Экономический рост как основа устойчивого развития национальных экономик тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Экономический рост как основа устойчивого развития национальных экономик"

МИНИСТЕРСТВО ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДИПЛОМАТИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

На правах рукописи

ТОЛМАЧЕВ ПЕТР ИВАНОВИЧ

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ КАК ОСНОВА УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ НАЦИОНАЛЬНЫХ ЭКОНОМИК

(внешнеэкономические факторы)

Специальности: 08.00.14.

08.00.01.

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ на соискание ученой степени доктора экономических наук

МОСКВА 2005 г.

Диссертация выполнена на кафедре мировой экономики и международных экономических отношений Дипломатической академии Министерства иностранных дел Российской Федерации.

Официальные оппоненты:

Доктор экономических наук, профессор Дякин Борис Георгиевич.. Доктор экономических наук, профессор Смирнов Павел Степанович Доктор экономических наук, профессор Агабабьян Эдгар Михайлович

Ведущая организация: Академия народного хозяйства при Правительстве РФ

Защита состоится 26 мая 2005г. в 15 часов на заседании Диссертационного совета Д 209.001.02 при Дипломатической академии Министерства иностранных дел РоссийскойАедерации по адресу: г. Москва, ул. Остоженка, д. 53/2 в ауд. № 214.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Дипломатической академии МИД РФ.

Автореферат разослан - 25 апреля 2005г.

Ученый секретарь у уп

Диссертационного совета Балдин Л.В..

кандидат экономических наук, профессор

¿А <//3 ОУ

Актуальность темы исследования. В условиях становления рыночной экономики перед Россией уже в настоящее время стоит задача изменить качество экономического развития, стать страной обеспечивающей экономический рост не за счет сырьевых отраслей и экспорта их продукции, а за счет наукоемких факторов наукоемких, сформировать экономику инновационного типа. Модель развития за счет сырьевых отраслей бесперспективна и не может быта устойчивой в долгосрочном плане. Выдвинутая Президентом России Путиным В.В. задача обеспечить удвоение объемов ВВП России предполагает выработку и осуществление стратегической политики использования всех факторов, обеспечивающие экономический рост. Растущая экономическая хозяйственная взаимозависимость государств выражается главным образом в интернационализации производства. Акценты смещаются на технологический уровень, что предопределяет возрастание роли внешнеэкономических факторов в устойчивом развитии национальных хозяйств.

В теоретическом плане вышесказанное означает появление новой парадигмы - концепции устойчивою развития, а на практике - переориентацию экономической политики государства в регулировании темпов роста. Под «устойчивым развитием» автор понимает особый тип динамики экономики, который удовлетворяет потребности настоящего времени, но не ставит под угрозу способность будущих поколений удовлетворять свои собственные потребности.

Это в свое время требует превращения страны в диверсифицированного и конкурентоспособного экспортера, что возможно лишь при формировании открытой и интегрированной экономики.

Изменение политической конфигурации мира, вызванной происходящим переходом от «биполярного» мироустройства к новой структуре баланса сил и интересов создает для России объективную основу определения новых внешнеэкономических приоритетов, формирования собственной концепции

экономического развития -и участия

мпронозяиственнх отношениях с уче-■ НАЦИОНАЛЬНАЯ, БИБЛИОТЕКА )

том складывающейся новой геополитической ситуации, в том числе в связи с расширением Европейского союза и НАТО на Восток.

Состояние научной разработки темы. В этой постановке исследование данного круга проблем предпринято впервые и в совокупности представляет собой комплексный, системный труд, охватывающий важное направление науки о мировом хозяйстве. Многие аспекты этой проблемы, касающиеся международного разделения и кооперации труда, интернационализации производства в трансформируемой экономике нашли отражение в трудах таких наших ученых как: Л.И. Абалкин, О.Т. Богомолов, О. В. Буторина, А. Г. Грангберг, В.М. Грибанич, С.И. Долгов, A.A. Демин, А.Я. Ельянов, М-Р. Евстигнеев, Т.В. Валовая, А.Н. Илларионов, Д.С. Львов, В.И. Маевский, В.А. Мельников, Л.Б. Москвин, К.П. Овчинников, В.Е. Рыбалкин, В.А. Покровский, С.А. Ситарян, И.Ф. Суханова, Ю.П. Токаев, И.П. Фаминский, Е. Г. Чаплыгин, О.В. Черковец, Е.Г. Чистяков, В.А. Шульга, В.Г. Шемятенков, В.Д.Щетинин, Ю.А.Щербанин и др.

