

В заключении представлены основные выводы и предложения, сформулированные по результатам исследования.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИСЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Обобщены существующие концепции теории естественной монополии.

По мере эволюции экономической системы и развития экономической мысли шел процесс становления теории естественной монополии, уточнялись ее свойства, менялись представления о механизме функционирования, обосно-

вывалясь необходимость ее государственного регулирования. Использование историко-генетического подхода к исследованию развития теории естественной монополии позволило выявить теоретические подходы к определению ее содержания.

Технологический подход, основанный на анализе действия закона убывания долгосрочных средних издержек при росте объемов выпуска, привел к пониманию фундаментальных причин возникновения естественной монополии: наличие сетевого эффекта, экономия на масштабах и/или разнообразии, наличие высоких капитальных вложений в отрасль.

Подход с позиции теории несовершенной конкуренции выявляет возможность существования естественной монополии в условиях конкуренции на рынках дифференцированного продукта, одновременное присутствие на одном и том же отраслевом рынке крупных и мелких компаний и возможность высокой степени свободы входа, что усиливает конкурентные начала рынков дифференцированного продукта. Эта теория поставила под сомнение представление о рынке как автоматически действующем механизме оптимального распределения и использования ресурсов, породив тем самым идею о необходимости государственного регулирования.

Экономическая теория благосостояния позволила обратить внимание на существование естественно-монопольного эффекта при производстве и потреблении общественно значимой продукции, характеризующейся однородностью и непрерывным производством. Здесь экономия от масштаба производства проявляется в экономии на масштабах ведения НИОКР, в более низкой стоимости инвестирования, в более быстрой реализации нововведений.

Подход с позиции теории состязательных рынков определяет естественную монополию с помощью субаддитивности функции издержек, что предполагает большую эффективность крупных форм хозяйствования в случае, когда несколько стадий производства товара, либо производство нескольких товаров в рамках одной фирмы обходится дешевле, чем на нескольких фирмах. Это считается основой определения размеров фирм.

В рамках неоинституционального подхода исследуемая категория определяется исходя из возможности экономии на трансакционных издержках, что объясняет существование вертикально- и горизонтально-интегрированной есте-

ственной монополии с точки зрения складывающихся организационных отношений.

В диссертации показано, что различия данных подходов к изучению естественной монополии определяются не столько методологическими особенностями различных направлений экономического анализа, сколько сложностью и многоплановостью явлений, порождающих эффект преимущества в издержках крупных организационных форм хозяйствования. Исходя из этого, обосновывается необходимость синтеза указанных концептуальных подходов к теоретическому и эмпирическому изучению отраслей и фирм, занимающих позиции естественных монополий.

2. Уточнены сущность и содержание естественной монополии.

Историко-логическая взаимосвязь теоретических подходов, синтез которых осуществлен в работе, анализ многообразных форм проявления естественно-монопольного эффекта в современной экономической действительности стали основой для выявления системы отношений, складывающихся в специфических условиях естественной монополии, что позволило раскрыть сущность и содержание естественной монополии на современном этапе экономического развития общества.

Сущность естественной монополии рассматривается в работе как совокупность экономических отношений, возникающих между производителями, производителями и потребителями однопорядковой группы товаров, производителями и обществом в целом по поводу получения абсолютных и относительных преимуществ на основе использования различных факторов, позволяющих приобретать преимущества в издержках.

Преимущества в издержках естественной монополии вытекают из ее свойств: экономии на масштабах и/или разнообразии, экономии на трансакци-онных издержках, субаддитивности функции издержек, сетевого характера производства и вертикальной и/или горизонтальной интеграции.

Анализ многообразных форм проявления естественно-монопольного эффекта на основе выделенной сущности данного экономического явления позволил сформулировать его содержание. Естественная монополия - это преимущественное положение экономического субъекта на рынке, приобретаемое крупными формами хозяйствования в результате экономии от масштабов, экономии

от разнообразия, субаддитивности функции издержек, экономии на трансакци-онных издержках, географического распределения и создания системы совместного хозяйственного комплекса.

3. Раскрыт механизм функционирования естественной монополии.

Изучение совокупности свойств, функций, характера проявления монопольной власти и получения преимуществ в издержках позволило выделить механизм функционирования естественной монополии, определяемый как совокупность устойчивых, повторяющихся взаимосвязей, возникающих между субъектами рынка, в результате которых проявляется положительный эффект масштаба и/или разнообразия.

Объективные законы развития технологических и производственных процессов являются причинами появления естественной монополии. К предпосылкам ее функционирования относят стремление к увеличению прибыли за счет положительного эффекта от масштабов производства. Причины и предпосылки функционирования естественной монополии заставляют элементы ее механизма, включающие субъекты и объекты отношений, в процессе взаимодействия производить естественно-монопольный эффект.

За счет естественно-монопольного эффекта производитель получает преимущества в издержках перед конкурентами и монопольную власть, а потребитель - более низкие цены на товары, по сравнению с ценами мелких предприятий, разнообразие продукции и возможность роста цен в случае злоупотребления монопольной властью. Механизм функционирования естественной монополии имеет противоречивое влияние на общество, так как преимущества в издержках монополиста могут привести и к снижению, и к завышению цен.

4. Уточнены экономические предпосылки вмешательства государства в деятельность естественной монополии.

В диссертационной работе проанализированы экономические предпосылки вмешательства государства в деятельность естественных монополий и выявлены их особенности в России.

Положительные эффекты крупных сетевых производств, обусловленные экономией от специализации и концентрации производства, позволяют естественным монополиям обладать значительными преимуществами и монопольной властью в сравнении с фирмами в условиях конкуренции. Это порождает необ-

ходимость общественного контроля за деятельностью высококонцентрированных производств с целью недопущения антагонистической формы разрешения противоречий между интересами производителя и интересами общества.

Традиции сильной государственности, обусловленные особенностями исторического развития России, также являются предпосылкой к государственному регулированию естественных монополий. Для России на протяжении всей ее истории идеалом считалось единое государство, поддерживающее необходимый порядок в обществе. Развитие рынка породило новое направление реализации данной функции государства.

Рациональная территориальная специализация производства между регионами и в пределах их территорий является необходимым условием эффективного размещения производства естественных монополий. В свою очередь, если их сетевой эффект также определяется территориальными связями с потребителями, то необходимым становится участие государства и региональных властей в решении проблем транспортировки, складирования, хранения, размещения сетей естественных монополий.

