Либерализация деятельности и государственное регулирование естественных монополий в современной России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Либерализация деятельности и государственное регулирование естественных монополий в современной России"

На правах рукописи

Омельченко Ольга Александровна

ЛИБЕРАЛИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Ставрополь 2006

Работа выполнена в ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет».

Научный руководитель: доктор экономических наук

Катренко Владимир Семенович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, доцент

Туманян Юрий Рафаэлович

кандидат экономических наук, профессор Колядин Александр Петрович

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Северо-Кавказская академия

государственной службы»

Защита состоится 20 октября 2006 г. в 12 час. на заседании регионального диссертационного совета ДМ 212.245.07 по экономическим наукам при ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет» по адресу: 355029, г. Ставрополь, пр. Кулакова, 2.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «СевероКавказский государственный технический университет».

Автореферат разослан 4<Лсентября 2006 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент

Н.К. Васильева

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В условиях реформирования российской экономики динамика макроэкономического роста и перспективы реализации национальных проектов в значительной мере определяются уровнем развития и эффективностью деятельности базовых отраслей народного хозяйства, среди которых доминирующая роль принадлежит естественным монополиям (ЕМ).

Проблема структурных преобразований в отраслях данного сектора экономики содержит в настоящее время ряд дискуссионных вопросов теоретического и практического характера, связанных с технологическими, экономическими, управленческими, политическими и социальными аспектами. Деятельность естественных монополий в современной России сопровождается ярко выраженным рентоориентиров^нным оппортунистическим поведением, прояапяющимся в необоснованном завышении тарифов на услуги, снижении их качества, надежности и уровня экологической безопасности. Стратегический характер и высокая социальная значимость отраслей ЕМ обусловливают необходимость их государственного регулирования. Вместе с тем, рыночный механизм саморазвития естественных монополий требует ограничения вмешательства со стороны государства. Эта дихотомия объективно усложняет процесс разработки и реализации политики регулирования данного сектора российской экономики.

В процессе либерализационных изменений в отраслях ЕМ в недостаточной степени используется инструментарий экономической теории, что снижает эффективность формирования методологической и методической базы их реформирования. При этом наличие ряда нерешенных проблем, связанных с выработкой оптимальных моделей структурных преобразований, совершенствованием инвестиционной деятельности и антимонопольного контроля, придает высокую актуальность теоретико-экономическому обоснованию предпосылок, целей, эффективного

инструментария для построения и оценки государственной политики регулирования естественных монополий в России.

Теоретические и практические проблемы, накопившиеся в процессе структурного реформирования в естественно-монопольных отраслях, недостаточная степень их изученности, необходимость научного поиска путей повышения эффективности государственного регулирования деятельности субъектов ЕМ обусловливают актуальность диссертационной работы и рассматриваемый и ней круг вопросов.

Степень разработанности проблемы. Проблематике функционирования ЕМ посвящено значительное количество работ отечественных и зарубежных ученых. Методологические основы теории в этой области были заложены в трудах А. Курно, К. Маркса, А. Маршалла, Дж.С. Милля, Ф. Энгельса, исследовавших сущность, модели поведения монополий еще в конце XIX - начале XX вв. Экономический феномен ЕМ и проблемы их регулирования получили развитие в работах Дж. Гэлбрсйта, Дж,- Робинсона, П. Самуэльсона, Э. Чемберлина, И. Шумпетера, М. Фридмена. Представленный в работе анализ теории естественной монополии базируется также на трудах Г. Адаме, В. Баумоля, Б. Бехлина, К. Кейзен, Д. М. Кларка, Д. Тернера, Т. Фаррера, Р. Шмапензи, Р. Эли, что позволило выделить основные признаки субъектов ЕМ, определить характер их поведения, необходимость и модели регулирования.

В отечественной научной литературе существенный вклад в развитие основ реформирования естественной монополии в условиях трансформационной экономики внесли Л. Абалкин, Н. Белоусова, И. Беседин, А. Городецкий, М. Делягин, И. Домнина, В. Катренко, В. Кокорев, О. Коломейченко, В. Лившиц, Н. Лукьянчикова, А. Нестеренко, А. Никифоров, Ю. Павленко, В. Парахина, В. Синюгин, С. Слепаков, Ю. Степанов, В. Студенцов, Ю. Туманян, Н. Цуканова, А. Чубайс, А. Шаронов, В. Шаститко, Р. Энтов, К. Янковский.

В ходе выработки концепции диссертационной работы мы опирались

также на труды Г. Демсеца, А. Кана, Р. Коуза, Дж. Панзара, Р. Познера, Дж. Стиглера, К. Уиллига, Г. Уильямсона, У. Шарки.

Вместе с тем, при достаточно широком спектре исследований, посвященных анализу сущности естественной монополии, ее поведения, возможных моделей дерегулирования потенциально конкурентных сфер, существуют проблемы в теоретическом обосновании, оценке и систематизации современных подходов к государственному регулированию естественно-монопольных отраслей в трансформируемой экономике. В изученных работах в недостаточной степени представлен анализ обусловленности процесса либерализации естественно-монопольных отраслей с позиции государственного регулирования, отсутствует комплексная оценка концепций их макроэкономического реформирования, имеются «пробелы» в определении современного состояния и перспектив совершенствования данного сектора экономики.

В связи с этим, избранное направление научного исследования характеризуется теоретической и практической значимостью, чем обусловлены выбор темы, постановка цели и задач диссертационной работы.

Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальностей ВАК. Исследование выполнено в рамках специальности 08.00.01 - Экономическая теория, п. 1.2 - «Теория конкуренции и антимонопольного регулирования» и 1.4 - «Теория переходной экономики и трансформации социально-экономических систем» Паспорта специальностей ВАК Министерства образования и науки РФ (экономические науки).

Цель и задачи исследовании. Целью диссертационной работы является теоретико-методологическое обоснование и развитие современных подходов к государственному регулированию деятельности субъектов естественных монополий в аспекте согласования их экономической и социальной эффективности в условиях либерализационного реформирования российской экономики.

Реализация поставленной цели определила необходимость решения

следующих задач:

- дать характеристику экономической обусловленности деятельности естественных монополий и обосновать необходимость ее либерал изационного реформирования в современных условиях;

- провести анализ основных моделей структурных преобразований в естественно-монопольных отраслях России и выявить предпосылки и особенности их реализации;

- раскрыть противоречия и проблемы функционирования естественных монополий на современном этапе, дать оценку их состоянию с учетом трансформационных преобразований в российской экономике;

- исследовать тенденции становления и развития экономических отношений государства и естественных монополий в условиях либерализации;

разработать методические подходы к антимонопольному регулированию деятельности естественно-монопольных отраслей в контексте мирохозяйственной практики;

- раскрыть предпосылки и дать оценку проявлений монополистической деятельности ЕМ на товарных рынках современной России;

- обосновать актуальные аспекты модернизации государственной политики регулирования деятельности естественных монополий с учетом либерализации их деятельности.

Предметом исследования являются предпосылки, цели, инструментарий, модели государственного регулирования и реформирования деятельности естественных монополий в современной России.

Объектом исследования выступают трансформационные преобразования, характеризующие функционирование естественных монополий в условиях либерализационного реформирования российской экономики.

