Влияние рентоориентированного поведения на процессы накопления капитала в российской экономике тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Влияние рентоориентированного поведения на процессы накопления капитала в российской экономике"

На правах рукописи

Ткач Олег Поликарпович

ВЛИЯНИЕ РЕНТООРИЕНТИРОВАННОГО ПОВЕДЕНИЯ НА ПРОЦЕССЫ НАКОПЛЕНИЯ КАПИТАЛА В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ

Специальность - 08.00.01- Экономическая теория (1 - Общая экономическая теория. 1.1. Политическая экономия)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

~7 ИЮ:і 2ъ*а

Саратов 2012

005045373

Диссертация выполнена в ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет»

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Русановскйй Виктор Александрович

Официальные оппоненты: Федорова Юлия Вячеславовна,

доктор экономических наук, профессор, зав. кафедрой экономики и менеджмента ГБОУ ВПО «Первый Московский государственный медицинский университет им. И.М. Сеченова»

Подсеваткина Екатерина Александровна, кандидат экономических наук, доцент кафедры экономической теории ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный аграрный университет им. Н.И. Вавилова»

Ведущая организация: Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Оренбургский государственный аграрный университет».

Защита состоится 19 июня 2012 года в 12.30 часов на заседании диссертационного совета Д.212.241.02 при ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу: 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89, Саратовский государственный социально-экономический университет, ауд. 843.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет».

Автореферат разослан 18 мая 2012 года.

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Теоретическая и практическая значимость исследования влияния рентоориентированного поведения на процессы накопления индивидуального и общественного капитала обусловлена новыми проблемами, возникающими в национальных экономиках в эпоху глобализации. Расширенное воспроизводство капитала является важным фактором конкурентоспособности и безопасности национальных экономических систем. Уроки мирового финансово-экономического кризиса 2007-2009 гг. и усилий, по преодолению его последствий заключаются в том, что традиционные формы, методы и инструменты экономического регулирования не являются достаточной гарантией для устойчивого накопления индивидуального и общественного капитала в национальных экономиках самых разных по уровню своего развития государств. Возникла настоятельная необходимость учета не только экономических факторов колебаний уровня деловой активности. :

Если в условиях индустриальной экономики основная часть инвестиций была направленная на реальные капиталовложения, то- в современных условиях растут абсолютные и относительные объемы таких инвестиций, которые не связаны с накоплением общественного капитала и даже способствуют снижению уровня безопасности и конкурентоспособности национальных экономических систем.

Особое место России на современных мировых рынках, в том числе рынках капитала требует разработки и реализации адекватных мер государственной политики, направленной на обеспечение накопления общественного капитала. Необходимость модернизации отечественной экономики диктует потребность в обеспечении надежных источников накопления индивидуального и общественного капитала. В связи с этим необходимо выработать и научно обосновать новые подходы к государственной инвестиционной политике, направленной на обеспечение расширенного воспроизводства капитала на разных уровнях национальной экономической системы.

В нашей стране получило широкое распространение рентоориентированное поведение на разных уровнях социально-экономической системы. Рентоискательство характерно для экономических агентов всех стран, но в отечественной экономике это явление приняло большие масштабы, оказывая влияние на самые различные сферы жизнедеятельности человека. По мнению многих исследователей, в 1990-е гг. в России сформировалась т.н. «рентная экономика», которая предопределяет многие особенности протекания экономических процессов, в том числе процессов накопления индивидуального и общественного капитала.

В связи с этим усиливается потребность в знании закономерностей как накопления капитала, так и влияния на этот процесс рентоориентированного поведения субъектов экономики, чтобы объективно оценивать перспективы экономического развития и формировать эффективный механизм финансирования и регулирования инвестиционной деятельности.

Степень научной разработанности проблемы. Современные концепции накопления капитала восходят к трудам основателей экономической науки. В этой связи большую ценность имеет наследие представителей классической школы политической экономии — А. Смита, Д. Рикардо, К. Маркса, которые обосновали сущностный подход к феномену капитала, рассматривая его как социальное отношение труда и капитала. В XX веке значительный вклад в исследование капитала в рамках классической традиции внесли представители посткейнсианства, неоршсардианства, неомарксизма, институционализма: Дж. Робинсон, П. Сраффа, Дж. Харкорт, П. Гареньяни, Л. Пазинетги и некоторые другие. В трудах этих ученых обосновывается связь распределения чистого продукта между трудом и капиталом и такими факторами накопления капитала, как цена капитальных благ, технологический выбор фирм, ценообразование и т.д. В отечественной экономической литературе целый ряд авторов (В. Афанасьевым, В. Маневичем, С. Меньшиковым, И. Розмаинским и др.) рассматривал воззрения посткейнсианцев и их актуальность для российской экономики.

Следует отметить вклад в теорию капитала представителей неоклассической школы (Е. Бем-Баверк, Р. Кларк, А. Маршалл и др.), в трудах которых получила развитие «вещная» трактовка капитала как имущества, приносящего доход. В XX веке неоклассическая концепция капитала была продолжена в работах таких исследователей, как П. Самуэльсон, Дж. Стиглиц и др., которые отстаивали положение о том, что в условиях рыночной экономики величина прибыли и стоимость капитальных благ зависят от предельной производительности капитала.

В условиях глобализации экономики усложняются процессы накопления капитала: возникают и развиваются новые факторы и формы его накопления. Поэтому важное значение для исследования процессов накопления капитала на разных уровнях социально-экономической системы в диссертации придается трудам таких авторов, как И. Валлерстайн, П. Дэвидсон, Р. Дзарасов, В. Иноземцев, В. Красильщиков, В. Хорос, X. Хофбауэр и других ученых, которые придерживаются мир-системного подхода или испытали на себе его влияние. В некоторых из их работ Россия рассматривается как крупная полупериферийная страна, занимающая особое место в мировых ресурсных потоках, оказывающих влияние на процессы накопления общественного капитала.

Накопление капитала на микроуровне во многих аспектах исследовано представителями теории фирмы. В трудах Ф. Арестиса, А. Вуда, М. Калецкого, Дж. Робинсон, Дж. Харкорта, А. Эйхнера рассмотрены проблемы взаимосвязи накопления капитала и корпоративного управления.

Широкий круг отечественных и зарубежных исследователей изучают инвестиционную деятельность российских интегрированных корпоративных структур. В этой связи следует упомянуть работы С. Аукционека, А. Джумова, С. Дробышевского, Д. Кувалина, С. Меньшикова, И. Моисеева, И. Розмаинского, А. Скоробогатова и некоторых других.

В трудах К. Вальтуха, И: Воскобойникова, Г. Ханина, Д. Фомина анализируются структура и динамика основного капитала.

В последней трети XX века появились многочисленные работы, посвященные исследованию феномена рентоориентированного поведения. Факторы, формы и последствия рентоориентированного поведения исследуются в трудах Дж. Бьюкенена, А. Крюгер, Р. Кудряшовой, А. Ослунда, Г. Таллока, Р. Толлисона и некоторых других. Поведение индивидов, направленное на присвоение статусно-административной квазиренты, исследуется в работах Э. Аткинсона, В. Дементьева, А. Заостровцева, Е. Скаржинской, Д. Стиглица и других авторов. Потоки рентных доходов в мировой экономике получили освещение в трудах Р. Дзарасова, Р. Каплински, Л. Шостака и некоторых других.

Несмотря на обилие работ отечественных и зарубежных авторов, проблема влияния рентоориентированного поведения на накопление капитала должным образом еще не решена в имеющихся исследованиях. На наш взгляд, это положение связано с тем, что ученые, во-первых, изучают отдельные, чисто эмпирические аспекты накопления, упуская картину этого явления в целом и, во-вторых, основываются на стереотипных, неоклассических моделях, мало приспособленных к анализу российских реалий. В нашем диссертационном исследовании предпринимается попытка рассмотреть механизм накопления капитала российскими корпорациями в единстве его предпосылок, содержания и основных проявлений. При этом отечественная модель корпоративного управления, сложившаяся система распределения созданного предприятием дохода, цели фирм, ценообразование в крупном бизнесе, технологическая структура экономики, межотраслевой перелив капитала и другие факторы инвестиционных стратегий корпораций трактуются как результат функционирования современного российского капитализма. Последний рассматривается в качестве единой социально-экономической системы, характеризующейся упорядоченной иерархией причинно-следственных связей.

