Адаптивная организационная система управления инвестициями в инновационной деятельности тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Адаптивная организационная система управления инвестициями в инновационной деятельности"

На правах рукописи

БАЛАШОВ ВАДИМ ГЕННАДЬЕВИЧ

АДАПТИВНАЯ ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИЯМИ В ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (на примере ОАО «ГМК «Норильский никель»)

Специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйстром (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Санкт-Петербург 2006

Работа выполнена в Санкт-Петербургской академии управления и экономики.

Научный руководитель

доктор экономических наук, профессор Грунин Олег Андреевич

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Харламов Андрей Викторович

Ведущая организация

кандидат экономических наук, доцент Коровин Эдуард Владимирович

Санкт-Петербургский государств енный инженерно-экономический университет

2006

ного совета Д.1.009.01 пт

Защита состоится _ ____

заседании диссертационного совета Д. академии управления и экономики по Лермонтовский пр., д. 44.

адресу

г. в ^У" часов на при Санкт-Петербургской 190103, Санкт-Петербург,

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Санкт-Петербургской академии управления и экономики.

Автореферат разослан » ¿^¿¿^ 2006 г.

Ученый секретарь диссертационного совета Д 521.009.01 ^ Н.П. Голубецкая

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В современных условиях объективной предпосылкой развития предприятия и поддержания его конкурентоспособности является активизация инновационно-инвестиционной деятельности. Обеспечение структурных преобразований и расширенного воспроизводства на современной технологической основе, блокирование старения основных фондов требует регулирования научной и инновационно-инвестиционной деятельности на всех уровнях: федеральном, региональном, муниципальном и корпоративном.

Инвестиции определяют основные макроэкономические пропорции: между потреблением и накоплением, видами экономической деятельности, производством товаров и услуг, создавая определенные предпосылки для расширенного воспроизводства.

Расширение инвестиционной деятельности способствует активизации и реализации инноваций в производстве, что обеспечивает, в свою очередь, устойчивое развитие предприятий. Мировая практика подтверждает, что прямая поддержка интенсивности инновационно-инвестиционных процессов в экономике является решающим условием ее структурной перестройки и стабильных темпов экономического роста.

Для каждого предприятия основной стратегической проблемой является решение задачи выбора оптимального пути осуществления инвестиционно-инновационной деятельности, реинжиниринга бизнес-процессов и создания адекватной выбранному пути организационной структуры.

Как показывает анализ деятельности многих современных организаций, наиболее важным моментом в инвестиционно-инновационных взаимоотношениях на рынке в условиях риска и неопределенности, на первый план выступает профессиональность руководящего состава, то есть его способность внедрить инвестиционно-инновационные проекты в конкретные действия фирмы на рынке. Кроме того, практика взаимоотношений на рынке с применением тактического проектирования и планирования деятельности фирмы, помогает соз-

дать инновационно-инвестиционный механизм, применив его в адаптивной форме для каждой конкретной организации. Такая формализация инновационно-инвестиционного механизма позволяет фирме более точно и эффективно осуществлять свою деятельность на рынке с учетом его колебаний и неопределенности поведения агентов.

Таким образом, объективно существует необходимость в создании и последовательной реализации инновационно-инвестиционного механизма, отвечающего новым экономическим и социально-политическим реалиям, а также обеспечивающего крупномасштабный приток капитала для модернизации производства, способного нигилировать отсутствие проектно-ориентированных организационных структур, неразвитость информационных коммуникаций и, что особенно важно, колоссальную динамику внешних факторов (изменение законодательства, политическая нестабильность и пр.).

Выбор темы работы обусловила возрастающая в российских компаниях потребность перехода на проектное управление инвестиционно-инновационной деятельностью, т.е., широкое использование методологии Управления проектами (Project Management), которая влечет за собой реорганизацию существующих или создание новых организационно-экономических моделей управления, способных гибко адаптироваться к изменяющимся условиям среды на различных этапах осуществления проекта.

В настоящее время проблема формирования адаптивных организационных структур управления, ситуационных подходов к управлению в науке только обозначена и в теоретическом плане разработана пока недостаточно. Решению этой задачи и посвящено диссертационное исследование.

Целью исследования является построение модели адаптивной системы управления инвестиционно-инновационными проектами на основе синтеза методологии проектного менеджмента, синергетики и современной комплексной системы управления изменениями.

Для достижения цели исследования необходимо решить следующие основные задами:

- обобщить генезис методологии управления инвестиционными проектами в России;

- провести анализ предпосылок перехода на проектное управление инвестициями с помощью теории катастроф и синергетики;

- изучить зарубежный опыт ситуационного управления инвестициями в инновационной деятельности для его использования с учетом российской специфики;

- рассмотреть теоретические основы управления инвестиционными проектами, на основе теории построения адаптивных систем;

- определить направления реорганизации системы управления инвестициями в инновационной деятельности в концерне «Норильский никель»;

- выработать практические рекомендации по построению организационной структуры проектного управления инвестициями в инновационной деятельности и по созданию автоматизированной системы управления ими;

- разработать модель адаптивной организационной системы управления инвестиционными проектами.

Объектом исследования является существующая организационная структура ОАО «ГМК «Норильский никель», управляющая инвестиционной деятельностью в интересах внедрения системы проектного управления в инновационную деятельность.

Предметом исследования являются отношения по формированию адаптивных организационных структур управления инвестициями в инновационной деятельности на основе ситуационного подхода.

Теоретической и методологической основой послужили работы ведущих отечественных и зарубежных специалистов в области управления инновационно-инвестиционными проектами, системотехники и консалтинга. Эмпирическую основу составили аналитические обзоры и статистические данные ОАО «ГМК «Норильский Никель», Госкомстата РФ, налоговое законодательство РФ, действующие законы, постановления Правительства РФ.