Теоретико-методологической основой диссертационного

исследования послужили концептуальные, программные, прогнозные

разработки государственных органов власти и научно-исследовательских центров, выводы и рекомендации в области либсрализационного реформирования естественных монополий в России и за рубежом, характеристики и оценки эффективности государственного регулирования различных аспектов деятельности субъектов естественных монополий, проблем антимонопольного контроля в связи с необходимостью укрепления производственно-экономического потенциала и повышения социально-экономической эффективности отраслей, содержащих естественно-монопольные структуры, представленные и обоснованные в классических и современных исследованиях отечественных и зарубежных ученых.

Одной из определяющих методологических основ исследования явилось изучение и обобщение теории и практики государственного регулирования, либсрализационного реформирования естественных монополий в странах с развитой рыночной экономикой. Эти разработки послужили определению инструментария, целей и перспектив структурных преобразований в отраслях естественных монополий, оценки экономической и социальной эффективности моделей и подходов к государственному регулированию их деятельности в современной России.

Инструмснтарно-методическнй аппарат исследовании. В основу исследования поставленной проблемы, решения этапных задач положены принципы и методологические подходы следующих общенаучных методов: историко-генетического, системного анализа и частных инструментов экономического исследования - категориального, субъектно-объектпого, компаративистского, эмпирического.

Кроме этого, применялись структурно-функциональный подход, аппарат статистических группировок, графическая интерпретация взаимосвязей исследуемых категорий, метод логического моделирования в соответствии с их функциональными возможностями и разрешающими способностями.

Информационно-эмпирической базой исследования послужили

официальные данные Федеральной службы государственной статистики России, статистические материалы, опубликованные в отечественной и зарубежной научной монографической литературе и периодической печати, отчетная информация субъектов естественных монополий России.

Нормативно-правовую базу настоящей работы составили Федеральные Законы, Указы Президента РФ, Постановления и Распоряжения Правительства РФ, нормативно-правовые акты по вопросам развития естественных монополий и конкурентной политики.

Рабочая гипотеза диссертационного исследования заключается в обосновании необходимости совершенствования государственного регулирования деятельности естественных монополий как фактора снижения негативных экономических и социальных эффектов, проявившихся в процессе либерализациопного реформирования данного сектора.

Положения диссертации, выносимые на защиту:

1. Дифференциация теоретико-методологических и концептуальных подходов в обосновании механизмов государственного регулирования деятельности ЕМ в странах с рыночной экономикой обусловлены потребностью учета присущих им различий в целях, задачах, а также в социальных, правовых, административно-хозяйственных условиях функционирования и предпосылках трансформационных изменений.

2. Необходимость либерализационных преобразований в отраслях ЕМ требует определения в категориях социальной л экономической эффективности преимуществ рыночной модели в сравнении с эффектом масштаба вертикально-интегрированной структуры, поскольку базовые отрасли народнохозяйственной инфраструктуры представляют собой ограниченно-либеральный сектор экономики.

3. Реформационные преобразования в естественно-монопольных отраслях, прозодимые в отсутствие мониторинга их текущего состояния и возможностей модернизации технической базы, инновационного потенциала и повышения инвестиционной привлекательности, снижают эффективность

выработки и реализации мер структурного и ценового регулирования деятельности ЕМ. Форсированное внедрение в российской экономике рыночных принципов в функционирование ЕМ влечет за собой снижение их экономической и социальной эффективности, оказывает деструктивное влияние на развитие народнохозяйственного комплекса в целом.

4. Целесообразность, глубина и темпы разграничения естественно-монопольных и потенциально конкурентных видов деятельности в отраслях ЕМ зависят от комбинации социальных, экономических, технических, технологических, инновационных факторов. При этом разделение финансового учета по видам деятельности в отраслях, содержащих естественно-монопольный сегмент, является минимально необходимым условием и относится к числу наиболее важных при оценке проводимых преобразований.

5. В деятельности ЕМ, Производящих и реализующих социально значимые и ограниченно торгуемые блага, находящихся в собственности государства, в отличие от зарубежной практики, доминирующую роль играют собственные корпоративные и бюджетные интересы, часто реализуемые в ущерб для других отраслей экономики и домохозяйств, что определяет специфику сложившейся в России системы их государственного регулирования.

Научная новизна исследования состоит в выработке на основе критического анализа и оценки отечественного и зарубежного опыта государственного регулирования деятельности естественных монополий, теоретико-методологических подходов к формированию и реализации стратегий и механизмов их либерализационпого реформирования в современной России.

Диссертационное исследование содержит следующие элементы научной новизны:

- определены факторы, обусловливающие снижение эффективности функционирования субъектов естественных монополий в современной

экономике России, в числе которых: завышенные затраты, масштабная непрофильная деятельность, дискриминация доступа альтернативных производителей на рынок, нецелевое использование инвестиций, собираемых в монопольных сегментах рынка, отсутствие достаточного объема кредитования для финансирования капитальных вложений;

- доказано, что эффективная реализация государственной политики регулирования деятельности ЕМ должна основываться на синхронизации реформациопных преобразований в этих отраслях, определении и теоретико-методологическом обосновании критериев, характеризующих данный процесс ни каждом этапе, согласовании экономических интересов естественных монополий и других отраслей народного хозяйства, обусловливающем их динамичное развитие и ограничение монополистической деятельности;

- теоретически обоснован и на эмпирико-фактологическом материале уточнен концептуальный подход к государственному реагированию деятельности субъектов естественных монополий применительно к трем вариантам их реформирования: ценовому, при сохранении вертикально-интегрированной структуры хозяйствующего субъекта (ОАО "Газпром"); контролирующему уровень конкуренции и доступ производителей к инфраструктурным сетям, в случае выделения из состава естественных монополий потенциально конкурентных видов деятельности (РАО "БЭС России"); регулирующему тарифы и условия доступа экономических агентов к инфраструктуре - при условии функционирования субъекта ЕМ в потенциально конкурентных секторах и сохранения за ним естественно-монопольного сегмента (ОАО "РЖД");

- сформулированы рекомендации, направленные на повышение эффективности освоения капитальных вложений субъектами естественных монополий в современной экономике России, состоящие: в необходимости придания инвестиционным ресурсам статуса средств, аккумулируемых на специальных бюджетных счетах; государственного контроля их целевого

использования при включении в структуру тарифов; финансирования субъектов ЕМ со стороны государства на условиях возврата или увеличения его доли в акционерном капитале компаний;

- аргументированы базовые критерии и цели модернизации системы регулирования деятельности естественных .монополий в современной России, основанные на независимости регулятора от административных и отраслевых воздействий; реализации принципов комплексности, коллегиальности и прозрачности при принятии решений; обеспечении синхронизации деятельности с общей стратегией экономического развития; оптимальном распределении полномочий между федеральными и региональными органами.

Теоретическая и практическая значимость работы. Совокупность результатов диссертационного исследования образует теоретико-методологическую базу дальнейшего научного анализа проблем государственного регулирования естественных монополий. Теоретические положения и подходы к выработке стратегий либерализационного реформирования субъектов ЕМ, раскрытые взаимосвязи их экономического взаимодействия с органами регулирования, проблемы антимонопольного контроля и направления их решения создают важные основы для выработки и реализации государственной политики в рассматриваемом секторе экономики современной России.

Научные положения, выводы и рекомендации диссертации обладают практической ценностью и могут быть полезны представительным и исполнительным органам власти разных уровней при разработке стратегии либерализационного реформирования отраслей, представляющих естественные монополии, субъектам ЕМ, внедряющим конкурентно-рыночные механизмы в практику хозяйственной деятельности.