Нисколько не уменьшая значимость этих работ и вклад их авторов в теорию экономического роста и развития России и других стран СНГ, следует отметить, что в современных условиях некоторые методологические аспекты в данной области требуют теоретических разработок в части обоснования повышения темпов роста национальных хозяйств, источников их финансирования; выработки высокоэффективного механизма использования природной ренты, определения критериев и показателей эффективности внешнеэкономических факторов в рыночных условиях; обоснования государственных программ регулирования внешнеэкономической деятельности; разработки высоко аргументированной прикладной концепции международного разделения труда и приоритетов внешнеэкономического сотрудничества; влияния различных форм интеграции на хозяйственный рост стран-участниц.

Этому были посвящены многочисленные разработки зарубежных ученых. В трудах Дж. М. Кейнса, Р.'Харрода, Дж. Робинсон, И.Г. Тюнена, Дж.

Б. Кларка, Е. Домара широко обосновывались рекомендации увеличения национального дохода на основе увеличения нормы накопления, в том числе и в результате активного государственного вмешательства в хозяйственные процессы. Стержневой идеей кейнсианской теории роста является государственное вмешательство в экономику путем активизации факторов роста с помощью стимулирования спроса Р. Харрод, в частности, предлагал поддержание равенства сбережений и инвестиций на основе выведенной формулы динамического равновесия, в которой необходимая доля сбережений в национальном доходе определялась как произведение темпа роста национального дохода на капиталоемкость.

В рамках современной экономической теории можно выделить три ведущих направления в исследовании проблем хозяйственного роста. К первому относятся неоклассические теории роста, основывающиеся на положениях рыночной саморегуляции, разработанных А. Маршаллом, П. Вальрасом, К Виктеллем. Ведущим идеологом этого направления в настоящее время считают американского экономиста М. Фридмана. Второе направление представлено неокейнсианскими теориями, объединяющими несколько течений. Среди современных представителей этого направления - американский экономист Д. Тобин, японские ученые О. Симомура, С. Кудзина. Третье направление, формирующееся в настоящее время, можно назвать эволюционным, оно представляет собой трактовку экономического развития, основанную на теоретических посылках С. Милля, К. Маркса, И. Шумпетера. С этих позиций экономический рост рассматривают сегодня К. Фримен, Н. Кларк, К. Юма, российские экономисты Л.И. Абалкин, А.Н. Илларионов, Д.С. Львов, В.И. Маевский, Р.М. М.Н. Сидоров и другие.

Вышеупомянутые направления характеризуются четким разграничением теорий роста и равновесия циклов и кризисов, длинных волн, а также проблем воспроизводства, теорий и практики государственного регулирования.

В отечественной науке исследование проблем хозяйственного роста велось в рамках теории воспроизводства марксизма, применительно к центра-

лизованной экономической системе. Этому были посвящены работы A.M. Анчишкина, В.Н. Кириченко, A.M. Ноткина, Д. А. Черникова, Ю.В. Яременко и других. В последние годы капитальные научные исследования этих проблем не проводилось.

Настоящая работа одна из первых попыток обратиться к данной проблематике в новых условиях.

Объектом исследования в данной работе являются экономический рост совокупность его факторов, на современном этапе, роль и место в них внешнеэкономической составляющей.

Предметом исследования являются внешние факторы хозяйственного развития, их основные компоненты и векторы воздействия. ■

Целью данного исследования является сущность, механизмы и инструменты воздействия внешнеэкономических факторов на хозяйственный рост в условиях рыночных отношений на современном этапе глобализации и в перспективе.

Поставленная цель определила и задачи исследования, которые заключаются в следующем:

Принципиальная первоочередная задача автора состоит в том, чтобы отталкиваясь от факторной модели в динамическом плане рассмотреть место и роль внешнеэкономических факторов в развитии национальных экономик, обусловленные системой современных международных экономических отношений и объективно вытекающих из процессов международного разделения труда.

