Теоретические основы государственного регулирования локальных естественных монополий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Теоретические основы государственного регулирования локальных естественных монополий"

На правах рукописи

Тиссен Елена Викторовна

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЛОКАЛЬНЫХ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Специальность 08.00.01 — Экономическая теория АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Челябинск 2004

Диссертационная работа выполнена на кафедре экономики и управления ГОУВПО «Новоуральский государственный технологический институт»

Научный руководитель-доктор экономических наук, профессор Баев Леонид Александрович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Антонюк Валентина Сергеевна

кандидат экономических наук Кулакова Татьяна Владимировна

Ведущая организация - Уральский государственный технический университет - У ПИ.

Защита состоится 24 июня 2004 г. в 16-00 часов на заседании диссертационного совета К 212.296.01 в государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Челябинский государственный университет» по адресу: 454136, г. Челябинск, ул. Молодогвардейцев, 70-б, ауд. 123.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУВПО «Челябинский государственный университет».

Автореферат разослан мая 2004 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук, доцент

/

Л. А. Ребреш

1.ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Локальные естественные монополии (далее - ЛЕМ) играют значительную роль в экономической и социальной жизни города, региона, страны в целом. Подавляющая часть ЛЕМ - это предприятия ресурсоснабжения и жизнеобеспечения в сфере жилищно-коммунального хозяйства (далее — ЖКХ). Эффективность организации ресурсоснабжения в ЖКХ России имеет принципиальное значение как для преодоления многочисленных трудноразрешимых социальных проблем в ближайшей перспективе, так и для повышения качества жизни - в отдаленной. Функционирование всех городских предприятий неразрывно связано с обеспечением их жизнедеятельности, что осуществляется локальными естественными монополистами. Очевидно, что финансовое благополучие предприятий, равно как и индивидуальных потребителей, будет зависеть от тарифов на услуги ЛЕМ.

Эффективность функционирования ЛЕМ во многом зависит от содержания принципов, методов и механизмов регулирования, их направленности на повышение качества услуг. В настоящее время в экономической науке признана целесообразность государственного регулирования естественных монополий. Однако остается дискуссионным вопрос о степени государственного вмешательства в сферу естественных монополий. Имеющиеся в экономической литературе наработки в основном отражают закономерности общегосударственных (федеральных) и региональных естественных монополий, принципы функционирования которых было бы неверно относить на локальный уровень. В этой связи особую актуальность приобретает разработка мер по повышению эффективности экономической политики в отношении ЛЕМ, что требует дополнительных исследований.

Степень разработанности проблемы. Как показывает мировой опыт, различные меры, и

' сос. национальная] библиотека

С.Петербург// * УспЦыт/ОА;

реформированию естественных монополий, непосредственно связаны с теоретическим осмыслением того, что собой представляют естественные монополии, какова их роль в экономике и отношение общества к ним. В формирование определения естественной монополии большой вклад внесли Д. Бонбрайт, А. Кан, А. Курно, Дж. Милль, Т. Фарер, Ф. Шерер, Р. Эли и другие.

Необходимость точного определения естественной монополии и возможность развития конкуренции во многих областях, которые раньше считались естественно-монопольными, обосновывалась в работах таких исследователей, как В. Баумоль, Г. Демсец, П. Джоскоу, Р. Коуз, С. Менар, Д Панзар, Р. Познер, Дж. Стиглер, Р. Уиллиг, О. Уильямсон, В. Шепард, Р. Шмалензи и других. Авторы доказывали, что в качестве естественной монополии могут существовать только инфраструктурные сети, в то время как производство, добыча, обслуживание, ремонт представляют собой сектора с возможной и необходимой конкуренцией. Эти выводы имели принципиальное значение для регулирования и реструктуризации вертикально интегрированных компаний.

Проблемы вертикальной интеграции освещались также такими западными экономистами, как В. Гроссман, П. Конверс, М. Портер, М. Харт и другими. Работы перечисленных авторов вызвали большой поток публикаций и явились теоретической основой дезинтеграции и приватизации естественных монополий во всем мире.

В отечественной литературе анализ деятельности и методов регулирования естественных монополий опирается на труды СБ. Авдашевой, B.C. Антонюк, В.И. Бархатова, В.М. Гальперина, А. Городецкого, П.И. Гребенникова, В.А. Кокорева, А.Н. Корольковой, А.В. Ланскова, В.Н. Лившиц, В.И. Моргунова, И.Г. Окрепиловой, Н.М. Розановой, В. Студенцова, В. Цапелика, А.Е. Шаститко и других. Тем не менее, степень научной разработанности проблемы можно определить как недостаточную, что обусловлено сложностью вопроса о регулировании деятельности

естественных монополий, разнообразием их видов, а также непрерывно меняющейся экономической и политической средой естественных монополий.

Актуальность проблемы, недостаточная проработанность теоретических основ государственного регулирования деятельности ЛЕМ, отсутствие единого мнения специалистов относительно экономической сущности объекта регулирования, а также отсутствие конструктивных принципов и механизмов практической реализации теоретических наработок в этой области, предопределили выбор темы, цели и содержание исследования.

Цель исследования. Основной целью диссертационного исследования является развитие методологических и теоретических основ государственного регулирования локальных естественных монополий для разработки рекомендаций по управлению эффективностью и устойчивостью их функционирования и обоснование рациональной тарифной политики.

Цель исследования предопределила необходимость постановки и решения следующих задач:

- уточнить содержание категории «естественная монополия» посредством анализа теоретических подходов к выделению сущности этой категории;

- провести типологизацию видов естественной монополии;

- выявить специфические характеристики ЛЕМ как элемента рыночной структуры;

- проанализировать принципы, методы и механизмы государственного регулирования естественных монополий и возможности их использования на локальном уровне;

- определить роль и место муниципалитетов в регулирующих процессах;

- разработать рекомендации по совершенствованию тарифной политики в отношении ЛЕМ.

Область исследований — 1.2 - микроэкономическая теория; теория конкуренции и антимонопольного регулирования.

Объектом исследования являются регулируемые локальные естественные монополии.

Предметом исследования являются экономические отношения, возникающие в процессе государственного регулирования и функционирования ЛЕМ.

Теоретическую и методологическую основу исследования' составили положения классической и современной микроэкономической теории фирмы, теории отраслевых рынков, институциональной теории. Решение поставленных в диссертации задач потребовало применения общенаучных методов анализа и синтеза, абстрагирования, методов сравнения и обобщения, системного и комплексного подходов, а также позитивного и нормативного анализа.

Информационной базой послужили законодательные и нормативные акты федерального, регионального и местного уровней, статистические данные Свердловского областного комитета государственной статистики, а также отчеты отдела по жилищно-коммунальному хозяйству городской администрации и муниципальных предприятий города Новоуральска - ЗАТО Свердловской области за период с 1998 по 2003 гг.

Наиболее существенные результаты и их научная новизна определяются следующими положениями:

1. Уточнено содержание категории «естественная монополия», что позволило избежать неоднозначной трактовки и конкретизировать объект исследования. Под естественной монополией предложено понимать фирму, которая при наличии высоких необратимых затрат способна обслуживать весь рынок с меньшими технологическими и организационными издержками, чем две и более фирмы и действующая в строго определенных сферах хозяйствования.

2. Упорядочено классификационное многообразие естественно-монопольных образований и введена новая категория — ситуационная естественная монополия. Предложена классификация естественных

монополий на основании двух критериев: фундаментальных причин возникновения естественной монополии и условий ее функционирования и развития, что позволило наиболее полно охарактеризовать существующие естественно-монопольные рынки.