Содержащиеся в работе методические положения, разработки и предложения, целесообразно использовать в высших учебных заведениях в образовательных курсах: «Государственное регулирование экономики»,

«Государственная политика регулирования естественных монополий», «Экономическая теория», а также для обучения работников и руководителей органов государственной власти различных уровней.

Рекомендации и выводы диссертационного исследования используются в учебном процессе в филиале ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет» в г. Пятигорске.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались и получили положительную оценку на международной научной конференции «Экономическая политика государства на Юге современной России» (г, Сочи, 2005 г.), а также на кафедре «Экономики и управления на предприятии» филиала ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет» в г. Пятигорске.

Публикации. По материалам исследования опубликовано 5 научных работ общим объемом 1,7 п.л.

Структура диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, включающих 7 разделов, заключения, списка использованных источников (226 наименований), 1 приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Бо введении обоснованы актуальность темы диссертационной работы, ее теоретическая и практическая значимость, определена степень разработанности избранной проблематики в научной литературе, сформулированы цель и задачи исследования, его теоретико-методологическая и информационная база, приведены положения и выводы, содержащие элементы научной новизны и выделены основные положения, выносимые на защиту.

В первой главе: «Становление естественных монополий в условиях трансформационной экономики» раскрыта экономическая обусловленность

либерализационного реформирования деятельности естественных монополий, дана характеристика основных моделей структурных преобразований в отраслях ЕМ в России, представлен анализ экономических результатов их деятельности на современном этапе развития отечественной экономики.

Основными целями либерализационного . реформирования естественных монополий в странах с рыночной экономикой являются: оптимизация издержек, привлечение инвестиций для обновления выбывающих мощностей и увеличения предложения услуг ЕМ в период возрастающего спроса на них. При этом особое внимание уделяется согласованию экономических интересов между укреплением финансово-хозяйственного положения этих отраслей, как необходимому условию их надежной работы, удовлетворения платежеспособного спроса на предоставляемые ими услуги, а также сдерживания роста элементов затрат естественных монополий и других российских товаропроизводителей.

Структурные преобразований в российских отраслях естественных монополий России обусловливают необходимость формирования соответствующей методологической и методической базы па основе изучения теоретических положений процесса дерегулирования и дезинтеграции ЕМ, включая исследование предпосылок либерализации, теоретических моделей конкурентных преобразований, анализ условий и последствий их реализации на практике. Это поможет обосновать подход к _ разработке исследуемой проблемы и обеспечить инструментарий для обоснования и анализа моделей государственного регулирования деятельности естественных монополий в современной России.

В ходе реализации структурных преобразований в естественно-монопольных отраслях важно учитывать необходимость согласования собственных экономических интересов трех основных движущих сил реформы: самих монополий, совмещающих в себе как естественно-монопольную сферу (инфраструктуру), так и потенциально конкурентные

виды деятельности; независимых производителей, для реализации товаров и услуг которых необходима инфраструктура монополий; промышленных потребителей указанных товаров и услуг.

Проведенный анализ структурных преобразований в отраслях естественных монополий России позволяет выделить следующие основные модели их реформирования, в зависимости от которых определяются формы и методы государственного регулирования.

1. Сохранение вертикально-интегрированной монополизированной структуры, предполагающей прямое и детальное ценовое регулирование, направленное на защиту потребителей (пример - ОАО "Газпром"), При этом приоритет отдается субъекту ЕМ, заинтересованному ограничить деятельность потенциальных конкурентов на основе контроля их доступа к инфраструктуре отрасли. Кроме того, в рамках данной модели предполагается усиление вертикальной и горизонтальной интеграции, в частности, за счет захвата доли рынка других субъектов ЕМ, что может негативным образом сказаться на их функционировании.

2. "Ограничение" монополии: у хозяйствующего субъекта изымаются потенциально конкурентные производства и виды деятельности, он сохраняет свои доминирующие позиции только в естественно-монопольном сегменте (сетевые коммуникации). Основное внимание уделяется регулированию развития конкуренции и условий доступа альтернативных производителей к сетям монополиста .(РАО "ЕЭС России"). В настоящее время данная модель показала недостаточную эффективность вследствие значительного износа сетей притом, что инвестиционная привлекательность и капитализация РАО "ЕЭС России" снизились.

3. Смешанный вариант: предприятие сохраняет свои позиции в отношении естественно-монопольного сегмента и имеет право действовать в потенциально конкурентных областях. В этом случае сохраняются элементы неравенства в положении монополиста и потенциальных конкурентов. Ключевыми направлениями становятся регулирование цен монополиста и

формирование условий доступа к инфраструктуре (ОАО "РЖД"). Проблемой данной модели остается низкая эффективность государственного контроля в сферах антимонопольного и тарифного регулирования.

В современной России основными инициаторами и разработчиками стратегий реформирования ЕМ являются сами монополии, в результате борьба заинтересованных сторон вокруг концепций их реструктуризации и содержания законов обостряется, в то время как работа по оценке последствий реформ в экономике не ведется. 11еобходим комплексный анализ влияния динамики цен естественных монополий на региональную специфику производства, финансовое положение предприятий-потребителей и проходящие в них инвестиционные процессы. Пренебрежение этими вопросами, в итоге, повлечет за собой замедление экономического роста и усилит региональные диспаритеты.

По нашему мнению, разграничение естественно-монопольных и потенциально конкурентных видов деятельности в каждой отрасли ЕМ должно быть осуществлено настолько, насколько это целесообразно в существующих условиях. При этом разделение финансового учета по видам деятельности должно выступать первоочередным требованием реформы.

В ряде случаев конкуренция в этих отраслях оказывается не только экономически невыгодной, но порой может нести разрушающие последствия. В макроэкономическом масштабе эффективность деятельности естественно-монопольных отраслей определяет возможности и перспективы развития всего народного хозяйства страны. Рост издержек ЕМ ведет к увеличению тарифов на их услуги, что негативным образом сказывается па конкурентоспособности отечественной продукции, ухудшает социальную обстановку в регионах, препятствует привлечению инвестиций в естественно-монопольные отрасли.

Динамика основных экономических показателей деятельности субъектов ЕМ представлена на рисунке 1.

■ Валовая прибыль 3 Себестоимость проданных

товаров, продукции, paßOT, услуг 1 Коммерческие и управленческие

расходы ] Ч*:тая прибыль

( РАО 'ЕЭС РЬссии"

123,8 111,3

134,5

169,1

ОАО "российские железные дороги*

326,9

446,9 475.5 149

ОАО "Газпром"

108.4

124.5

112,63 109,3

Рисунок 1 - Динамика роста показателей экономической деятельности субьектов естественных монополий в 2005 г. (в % по отношению к предыдущему году)'

Как видно, наибольший прирост объемов валовой прибыли в 2005 году имел место в ОАО «Российские железные дороги» («РЖД»), что вызвано опережающим ростом тарифов на 1 услуги предприятия. Максимальный среди рассматриваемых хозяйствующих субьектов прирост чистой прибыли - порядка 69% обеспечило РАО "ЕЭС России", на втором месте - 49% - ОАО "РЖД". Незначительный уровень данного показателя в ОАО «Газпром» объясняется высокой долей коммерческих и управленческих расходов на предприятии.