Этим определяется постановка и выработка подходов к решению следующих взаимосвязанных и соответствующих задач:

установить соотношение национальных приоритетов и значение обеспечения открытости экономики в реализации новой модели международного разделения труда;

проанализировать проблемы структурных внешнеэкономических ограничений экономического роста России и определить пути их преодоления;

представить факторный анализ инвестиционного механизма, методику определения экономической эффективности предприятий с иностранными инвестициями, оценить реальные и возможные критерии их применения для экономики России, а также иностранного участника;

раскрыть трудности действующего механизма управления внешним долгом, обозначить возможные пути совершенствования такой практики с учетом интересов общества и государства;

оценить эффективность и экономическую целесообразность сотрудничества с МФО.

Научная новизна диссертационного исследования предопределяется авторским методологическим подходом заключающемся в комплексном анализе в динамическом плане влияния совокупности внешнеэкономических факторов развития национального хозяйства России. При этом используется метод комплексного анализа этой группы отношений. Научная новизна исследования основных положений работы подкрепляется авторским рассмотрением и оценкой основных тенденций внешнеэкономической деятельности с учетом изменений российского законодательства, процедур деятельности международных организаций.

Эта новизна выражается в следующих теоретических положениях и практических предложениях, выносимых на защиту.

1. Установление зависимости проявлений глобализации и развития норм, институтов и системы МЭО в целом; глобализация, связанная с понижением экономических границ, ведет к существенным изменениям в экономической функции государств и к переходу значительного числа вопросов внутренней компетенции государств под международно-правовое регулирование; главное противоречие современной эпохи - это противоречие между государственной формой организации общественной жизни и глобализацией мировой экономики, что предопределяет рост влияния внешнеэкономических факторов на устойчивое развитие современных экономик;

2. Вывод о том, что современная система МЭО находится в состоянии развития, а не в состоянии простого статического функционирования; это связано с изменением баланса сил и интересов в межгосударственных отношениях;

3. Единому мировому экономическому пространству должен соответствовать не «однополюсный мир», а цельная (единая) «многополюсная» надстройка, связывающая воедино экономические интеграционные блоки государств; в связи с этим возрастает роль таких международных экономических организаций как МФО, ВТО и др. их координирующая роль в мировой экономике.

4. Выявление взаимозависимости между международным, всемирным и региональным разделением труда и системой МЭО; вывод о легализации дифференциации государств в МЭО. Формулирование российских долгосрочных геополитических интересов, предопределяющих возрастающую роль внешнеэкономических факторов в хозяйственном росте и устойчивом развитии. Для России они концентрируются в группах стран, в том числе государствах СНГ, странах Западной Европы.

5. Вывод о том, что в теории и практике оценки экономического роста важное место занимает государственное регулирование общественного производства. Государству не должно быть безразлично, достигает ли национальная экономика экономического роста или нет. Это вытекает из четырех главных задач макроэкономической политики правительства: стабильный экономический рост; стабильный уровень цен и курс национальной валюты; равновесный внешнеторговый баланс и высокий уровень занятости населения и обеспеченность ресурсами. Обоснование того, что в постиндустриальном обществе экономический рост и инвестиционная активность становится независимыми и взаимно нейтральными.

6. Вывод о том, что Россия достигла объективных количественных и качественных пределов в развитии своей традиционной топливно-сырьевой внешнеторговой специализации, не способствующей устойчивому экономи-

ческому росту. Обоснование стратегии развития инновационных секторов, или стратегии развития новой экономики - стратегии, определяющие переход от сырьевого к инновационному развитию и формирование новых двигателей экономического роста.

7. Анализ эволюции регулирования и управления государственным долгом. Оценка эффективности и экономической целесообразности расширения сотрудничества с МФО.

8. Факторный анализ инвестиционного механизма и методику определения эффективности инвестиционных проектов.

В процессе подготовки работы в качестве информационных источников были использованы: научные источники в виде сведений из журнальных статей, докладов и отчетов, материалов, в том числе, научно-практических конференций, парламентских слушаний; статистические данные отечественных и зарубежных ведомств и учреждений, международных организаций, а также законодательные акта и решения исполнительных органов власти информационные ресурсы всемирной сети Интернет.

Практическая значимость данного исследования состоит в том, что содержащиеся в нем материалы, предложения и выводы могут быть положены ув основу при выработке положений стратегии внешнеэкономической деятельности. Результаты исследования могут служить методологической базой прогнозной деятельности, обоснования общеэкономических критериев оценки хозяйственного роста, а также могут быть использованы: при формулировании российских государственных интересов в сфере международно-правового регулирования МЭО, в практике экономической дипломатии; при планировании внутригосударственных и международных инвестиционных программ; в процессе преподавания в ВУЗах России, при формировании учебных курсов «мировой экономике», «международным экономическим отношениям», «теории международных отношений» и др.