3. Раскрыта специфика ЛЕМ на основании модели ситуационной естественной монополии, что позволило охарактеризовать их как элемент рыночной структуры и уточнить проблемы функционирования ЛЕМ в сфере жилищно-коммунального хозяйства.

4. Обоснована целесообразность и разработаны принципы дифференцированного подхода к государственному регулированию ЛЕМ, что определило рациональные стратегии регулирования. Дифференцированный подход к государственному регулированию ЛЕМ и анализ деятельности муниципалитетов позволил построить дерево целей, соответствующих общесистемным задачам ЛЕМ и сформулировать ключевую задачу муниципалитетов.

5. Раскрыто структурное несоответствие формирования издержек и тарифов на услуги ЛЕМ и теоретически обосновано применение двухставочных тарифов, позволяющее решить проблему несоответствия и повысить эффективность системы ценообразования на услуги ЛЕМ.

Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что ее теоретические положения, выводы и предложения могут быть использованы муниципалитетами для корректировки путей и способов реформирования муниципальной собственности в процессе становления и развития рыночных отношений в сфере ЛЕМ. Результаты исследования могут быть использованы при разработке законодательных и методических документов муниципальными органами власти.

Отдельные положения диссертации применимы и используются в преподавании и изучении курсов «Экономическая теория», «Экономика отраслевых рынков» («Экономика отрасли»), «Государственное и муниципальное управление», а также в спецкурсах по проблемам российских

экономических реформ и их реализации - в сфере государственного регулирования естественных монополий.

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались и обсуждались на международных и всероссийских научно-практических конференциях, в том числе: «Межотраслевая научно-практическая конференция: Снежинск и наука» (Снежинск, 2000), «Проблемы и перспективы вступления России в ВТО: страновой и региональный аспекты» (Екатеринбург 2002), «Всероссийский симпозиум по экономической теории» (Екатеринбург 2003), «Теория и практика структурных преобразований экономики отраслей и регионов» (Екатеринбург 2003), а также на семинарах по «Теории организации промышленности», организуемых Институтом «Экономическая школа» для преподавателей ВУЗов (Санкт-Петербург январь и ноябрь 2002).

Основные положения и результаты выполненного исследования изложены в 7 публикациях общим объемом 2,15 п. л.

Структура и объем работы. Поставленная цель и задачи исследования определили логику построения диссертации, которая состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Во введении обоснована актуальность темы, отражена степень разработанности проблемы в экономической литературе, сформулированы цель и задачи исследования, определены объект и предмет исследования, раскрыты научная новизна, теоретическая и практическая значимость диссертации.

В первой главе «Сущность и классификация естественных монополий» на основании выделенных подходов определены фундаментальные причины возникновения естественной монополии и ее сущность. С точки зрения фундаментальных предпосылок возникновения естественной монополии и условий ее функционирования дана комплексная классификация и введен новый классификационный элемент - ситуационная естественная монополия. Выделен подвид ситуационной естественной монополии — локальная

естественная монополия. На основании модели ситуационной естественной монополии проанализирована значимость, специфические особенности1 и проблемы функционирования локальных естественных монополий, которые являются в основном предприятиями ресурсоснабжения и жизнеобеспечения в жилищно-коммунальном хозяйстве, использующими коммунальную инфраструктуру.

Во второй главе «Особенности государственного регулирования локальных естественных монополий» обоснована необходимость и разработаны принципы дифференцированного подхода к государственному регулированию в зависимости от вида ЛЕМ, проанализирована деятельность муниципалитетов в процессах-государственного регулирования. Выделена роль тарифной политики и определены ее задачи как основного механизма регулирования ЛЕМ. На основании исследования методов тарифной политики, оценки возможности их применения на локальном уровне приводится теоретическое обоснование и целесообразность применения такой схемы нелинейного ценообразования на услуги локальных-естественных монополий, как двухставочный тариф. Предложена методика применения двухставочных тарифов на услуги ЛЕМ.

В заключении диссертации изложены основные результаты исследования, сформулированы основные выводы и рекомендации.

Диссертационная работа изложена на 181 странице машинописного текста и включает в себя 15 таблиц, 26 рисунков, 2 приложения. Список литературы содержит 147 источников.

2. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Уточнено содержание категории «естественная монополия».

Разнообразие видов естественных монополий (далее — ЕМ), их различная отраслевая принадлежность, проблемы отождествления с ЕМ тех видов деятельности, которые возможно осуществлять на основе

конкуренции, создают необходимость выделения фундаментальных признаков ЕМ, как объекта государственного регулирования.

В диссертационной работе предлагается два аспекта рассмотрения фундаментальной сущности ЕМ: аналитический и прецедентный. Аналитический аспект в работе основан на подходах, выделяемых в рамках различных концепций в экономической теории. Прецедентный базируется на выделении тех отраслей, которые традиционно признаны сферой деятельности. ЕМ в различных странах. В рамках аналитического аспекта выделены такие подходы к изучению ЕМ, как технологический, технологически-организационный, организационный, административный.

Согласно технологическому подходу естественной монополией считается производство, при котором экономия от масштаба столь существенна, что одна единственная фирма может обслуживать рынок с меньшими издержками на единицу продукции, чем две и более. С точки зрения- организационного подхода отличительной чертой естественной монополии является вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур. Административный подход определяет ЕМ как искусственно созданный правительством феномен, не имеющий, по крайней мере, изначально, технологического обоснования."

Технологически-организационный подход, -позволяющий

сформировать современное представление о ЕМ, определяет ситуацию, при которой субаддитивность функции издержек делает более эффективным существование единственной фирмы. Субаддитивность издержек означает: если п фирм производят в сумме выпуск р, то их суммарные издержки по производству всего выпуска будут не ниже, чем издержки единственной фирмы, производящей весь выпуск р. Субаддитивность функции издержек будет соблюдаться всегда, когда долгосрочные средние издержки убывают и за пределами спроса, то есть имеет место глобальная субаддитивность функции издержек. Особый случай, когда объемы выпуска формируются на

участке, где средние издержки растут, и имеет место локальная субаддитивность функции издержек.

Вышеперечисленные подходы позволяют выявить фундаментальные причины возникновения ЕМ (табл. 1).

Таблица I

Аналитические подходы к определению причин возникновения ___естественной монополии _

Наименование подхода Фундаментальные причины возникновения естественной монополии

Технологический Экономия на масштабе

Технологически-организационный Субаддитивность функции издержек

Организационный < Возможность снижения высоких трансакционных издержек посредством вертикальной интеграции при наличии сетевых структур как естественно-монопольного ядра.

Административный Административное решение органов власти

Использование прецедентного подхода создает возможность выявления традиционных областей функционирования ЕМ.

На основании комплексного использования аналитического и прецедентного подходов уточнено содержание категории ЕМ, как фирмы, которая при наличии высоких необратимых издержек способна обслуживать весь рынок с меньшими технологическими и организационными издержками, чем две и более фирмы, и действующая в строго определенных сферах хозяйствования.

2. Упорядочено классификационное многообразие естественно-монопольных образований и введена новая категория - ситуационная естественная монополия.

Многообразие видов ЕМ, специфика каждого вида обусловливают целесообразность разработки комплексной классификации видов ЕМ. В диссертационном исследовании предлагается классифицировать ЕМ с точки зрения двух основных критериев:

а) фундаментальных причин возникновения ЕМ;

б) условий существования ЕМ, определяющих качество ее функционирования и развития.