Цель исследования: теоретическое обоснование влияния рентоориентированного поведения экономических агентов на процессы накопления капитала на разных уровнях экономической системы.

Задачи исследования:

- обосновать теоретико-методологическую базу исследования накопления капитала;

- раскрыть взаимосвязь процессов накопления капитала на разных уровнях экономики;

- систематизировать факторы, влияющие на процессы накопления капитала;

- обосновать роль и место рентоориентированного поведения в системе факторов, влияющих на процессы накопления капитала;

- раскрыть динамические характеристики накопления капитала в российской экономике;

- обосновать перспективы накопления капитала в национальной экономике на основе совершенствования института рентоориентированного поведения

Область исследования. Настоящее исследование проведено в рамках паспорта специальности 08.00.01- Экономическая теория: 1 -Общая экономическая теория. 1.1. Политическая экономия.

Предмет исследования: социально-экономические отношения, объективно складывающиеся в процессе влияния рентоориентированного поведения на накопление капитала.

Объект исследования: процессы накопления капитала на разных уровнях экономической системы.

Теоретико-методологические основы и информационная база исследования.

Наряду с общенаучными методами исследования (диалектическим, историческим, анализа и синтеза, научной абстракции) использовались статистический и графический анализ, комплементарность, междисциплинарсный анализ. Широко применялись системный и разноуровневый подходы.

Теоретическую базу работы составляют творчески осмысленные фундаментальные концепции воспроизводства индивидуального и общественного капитала, рентных отношений, представленные в трудах классиков экономической науки, в исследованиях современных отечественных и зарубежных ученых. В диссертации использовалась мир-системная концепция И. Валлерстайна.

Информационной базой исследования являются данные Госкомстата РФ, фактологический материал, представленный в периодических специализированных изданиях, а также материалы, взятые из сети Internet.

. Научная гипотеза состоит в следующем:

- на процессы накопления индивидуального , и общественного капитала значительное влияние оказывает рентоориентированное поведение экономических агентов;

влияние рентоискательства на накопление капитала прослеживается на разных уровнях экономической системы;

влияние рентоориентированного поведения на процессы накопления капитала имеет противоречивый характер.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

1. Выявлены и сформулированы противоречивые тенденции накопления капитала в современной российской экономике: 1) противоречие между высокими темпами валового накопления основного капитала и низкими показателями реального роста основных фондов в периоды роста и посткризисного восстановления российской экономики; 2) противоречие между отрицательной динамикой валового накопления основного капитала и положительной динамикой реального роста основных фондов в период финансово-экономического кризиса; 3) противоречие между устойчивым ростом реального объема основных фондов и повышением степени их износа в последнее десятилетие развития российской экономики.

2. Определены доминантные характеристики рентоориентированного поведения в процессе накопления капитала на разных уровнях экономической системы: ,

а) на микроуровне, с одной стороны, ориентация менеджеров предприятий на присвоение статусной ренты ограничивает возможности накопления индивидуального капитала, с другой стороны, рентоискательство фирм способствует накоплению капитала;

■ б) на мезоуровне, с одной стороны, ориентация чиновников на присвоение статусно-административной ренты ограничивает возможности накопления капитала, с другой стороны, борьба за доступ к инвестиционным ресурсам регионов как форма рентоискательства хозяйствующих субъектов способствует накоплению капитала;

в) на макроуровне на накопление общественного капитала оказывают результирующее воздействие, с одной стороны, рентоискательство, формирующееся через институты государственной инвестиционной политики, с другой стороны, возможности участия национальной экономики в мировых рентных потоках.

Это позволило выявить главный ограничительный фактор накопления капитала в российской экономике — непродуктивное рентоориентированное поведение менеджеров крупных предприятий в ряде видов экономической деятельности.

3. Систематизированы факторы накопления капитала на разных уровнях экономики:

а) на микроуровне наряду с величиной прибыли фирмы, скоростью оборота переменного капитала, удельным весом фонда накопления в прибыли фирмы, численностью персонала фирмы, технической вооруженностью труда, доступом фирмы к кредитным ресурсам впервые выделены особенности рентоориентированного поведения экономических агентов как важный фактор накопления капитала;

б) на мезоуровне к важнейшим факторам накопления капитала отнесены: развитие акционерной формы капитала, динамика цен на производимые блага, развитие межотраслевой конкуренции;

в) на макроуровне важнейшими факторами накопления общественного капитала являются: динамика накопления капитала на микро- и мезоуровнях, инвестиционная политика государства, потоки миросистемной ренты.

4. Выявлены специфические особенности процесса накопления общественного капитала в российской экономике: сочетание более качественных условий накопления индивидуального капитала (снижение цены капитала, высокое качество труда, социальная стабильность) в наиболее развитых субъектах РФ с хронической незрелостью условий накопления индивидуального капитала в большинстве российских регионов; сочетание интенсификации инновационных процессов с экспортно-сырьевым типом развития национальной экономики; сочетание экстенсивных и интенсивных процессов накопления общественного капитала с относительно высокими темпами и низким качеством экономического роста.

5. Обосновано влияние факторов на процессы накопления общественного капитала в российской экономике: ограниченность доступа к кредитным ресурсам на микроуровие, динамика цен на производимые блага и развитие межотраслевой конкуренции на мезоуровне обусловливают преимущественное накопление капитала в тех видах деятельности, в которых наиболее развито контрпродуктивное рентоориентированное поведение; место России как крупного полупериферийного государства в потоках миросистемной ренты ограничивает возможности накопления общественного капитала на макроуровне; . инвестиционная политика государства субъективно характеризуется продуктивным рентоискательствам и является предпосылкой позитивных сдвигов в процессах накопления общественного капитала.

6. Определены направления совершенствования института рентоориентированного поведения как фактора накопления капитала в национальной экономике: совершенствование функционирования институтов инновационного развития национальной экономики,

прогрессивные сдвиги в структуре рентных ресурсов, ограничение контрпродуктивного рентоискательства и стимулирование продуктивного рентоориентированного поведения агентов.

Теоретическая и практическая значимость работы. Результаты , исследования обогащают теоретические представления о механизме, накопления капитала и стратегиях поведения экономических субъектов и имеют значение для дальнейшего развития теорий воспроизводства капитала и рентных отношений. Ряд полученных в.. диссертации результатов имеют важное практическое значение для оздоровления механизма хозяйствования и управления в корпоративном секторе российской экономики, для совершенствования экономической политики и хозяйственного законодательства, при разработке конкретных направленной стратегии модернизации экономики страны.

Основные положения диссертационного исследования могут быть использованы в преподавании учебных курсов: «Экономическая теория», «Микроэкономика», «Макроэкономика», «Институциональная экономика», «Экономика развития».

Апробация исследования. Основные положения диссертационной работы опубликованы в форме 10 научных статей общим объемом 4,75 п.л., были представлены как тезисы выступлений на международных научно-практических конференциях: «Человек и общество: проблемы взаимодействия» (Саратов, 2010), «Актуальные проблемы модернизации российской экономики в условиях глобализации» (Саратов, 2010), «Экономика и общество в условиях глобализации: вызовы XXI века» (Саратов, 2011), «Модернизация экономики России в контексте глобализации» (Саратов, 2012) и др.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы.

2. ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Противоречивые тенденции и особенности накопления капитала в современной российской экономике

Как показано в диссертации, процессы накопления капитала следует рассматривать на взаимосвязанных уровнях экономической системы: на микроуровне (уровне отдельной фирмы), мезоуровне, макроуровне и мегауровне. При этом на микроэкономическом уровне анализируются процессы накопления индивидуального капитала, под которым автор понимает капитализацию по крайней мере части прибыли фирмы как составную часть воспроизводства индивидуального капитала.