Наибольшее влияние на проведенное автором исследования оказали работы таких ученых, как И.Ансоффа, В.Д.Ардзинова, А.Н.Асаула, Л.Н.Васильева, В.А.Гневко, Е.С.Ивлевой, Б.А.Колтынюка, Л.А.Косолапова, Е.А.Муравьева, В.Д.Могилевского, И.И.Мазура, В.ДЛЛапиро К.П.Янковского и др., а также материалы российской ассоциации 1РМ1 «СОВНЕТ».

Данное исследование относится к области научных знаний - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью), п. 4.10.

Теоретическая значимость состоит в том, что выполненное диссертационное исследование, во-первых, развивает актуальное научное направление, связанное с созданием адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности; во-вторых, расширяет научные знания в области экономики и управления народным хозяйством в части управления инновациями и инвестиционной деятельностью; в-третьих, совершенствует понятийный аппарат, используемый для раскрытия проблем управления инвестициями в инновационной сфере; в-четвертых, углубляет теоретические исследования проблемы создания адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности; в-пятых, способствует разрешению противоречий в вопросах управления инвестициями в инновационной деятельности.

Апробация работы. Основные положения диссертации и выводы исследования нашли отражение в публикациях по теме диссертации, а также выступлениях автора на научных конференциях, внедрены в практической деятельности ОАО «ГМК «Норильский Никель» и в учебном процессе Санкт-Петербургской академии управления и экономики.

Достоверность полученных научных результатов достигается использованием проверенных практикой положений, методов экономического анализа, современных способов статистической обработки и прогнозирования экономических процессов, а их обоснованность проверена в практической деятельности ОАО «ГМК «Норильский никель». Все теоретические положения и рекоменда-

ции разработаны с учетом опыта функционирования корпоративных предпринимательских структур, согласуются с руководящими документами и работами, выполненными научными организациями и учреждениями.

Структура диссертации обусловлена целью и последовательностью решения основных задач исследования и состоит из введения, трех глав, заключения и списка использованной литературы. Она определена с учетом соблюдения логической последовательности исследования и причинно-следственными связями, возникающими в процессе управления инвестициями в инновационной деятельности.

Во введении обосновывается значимость и актуальность темы исследования, определяются его цели и задачи, раскрывается научная новизна полученных результатов и их практическая значимость.

В первой главе — «Теоретические основы управления инвестиционными проектами предприятий» дается развитие концептуальных основ управления инвестиционными проектами, определяются основы реструктуризации организации при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью, анализируется зарубежный опыт управления инвестиционной деятельностью на инновационной основе.

Во второй главе - «Генезис развития и комплексный анализ систем управления проектами на базе концерна «Норильский никель» обосновывается системный подход к исследованию организационных структур управления инвестициями, излагаются тенденции изменений системы управления инвестиционными проектами в концерне «Норильский никель», проводится анализ создаваемой адаптивной системы управления инвестиционными проектами инновационной сферы.

В третьей главе — «Разработка модели адаптивной организационной системы управления инвестиционными проектами» предлагаются модели и содержание проектно-ориентированных процессов в разрезе прединвестиционной, инвестиционной и постинвестиционной фаз проекта.

В заключении дается краткий обзор основных положений и выводов диссертационной работы.

Объем работы 148 стр., в т.ч. 9 рис., 9 табл., 134 наименования литературы, а также 1 прил, на 7 листах.

II. ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ ДИССЕРТАЦИОННОГО

ИССЛЕДОВАНИЯ

ОАО «ГМК «Норильский никель» сегодня - это вертикально-интегрированная группа компаний, основными видами деятельности которых являются разведка, добыча, производство и реализация цветных металлов. ОАО «ГМК «Норильский никель» контролирует деятельность многочисленных юридически обособленных промышленных, транспортных, топливно-энергетических предприятий, сбытовых компаний, а также компаний финансовой инфраструктуры. В рейтинге 500 крупнейших компаний мира «Норильский никель» занимает 376-е место.

Концерн «Норильский никель» состоит из трех основных уровней корпоративной иерархии:

- управляющей компании корпорации - подразделений Главного офиса ОАО «ГМК «Норильский никель»;

управляющих компаний региональных производственных объединений - функциональных подразделений Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель» и ОАО «Кольская горно-металлургическая компания»;

производственных подразделений - структурных подразделений Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель» и многочисленных организационно обособленных предприятий.

Укрупненная корпоративная структура ОАО «ГМК «Норильский никель» представлена на рис. 1.

Управля компания корпорации

Управляющие кошании региональных производственных объединений

Производственные подразделения/

ОАО "ГМК "НН"

Главный офис (Москва) 1

Транспортные конторы в портах перевалки

СЛО "Норильский Комоинат"-компания владелец активов

гГ

Заполярный филиал

Функциональные подразделения

САО "Кольская горно-металлургическая компания

прадриялгия

непроизводственной сферы

Промьш-ленные Предприятия

Транспортье компании

Сбытовые компа-

Предприятия финансовой инфраструктуры

Рис. 1. Укрупненная корпоративная структура бизнеса ОАО «Норильский никель»

Акции ОАО «ГМК «Норильский никель» считаются самыми надежными. Например, наибольший интерес участники рынка в 2003 г. проявили к акциям именно концерна «Норильский никель», которые за 12 месяцев подорожали более чем в три раза. Это объясняется очень благоприятной конъюнктурой мирового рынка цветных и драгоценных металлов, на которых специализируется компания, что в свою очередь, сформировало ожидания высоких финансовых показателей предприятия по итогам года и существенного роста дивидендных выплат (табл. 1).

