Институциональные основы международного трансферта технологий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Институциональные основы международного трансферта технологий"

На правахрукописи

ББК (УДК) 65.012.25 С 44

Скородумов Анатолий Иванович

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНОГО ТРАНСФЕРТА ТЕХНОЛОГИЙ

08.00.01 - Экономическая теория

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва 2005

Работа выполнена на кафедре экономической теории Финансовой Академии при Правительстве РФ.

Научный руководитель:

Официальные оппоненты:

Ведущая организация:

доктор экономических наук, профессор Пивоварова МА. доктор экономических наук Нижегородцев P.M., кандидат экономических наук, доцент Дмитриева Н.И. Московский Государственный Университет Экономики, Статистики и Информатики (МЭСИ).

Защита состоится 17 февраля 2005 года в 10-00 часов на заседании диссертационного совета Д 505.001.04 Финансовой Академии при Правительстве РФ по адресу: 125468, г. Москва, Ленинградский проспект, 49, аудитория 406.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Финансовой Академии при Правительстве РФ по адресу: 125468, г. Москва, Ленинградский проспект, 49.

Автореферат разослан

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат экономических наук, доцент С^лсс^пл Г.В. Колодняя

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Диссертационная работа посвящена исследованию институциональной среды международного трансферта технологий.

Актуальность избранной темы заключается в том, что глубокие изменения в мировой экономике, происшедшие за последние два десятилетия, побудили научную общественность активизировать процесс переосмысления многих вопросов экономической науки. Среди последних выделяются проблемы международного трансферта технологий. Доля экспорта высоких и средних технологий в общем объеме экспорта технологий у промышленно развитых стран составляет в наше время более 58,9% (в Японии - 80,8%, в США - 66,2%, , в Германии - 64,2%, в Великобритании - 61,9%, во Франции - 58,9%), а в России он достигает только 16%. В конце XX века стали активно развиваться новые формы международного трансферта технологий, что потребовало отразить качественно меняющийся объект познания. Необходимо упорядочить научные знания в данной области, выделить отличительные черты и тенденции развития международного трансферта технологий.

Решение задачи удвоения ВВП страны и достижения полной конвертируемости рубля непосредственно связано с вопросами инновационного развития экономики России и международного трансферта технологий. Современные технологии являются основой качественной модернизации российской экономики, расширения производства товаров и услуг, удовлетворяющих требованиям материало-, трудо- и энергоемкости, а также экологическим нормам. Перед хозяйствующими субъектами стоит задача внедрения управленческих и маркетинговых технологий, которые позволили бы не только производить продукцию, конкурентоспособстую импортным товарам, но и создать привлекательный облик российских фирм. Все эти процессы обусловливают необходимость упорядочения и систематизации научных знаний о международном трансферте технологий.

Интерес к данной проблеме связан и с тем, что в последние годы в экономической науке происходит активное освоение и использование принципов и исследовательского инструментария институционального анализа. Понимание многих социально-экономических процессов вышло за рамки неоклассической модели, в соответствии с которой основными параметрами являются спрос, предложение, цена. Экономика рассматривается сегодня как организованное соответствующими

институтами и нормами пространство, в котором осуществляются и развиваются определенные экономические отношения. Институциональная структура определяет целевые функции, условия формирования и согласования, а также динамику взаимодействия всех участников социально-экономических процессов. Соответственно и результативность технологического обмена зависит от институциональных условий, которые могут, как способствовать, так и препятствовать восприимчивости российских хозяйствующих субъектов к новым технологиям, а также их активному и равноправному участию в данном процессе.

Отсюда комплексное исследование институциональных основ международного трансферта технологий становится принципиально важной как с чисто научной, так и с практической точки зрения.

Степень разработанности проблемы. В российской и зарубежной экономической литературе существует значительное число публикаций, посвященных различным аспектам международного трансферта технологий. Исключительно важное значение имеют фундаментальные научные положения экономических концепций П. Самуэльсона, Р. Солоу, Дж. Хикса, Й. Шумпетера, Ф. Хайека и др., заложивших основы исследования проблем экономического развития.

Важное место в разработке данной проблематики занимают научные концепции зарубежных исследователей (Ф. Линн, Ф. Махлуп, Э. Мэнсфилд, М. Поланьи и др.) и российских ученых (А.И. Анчишкин, Л.М. Гатовский, ЮА. Зыков, СР. Микульский, Ю.Б. Татаринов, Ю.В. Яковец, и др.), специально занимавшихся вопросами научно-технического прогресса.

Для теоретического осмысления и углубления исследований проблем международного трансферта технологий значительный интерес имеют работы Дж. Доси, Б. Лундвалла, Р. Нельсона, К. Фримена, а также работы АА. Дынкина, Н.И. Ивановой, Л.М. Григорьева, О.Г. Голиченко и др., которые акцентируют внимание на концепции национальных инновационных систем.

По мере либерализации внешнеэкономической деятельности и более широкому включению России в систему международного разделения труда многие отечественные исследователи стали активно обращаться к проблеме международного трансферта технологий. Е.Ф. Авдокушин, И.Е Артемьев, А.П. Киреев, Э.Г. Кочетов, Г.П. Овчинников, В.И. Фомичев и др. рассматривают структуру мирового рынка

технологий. Л.В. Березина, И.В. Бойко, Л.И. Леонтьев, Р.М. Нижегородцев и др. обращают внимание на динамику инновационных процессов и проблему технологического рывка. ЭЛ. Волынец-Руссет, СИ. Волков, И.Г. Дежина, В.Н. Евдокимова, СИ. Киселев, И.И. Леонов, Е.П. Тюфтин, Г. Штумпф и др. анализируют правовые аспекты трансферта технологий. Многие авторы (С.А. Верещагин, В.И. Еременко, А.Д. Корчагин, А.Ю. Юданов и др.) специально акцентируют внимание на вопросах недобросовестной конкуренции в области трансферта объектов интеллектуальной собственности.

Вместе с тем до сих пор остается множество недостаточно разработанных вопросов, связанных с привлечением и использованием иностранных технологий. Это, прежде всего, касается институционального анализа международного трансферта технологий. Несмотря на то, что понятие «технология» постоянно находится в поле зрения институционалистов (К. Эйрес, Т.Р. Де Грегори, М.Д. Лоувер, У. Найл, Т. Парсонс и др.), до сих пор отсутствуют комплексные исследования институциональной среды международного трансферта технологий. В этой проблемной области преобладают обширность и неструктурированность результатов исследований, эмпиризм, неупорядоченность терминологии и т.п. Наиболее последовательно при исследовании данной проблематики используются положения теории прав собственности. Вместе с тем, принимая во внимание разветвленное «дерево» институционализма, возможности институционального подхода при исследовании данной проблемы используются не полностью. Так, нет специальных исследований, посвященных институционализации международного трансферта технологий в целом и его особенностям в странах с развивающимися рынками. Отсутствует четкое представление об исторических этапах и функциях данного процесса. Имеет место недооценка роли институтов в сфере адаптации иностранных технологий. Отсутствуют исследования, посвященные типологизации институциональных моделей международного трансферта технологий.