1 Построено по данным: «Годовой отчет РАО "ГЭС России" за 200S г.» (http; // www.rao-ces.rii/rii/ii)ve.slor/rcporiiJ)g/rcports/report2005) , «Годовой отчет ОАО "Российские железные дароги" за 2005 г.» (Iu(p: // www.r/d.ru/soarch/sUitic.lilml?lie_id =725&st_id= 1095), «Годовом отчет ОАО "Газпром" за 2005 г.» (http: // www.gazprотru/docimients/A!inu;iI_Report_Rus 2005.pdf).

%

70 60 50 40 30 20 10 0

Рисунок 2 - Доля коммерческих и управленческих расходов и объеме валовой прибыли ЕМ в 2005 г.(%)2

Как видно из представленных на рисунке 2 данных, доля коммерческих и управленческих расходов в обьеме валовой прибыли ОАО "Газпром" составляет более 62%, в то время как уровень данного показателя для РАО "ЕЭС России" и ОАО "РЖД" - соответственно 7,5% и 4,2%.

Проведенный анализ результатов экономической деятельности субъектов естественных монополий позволяет сделать следующие выводы. Во-первых, факторами снижения экономической эффективности естественно-монопольных отраслей являются: завышенные затраты, масштабная непрофильная деятельность, дискриминация доступа альтернативных производителей на рынок. Во-вторых, ухудшение ситуации в инвестиционной сфере обусловлено высокой стоимостью ввода в действие новых производственных объектов ЕМ и нецелевым использованием средств, собираемых в монопольных сегментах рынка. В-третьих, проблемы в финансовой деятельности естественных монополий вызваны недостаточным объемом заемных средств, необходимых для

2 Построено rio данным: см. там же.

62,7

РАО "ЕЭС России" ОАО "Российские ОАО "Газпром" железные дороги"

финансирования текущих и перспективных капитальных вложений.

Отсутствие конкурентного давления и ограниченные возможности государственного регулирования ЕМ приводят к тому, что в данном секторе не задействованы следующие резервы повышения эффективности их функционирования: снижение издержек производства; продажа непрофильных активов; возмещение недополученных доходов (взыскание задолженности, экспортные операции); оптимизация инвестиционных программ; использование заемных средств на финансирование капитальных вложений.

Улучшение условий развития рынков продукции естественных монополий может быть достигнуто за счет реализации следующих мер:

- обеспечения доступа на рынок альтернативных поставщиков, готовых предложить более низкие тарифы, чем субъекты естественных монополий, и справедливых условий работы на нем;

- снижения нагрузки нк потребителей в ходе реформирования системы оплаты услуг в конкурентных и монопольных секторах.

В работе предложены меры по повышению эффективности инвестиционной деятельности субъектов естественных монополий и обеспечению государственного надзора за использованием инвестиционных средств, в числе которых:

- контроль за формированием инвестиционных ресурсов, а также доступ к их использованию па конкурсной основе;

- обеспечение целевого характера капитальных вложений, включаемых в структуру государственных регулируемых цен (тарифов), предназначаемых исключительно для финансирования инвестиционных программ и проектов в естественно-монопольных отраслях;

- предоставление финансовых средств на развитие производственных мощностей ЕМ на возвратной основе или на условиях увеличения доли государства в акционерном капитале компании;

- придание инвестиционным ресурсам сппуса целевого сбора для развития отраслей ЕМ.

Во второй главе «Антимонопольное регулирование деятельности естественных монополий в России» рассмотрены вопросы становления и развития экономических отношений государства и естественных монополий в условиях либерализации, представлен анализ подходов к антимонопольному регулированию ЕМ в контексте мирохозяйственной практики, дана характеристика монополистической деятельности ЕМ на товарных рынках современной России, а также государственной политики ее регулирования в аспекте повышения эффективности.

В работе доказано, что феномен монополизма в России сформировался в нерыночной среде и по своему происхождению существенно отличается от монопольных отношений, обусловленных концентрацией и централизацией капиталов в процессе конкуренции. В российской экономике монополизм возник как результат огосударствления с присущей ему административно-командной системой управления. Управленческая и организационная монополия составляла отличительную черту отечественного монополизма и сопровождалась концентрацией власти на всех уровнях и функциональных направлениях централизованного планирования и управления экономикой. Эта проблема имеет социальный и политический характер, поскольку с деятельностью данных структур непосредственно связаны интересы политической, административной и хозяйственной элиты современного _ российского общества.

Каждая из естественно-монопольных отраслей является иерархически организованной корпорацией и представляет собой сложный конгломерат. К ЕМ могут относиться лишь отдельные стадии целостных технологических процессов. Это во многом объясняет непрозрачность информации, связанной с функционированием субъектов естественной монополии, и сложность их идентификации. Выделение естественно-монопольного ядра в сферах деятельности предполагает их проверку на соответствие содержанию

естественной монополии на основе ряда критериев и показателей оценок.

Специфика российской системы государственного регулирования ЕМ в отличие от зарубежной состоит в том, что оно применяется и в отношении субъектов, находящихся в государственной собственности. Это происходит по ряду причин: во-первых, в России отсутствует механизм воздействия государства на коммерческие госпредприятия, во-вторых, в некоторых отраслях (электроэнергетике) в период административно-плановой экономики были созданы территориальные объединения, которые сочетали в себе как производственно-экономические, так и регулирующие функции. В результате, собственные интересы государственных естественных монополий в последние годы стали идентичными мотивам частных предприятий (нацеленность на получение прибыли или максимизация выручки).

Участие государственных представителей в Совете Директоров акционерных обществ с долей государства в уставном капитале (РАО "ЕЭС России", Газпром, МПС, аэропорты, и проч.) в регулятивных целях, на наш взгляд, не используется в полной мере по причине возможного конфликта интересов, при котором государство выступает и как регулирующий орган, призванный балансировать интересы всех сторон, и как акционер.

Несмотря на усилия государства по проведению жесткой ограничительной тарифной политики по отношению к естественным монополиям, при сравнительном ацализе динамики цен в промышленности в 1993-2005 гг. (рисунок 3) выясняется, что тарифы в естественно-монопольном секторе росли в целом более высокими темпами по сравнению с другими отраслями.

По нашему мнению, представление о невозможности реформирования естественных монополий без опережающего повышения тарифов, нуждается в корректировке, так как такой рост, наряду с негативными социальными эффектами, препятствует эффективной реализации реформ. Поэтому либерализационное реформирование естественно-монопольных отраслей

должно идти, как минимум, одновременно с повышением тарифов, а как максимум - с опережением.

Индекс цен на железнодорожные грузоперевозки

Индекс цен на естественный газ

Индекс цен на электроэнергию

Индекс цен производителей промышленной продукции

Индекс потребительских цен

ДШ

иг

О 200 400 600 000 1000 1200 М00

Рисунок 3 - Темпы роста цен в российской экономике в 1993-2005 гг. (в разах)5

При этом организация антимонопольного контроля в современной России должна основываться на его многосубъектностн, независимости от конкретного органа государственной власти, который может строить свою политику под давлением групповых интересов, в том числе монопольных. Концентрация функций антимонопольного контроля исключительно в ФАС РФ создает свою монополию, которая неизбежно становится объектом воздействия групповых интересов, реализуемых через Правительство.