Экономические предпосылки государственного регулирования естественных монополий определяют необходимость использования различных инструментов государственного регулирования и интенсивность государственного вмешательства в деятельность компаний, обладающих монопольной властью.

5. Охарактеризовано экономическое содержание механизма государственного регулирования естественных монополий.

Содержание механизма государственного регулирования естественных монополий в работе рассматривается как совокупность взаимосвязанных действий государства, осуществляющихся в разнообразных формах и предполагающих использование различных инструментов, направленных на осуществление общественного контроля за эффективностью функционирования естественных монополий (ЕМ).

В целом, механизм государственного регулирования естественных монополий должен быть направлен на стимулирование их конкурентного поведения; контроль за их деятельностью; активизацию инновационной и инвестиционной политики. Объектом регулирования является естественная монополия, ее функции, организационная структура и поведение. Цель регулирования состоит в

достижении максимального благосостояния всего общества при безубыточном функционировании естественной монополии. Результаты регулирования выражаются отсутствием монопольных цен, стратегических барьеров входа, повышением эффективности функционирования естественных монополий.

Государство осуществляет регулирование естественных монополий, используя систему форм и инструментов, которые могут меняться в зависимости от экономических задач, материальных возможностей государства, накопленного опыта регулирования. Исходя из этого, в работе произведена их классификация. В зависимости от степени воздействия государства на экономический субъект различаются формы прямого и косвенного (опосредованного) регулирования. В процессе развития рыночных инструментов регулирования будет наблюдаться движение от прямой формы к косвенной. В зависимости от направления регулирования выделяется структурное (направленное на оптимизацию структуры отрасли), поведенческое (проведение тарифной политики) и нормативное (использование государственных стандартов, лицензирования, ограничивающих и регламентирующих деятельность фирм) регулирование.

В ходе анализа механизма государственного регулирования естественных монополий систематизированы инструменты государственного регулирования в зависимости от объекта целенаправленного воздействия государства: ценообразование на продукцию естественной монополии (по предельным издержкам, по средним издержкам, по издержкам пиковой нагрузки, установление верхних границ тарифов, перекрестное субсидирование, двуставочные тарифы); ограничение нормы доходности; внедрение механизмов конкуренции на основе снижения или ликвидации барьеров входа-выхода фирм из отрасли, проведения торгов, участия в межвидовой конкуренции; государственная собственность на естественно-монопольные компании; антимонопольное и внешнеэкономическое регулирование; лицензирование и государственные стандарты; регулирование в области охраны окружающей среды (см. рис. 1).

Практика государственного регулирования естественных монополий характерна для всех стран мирового сообщества, что является косвенным подтверждением объективной необходимости подобного направления государственного управления.

Сфера деятельности государства

Результат измеряется отсутствием монопольных цен, стратегических барьеров входа, повышением эффективности функционирования ЕМ

Сфера деятельности государства

Цель государственного регулирования: достижение роста благосостояния всего общества при эффективном функционировании ЕМ.

Задачи государственного регулирования:

- обеспечение баланса интересов потребителей и производителей;

- справедливое определение тарифов для различных типов потребителей;

- стимулирование ЕМ к сокращению издержек и излишней занятости, улучшению обслуживания, повышению эффективности инвестиций;

- создание условий для возникновения и развития конкуренции на внутреннем и внешнем рынках преимущественно с помощью антимонопольного и конкурентного законодательства, проведения внешнеторговой политики, направленной на защиту отечественных производителей и стимулирование экспорта;

- контроль за охраной окружающей среды.

Функции государственного регулирования:

- создание правовой основы функционирования и развития ЕМ и их государственного регулирования;

- активизация инновационной и инвестиционной политики, внедрение элементов рыночной конкуренции;

- контроль за результатами деятельности ЕМ.

Формы государственного регулирования:

- прямое и косвенное;

- структурное, поведенческое и нормативное.

Инструменты государственного регулирования:

- использование различных способов ценообразования (ценообразование по предельным издержкам (Р=МС); социально-справедливое ценообразование Рамсея (Р=АС); ценообразование по издержкам пиковой нагрузки (Р=ЬЯАС - цена периода пиковой нагрузки, Р=АУС - цена остальных периодов); двуставочные тарифы; установление лимитов цен; перекрестное субсидирование);

- ограничение доходности ЕМ;

- создание рыночной конкуренции (регулирование барьеров входа-выхода в отрасль; проведение торгов за право доступа в отрасль; создание условий дня межвидовой конкуренции);

- использование государственной формы собственности;

- антимонопольное и внешнеэкономическое регулирование;

- государственные стандарты, лицензии;

- нормативы в области охраны окружающей среды.

Объект регулирования естественная монополия, ее функции, структура, поведение

Рис. 1. Структура механизма государственного регулирования естественных монополий

6. Разработаны модели реформирования естественных монополий.

Реформирование естественных монополий — это сознательные, целенаправленные действия государства по отношению к конкретной компании или отрасли, предполагающие ее реструктуризацию в целях развития конкуренции и повышения эффективности ее деятельности. Инструментами реформирования являются государственно-частное партнерство, реорганизация и приватизация предприятий, усиление иностранной конкуренции на монопольных рынках. Особенности проявления механизма государственного регулирования естественных монополий в различных сферах экономики позволили выделить в работе три модели их реформирования (см. рис. 2). На основе выделения особенностей каждой из представленных моделей, в работе делается вывод о необходимости учета отраслевой специфики проявления естественно-монопольного эффекта, что отражается на содержании осуществляемых преобразований, степени государственного вмешательства, выборе инструментов, с помощью которых государство реструктурирует отрасль и т.п.

7. Проведен анализ государственного регулирования естественных монополий, и определены направления его совершенствования в условиях современной России.

Эффективность функционирования отраслей — естественных монополий определяется в диссертации с помощью показателя преимущества в издержках. Он, прежде всего, отражает наличие положительной отдачи от масштаба и свидетельствует о высоте нестратегических входных барьеров в отрасль и представляет собой отношение величины добавленной стоимости продукции на одного работника самой крупной и самой мелкой фирмы. В то же время этот показатель может использоваться и для оценки полноты реализации преимущества в издержках отрасли, обладающей положительной отдачей от масштаба за счет той или иной деятельности (см. табл. 1). Отсутствие явного преимущества в издержках является свидетельством того, что отрасли находятся за пределами минимально эффективного выпуска, а функция долгосрочных средних издержек, характеризующая их динамику, трансформировалась в и-образную форму. На основании этого в работе сделан вывод о необходимости реформирования структуры нефтегазовой промышленности и транспорта в России.