На макроэкономическом уровне накопление предполагает использование части созданной в национальной экономике прибыли на

расширение общественного капитала. В диссертации автор исходит из определения, согласно которому накопление общественного капитала понимается как расширенное воспроизводство совокупности физического, финансового, человеческого и социального капитала, обеспечивающее устойчивый рост и развитие национальной экономики. Обеспечение процесса накопления общественного капитала предполагает отказ от личного потребления части национального дохода как совокупности доходов субъектов товарного хозяйства.

Автором показано, что в современных условиях экономической глобализации три основные типа капитала (физический, человеческий и денежный) определяют экономический рост только частично. При обеспечении устойчивого развития и взаимодействия экономических агентов особое внимание следует уделять формам их организации. В связи с этим одним важных факторов роста экономики становится социальный капитал, который, по общему признанию, реализуется посредством институтов социальной ответственности бизнеса и социальных инвестиций и инноваций.

В диссертации отмечено, что накоплению социального капитала способствуют: а) гуманитарные технологии, позволяющие работать с коллективным сознанием; б) различные институты гражданского общества, включая сети гражданских организаций, направленные на достижение эффективного взаимодействия на базе доверия.

По мнению автора, современные тенденции накопления капитала на разных уровнях российской экономики во многом обусловлены предшествующими периодами развития отечественной экономики, в том числе исходными условиями перехода к рыночным отношениям. В связи с этим в диссертации выделены следующие этапы процесса накопления капитала в экономике России:

1 этап - примерно с 1990 г. по 1998 г., включающий начальный период рыночных преобразований и период консолидации рыночных институтов на рынках потребительских товаров и услуг. Этот этап характеризуется формированием рентных интересов экономических агентов и экономики рентного типа, широким распространением непродуктивного рентоискательства.

В диссертации показано, что одной из особенностей начального периода рыночных преобразований в России явилось отсутствие в стране крупных капиталов по следующим причинам: а) невысокий уровень личных состояний как наследие уравнительной социально-экономической системы; б) имманентно высокий удельный вес государственной собственности в национальной экономике.

Отсюда закономерно следует вывод о том, что проблема первоначального накопления капитала в период радикальной трансформации экономики России была обусловлена специфическими

институциональными условиями функционирования национальной экономики и состояла не в способах привлечения разрозненных индивидуальных стартовых капиталов для создания фирм в реальном секторе, а в их недостаточном объеме для выкупа госпредприятий в . частную собственность согласно избранным схемам приватизации.

На данном этапе не обеспечивалось расширенное воспроизводство общественного капитала, напротив, в большинстве видов деятельности сформировались условия устойчивого суженного воспроизводства капитала. В российской экономике сформировалось то, что в литературе получило название «олигархической модели капиталообразования», которая фактически исключала государственные инвестиции и действенные инструменты управления процессами накопления капитала. Непродуктивное рентоориентировашюе поведение сырьевых ФПГ и их коммерческих банков фактически предопределило финансовый кризис 1998 г.

2 этап - с августа 1998 до 2000 гг. включает дефолт и посткризисное восстановление отечественной экономики. На этом этапе претерпевают изменения факторы и отчасти формы рентоориентированного поведения, что, в конечном итоге, формирует предпосылки расширенного воспроизводства общественного капитала и, следовательно, позитивных сдвигов в процессах накопления как индивидуального, так и общественного капитала.

Таблица 1

Динамика валового накопления основного капитала в российской

экономике*

2002 2005 2006 2007 2008 2009 2010

ВВП (в текущих ценах), млн руб. 10819212 21609766 26917201 33247513 41276849 38786372 44939153

Индексы реального ВВП, в % к предыдущему году 107,3 106,4 108,2 108,5 105,2 92,2 104,0

Валовое накопление основного капитала, млн руб. 1939315 3836896 4980573 6980359 9200769 8530717 9843657

Индексы валового накопления основного капитала 113,9 110,6 118,0 121,0 110,6 85,6 106,1

Валовое накопление основного капитала в структуре использования ВВП, % 17,9 17,7 18,5 21,2 22,0 21,6 21,4

* Таблица составлена по: Российский статистический ежегодник. 2011. С. 320 - 321.

С одной стороны, девальвация рубля сопровождалась почти двадцатикратным снижением капитализации рынка ценных бумаг,

бегством капиталов за рубеж, практической ликвидацией такого важного источника инвестиционного капитала, как сбережения физических лиц. Это в совокупности серьезно ограничивало возможности накапливать капитал в государственном и корпоративном секторах российской экономики.

Таблица 2

Динамика основных фондов в российской экономике*

2000 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Полная учетная стоимость основных фондов на конец года, млн руб. 17464172 41493568 47489498 60391454 74441095 82302969 93185612

Основные фонды в % к предыдущему голу в сопоставимых ценах 100,5 101,9 102,4 103,1 103,6 103,2 103,2

Ввод в действие основных фондов:

млн. руб. (в фактических ценах 843378 2943686 3252436 4296411 5744850 6356223 6275935

в % к предыдущему году (в сопоставимых ценах) 125,1 111,0 116,1 122,1 114,0 96,6 99,0

Коэффициент обновления основных фондов (в сопоставимых ценах), % 1,8 3,0 - 3,3 4,0 4,4 4,1 3,9

Коэффициент выбытия основных фондов (в сопоставимых ценах), % 1,3 1,1 1,0 1,0 1,0 1,0 0,8

Степень износа основных фондов на конец года, % 39,3 45,2 46,3 46,2 45,3 45,3 47,1

* Таблица составлена по: Российский статистический ежегодник. 2011. С. 328,331.

С другой стороны, вынужденная массовая переориентация потребительского спроса на продукцию отечественных производителей придала «второе дыхание» многим российским предприятиям и сформировала условия расширенного воспроизводства капитала в реальном секторе национальной экономики.

3 этап — примерно с 2001 по 2008 гг. — характеризуется подъемом российской экономики, реализацией накопленного потенциала расширенного воспроизводства индивидуального и общественного капитала.

4 этап начался в конце 2008 г. и продолжается до настоящего времени. Он охватывает 2 периода: период финансово-экономического

кризиса и период постепенного восстановления отечественной экономики.

О тенденциях накопления капитала в национальной экономике на 3-м и 4-м этапах можно судить на основе приведенных в таблицах 1 и 2 данных о динамике основного капитала.

Анализируя данные в таблице 1, автор пришел к выводу о том, что показатели валового накопления основного капитала являются значительно более волатильными (в 1,5-3 раза), чем показатели ВВП как в период экономического подъема, так и в период спада национальной экономике. Следует также отметить тенденцию постепенного роста валового накопления основного капитала в структуре использования ВВП России в период экономического роста до 2008 г. включительно (на 3-м этапе) и противоположную тенденцию в период экономической рецессии и восстановления российской экономики (на 4-м этапе).

Анализ данных таблицы 2 позволил сделать следующие выводы:

1. Показатель реального объема основных фондов является менее волатильным по сравнению с показателем реального ВВП, при этом финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. не повлиял на характер изменения реального объема основных фондов, а привел лишь к незначительному снижению темпа его роста. На этом основании автор отмечает наличие временного лага между изменением реального ВВП и изменением реального объема основных фондов.

2. Показатель ввода в действие основных фондов является более волатильным в период экономического подъема и менее волатильным в период экономического кризиса и посткризисного восстановления национальной экономики, чем показатель реального ВВП.

3. Степень износа основных фондов на 3-м и 4-м этапах процесса накопления капитала в экономике России существенно выросла (с 39,3% до 47,1%).

.Анализ структуры основных фондов в российской экономике за 2004-2010 гг., осуществленный в диссертации, позволил автору сделать вывод о том, что устойчивый рост удельного веса в структуре основных фондов на 3-м и 4-м этапах процесса накопления капитала был характерен только для трех видов деятельности: добыча полезных ископаемых, финансовая деятельность, оптовая и розничная торговля и ремонт. При этом названные виды деятельности отнесены автором к сфере широкого распространения рентоориентированного поведения.