С точки зрения фундаментальных причин возникновения ЕМ в рамках технологического и организационного подходов выделены, соответственно, технологическая ЕМ и организационная ЕМ. С позиции условий функционирования ЕМ, многообразие ее видов определяется следующими критериями: характер изменения средних издержек при изменении выпуска продукции (функция издержки - выпуск), товарные границы, географические границы товарных рынков, тип инфраструктуры, форма собственности.

На основании технологически-организационного подхода, выделяющего фундаментальные причины возникновения ЕМ, с использованием критериев, определяющих условия развития ЕМ, в диссертационной работе вводится новая экономическая категория — ситуационная естественная монополия (далее - СЕМ), соответствующая такому состоянию товарногорынка, когда оптимальность существования единственного хозяйствующего субъекта обусловлена комплексом временных технологических, организационных, экономических факторов, формирующих рыночную ситуацию. Модель СЕМ, фундаментальной причиной возникновения которой является локальная субаддитивность функции' издержек, предполагает, что ЕМ может иметь предел своей естественности и прекратить свое существование при изменении рыночной ситуации. Так, например, увеличение спроса при неизменной технологии может вызвать возможность и экономическую целесообразность развития конкуренции. На рис. 1 предложена графическая интерпретация модели ситуационной естественной монополии. При спросе Б1 функция издержек ЬЛС единственной фирмы, производящей объем выпуска О*, обладает локальной субаддитивностью издержек. В этом случае две фирмы, производящие по УгО? каждая, будут иметь более высокие издержки (ЬАСд). Однако увеличение спроса с при неизменной технологии издержек

(ЬЛС) приводит к возможности трансформации рынка из ЕМ (с издержками ЬАСем) в естественную дуополию (с издержками ЬЛСед у каждой фирмы).

X %

си

0> а"

ЬАСд

ЬАСсм ЬЛСед

/ ЬАС

Г ч \

! 1 | 1 > ! N»1 1

'АО 0* О

Рис. 1. Ситуационная естественная монополия

СЕМ предполагает наличие широкого спектра условий, оправдывающих монополизацию рынка, которые трудно свести к одному критерию. По нашему мнению, оптимальность единственного хозяйствующего субъекта в географических и товарных границах рынка, можно связать не только со значительным эффектом масштаба, но и с технологической и экономической спецификой взаимоотношений между монопольным образованием и его контрагентами. К СЕМ можно отнести предприятия, монопольное положение которых вызвано следующими причинами:

- субаддитивностью издержек в ситуации, когда емкость рынка не соответствует минимально эффективному выпуску;

- административно созданными условиями функционирования фирмы, когда вход новых производителей возможен, но неэффективен;

технологической привязкой производителя (поставщика) к потребителю в сочетании с отсутствием экономической возможности у последнего выбрать другого производителя (поставщика);

- причинами протекционистского характера, когда органы власти в борьбе с иностранными компаниями на внешнем рынке поддерживают функционирование единственного предприятия, как, например, в ситуации с Газпромом. В этом случае положительный эффект от экспорта продукции на внешнем рынке компенсирует отрицательные эффекты монополизации внутреннего рынка.

С позиций рационализации государственного регулирования ситуационных ЕМ выделяется такая их разновидность, как локальная естественная монополия (ЛЕМ).

Ситуационность ЕМ определяет необходимость рассмотрения такой характеристики, как ее устойчивость. В отношении ЕМ критерий устойчивости можно определить следующим образом: устойчивость ЕМ -способность сохранять фундаментальные характеристики ЕМ при наличии возмущающих и ограничивающих воздействий. При определенных допущениях относительно поведения потенциальных конкурентов и потребителей устойчивой будет такая ЕМ, при функционировании которой выполняются три условия:

-цена может быть установлена на уровне средних издержек действующей фирмы, что позволяет ей получать нормальную прибыль; "-спрос на данный товар (услугу) удовлетворяется полностью; -вход конкурентов в отрасль заблокирован отраслевыми барьерами. Все три условия могут быть выполнены в том случае, если средние издержки при заданных ограничениях спроса являются невозрастающими, и фирма удовлетворяет весь спрос при цене равной средним издержкам. В том случае, когда условия существования ЕМ объясняются субаддитивностью издержек и фирма функционирует на возрастающем отрезке кривой средних издержек, ситуация может характеризоваться как неустойчивая, особенно когда отраслевые барьеры малы или отсутствуют.

Учитывая, что перечисленные характеристики СЕМ имеют принципиальные отличия от общепринятых критериев видового деления

данной экономической категории, ситуационная естественная монополия может быть рассмотрена как отдельный структурный элемент общей классификации естественных монополий (табл. 2).

Таблица 2

Классификация естественных монополий

Критерий классификаций • Классификационные виды ЕМ Особенности классификационного вида (идентификационный признак)

Причина возникновения Технологическая Наличие существенной экономии ■ на масштабах производства в сочетании с потенциально возможной емкостью спроса на рынке

Ситуационная Комплекс временных технологических, организационных, экономических факторов, формирующих рыночную ситуацию

Организационная Вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур.

Характер изменения средних издержек при изменении объема выпуска продукции Сильная Глобальная субаддитивность функции издержек.

Слабая Локальная субаддитивность функции издержек

Географические границы товарных рынков Транснациональная Национальная (глобальная) Региональная Локальная Административные границы обслуживаемой территории

Товарные границы Энергетическая Транспортная Монополия связи Другие Соответствующая товарная группа

Степень устойчивости Устойчивая Выполнение всех трех условий устойчивости

Неустойчивая Невыполнение хотя бы одного условия устойчивости

Форма собственности Государственная (федеральная, муниципальная) Частная Смешанная Структура собственности

Введенный классификационный элемент — ситуационная естественная монополия позволяет более полно охарактеризовать ЛЕМ и расширить границы регулируемых сфер деятельности путем включения в них

монополий, существование которых обусловлено наличием специфических для данной ситуации факторов, и которые выходят за рамки перечня видов деятельности, определенных Законом «О естественных монополиях».

3. Раскрыта специфика локальных естественных монополии на базе модели ситуационной естественной монополии, что позволило охарактеризовать их как элемент рыночной структуры н уточнить проблемы функционирования ЛЕМ в сфере жилищно-коммунального хозяйства.

ЛЕМ действует, как правило, в пределах локального рынка. Географические границы локального товарного рынка не обязательно и не всегда совпадают с административными границами муниципального образования, но лежат в пределах этих границ. Подавляющее большинство естественных монополистов на локальном уровне относится к предприятиям ресурсоснабжения (жизнеобеспечения) в жилищно-коммунальном хозяйстве, использующим коммунальную инфраструктуру. Поэтому ЛЕМ — это предприятия ресурсоснабжения (жизнеобеспечения) в жилищно-коммунальном хозяйстве, чьи услуги распространяются на отдельно взятом локальном рынке. По нашему мнению, к ЛЕМ можно отнести предприятия водоснабжения и водоотведения, обладающие чертами естественной монополии и учитывающие в процессе функционирования местную специфику. Так как на данный момент большая часть коммунальной инфраструктуры локальных рынков находится в муниципальной собственности, то основной объект исследования - это предприятия водоснабжения и теплоснабжения муниципальной формы собственности, выступающие как ЛЕМ.

Значимость естественных монополий локального уровня можно оценить по удельному весу расходов на услуги ЛЕМ в общих фактических затратах индивидуальных потребителей на услуги ЖКХ (табл. 3).