Недостаточная степень научной разработанности проблемы институциональных основ международного трансферта технологий, несомненная практическая значимость проблем участия России в международном трансферте технологий обусловили выбор темы настоящего исследования и определили его цель.

Целью диссертационной работы является разработка научной концепции

международного трансферта технологий адекватной современным реалиям и позволяющей дать рекомендации по активизации участия России в международном технологическом обмене.

В соответствии с поставленной целью в работе решаются следующие задачи:

• уточнить понятийный аппарат международного трансферта технологий;

• разработать методологическую базу экономико-теоретического анализа в области международного трансферта технологий;

• раскрыть международный трансферт технологий как институциональный процесс;

• выявить особенности технологий как специфического ресурса;

• построить модель институциональных структур международного трансферта технологий в современных условиях;

• определить место России в системе международного трансферта технологий;

• разработать предложения по совершенствованию институционального обеспечения участия России в международном трансферте технологий.

Объект исследования — процесс международного трансферта технологий.

Предмет исследования — экономические отношения, возникающие по поводу международного технологического обмена на микро-, мезо-, макро- и мега уровнях.

Методологической и теоретической основами диссертационного исследования послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций, симпозиумов и т.п.

В качестве методологической базы диссертационной работы использовались общенаучные принципы познания экономических явлений - диалектический, конкретно-исторический, структурно-функциональный и другие подходы, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Данное исследование осуществлено в рамках широкого подхода к пониманию методологии экономической области, поэтому активно рассматриваются не только чисто экономические науки, но и неэкономические факторы международного трансферта технологий (политические, юридические, психологические и этические). Использовались и традиционные приемы, такие как моделирование изучаемых

процессов путем описания, сопоставления, сравнения, а также приемы экономико-статистического анализа.

Информационной базой работы послужили справочно-статистические материалы Госкомстата РФ, обзоры экономической политики, подготовленные Минэкономразвития и торговли РФ и Министерством внутренних дел РФ, материалы ЮНКТАД ООН и секретариата ОЭСР в сфере международного трансферта технологий, а также информационные и аналитические публикации научно-исследовательских учреждений, информационных агентств и служб, экспертные оценки и расчеты исследователей и практических работников.

Нормативно-правовую основу работы составили положения законодательства Российской Федерации, Указы Президента РФ, Постановления Федерального собрания РФ и Правительства РФ, регулирующие правовые отношения в сфере внутригосударственного и международного трансферта технологий, а также международные конвенции в области интеллектуальной собственности.

Работа выполнена в соответствии с п. 1.4. «Экономические науки» паспорта специальностей научных работников 08.00.01 — экономическая теория.

Научные результаты, полученные лично автором, и их новизна. Решена научная задача формирования концепции институциональных основ международного трансферта технологий, которая представляет собой систему взаимосвязанных методологических, теоретических и методических положений, доведенных до практических рекомендаций по формированию условий активного участия России в международном технологическом обмене. При этом получены следующие результаты, определяющие научную новизну исследования.

1. Уточнено понятие международного трансферта технологий. В отличие от традиционного понимания международного трансферта технологий как особой формы международной торговли (отдельного акта купли-продажи особого товара) предлагается рассматривать международный трансферт технологий как институционально структурированную систему экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса.

2. Выделены этапы и направления процесса институционализации международного трансферта технологий:

• I этап (конец XIX — середина XX вв.) — преобладающей формой

международного трансферта технологий является имплицитный контракт (прямые зарубежные инвестиции). Характерно неравенство сторон и строгое подчинение хозяйственной деятельности импортера технологии ее экспортеру. Распространены жесткие ограничения при передаче технологий и распространении информации. Во многих странах отсутствуют институциональные условия (в т.ч нормативно-правовое обеспечение), способствующие технологическому обмену.

• II этап (примерно 50—70 гг. XX века) — быстрое количественное и качественное развитие институциональных форм международного трансферта технологий, основу которых составляет неоклассический контракт. Начинает формироваться нормативно-правовая база международного трансферта технологий: появляется и совершенствуется законодательство, регламентирующее зарубежных инвесторов и ограничивающее сферы их деятельности.

• III этап (80-е годы XX века - начало XXI века) — повышается роль внешних факторов — транснационализации и глобализации, либерализации международного движения капитала и т.п. — в формировании институциональной структуры международного трансферта технологий. Институциональная основа международного трансферта технологий в современных условиях представлена сложной системой различных видов контрактных отношений — реальных и виртуальных, формальных и неформальных, рыночных и нерыночных, долгосрочных и временных. Повышается роль неформальных правил поведения.

3. Разработана многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий, ориентированная на мировую практику. На первом — структурно-функциональном — уровне каждой отдельной функции определенного этапа международного трансферта технологий поставлена в соответствие совокупность потенциально возможных институциональных средств ее осуществления (институты 1-го уровня: законы, нормы, организации). Выделены варианты институтов обеспечения координации (функционирования) институтов 1-го уровня (институты 2-го уровня): определены нормативные документы, которые устанавливают порядок и институциональные нормы, препятствующие или стимулирующие международный трансферт технологий на микро, местном, макро, мезо и мега экономических уровнях. Им в соответствие ставятся регулирующие органы, а также конкретные исполнители, координирующие данный процесс.

4. Разработанная многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий конкретизирована для России. Определено, что институциональное обеспечение международного трансферта технологий в основном по своей форме и содержанию соответствует общемировым тенденциям. Выявлены институциональные структуры как стимулирующие, так и препятствующие активному участию российской экономики в международном трансферте технологий.

5. Разработана институциональная модель самозащиты производителями собственных товарных знаков, которая представляет собой эшелонированное построение системы рутин, необходимых для решения вопросов регистрации товарных знаков, оформления соответствующих документов, организации контроля за сбытом продукции фирмы, взаимодействия с правоохранительными органами, получения информации о нарушении законных прав, ведения аналитического бухгалтерского учета и т.д.

Теоретическую и практическую значимость имеют следующие результаты исследования:

Определение понятия «международный трансферт технологий» как институционально структурированной системы экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса активизирует научный потенциал институционального подхода, что способствует развитию и углублению исследований данной проблемы, а также согласованию различных научных подходов и преодолению фрагментации научного знания в данной области.

- Алгоритм построения многоуровневой институционалыюй модели международного трансферта технологий позволяет конкретизировать модель относительно любой страны, территории, региона (субрегиона) и осуществить сравнительный анализ их соответствия с целью выявления институциональных норм как стимулирующих, так и препятствующих активному участию страны в международном трансферте технологий.

- Модель самозащиты производителями товарных знаков, представляющая собой эшелонированное построение системы рутин, может быть использована в практической работе хозяйствующими субъектами.

Полученные в ходе диссертационного исследования результаты, предложенные методы, практические выводы и рекомендации могут быть использованы при

формировании и проведении государственной политики в области международного трансферта технологий, разработке и реализации федеральных программ по международному технологическому сотрудничеству, корректировке механизма регулирования трансферта технологий в целом, а также уточнении мер защиты интересов различных участников данного процесса.