Информационно - статистическая база диссертации представлена публикациями международных экономических и финансовых организаций (ВТО, МБРР, МВФ, ЕБРР и т.д.). материалами национальных статистических ведомств (статистические ежегодники, оперативные сводки, Интернет - сайты и т.п.).

Методологическую основу исследования составляют общенаучные и специальные методы, применяемые при изучении общественных отношений и международных экономических связей.

В соответствии с указанными целью и задачами исследования, логикой изложения его результатов, структура работы представлена введением, пятью главами, заключением и списком использованной литературы. В тексте приводятся графические материалы и таблицы, иллюстрирующие положения работы, существенная часть их включена в приложение.

Апробация работы: Диссертация является итоговым результатом многолетней научно-исследовательской работы автора по проблематике экономического роста, обоснованию стратегии перехода от сырьевого к инновационному развитию и формирование новых двигателей экономического роста; факторного анализа инвестиционного механизма, разработке методики определения эффективности инвестиционных проектов. Принципиальные положения, результаты исследования изложены в трех монографиях и статьях, докладывались на российских и международных конференциях.

Структура диссертации определяется логикой изложения материалов и состоит введения, четырех глав и заключения. Библиография насчитывает около 200 опубликованных источников. Приложения (12 таблиц) представляет дополнительную статистическую информацию.

ОБЩЕЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

В первой главе «Теоретический аспект проблем экономического роста в условиях глобализации» раскрываются критерии и дается оценка сово-

купной роли факторов экономического роста национальных экономик, излагается авторская позиция анализа внешних и внутренних факторов экономического роста национального хозяйства, анализируются проблемы структурных внешнеэкономических ограничений экономического роста России и пути их преодоления.

Экономический рост - главный показатель экономической теории и практики. Именно с ним связываются показатели развития производства и его эффективности, возможности повышения материального уровня и качества жизни. Практическая деятельность любого правительства по осуществлению экономической, финансовой, налоговой политики, в конечном счете, также направлена на ее решение.

По мнению автора, содержание понятия «экономический рост» отражает сущность общественного производства в динамике - количественном увеличении и качественном совершенствовании материальных благ и факторов производства; ему присуща направленность, общественная необходимость, а также государственное регулирование. Согласно целям и задачам исследования нами будут рассмотрены внешнеэкономические факторы, вызывающие рост национальной экономики Российской Федерации, влияющие на его темпы, качество, а также, существующие в теории оценочные модели экономического роста.

В условиях глобализации мировой экономики стран переходят в модель открытой экономики. Это равным образом означает готовность национальных экономик участвовать во всех процессах и тенденциях мировой экономики. Автор считает, что необходимо пересмотреть принципы расчета моделей роста, акцентируя внимание на общемировых факторах. Это требует системного исследования внешнеэкономических факторов роста, к числу которых мы относим: международное разделение труда как фактор инвестиционной политики государств, внешнеэкономическую деятельность, в том числе экспорт и импорт, внешнюю задолженность, отток капитала, эффективность

венчурного бизнеса, высокоэффективные инвестиционные - проекты, которые анализируются в последующих главах данного исследования.

Общественная необходимость экономического роста вытекает из следующей формулировки. Растущая экономика обладает большей способностью удовлетворять не только количественно растущие, но и качественно новые потребности и оперативно решать социальные проблемы как внутри страны, так и на международном уровне. Геополитические интересы предопределяют растущую роль мирохозяйственных факторов в экономическом росте и устойчивом развитии. Для России они сосредоточены в промышленно развитых государствах, принадлежащих к группе «8» , в том числе государствах СНГ, странах Западной Европы.

В теории и практике оценки экономического роста важное место занимает государственное регулирование общественного производства. Государству не должно быть безразлично, достигает ли национальная экономика роста или нет. Это вытекает из четырех главных задач макроэкономической политики правительства: стабильный экономический рост; стабильный уровень цен и курс национальной валюты; равновесный внешнеторговый баланс и высокий уровень занятости населения и ресурсов. Повседневная политика правительства должна быть направлена на достижение экономического роста.