Таблица 3

Удельный вес расходов на услуги ЖКХ в общих фактических затратах на 1 _кв. м;_муниципального жилищного фонда за один месяц*. _

Показатели 2000 г 2001 г 2002 г

Фактические затраты на 1 кв. м. муниципального жилищного фонда за один месяц, руб. 18.93 20,6 23,9

Из них на отдельные услуги (в %): 1)водоспабженнс и водоотведенис 8 9,4 10,6

2)горячес водоснабжение и отопление 38 43.1 41,8

Электроэнергия. 5 7,1 7,5

4)га10спабжсиие 2 2,6 2,5

5)содержание, эксплуатация жилья и расходы на капремонт 47 37,8 37,6

* Рассчитано автором но данным отчетов отдела ЖКХ муниципалитета города 11опоур.ипхка - ЗАТО Свердловской области.

Как видно из табл. 3, расходы на услуги ЛЕМ в 2000 году стоят на втором и третьем месте после расходов на содержание и эксплуатацию жилья. Причем доля расходов на услуги ЛЕМ увеличилась с 46 % до 52,4 % за трехлетний период. Приведенные данные доказывают высокую значимость ЛЕМ в коммунальном хозяйстве.

На базе концепции СЕМ выявлены специфические характеристики ЛЕМ, как объекта государственного регулирования, а именно: наличие территориально специфических активов (инфраструктурных сетей), требующих высокого уровня необратимых затрат; неэластичный спрос на услуги; общественная и социальная значимость и непрерывный характер потребления услуг; отсутствие возможности выбора потребителем поставщиков и альтернативных услуг ЛЕМ при данном уровне научно-технического развития.

С позиций выявленных специфических характеристик ЛЕМ уточнены проблемы функционирования и управления ЛЕМ муниципальной формы собственности, такие как: проблема «безбилетника»; разделение прав собственности и прав управления предприятием, рождающее X-неэффективность; отсутствие стимулов для минимизации издержек. Существенной проблемой остается наличие перекрестного субсидирования. При этом, как показано в табл. 4 в наиболее тяжелом положении

оказываются промышленные предприятия, которые фактически субсидируют льготные тарифы для населения и бюджетных организаций.

Таблица4

Показатели тарифов и себестоимости услуг ^ МУП «Водоканал»*_

Иокачатслп (и руб.) Ел. 1ПМ. 1998 1999 2000 2001 2002 2003

ВОДОСНАБЖЕНИЕ

Тарифы для 1 группы Руб/м3 0,6 0,6 0,6 1,7 2,5 3.74

Тарифы для 2 группы Руб/м' 1,25 1,25 1,25 1.9 2,5 3,91

Тарифы для 3 группы Руб/м-' 1,39 1,92 " 2,65 3,2 3,97 4,68

Тарифы для 4 группы Руб/м' 1,6 3,01 4,93 5,6 6,21 6,3

Ссбссгонмосп, 1,3 1,51 2,17 2,8 3,3 4,1

ВОДООТВ ЕД Е11И Е

Тарифы для 1 фулпы Руб/м1 0,5 0,5 0,5 1,05 1,7 1,7

Тарифы для 2 группы Руб/м-' 1,05 1,05 1,05 1,3 1,7 2,35

Тарифы для 3 группы Руб/м3 1,1 1,32 1,32 1,9 2,4 2,81

Тарифы для 4 группы Руб/м' 1,16 1,97 1,97 3,5 3,06 4,16

Ссбссюпмость Руб/м-* 0,8 1,04 1,09 1,86 2,4

•Составлено автором по данным отчетов отдела ЖКХ муниципалитета города Новоуральска — ЗАТО Свердловской ойласщ. (Первая группа - население, проживающее в домах, находящихся в частной собственности. Вторая - организации, получающие услуги для коммунальных нужд населения. Третья -организации, получающие услуги для горячего водоснабжения. Четвертая — промышленные предприятия, получающие воду для собственных технологических нужд.)

Перекрестное субсидирование приводит к недооценке платежеспособности населения, утяжелению финансовой нагрузки на городской бюджет, росту неплатежей со стороны промышленных потребителей, что может являться причиной финансовой неустойчивости ЛЕМ.

Таким образом, при решении текущих проблем в процессах государственного регулирования ЛЕМ необходимо учитывать их специфику как предприятий жилищно-коммунального хозяйства.

4.Обосноваиа целесообразность и разработаны принципы дифференцированного подхода к государственному регулированию локальных естественных монополий.

В диссертационной работе обоснована целесообразность и разработаны принципы дифференцированного подхода к государственному регулированию ЛЕМ с точки зрения таких критериев как: (1)устойчивость ЛЕМ, (2)функция издержки - выпуск, определяющая наличие слабых и

сильных Е.М. Построена матрица состояний ЛЕМ и представлены рациональные стратегии регулирования {табл. 4).

Таблица 4

Матрица состояний ЛЕМ и рациональные стратегии государственного

регулирования.

Тип ЛЕМ Устойчивая (при наличии барьеров) Неустойчивая (при отсутствии барьероп)

Сильная (1) Установить Р=МС и субсидировать ЛЕМ (2) О)клониться от Р=МС и установить 1'=АС (1) Установить |>=МС и субсиднрова гь ЛЕМ (2) Не регулировать: под угрозой появления новых фирм монополист установи г минимально возможные цены Р=АС. (3) Регулировать с целыо формирования определенной структуры тарифов

Слабая (I) Установить Р=МС и изучить возможность появления излишней прибыли. (1) Установить Р=МС, установить административные барьеры па вход в отрасль и изучить возможность появления излншней прибыли.

На основании матрицы построена карта принятия решений в отношении направлений государственного регулирования ЛЕМ (рис. 2).

Рис. 2. Карта принятия решений

- Матрица состояний ЛЕМ и карта принятия решений позволяют конкретизировать основные принципы государственного регулирования:

а) В случае ситуационно-устойчивой ЛЕМ, когда эффективное развитие конкуренции невозможно, целью государственного регулирования является ограничение злоупотребления монопольной властью со стороны ЛЕМ.

б) В случае ситуационно-неустойчивой ЛЕМ, когда возможно развитие конкуренции в отраслях ЛЕМ, конкуренция может быть неэффективной по сравнению с монопольной структурой или мешать реализации социальных задач. В таком случае тоже необходимо государственное регулирование, но уже не только с целью ограничения монопольной власти, но и с целью поддержания и сохранения ЛЕМ.

в) В случае возможной эффективной конкуренции, государственное регулирование тоже может быть целесообразным при необходимости формирования определенной структуры тарифа.

С позиций теории общественных благ, теории «захвата» и теории общественного выбора проанализирована деятельность муниципалитета в процессах государственного регулирования. На основании данных теорий делается вывод о том, что муниципальные власти не всегда эффективно и результативно выполняют свои экономические функции.

Вместе с тем, не отрицается положительная роль муниципалитета, который способен исправлять несовершенство рыночного механизма в определенных пределах. Одной из важнейших функций муниципалитета является обеспечение удовлетворения общественных потребностей в пределах муниципального образования. Исходя из этого, можно сформулировать цели, стоящие перед локальными естественными монополиями. Построено дерево целей, соответствующих общесистемным задачам ЛЕМ (рис. 3.).

Рис. 3. Иерархия целей деятельности ЛЕМ На основании дерева целей и вышеизложенных теоретических положений сделан вывод, что одной из ключевых задач муниципалитетов является обеспечение устойчивости функционирования ситуационных ЛЕМ для повышения эффективности их деятельности.