Таблица 1

Акции лидеры роста цен в 2003 г. среди ценных бумаг, прошедших листинг в РТС

Элемент, тип акции Код в РТС Последняя цена, долл. Изменение, % Объем торгов, млн. долл. Число сделок

ГМК «Норильский никель», обычные вмкы 64,35 +217,8 242,78 1389

АО «Уралсвязьинформ», обычные 1Ж31 0,0375 +186,2 32,57 1080

АО «Уралсвязьинформ», привилегированные 1Л181Р 0,0229 +175,9 8,98 434

АО «Ленэнерго», обычные 0,74 +160,6 3,50 156

АО «Ленэнерго», привилегированные ЬЗИвР 0,482 +153,7 2,62 148

РАО «ЕЭС России», привилегированные ЕЕЗЛР 0,261 +141,7 22,83 311

РАО «ЕЭС России», обычные ЕЕЗЯ 0,2877 +123,4 1496,0 9703

^Источник: Нефть России. - 2004. - № 2. - С. 41.

Наиболее важным элементом инновационно-инвестиционного механизма с позиции его тактической формализации в границах конкретного рыночного предприятия является выработка селективной инновационно-инвестиционной стратегии, которая найдет выражение в программах и крупных проектах, рассчитанных на длительный период и охватывающих все стадии технологического цикла.

В данной связи наиболее значимым моментом для реализации подобного стратегического решения является рационализация распределения ресурсов предприятия, получаемых из заранее определенных источников. При этом инвестиции, основанные на риске и планировании капиталовложений внутри

предприятия и направленные на ликвидность, доходность и рентабельность его деятельности на рынке, выступают как один из важнейших механизмов управления возникающими во внешней среде рисками и планирования нормы прибыли предприятия при помощи анализа эффективности капиталовложений и, как результат, инвестиционного проектирования.

Таким образом, мы можем выделить процесс инвестирования в рамках деятельности предприятия как основной критерий рациональности распределения ресурсов предприятия в условиях риска и неопределенности его деятельности на рынке, а инвестиционный проект трактовать как инвестиционную акцию, предусматривающую вложение определенного количества ресурсов, в том числе интеллектуальных, финансовых, материальных, человеческих, для получения запланированного результата и достижения определенных целей в обусловленные сроки. Финансовым результатом инвестиционного проекта чаще всего является прибыль/доход, материально-вещественным результатом — новые или реконструированные основные фонды (объекты) или приобретение и использование финансовых инструментов или нематериальных активов с последующим получением дохода.

Инвестиционные проекты, как проекты вложения средств в долгосрочные, реальные активы, предполагают большие первоначальные затраты, оказывающие продолжительное влияние на доходность владельцев капитала.

Инвестиции и инновации - две неразрывно связанные сферы экономической деятельности, которые в наибольшей мере были и остаются уязвимыми к кризису. Выход из данной ситуации только один: предотвращение опасностей и угроз невозможно без инновационно-инвестиционного обновления основного капитала на принципиально новой, конкурентоспособной основе. Следовательно, капиталовложения без инноваций не имеют смысла, поскольку нет смысла воспроизводить устаревшее оборудование, не пользующееся спросом и к тому же ресурсорасточительное. Однако, и инновации без капиталовложений нереальны.

Инвестиционные проекты в инновационной сфере взаимосвязаны, осуществление одного проекта расширяет возможности организации по другим проектам, Временная протяженность осуществления инвестиционных затрат и получения отдачи требует учета временной стоимости денег и неопределенности результата. Инвестиционный проект может изменить общую оценку риска организации, поэтому принятие решений по проекту должно учитывать не только риск обособленного проекта, но и степень его влияния на риск организации в целом при принятии проекта.

Инвестиционные проекты можно классифицировать по характеру изменений, вносимых в деятельность корпорации:

- замена основных средств с целью поддержания деятельности (замена физически изношенного оборудования) либо с целью снижения издержек производства (замена физически изношенного оборудования), либо с целью снижения издержек производства (замена морально устаревшего оборудования);

- дополнительное приобретение основных средств для расширения деятельности (выпуск новой продукции, расширение рынков сбыта, слияние с другой корпорацией или ее покупка);

- недоходные вложения в очистные сооружения, экологические установки, строительство офисов и представительств, жилья и т.п. Отдача по таким инвестиционным проектам будет выражаться в снижении затрат (штрафы за загрязнения), расширении инвестиционных возможностей, экономии на привлечении специалистов.

Концепция управления проектом может описываться с помощью следующих основных структурных и функциональных компонентов:

• контекст управления проектом;

• процессы управления проектом;

• основные функции управления проектом;

• методы управления проектом;

• практика и эффективность управления проектом.

Укрупнено система управления проектом представлена на рис. 2.

Внешние возмущения

Решения руководства компании по изменению характе' ристик проекта

Объект (проект)

*б

Управление Система управления (ко> '_ манда проекта)

Рис. 2. Система управления проектом

Система управления проектом является разновидностью кибернетической системы, состоящей из объекта управления (проекта) и субъекта управления (команды управления проектом), связанных прямой и обратной связью, посредством которых и осуществляется управление.

Система управления инновационными и инвестиционными процессами в современной России должна включать несколько взаимосвязанных составных частей, которые представлены в таблице 2.

Концептуальные основы управления инвестиционными проектами в инновационной деятельности предприятия можно обосновать через две группы процессов:

- проектно-ориентированные процессы - связаны с объектом управления проектом или самим проектом, выполняются исполнителями работ проекта и направлены на достижение результатов проекта - создание нового продукта или услуги;

- процессы управления проектом - связаны с субъектом управления проектом или командой управления проектом и ее деятельностью по описанию, планированию, организации и координации работ в проекте для обеспечения успешного завершения проекта.

Таблица 2

Система управления инновационными и инвестиционными процессами

Компоненты системы

Теоретико-методологическое обоснование стратегии и механизмов управления 1. Обоснование стратегических приоритетов, социального, экономического и экологического развития 2, Обоснование стратегических приоритетов научно-образовательной и инновационной политики

Экономико-модельное обеспечение и пакеты прикладных программ 1. Пакет методов комплексного анализа 2. Пакет методов прогнозирования 3. Пакет методов стратегического программирования 4. Пакет методов комплексного моделирования эффективности инновационной деятельности

Информационная база анализа, моделирования и принятия решений 1. Мониторинг научно-инновационного потенциала предприятия 2. Базы данных патентов. 3. Интернет "Наука - образование - техника"

Программно-целевая организационная структура !. Создание координационного научно-образовательного и инновационного центра. 2. Создание (восстановление) проблемных институтов (лабораторий). 3. Создание инновационно-технологических центров и технопарков.