МОДЕЛИ РЕФОРМИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Модель государственно-частного партнерства

Условия применения-, государственная собственность на предприятие

Участие государства, по окончании срока концессии объект передается в собственность и распоряжение государства

Суть реформы:

- делегирование функций специализированного управления частному бизнесу в форме концессий;

- произведенная продукция принадлежит концессионеру

Инструменты регулирования: система государственных заказов и контрактов; концессионный договор

Область (отрасль) применения: автодорожное строительство; поддержка депрессивных регионов; развитие инфраструктуры ЖКХ; поддержка инновационных и импортозамещающих отраслей; подготовка кадров

Модель выделения естественно-монопольного «ядра» в отдельную бизнес-единицу

Условия применения: государственная или смешанная форма собственности на вертикально-интегрированную фирму

Участие государства: сохранение государственной собственности на естественную монополию («ядро»), приватизация остальных сегментов отрасли

Суть реформы :

вычленение монопольного «ядра» от конкурентных звеньев; приватизация конкурентных звеньев; ликвидация вертикально-интегрированной компании, обслуживающей все этапы технологической цепочки; переход к другим формам вертикальной интеграции

Инструменты регулирования: ценообразование; антимонопольное законодательство; государственная собственность

Область (отрасль) применения: транспортная инфраструктура, энергетическая инфраструктура, телекоммуникации и связь

Модель внедрения механизмов иностранной конкуренции в есте-ственно-монопольпые отрасли в процессе глобализации

Условия применения: наличие наднациональной экономической сети в составе естественной монополии

Участие государства: влияние на конкурентную среду; развитие сетевой инфраструктуры

Суть реформы :

- либерализация внешнеэкономической политики;

- появление конкурентов в лице иностранных производителей на национальных рынках

Инструменты регулирования : внешнеторговое регулирование; внедрение механизмов конкуренции

Область (отрасль) применения: нефтяная, газовая промышленность; электроэнергетика; машиностроение; электротехническая промышленность

Рис. 2. Модели реформирования естественных монополий

Там, где показатель преимущества в издержках высок, необходимо осуществлять планомерное регулирование с акцентом на контроль над ценообразованием. В отраслях, функционирование которых связано с соблюдением жестких нормативов, необходимых для под держания баланса окружающей среды, благоприятной для развития общества, помимо ценового регулирования целесообразно использовать инструмент лицензирования.

Таблица 1

Преимущества в издержках в российской экономике по отраслям в 2008 г.1

Отрасли российской экономики Средняя выручка на одного работника крупной фирмы, млн руб. Средняя выручка на одного работника мелкой фирмы, млн руб. Показатель преимущества в издержках (>1,25)

Транспорт 0,85 7,85 0,11

Нефтегазовая отрасль 8,07 45,23 0,18

Машиностроение 1,85 1.47 1,25

Черная металлургия 79,53 46,52 1,71

Электроэнергетика 3,94 0,98 4,02

Цветная металлургия 13,21 1,98 6,67

Телекоммуникации и связь 1404,87 0,21 6 689,85

Преимущества естественных монополий, вытекающие из эффекта мас-

штаба крупных производств, интеграции и концентрации производства и капитала создают объективные предпосылки организации промышленности в виде холдингов. Поэтому в работе анализируется участие российского государства в развитии данной формы экономической деятельности. Как показало исследование, государство в определенных условиях поощряет формирование холдингов в российской промышленности в целях создания конкурентоспособной продукции, привлечения частных инвестиций, поддержки инноваций и НИОКР. В этом случае государственная или смешанная собственность в рамках холдинга позволяет соблюдать баланс интересов между обществом и производителями, поддержать убыточные предприятия на депрессивных территориях, сделать более прозрачной и открытой деятельность холдингов, активно проводить инвестиционную и инновационную политики, оптимизировать ассортиментную и сбытовую политики холдинга. С этих позиций в работе проанализирована дея-

1 Рассчитано по: Данные Федеральной службы государственной статистики. - (www.gks.ru); данные Национального рейтингового агентства «Эксперт РА». - (www.raexpert.ru); материалы официальных сайтов компаний. - (www.plc-oil.ru, www.rzd.ru,www.mmk.ru,www.omk.ru, www.nomik.ru,www.armz.ru,www.sistema.ru и др.).

тельность государства в отношении ОАО «Атомэнергопром», ОАО «Объединенная судостроительная корпорация», ОАО «Объединенная авиастроительная корпорация», ФГУП «Рособоронэкспорт».

С другой стороны, деятельность холдингов может наносить вред обществу за счет основного преимущества монопольной власти - установления завышенных цен. Здесь появляется необходимость в оценке степени монопольной власти с помощью показателя концентрации и преимущества в издержках, а затем и реструктуризации холдингов. Именно с этих позиций государство осуществляло реорганизацию РАО «ЕЭС России»1, что привело к созданию большого количества электроэнергетических предприятий на различных стадиях производственной цепочки.

Проведенное исследование позволило сделать вывод, что российские холдинги относительно государственного регулирования в различных отраслях имеют общие черты: государство является либо стопроцентным, либо мажоритарным собственником; их создание обусловлено обеспечением национальной безопасности и укрепления обороны; деятельность холдингов призвана повысить конкурентоспособность российских крупных компаний; увеличение масштабов компаний, осуществляемое в результате создания холдингов, способствует активизации внешнеэкономической деятельности, расширению объемов внешнего рынка, заключению новых контрактов и получению новых знаний, совершенствованию продукции и менеджмента в целях дальнейшей интеграции в систему мирохозяйственных связей; холдинги концентрируют интеллектуальные ресурсы, поддерживают развитие российских НИОКР.

Деятельность многих российских естественных монополий связана с природной средой. Для регламентации и контроля такой деятельности государство использует инструмент лицензирования. Организация лицензирования как форма контроля государства за деятельностью компаний естественных монополистов анализируется в работе на примере ОАО «Концерн «Энергоатом». Проведенное исследование показало, что лицензирование данного вида деятельности обусловлено необходимостью обеспечения государственного контроля над

10 внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с осуществлением мер по реформированию энергетической системы России : федеральный закон РФ от 4 ноября 2007 года № 250-ФЗ / Собрание законодательства РФ. — 2007. - N 45. -Ст. 5427.