5. Раскрыто структурное несоответствие формирования издержек и тарифов на услуги ЛЕМ и теоретически обосновано применение двухставочных тарифов, позволяющее решить проблему несоответствия и повысить эффективность системы ценообразования на услуги ЛЕМ.

На основании анализа результатов деятельности ЛЕМ и проблем ценообразования на услуги ЛЕМ сделан вывод о том, что состояние жилищно-коммунального комплекса требует выработки рациональной тарифной политики, позволяющей обеспечить ЛЕМ в сфере ЖКХ финансовую устойчивость. Сформулированы задачи тарифной политики в соответствии с деревом целей. Тарифная политика и используемые ею

методы должны быть нацелены на решение следующих задач: (1) обеспечения финансовой устойчивости Л ЕМ; (2) создание стимулов к снижению издержек ЛЕМ при заданном уровне качества.

При этом исследование таких методов ценообразования и тарифного регулирования, как ценообразование по Рамсею, ценообразование при пиковой нагрузке, методов нелинейного ценообразования, регулирование нормы отдачи и установление пределов повышения цен показало, что при формировании тарифной политики необходимо учитывать не только уровень тарифов, но и влияние структуры тарифов ЛЕМ как на потребителей, так и на поведение самих ЛЕМ.

Выявлена существенная характеристика ЛЕМ в сфере ЖКХ -неравномерность потребления услуг ЛЕМ. В основе неравномерности лежит непостоянный характер возникновения потребностей в них, чему способствуют географические и климатические факторы: изменения продолжительности светового дня, температуры наружного воздуха, времени наступления холодов, количество пасмурных дней. Все эти факторы имеют неценовой характер, и колебания в потреблении услуг ЛЕМ могут оказывать существенное влияние на текущие экономические показатели предприятия.

Существующая нормативная система учета и оплаты услуг ЛЕМ позволяет уменьшить негативное влияние неравномерности потребления на результаты деятельности ЛЕМ. Однако при массовом переходе индивидуальных потребителей на систему фактического учета ресурсов неравномерность потребления приведет к колебаниям в формировании доходов ЛЕМ. Оплачивая услугу по счетчику, потребитель платит только за объем потребленного ресурса и при отсутствии потребления оплата падает до нуля. В то же время ЛЕМ вынуждены поддерживать все инженерные сети в работоспособном состоянии, за что при существующей системе ценообразования потребитель не платит. В результате у ЛЕМ возникают расходы, источник компенсации, которых не определен. Можно сделать вывод, что при существующей системе ценообразования структура доходов

ЛЕМ не соответствует структуре расходов, что осложняет достижение финансовой устойчивости ЛЕМ. Кроме того, в условиях высокой удельной величины постоянных издержек в общих издержках переход с нормативной системы учета ресурсов на учет и оплату по фактическому потреблению усугубит проблему обновления основных фондов ЛЕМ.

С позиций полученных теоретических результатов предлагается решать поставленные задачи тарифной политики путем внедрения схем нелинейного ценообразования. В диссертационной работе теоретически обосновано применение модели двухставочного тарифа на услуги ЛЕМ, в которой тариф будет формироваться за счет двух составляющих: (1) фиксированной части, определяемой на основе постоянных издержек ЛЕМ с учетом норматива рентабельности, начисляемой только на постоянную часть тарифа; (2) переменной части тарифа, которая будет оплачиваться за каждую единицу потребленного ресурса, и в образовании которой принимают участие переменные издержки.

Согласно предлагаемой нами методике, тарифные платежи определяются по формуле:

где ТУ— ставка тарифа (ставка переменной платы) за единицу потребляемого ресурса;

ТР-ставка тарифа (ставка постоянной платы) на единицу мощности; (7Р- объем заявленной мощности на планируемый период.

Ставку переменной платы следует принять равной величине средних переменных издержек (АУС) и рассчитывать по формуле:

)Т

ТУ=А КС= I] ММ.хРМ, (2)

и

где - норма расхода.]-го материала на единицу ресурса; РМ} - цена единицы ^ го материала.

Ставка постоянной платы исчисляется на основе удельной стоимости

основных средств с учетом рентабельности:

ТР=(1+г)(ЫРх\¥) (3)

где ] - нормагив рентабельности;

Ы¥— норматив постоянных издержек;

IV- удельная стоимость единицы установленной мощности.

Предлагаемая модель двухставочного тарифа в сфере Л ЕМ: позволит обеспечить финансовую устойчивость предприятий - ЛЕМ, создаст источник финансирования установки и обслуживания индивидуальных систем учета потребления услуг Л ЕМ, создаст мотивацию Л ЕМ к снижению издержек производства, будет способствовать. устранению перекрестного субсидирования, позволит учитывать ситуацию развития конкуренции в сфере ЛЕМ, повысит прозрачность структуры платежей для потребителей и регулирующих органов.

Таким образом, для повышения эффективности функционирования ЛЕМ в системе тарифного регулирования необходимо провести следующие изменения:

перейти на модель двухставочного тарифа, предполагающую контроль над уровнем издержек и нормой прибыли;

осуществить переход населения с нормативной на индивидуальную систему учета услуг по фактическому потреблению; источником финансирования такого перехода может стать фиксированная часть двухставочного тарифа;

прекратить перекрестное субсидирование льготных пользователей за счет предприятий; все субсидии должны предоставляться из муниципального бюджета целевым образом, а не за счет других пользователей;

учитывать возможность развития конкуренции, при которой, снижается степень государственного регулирования цен.

Выводы:

Проведенное исследование позволило определить основные теоретические и методологические подходы, которые могут быть использованы в процессе анализа функционирования и развития ЛЕМ и выбора форм их регулирования, в том числе в условиях формирования и развития рыночной экономики в России:

1) Разработанная в диссертационном исследовании методология исследования естественных монополий доказывает целесообразность и конструктивизм анализа ЕМ с точки зрения двух подходов -фундаментально-аналитического и прецедентно-законодательного, что обеспечивает возможность выявления сущностных признаков ЕМ, специфики и границ их деятельности.

2) Применение предлагаемого методологического подхода позволило выделить и охарактеризовать новый тип ЕМ «ситуационную естественную монополию».

3) Введение категории «ситуационной естественной монополии» позволяет более полно раскрыть сущность ЛЕМ, их специфические особенности и охарактеризовать проблемы их функционирования и развития.

4) Раскрытие сущности ЛЕМ как ситуационной естественной монополии и разработка на этой основе методологических принципов государственного регулирования в зависимости от типа ЛЕМ обеспечивает возможность выработки наиболее рациональной стратегии регулирования.

5) Анализ деятельности муниципалитетов и их взаимоотношений с ЛЕМ, как с ситуационными монополиями позволил построить дерево целей управления ЛЕМ, соответствующее общесистемным задачам, и сформулировать новую ключевую задачу муниципалитетов: обеспечение устойчивого функционирования ситуационных ЛЕМ для повышения эффективности их деятельности.

6) Анализ методов и проблем государственного тарифного регулирования ЛЕМ, показал целесообразность использования нелинейных схем ценообразования на их услуги. Разработанные теоретические основы формирования двухставочных тарифов и методика их применения позволяют решить ряд проблем и преодолеть основные ограничения, связанные с традиционной практикой ценообразования на услуги ЛЕМ.

3. РАБОТЫ АВТОРА ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

1. Тиссен Е.В. Проблемы уровня тарифов на услуги естественных монополий // Снежинск и наука: Межотраслевая научно-практическая конференция. Тезисы. - Снежинск: Издательство СФТИ, 2000. -с.401-402 (0,15 п.л.).