Таким образом, в диссертации выявлены и обоснованы противоречия процессов накопления капитала в российской экономике:

1) противоречие между высокими темпами валового накопления основного капитала и низкими показателями реального роста основных фондов в периоды роста и посткризисного восстановления российской экономики;

2) противоречие между отрицательной динамикой валового

накопления основного капитала и положительной динамикой реального роста основных фондов в период финансово-экономического кризиса;

3) противоречие между устойчивым ростом реального объема основных фондов и повышением степени их износа в последнее десятилетие развития российской экономики.

2. Факторы накопления капитала на разных уровнях экономики.

В диссертации автором конкретизированы основные факторы, влияющие на процесс накопления индивидуального капитала. Они подразделены на экзогенные и эндогенные. Уже известные экономические факторы накопления капитала автор дополняет одним неэкономическим -рентоориентированным поведением экономических агентов (рис. 1).

Рис. 1. Факторы накопления индивидуального капитала

Причем рентоориентированное поведение эконбмических агентов, по мнению автора, может играть как положительную, так и отрицательную роль в процессах накопления капитала на микроуровне, а в конечном итоге - на макроуровне экономической системы. Кроме того, в диссертации подчеркнуто, что определенное значение в накоплении капитала может принадлежать иностранным инвестициям, которые зависят от способности принимающих государств обеспечить реальный правопорядок и нейтрализовать политические риски.

Автор на основе анализа мир-системной теории И. Валлерстайна, теории рентных отношений и классической теории воспроизводства капитала пришел к выводу о необходимости их интегрированного использования при анализе процессов накопления общественного капитала.

Это позволило объяснить, почему извлекаемая из мировой периферии так называемая «мир-системная рента» в большей степени концентрируется и присваивается странами центра мир-системы, формируя мощную финансовую базу для накопления капитала в ведущих странах мира. В диссертации отмечено, что главным мир-системным фактором накопления общественного капитала является принадлежность национальной социально-экономической системы к определенному структурному уровню мир-системы (рис. 2).

Рис. 2. Влияние мир-системных рентных отношений на процессы накопления капитала в национальной экономике

Идентификация России как крупного полупериферийного государства позволила автору сделать вывод о симбиозе характерных особенностей процессов накопления общественного капитала в центре (ядре) современной мир-системы и на ее периферии:

- сочетание экстенсивных и интенсивных процессов накопления общественного капитала;

- сочетание улучшенных условий накопления индивидуального капитала (снижение цены капитала, высокое качество труда, социальная стабильность) в наиболее развитых субъектах Федерации и хронической незрелостью условий накопления индивидуального капитала в большинстве российских регионов;

- сочетание интенсификации инновационных процессов и экспортно-сырьевого типа развития национальной экономики;

- сочетание относительно высоких темпов экономического роста и его низкого качества и т.д.

3. Рентоориентированное поведение экономических агентов как фактор накопления капитала в российской экономике.

Анализ эмпирических и статистических данных позволяет утверждать, что рентоориентированное поведение экономических агентов существенно и неоднозначно влияет на процессы накопления индивидуального и общественного капитала. По мнению автора, рентоориентированное поведение следует рассматривать как преимущественно неформальный институт, являющийся специфической формой реализации объективных интересов экономических агентов, направленных на максимизацию избыточной прибыли как в краткосрочном, так и долгосрочном периодах. При этом существуют возможности формализации данного института на базе совершенствования регулирующих воздействий государства.

Рис. 3. Темпы реального прироста объема основных фондов в обрабатывающих производствах, добыче полезных ископаемых, финансовой деятельности РФ, 2004-2010 гг., %

2004 2005 2007 2008 2009 2010

Я Обрабатывающие производства

■ Добыча полезных

ископаемых □ Финансовая |

деятельность

в диссертации обосновано, что в условиях преобладания монопольных тенденций возможна реализация двух вариантов стратегии рентоориентированного поведения: продуктивного и непродуктивного. Первый вариант основан на использовании рентных доходов для инвестиций в целях совершенствования процесса воспроизводства индивидуального капитала. Второй вариант основан на отвлечении возможных инвестиционных ресурсов в целях личного обогащения.

Основными факторами распространения непродуктивного рентоориентированного поведения в российской экономике на 1-м этапе накопления общественного капитала явились либерализация экономической деятельности и ослабление институтов государственной власти. Прочие факторы (структурные и ценовые диспропорции, характер приватизации, гипермонополизация ряда важнейших отраслей особое положение бюрократии и масштабы перераспределяемого национального богатства) можно расценивать как второстепенные или подчиненные по отношению к основным. В то же время, они значительно усиливают действие основных факторов рентоориентированного поведения.

В диссертации рассмотрены формы присвоения рентных доходов менеджерами предприятий, которые различаются в зависимости от места занимаемого каждым из них в структуре этого предприятия, от его властных позиций и организации контроля над его деятельностью со стороны других экономических агентов.

© Обрабатывающие

производства ■ Добыча полезных

ископаемых □ Финансовая деятельность

2004 2005 2007 2008 2009 2010

Рис. 4. Коэффициенты обновления основных фондов в обрабатывающих производствах, добыче полезных ископаемых, финансовой деятельности

РФ, 2004-2010 гг., %

Получателем ренты на предприятии может быть собственник активов - за счет установления наемному персоналу оплаты, которая меньше величины создаваемого им предельного продукта, или же за счет

невыполнения условий контракта. Ренту может присваивать и менеджмент предприятия — за счет сокращения доходов собственника или наемного работника. Получателями ренты могут быть также работники предприятия — за счет заработной платы, превышающей созданный предельный продукт и не соответствующей качеству и количеству предпринятых трудовых усилий, воровства, уклонения от выполнения контрактных обязательств. Распространение непродуктивного рентоориентированного поведения самым неблагоприятным образом отражается на основных экономических показателях, в том числе на накоплении индивидуального и общественного капитала.

Как показано в диссертации, непродуктивное рентоориентированное поведение действует в качестве лимитирующего фактора накопления капитала в обрабатывающих производствах российской экономики (рис. 3, 4). С одной стороны, темпы реального роста объема основных фондов в обрабатывающей промышленности выше, чем в среднем по экономике. С другой стороны, они заметно ниже темпов реального роста объема основных фондов в таких сферах широкого распространения рентоискательства, как добыча полезных ископаемых (поиск природно-ресурсной ренты) и финансовая деятельной (поиск финансовой ренты).

Рис. 5. Степень износа основных фондов в обрабатывающих производствах, добыче полезных ископаемых, финансовой деятельности

РФ, 2004-2010 гг., % Рентоориентированное поведение в форме «ножниц» цен позволяет «энергосырьевикам» присваивать немалый денежный капитал, часть которого используется для наращивания темпов реального роста объема основных фондов в сфере добычи полезных ископаемых. В то же время автор обращает внимание на сложившееся противоречие между относительно высокими темпами реального роста объема основных

В Обрабатывающие

производства ■ Добыча полезных

ископаемых □ Финансовая деятельность

60 50 40 30 20 10 0

2004 2005

2007 2008 2009 2010

фондов и сохраняющейся высокой степенью их износа в сфере добычи полезных ископаемых. Вместе с тем сформировались тенденции снижения степени износа основных фондов в этом виде деятельности: с 54,8% в 2004 г. до 49,6% в 2010 г. (рис. 5).

Несколько иная ситуация сложилась в сфере финансовой деятельности: наиболее высоким темпам реального роста объема основных фондов соответствует относительно невысокая степень износа основных фондов. Однако динамика изменения степени износа основных фондов носит противоречивый характер: в 2004-2005 и 2009-2010 гг. отмечаются резкие колебания значений этого индикатора. На основе проведенного исследования автор выявил противоречивый характер влияния рентоориентированного поведения на процессы накопления общественного капитала (рис. 6).

Рис. 6. Противоречивое влияние рентоориентированного поведения на процессы накопления общественного капитала

По мнению автора, «инновационная активность» бизнес-структур различного масштаба сводится к изобретению и совершенствованию схем уклонения от уплаты налогов и тому подобных проявлений «серой

экономики». Такая деятельность является одной из важных форм контрпродуктивного рентоориентированного поведения, что является серьезным препятствием на пути накопления общественного капитала. Поскольку процесс формирования гражданского общества в нашей стране еще далек от своего завершения, функцию ограничения непродуктивного рентоориентированного поведения государственных и частных корпоративных структур вынуждены брать на себя органы государственного управления.