В России более 65% нарушений антимонопольного законодательства, устраненных в 2004 г.4, приходилось на предприятия топливно-энергетического комплекса, транспорта, связи, в том числе субъекты естественной монополии. Вмешательство антимонопольных органов в этих

' Рассчитаио но данным Федеральной службы государственной стапктнки (1н1р: //www.gks.ru).

4 Источник: ФЛС РФ.

секторах экономики было вызвано, в основном, злоупотреблением доминирующим положением субъектов ЕМ, которые составляли 80% случаев, из них: электроэнергетика - 22%, газ - 6%, нефть и нефтепродукты - 2%, железнодорожный транспорт - 7%, морской, речной, воздушный и автомобильный транспорт - 19%, связь - 9%. Указанные ситуации становятся возможными в условиях слабой регулируемости деятельности ЕМ. В работе представлен анализ недостатков современного антимонопольного законодательства и сформулированы предложения их устранения.

Эффективность воздействия на субъекты естественных монополий требует более сложных механизмов настройки, чем рыночные. Оно основывается на почве социальных, правовых, административно-государсчпенных и хозяйственных традиций п установлений, в зависимости от степени их зрелости в каждом отдельно взятом государстве. Поэтому на фоне общего единообразия, почти полной тождественности рыночных институтов но всем мире, масштабы, способы и методы регулирования ЕМ в значительной мере различаются. Они включают в себя установление технико-экономических нормативов их деятельности {в том числе нормы прибыли, цен и т. д.), административно-юридическую регламентацию (в том числе и контроль за соблюдением нормативов) и меры по организации сопряженных рынков. При этом правовое обеспечение указанных процессов находится в стадии динамичного развития. Так, 26.0.7.2006 г. Президент РФ подписал новый закон о конкуренции5, который ьступит в силу 26 октября 2006 года (через 90 дней после опубликования) и заменит два ныне действующих закона: «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», принятый в 1991 году, и «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» от 1999 года.

В новом законе усовершенствован понятийный аппарат, в том числе посредством введения новых категорий: "дискриминационные условия",

5 Федеральный закон от 26.07.2006 № 1Э5-ФЗ "О защити конкуренции". / Российская пнета. - 2006. - 27 июля.

"систематическое осуществление монополистической деятельности", "координация экономической деятельности", "признаки ограничения конкуренции", "вертикальное соглашение", "государственная и муниципальная помощь" и "экономическая концентрация". В указанном документе подробно регламентируется процедура рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства. В тоже время новый закон концептуально не меняет подходы к регулированию отношений в сфере конкуренции, а лишь совершенствует правовой инструментарий с целью повышения эффективности мер по пресечению нарушению антимонопольного законодательства.

Одним из наиболее важных направлений совершенствования государственной политики является обеспечение координации действий в ходе реформирования естественных монополий. Успешное осуществлен из реформ возможно только при условии согласования и синхронизации действий как внутри каждой реформы в отдельности, так и между ними. Для этого необходима единая позиция во власти по поводу будущей конфигурации естественно-монопольного комплекса, общая стратегия его реформирования и технологический план ее реализации. В настоящее время такая государственная комплексная программа преобразований отсутствует.

Важнейшей задачей преобразований естественных монополий, требующей комплексного решения, является разработка компенсационных мер, направленных на сглаживание негативных последствий и социальных рисков реформ. Государственное регулирование в области тарифообразования должно обеспечивать баланс интересов как субъектов естественных монополий, так и потребителей их продукции и услуг. Рыночное ценообразование, сопровождающееся ростом тарифов на услуги ЕМ, усилит риски возникновения негативных социальных последствий. В этой ситуации государство должно расширять практику внедрения адресного субсидирования и социальных норм потребления. До тех пор, пока государство не мобилизовало соответствующие социальные инфраструктуры

и институты для реализации указанных мероприятий, негативные социальные последствия должны равномерно распределяться между всеми участниками рынка.

В заключении диссертации изложены основные выводы, обобщения и предложения, вытекающие из логики и результатов исследования.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих научных работах:

1. Омельченко O.A. Механизмы функционирования естественных монополий в посткризисной экономике Н Экономические и институциональные исследования: Альманах научных трудов. Выпуск 4 (16). - Ростов и/Д: Изд-во РГУ, 2005. - 0,3 п.л.

2. Омельченко O.A. Особенности развития монополизма в России // Экономические и институциональные исследования: Альманах научных трудов. Выпуск 4(16).- Ростов н/Д: Изд-во РГУ, 2005. - 0,3 пл.

3. Омельченко O.A., Слепаков С.С. Локальные естественные монополии в российской экономике // Экономическая политика государства на Юге современной России. Сборник тезисов и научных статей. 4.2. — Краснодар: КГАУ, 2006. - 0,3 п.л. (в т.ч. авт. 0,2).

4. Омельченко O.A. Проблемы современного антимонопольного законодательства в России // Экономическая политика государства на Юге современной России. Сборник тезисов и научных статей. 4.2. - Краснодар: КГАУ, 2006. - 0,3 п.л.

5. Омельченко O.A. К вопросу о государственном регулировании естественных монополий в России // Международный научный вестник МИТС-Наука: Сетевое электронное научное издание. - ГОУ ВПО «Ростовский государственный университет», 2006. — 0,5 п.л.

Подписано в печать 14.09.2006 г. Формат60.\84 1/16 Усл. печ. л.- 1,75 Уч.-изд. л.- 1,16 Бумага офсетная. Печать офсетная. Заказ 564 Тираж! 00 экз ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет»

______ 355029 г. Ставрополь нр. Ку.пакова, 2 _

Издательство Северо-Кавказского государственного технического университета Отпечатано в типографии СевКавГТУ

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Омельченко, Ольга Александровна

, С. ' ВВЕДЕНИЕ

1 СТАНОВЛЕНИЕ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В 13 УСЛОВИЯХ ТРАНСФОРМАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКИ

1.1 Экономическая обусловленность и необходимость 13 либерализационного реформирования деятельности естественных монополий

1.2 Основные модели структурных преобразований в отраслях 32 естественных монополий в России

1.3 Современное состояние естественно-монопольных отраслей: 50 условия развития, оценка экономических результатов

2 АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ 69 ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ

2.1 Государство и естественные монополии: становление и 69 развитие экономических отношений в условиях либерализации

2.2 Эволюция подходов к антимонопольному регулированию 92 деятельности естественных монополий в контексте мирохозяйственной практики

2.3 Монополистическая деятельность естественных монополий 109 на товарных рынках современной России

2.4 Государственная политика регулирования деятельности 130 естественных монополий: эффективность и актуальные аспекты модернизации

Диссертация: введение по экономике, на тему "Либерализация деятельности и государственное регулирование естественных монополий в современной России"

Актуальность темы исследования. В условиях реформирования российской экономики динамика макроэкономического роста и перспективы реализации национальных проектов в значительной мере определяются уровнем развития и эффективностью деятельности базовых отраслей народного хозяйства, среди которых доминирующая роль принадлежит естественным монополиям (ЕМ).