качеством производимой продукции, оказываемых услуг, выполняемых работ, а также добросовестностью хозяйствующих субъектов, а в отдельных случаях — необходимостью ограничения той или иной деятельности в связи с ее особым характером, угрожающим безопасности государства, здоровью граждан и т.п. В качестве обязательного критерия отнесения вида деятельности к лицензируемым согласно общим принципам лицензионного права России определена невозможность регулирования иными методами, кроме как лицензированием.

В целях преобразования и адаптации естественных монополий к условиям рыночной экономики государство прибегает к их реформированию. В работе анализируется данный процесс в газовой отрасли. Основными целями реформы являются: обеспечение самофинансирования, стимулирование надежного газоснабжения, установление цен на уровне спроса и предложения. Содержание реформ предполагает усиление государственного регулирования в сфере транспортировки газа, стимулирование конкуренции в потенциально конкурентных видах хозяйственной деятельности, совершенствование структуры управления и обеспечение «прозрачности» формирования затрат по всей технологической цепочке, развитие договорных отношений между поставщиками и потребителями природного газа.

Проблему реформирования нефтегазового сектора пытаются решить государственные институты и руководство ОАО «Газпром», создав различные концепции реформирования отрасли. Менеджмент ОАО «Газпром» в своей концепции делает акцент на оптимизацию организационной структуры компании, разграничение функций каждого дочернего предприятия и сохранение права централизованного управления дочерними предприятиями в рамках одной компании международного уровня. Другие концепции реформирования предлагают осуществить доступ независимых производителей газа к газотранспортной системе, ввести налоги на добычу и потребление газа, выделить газотранспортную систему в самостоятельное предприятие, экспортировать природный газ и либерализовать цены. Концепция «Газпрома» в большей степени связывает реформирование с сохранением положительной отдачи от масштаба. Альтернативные же концепции нацелены, прежде всего, на уменьшение возможностей проявления монопольной власти.

Ценовая политика компании направлена на увеличение объема экспорта за рубеж, снижение объемов внутреннего потребления, увеличение тарифов до

мирового уровня. Это, по мнению специалистов, привлечет в газовый бизнес иностранные инвестиции и сделает выгодным участие в нем компаний разного масштаба, однако в настоящее время внутренние цены на природный газ пока не либерализованы, государство по-прежнему оказывает сильное влияние на процессы ценообразования. Проведенный анализ цен на природный газ показал, что средние цены в Европе для промышленных потребителей в 2007 г. по сравнению с 2003 г. увеличились в 1,5 раза, для населения в 1,6 раза. Средние цены на газ в России для промышленных потребителей в 2007 г. по сравнению с 2003 г. увеличились в 2,0 раза, для населения в 2,2 раза1. Это позволило сделать вывод о том, что Россия приближается к мировым ценам, но этот процесс замедляется государственным вмешательством.

В настоящее время происходит укрупнение компании за счет приобретения предприятий нефтеперерабатывающего сектора и электроэнергетики, о чем свидетельствуют возрастающие объемы активов и пассивов баланса Газпрома (табл. 2).

Таблица 2

Основные показатели баланса ОАО «Газпром» за период с 2000 по 2007 гг.,

млн. руб.2

Статьи баланса 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Активы, в т.ч.

I. Внеоборотные активы 922572 1736653 1543249 1951385 2086319 3755942 4629413 5188654

II. Оборотные активы 485782 598532 627948 696859 818938 1043411 1284439 1440735

Баланс 1408354 2335185 2171197 2648244 2905257 4799353 5913852 6629389

Пассивы, в т.ч.

III. Капитал и резервы 776334 1643750 1759572 1872378 2062265 3574694 4600813 4965037

IV. Долгосрочные обязательства 227 493 263 722 306 519 378 737 488 418 802 583 746 723 1012696

V. Краткосроч ные обязательства 404527 427713 405106 397129 354574 422076 566316 651656

Баланс 1408354 2335185 2471197 2648244 2905257 4799353 5913852 6629389

Политика государства, разрешающая увеличение масштабов естествен-

1 Рассчитано по: Данные Федеральной тарифной службы РФ. - (http://www.6trf.ru/dep/gas/ ёос/192/070504_ТСспу_па_^ az_v_Ewope_98-2007_gody.xls).

2 Рассчитано по: Данные ежегодной отчетности ОАО «Газпром» за 2000-2007 г. — (www.gazprom.ru/i7posts/59/948424/ar-2007.pdi).

ной газовой монополии, позволяет выживать мало- или нерентабельным производствам, сохраняя рабочие места и увеличивая объем основных средств.

Проведенное исследование позволило сформулировать следующие рекомендации по трансформации государственного регулирования естественных монополий, которые представляют направления его совершенствования в России:

— в процессе практического применения разделения естественно-монопольных и потенциально-конкурентных видов деятельности крупных компаний, сегмент естественной монополии должен находиться под контролем государства, а в остальных компаниях реформируемой отрасли в процессе регулирования должны создаваться оптимальные условия для рыночной конкуренции;

— естественные монополии в качестве ценового регулирования используют перекрестное субсидирование, которое устанавливает цены в зависимости от групп потребителей. Однако, как показывают теоретические исследования, следует отходить от практики его использования. В электроэнергетике мы рекомендуем использовать двуставочный тариф на электроэнергию, позволяющий устанавливать более низкие тарифы;

— механизм государственного регулирования естественных монополий должен полно и объективно оценивать уровень их монопольной власти. В качестве дополнительного показателя можно использовать показатель преимущества в издержках, который позволяет учитывать как уровень концентрации отрасли, так и высоту барьеров входа в отрасль и являться одновременно показателем эффективности функционирования отраслей, имеющих потенциальную способность демонстрировать положительную отдачу от масштаба;

— функционирование механизма государственного регулирования естественных монополий в России требует совершенствования законодательной базы, соответствующей современному уровню развития рыночных отношений и опирающейся на различные показатели, оценивающие существование и использование монопольной власти;

— деятельность созданных холдингов в результате реформирования естественно-монопольных отраслей должна быть нацелена на освоение мирового рынка и создание мощных российских транснациональных компаний; в случае

неэффективной деятельности холдингов необходимо образовать несколько конкурирующих производителей.

В то же время в диссертации делается вывод о том, что государству следует соблюдать баланс в соотношении рыночного и государственного начал в регулировании естественных монополий, что является важнейшим условием их эффективного развития.

ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ДИССЕРТАЦИИ ОПУБЛИКОВАНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ:

Статьи, опубликованные в журналах из перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, определяемого ВАК России

1. Огнерубова Т.А. Эволюция теории естественной монополии / Т.А. Огнерубова // Вестник Тамбовского университета. Серия Гуманитарные науки. - 2009. - Вып. 2 (70). - С. 281-285 (0,5 пл. / 0,5 пл.).

2. Огнерубова Т.А. Газпром на заре его реформирования / Т.А. Огнерубова // Российское предпринимательство. - 2009. - № 3 (1). — С, 112118 (0,38 пл./0,38 пл.).

3. Огнерубова Т.А. Государство и формирование холдинговых структур в естественных монополиях российской экономики / Т.А. Огнерубова // Научные труды Вольного экономического общества России. - 2009. - № 2. - С. 188-201 (0,82 пл. / 0,82 пл.).

Статьи, тезисы докладов и выступлений

4. Огнерубова Т.А. Причины и возможные последствия концентрации в атомной энергетике / Т.А. Огнерубова, Т.Н. Гоголева // Россия на пути к устойчивому развитию : социально-политические и экономические аспекты : материалы VIII межвузовской научной студенческой конференции : в 2 ч. — Воронеж : Воронеж, гос. ун-т - Между нар. ин-т коми, технологий, 2006. - Ч. 2. — С. 135-140 (0,31 пл./0,15 пл.).

5. Огнерубова Т.А. Государственное регулирование естественных монополий (на примере атомной энергетики) / Т.А. Огнерубова // Политэкономиче-ские проблемы современных социально-экономических систем : материалы международной научно-практической конференции / под ред. И.Т. Корогодина, В.В. Гаврилова : в 2 ч. - Воронеж : Воронеж, гос. ун-т, 2007. - Ч. 2. - С. 59-62 (0,19 пл./0,19 пл.).

6. Огнерубова Т.А. Теоретические аспекты государственного регулирования естественных монополий / Т.А. Огнерубова // Проблемы налогообложения и менеджмента : сборник научных трудов. — Ростов-на-Дону : Изд-во СКАГС, 2007. - С. 43-47 (0,25 пл. / 0,25 пл.).

7. Огнерубова Т.А. Теоретические проблемы государственного регулирования естественных монополий / Т.А. Огнерубова // Актуальные проблемы гуманитарных наук в исследованиях молодых ученых и аспирантов : сборник статей межвузовской научно-практической конференции / под ред.

Д.А. Мещерякова. - Воронеж: AHO МОК ВЭПИ, 2007. - С. 140-144 (0,25 п.л. / 0,25 п.л.).

8. Огнерубова Т.А. Деятельность концерна «Росэнергоатом», направленная на реализацию национальных проектов / Т.А. Огнерубова // Социально-экономические проблемы реализации национальных проектов : сборник статей всероссийской научно-практической конференции. — Воронеж : Воронеж, гос. ун-т, 2007. - С. 102-104 (0,13 п.л. /0,13 п.л.).

9. Огнерубова Т.А. Роль государства в становлении корпоративных структур / Т.А. Огнерубова // Актуальные проблемы развития инновационной экономики : национальный и региональный аспекты : материалы международной научной конференции аспирантов, молодых ученых, магистрантов и студентов : в 3 ч. - Белгород : Белгород, гос. ун-т, 2007. - Ч. 2. - С. 110-113 (0,19 п.л./0,19п.л.).

10. Огнерубова Т.А. Необходимость и ограничения государственного регулирования естественных монополий / Т.А. Огнерубова // Новый тип экономической системы хозяйствования : сборник статей всероссийской научно-практической конференции. - Воронеж : Воронеж, гос. ун-т, 2008. - С. 45-51 (0,38 п.л. / 0,38 пл.).

11. Огнерубова Т.А. Государство и формирование холдинговых структур в российской экономике / Т.А. Огнерубова И Системное моделирование социально-экономических процессов : сборник научных трудов международной научной школы-семинара имени академика С.С. Шаталина. — Воронеж: Воронеж, гос. ун-т, 2008. - С. 248-254 (0,38 п.л. / 0,38 пл.).

Подписано в печать 16.11.09. Формат 60*84 '/к. Усл. печ. л. 1.4 Тираж 110 экз. Заказ 1882

Отпечатано с готового оригинала-макета в типографии Издательско-пояиграфического центра Воронежского государственного университета. 394000, Воронеж, ул. Пушкинская, 3.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Огнерубова, Татьяна Алексеевна

Содержание.

Введение.

1. Теоретические и методологические предпосылки изучения естественной монополии.

1.1 Теоретические подходы к определению естественной монополии.

1.2 Сущность и механизм функционирования естественной монополии.

2. Государственное регулирование деятельности естественных монополий.,

2.1 Экономические предпосылки государственного регулирования естественных монополий.

2.2 Механизм государственного регулирования естественных монополий.

2.3 Реформирование естественных монополий как элемент их государственного регулирования.

3. Совершенствование государственного регулирования и реформирования естественных монополий в России.

3.1 Создание холдингов как инструмент государственного регулирования

3.2 Использование лицензирования для усиления контроля за деятельностью естественных монополий.

3.3 Направления реформирования российских естественных монополий

Диссертация: введение по экономике, на тему "Естественные монополии и механизм их государственного регулирования в России"

Актуальность темы исследования. Важнейшим элементом современной экономической системы выступает естественная монополия, явление, находящее отражение в разнообразных сферах человеческой деятельности. Зарубежные и отечественные экономисты активно работают в направлении изучения данного феномена. Однако вопросы природы, механизма функционирования естественной монополии и механизма ее государственного регулирования в условиях России недостаточно проработаны на теоретическом уровне.

Естественная монополия обладает как положительными, так и отрицательными свойствами. Являясь разновидностью монополистических рыночных структур, она сочетает в себе все негативные проявления монополизации рынка и может приводить к злоупотреблению неограниченной рыночной властью. В то же время, получая преимущества от положительного эффекта масштаба и/или разнообразия, от организации отрасли в рамках вертикально и/или горизонтально интегрированного предприятия, естественная монополия играет важную положительную роль в рыночной экономике. Развиваясь в рамках данного противоречия, современная естественная монополия находится на пересечении общественных интересов, приобретает различные организационные формы, предполагает наличие государственного регулирования, что и обусловливает актуальность исследования механизма ее государственного регулирования в российских условиях.