В диссертации обоснованы направления совершенствования института рентоориентированного поведения как фактора накопления капитала в национальной экономике: совершенствование функционирования институтов инновационного развития национальной экономики, прогрессивные сдвиги в структуре рентных ресурсов, ограничение контрпродуктивного рентоискательства и стимулирование продуктивного рентоориентированного поведения агентов. В связи с этим основное внимание органов государственной власти должно . быть направлено на функционирование «институтов развития» российской экономики: государственные корпорации, бизнес-инкубаторы, технико-внедренческие и промышленно-производственные фонды, Российский инвестиционный фонд информационно-коммуникационных технологий и другие.

3. ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ:

Статьи в изданиях, рекомендованных ВАК РФ:

1. Ткач О.П. Методологические подходы к исследованию взаимосвязи рентоориентированного поведения и процессов накопления капитала // Вестник СГСЭУ. 2011. № 5(39). - 0,5 п.л.

2. Ткач О.П. Институт рентоориентированного поведения в контексте хозяйственной деятельности российских корпоративных структур // Вестник СГСЭУ. 2012. № 1(40). - 0,5 п.л.

3. Ткач О.П. Особенности процессов накопления капитала в российской экономике // Вестник СГСЭУ. 2012. № 2(41). - 0,4 п.л.

Статьи и тезисы докладов в других изданиях:

4. Ткач О.П. Теоретические модели влияния рентоориентированного поведения на процессы накопления капитала // Наука и общество 2011 № 3.-0,4 п.л.

5. Ткач О.П. Особенности накопления капитала в условиях глобализации экономики // Экономика и общество в условиях глобализации: вызовы XXI века: Материалы международной научно-практической конференции 27-28 сентября 2011 г. - Саратов- СГСЭУ 2011,-0,5 п.л.

6. Ткач О.П. Предложения по совершенствованию государственной научно-технической, образовательной, технологической и промышленной инновационной политики (параграф в монографии) // Модернизация России и научно-технологическая политика / под ред. В.А. Русановского, Н.П. Колядина. - Саратов: СГСЭУ, 2011. - 0,5 п.л.

7. Ткач О.П. Рентоориентированное поведение как фактор накопления капитала в российской экономике // Сборник по итогам Международной научно-практической конференции. - Саратов: СГСЭУ, 2011.-0,6 п.л.

8. Ткач О.П. Направления совершенствования рентоориентированного поведения как фактора накопления капитала в экономике России II Модернизация экономики России в контексте глобализации: Материалы международной научно-практической конференции (24-25 января 2012 г.) / Отв. ред. О.Ю. Соколова. - Саратов: Издательство «КУБиК», 2012.-0,25 пл.

9. Ткач О.П. Теоретические аспекты накопления индивидуального и общественного капитала (параграф в монографии) // Перспективные подходы к управлению промышленным предприятием в условиях модернизации. - Саратов: ООО ИЦ «Наука», 2012 - 0,5 п.л.

10. Ткач О.П. Формы накопления капитала на разных уровнях экономической системы (параграф в монографии) // Перспективные подходы к управлению промышленным предприятием в условиях модернизации. — Саратов: ООО ИЦ «Наука», 2012 — 0,6 п.л.

Ткач Олег Поликарпович

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано в печать 16.05.2012 г. Формат 60x84 '/16

Бумага типогр. №1 Гарнитура "Times"

Печать офсетная Уч.-изд. л. 1,3

Заказ да Тираж 100 экз.

410003, Саратов, Радищева, 89. СГСЭУ

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Ткач, Олег Поликарпович

Введение.

Глава 1. Накопление капитала как основа устойчивого развития национальной экономики.

1.1. Теоретические основы исследования процессов накопления капитала на разных уровнях экономики.

1.2. Система факторов, влияющих на процессы накопления капитала.

Глава 2. Особенности процессов накопления капитала в России в аспекте рентоориентнрованного поведения экономических агентов.

2.1. Динамические характеристики накопления капитала в экономике России.

2.2. Рентоориентированное поведение в системе факторов накопления капитала.

Глава 3. Направления совершенствования рентоориентированного поведения как фактора накопления капитала в национальной экономике.

3.1. Институционализация продуктивного рентоориентированного поведения как основа устойчивого накопления капитала.

3.2. Обеспечение пропорциональности в социально-экономическом развитии как направление роста источников накопления общественного капитала.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Влияние рентоориентированного поведения на процессы накопления капитала в российской экономике"

Актуальность исследования. Теоретическая и практическая значимость исследования влияния рентоориентированного поведения на процессы накопления индивидуального и общественного капитала обусловлена новыми проблемами, возникающими в национальных экономиках в эпоху глобализации. Расширенное воспроизводство капитала является важным фактором конкурентоспособности и безопасности национальных экономических систем. Уроки мирового финансово-экономического кризиса 2007-2009 гг. и усилий по преодолению его последствий заключаются в том, что традиционные формы, методы и инструменты экономического регулирования не являются достаточной гарантией для устойчивого накопления индивидуального и общественного капитала в национальных экономиках самых разных по уровню своего развития государств. Возникла настоятельная необходимость учета не только экономических факторов колебаний уровня деловой активности.

Если в условиях индустриальной экономики основная часть инвестиций была направленная на реальные капиталовложения, то в современных условиях растут абсолютные и относительные объемы таких инвестиций, которые не связаны с накоплением общественного капитала и даже способствуют снижению уровня безопасности и конкурентоспособности национальных экономических систем.

Особое место России на современных мировых рынках, в том числе рынках капитала требует разработки и реализации адекватных мер государственной политики, направленной на обеспечение накопления общественного капитала. Необходимость модернизации отечественной экономики диктует потребность в обеспечении надежных источников накопления индивидуального и общественного капитала. В связи с этим необходимо выработать и научно обосновать новые подходы к государственной инвестиционной политике, направленной на обеспечение расширенного воспроизводства капитала на разных уровнях национальной экономической системы.

В нашей стране получило широкое распространение рентоориентированное поведение на разных уровнях социально-экономической системы. Рентоискательство характерно для экономических агентов всех стран, но в отечественной экономике это явление приняло большие масштабы, оказывая влияние на самые различные сферы жизнедеятельности человека. По мнению многих исследователей, в 1990-е гг. в России сформировалась т.н. «рентная экономика», которая предопределяет многие особенности протекания экономических процессов, в том числе процессов накопления индивидуального и общественного капитала.

В связи с этим усиливается потребность в знании закономерностей как накопления капитала, так и влияния на этот процесс рентоориентированного поведения субъектов экономики, для усиления оценки перспектив экономического развития и способностью формировать эффективный механизм финансирования и регулирования инвестиционной деятельности.

Степень научной разработанности проблемы. Современные концепции накопления капитала восходят к трудам основателей экономической науки. В этой связи большую ценность имеет наследие представителей классической школы политической экономии - А. Смита, Д. Рикардо, К. Маркса, которые обосновали сущностный подход к феномену капитала, рассматривая его как социальное отношение труда и капитала. В XX веке значительный вклад в исследование капитала в рамках классической традиции внесли представители посткейнсианства, неорикардианства, неомарксизма, институционализма: Дж. Робинсон, П. Сраффа, Дж. Харкорт, П. Гареньяни, Л. Пазинегти и некоторые другие. В трудах этих ученых обосновывается связь распределения чистого продукта между трудом и капиталом и такими факторами накопления капитала, как цена капитальных благ, технологический выбор фирм, ценообразование и т.д. В отечественной экономической литературе целый ряд авторов (В. Афанасьевым, В. 4

Маневичем, С. Меньшиковым, И. Розмаинским и др.) рассматривал воззрения посткейнсианцев и их актуальность для российской экономики.

Следует отметить вклад в теорию капитала представителей неоклассической школы (Е. Бем-Баверк, Р. Кларк, А. Маршалл и др.), в трудах которых получила развитие «вещная» трактовка капитала как имущества, приносящего доход. В XX веке неоклассическая концепция капитала была продолжена в работах таких исследователей, как П. Самуэльсон, Дж. Стиглиц и др., которые отстаивали положение о том, что в условиях рыночной экономики величина прибыли и стоимость капитальных благ зависят от предельной производительности капитала.