Экономический рост также представляет собой общую характеристику развития в целом. Каждая хозяйственная система имеет свою специфику, придающую ей определенные особенности в конкретных условиях. К ним относится направленность роста, которая может иметь особый экономический, социальный, политический характер.

Движущим стимулом развития рыночного производства является получение максимальной прибыли. Только стремление к прибыли, личному благосостоянию движет деятельностью владельцев фирм и компаний (роль прибыли в этом процессе будет рассмотрена нами ниже). Но высокий уровень выпуска материальных благ при неблагополучной экологии и низком

уровне социальной защиты людей вряд ли оправдан и может считаться правомерным даже при обеспечении полной занятости. К тому же на современном этапе все более возрастающим фактором становится возрастание рисков, в том числе в сфере мирохозяйственных связей.

В теоретическом плане вышесказанное означает появление новой парадигмы - концепции устойчивого экономического развития, а на практике -переориентацию государственной экономической политики регулирования темпов роста. Это означает государственное стимулирования высоких темпов экономического роста и социальной помощи безработным в период низкой деловой активности, создания благоприятных условий, для эффективного и социально ориентированного развития экономики, не противоречащего достижению долгосрочных стратегических цепей в области охраны окружающей среды. Под «устойчивым развитием» автор понимает особый тип экономической динамики, который удовлетворяет потребности настоящего времени, но не ставит под угрозу способность будущих поколений удовлетворять свои собственные потребности.

Автор приходит к выводу, что традиционные показатели экономического роста неспособны зафиксировать достигнутый прогресс адекватным образом. Не менее заметна их неадекватность при анализе качества жизни; соответствующие индикаторы искажают эффект от совершенствования здравоохранения и улучшения свойств продуктов питания, не учитывают перемены в экологической и социальной обстановке. И, наконец, прежние методики расчетов вообще не принимают во внимание увеличение общественного богатства в его необъективированной форме, то есть воплощенное не в создаваемых работниками благах, а в них самих. Сегодня многие исследователи отмечают, что косвенной оценкой интеллектуального капитала может служить превышение капитализацией промышленных и сервисных компаний их балансовой стоимости. Однако, хотя этот показатель устойчиво растет во всех постиндустриальных странах (так, за последнюю четверть XX века среднее отношение рыночной цены компании к ее бухгалтерской оценке для

американских корпораций увеличилось с 0,82 до 1,692, а для высокотехнологичных компаний - до 2,09), он лишь в малой степени и весьма условно отражает происходящие сдвиги в укладе экономической жизни постиндустриального общества.

Нарастающая неадекватность традиционных экономических показателей для оценки хозяйственной действительности не должна, однако, заслонять другой, гораздо более существенной проблемы - вопроса о соотношении инвестиционной активности и хозяйственного прогресса. В рамках экономической теории индустриального общества сокращение инвестиций всегда расценивается как фактор снижения темпов роста и признается одним из явных свидетельств хозяйственного неблагополучия. Однако переход к информационной экономике не только ограничивает сферу применения прежних теоретических постулатов, но в ряде случаев делает их использование неправомерным. Инвестиции традиционно считались определенной частью национального продукта, отвлекаемой от потребления и направляемой на расширение производства; сегодня оказывается, что «накопление человеческого капитала - это важнейший элемент экономического роста». В этих новых условиях снижение инвестиций в их традиционном понимании не является препятствием для устойчивого и поступательного хозяйственного развития. Это, разумеется, не означает, что снижение инвестиционной активности может стать условием экономического роста. Поэтому наиболее точным представляется утверждение, что сам по себе уровень инвестиционной активности не дает ныне представления об экономическом росте, равно как и экономический рост не свидетельствует о масштабах инвестиций.

Таким образом, в постиндустриальном обществе экономический рост и инвестиционная активность становится независимыми и взаимно нейтральными.