Отдельные положения работы могут быть использованы в преподавании учебной дисциплины «Экономическая теория», а также спецкурсов «Теория предпринимательства», «Институциональная экономика», «Международные экономические отношения», «Регулирование международного трансферта технологий» и др.

Апробация работы. Результаты исследования представлялись в научных сообщениях и получили положительную оценку на различных конференциях и круглых столах, в том числе на Международной научной конференции «Типологические характеристики России: социум, хозяйство, культура» (Москва, декабрь 2002г.), Всероссийской научно-практической конференции «Российские корпорации в XXI веке: проблемы экономической безопасности (круглый стол «Новые формы хозяйствования в России и проблемы экономической безопасности») (Москва, декабрь 2002 г.), Международной научной Интернет - конференции «Системная модель российского общества XXI века и корректировка реформ: Общество, которое мы выбираем» (Орел, ноябрь 2002 — апрель 2003 г.), Международной научной конференции «Экономический рост и вектор развития современной России» (Москва, апрель 2003 г.), Региональной научно-практической конференции «Социальная ориентация российской экономики: механизм, инструментарии, перспективы (Ульяновск, апрель 2003 г.), Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы преподавания экономической теории» (Москва, сентябрь 2004 г.).

Основные положения диссертации использовались в Финансовой академии при Правительстве РФ при исследовании темы «Теоретико-методологические основы становления и развития новых форм хозяйствования в экономике России» (№ государственной регистрации 01.200.118576).

Материалы диссертации используются кафедрой экономической теории Финансовой академии при Правительстве РФ в преподавании учебной дисциплины

«Экономическая теория» (темы «Основные принципы функционирования рыночной экономики», «Понятие о воспроизводстве. Система национальных счетов как отражение процесса воспроизводства», «Роль государства в рыночной экономике», «Теоретические проблемы международной экономики»).

По теме диссертационной работы опубликованы пять работ общим объемом 3,3 п.л., весь объем авторский.

Структура и объем работы обусловлены целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы. Иллюстративно-справочный материал представлен схемами, таблицами, а также приложениями. Введение

Глава 1. Научные подходы к исследованию международного трансферта технологий

1.1. Международный трансферт технологий как объект экономического исследования

1.2. Теоретико-методологические предпосылки исследования международного трансферта технологий

Глава 2. Институционализация международного трансферта технологий

2.1. Факторы и этапы институционализации международного трансферта технологий

2.2. Новые институциональные формы международного трансферта технологий

2.3. Многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий

Глава 3. Институциональное обеспечение участия России в международном трансферте технологий

3.1. Участие России в международном трансферте технологий

3.2. Совершенствование институционального обеспечения участия России в международном трансферте технологий

3.3. Институциональный механизм защиты интеллектуальной собственности Заключение

Список литературы Приложения

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

В соответствии с целью и задачами исследования в диссертационной работе рассматриваются следующие проблемы.

Первая группа проблем, освещаемых в диссертации, связана с определением теоретико-методологических основ исследования международного трансферта технологий.

В диссертации представлена институциональная концепция международного трансферта технологий, состоящая из системы взаимосвязанных методологических, теоретических и методических положений по формированию условий активного участия России в международном технологическом обмене.

Стремление отразить качественно меняющийся объект познания, выделить отличительные черты и тенденции его развития обусловило необходимость по-новому осмыслить традиционные представления и концепции. Изучение различных научных подходов к исследованию международного трансферта технологий, а также обобщение имеющегося мирового опыта позволили выделить преимущества институционального подхода по сравнению с другими (классическим, неоклассическим, марксистским). Международный трансферт технологий как сложный многоэтапный и многоуровневый процесс требует исследования широкого круга вопросов экономического, правового, институционального и организационного характера. В связи с этим принципиальное отличие авторского видения международного трансферта технологий основано на институциональном подходе к исследованию социально-экономических проблем, аналитический аппарат которого позволяет, как бы заглянуть в «черный ящик», в котором происходит тот или иной процесс.

Диссертант отошел от традиционного описания международного трансферта технологий, как особой формы международной торговли, в терминах рыночного обмена, когда акцент делается на первоначальном распределении ресурсов и их ограниченности. Во-первых, само понятие «технология» рассматривается не просто как особый товар или как фактор производства наряду с трудом, капиталом, землей, предпринимательскими способностями, а как специфический ресурс.

Для международного трансферта технологий важной характеристикой является, по мнению автора, специфичность активов (ресурсов). Это означает, что

максимальный эффект от использования данной технологии достигается в определенных структурно-организационных формах.

В самом общем виде экономическое содержание категории «международный трансферт технологий» определяется в диссертации как институционально структурированная система экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса.

Во-вторых, трансферт технологий определяется не как отдельный акт купли-продажи, а как сложный многоуровневый и многоэтапный процесс движения специфического ресурса. В основе подобного авторского видения лежит творческое применение концепции «рассеянного знания» Ф. Хайека, в соответствии с которой любое знание, как материализованное, так и нематериализованное «рассеяно» среди экономических субъектов. Таким образом, трансферт технологий можно рассматривать как процесс выявления, использования и координации рассеянного знания.

В соответствии с методологическим принципом восхождения от абстрактного к конкретному международный трансферт технологий представляет собой систему экономических отношений, которая позволяет соединить и эффективно использовать знания, рассеянные среди различных мирохозяйственных субъектов и воплощенные в товарах и услугах, а также заключенные в патентах, полезных моделях, промышленных образцах, лицензиях, в форме практических навыков, умения, мастерства, ноу-хау, профессиональных приемов и навыков.

В-третьих, упорядочение и структурирование названной системы экономических отношений осуществляется на основе соответствующих институтов. Поэтому основное отличие авторской концепции состоит в концентрации внимания именно на институциональных формах осуществления международного трансферта технологий.

В работе используется широкое понимание «института» как «правил игры» в обществе, которые организуют взаимодействия между субъектами и структурируют хозяйственные процессы. Институты рассматриваются как регуляторы социально-экономических процессов. Основное их назначение и смысл заключаются в организации (упорядочении) взаимоотношений между людьми.

Соответственно предлагается рассматривать международный трансферт

технологий как институционально структурированную систему экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса. Обобщение опыта использования иностранных технологий бывшими социалистическими государствами, а также развивающимися странами показало, что без институционального упорядочения единый процесс международного трансферта технологий оказывается незавершенным (усеченным), а также распадается на отдельные слабо связанные друг с другом этапы, функциональная эффективность которых довольно низка.

Институциональные основы международного трансферта технологий (МТТ) в диссертационной работе рассматриваются как сложноорганизованная система, включающая разнопорядковые институциональные формы: законодательные и нормативные акты, инфраструктурные механизмы их реализации, различные организации, формализованные и неформализованные схемы взаимодействий и т.д. (см. Рис. 1).

Рис.1. Институциональные основы международного трансферта

технологий

Как видно из Рис. 1, неправомерно сводить институты международного трансферта технологий только к определенным формам, как это часто имеет место в отечественной экономической литературе.

Вторая группа проблем, анализируемых в диссертации, связана с определением особенностей современного этапа международного трансферта технологий.

Авторское видение международного трансферта технологий как единства качественной и количественной определенности обусловило необходимость исследования его институционализации. Как правило, в экономической литературе

вопрос институционализации международного трансферта технологий не поднимается.