2. Тиссен Е.В. Проблемы регулирования и оптимизации тарифов па услуги естественных монополий (на примере МУП «Водоканал» города Новоуральска) // Материалы Международной научно-практической конференции «Проблемы и перспективы вступления России в ВТО: страновой и региональный аспекты». - Екатеринбург, 2002. - с.76-79 (0,25 п.л.).

3. Тиссен Е.В. К проблеме классификации естественных монополий в сфере экономики // Труды Всероссийского симпозиума по экономической теории. Часть 2. - Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2003. - с. 636-639 (0,2 п.л.).

4. Тиссен Е.В. К проблеме принятия решений в процессах государственного регулирования локальных естественных монополий // Материалы первой всероссийской научно-практической конференции молодых ученых «Теория и практика структурных преобразований экономики отраслей и регионов». — Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2003. - с. 382-386 (0,25 п.л.).

5 Тиссен Е.В. Эффективное ценообразование для естественной монополии. //Учебное пособие по курсу «Экономика отрасли» для специальности «Экономика и управление на предприятии». Изд-во НГТИ, 2003. (1 п.л.).

6 Тиссен Е.В. Роль муниципалитета в процессах государственного регулирования локальных естественных монополий // Материалы всероссийской научно-практической конференции «Совершенствование системы управления организацией в современных условиях». — Пенза: ПГПУ, 2004. - с. 61-63 (0,25 п.л.).

7 Тиссен Е.В. Проблемы функционирования теплоснабжающих предприятий как локальных естественных монополий // Материалы отраслевой научно — технической конференции «Технология и автоматизация атомной энергетики ТААЭ - 2004». - Севсрск, 2004 - с. 133 (0,05 п.л.).

Тиссен Елена Викторовна

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЛОКАЛЬНЫХ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Специальность 08.00.01 -«Экономическая теория»

Автореферат на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано в печать 19.05.2004 Формат бумаги 60x84 1/16. Объем 1,6 п.л. Тираж 120 экз. Заказ 87

Размножено с готового оригинал-макета в типографии УрО РАН. 620219, Екатеринбург, ГСП-169, ул. С. Ковалевской, 18

11100 А 9

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Тиссен, Елена Викторовна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ И КЛАССИФИКАЦИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

1.1. Подходы к выявлению сущности естественной монополии.

1.2. Классификация видов естественных монополий.

1.3. Характеристика локальных естественных монополий

1.3.1. Локальная естественная монополия как элемент рыночной структуры и ее специфика.

1.3.2. Проблемы функционирования локальных естественных монополий.

ГЛАВА 2. ОСОБЕННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЛОКАЛЬНЫХ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

2.1. Обоснование и направления государственного регулирования локальных естественных монополий.

2.2. Роль муниципалитета в процессах регулирования локальных естественных монополий.

2.3. Характеристика тарифной политики как основного механизма государственного регулирования локальных естественных монополий

2.3.1. Роль и задачи тарифной политики.

2.3.2. Методы тарифной политики.

2.4. Формирование системы ценообразования на услуги локальных естественных монополий.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Теоретические основы государственного регулирования локальных естественных монополий"

Локальные естественные монополии (далее - ЛЕМ) играют значительную роль в экономической и социальной жизни города, региона, страны в целом. С точки зрения общественных интересов их следует рассматривать как важнейший структурообразующий и бюджетообразующий фактор развития экономики города. Кроме того, они могут играть стабилизирующую роль в экономике. Используя преимущества своего монопольного положения на рынке, прежде всего, достаточно высокую устойчивость, они могут вырабатывать стратегическую линию поведения на средне- и долгосрочную перспективу, одинаково приемлемую как для них самих, так и для потребителей их продукции и услуг. Однако неэффективность использования ресурсов в условиях естественной монополии (далее - ЕМ) - одна из наиболее острых проблем экономики современной России. Рост неплатежей населения й предприятий, недофинансирование из бюджета, критическая степень физического и морального износа основных производственных фондов приводят к увеличению количества и масштабов аварий, повреждений, отказов оборудования и коммуникаций, ухудшают качество услуг при одновременном росте тарифов. Это снижает качество жизни населения страны и повышает риск выхода из строя основных жизнеобеспечивающих систем.

В настоящее время в экономической науке признана целесообразность государственного регулирования ЕМ. Однако остается дискуссионным вопрос о степени государственного вмешательства в сферу естественных монополий. Необходимо также выявить наиболее эффективные методы регулирования их функционирования и развития. В последнее время в отечественной научной литературе и в нормативных документах широко обсуждается проблема «избыточного государственного регулирования», чрезмерного вмешательства государства в дела современного предпринимательства. Однако, имеющиеся в экономической литературе наработки в основном отражают закономерности общегосударственных (федеральных) и региональных естественных монополий, принципы функционирования которых было бы неверно относить на локальный уровень. В этой связи проблема экономической политики в отношении JIEM требует дополнительных исследований.

Подавляющая часть JIEM - это предприятия ресурсоснабжения и жизнеобеспечения в сфере жилищно-коммунального хозяйства. Эффективность организации ресурсоснабжения в ЖКХ России имеет принципиальное значение как для преодоления многочисленных трудноразрешимых социальных проблем в ближайшей перспективе, так и для повышения качества жизни - в отдаленной. Проблема повышения эффективности работы всех городских предприятий неразрывно связана с обеспечением их жизнедеятельности, что осуществляется локальными естественными монополистами. Очевидно, что финансовое благополучие предприятий, равно как и индивидуальных потребителей услуг JIEM, будут зависеть от цен (тарифов) на их услуги.

Для решения этих проблем муниципалитеты должны эффективно регулировать деятельность JIEM в интересах потребителей. Эффективность функционирования локальных естественных монополий во многом зависит от содержания принципов, методов и механизмов регулирования, их направленности на повышение качества услуг. Основная задача муниципалитета заключается в создании таких условий функционирования локальных естественных монополий, которые обеспечивали бы реальные стимулы для роста эффективности основной деятельности. Однако, на данном этапе, процесс формирования системы муниципального регулирования JIEM еще не завершен. Актуальность исследования проблем JIEM обусловлена их высокой социальной значимостью, с одной стороны, и их специфическими особенностями, с другой, требующими переосмысления накопленного опыта, как отечественного, так и зарубежного.

Как показывает мировой опыт, различные меры, предпринимаемые обществом по регулированию и реформированию естественных монополий, непосредственно связаны с теоретическим осмыслением того, что собой представляют естественные монополии, какова их роль в экономике и отношение общества к ним. В формирование определения естественной монополии большой вклад внесли Д. Бонбрайт, А. Кан, А. Курно, Дж. Милль, Т. Фарер, Ф. Шерер, Р. Эли и другие.

Необходимость точного определения естественной монополии и возможность развития конкуренции во многих областях, которые раньше считались естественно-монопольными, обосновывалась в работах таких исследователей, как В. Баумоль, Г. Демсец, П. Джоскоу, Р. Коуз, С. Менар, Д Панзар, Р. Познер, Дж. Стиглер, Р. Уиллиг, О. Уильямсон, В. Шепард, Р. Шмалензи и других. Авторы доказывали, что в качестве естественной монополии могут существовать только инфраструктурные сети, в то время как производство, добыча, обслуживание, ремонт представляют собой сектора с возможной и необходимой конкуренцией. Эти выводы имели принципиальное значение для регулирования и реструктуризации вертикально интегрированных компаний.