Методы мобилизации финансовых ресурсов на инновационные и инвестиционные цели , Государственный региональный заказ. 2. Выпуск ценных бумаг под залог интеллектуальной собственности (акции, корпоративные облигации). 3. Амортизация и прибыль

Мотивационная подсистема . Прямые методы государственной мотивации. 2. Косвенные методы государственной мотивации.

* Правовая база (правовое обеспечение) ] . Закон "О науке и научно технической деятельности" 2. Закон "Об инновационной деятельности" }. Закон "Об инвестициях" . Закон "О промышленной политике" и другие.

Проектно-ориентированные процессы относятся, преимущественно, к производственным, технологическим процессам. Они обычно определяются жизненным циклом проекта и зависят от сферы приложения, типа и вида проекта. Основные проектно-ориентированные процессы по фазам жизненного цикла проекта включают:

- идентификация проекта;

- определение концепции проекта;

- составление технического задания;

- выработка информационного меморандума;

- разработка проектно-сметной документации;

- поставка материалов и оборудования;

- строительно-монтажные работы;

- обучение персонала;

- пусконаладочные работы;

- сдача в эксплуатацию.

Процессы управления проектом относятся преимущественно к организационно-экономическим (управленческим) процессам и направлены на решение

управленческих задач, связанных с реализацией различных функций управле-

\

ния проектом.

Множество процессов управления проектом, применимых к большинству проектов, может быть разделено на шесть групп, реализующих различные функции управления:

1) процессы инициации - принятие решения о начале выполнения проекта;

2) процессы планирования - определение целей и критериев успеха проекта и разработка рабочих схем их достижения;

3) процессы исполнения - координация ресурсов для выполнения плана;

4) процессы анализа - определение соответствия плана и исполнения проекта поставленным целям и критериям успеха и принятие решений о необходимости применения корректирующих воздействий;

5) процессы управления - определение необходимых корректирующих воздействий, их согласование, утверждение и применение;

6) процессы завершения - формализация выполнения проекта и подведение его к упорядоченному финалу.

Уточнены содержание и структура инвестиционного проекта, которые представлены в табл. 3.

Таблица 3

Содержание и структура инвестиционного проекта

№ пп Фаза проекта

Начальная (предннвестнционная) фаза проекта

1 Прединвестиционные исследования

1.1 Изучение прогнозов и направлений

1.2 Формирование инвестиционного замысла

1.3 Проведение обследования инвестиционного замысла

1.4 Оформление и документирование обследования

1.5 Разработка исходных данных, технического задания, технологического регламента

1.6 Составление и регистрация оферт

1.7 Предварительная разработка обоснование инвестиций и оценка жизнеспособности проекта

1.8 Выбор и предварительное согласование места размещения объекта

1.9 Экологическое обоснование

1.10 Экспертиза

1.11 Предварительное документирование проекта

2 Разработка ПСД, планирование, подготовка к строительству, документирование проекта

2.1 Разработка плана проектао-изыскательских работ

2.2 Подготовка и выдача задания на разработку ТЭО

2.3 Согласование, экспертиза и утверждение ТЭО проекта

2.4 Выдача задания на проектирование

2.5 Разработка, согласование и утверждение ПСД

2.6 Разработка ПОР (проекта организации работ)

2.7 Полное документирование проекта

2.8 Принятие окончательного решения об инвестициях

2.9 Отвод земли под строительство

2.10 Разрешение на строительство

Инвестиционная (строительная) фаза проекта

3 Проведение тендеров и подготовительные работы

3.1 Тендеры и заключение договоров на проектно-изыскательские работы

3.2 Тендеры на поставку оборудования, материалов и не стандартизированного оборудования и их поставка

3.3 Тендеры на СМР, пуско-наладочные работы, обучение

3.4 Разработка календарных и ресурсных планов закупа, поставки МТР и работ

3.5 Подготовительные работы к строительству

4 Строительно-монтажные работы (СМР)

4.1 Выполнение СМР

4.2 Мониторинг и контроль

4.3 Корректировка плана проекта, ПСД и ПОР

4.4 Приемка работ помесячно, поэтапно

4.5 Приемка законченного строительством объекта

5 Завершение строительной фазы

5.1 Пуско-наладочные работы

5.2 Обучение персонала

5.3 Опытная эксплуатация

5.4 Сдача — приёмка объекта

5.5 Закрытие договоров

5.6 Демобилизация ресурсов

5.7 Анализ результатов

6 Эксплуатационная фаза

6.1 Эксплуатация

6.2 Ремонт

6.3 Развитие производства

6.4 Закрытие проекта с подфазами: Вывод из эксплуатации; Демонтаж оборудования; Начало нового проекта (модернизация).

Определены фазы и принципы реструктуризации организации при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью.

Процесс реструктуризации организации включает три фазы:

1) первая фаза - это выбор типа организационной структуры;

2) вторая фаза наступает после принципиального выбора организационной структуры, когда осуществляется разработка и реализация программы-проекта реструктуризации на принципах;

3) третья фаза - это реализация проекта создания организационной структуры, отвечающей за инвестиционно-инновационную деятельность в организации.

Процесс реструктуризации организации осуществляется в соответствии со следующими принципами:

- соответствие организационной структуры системе взаимоотношений участников проекта;

- соответствие организационной структуры содержанию проекта;

- соответствие организационной структуры требованиям внешнего окружения.