В работе показано, что институциональные формы, образуя конкретную институциональную среду международного трансферта технологий, изменчивы, постоянно модифицируются, обновляются. Процесс формирования, закрепления, совершенствования институциональных форм и есть институционатзаиця международного трансферта технологий. Данный процесс в свою очередь упорядочен определенным образом.

На институциональные преобразования в области трансферта технологий оказывают влияние как внутренние, так и внешние факторы. В качестве внутренних факторов, влияющих на институционализацию международного трансферта технологий рассматриваются следующие: степень специфичности технологий как ресурса, по поводу которых совершаются сделки; степень неопределенности, сопровождающей реализацию контракта; степень склонности сторон контракта к риску; степень сложности сделки (операций по передаче технологий); соотношение цены исполнения закона и цены внелегальности.

Особое внимание уделяется степени специфичности технологий как ресурса, так как ее изменение (как правило, увеличение) приводит к нарушениям уже заключенных контрактов, а также расширяет спектр возможных способов координации отдельных этапов целостного процесса международного технологического обмена.

В целом усложняющиеся условия технологического обмена (повышение степени неопределенности, усложнение отдельных операций и т.п.) требуют конструирования новых институтов, соответствующих им по многообразию и масштабам. Институциональная среда должна быть достаточно развитой и сложной, адекватной потребностям социально-экономического развития. К внешним относятся факторы, связанные с глобализацией мировой экономики, формированием мирового рынка капиталов и т.п.

В качестве критерия выделения этапов институционализации международного трансферта технологий в работе использован преобладающий тип контрактов. Смена типа контрактов, по нашему мнению, характеризует такие точки (рубежи) в развитии международного трансферта технологий, которые выражают наступление новой

качественной ступени в данном процессе. Эти изменения относятся как к сути самого процесса, так и к формам его проявления

В диссертации выделены три этапа институционализацш международного трансферта технологий. На первом этапе (конец XIX — середина XX вв.) основной институциональной формой технологического обмена был имплицитный контракт (прямые зарубежные инвестиции), при котором обеспечивалось строгое подчинение получателя технологии ее поставщику. Для этого этапа характерны жесткие ограничения при передаче технологий и распространении информации. С одной стороны, международные компании не были заинтересованы в передаче всей информации о своих «ноу-хау» местным производителям в колониях и развивающихся странах. С другой — почти отсутствовали институциональные условия (в том числе и нормативно-правовое обеспечение), которые могли бы способствовать распространению новых технологий в экономике принимающей страны.

Второй этап институционализации международного трансферта технологий (примерно 50—70 гг. XX века) характеризуется быстрым количественным и качественным развитием институциональных форм международного трансферта технологий. Основой их разнообразия стал неоклассический контракт. Заключаются лицензионные соглашения, контракты на передачу «ноу-хау», соглашения о франчайзинге, инжиниринге. Появляется сложная форма контрактации — соглашения о сдаче объектов «под ключ», «под готовую продукцию», соглашения «рынок в руки» и др. Показано, что границы между институциональными формами трансферта технологий подвижны и условны. Некоторые простые институциональные формы трансферта технологии входят составной частью в более сложные и комплексные формы. Появляется и совершенствуется законодательство, регламентировавшее права зарубежных инвесторов и ограничивавшее сферы их деятельности.

С начала 80-х гг. XX века наступает третий этап институционализации международного трансферта технологий, который продолжается в начале XXI века. На первых двух этапах данного процесса основная роль принадлежала внутренним факторам, которые непосредственно влияли через связи обусловливания на институциональные формы международного трансферта технологий. На следующем этапе акцент постепенно смещается на внешние факторы, такие как

транснационализация и глобализация мировой экономики, либерализация международного движения капиталов и т.п.

Резкий рост специфичности новых технологий как ресурса, значительный риск и непредсказуемость процесса трансферта технологий, а также сложность и комплексность операций обусловили необходимость качественно новой институциональной формы международного трансферта технологий.

Поиск новых институциональных форм международного трансферта технологий привел к развитию его сетевой структуры. Сеть, интегрируя характеристики, как рыночной сделки, так и иерархии в рамках фирмы, обусловила открытый многосторонний и многоуровневый характер международного технологического обмена. Появилась возможность согласования отдельных процессов на основе функциональной связи. Импортер новых технологий стал активно участвовать в их разработке и адаптации. Расширение возможностей стран-импортеров технологий стало зависеть от гибкости и в тоже время целостности программ технологического обмена при использовании всех доступных средств.

Институциональная основа международного трансферта технологий в современных условиях представлена сложной системой различных видов контрактных отношений — реальных и виртуальных, формальных и неформальных, рыночных и нерыночных, долгосрочных и временных. Здесь гибко сочетаются автономность и взаимозависимость, персонифицированное и де-персонифицированное доверие, целерациональное и ценностно-рациональное поведение, локальность и глобальность и т.д. Активно используются ассоциативные формы, межличностные связи и т.д.

Повысилась роль неформальных правил поведения. В настоящее время ведется активная работа по подготовке Кодекса либерализации движения капитала, Кодекса поведения ТНК, Кодекса поведения в области валютной и финансовой политики и др., которые важны для международного технологического обмена. ЮНКТДЦ ООН разрабатывается также Кодекс поведения в области передачи технологий, который будет рекомендательным и иметь широкую сферу применения. Основная его цель — содействовать расширению международной передачи технологии на условиях равных возможностей для всех стран независимо от уровня их социально-экономического развития.

Вместе с тем участники международного трансферта технологий столкнулись с рядом институциональных проблем — от потребности в унификации технико-технологических и образовательных стандартов до необходимости новых подходов к регулированию условий конкуренции в научно-технической сфере. Сложность детальной фиксации прав и обязанностей сторон, а также их размытость способствуют возникновению ниш (экономических, социальных и т.п.), которые заполняются «теневыми» отношениями. Происходит неизбежная утечка информации и специалистов. Появляется так называемая контрафактная продукция. На макроуровне осложняется процесс формирования и реализации научной политики страны-импортера технологий.

Проведенный в диссертации анализ институционально структурированной системы взаимодействий по поводу трансграничного движения специфического ресурса позволил систематизировать выделенные институциональные формы и на этой основе построить институциональную модель данного процесса.

Рис. 2. Алгоритм построения многоуровневой институциональной модели международного трансферта технологий

Алгоритм построения многоуровневой институциональной модели международного трансферта технологий представлен на Рис. 2.

1. На основе структурно-функционального анализа выделены этапы (стадии) международного трансферта технологий: осведомление и демонстрация технологий, отбор самых лучших предприятий, эталонное тестирование результатов деятельности фирм, поиск информации, техническая помощь и консультирование, обучение, совместные исследовательские и технологические проекты, стандартизация, финансовая поддержка (дотации, льготные беспроцентные кредиты, гарантии по займам, оплата роялти за передачу технологий), повышение требований к продукции, идущей на снабжение госзаказов, межфирменное сотрудничество (кооперация), передача технологий и др.