В условиях глобализации экономики усложняются процессы накопления капитала: возникают и развиваются новые факторы и формы его накопления. Поэтому важное значение для исследования процессов накопления капитала на разных уровнях социально-экономической системы в диссертации придается трудам таких авторов, как И. Валлерстайн, П. Дэвидсон, Р. Дзарасов, В. Иноземцев, В. Красильщиков, В. Хорос, X. Хофбауэр и других ученых, которые придерживаются мир-системного подхода или испытали на себе его влияние. В некоторых из их работ Россия рассматривается как крупная полупериферийная страна, занимающая особое место в мировых ресурсных потоках, оказывающих влияние на процессы накопления общественного капитала.

Накопление капитала на микроуровне во многих аспектах исследовано представителями теории фирмы. В трудах Ф. Арестиса, А. Вуда, М. Калецкого, Дж. Робинсон, Дж. Харкорта, А. Эйхнера рассмотрены проблемы взаимосвязи накопления капитала и корпоративного управления.

Широкий круг отечественных и зарубежных исследователей изучают инвестиционную деятельность российских интегрированных корпоративных структур. В этой связи следует упомянуть работы С. Аукционека, А. Джумова, С. Дробышевского, Д. Кувалина, С. Меньшикова, И. Моисеева,

И. Розмаинского, А. Скоробогатова и некоторых других. 5

В трудах К. Вальтуха, И. Воскобойникова, Г. Ханина, Д. Фомина анализируются структура и динамика основного капитала.

В последней трети XX века появились многочисленные работы, посвященные исследованию феномена рентоориентированного поведения. Факторы, формы и последствия рентоориентированного поведения исследуются в трудах Дж. Ьькженена, А. Крюгер, Р. Кудряшовой, А. Ослунда, Г. Таллока, Р. Толлисона и некоторых других. Поведение индивидов, направленное на присвоение статусно-административной квазиренты, исследуется в работах Э. Аткинсона, В. Дементьева, А. Заостровцева, Е. Скаржинской, Д. Стиглица и других авторов. Потоки рентных доходов в мировой экономике получили освещение в трудах Р. Дзарасова, Р. Каплински, Л. Шостака и некоторых других.

Несмотря на обилие работ отечественных и зарубежных авторов, проблема влияния рентоориентированного поведения на накопление капитала должным образом еще не решена в имеющихся исследованиях. На наш взгляд, это положение связано с тем, что ученые, во-первых, изучают отдельные, чисто эмпирические аспекты накопления, упуская картину этого явления в целом и, во-вторых, основываются на стереотипных, неоклассических моделях, мало приспособленных к анализу российских реалий. В нашем диссертационном исследовании предпринимается попытка рассмотреть механизм накопления капитала российскими корпорациями в единстве его предпосылок, содержания и основных проявлений. При этом отечественная модель корпоративного управления, сложившаяся система распределения созданного предприятием дохода, цели фирм, ценообразование в крупном бизнесе, технологическая структура экономики, межотраслевой перелив капитала и другие факторы инвестиционных стратегий корпораций трактуются как результат функционирования современного российского капитализма. Последний рассматривается в качестве единой социально-экономической системы, характеризующейся упорядоченной иерархией причинно-следственных связей. 6

Цель исследования: теоретическое обоснование влияния рентоориентированного поведения экономических агентов на процессы накопления капитала на разных уровнях экономической системы.

Задачи исследования: обосновать теоретико-методологическую базу исследования накопления капитала;

- раскрыть взаимосвязь процессов накопления капитала на разных уровнях экономики;

- систематизировать факторы, влияющие на процессы накопления капитала;

- обосновать роль и место рентоориентированного поведения в системе факторов, влияющих на процессы накопления капитала;

- раскрыть динамические характеристики накопления капитала в российской экономике;

- обосновать перспективы накопления капитала в национальной экономике на основе совершенствования института рентоориентированного поведения

Область исследования. Настоящее исследование проведено в рамках паспорта специальности 08.00.01- Экономическая теория: 1 - Общая экономическая теория. 1.1. Политическая экономия.

Предмет исследования: социально-экономические отношения, объективно складывающиеся в процессе влияния рентоориентированного поведения на накопление капитала.

Объект исследования: процессы накопления капитала на разных уровнях экономической системы.

Теоретико-методологические основы и информационная база исследования.

Наряду с общенаучными методами исследования (диалектическим, историческим, анализа и синтеза, научной абстракции) использовались статистический и графический анализ, комплементарностъ, 7 междисциплинарный анализ. Широко применялись системный и разноуровневый подходы.

Теоретическую базу работы составляют творчески осмысленные фундаментальные концепции воспроизводства индивидуального и общественного капитала, рентных отношений, представленные в трудах классиков экономической науки, в исследованиях современных отечественных и зарубежных ученых. В диссертации использовалась мир-системная концепция И. Валлерстайна.

Информационной базой исследования являются данные Госкомстата РФ, фактологический материал, представленный в периодических специализированных изданиях, а также материалы, взятые из сети Internet.

Научная гипотеза состоит в следующем:

- на процессы накопления индивидуального и общественного капитала значительное влияние оказывает рентоориентированное поведение экономических агентов;

- влияние рентоискательства на накопление капитала прослеживается на разных уровнях экономической системы;

- влияние рентоориентированного поведения на процессы накопления капитала имеет противоречивый характер.

Научная новизна:

1. Выявлены и сформулированы противоречивые тенденции накопления капитала в современной российской экономике: 1) противоречие между высокими темпами валового накопления основного капитала и низкими показателями реального роста основных фондов в периоды роста и посткризисного восстановления российской экономики; 2) противоречие между отрицательной динамикой валового накопления основного капитала и положительной динамикой реального роста основных фондов в период финансово-экономического кризиса; 3) противоречие между устойчивым ростом реального объема основных фондов и повышением степени их износа в последнее десятилетие развития российской экономики. 8

2. Определены доминантные характеристики рентоориентированного поведения в процессе накопления капитала на разных уровнях экономической системы: а) на микроуровне, с одной стороны, ориентация менеджеров предприятий на присвоение статусной ренты ограничивает возможности накопления индивидуального капитала, с другой стороны, рентоискательство фирм способствует накоплению капитала; б) на мезоуровне, с одной стороны, ориентация чиновников на присвоение статусно-административной ренты ограничивает возможности накопления капитала, с другой стороны, борьба за доступ к инвестиционным ресурсам регионов как форма рентоискательства хозяйствующих субъектов способствует накоплению капитала; в) на макроуровне на накопление общественного капитала оказывают результирующее воздействие, с одной стороны, рентоискательство, формирующееся через институты государственной инвестиционной политики, с другой стороны, возможности участия национальной экономики в мировых рентных потоках.

Это позволило выявить главный ограничительный фактор накопления капитала в российской экономике - непродуктивное рентоориентированное поведение менеджеров крупных предприятий в ряде видов экономической деятельности.

3. Систематизированы факторы накопления капитала на разных уровнях экономики: а) на микроуровне наряду с величиной прибыли фирмы, скоростью оборота переменного капитала, удельным весом фонда накопления в прибыли фирмы, численность^ персонала фирмы, технической вооруженностью труда, доступом фирмы к кредитным ресурсам впервые выделены особенности рентоориентированного поведения экономических агентов как важный фактор накопления капитала; б) на мезоуровне к важнейшим факторам накопления капитала отнесены: развитие акционерной формы капитала, динамика цен на производимые блага, развитие межотраслевой конкуренции; в) на макроуровне важнейшими факторами накопления общественного капитала являются: динамика накопления капитала на микро- и мезоуровнях, инвестиционная политика государства, потоки мир-системной ренты.