Большой объем работ трех этапов базовой версии процесса реструктуризации позволяет сделать предположение, что реструктуризация предприятия -это качественная или слабоструктурированная проблема, которая решается только определенными методами исследований, с привлечением многих моделей, теорий и дисциплин, в рамках хорошо структурированного процесса, два первых этапа которого в обязательном порядке предусматривают проведение полной диагностики состояния предприятия, подготовку к реструктуризации и разработку ее концепции. Полученные данные преобразуются в информацию для принятия решений на первом и втором этапе. Используя терминологию Управления проектами, эту фазу или этап можно назвать пред инвестиционным.

Можно выделить следующие факторы, наличие или отсутствие которых достаточно сильно влияют на эффективность реализуемых инвестиционных проектов в инновационной деятельности:

- адекватной современным требованиям реализации инвестиционных проектов организационной структуры;

- подготовленного персонала;

- системы мотивации;

- структуры документооборота;

- календарного планирования, ресурсного обеспечения финансового бюджетирования, методов анализа рисков в процессе управления проектами;

- систем управления качеством проектов.

Переход на проектные методы управления, в первую очередь, связан с методологией управления проектами, даже в момент перехода. К решению этой проблемы надо подходить комплексно. В противном случае, возникают большие риски неуспешной реализации этого «мега проекта» - замораживанием инвестиций в виде незавершенного строительства, неудачных проектов и т.д. в рамках всей инвестиционной деятельности.

На основе проведенного анализа предложена модель адаптивной организационной системы управления инвестиционными проектами, которая представляет собой управление процессами изменения параметров осуществления проекта по логически выделенным стадиям через основные и вспомогательные функции менеджмента, дающие возможность нахождения наиболее подходящего поведения системы управления в связи с требованиями среды с целью повышения эффективности реализации проекта (см.: рис.3). Основная ее характеристика — адаптивность - означает форму управления и развития организации, позволяющая сохранить ее основополагающие функции путем гибкого приспособления к новым условиям.

Взаимосвязь основных составных частей системы управления инновационными и инвестиционными процессами и формируемые на ее основе прогнозные и плановые решения представлены в виде схемы на рисунке 4.

В качестве движущего начала выступают инновационные процессы. В результате использования нововведений изменяется норма прибыли в отраслях национальной экономики, подотраслях и отдельных производствах, что, в свою очередь, вызывает движение капитала между ними. Таким образом, инвестиционные предпочтения формируют структурный облик производственных систем. Сложившаяся структура в значительной мере определяет направления инновационных процессов, так как прикладные исследования ведутся, как правило, в рамках определенных направлений совершенствования продуктов и производственных процессов. Фундаментальные исследования в этом плане гораздо менее зависимы от существующей производственной структуры. Именно они становятся основой для формирования новых отраслей и модернизации традиционных производств, предоставляя возможность получения более высокой нормы прибыли. Измененные инвестиционные потоки замыкают цикл структурно инвестиционного процесса в инновационной сфере.

Предлагаемая модель адаптивной организационной системы управления инвестиционными проектами отвечает принципам:

Осяошк показатели СОЦИ-аЛЬИ) ЭПЗШ-

шгаесюго раз-Ешиярегнога

Рис. 3. Система управления инновационно-инвестиционными процессами и формированием целевых программ.

Инвестташомная

Рис. 4. Схема взаимодействия инновационно-инвестиционных процессов.

- адаптированного кибернетического управления проектами;

- разделения процессов исполнения и контроля;

- персональной ответственности сотрудников в рамках их компетенции на каждом этапе разработки и реализации проектов;

- унификации, последовательности и логической взаимосвязи процессов;

- обязательной независимой экспертизы.

Процесс инициации разработки концепции проекта производится руководством Компании путем опубликования распорядительного документа и на основании:

- пояснительной записки по проекту;

- ходатайства рабочей группы;

- экспертных заключений функциональных управлений корпорации по направлениям.

При этом назначается менеджер (руководитель) проекта, ответственное структурное подразделение и функциональное управление корпорации. По сути, создается рабочая группа прединвестиционной фазы проекта. Распорядительными документами внутри структурного подразделения и функционального управления выделяются соответствующие сотрудники для участия в проекте.

Процесс инициации разработки проектно-сметной документации состоит из двух стадий:

Первая стадия - по факту и одновременно с положительным решением Правления корпорации, на основании чего в принятом порядке разрабатывается и утверждается Задание на проектирование, на инвестиционную фазу проекта определяется функциональный куратор проекта, Генеральный Проектировщик, Генеральный Подрядчик и Служба Заказчика - назначается менеджер, главный инженер проекта и т.д. (в зависимости от сложности проекта). При этом Управление капитального строительства (УКС) реорганизуется. На время реализации проекта Служба Заказчика входит в состав УКС, где создается офис проекта. Такое вхождение определено нахождением в УКС общепроектных служб —

технической инспекции, отделов оборудования, планово-отчетного, архива и т.д.

Вторая стадия — по факту разработки и прохождения соответствующих экспертиз разрабатывается Утверждаемая часть проекта. Вторая стадия инициации проводится Технической службой корпорации. Вынос документов на Техническую службу Компании организует Служба Заказчика проекта. По факту прохождения этой стадии в принятом Компанией порядке готовится распоряжение об утверждении проекта. В случае не прохождении инициации и нецелесообразности дальнейшей работы по проекту — функциональный куратор проекта готовит ходатайство Правлению Компании о закрытии проекта.

Основной задачей постинвестиционной фазы проекта является контроль и мониторинг фактических показателей финансовой и другой эффективности проекта по отношению к заложенным в проектно-сметной документации показателям, анализе отклонений фактических параметров от плановых, выработке предложений по их устранению. К этой же фазе относятся все процессы по обеспечению работоспособности объекта строительства при его эксплуатации, вплоть до физического закрытия проекта, путем разработки комплекса мероприятий по его ликвидации, демонтажу или консервации.