2. Определено, какие функции — последовательно или параллельно — реализуются на каждом из выделенных этапов. В результате сформировались структурно-функциональные блоки (см. Рис. 2.).

3. На основе обобщения опыта реализации программ распространения технологий в различных странах определены институты, которые способны реализовать выделенные функции. В итоге выделена совокупность возможных институциональных форм, осуществляющих трансферт технологий. Это так называемые институты 1-го уровня.

4. В связи с тем, что международный трансферт технологий — это институционально структурированная система экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса, определены институты, обеспечивающие координацию деятельности (функционирования) институтов, выделенных в п.З. Это так называемые институты 2-го уровня.

5. Выделены нормы и правила поведения на различных уровнях экономической системы: микро, местный, макро, мезо и мега.

6. Определены нормативные документы, которые устанавливают порядок и институциональные нормы, препятствующие или стимулирующие международный трансферт технологий. Им в соответствие поставлены регулирующие органы, а также конкретные исполнители, координирующие данный процесс.

В результате получена многоуровневая институциональная модель

международного трансферта технологий.

В работе приведены примеры организационных структур микро-, местного-, макро-, мезо- и мегауровня, как способствующие, так и препятствующие распространению новых технологий в отдельных странах.

Третья группа проблем посвящена анализу институционального обеспечения участия России в международном трансферте технологий.

Многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий адаптирована к российским реалиям. Анализ российской модели показал, что институциональное обеспечение технологического обмена в основном по своей форме и содержанию соответствует общемировой практике. Постепенно формируются институциональные условия для эффективного использования современных информационных технологий в социальной и производственной сферах, а также имеет место интеграция накопленного информационного потенциала общества.

Вместе с тем выявлено, что слабо проработан первый — структурно-функциональный — уровень. Отдельные функциональные этапы слабо специфицированы. Не наблюдается разнообразия организационных структур. Имеют место диспропорции, как в функциональном, так и в региональном распределении деятельности этих структур. Так, с одной стороны, произошла подмена принципа взаимодополняемости дублированием функций, а с другой — организационные структуры слабо специализированы, многие из них выполняют всю или почти всю совокупность функций. На отдельных функциональных этапах сложно выделить совокупность институтов первого уровня. Также, преобладают структуры, зарегистрированные в Москве или Санкт-Петербурге. В результате делается вывод, что имеются резервы совершенствования институционального обеспечения участия России в международном трансферте технологий.

Анализ проводимых мероприятий на различных экономических уровнях (микро, местном, макро) в области трансферта технологий свидетельствует, что вектор институционализации в данной области направлен в сторону усиления связности, приобретения системой целостного характера. В силу того, что целостность данного процесса не в последнюю очередь достигается посредством институционального механизма спецификации и защиты прав интеллектуальной

собственности при передаче технологий, особое внимание в работе обращено на эту проблему.

При трансферте технологий всегда возникает вопрос о защите исключительного права интеллектуальной собственности правообладателя от незаконного использования и копирования различными пользователями. Для обеспечения правовой защиты исключительного права правообладателей на изобретения, технологии, ноу-хау, продуктов интеллектуальной собственности и товарных знаков в каждой стране формируется соответствующая институциональная основа в виде закрепления в законодательном порядке прав собственников в этих областях и обеспечения механизма защиты этих прав от несанкционированного использования.

Спецификация прав интеллектуальной собственности в Российской Федерации осуществляется на основе комплекса законов (см. Рис. 3).

Рис. 3. Нормативно-правовое обеспечение передачи интеллектуальной собственности

Особое место в этом механизме занимает вопрос защиты прав на интеллектуальную собственность. Сегодня это одно из приоритетных направлений деятельности, как на микро, так и на макроэкономическом уровне. Формирование эффективной системы защиты интеллектуальной собственности направлено на значительное повышение налоговых поступлений в бюджет, на пресечение недобросовестной конкуренции, а также на активизацию международного

сотрудничества в научно-технической области на равноправной основе. Институциональный механизм защиты прав интеллектуальной собственности рассмотрен на примере правовой защиты товарных знаков. В настоящее время эта проблема актуализировалась в связи с тем, что в России в массовом порядке распространяются контрафактные (поддельные) потребительские товары. Глубокие трансформационные преобразования российской экономики сопровождались негативными процессами, в том числе на некоторых предприятиях стали производить потребительские товары с незаконным использованием на них отечественных и иностранных торговых марок.

В работе раскрыты два механизма правовой защиты товарных знаков: юрисдикционный, т.е. путем обращения к специальным юрисдикционным органам, и неюрисдикционный, т.е. принятием потерпевшим мер по самозащите нарушенных прав.

Эффективность юрисдикционного механизма защиты товарных знаков, по мнению автора, зависит от т.н. «цены внелегальности» или цены «невыполнения закона». Совершение сделок во внелегальном режиме связано с трансакционными издержками. Несение ответственности за нарушение прав интеллектуальной собственности входит в эти издержки. Поэтому в целях повышения действенности данного механизма работе предложены меры, которые сделают «цену внелегальности» намного выше, чем «цена подчинения закону».

На основе изучения российского законодательства в данной области и обобщения опыта работы как отечественных, так и зарубежных фирм, разработана модель самозащиты производителями собственных товарных знаков.

Эта модель представляет собой эшелонированное построение системы рутин. В диссертации подробно описаны повторяющиеся, нормальные и предсказуемые процедуры, необходимые для решения вопросов регистрации товарных знаков, оформления соответствующих документов, организации контроля за сбытом продукции фирмы, взаимодействия с правоохранительными органами, получения информации о нарушении законных прав, ведения аналитического бухгалтерского учета и т.д.

Предложенная модель позволяет механизму самозащиты производителями собственных товарных знаков стать одновременно эффективным и универсальным.

Эффективность системы связана с тем, что все простые вопросы можно быстро и с небольшими издержками решить без привлечения специалистов экстра-класса. Все подробно описанные в работе рутины нацеливают исполнителя на выбор правильного варианта действий в случае нарушения прав интеллектуальной собственности. Универсальность системы обеспечивается возможностью ее применения на различных товарных рынках (данная система неоднократно проверялась на практике).

Повышению действенности механизмов защиты прав интеллектуальной собственности будут способствовать и меры общего характера. Например, дальнейшее совершенствование правоприменительной практики, в том числе гармонизация действующего российского законодательства с международными требованиями, а также выполнение принятых Россией обязательств перед ЕС и ВТО о присоединении России к Соглашениям ВТО по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС) и Цоговорам по авторскому праву Всемирной Организации Интеллектуальной Собственности (ВОИС). Целесообразно кодифицировать правовую регламентацию отношений в сфере интеллектуальной собственности, объединив обособленные правовые режимы в единую систему — Кодекс интеллектуальной собственности РФ.

В конечном счете, все названные мероприятия направлены на создание эффективной институциональной среды для всех участников международного трансферта технологий.

Потеме диссертации опубликованы следующиеработы:

1. Скородумов А.И. Формирование институциональных основ трансферта технологий в России // Неуемная Россия: В 2-х т. / Под ред. Ю.М. Осипова, О.В. Иншакова, М.М. Гузева, Е.С. Зотовой. — Т. 2. — М.; Волгоград: Изд-во Волгоградского государственного университета, 2003. — С.246—253. (0,6 п.л.)