Недостаточная изученность механизмов развития естественной монополии в современных условиях и особенностей государственного регулирования предприятий и отраслей, обладающих естественно-монопольными характеристиками в российской экономике, определили актуальность данной проблематики и выбор темы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы. Причинам возникновения и развития естественной монополии посвящены работы признанных классиков экономической науки А. Курно, Дж.Ст. Милля, К. Маркса, Л. Вальраса, А.

Пигу, А. Маршалла, Т. Фарерра, Дж. Робинсон, Э. Чемберлина, Ф. Рамсея, М. Фридмена. В работах указанных экономистов изначально большое внимание уделялось проблемам монополизма как такового и специфике естественно-монопольного эффекта. Ими были выявлены негативные последствия монопольной власти, и обоснована необходимость государственного вмешательства в деятельность монополий.

Теоретическое обоснование возможности реформирования естественно-монопольных отраслей на основе их спецификации и обобщения мировой хозяйственной практики дается в работах У. Баумоля, Р. Виллига, Г. Демсе-ца, А. Кана, Ж.-Ж. Лаффонта, Дж. Панзара, Р. Познера, Дж. Стиглера, Ж. Тироля и У. Шарки.

Проблемы государственного регулирования естественных монополий рассматриваются в многочисленных научных публикациях Д. Бъюкенена, Э. де Сото, Р. Коуза, П. Милгрома, Д. Норта, М. Олсона и О. Уильямсона.

В отечественной литературе можно выделить два направления исследования естественных монополий: теоретическое и практическое. В рамках теоретического направления, представленного работами С. Авдашевой, Н. Белоусовой, Е. Васильевой, В. Гальперина, С. Игнатьева, Е. Корольковой, В. Лившица, В. Моргунова, Н. Розановой и другими, проанализированы достижения западной экономической науки в области теории естественных монополий и их регулирования, обоснованы теоретические основы реформирования отраслей с естественно-монопольным ядром в условиях России.

Другая, значительно большая группа работ отечественных ученых касается разработки общих направлений регулирования естественных монополий (работы Л. Бабешко, А. Бутыркина, О. Коломийченко, Н. Кремера, А. Никифорова, В. Студенцова, Г. Фомина и В. Цапелика), а также проблем конкретных отраслей, которые отнесены авторами к естественным монополиям (труды А. Алексеева, И. Беседина, И. Ильина, В. Кокорева, Е. Корольковой, В. Крюкова, Е. Малинниковой, И. Стародубровской, Л. Чернышева, А.

Шаститко, Н. Шишкиной). Общая направленность данных работ тесно связана с особой ролью естественных монополий в экономике России.

В то же время целый ряд вопросов, связанных с государственным регулированием естественных монополий, таких как обобщение условий возникновения и изучение механизма государственного регулирования естественных монополий в переходных экономиках; комплексная оценка концепций реформирования естественных монополий в России недостаточно разработаны, что и обусловило выбор темы и направления исследования.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью работы является обоснование теоретических и методологических предпосылок исследования естественной монополии, раскрытие ее сущности, разработка механизма государственного регулирования естественных монополий и определение направлений его совершенствования в современной России.

Реализация поставленной цели предполагает решение следующих задач: проанализировать взаимосвязи эволюции концепций естественной монополии с этапами развития самого феномена естественной монополии;

-раскрыть экономическое содержание естественной монополии применительно к современному этапу экономического развития общества; изучить механизм функционирования естественной монополии на основе анализа ее свойств, функций и характера проявления монопольной власти; выявить экономические предпосылки вмешательства государства в деятельность естественных монополий; разработать механизм государственного регулирования естественных монополий; выделить возможные направления реформирования естественных монополий в рамках их государственного регулирования с учетом отраслевой специфики проявления естественно-монопольного эффекта;

- проанализировать государственное регулирование естественных монополий и определить направления его совершенствования в условиях современной России.

Объект диссертационного исследования — естественные монополии в российской экономике и государственный механизм их регулирования.

Предметом диссертационного исследования является совокупность экономических отношений, складывающихся по поводу развития естественных монополий, и их государственное регулирование и реформирование в России.

Эмпирическая база исследования состоит из статистических данных производственной и финансовой деятельности компаний, обладающих характеристиками естественных монополий; статистических материалов Федеральной службы государственной статистики РФ, Федеральной антимонопольной службы РФ; трудов отечественных и зарубежных ученых; концептуальных, программных, прогнозных разработок государственных органов власти и научно-исследовательских институтов РФ.

Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в следующем:

- обобщены и систематизированы существующие концепции теории естественной монополии, что позволяет выделить несколько подходов к определению содержания естественной монополии: технологический, с позиций общественного благосостояния, с позиций теории несовершенной конкуренции, с позиций состязательных рынков и неоинституциональный;

- уточнено содержание естественной монополии, состоящее в преимущественном положении экономического субъекта на рынке, приобретаемом крупными формами хозяйствования в результате экономии от масштабов и/или разнообразия, субаддитивности функции издержек, экономии на тран-сакционных издержках, географического распределения и создания системы совместного хозяйственного комплекса; раскрыт механизм функционирования естественной монополии на основе анализа ее свойств, функций, видов и характера проявления монопольной власти; выявлена сущность естественной монополии, определяемая как совокупность экономических отношений, возникающих между производителями, производителями и потребителями однопорядковой группы товаров, производителями и обществом в целом по поводу получения абсолютных и относительных преимуществ на основе использования различных факторов, позволяющих приобретать преимущества в издержках; определены предпосылки вмешательства государства в деятельность естественных монополий (положительные эффекты крупных сетевых производств, особенности территориального размещения отрасли, особенности продукции естественных монополий как социально значимых товаров); разработан механизм государственного регулирования естественных монополий, определяемый как совокупность взаимосвязанных и взаимообусловленных действий государства, осуществляющихся в разнообразных формах и предполагающих использование различных инструментов, направленных на осуществление общественного контроля за эффективностью функционирования естественных монополий; систематизированы формы государственного регулирования естественных монополий по степени воздействия государства на экономический субъект (прямое и косвенное) и по направлению регулирования (структурное, поведенческое и нормативное); классифицированы инструменты регулирования в зависимости от объекта целенаправленного воздействия государства (политика ценообразования; ограничение нормы доходности; внедрение механизмов конкуренции; государственная собственность; антимонопольное и внешнеэкономическое регулирование; лицензирование; использование государственных стандартов; регулирование в области охраны окружающей среды); разработаны модели реформирования государством естественных монополий (государственно-частное партнерство, выделение естественно-монопольного «ядра» в отдельную бизнес-единицу, внедрение механизмов иностранной конкуренции в процессе глобализации), и выделены условия, определяющие выбор модели; определены результаты государственного регулирования и реформирования естественных монополий в современной России, и выделены основные направления совершенствования их государственного регулирования (участие государства в формировании и функционировании холдингов в естественно-монопольных отраслях; усиление государственного контроля за деятельностью естественных монополий с помощью лицензирования; использование реформирования энергетических отраслей).

Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что полученные результаты уточняют, дополняют и развивают концептуальные положения, раскрывающие содержание естественной монополии, различных форм ее существования и направлений совершенствования ее регулирования со стороны государства.

Теоретические положения работы могут быть использованы при преподавании курсов «Экономика отраслевых рынков», «Микроэкономика», «Антимонопольное регулирование» и «Государственное регулирование экономики».

Выводы, сделанные по результатам исследования, могут использоваться федеральными и региональными органами государственной власти при выборе модели государственного регулирования естественных монополий.

Апробация результатов диссертационного исследования. Результаты диссертационного исследования докладывались и получили положительную оценку на всероссийских и международных научно-практических конференциях (в 2006-2009 гг.). Результаты научных исследований опубликованы в 11 работах общим объемом 3,78 п.л., доля автора - 3,62 п.л., в том числе 3 публикации в журналах из перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, определяемого ВАК России (1,7 п.л.).

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Огнерубова, Татьяна Алексеевна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате проведенного научного исследования, целью которого являлось обоснование теоретических и методологических предпосылок исследования естественной монополии, раскрытие ее сущности, разработка механизма государственного регулирования естественных монополий и определение направлений его совершенствования в современной России, мы пришли к следующим выводам.

Естественная монополия представляет собой сложное противоречивое экономическое явление, обладающее сетевым эффектом, положительным эффектом масштаба производства и/или разнообразия, низкими трансакци-онными издержками, свойствами субаддитивности функции издержек и устойчивости. Данное явление представляет собой объективный результат развития экономики. В реалиях современной рыночной экономики естественная монополия является частью вертикально-интегрированной рыночной структуры.

Изучение развития экономической мысли о содержании и свойствах естественно монопольного эффекта, а также о необходимости его государственного регулирования позволило систематизировать теоретические взгляды, связав их с объективным процессом развития изучаемого рыночного явления. В результате в работе выделены теоретические подходы к определению естественной монополии. Технологический подход основан на законе убывания долгосрочных средних издержек при росте объемов выпуска, причем предельные издержки всегда ниже средних. Данный подход выявил фундаментальные причины возникновения естественной монополии: наличие сетевого хозяйства, экономию на масштабах и/или разнообразии, наличие высоких капитальных вложений в отрасль. Подход с точки зрения теории несовершенной конкуренции рассматривает естественную монополию, как крупную промышленную фирму, производящую дифференцированный продукт и получающую преимущества от высокой концентрации производства. Подход с позиции экономической теории благосостояния основан на производстве существенной для общества однородной продукции с неэластичным спросом. Производство имеет непрерывный характер, а произведенная продукция не подлежит хранению. Подход с позиции теории состязательных рынков определяет естественную монополию с помощью субаддитивности ее функции издержек, то есть если производство товара в рамках одной фирмы обходится дешевле, чем его производство на нескольких фирмах, то можно говорить о наличии явления естественной монополии. Неоинституциональный подход определяет исследуемую экономическую категорию с помощью трансакционных издержек. Если наблюдается низкий уровень издержек на заключение договоров, контрактов, сделок, то можно говорить о наличии естественной монополии.

Выявленная историко-логическая взаимосвязь всех теоретических подходов к определению естественной монополии позволяет раскрыть сущность и экономическое содержание естественной монополии на современном этапе экономического развития общества.

Сущность естественной монополии представляет собой совокупность экономических отношений, возникающих между производителями, производителями и потребителями однопорядковой группы товаров, производителями и обществом в целом по поводу получения абсолютных и относительных преимуществ на основе использования различных факторов, позволяющих приобретать преимущества в издержках. К факторам, позволяющим получать преимущества в издержках относят положительный эффект от масштаба или разнообразия; наличие сетевого эффекта, субаддитивности функции издержек, низких трансакционных издержек; организация отрасли в виде горизонтально и вертикально интегрированной фирмы.

Содержание естественной монополии мы определяем как преимущественное положение экономического субъекта на рынке, приобретаемое крупными формами хозяйствования в результате экономии от масштабов, экономии от разнообразия, субаддитивности функции издержек, экономии на трансакционных издержках, географического распределения и создания системы совместного хозяйственного комплекса.

Объективные законы развития технологических и производственных процессов являются причинами существования и развития естественной монополии. Предпосылкой ее функционирования является стремление к увеличению прибыли за счет положительного эффекта от масштабов производства. Причины и предпосылки к функционированию естественной монополии заставляют элементы ее механизма, включающие субъекты отношений (подразделения фирм; фирмы-конкуренты, производящие товары-субституты; производители и потребители, объединенные целью удовлетворения потребностей) и объекты отношений (производственные процессы, в результате которых образуется экономия на масштабах или разнообразия), производить естественно-монопольный эффект. За счет естественно-монопольного эффекта производитель получает преимущества в издержках, а потребитель - положительные и отрицательные проявления монопольной власти. Все это позволяет определить механизм функционирования естественной монополии как совокупность устойчивых, повторяющихся взаимосвязей, возникающих между субъектами рынка, в результате которых проявляется положительный эффект масштаба и/или разнообразия.

В диссертационной работе нами выявлены экономические предпосылки вмешательства государства в деятельность естественных монополий. Положительные эффекты крупных сетевых производств, экономия от специализации и концентрации производства позволяют естественным монополиям обладать значительными преимуществами и монопольной властью в сравнении с малой фирмой, действующей в условиях конкуренции. Традиции сильной государственности, обусловленные особенностями исторического развития России, также являются предпосылкой к государственному регулированию естественных монополий. Для России издревле идеалом считалось единое государство, поддерживающее необходимый порядок в обществе.

Рациональная территориальная специализация производства между регионами и в пределах их территорий является необходимым условием эффективного размещения производства естественных монополий. В свою очередь, их сетевое хозяйство также определяет территориальные связи с потребителями: большинство произведенных товаров не подлежит складированию и хранению, а потребители располагаются поблизости от сетей естественных монополий - это также ставит вопрос о необходимости государственного регулирования.