Данную модель адаптивной организационной системы управления инвестиционными проектами, можно реализовать полнофункциональными автоматизированными системами управления проектами. Наиболее полно отвечает этим требованиям комплекс компании Primavera. Система управления проектами Primavera Project Planner обеспечивает функции планирования работ, бюджетирования, анализа и координации хода выполнения работ как одного проекта, так и программы проектов. В настоящее время российским представительством компании реализован интерфейс между сметными программами и системой календарного, ресурсного планирования, что позволяет в короткие сроки произвести необходимое планирование по проекту. Primavera Expedition поддерживает функции, связанные с поддержкой процедур контроля исполне-

ния договорных обязательств в ходе проекта, стандартизации процесса администрирования, автоматизации документооборота.

Таким образом, проведенное исследование позволяет сделать вывод о том, что для повышения эффективности управления инвестициями в инновационной деятельности необходимо создание адаптивной организационной структуры управления, которая бы была сформирована на основе объективной оценки ситуации, новых условий хозяйствования, необходимости уникального решения задач инновационного развития.

III. ВКЛАД АВТОРА В ПРОВЕДЕННОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

В результате проведенного исследования решена задача, имеющая существенное значение для управления инвестициями и инновационной деятельности и заключающаяся в разработке адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности на примере ОАО «ГМК «Норильский никель».

Конкретный вклад автора в проведенное исследование состоит в том, что:

• определены концептуальные основы управления инвестиционными проектами в инновационной деятельности предприятия;

• выявлены предпосылки перехода на проектное управление инвестициями на основе теории катастроф и синергетики;

• раскрыты теоретические основы управления инвестиционными проектами на основы построения адаптивных систем;

• конкретизированы фазы и принципы реструктуризации организации при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью;

• выработана и представлена структура системы управления инвестиционными проектами инновационной сферы предприятия;

• разработана модель адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности;

• даны практические рекомендации по реорганизации системы управления инвестициями в инновационной деятельности концерна «Норильский никель».

IV. СТЕПЕНЬ НОВИЗНЫ И ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ

Научная новизна исследования заключается в разработке модели оптимальной адаптивной организации управления инвестиционными проектами путем корреляции западного и российского опыта в инновационной деятельности и состоит в:

- уточнении концептуальных основ управления инвестиционными проектами за счет декомпозиции их содержания и структуры;

- конкретизации тенденций системы управления инвестиционными проектами в горно-металлургической компании;

- определении направлений осуществления реструктуризации организации горно-металлургической компании при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью;

- создании и применении адаптивной организационной модели управления инвестициями в инновационной деятельности предприятия горнометаллургической отрасли;

- уточнении проектно-ориентированных процессов с учетом осуществления фаз инвестиционного проекта.

Практическая значимость работы. Полученные в диссертационном исследовании результаты позволяют применить разработанную модель для создания организационной системы управления проектами в различных структурных подразделениях (самостоятельных дочерних предприятиях) концерна. Материалы, полученные в ходе диссертационного исследования, ложатся в основу реинжиниринга бизнес-процессов управления инвестиционными и инновационными проектами, а также носят рекомендательный характер по реструктуризации организационных структур отвечающих за реализацию этих проектов.

Теоретические положения диссертации и ее фактические данные могут быть использованы в учебном процессе ВУЗов при подготовке специалистов по менеджменту, антикризисному управлению, экономической безопасности, а научные выводы диссертации могут быть использованы при проведении НИР для дальнейшей теоретической разработки различных проблем управления инновационно-инвестиционными проектами.

Предложенные подходы к разработке адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности дают российским предприятиям возможность усовершенствовать существующие организационные системы управления при осуществлении моделирования проектно-ориентированных процессов и ознакомиться с самыми современными разработками по этойпроблеме.

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1. Балашов В.Г. Формирование корпоративной структуры ГМК «Норильский никель». Сборник трудов кафедры Предпринимательства и управления жилищно-коммунальным хозяйством Санкт-Петербургского государственного университета сервиса и экономики. Выпуск I / Под редакцией д.э.н., проф., заслуженного строителя РФ A.A. Горбунова. — СПб : Изд-во СПбГУСЭ, 2005- 0,4 п.л.

2. Балашов В.Г., Горбунов В .А. Основные условия и ограничения функционирования ГМК «Норильский никель» // Регион: политика, экономика, социология. Научно-аналитический журнал. - 2006 - №1 -2 - 0,6 пл. (авт. 0,3 п.л.)

3. Балашов В .Г., Горбунов A.A. Адаптивная организационная система управления инвестициями в инновационной деятельности // Регион: политика, экономика, социология. Научно-аналитический журнал. - 2006 - №1-2 - 0,5 п.л. (авт. 0,3 п.л.)

4. Балашов В.Г.,Касаткин Г.И. Зарубежный опыт инвестиционной деятельности // Регион: политика, экономика, социология. Научно-аналитический журнал. — 2006 - №1-2 — 0,6 п.л. (авт. 0,25 п.л.)

5. Балашов В .Г., Габибов Н.О. Система управления инвестиционными проектами инновационной сферы в концерне «Норильский никель» И Регион: политика, экономика, социология. Научно-аналитический журнал. — 2006 - №12 — 0,7 пл. (авт. 0,3 п.л.)

6. Балашов В.Г. Корпоративная структура ГМК «Норильский никель» И Регион: политика, экономика, социология. Научно-аналитический журнал. -2006-№1-2-0,4 п.л.

7. Балашов В.Г,, Немыкин А.В. Структура корпоративного управления концерном // Вестник Российской академии естественных наук, №4, 2006. С. 32-36 - 0,7 п.л. (авт. 0,4 пл.).

БАЛАШОВ ВАДИМ ГЕННАДЬЕВИЧ АВТОРЕФЕРАТ

Отпечатано с готового оригинал-макета в Цешре информационных технологий Санкт-Петербургской академии управления и экономики Подписано в печать 20.10.2006. Бумага офсетная. Формат 60x84'Лб. Объем 1,25 п.л. Тираж 80 экз. 190103, Санкт-Петербург, Курляндская ул., д. 5 тел. (812) 251-8010

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Балашов, Вадим Геннадьевич

Введение.

Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ

ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ ПРЕДПРИЯТИЙ.

1.1. Концепция и основы управления инвестиционными проектами.

1.2. Основы реструктуризации организации при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью.

1.3. Зарубежный опыт инвестиционной деятельности.

Выводы по главе

Глава 2. ГЕНЕЗИС РАЗВИТИЯ И КОМПЛЕКСНЫЙ АНАЛИЗ СИСТЕМ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЕКТАМИ НА БАЗЕ КОНЦЕРНА «НОРИЛЬСКИЙ НИКЕЛЬ».

2.1. Системный подход к исследованию систем управления инвестициями.

2.2. Тенденции изменений системы управления инвестиционными проектами в концерне «Норильский никель».

2.3. Анализ создаваемой концерном «Норильский никель» системы управления инвестиционными проектами инновационной сферы.

Выводы по главе

Глава 3. РАЗРАБОТКА МОДЕЛИ АДАПТИВНОЙ ОРГАНИЗАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ.

3.1. Моделирование и содержание проектно-ориентированных процессов в разрезе процессов прединвестиционной фазы проекта.

3.2. Моделирование и содержание проектно-ориентированных процессов в разрезе процессов инвестиционной фазы проекта.

-3.3. Моделирование и содержание проектно-ориентированных процессов в разрезе процессов постинвестиционной фазы проекта.

Выводы по главе

Диссертация: введение по экономике, на тему "Адаптивная организационная система управления инвестициями в инновационной деятельности"

Актуальность темы исследования. В настоящее время в России осуществляется процесс глобального изменения - реформы общественной и экономической жизни страны. В первую очередь, это связано с преобразованием форм собственности, последующим её перераспределением и переходом к экономике, ориентированной на эффективное управление собственностью в новом установившемся состоянии.

Реформа должна характеризоваться восстановлением непрерывного инвестиционно-инновационного процесса и эффективным управлением новыми формообразованиями собственности. Учитывая опыт развитой рыночной экономики, это проектно-ориентированное организационное управление и проектное управление инвестициями. Расширение инвестиционной деятельности способствует активизации и реализации инноваций в производстве, что обеспечивает, в свою очередь, устойчивое развитие предприятий. Мировая практика подтверждает, что прямая поддержка интенсивности инновационно-инвестиционных процессов в экономике является решающим условием ее структурной перестройки и стабильных темпов экономического роста.

Соответственно, для каждого предприятия основной стратегической проблемой является решение задачи выбора оптимального пути осуществления инвестиционно-инновационной деятельности, реинжиниринга бизнес-процессов и создания адекватной выбранному пути организационной структуры.

Существующие в настоящее время методики управления проектами во многом актуальны, но редко используются в России на практике, и здесь существует ряд причин. Таких, как: отсутствие подготовленного менеджмента, отсутствие проектно-ориентированных организационных структур, неразвитость информационных структур и, самое главное, колоссальная динамика внешних факторов (изменение законодательства, политическая нестабильность и т.д.), влияющих на успешность проектов. Особое значение это приобретает при рассмотрении проектов, ведущихся в районах Крайнего Севера, так как в основе это капиталоемкие и рисковые проекты.

Правилом современного научного поиска является рассмотрение объектов и процессов как систем, Tie. во всей совокупности составляющих их компонентов, связей и отношений, включая отношения с окружающей средой. В этой связи инвестиционно-инновационную деятельность любого предприятия возможно и необходимо также рассматривать как системный процесс. Процесс, поддающийся оптимизации и саморегулированию в соответствии с изменяющимися условиями и поставленными задачами, что свойственно кибернетическим системам. Благодаря кибернетическому обустройству, организация способна резко повысить динамичность, а значит и приспособляемость, самонастроиться на эффективное решение задач в рамках существующих проблем и ресурсов, сформироваться, оздоровиться и развиваться как единому организму.

Все эти факторы формируют предпосылки широкого использования методологии Управления проектами (Project Management), которая влечет за собой реорганизацию существующих или создание новых организационно-экономических моделей управления, способных гибко адаптироваться к изменяющимся условиям среды на различных этапах осуществления проекта.

Целью исследования является построение модели адаптивной системы управления инвестиционно-инновационными проектами на основе синтеза методологии проектного менеджмента, синергетики и современной комплексной системы управления изменениями.

Для достижения цели исследования необходимо решить следующие основные задачи:

- обобщить генезис методологии управления инвестиционными проектами в России;

- провести анализ предпосылок перехода на проектное управление инвестициями с помощью теории катастроф и синергетики;

- изучить зарубежный опыт ситуационного управления инвестициями в инновационной деятельности для его использования с учетом российской специфики;

- рассмотреть теоретические основы управления инвестиционными проектами, на основе теории построения адаптивных систем;

- определить направления реорганизации системы управления инвестициями в инновационной деятельности в концерне «Норильский никель»;

- выработать практические рекомендации по построению организационной структуры проектного управления инвестициями в инновационной деятельности и по созданию автоматизированной системы управления ими;

- разработать модель адаптивной организационной системы управления инвестиционными проектами.

Объектом исследования является существующая организационная структура ОАО «ГМК «Норильский никель», управляющая инвестиционной деятельностью в интересах внедрения системы проектного управления в инновационную деятельность.

Предметом исследования являются отношения по формированию адаптивных организационных структур управления инвестициями в инновационной деятельности на основе ситуационного подхода.

Границы исследования. Исследование проводится в границах и на примере ОАО «ГМК «Норильский никель».