Все изложенное приводит автора к следующему выводу: инвестиционная активность в постиндустриальных странах сохраняется на относи-

тельно высоком уровне (как мы отметили, суммарные инвестиции достигают 16-18% валового национального продукта) в условиях, когда сбережения достигают минимально возможных значений (3-5% национального дохода), стремясь к нулевой отметке. В индустриальных же странах имеет место относительная сбалансированность этих показателей (суммарные инвестиции составляют 28 - 42% валового национального продукта, а доля накоплений колеблется в пределах 20-47% национального дохода). Таким образом, очевидно, что постиндустриальные государства обладают сегодня источником инвестиций, отличным от сбережений в традиционном понимании этого термина. Последнее означает, что в последней четверти XX века основным источником хозяйственного развития постиндустриальных стран становится реинвестируемый интеллектуальный капитал, аккумулируемый промышленными и сервисными компаниями, капитал, самовозрастание которого не сокращает личного потребления граждан, а фактически предполагает его. И наоборот, статистика развивающихся стран свидетельствует о том, что на старте XXI в. индустриальная хозяйственная модель не имеет никаких источников финансирования собственного развития, кроме сокращения текущего потребления, и, следовательно, уменьшения возможностей аккумулирования интеллектуального капитала. Поэтому с каждым новым годом развитие постиндустриального мира будет становиться все более динамичным, а индустриального - все более скованным.

Таким образом, рассмотрение проблем хозяйственного роста убедительно иллюстрирует как качественно новый характер развития промышленно развитых стран общества, так и несовершенство в целях анализа этого развития традиционных экономических индикаторов.

По мнению автора наиболее спорным в проблеме оценки факторов экономического роста является вопрос оценки затрат капитала. На наш взгляд, очевидно, что ряды затрат производящих факторов должны отражать возможности этих факторов по генерации выпуска. Таким образом показатель затрат капитала должен (¡»уражать производственные мощности

затрат капитала должен отражать производственные мощности капитала, а не его остаточную стоимость. Основной показатель этого явления - прибыль.

Автором рассмотрен механизм использования методов государственного регулирования, оказывающих, наряду с конкурентными силами рынка, серьезное воздействие на стимулирующую функцию прибыли. Применяемые методы государственного регулирования для целей практического применения в создании благоприятного инвестиционного климата можно разделить на следующие группы.

Во-первых, меры, направленные на сохранение и усиление конкурентных сил в развитой рыночной экономике (на микроуровне - меры в рамках антимонопольной деятельности, на макроуровне - меры антиинфляционной политики). Во-вторых, меры по регулированию отдельных отраслей и сфер хозяйства (поддержка сельского хозяйства, а также мелкого предпринимательства вообще; регулирование естественных монополий; воздействие государства на уменьшение дестабилизирующего влияния фактора риска и др.).

В-третьих, государственные меры, воздействующие на стимулирующую функцию прибыли (формирование системы). При формировании системы налогообложения прибыли государство решает двуединую задачу: обеспечивает налоговыми доходами госбюджет и, одновременно, ограничивает налоговые изъятия из прибыли компаний с целью не допустить подрыв производственных стимулов предпринимательской деятельности.

Прогнозные оценки тенденций экономического роста экономики России в данной работе учитывают как внутренние, так и внешние факторы, воздействующие на динамику и структуру внешней торговли России, а также степень интеграции России в систему мирового хозяйства.

•Автор исходит из того, что базовые параметры внешнеэкономической деятельности в ближайшей и среднесрочной перспективе являются в основном неблагоприятными для России. К 2002 г. Россия достигла объективных количественных и качественных пределов в развитии своей тради-

ционной топливно-сырьевой внешнеторговой специализации, не способствующей устойчивому экономическому росту.

Кроме того, прогнозируемый рост российской экономики связан с дальнейшим расширением совокупного внутреннего спроса, что будет способствовать переориентации части экспортных потоков на внутренний российский рынок.

Одновременно следует ожидать дальнейшего падения эффективности экспортных операций по большинству топливно-сырьевых товаров и материалов, обусловленное инфляционными процессами в отечественной экономике и прогнозируемой нестабильностью мировых цен с преобладанием понижательной тенденции их уровня. В диссертации автором дается определение основных путей устранения структурных внешнеэкономических ограничений экономического роста.

Альтернатива связана как с усилением развития высокотехнологичных информационных тенденций экономики, так и коренной модернизацией традиционного сектора, в котором и до 2015 года будет сосредоточена основная часть занятости и доходов. Сил «нового информационного» сектора окажется недостаточно для поддержания высоких темпов роста экономики без перехода к инновационному развитию и в традиционных секторах экономики. Этим определяется, с нашей точки зрения, необходимость оценки внешнеэкономических факторов экономического роста, его потенциальных возможностей, ограничений его развития и путей их устранения.