Проблемы вертикальной интеграции освещались также такими западными экономистами, как В. Гроссман, П. Конверс, М. Портер, М. Харт и другими. Работы перечисленных авторов вызвали большой поток публикаций и явились теоретической основой дезинтеграции и приватизации естественных монополий во всем мире.

В отечественной литературе анализ деятельности и методов регулирования естественных монополий опирается на труды С.Б. Авдашевой, B.C. Антонюк, В.И. Бархатова, В.М. Гальперина, А. Городецкого, П.И. Гребенникова, В.А. Кокорева, А.Н. Корольковой, А.В. .Панскова, В.Н. Лившиц, В.И. Моргунова, И.Г. Окрепиловой, Н.М. Розановой, В. Студенцова, В. Цапелика, А.Е. Шаститко и других. Тем не менее, степень научной разработанности проблемы можно определить как недостаточную, что обусловлено сложностью вопроса о регулировании деятельности естественных монополий, разнообразием их форм и видов, а также непрерывно меняющейся экономической и политической средой ЕМ. В большинстве работ по государственному регулированию ЕМ наибольшее внимание уделяется-федеральным и региональным ЕМ, вопросы же государственного регулирования JIEM остаются в значительной степени не решенными. Кроме того, в теоретических исследованиях зачастую не рассматривается вопрос практической применимости на локальном уровне построенных моделей регулирования. Недостаточная проработанность теоретических основ государственного регулирования деятельности JIEM, отсутствие единого мнения специалистов относительно экономической сущности объекта регулирования, а также отсутствие конструктивных принципов и механизмов практической реализации теоретических наработок в этой области, предопределили выбор темы, цели и содержание исследования.

Цель исследования. Основной целью диссертационного исследования является развитие методологических и теоретических основ государственного регулирования локальных естественных монополий для разработки рекомендаций по управлению эффективностью и устойчивостью их функционирования и обоснование рациональной тарифной политики.

Цель исследования предопределила необходимость постановки и решения следующих задач:

- уточнить содержание категории «естественная монополия» посредством анализа теоретических подходов к выделению сущности этой категории;

- провести типологизацию видов естественной монополии;

- выявить специфические характеристики J1EM как элемента рыночной структуры;

- проанализировать принципы, методы и механизмы государственного регулирования естественных монополий и возможности их использования на локальном уровне;

- определить роль и место муниципалитетов в регулирующих процессах;

- разработать рекомендации по совершенствованию тарифной политики в отношении JIEM.

Область исследований - 1.2. - микроэкономическая теория - теория конкуренции и антимонопольного регулирования.

Объект исследования - регулируемые локальные естественные монополии.

Предметом исследования являются экономические отношения, возникающие в процессе государственного регулирования и функционирования ЛЕМ.

Теоретическую и методологическую основу исследования составили положения классической и современной микроэкономической теории фирмы, теории отраслевых рынков, институциональной теории. Решение поставленных в диссертации задач потребовало применения общенаучных методов анализа и синтеза, абстрагирования, методов сравнения и обобщения, системного и комплексного подходов, а также позитивного и нормативного анализа.

Информационной базой послужили законодательные и нормативные акты федерального, регионального и местного уровней, статистические данные Свердловского областного комитета государственной статистики, а также отчеты отдела по жилищно-коммунальному хозяйству городской администрации и муниципальных предприятий города Новоуральска - ЗАТО Свердловской области за период с 1998 по 2003 гг.

Наиболее существенные результаты и их научная новизна определяются следующими положениями:

1. Уточнено содержание категории «естественная монополия», что позволило избежать неоднозначной трактовки и конкретизировать объект исследования. Под естественной монополией предложено понимать фирму, которая при наличии высоких необратимых затрат способна обслуживать весь рынок с меньшими технологическими и организационными издержками, чем две и более фирмы и действующая в строго определенных сферах хозяйствования.

2. Упорядочено классификационное многообразие естественно-монопольных образований и введена новая категория - ситуационная естественная монополия. Предложена классификация естественных монополий на основании двух критериев: фундаментальных причин возникновения естественной монополии и условий ее функционирования и развития, что позволило наиболее полно охарактеризовать существующие естественно-монопольные рынки.

3. Раскрыта специфика локальных естественных монополий на основании модели ситуационной естественной монополии, что позволило охарактеризовать их как элемент рыночной структуры и уточнить проблемы функционирования JIEM в сфере жилищно-коммунального хозяйства.

4. Обоснована целесообразность и разработаны принципы дифференцированного подхода к государственному регулированию локальных естественных монополий, что определило рациональные стратегии регулирования. Дифференцированный подход к государственному регулированию локальных естественных монополий и анализ деятельности муниципалитетов позволил построить дерево целей, соответствующих общесистемным задачам JIEM и сформулировать ключевую задачу муниципалитетов.

5. Раскрыто структурное несоответствие формирования издержек и тарифов на услуги JIEM и теоретически обосновано применение двухставочных тарифов, позволяющее решить проблему несоответствия и повысить эффективность системы ценообразования на услуги JIEM.

Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что ее теоретические положения, выводы и предложения могут быть использованы муниципалитетами для корректировки путей и способов реформирования муниципальной собственности в процессе становления и развития рыночных отношений в сфере JIEM. Результаты исследования могут быть использованы при разработке законодательных и методических документов муниципальными органами власти.

Отдельные положения диссертации применимы и используются в преподавании и изучении курсов «Экономическая теория», «Экономика отраслевых рынков» («Экономика отрасли»), «Государственное и муниципальное управление», а также в спецкурсах по проблемам российских экономических реформ и их реализации в сфере государственного регулирования естественных монополий.

Структура и содержание работы. Поставленная цель и задачи исследования определили логику построения диссертации, которая состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Тиссен, Елена Викторовна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Многообразие видов естественных монополий, различные условия функционирования затрудняют выработку оптимальной политики регулирования. Специфика отдельных отраслей ЕМ привносит и дополнительные сложности, поскольку ЕМ часто интегрирована с конкурентными видами, деятельности и границы самой ЕМ не всегда могут быть однозначно очерчены в терминах издержек, доходов и самих услуг. Исследование показало необходимость дифференцированного подхода к регулированию в зависимости от вида ЕМ и рыночных условий. Как было отражено в первой главе, средством при достижении цели повышения экономической эффективности в процессах государственного регулирования, может быть как ограничение монополистической власти, так, наоборот, поддержка монопольного положения. Соответственно, роль и функции регулирующего органа могут меняться от жесткого регулирования монопольного поведения до поддержки ЕМ и защиты от вторжения конкурентов.

Как показало исследование, когда требования к качеству услуги ЛЕМ достаточно низкие, прогрессивно развиваются новые технологии и возникают альтернативные поставщики услуг, должны быть созданы условия конкуренции. Процесс дезинтеграции, принимающий широкие масштабы в сфере федеральных ЕМ, не может быть механически перенесен в сферу ЛЕМ, имеющих свои принципы функционирования. На локальном рынке может существовать одно предприятие, занимающееся производством, транспортировкой и распределением услуг. Узость рыночного пространства, недостаток предпринимательской инициативы, низкий уровень НТП ограничивают возможности развития конкуренции в сфере ЛЕМ и делают экономически нецелесообразным отделение производственных звеньев цепи от инфраструктурных, в результате чего единый монопольный комплекс сохраняется.