4. Выявлены специфические особенности процесса накопления общественного капитала в российской экономике: сочетание более качественных условий накопления индивидуального капитала (снижение цены капитала, высокое качество труда, социальная стабильность) в наиболее развитых субъектах РФ с хронической незрелостью условий накопления индивидуального капитала в большинстве российских регионов; сочетание интенсификации инновационных процессов с экспортно-сырьевым типом развития национальной экономики; сочетание экстенсивных и интенсивных процессов накопления общественного капитала с относительно высокими темпами и низким качеством экономического роста.

5. Обосновано влияние факторов на процессы накопления общественного капитала в российской экономике: ограниченность доступа к кредитным ресурсам на микроуровне, динамика цен на производимые блага и развитие межотраслевой конкуренции на мезоуровне обусловливают преимущественное накопление капитала в тех видах деятельности, в которых наиболее развито контрпродуктивное рентоориентированное поведение; место России как крупного полупериферийного государства в потоках мир-системной ренты ограничивает возможности накопления общественного капитала на макроуровне; инвестиционная политика государства субъективно характеризуется продуктивным рентоискательствам и является предпосылкой позитивных сдвигов в процессах накопления общественного капитала.

6. Определены направления совершенствования института рентоориентированного поведения как фактора накопления капитала в

10 национальной экономике: совершенствование функционирования институтов инновационного развития национальной экономики, прогрессивные сдвиги в структуре рентных ресурсов, ограничение контрпродуктивного рентоискательства и стимулирование продуктивного рентоориентированного поведения агентов.

Теоретическая и практическая значимость работы. Результаты исследования обогащают теоретические представления о механизме накопления капитала и стратегиях поведения экономических субъектов и имеют значение для дальнейшего развития теорий воспроизводства капитала и рентных отношений. Ряд полученных в диссертации результатов имеют важное практическое значение для оздоровления механизма хозяйствования и управления в корпоративном секторе российской экономики, для совершенствования экономической политики и хозяйственного законодательства, при разработке конкретных направленной стратегии модернизации экономики страны.

Основные положения диссертационного исследования могут быть использованы в преподавании учебных курсов: «Экономическая теория», «Микроэкономика», «Макроэкономика», «Институциональная экономика», «Экономика развития».

Апробация исследования. Основные положения диссертационной работы опубликованы в форме 10 научных статей общим объемом 4,75 п.л., были представлены как тезисы выступлений на международных научно-практических конференциях: «Человек и общество: проблемы взаимодействия» (Саратов, 2010), «Актуальные проблемы модернизации российской экономики в условиях глобализации» (Саратов, 2010), «Экономика и общество в условиях глобализации: вызовы XXI века» (Саратов, 2011), «Модернизация экономики России в контексте глобализации» (Саратов, 2012) и др.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Ткач, Олег Поликарпович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Процессы накопления капитала следует рассматривать на взаимосвязанных уровнях экономической системы: на микроуровне (уровне отдельной фирмы), мезоуровне, макроуровне и мегауровне. При этом на микроэкономическом уровне анализируются процессы накопления индивидуального капитала, под которым автор понимает капитализацию по крайней мере часта прибыли фирмы как составную часть воспроизводства индивидуального капитала.

На макроэкономическом уровне накопление предполагает использование части созданной в национальной экономике прибыли на расширение общественного капитала. В диссертации автор исходит из определения, согласно которому накопление общественного капитала понимается как расширенное воспроизводство совокупности физического, финансового, человеческого и социального капитала, обеспечивающее устойчивый рост и развитие национальной экономики. Обеспечение процесса накопления общественного капитала предполагает отказ от личного потребления части национального дохода как совокупности доходов субъектов товарного хозяйства.

Автором показано, что в современных условиях экономической глобализации три основные типа капитала (физический, человеческий и денежный) определяют экономический рост только частично. При обеспечении устойчивого развития и взаимодействия экономических агентов особое внимание следует уделять формам их организации. В связи с этим одним важных факторов роста экономики становится социальный капитал, который, по общему признанию, реализуется посредством институтов социальной ответственности бизнеса и социальных инвестиций и инноваций.

В диссертации отмечено, что накоплению социального капитала способствуют: а) гуманитарные технологии, позволяющие работать с коллективным сознанием; б) различные институты гражданского общества, включая сети гражданских организаций, направленные на достижение эффективного взаимодействия на базе доверия.

По мнению автора, современные тенденции накопления капитала на разных уровнях российской экономики во многом обусловлены предшествующими периодами развития отечественной экономики, в том числе исходными условиями перехода к рыночным отношениям. В связи с этим в диссертации выделены следующие этапы процесса накопления капитала в экономике России:

1 этап - примерно с 1990 г. по 199В г., включающий начальный период рыночных преобразований и период консолидации рыночных институтов на рынках потребительских товаров и услуг. Этот этап характеризуется формированием рентных интересов экономических агентов и экономики рентного типа, широким распространением непродуктивного рентоискательства.

В диссертации показано, что одной из особенностей начального периода рыночных преобразований в России явилось отсутствие в стране крупных капиталов по следующим причинам: а) невысокий уровень личных состояний как наследие уравнительной социально-экономической системы; б) имманентно высокий удельный вес государственной собственности в национальной экономике.

Отсюда закономерно следует вывод о том, что проблема первоначального накопления капитала в период радикальной трансформации экономики России была обусловлена специфическими институциональными условиями функционирования национальной экономики и состояла не в способах привлечения разрозненных индивидуальных стартовых капиталов для создания фирм в реальном секторе, а в их недостаточном объеме для выкупа госпредприятий в частную собственность согласно избранным схемам приватизации.

На данном этапе не обеспечивалось расширенное воспроизводство общественного капитала, напротив, в большинстве видов деятельности

159 сформировались условия устойчивого суженного воспроизводства капитала. В российской экономике сформировалось то, что в литературе получило название «олигархической модели капиталообразования», которая фактически исключала государственные инвестиции и действенные инструменты управления процессами накопления капитала. Непродуктивное рентоориентированное поведение сырьевых ФПГ и их коммерческих банков фактически предопределило финансовый кризис 1998 г.

2 этап — с августа 1998 до 2000 гг. включает дефолт и посткризисное восстановление отечественной экономики. На этом этапе претерпевают изменения факторы и отчасти формы рентоориентированного поведения, что, в конечном итоге, формирует предпосылки расширенного воспроизводства общественного капитала и, следовательно, позитивных сдвигов в процессах накопления как индивидуального, так и общественного капитала.

С одной стороны, девальвация рубля сопровождалась почти двадцатикратным снижением капитализации рынка ценных бумаг, бегством капиталов за рубеж, практической ликвидацией такого важного источника инвестиционного капитала, как сбережения физических лиц. Это в совокупности серьезно ограничивало возможности накапливать капитал в государственном и корпоративном секторах российской экономики.

С другой стороны, вынужденная массовая переориентация потребительского спроса на продукцию отечественных производителей придала «второе дыхание» многим российским предприятиям и сформировала условия расширенного воспроизводства капитала в реальном секторе национальной экономики.

3 этап - примерно с 2001 по 2008 гг. - характеризуется подъемом российской экономики, реализацией накопленного потенциала расширенного воспроизводства индивидуального и общественного капитала.

4 этап начался в конце 2008 г. и продолжается до настоящего времени. Он охватывает 2 периода: период финансово-экономического кризиса и период постепенного восстановления отечественной экономики. показатели валового накопления основного капитала являются значительно более волатильными (в 1,5-3 раза), чем показатели ВВП как в период экономического подъема, так и в период спада национальной экономике. Следует также отметить тенденцию постепенного роста валового накопления основного капитала в структуре использования ВВП России в период экономического роста до 2008 г. включительно (на 3-м этапе) и противоположную тенденцию в период экономической рецессии и восстановления российской экономики (на 4-м этапе).

Показатель реального объема основных фондов является менее волатильным по сравнению с показателем реального ВВП, при этом финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. не повлиял на характер изменения реального объема основных фондов, а привел лишь к незначительному снижению темпа его роста. На этом основании автор отмечает наличие временного лага между изменением реального ВВП и изменением реального объема основных фондов.

Показатель ввода в действие основных фондов является более волатильным в период экономического подъема и менее волатильным в период экономического кризиса и посткризисного восстановления национальной экономики, чем показатель реального ВВП.