2. Скородумов А.И. Передача знаний в процессе диверсификации // Известия Орловского государственного технического университета. Экономика. Управление. Право. — 2003. — № 2 (6). Специальный выпуск. — С.166—169 (0,2 п.л).

3. Скородумов А.И. Глобальный мир: ТНК и их проникновение в Россию // Материалы региональной научно-практической конференции профессорско-

преподавательского состава «Социальная ориентация российской экономики: механизм, инструментарии, перспективы».— Вып. XVI. — Ульяновск: УлГТУ, 2003, —С.41-44 (0,3 пл.).

4. Скородумов А.И. Рыночная институционализация трансферта технологий в России // Актуальные проблемы преподавания экономической теории. Материалы Всероссийской научно-практической конференции. 23—24 сентября 2004 г. — М.: ВЗФЭИ, 2004. — С.52—53 (0,2 пл.).

5. Скородумов А.И. Институциональные основы международного трансферта технологий //Трансферт технологий: теория и современная практика. — М., 2004 — 030—50 (2,0 пл.).

Отпечатано в ПМБ Финансовой академии при Правительстве РФ Москва, Ленинградский пр., 49 Заказ Л* 41 от24, (2.2004 г. Объем 1,5 п. л. Тираж 100 экз

194

22 ФЕВ 2005

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Скородумов, Анатолий Иванович

Введение

Глава 1. Научные подходы к исследованию международного трансферта технологий

1.1. Международный трансферт технологий как объект эконо- 14 мического исследования

1.2. Теоретико-методологические предпосылки исследования 32 международного трансферта технологий

Глава 2. Институционализация международного трансферта технологий

2.1. Факторы и этапы институционализации международного 52 трансферта технологий

2.2. Новые институциональные формы международного 69 трансферта технологий

2.3. Многоуровневая институциональная модель международ- 84 ного трансферта технологий

Глава 3. Институциональное обеспечение участия России в между- 100 народном трансферте технологий

3.1. Участие России в международном трансферте технологий

3.2. Совершенствование институционального обеспечения уча- 113 стия России в международном трансферте технологий

3.3. Институциональный механизм защиты интеллектуальной 127 собственности

Диссертация: введение по экономике, на тему "Институциональные основы международного трансферта технологий"

Диссертационная работа посвящена исследованию институциональной среды международного трансферта технологий.

Актуальность избранной темы заключается в том, что глубокие изменения в мировой экономике, происшедшие за последние два десятилетия, побудили научную общественность активизировать процесс переосмысления многих вопросов экономической науки. Среди последних выделяются проблемы международного трансферта технологий. Доля экспорта высоких и средних технологий в общем объеме экспорта технологий у промышленно развитых стран составляет в наше время более 58,9% (в Японии - 80,8%, в США - 66,2%, в Германии - 64,2%, в Великобритании - 61,9%, во Франции -58,9%), а в России он достигает только 16%. В конце XX века стали активно развиваться новые формы международного трансферта технологий, что потребовало отразить качественно меняющийся объект познания. Необходимо упорядочить научные знания в данной области, выделить отличительные черты и тенденции развития международного трансферта технологий.

Решение задачи удвоения ВВП страны и достижения полной конвертируемости рубля непосредственно связано с вопросами инновационного развития экономики России и международного трансферта технологий. Современные технологии являются основой качественной модернизации российской экономики, расширения производства товаров и услуг, удовлетворяющих требованиям материало-, трудо- и энергоемкости, а также экологическим нормам. Перед хозяйствующими субъектами стоит задача внедрения управленческих и маркетинговых технологий, которые позволили бы не только производить продукцию, конкурентоспособную импортным товарам, но и создать привлекательный облик российских фирм. Все эти процессы обусловливают необходимость упорядочения и систематизации научных знаний о международном трансферте технологий.

Интерес к данной проблеме связан и с тем, что в последние годы в экономической науке происходит активное освоение и использование принципов и исследовательского инструментария институционального анализа. Понимание многих социально-экономических процессов вышло за рамки неоклассической модели, в соответствии с которой основными параметрами являются спрос, предложение, цена. Экономика рассматривается сегодня как организованное соответствующими институтами и нормами пространство, в котором осуществляются и развиваются определенные экономические отношения. Институциональная структура определяет целевые функции, условия формирования и согласования, а также динамику взаимодействия всех участников социально-экономических процессов. Соответственно и результативность технологического обмена зависит от институциональных условий, которые могут, как способствовать, так и препятствовать восприимчивости российских хозяйствующих субъектов к новым технологиям, а также их активному и равноправному участию в данном процессе.

Отсюда комплексное исследование институциональных основ международного трансферта технологий становится принципиально важной как с чисто научной, так и с практической точки зрения.

Степень разработанности проблемы. В российской и зарубежной экономической литературе существует значительное число публикаций, посвященных различным аспектам международного трансферта технологий. Исключительно важное значение имеют фундаментальные научные положения экономических концепций П. Самуэльсона, Р. Солоу, Дж. Хикса, И. Шумпе-тера, Ф. Хайека и др., заложивших основы исследования проблем экономического развития.

Важное место в разработке данной проблематики занимают научные концепции зарубежных исследователей (Ф. Линн, Ф. Махлуп, Э. Мэнсфилд, М. Поланьи и др.) и российских ученых (А.И. Анчишкин, Л.М. Гатовский, Ю.А. Зыков, С.Р. Микульский, Ю.Б. Татаринов, Ю.В. Яковец, и др.), специально занимавшихся вопросами научно-технического прогресса.

Для теоретического осмысления и углубления исследований проблем международного трансферта технологий значительный интерес имеют работы Дж. Доси, Б. Лундвалла, Р. Нельсона, К. Фримена, а также работы А.А. Дын-кина, Н.И. Ивановой, JI.M. Григорьева, О.Г. Голиченко и др., которые акцентируют внимание на концепции национальных инновационных систем.

По мере либерализации внешнеэкономической деятельности и более широкому включению России в систему международного разделения труда многие отечественные исследователи стали активно обращаться к проблеме международного трансферта технологий. Е.Ф. Авдокушин, И.Е Артемьев, А.П. Киреев, Э.Г. Кочетов, Г.П. Овчинников, В.И. Фомичев и др. рассматривают структуру мирового рынка технологий. JI.B. Березина, И.В. Бойко, Л.И. Леонтьев, P.M. Нижегородцев и др. обращают внимание на динамику инновационных процессов и проблему технологического рывка. Э.Я. Волынец-Руссет, С.И. Волков, И.Г. Дежина, В.Н. Евдокимова, С.И. Киселев, И.И. Леонов, Е.П. Тюфтин, Г. Штумпф и др. анализируют правовые аспекты трансферта технологий. Многие авторы (С.А. Верещагин, В.И. Еременко, А.Д. Корчагин, А.Ю. Юданов и др.) специально акцентируют на вопросах недобросовестной конкуренции в области трансферта объектов интеллектуальной собственности.