В настоящей работе проиллюстрированы экономические принципы, на основе которых должна строиться методологическая база регулирования естественных монополий. Отмечены положительные и отрицательные черты различных схем регулирования и проведен анализ применимости этих схем к ЛЕМ. Выявлено, что не существует общепризнанного оптимального метода регулирования и выбор методов должен осуществляться исходя из текущих условий деятельности ЛЕМ и целей муниципалитета. Роль муниципалитета, как собственника имущества ЛЕМ, заключается не только в том, чтобы ставить цели, задавать производственные и инвестиционные программы предприятию, но и организовывать и создавать посредством регулирования условия функционирования, которые будут способствовать достижению целей, поставленных перед ЛЕМ. Основным инструментом формирования подобных условий является тарифная политика муниципалитета.

Изучение ценового механизма ЛЕМ на примере водо- и теплоснабжения приводит к выводу о том, что его текущая практика существенно ограничивает эффективность функционирования и развития отрасли и нуждается в преобразовании. Сложившаяся структура тарифов в отраслях ЛЕМ не сбалансирована и характеризуется различными формами перекрестного субсидирования. Установление повышенных тарифов для промышленных потребителей стимулирует их устанавливать приборы учета и оплачивать счета по фактическому потреблению, в то время как отсутствие индивидуальных счетчиков у населения создает возможность для ЛЕМ списывать все потери ресурсов на население через завышенные нормативы потребления. При этом предприятия в большей степени финансируют расходы потребителей с высоким уровнем дохода, ввиду значительных объемов потребления ими. Кроме того, перекрестное субсидирование завышает средние издержки предприятий - плательщиков, что ведет к относительному снижению выпуска и конкурентоспособности. Нормативная оценка потребления не дает возможности отследить реальное движение ресурсов, не дает представления о размере реальных потерь. Очевидно, что при нормативном способе оценки потребления полномочия изменять установленный норматив дают регулирующим органам возможность влиять на размер общей суммы платежей в не меньшей степени, чем изменения тарифа. Однако подвижность уровня фактического потребления и его разброс по разным потребителям превращают процедуру изменения норматива в торги между заинтересованными сторонами, прежде всего поставщиками ресурсов и местными органами власти. Население практически не представлено на этих торгах, хотя изменение нормативов отражается на взимаемых платежах. Результатом несовпадения индивидуального потребления жильцов при нормативной форме расчетов становится субсидирование одних групп населения другими.

Воздействие ценового регулирования естественных монополий в отраслях ЖКХ серьезно искажается другими формами государственного вмешательства. Необходимое условие повышения эффективности функционирования естественно - монопольного сектора ЖКХ заключается в разделении государственного регулирования предприятий ЖКХ как естественных монополий и социального регулирования, гарантирующего минимальное потребление услуг водо- и теплоснабжения отдельными категориями потребителей.

В условиях неразделенности этих функций возникают ситуации, г. которых средствами регулирования естественных монополий делаются попытки решить проблемы социальной политики. Механизм регулирования цен сталкивается с противоречивыми целями, закладываемыми в принимаемые решения. Другие формы государственного воздействия на естественные монополии искажают действие механизма регулирования цен. Прежде всего, это касается льгот для отдельных категорий потребителей, неплатежей «неотключаемых» бюджетных потребителей, регулирование стандартов качества, влияющих на издержки поставщиков тепла и воды.

Современная тарифная политика муниципалитета не учитывает структуру формирования потребностей предприятия. Неплатежи потребителей, задержка бюджетного финансирования, неравномерность потребления услуг ЛЕМ приводят к росту дебиторской задолженности и возникновению проблемы «недофинансирования». Одноставочная структура тарифа, применяемая в тарифном регулировании, создает несоответствие структуры доходов ЛЕМ, структуре расходов.

В итоге среди главных недостатков действующей системы регулирования цен на услуги ЛЕМ необходимо отметить следующие: отсутствие мотивации у регулируемых ЛЕМ к снижению издержек производства, к повышению эффективности; политизированность процесса принятия решений об изменении тарифов; отсутствие строгих и прозрачных правил пересмотра тарифов и высокая неопределенность тарифной политики; финансирование социальных обязательств посредством перекрестного субсидирования; преобладание нормативной системы учета потребления ресурсов населением, ввиду отсутствия индивидуальных систем учета; отсутствие возможности создания и развития конкурентной среды в одном или нескольких технологических звеньях функционирования ЛЕМ;

Совершенствование ценового регулирования российских ЛЕМ должно включать как модернизацию самого механизма регулирования, так и разрешение выявленных противоречий в области структуры тарифов, а это требует, прежде всего, уточнения целей ценового регулирования. На муниципальном уровне тарифная политика в области водо- и теплоснабжения должна: (1) признать, что ценовое регулирование решает проблему финансовой устойчивости и снижения затрат ЛЕМ при заданном уровне качества; (2) решать вопросы социальной политики иными методами, чем перекрестное субсидирование, с минимально возможными искажающими воздействиями на ценовое регулирование.

При формировании тарифной политики нет необходимости распространять регулирование на все субъекты технологической цепочки оказания этих услуг. Там, где развитие отрасли приводит к устойчивой конкуренции, регулирование цен может быть ослаблено или прекращено. Предлагаемые изменения структуры тарифа должны учитывать возможности предоставления услуг на конкурентной основе.

Для повышения эффективности рынка услуг ЖКХ в самой системе тарифного регулирования необходимо провести следующие изменения: перейти на модель ценообразования двухставочного тарифа, предполагающей контроль над уровнем издержек и нормой прибыли; осуществить переход населения с нормативной на индивидуальную систему учета по фактическому потреблению услуг; источником финансирования такого перехода может стать фиксированная часть двухставочного тарифа; прекратить перекрестное субсидирование льготных пользователей за счет предприятий; все субсидии должны предоставляться из муниципального бюджета целевым образом, а не за счет других пользователей; учитывать возможность развития конкуренции, при которой, снижается степень государственного регулирования цен муниципалитетом в сфере ЛЕМ.

Проведенное исследование позволило определить основные теоретические и методологические подходы, которые могут быть использованы теоретиками и практиками в процессе анализа функционирования и развития ЛЕМ и выбора форм их регулирования, в том числе в условиях формирования и развития рыночной экономики в России:

1) Разработанная в диссертационном исследовании методология исследования естественных монополий доказывает целесообразность и конструктивизм анализа ЕМ с точки зрения двух подходов - фундаментально-аналитического и прецедентно-законодательного, что обеспечивает возможность выявления сущностных признаков ЕМ, специфики и границ их деятельности.

2) Применение предлагаемого методологического подхода позволила выделить и охарактеризовать новый тип ЕМ «ситуационную естественную монополию».

3) Введение категории «ситуационной естественной монополии» позволяет более полно раскрыть сущность JIEM, их специфические особенности и охарактеризовать проблемы управления их функционированием и развитием.

4) Раскрытие сущности ЛЕМ как ситуационной естественной монополии и разработка на этой основе методологических принципов государственного регулирования в зависимости от типа ЛЕМ обеспечивает возможность выработки рациональной стратегии регулирования.

5) Анализ деятельности муниципалитетов и их взаимоотношений с ЛЕМ, как с ситуационными монополиями позволил построить муниципальное дерево целей управления ЛЕМ, соответствующее общесистемным задачам, и обеспечило возможность сформулировать новую ключевую задачу муниципалитетов: обеспечение устойчивого функционирования ситуационных ЛЕМ для повышения эффективности их деятельности.

6) Анализ методов и проблем государственного тарифного регулирования ЛЕМ, показал целесообразность использования нелинейных схем ценообразования на их услуги. Разработанные теоретические основы применения двухставочных тарифов и методика по их применению позволяют решить ряд проблем и преодолеть основные ограничения, связанные с традиционной практикой ценообразования на услуги ЛЕМ.

165