Теоретической и методологической основой послужили работы ведущих отечественных и зарубежных специалистов в области управления инновационно-инвестиционными проектами, системотехники и консалтинга. Эмпирическую основу составили аналитические обзоры и статистические данные ОАО «ГМК «Норильский Никель», Госкомстата РФ, налоговое законодательство РФ, действующие законы, постановления Правительства РФ.

Методика исследования. В диссертации применены методы статистического и системного анализа, социологические методы исследования и методология управления проектами.

Научная новизна исследования заключается в разработке модели оптимальной адаптивной организации управления инвестиционными проектами путем корреляции западного и российского опыта в инновационной деятельности и состоит в:

- уточнении концептуальных основ управления инвестиционными проектами за счет декомпозиции их содержания и структуры;

- конкретизации тенденций системы управления инвестиционными проектами в горно-металлургической компании;

- определении направлений осуществления реструктуризации организации горно-металлургической компании при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью;

- создании и применении адаптивной организационной модели управления инвестициями в инновационной деятельности предприятия горнометаллургической отрасли;

- уточнении проектно-ориентированных процессов с учетом осуществления фаз инвестиционного проекта.

Теоретическая значимость работы заключается в том, что выполненное диссертационное исследование, во-первых, развивает недостаточно разработанное актуальное научное направление, связанное с разработкой адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности; во-вторых, расширяет научные знания экономики и управления народным хозяйством в части управления инновациями и инвестиционной деятельностью; в-третьих, совершенствует понятийный аппарат, используемый для раскрытия проблем управления инвестициями в инновационной сфере; в-четвертых, углубляет теоретические исследования проблемы создания адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности; в-пятых, способствует разрешению противоречий в вопросах управления инвестициями в инновационной деятельности.

Практическая значимость и апробация работы. Полученные в диссертационном исследовании результаты позволяют применить разработанную модель для создания организационной системы управления проектами в различных структурных подразделениях (самостоятельных дочерних предприятиях) концерна. Материалы, полученные в ходе диссертационного исследования, ложатся в основу реинжиниринга бизнес-процессов управления инвестиционными и инновационными проектами, а также носят рекомендательный характер по реструктуризации организационных структур отвечающих за реализацию этих проектов. Теоретические положения диссертации и ее фактические данные могут быть использованы в учебном процессе ВУЗов при подготовке специалистов по менеджменту, антикризисному управлению, экономической безопасности, а научные выводы диссертации могут быть использованы при проведении НИР для дальнейшей теоретической разработки различных проблем управления инновационно-инвестиционными проектами.

Предложенные подходы к разработке адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности дают российским предприятиям возможность усовершенствовать существующие организационные системы управления при осуществлении моделирования про-ектно-ориентированных процессов и ознакомиться с самыми современными разработками по этой проблеме.

Основные положения диссертации и выводы исследования нашли отражение в публикациях по теме диссертации, а также выступлениях автора на научных конференциях, внедрены в практической деятельности ОАО «ГМК «Норильский Никель» и в учебном процессе Санкт-Петербургской академии управления и экономики.

Структура и объем диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих по три параграфа, заключения, списка использованной литературы и приложения на 7 листах. Основное содержание работы изложено на 148 страницах, иллюстрировано 9 таблицами и 9 рисунками. Список использованных источников насчитывает 134 источника.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Балашов, Вадим Геннадьевич

Выводы по главе

1. Модель организационной структура управления проектами отвечает принципам:

• адаптированного кибернетического управления проектами строительства;

разделения процессов исполнения и контроля;

• персональной ответственности сотрудников в рамках их компетенции на каждом этапе разработки и реализации проектов в области капитального строительства; унификации, последовательности и логической взаимосвязи процессов;

• обязательной независимой экспертизы.

Данную модель возможно реализовать полно функциональными автоматизированными системами управления проектами. Наиболее полно отвечает этим требованиям комплекс ПО компании Primavera. СУП Primavera Project Planner обеспечивает функции планирования работ, бюджетирования, анализа и координации хода выполнения работ как одного проекта, так и программы проектов. В настоящее время российским представительством компании реализован интерфейс между сметными программами и системой каледарного, ресурсного планирования, что позволяет в короткие сроки произвести необходимое планирование по проекту. Primavera Expedition поддерживает функции связанные с поддержкой процедур контроля исполнения договорных обязательств в ходе проекта, стандартизации процесса администрирования, автоматизации документооборота.

Для сотрудников частично участвующих в процессах управления проектом предусмотрены Web приложения, основанные на Internet/intranet технологиях: Primavision, Progress Report и Expedition Analyzer.

Заключение

В результате проведенного исследования решена задача, заключающаяся в построении модели адаптивной системы реализации инвестиционно-инновационных проектов предприятия на основе синтеза методологии управления проектами, синергетики и теории автоматического управления.

Исследование базируется на фундаментальных положениях экономической науки, законодательных актах Российской Федерации; на анализе отечественного, зарубежного опыта и современных подходах к управлению хозяйственными рисками в предпринимательской деятельности, кроме того, широко использован опыт практической деятельности ОАО «ГМК «Норильский Никель».

Конкретный вклад автора в проведенное исследование состоит в том, что:

• определены концептуальные основы управления инвестиционными проектами в инновационной деятельности предприятия;

• выявлены предпосылки перехода на проектное управление инвестициями на основе теории катастроф и синергетики;

• раскрыты теоретические основы управления инвестиционными проектами на основы построения адаптивных систем;

• конкретизированы фазы и принципы реструктуризации организации при переходе к проектному управлению инновационной деятельностью;

• выработана и представлена структура системы управления инвестиционными проектами инновационной сферы предприятия;

• разработана модель адаптивной организационной системы управления инвестициями в инновационной деятельности;

• даны практические рекомендации по реорганизации системы управления инвестициями в инновационной деятельности концерна «Норильский никель».

Результаты диссертационного исследования вносят определенный теоретический и практический вклад в дальнейшее развитие теории экономики и управления народным хозяйством в части управления инновациями и инвестиционной деятельностью.