Вместе с тем до сих пор остается множество недостаточно разработанных вопросов, связанных с привлечением и использованием иностранных технологий. Это, прежде всего, касается институционального анализа международного трансферта технологий. Несмотря на то, что понятие «технология» постоянно находится в поле зрения институционалистов (К. Эйрес, Т.Р. Де Грегори, М.Д. Лоувер, У. Найл, Т. Парсонс и др.), до сих пор отсутствуют комплексные исследования институциональной среды международного трансферта технологий. В этой проблемной области преобладают обширность и неструктурированность результатов исследований, эмпиризм, неупорядоченность терминологии и т.п. Наиболее последовательно при исследовании данной проблематики используются положения теории прав собственности. Вместе с тем, принимая во внимание разветвленное «дерево» институциона-лизма, возможности институционального подхода при исследовании данной проблемы используются не полностью. Так, нет специальных исследований, посвященных институционализации международного трансферта технологий в целом и его особенностям в странах с развивающимися рынками. Отсутствует четкое представление об исторических этапах и функциях данного процесса. Имеет место недооценка роли институтов в сфере адаптации иностранных технологий. Отсутствуют исследования, посвященные типологизации институциональных моделей международного трансферта технологий.

Недостаточная степень научной разработанности проблемы институциональных основ международного трансферта технологий, несомненная практическая значимость проблем участия России в международном трансферте технологий обусловили выбор темы настоящего исследования и определили его цель.

Целью диссертационной работы является разработка научной концепции международного трансферта технологий адекватной современным реалиям и позволяющей дать рекомендации по активизации участия России в международном технологическом обмене.

В соответствии с поставленной целью в работе решаются следующие задачи: уточнить понятийный аппарат международного трансферта технологий; разработать методологическую базу экономико-теоретического анализа в области международного трансферта технологий; раскрыть международный трансферт технологий как институциональный процесс; выявить особенности технологий как специфического ресурса; построить модель институциональных структур международного трансферта технологий в современных условиях; определить место России в системе международного трансферта технологиями; разработать предложения по совершенствованию институционального обеспечения участия России в международном трансферте технологий.

Объект исследования — процесс международного трансферта технологий.

Предмет исследования — экономические отношения, возникающие по поводу международного технологического обмена на микро-, мезо-, макро- и мега уровнях.

Методологической и теоретической основами диссертационного исследования послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций, симпозиумов и т.п.

В качестве методологической базы диссертационной работы использовались общенаучные принципы познания экономических явлений - диалектический, конкретно-исторический, структурно-функциональный и другие подходы, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Данное исследование осуществлено в рамках широкого подхода к пониманию методологии экономической области, поэтому активно рассматриваются не только чисто экономические науки, но и неэкономические факторы международного трансферта технологий (политические, юридические, психологические и этические). Использовались и традиционные приемы, такие как моделирование изучаемых процессов путем описания, сопоставления, сравнения, а также приемы экономико-статистического анализа.

Информационной базой работы послужили справочно-статистические материалы Госкомстата РФ, обзоры экономической политики, подготовленные Минэкономразвития и торговли РФ и Министерством внутренних дел РФ, материалы ЮНКТАД ООН и секретариата ОЭСР в сфере международного трансферта технологий, а также информационные и аналитические публикации научно-исследовательских учреждений, информационных агентств и служб, экспертные оценки и расчеты исследователей и практических работников.

Нормативно-правовую основу работы составили положения законодательства Российской Федерации, Указы Президента РФ, Постановления Федерального собрания РФ и Правительства РФ, регулирующие правовые отношения в сфере внутригосударственного и международного трансферта технологий, а также международные конвенции в области интеллектуальной собственности.

Работа выполнена в соответствии с п. 1.4. «Экономические науки» паспорта специальности 08.00.01 — экономическая теория.

Научные результаты, полученные лично автором, и их новизна. Решена научная задача формирования научной концепции институциональных основ международного трансферта технологий, которая представляет собой систему взаимосвязанных методологических, теоретических и методических положений, доведенных до практических рекомендаций по активизации участия России в международном технологическом обмене. При этом получены следующие результаты, определяющие научную новизну исследования.

1. Уточнено понятие международного трансферта технологий. В отличие от традиционного понимания международного трансферта технологий как особой формы международной торговли (отдельного акта купли-продажи особого товара) предлагается рассматривать международный трансферт технологий как институционально структурированную систему экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса.

2. Выделены этапы и направления процесса институционализации международного трансферта технологий:

• I этап (конец XIX — середина XX вв.) — преобладающей формой международного трансферта технологий является имплицитный контракт (прямые зарубежные инвестиции). Характерно неравенство сторон и строгое подчинение хозяйственной деятельности импортера технологии ее экспортеру. Распространены жесткие ограничения при передаче технологий и распространении информации. Во многих странах отсутствуют институциональные условия (в т.ч нормативно-правовое обеспечение), способствующие технологическому обмену.

• II этап (примерно 50—70 гг. XX века) — быстрое количественное и качественное развитие институциональных форм международного трансферта технологий, основу которых составляет неоклассический контракт. Начинает формироваться нормативно-правовая база международного трансферта технологий: появляется и совершенствуется законодательство, регламентирующее зарубежных инвесторов и ограничивающее сферы их деятельности.

• III этап ( 80-е годы XX века - начало XXI века) — повышается роль внешних факторов — транснационализации и глобализации, либерализации международного движения капитала и т.п. — в формировании институциональной структуры международного трансферта технологий. Институциональная основа международного трансферта технологий в современных условиях представлена сложной системой различных видов контрактных отношений — реальных и виртуальных, формальных и неформальных, рыночных и нерыночных, долгосрочных и временных. Повышается роль неформальных правил поведения.

3. Разработана многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий, ориентированная на мировую практику. На первом — структурно-функциональном — уровне каждой отдельной функции определенного этапа международного трансферта технологий поставлена в соответствие совокупность потенциально возможных институциональных средств ее осуществления (институты 1-го уровня: законы, организации, нормы). Выделены варианты институтов обеспечения координации (функционирования) институтов 1-го уровня (институты 2-го уровня): определены нормативные документы, которые устанавливают порядок и институциональные нормы, препятствующие или стимулирующие международный трансферт технологий на микро, местном, макро, мезо и мега экономических уровнях. Им в соответствие ставятся регулирующие органы, а также конкретные исполнители, координирующие данный процесс.

4. Разработанная многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий конкретизирована применительно к России. Определено, что институциональное обеспечение международного трансферта технологий в основном по своей форме и содержанию соответствует общемировым тенденциям. Выявлены институциональные структуры как стимулирующие, так и препятствующие активному участию российской экономики в международном трансферте технологий.

5. Разработана институциональная модель самозащиты производителями собственных товарных знаков, которая представляет собой эшелонированное построение системы рутин, необходимых для решения вопросов регистрации товарных знаков, оформления соответствующих документов, организации контроля за сбытом продукции фирмы, взаимодействия с правоохранительными органами, получения информации о нарушении законных прав, ведения аналитического бухгалтерского учета и т.д.