Непрерывное производство обусловлено социальной значимостью товаров, произведенных естественными монополиями. Непрерывность технологического процесса производства должна «гарантироваться» государством и находиться под его контролем.

Государственное регулирование естественных монополий подчиняется механизму, определяемому как совокупность взаимосвязанных и взаимообусловленных действий государства, осуществляющихся в разнообразных формах и предполагающих использование различных инструментов, направленных на осуществление общественного контроля за эффективностью их функционирования. В целом, механизм государственного регулирования должен быть направлен на совершенствование антимонопольного законодательства; активизацию инновационной и инвестиционной политики; осуществление инвестирования и контроля за деятельностью естественных монополий.

В работе произведена классификация по различным признакам форм (степень воздействия государства на экономический субъект, направление регулирования) и инструментов (объект целенаправленного государственного воздействия) государственного регулирования естественных монополий.

Исследование механизма государственного регулирования естественных монополий позволило нам выделить модели их реформирования. Модель государственно-частного партнерства основана на взаимодействии государства и частных капиталов, является одной из форм привлечения отечественных и частных инвестиций в российскую экономику. Государственно-частное партнерство тесно связано с концессионными соглашениями, государственными заказами и контрактами, передачей в частную собственность государственных объектов, лизингом и используется как альтернатива приватизации. Оно активно применяется в автодорожном строительстве, программах повышения квалификации кадров предприятий, в развитии региональных жилищно-коммунальных хозяйств, поддержке депрессивных территорий России.

Модель выделения естественно-монопольного ядра в отдельную бизнес-единицу позволяет оптимизировать организационную структуру крупных естественных монополий. Здесь необходимо отделить производственные от транспортных и распределительных функций; выделить вспомогательные виды деятельности (ремонт, строительство, машиностроение). Государству необходимо контролировать монопольные виды деятельности и иметь более полную информацию о состоянии производственных мощностей, затратах и рентабельности, так как оно устанавливает тарифы на продукцию.

В основе третьей модели реформирования естественных монополий лежит предпосылка внедрения иностранной конкуренции в процессе глобализации. Условия открытой экономики и либерализации внешней торговли определяют иностранную конкуренцию как инструмент, способный понижать концентрацию отрасли естественной монополии. Данная модель предполагает использование инструментов экспортно-импортной и внешнеэкономической политики. Чем ниже экспортный тариф, тем больше продукции отечественного производства попадет на мировой рынок. Условия глобализации способствуют развитию международной торговли, росту иностранных инвестиций, развитию научно-технического и культурного межстранового взаимодействия, миграции трудовых ресурсов и др. Для равноправного участия в глобализации и активного воздействия на нее России необходимо создать около десяти мощных транснациональных корпораций, выражающих национальные интересы, имеющих сеть филиалов в различных регионах мира и проводящих глобальную стратегию в области НИКОР, производства, маркетинга и реализации продукции — государство должно принять участие в поддержке ТНК, развивающихся на основе российской экономики.

Преимущества естественных монополий, вытекающие из эффекта масштаба крупных производств, интеграции и концентрации производства и капитала создают объективные предпосылки организации промышленности в виде холдингов. Поэтому в работе анализируется участие российского государства в развитии данной формы экономической деятельности. Как показало исследование, государство в определенных условиях поощряет формирование холдингов в российской промышленности в целях создания конкурентоспособной продукции, привлечения частных инвестиций, поддержки инноваций и НИОКР.

Влияние холдингов на российскую экономику имеет противоречивый характер. С одной стороны, они способствуют аккумуляции усилий для создания конкурентоспособной продукции, привлечения частных инвестиций, поддержки инноваций и НИОКР. С другой стороны, деятельность холдингов может наносить вред обществу за счет возможности диктовать цены.

В свою очередь, российские экономические условия хозяйствования не всегда положительно влияют на естественно-монопольные отрасли, организованные в рамках холдинга. Так, ориентация экономики на экспорт сырья приводит к поддержке добывающих и энергетических холдингов в ущерб обрабатывающих. Вследствие долгой окупаемости инвестиций российские инвесторы не спешат вкладывать свои средства в отечественную промышленность, а зарубежные инвесторы пытаются захватить наукоемкие производственные комплексы, тем самым могут угрожать экономической и национальной безопасности страны. Простои в производстве приводят к потере кооперационных связей, недостатку комплектующих изделий, что приводит к срыву производственного процесса, неисполнению сроков и нарушению условий заключенных контрактов и договоров.

Деятельность российских естественных монополий может наносить ущерб обществу и природе. Для регламентации и контроля такой деятельности государство использует инструмент лицензирования. К лицензируемым видам деятельности относятся виды деятельности, осуществление которых может повлечь за собой нанесение ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов России. Например, в атомной промышленности лицензии выдаются на сооружение и эксплуатацию энергоблоков атомных станций, пунктов хранения ядерных материалов, радиационных источников; использование ядерных и радиоактивных материалов и веществ при проведении НИОКР.

Одним из примеров реформирования российских естественных монополий является реформирование газовой отрасли. Менеджмент ОАО «Газпром» в процессе реформирования оптимизирует организационную структуру компании, разграничивает функции каждого дочернего предприятия и оставляет за собой право централизованного управления дочерними предприятиями в рамках одной компании международного уровня. Другие концепции реформирования предлагают осуществить доступ независимых производителей газа к газотранспортной системе, ввести налоги на добычу и потребление газа, выделить газотранспортную систему в самостоятельное предприятие, экспортировать природный газ и либерализовать цены. Однако коренных мероприятий по реформированию газовой отрасли пока не предпринято.

Государству в лице Правительства в процессе принятия важных решений в сфере естественных монополий необходимо ориентироваться на «золотую» середину между соотношением государственного и рыночного регулирования.

Основные направления совершенствования государственного регулирования естественных монополий в России отражены в практической реализации разработанных моделей реформирования естественных монополий в России. Государственно-частное партнерство необходимо для привлечения отечественных и зарубежных инвестиций, а также позволяет привести инвестиционный процесс в соответствие с требованиями рыночной экономики.

Разделение естественно-монопольных и потенциально-конкурентных видов деятельности крупных компаний должно обеспечивать эффективность функционирования дезинтегрированных предприятий и государственного регулирования.

Практическое применение третьей модели реформирования должно способствовать повышению конкурентоспособности естественных монополий, а также дисциплинировать их посредством иностранной конкуренции. Так, правительству России необходимо обеспечивать и поддерживать баланс между государственным и рыночным регулированием естественных монополий.