Проблема структурных преобразований в отраслях данного сектора экономики содержит в настоящее время ряд дискуссионных вопросов теоретического и практического характера, связанных с технологическими, экономическими, управленческими, политическими и социальными аспектами. Деятельность естественных монополий в современной России сопровождается ярко выраженным рентоориентированным оппортунистическим поведением, . проявляющимся в необоснованном завышении тарифов на услуги, снижении их качества, надежности и уровня экологической безопасности. Стратегический характер и высокая социальная значимость отраслей ЕМ обусловливают необходимость их государственного регулирования. Вместе с тем, рыночный механизм саморазвития естественных монополий требует ограничения вмешательства со стороны государства. Эта дихотомия объективно усложняет процесс разработки и реализации политики регулирования данного сектора российской экономики.

В процессе либерализационных изменений в отраслях ЕМ в недостаточной степени используется инструментарий экономической теории, что снижает эффективность формирования методологической и методической базы их реформирования. При этом наличие ряда нерешенных проблем, связанных с выработкой оптимальных моделей структурных преобразований, совершенствованием инвестиционной деятельности и антимонопольного контроля, придает высокую актуальность теоретико-экономическому обоснованию предпосылок, целей, эффективного инструментария для построения и оценки государственной политики регулирования естественных монополий в России.

Теоретические и практические проблемы, накопившиеся в процессе структурного реформирования в естественно-монопольных отраслях, недостаточная степень их изученности, необходимость научного поиска путей повышения эффективности государственного регулирования деятельности субъектов ЕМ обусловливают актуальность диссертационной работы и рассматриваемый в ней круг вопросов.

Степень разработанности проблемы. Проблематике функционирования ЕМ посвящено значительное количество работ отечественных и зарубежных ученых. Методологические основы теории в этой области были заложены в трудах А. Курно, К. Маркса, А. Маршалла, Дж.С. Милля, Ф. Энгельса, исследовавших сущность, модели поведения монополий еще в конце XIX - начале XX вв. Экономический феномен ЕМ и проблемы их регулирования получили развитие в работах Дж. Гэлбрейта, Дж. Робинсона, П. Самуэльсона, Э. Чемберлина, И. Шумпетера, М. Фридмена. Представленный в работе анализ теории естественной монополии базируется также на трудах Г. Адаме, В. Баумоля, Б. Бехлина, К. Кейзен, Д. М. Кларка, Д. Тернера, Т. Фаррера, Р. Шмалензи, Р. Эли, что позволило выделить основные признаки субъектов ЕМ, определить характер их поведения, необходимость и модели регулирования.

В отечественной научной литературе существенный вклад в развитие основ реформирования естественной монополии в условиях трансформационной экономики внесли Л. Абалкин, Н. Белоусова, И. Беседин, А. Городецкий, М. Делягин, И. Домнина, В. Катренко, В. Кокорев, О. Коломейченко, В. Лившиц, Н. Лукьянчикова, А. Нестеренко, А. Никифоров, Ю. Павленко, В. Парахина, В. Синюгин, С. Слепаков, Ю. Степанов, В. Студенцов, Ю. Туманян, Н. Цуканова, А. Чубайс, А. Шаронов, В. Шаститко, Р. Энтов, К. Янковский.

В ходе выработки концепции диссертационной работы мы опирались также на труды Г. Демсеца, А. Кана, Р. Коуза, Дж. Панзара, Р. Познера, Дж. Стиглера, К. Уиллига, Г. Уильямсона, У. Шарки.

Вместе с тем, при достаточно широком спектре исследований, посвященных анализу .сущности естественной монополии, ее поведения, возможных моделей дерегулирования потенциально конкурентных сфер, существуют проблемы в теоретическом обосновании, оценке и систематизации современных подходов к государственному регулированию естественно-монопольных отраслей в трансформируемой экономике. В изученных работах в недостаточной степени представлен анализ обусловленности процесса либерализации естественно-монопольных отраслей с позиции государственного регулирования, отсутствует комплексная оценка концепций их макроэкономического реформирования, имеются «пробелы» в определении современного состояния и > перспектив совершенствования данного сектора экономики.

В связи с этим, избранное направление научного исследования характеризуется теоретической и практической значимостью, чем обусловлены выбор темы, постановка цели и задач диссертационной работы.

Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальностей ВАК. Исследование выполнено в рамках специальности 08.00.01 - Экономическая теория, п. 1.2 - «Теория конкуренции и антимонопольного регулирования» и 1.4 - «Теория переходной экономики и трансформации социально-экономических систем» Паспорта специальностей ВАК Министерства образования и науки РФ (экономические науки).

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является теоретико-методологическое обоснование и развитие современных подходов к государственному регулированию деятельности субъектов естественных монополий в аспекте согласования их экономической и социальной эффективности в условиях либерализационного реформирования российской экономики.

Реализация поставленной цели определила необходимость решения следующих задач:

- дать характеристику экономической обусловленности деятельности естественных монополий и обосновать необходимость ее либерализационного реформирования в современных условиях;

- провести анализ основных моделей структурных преобразований в естественно-монопольных отраслях России и выявить предпосылки и особенности их реализации;

- раскрыть противоречия и проблемы функционирования естественных монополий на современном этапе, дать оценку их состоянию с учетом трансформационных преобразований в российской экономике;

- исследовать тенденции становления и развития экономических отношений государства и естественных монополий в условиях либерализации; разработать методические подходы к антимонопольному регулированию деятельности естественно-монопольных отраслей в контексте мирохозяйственной практики;

- раскрыть предпосылки и дать оценку проявлений монополистической деятельности ЕМ на товарных рынках современной России;

- обосновать актуальные аспекты модернизации государственной политики регулирования деятельности естественных монополий с учетом либерализации их деятельности.

Предметом исследования являются предпосылки, цели, инструментарий, модели государственного регулирования и реформирования деятельности естественных монополий в современной России.

Объектом исследования выступают трансформационные преобразования, характеризующие функционирование естественных монополий в условиях либерализационного реформирования российской экономики.

Теоретико-методологической основой диссертационного исследования послужили концептуальные, программные, прогнозные разработки государственных органов власти и научно-исследовательских центров, выводы и рекомендации в области либерализационного реформирования естественных монополий в России и за рубежом, характеристики и оценки эффективности государственного регулирования различных аспектов деятельности субъектов естественных монополий, проблем антимонопольного контроля в связи с необходимостью укрепления производственно-экономического потенциала и повышения социально-экономической эффективности отраслей, содержащих естественно-монопольные структуры, представленные и обоснованные в классических и современных исследованиях отечественных и зарубежных ученых.

Одной из определяющих методологических основ исследования явилось изучение и обобщение теории и практики государственного регулирования, либерализационного реформирования естественных монополий в странах с развитой рыночной экономикой. Эти разработки послужили определению инструментария, целей и перспектив структурных преобразований в отраслях естественных монополий, оценки экономической и социальной эффективности моделей и подходов к государственному регулированию их деятельности в современной России.

Инструментарно-методический аппарат исследования. В основу исследования поставленной проблемы, решения этапных задач положены принципы и методологические подходы следующих общенаучных методов: историко-генетического, системного анализа и частных инструментов экономического исследования - категориального, субъектно-объектного, компаративистского, эмпирического.

Кроме этого, применялись структурно-функциональный подход, аппарат статистических группировок, графическая интерпретация взаимосвязей исследуемых категорий, метод логического моделирования в соответствии с их функциональными возможностями и разрешающими способностями.

Информационно-эмпирической базой исследования послужили официальные данные Федеральной службы государственной статистики России, статистические материалы, опубликованные в отечественной и зарубежной научной монографической литературе и периодической печати, отчетная информация субъектов естественных монополий России.