Степень износа основных фондов на 3-м и 4-м этапах процесса накопления капитала в экономике России существенно выросла (с 39,3% до 47,1%).

Анализ структуры основных фондов в российской экономике за 20042010 гг., осуществленный в диссертации, позволил автору сделать вывод о том, что устойчивый рост удельного веса в структуре основных фондов на 3-м и 4-м этапах процесса накопления капитала был характерен только для трех видов деятельности: добыча полезных ископаемых, финансовая

161 деятельность, оптовая и розничная торговля и ремонт. При этом названные виды деятельности отнесены автором к сфере широкого распространения рентоориентированного поведения.

Таким образом, в диссертации выявлены и обоснованы противоречия процессов накопления капитала в российской экономике:

1) противоречие между высокими темпами валового накопления основного капитала и низкими показателями реального роста основных фондов в периоды роста и посткризисного восстановления российской экономики;

2) противоречие между отрицательной динамикой валового накопления основного капитала и положительной динамикой реального роста основных фондов в период финансово-экономического кризиса;

3) противоречие между устойчивым ростом реального объема основных фондов и повышением степени их износа в последнее десятилетие развития российской экономики.

В диссертации автором конкретизированы основные факторы, влияющие на процесс накопления индивидуального капитала. Они подразделены на экзогенные и эндогенные. Уже известные экономические факторы накопления капитала автор дополняет одним неэкономическим -рентоориентированным поведением экономических агентов.

Причем рентоориентированное поведение экономических агентов, по мнению автора, может играть как положительную, так и отрицательную роль в процессах накопления капитала на микроуровне, а в конечном итоге - на макроуровне экономической системы. Кроме того, в диссертации подчеркнуто, что определенное значение в накоплении капитала может принадлежать иностранным инвестициям, которые зависят от способности принимающих государств обеспечить реальный правопорядок и нейтрализовать политические риски.

Автор на основе анализа мир-системной теории И. Валлерстайна, теории рентных отношений и классической теории воспроизводства капитала

162 пришел к выводу о необходимости их интегрированного использования при анализе процессов накопления общественного капитала.

Это позволило объяснить, почему извлекаемая из мировой периферии так называемая «мир-системная рента» в большей степени концентрируется и присваивается странами центра мир-системы, формируя мощную финансовую базу для накопления капитала в ведущих странах мира, главным мир-системным фактором накопления общественного капитала является принадлежность национальной социально-экономической системы к определенному структурному уровню мир-системы.

Идентификация России как крупного полупериферийного государства позволила сделать вывод о симбиозе характерных особенностей процессов накопления общественного капитала в центре (ядре) современной мир-системы и на ее периферии:

- сочетание экстенсивных и интенсивных процессов накопления общественного капитала;

- сочетание улучшенных условий накопления индивидуального капитала (снижение цены капитала, высокое качество труда, социальная стабильность) в наиболее развитых субъектах Федерации и хронической незрелостью условий накопления индивидуального капитала в большинстве российских регионов;

- сочетание интенсификации инновационных процессов и экспортно-сырьевого типа развития национальной экономики;

- сочетание относительно высоких темпов экономического роста и его низкого качества и т.д.

Анализ эмпирических и статистических данных позволяет утверждать, что рентоориентированное поведение экономических агентов существенно и неоднозначно влияет на процессы накопления индивидуального и общественного капитала. По мнению автора, рентоориентированное поведение следует рассматривать как преимущественно неформальный институт, являющийся специфической формой реализации объективных

163 интересов экономических агентов, направленных на максимизацию избыточной прибыли как в краткосрочном, так и долгосрочном периодах.

При этом существуют возможности формализации данного института на базе совершенствования регулирующих воздействий государства. в условиях преобладания монопольных тенденций возможна реализация двух вариантов стратегии рентоориентированного поведения: продуктивного и непродуктивного. Первый вариант основан на использовании рентных доходов для инвестиций в целях совершенствования процесса воспроизводства индивидуального капитала. Второй вариант основан на отвлечении возможных инвестиционных ресурсов в целях личного обогащения.

Основными факторами распространения непродуктивного рентоориентированного поведения в российской экономике на 1-м этапе накопления общественного капитала явились либерализация экономической деятельности и ослабление институтов государственной власти. Прочие факторы (структурные и ценовые диспропорции, характер приватизации, гипермонополизация ряда важнейших отраслей, особое положение бюрократии и масштабы перераспределяемого национального богатства) можно расценивать как второстепенные или подчиненные по отношению к основным. В то же время, они значительно усиливают действие основных факторов рентоориентированного поведения.

В диссертации рассмотрены формы присвоения рентных доходов менеджерами предприятий, которые различаются в зависимости от места, занимаемого каждым из них в структуре этого предприятия, от его властных позиций и организации контроля над его деятельностью со стороны других экономических агентов.

Получателем ренты на предприятии может быть собственник активов за счет установления наемному персоналу оплаты, которая меньше величины создаваемого им предельного продукта, или же за счет невыполнения условий контракта. Ренту может присваивать и менеджмент предприятия - за

164 счет сокращения доходов собственника или наемного работника. Получателями ренты могут быть также работники предприятия - за счет заработной платы, превышающей созданный предельный продукт и не соответствующей качеству и количеству предпринятых трудовых усилий, воровства, уклонения от выполнения контрактных обязательств. Распространение непродуктивного рентоориентированного поведения самым неблагоприятным образом отражается на основных экономических показателях, в том числе на накоплении индивидуального и общественного капитала.

Непродуктивное рентоориентированное поведение действует в качестве лимитирующего фактора накопления капитала в обрабатывающих производствах российской экономики. С одной стороны, темпы реального роста объема основных фондов в обрабатывающей промышленности выше, чем в среднем по экономике. С другой стороны, они заметно ниже темпов реального роста объема основных фондов в таких сферах широкого распространения рентоискательства, как добыча полезных ископаемых (поиск природно-ресурсной ренты) и финансовая деятельной (поиск финансовой ренты).

Рентоориентированное поведение в форме «ножниц» цен позволяет «энергосырьевикам» присваивать немалый денежный капитал, часть которого используется для наращивания темпов реального роста объема основных фондов в сфере добычи полезных ископаемых. В то же время автор обращает внимание на сложившееся противоречие между относительно высокими темпами реального роста объема основных фондов и сохраняющейся высокой степенью их износа в сфере добычи полезных ископаемых. Вместе с тем сформировались тенденции снижения степени износа основных фондов в этом виде деятельности: с 54,8% в 2004 г. до 49,6% в 2010 г.

Несколько иная ситуация сложилась в сфере финансовой деятельности: наиболее высоким темпам реального роста объема основных фондов

165 соответствует относительно невысокая степень износа основных фондов. Однако динамика изменения степени износа основных фондов носит противоречивый характер: в 2004-2005 и 2009-2010 гг. отмечаются резкие колебания значений этого индикатора. На основе проведенного исследования автор выявил противоречивый характер влияния рентоориентированного поведения на процессы накопления общественного капитала.

По мнению автора, «инновационная активность» бизнес-структур различного масштаба сводится к изобретению и совершенствованию схем уклонения от уплаты налогов и тому подобных проявлений «серой экономики». Такая деятельность является одной из важных форм контрпродуктивного рентоориентированного поведения, что является серьезным препятствием на пути накопления общественного капитала. Поскольку процесс формирования гражданского общества в нашей стране еще далек от своего завершения, функцию ограничения непродуктивного рентоориентированного поведения государственных и частных корпоративных структур вынуждены брать на себя органы государственного управления.

В диссертации обоснованы направления совершенствования института рентоориентированного поведения как фактора накопления капитала в национальной экономике: совершенствование функционирования институтов инновационного развития национальной экономики, прогрессивные сдвиги в структуре рентных ресурсов, ограничение контрпродуктивного рентоискательства и стимулирование продуктивного рентоориентированного поведения агентов. В связи с этим основное внимание органов государственной власти должно быть направлено на функционирование «институтов развития» российской экономики: государственные корпорации, бизнес-инкубаторы, технико-внедренческие и промышленно-производственные фонды, Российский инвестиционный фонд информационно-коммуникационных технологий и другие.