Теоретическую и практическую значимость имеют следующие результаты исследования:

- Определение понятия «международный трансферт технологий» как институционально структурированной системы экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса активизирует научный потенциал институционального подхода, что способствует развитию и углублению исследований данной проблемы, а также согласованию различных научных подходов и преодолению фрагментации научного знания в данной области.

- Алгоритм построения многоуровневой институциональной модели международного трансферта технологий позволяет конкретизировать модель относительно любой страны, территории, региона (субрегиона) и осуществить сравнительный анализ соответствия с целью выявления как стимулирующие, так и препятствующие активному участию страны в международном трансферте технологий

- Модель самозащиты производителями товарных знаков, представляющая собой эшелонированное построение системы рутин, может быть использована в практической работе хозяйствующими субъектами.

Полученные в ходе диссертационного исследования результаты, предложенные методы, практические выводы и рекомендации могут быть использованы при формировании и проведении государственной политики в области международного трансферта технологий, разработке и реализации федеральных программ по международному технологическому сотрудничеству, корректировке механизма регулирования трансферта технологий в целом, а также уточнении мер защиты интересов различных участников данного процесса.

Отдельные положения работы могут быть использованы в преподавании учебной дисциплины «Экономическая теория», а также спецкурсов «Теория предпринимательства», «Институциональная экономика», «Международные экономические отношения», «Регулирование международного трансферта технологий» и др.

Апробация работы. Результаты исследования представлялись в научных сообщениях и получили положительную оценку на различных конференциях и круглых столах, в том числе на Международной научной конференции «Типологические характеристики России: социум, хозяйство, культура» (Москва, декабрь 2002 г.), Всероссийской научно-практической конференции «Российские корпорации в XXI веке: проблемы экономической безопасности (круглый стол «Новые формы хозяйствования в России и проблемы экономической безопасности») (Москва, декабрь 2002 г.), Международной научной Интернет - конференции «Системная модель российского общества XXI века и корректировка реформ: Общество, которое мы выбираем» (Орел, ноябрь 2002 — апрель 2003 г.), Международной научной конференции «Экономический рост и вектор развития современной России» (Москва, апрель 2003 г.), Региональной научно-практической конференции «Социальная ориентация российской экономики: механизм, инструментарии, перспективы (Ульяновск, апрель 2003 г.), Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы преподавания экономической теории» (Москва, сентябрь 2004 г.).

Основные положения диссертации использовались в Финансовой академии при Правительстве РФ при исследовании темы «Теоретико-методологические основы становления и развития новых форм хозяйствования в экономике России» (№ государственной регистрации 01.200.118576).

Материалы диссертации используются кафедрой экономической теории Финансовой академии при Правительстве РФ в преподавании учебной дисциплины «Экономическая теория» (темы «Основные принципы функционирования рыночной экономики», «Понятие о воспроизводстве. Система национальных счетов как отражение процесса воспроизводства», «Роль государства в рыночной экономике», «Теоретические проблемы международной экономики»).

По теме диссертационной работы опубликовано пять работ общим объемом 3,3 п.л., весь объем авторский.

Структура и объем работы обусловлены целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы. Иллюстративно-справочный материал представлен схемами, таблицами, а также приложениями.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Скородумов, Анатолий Иванович

Заключение

На основе комплексного анализа институциональных основ международного трансферта технологий автором разработана институциональная концепция международного трансферта технологий, состоящая из системы взаимосвязанных методологических, теоретических и методических положений по формированию условий активного участия России в международном технологическом обмене.

На защиту выносятся следующие положения диссертации: 1. В отличие от традиционного понимания международного трансферта технологий как особой формы международной торговли (отдельного акта купли-продажи особого товара) предлагается рассматривать международный трансферт технологий как институционально структурированную систему экономических отношений по поводу трансграничного движения специфического ресурса.

Предложенное определение понятия «международный трансферт технологий» активизирует научный потенциал институционального подхода, что способствует развитию и углублению исследований данной проблемы, а также согласованию различных научных подходов и преодолению фрагментации научного знания в данной области.

2. Выделены этапы и направления процесса институционализации международного трансферта технологий:

• I этап (конец XIX — середина XX вв.) — преобладающей формой международного трансферта технологий является имплицитный контракт (прямые зарубежные инвестиции). Характерно неравенство сторон и строгое подчинение хозяйственной деятельности импортера технологии ее экспортеру. Распространены жесткие ограничения при передаче технологий и распространении информации. Во многих странах отсутствуют институциональные условия (в т.ч нормативно-правовое обеспечение), способствующие технологическому обмену.

• II этап (примерно 50—70 гг. XX века) — быстрое количественное и качественное развитие институциональных форм международного трансферта технологий, основу которых составляет неоклассический контракт. Начинает формироваться нормативно-правовая база международного трансферта технологий: появляется и совершенствуется законодательство, регламентирующее зарубежных инвесторов и ограничивающее сферы их деятельности.

• III этап ( 80-е годы XX века — начало XXI века) — повышается роль внешних факторов — транснационализации и глобализации, либерализации международного движения капитала и т.п. — в формировании институциональной структуры международного трансферта технологий. Институциональная основа международного трансферта технологий в современных условиях представлена сложной системой различных видов контрактных отношений — реальных и виртуальных, формальных и неформальных, рыночных и нерыночных, долгосрочных и временных. Повышается роль неформальных правил поведения.

3. Предложена многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий. На первом — структурно-функциональном — уровне каждой отдельной функции определенного этапа международного трансферта технологий поставлена в соответствие совокупность потенциально возможных институциональных средств ее осуществления (институты 1-го уровня: законы, организации, нормы). Выделены варианты институтов обеспечения координации (функционирования) институтов 1-го уровня (институты 2-го уровня): определены нормативные документы, которые устанавливают порядок и институциональные нормы, препятствующие или стимулирующие международный трансферт технологий на микро, местном, макро, мезо и мега экономических уровнях. Им в соответствие ставятся регулирующие органы, а также конкретные исполнители, координирующие данный процесс.

Разработанный алгоритм построения многоуровневой институциональной модели международного трансферта технологий позволяет конкретизировать модель относительно любой страны, территории, региона (субрегиона) и осуществить сравнительный анализ соответствия их институциональных структур задачам международного трансферта технологий с целью выявления институциональных структур, как стимулирующих, так и препятствующих активному участию страны в международном трансферте технологий.

4. Конкретизирована многоуровневая институциональная модель международного трансферта технологий применительно к России. Определено, что институциональное обеспечение международного трансферта технологий в основном по своей форме и содержанию соответствует общемировым тенденциям. Выявлены институциональные структуры как стимулирующие, так и препятствующие активному участию российской экономики в международном трансферте технологий.

5. Разработана институциональная модель самозащиты производителями собственных товарных знаков, которая представляет собой эшелонированное построение системы рутин, необходимых для решения вопросов регистрации торговых знаков, оформления соответствующих документов, организации контроля за сбытом продукции фирмы, взаимодействия с правоохранительными органами, получения информации о нарушении законных прав, ведения аналитического бухгалтерского учета и т.д.

Разработанная модель самозащиты производителями товарных знаков может быть использована в практической работе хозяйствующими субъектами.

В конечном счете, все предложения автора направлены на создание эффективной институциональной среды для всех участников международного трансферта технологий.