Нормативно-правовую базу настоящей работы составили Федеральные Законы, Указы Президента РФ, Постановления и Распоряжения Правительства РФ, нормативно-правовые акты по вопросам развития естественных монополий и конкурентной политики.

Рабочая гипотеза диссертационного исследования заключается в обосновании необходимости совершенствования государственного регулирования деятельности естественных монополий как фактора снижения негативных экономических и социальных эффектов, проявившихся в процессе либерализационного реформирования данного сектора. '

Положения диссертации, выносимые на защиту:

1. Дифференциация теоретико-методологических и концептуальных подходов в обосновании механизмов государственного регулирования деятельности ЕМ в странах с рыночной экономикой обусловлены потребностью учета присущих им различий в целях, задачах, а также в социальных, правовых, административно-хозяйственных условиях функционирования и предпосылках трансформационных изменений.

2. Необходимость либерализационных преобразований в отраслях ЕМ требует определения в категориях социальной и экономической эффективности преимуществ рыночной модели в сравнении с эффектом масштаба вертикально-интегрированной структуры, поскольку базовые отрасли народнохозяйственной инфраструктуры представляют собой ограниченно-либеральный сектор экономики.

3. Реформационные преобразования в естественно-монопольных отраслях, проводимые в отсутствие мониторинга их текущего состояния и возможностей модернизации технической базы, инновационного потенциала и повышения инвестиционной привлекательности, снижают эффективность выработки и реализации мер структурного и ценового регулирования деятельности ЕМ. Форсированное внедрение в российской экономике рыночных принципов в функционирование ЕМ влечет за собой снижение их экономической и социальной эффективности, оказывает деструктивное влияние на развитие народнохозяйственного комплекса в целом.

4. Целесообразность, глубина и темпы разграничения естественно-монопольных и потенциально конкурентных видов деятельности в отраслях ЕМ зависят от комбинации социальных, экономических, технических, технологических, инновационных факторов. При этом разделение финансового учета по видам деятельности в отраслях, содержащих естественно-монопольный сегмент, является минимально необходимым условием и относится к числу наиболее важных при оценке проводимых преобразований.

5. В деятельности ЕМ, производящих и реализующих социально значимые и ограниченно торгуемые блага, находящихся в собственности государства, в отличие от зарубежной практики, доминирующую роль играют собственные корпоративные и бюджетные интересы, часто реализуемые в ущерб для других отраслей экономики и домохозяйств, что определяет специфику сложившейся в России системы их государственного регулирования.

Научная новизна исследования состоит в выработке на основе критического анализа и оценки отечественного и зарубежного опыта государственного регулирования деятельности естественных монополий, теоретико-методологических подходов к формированию и реализации стратегий и механизмов их либерализационного реформирования в современной России.

Диссертационное исследование содержит следующие элементы научной новизны:

- определены факторы, обусловливающие снижение эффективности функционирования субъектов естественных монополий в современной экономике России, в числе которых: завышенные затраты, масштабная непрофильная деятельность, дискриминация доступа альтернативных производителей на рынок, нецелевое использование инвестиций, собираемых в монопольных сегментах рынка, отсутствие достаточного объема кредитования для финансирования капитальных вложений;

- доказано, что эффективная реализация государственной политики регулирования деятельности ЕМ должна основываться на синхронизации реформационных преобразований в этих отраслях, определении и теоретико-методологическом обосновании критериев, характеризующих данный процесс на каждом этапе, согласовании экономических интересов естественных монополий и других отраслей народного хозяйства, обусловливающем их динамичное развитие и ограничение монополистической деятельности;

- теоретически обоснован и на эмпирико-фактологическом материале уточнен концептуальный подход к государственному регулированию деятельности субъектов естественных монополий применительно к трем вариантам их реформирования: ценовому, при сохранении вертикально-интегрированной структуры хозяйствующего субъекта (ОАО "Газпром"); контролирующему уровень конкуренции и доступ производителей к инфраструктурным сетям, в случае выделения из состава естественных монополий потенциально конкурентных видов деятельности (РАО "ЕЭС России"); регулирующему тарифы и условия доступа экономических агентов к инфраструктуре - при условии функционирования субъекта ЕМ в потенциально конкурентных секторах и сохранения за ним естественно-монопольного сегмента (ОАО "РЖД");

- сформулированы рекомендации, направленные на повышение эффективности освоения капитальных вложений субъектами естественных монополий в современной экономике России, состоящие: в необходимости придания инвестиционным ресурсам статуса средств, аккумулируемых на специальных бюджетных счетах; государственного контроля их целевого использования при включении в структуру тарифов; финансирования субъектов ЕМ со стороны государства на условиях возврата или увеличения его доли в акционерном капитале компаний;

- аргументированы базовые критерии и цели модернизации системы регулирования деятельности естественных монополий в современной России, основанные на независимости регулятора от административных и отраслевых воздействий; реализации принципов комплексности, коллегиальности и прозрачности при принятии решений; обеспечении синхронизации деятельности с общей стратегией экономического развития; оптимальном распределении полномочий между федеральными и региональными органами.

Теоретическая и практическая значимость работы. Совокупность результатов диссертационного исследования образует теоретико-методологическую базу дальнейшего научного анализа проблем государственного регулирования естественных монополий. Теоретические положения и подходы к выработке стратегий либерализационного реформирования субъектов ЕМ, раскрытые взаимосвязи их экономического взаимодействия с органами регулирования, проблемы антимонопольного контроля и направления их решения создают важные основы для выработки и реализации государственной политики в рассматриваемом секторе экономики современной России.

Научные положения, выводы и рекомендации диссертации обладают практической ценностью и могут быть полезны представительным и исполнительным органам власти разных уровней при разработке стратегии либерализационного реформирования отраслей, представляющих естественные монополии, субъектам ЕМ, внедряющим конкурентно-рыночные механизмы в практику хозяйственной деятельности.

Содержащиеся в работе методические положения, разработки и предложения, целесообразно использовать в высших учебных заведениях в образовательных курсах: «Государственное регулирование экономики»,

Государственная политика регулирования естественных монополий», «Экономическая теория», а также для обучения работников и руководителей органов государственной власти различных уровней.

Рекомендации и выводы диссертационного исследования используются в учебном процессе в филиале ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет» в г. Пятигорске.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались и получили положительную оценку на международной научной конференции «Экономическая политика государства на Юге современной России» (г. Сочи, 2005 г.), а также на кафедре «Экономики и управления на предприятии» филиала ГОУ ВПО «Северо-Кавказский государственный технический университет» в г. Пятигорске.

Публикации. По материалам исследования опубликовано 5 научных работ общим объемом 1,7 п.л.

Структура диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, включающих 7 разделов, заключения, списка использованных источников (226 наименований), 2 приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Омельченко, Ольга Александровна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведенное исследование особенностей либерализации и государственного регулирования деятельности естественных монополий в современной России позволило сформулировать следующие теоретические выводы и практические рекомендации:

1. Практика либерализационного реформирования естественных монополий является основой снижения издержек и самих монополий, и потребителей их услуг, привлечения в указанные отрасли инвестиций для компенсации выбывающих мощностей и увеличения предложения их услуг в период возрастающего спроса на них. При этом необходимо достижение согласования экономических интересов между укреплением финансово-хозяйственного положения этих отраслей, необходимым для их надежной работы и удовлетворения платежеспособного спроса на их услуги, и сдерживанием соответствующих компонентов затрат как самих естественных монополий, так и других российских товаропроизводителей.

2. Анализ современных моделей структурных преобразований в отраслях естественных монополий России позволяет выделить три основных сценария их реформирования, в зависимости от которых определяются формы и методы государственного регулирования: 1. Сохранение вертикально монополизированной структуры, предполагающей большой объем прямого и детального ценового регулирования, направленного на защиту потребителей. Вопрос о регулировании условий доступа к сетям не встает в силу сохранения монолитной структуры (пример - ОАО "Газпром"). 2. "Ограничение" монополии: у монополии изымаются потенциально конкурентные производства и виды деятельности, монополия сохраняет свои позиции только в естественно-монопольном сегменте (сетевые коммуникации). Таким образом, ключевую роль начинает играть регулирование развития конкуренции и регулирование условий доступа конкурирующих производителей к сетям монополиста (пример - ОАО РАО

ЕЭС России") 3. Смешанный вариант: монополист сохраняет свои позиции в отношении естественно-монопольного сегмента и не лишается права действовать в потенциально конкурентных областях. Сохраняются элементы неравенства в положении монополиста и появившихся конкурентов. Ключевыми направлениями регулирования становятся ценовое регулирование монополиста и регулирование условий доступа к инфраструктуре (пример - ОАО "РЖД").

3. Государственная стратегия должна строиться с учетом особых условий функционирования естественных монополий в России, которые не повторяются ни в одной стране мира и связаны с: большой протяженностью территории, которая обуславливает, с одной стороны, роль естественных монополий как экономического механизма государственной интеграции, а с другой, - неизбежно высокие транспортные затраты, суровыми климатическими условиями на большей части территории, что обуславливает неизбежно более высокую энергоемкость экономики, стратегическим значением продукции естественных монополий для национальной безопасности, геополитическим влиянием и обеспечением экспортного потенциала страны, низким уровнем технологий, в том числе энергосберегающих, и экономической эффективности на предприятиях-потребителях продукции естественных монополий, а также жилищно-коммунального хозяйства на фоне низкой платежеспособности, историческим размещением предприятий (в том числе - крупных), экономически обусловленным распределением промышленного производства с ориентацией на источники энергии.

4. Регулирование субъектов естественных монополий требует более сложных механизмов настройки, чем рыночные механизмы. Оно развертывается на почве социальных, правовых, административно-государственных и хозяйственных традиций и установлений, имеющих разную степень зрелости в разных странах. И поэтому на фоне общего единообразия, почти полной тождественности рыночных институтов во всем мире, масштабы, способы и методы регулирования сильно различаются.

5. Реформы естественных монополий должны стать составной частью общей стратегии социально-экономического развития страны. Пока же складывается обратная ситуация: основными инициаторами реформ и их идейными наполнителями являются сами монополии, борьба заинтересованных сторон вокруг концепций реструктуризации и содержания законов обостряется, а последствия реформ для экономики так никто и не оценил. Необходимо провести комплексный анализ, который даст ответ, в том числе и на вопросы, каким образом динамика цен естественных монополий повлияет на региональную специфику производства, финансовое положение предприятий-потребителей и проходящие в них инвестиционные процессы. Пренебрежение этими вопросами в итоге повлечет за собой замедление экономического роста и усилит региональные диспаритеты.

6. Большая часть инвестиций, направленных на развитие отраслей ЕМ, сформирована за счет собственных средств: прибыли и амортизации. Оба эти источника финансируются за счет устанавливаемых тарифов, и их планируемый объем, таким образом, влияет на величину индексации тарифов. Таким образом, в настоящее время бремя по финансированию инвестиционных программ ЕМ практически целиком возложено на потребителей их услуг. Усугубляет ситуацию отсутствие эффективного контроля со стороны потребителей за направлением и эффективностью расходования финансовых средств.

7. Факторами неэффективности текущей деятельности субъектов естественных монополий являются завышенные затраты, масштабная непрофильная деятельность, дискриминация доступа альтернативных производителей на рынок. Неэффективность инвестиционной деятельности проявляется в завышенной стоимости вводов в действие новых производственных объектов и в непрофильных направлениях использования средств, собираемых в монопольных сегментах рынка. Неэффективность финансовой деятельности состоит в практическом отсутствии заемных средств, которые должны привлекаться для финансирования капвложений

8. Представление о естественной монополии как об объекте регулирования в российских нормативно-правовых актах документах крайне упрощено, причем до такой степени, что перестает быть корректным по сути. Даже определение естественной монополии, сформулированное в Федеральном законе, допускает неоднозначную трактовку, не вполне соответствует современным представлениям и нуждается в серьезной доработке и уточнении.

9. Либерализационному реформированию естественно-монопольных отраслей российской экономики должны предшествовать мероприятия по разработке и принятию общей стратегии структурных преобразований в данном секторе экономики, формулированию четких целей и координации действий между всеми участниками процесса реформирования, проведению консультаций с заинтересованными сторонами с целью согласования интересов субъектов ЕМ, государства и бизнеса.

Ю.Специфика создаваемой российской системы государственного регулирования ЕМ в отличие от зарубежной состоит в том, что регулирование через специальные полномочные органы регулирования применяется и в отношении субъектов ЕМ, находящихся в государственной собственности. Это произошло по ряду причин: в России не создан механизм воздействия государства на коммерческие госпредприятия подобный, например, тому, который создан в Швеции. Кроме того, в некоторых отраслях (электроэнергетике) в период административно-плановой экономики были созданы территориальные производственные объединения, которые помимо производственных функций обладали функциями государственного управления в данной отрасли. Мотивы деятельности государственных предприятий за последние годы стали целиком идентичными мотивам частных предприятий (нацеленность на получение прибыли или максимизация выручки).

11.Участие государственных представителей в Совете Директоров акционерных обществ с долей государства в уставном капитале (РАО "ЕЭС России", Газпром, МПС, аэропорты, и проч.) в регулятивных целях, на наш взгляд, не используется в полной мере, так как возможен конфликт интересов, при котором государство выступает как регулирующий орган, призванный балансировать интересы всех сторон, и как акционер. Во многих случаях представители государства становятся представителями АО в государстве, лоббируя интересы хозяйствующего субъекта.

12.Теоретико-методологическая база антимонопольного законодательства в России допускает неоднозначную трактовку категории естественная монополия как объекта регулирования, некорректно определяя границы естественно-монопольных отраслевых структур, их идентификацию и обоснование включения субъектов хозяйствования в реестры субъектов естественных монополий. Кроме того, вопросы 'государственного регулирования решаются во многом формально, бюрократически, что способствует дискриминации покупателей по сравнению с продавцами и снижает эффективность проводимых реформ.

13.Важнейшей задачей при проведении реформ, требующей комплексного решения, является разработка компенсационных мер, направленных на сглаживание негативных последствий и социальных рисков реформ. Государственное регулирование цен и тарифов должно обеспечивать баланс интересов как субъектов естественных монополий, так и потребителей их продукции и услуг. При этом не должны искажаться рыночные сигналы, и, таким образом, до тех пор, пока государство не развернуло соответствующие социальные инфраструктуры и институты для обеспечения адресных субсидий, негативные социальные последствия должны быть равномерно распределены между всеми участниками рынка.