Рост значимости внешнеэкономических факторов в росте национальной экономки, на наш взгляд, будет определяться переходом от специализации к диверсификации экспорта.

Авторский прогноз развития регионов России предполагает учет новых подходов к формированию региональной политики и пространственный разрез реализации системы стратегий развития и ускорения структурных преобразований в традиционных секторах. Региональная политика в полной мере приобретает характер политики развития, сочетающей стимулирование «ре-

гионалъных локомотивов роста» с адресной поддержкой отсталых и геополитически уязвимых регионов, обеспечением общих минимальных стандартов качества жизни как одного из условий целостности России.

Во второй главе «Роль международного разделения труда в формировании современного инвестиционного процесса» предлагается авторская трактовка проблем влияния международного разделения труда на устойчивое развитие национальных экономик, рассматриваются основные направления стратегии внешнеэкономической интеграции России в современное мировое хозяйство, соотношение национальных приоритетов и повышение открытости экономики в реализации повой модели международного разделения труда.

Процессы, происходящие в современной мировой экономике в целом, и в международном разделении труда, в частности, не «вписываются» полностью в классическую парадигму теории международного обмена. Новые, современные подходы к развитию и углублению международного разделения труда связанные с глубоким осмыслением (или переосмыслением) роли постиндустриального этапа развития, НТР, заставляющей в значительной степени по - новому взглянуть на саму природу сравнительных преимуществ. Характерным становится действие тенденций к определенному структурному изменению общего разделения труда, сближению, встречному движению частного и единичного разделения труда. В этом плане правомерно согласиться с тезисом авторов учебника «Международные экономические отношения» под редакцией В. Е. Рыбалкина, что следует исходить из того, что формируется новый, четвертый тип международного разделения труда, связанный со становлением и радикальным изменением роли новых информационных технологий, как важнейшего фактора мирохозяйственного развития. На рационализацию международной специализации и кооперации ресурсов растущее воздействие оказывают такие явления, как необходимость более активного информационного взаимодействия, формирования все более сложных структурных переплетений производственных процессов, повыше-

ние степени комплексности новой техники и усиление взаимообусловленности нововведений (своего рода «диффузия нововведений»), что, естественно, и усиливает интеграционные процессы в развитии самого производства, рост динамичности структуры, масштабов потребления и др.

По мнению автора, следует учитывать, что традиционная внешняя торговля перестает служить достаточным показателем глубины международного разделения труда. Экспорт и импорт товаров и услуг, «облекая» факторы и результаты хозяйственной деятельности в национальную форму, в возрастающей мере отражают интернационализацию воспроизводственных процессов, осуществляемых разнообразными хозяйственными субъектами. Уже на стадии проектирования продукта, организация его производства приспосабливается к потребностям разделения труда в международном масштабе, а координация взаимодополняемых производственных процессов или их стадий базируется не только на установлении жесткой пропорциональности связей между ними, но также на механизме конкуренции, определяющей саму возможность участия в конкретном проекте, а также распределение участников между альтернативными проектами создания конечного продукта.

В результате углубления интернационализации производства меняются функции и взаимодействие субъектов международного разделения труда -национальных государств, национальных хозяйственных единиц, транснациональных и многонациональных предприятий. Вследствие мобильности факторов производства специализация отдельных стран определяется не только наличием определенного «набора» факторов производства, но и режимом их движения, регулируемым государством, что является одним из наиболее существенных факторов глобализации. В соответствующей экономической среде выбор конкретных направлений специализации осуществляется хозяйствующими субъектами в соответствии с их непосредственной экономической заинтересованностью. При этом границы национальных государств не совпадают с границами экономического пространства, в котором осуществляют свою деятельность основные субъекты международного раз-

деления труда. Тем самым на систему разделения труда, регулируемого государствами и их договоренностями, накладывается система разделения труда, «организованная» транснациональными и многонациональными компаниями. Это наложение носит конфликтный характер, так как технологические, инвестиционные и рыночные стратегии фирм не могут беспрепятственно интегрироваться в политику, проводимую государством. Возникающие при этом противоречия разрешаются главным образом по пути повышения экономической открытости стран. Государства своей макроэкономической политикой стремятся создавать соответствующие условия и пространство для эффективной деятельности «своих» национальных и транснациональных предприятий, объединяясь в интеграционные сообщества, «передавая» часть своих стимулирующих и защитных функций межгосударственному уровню взаимодействия.

Автор исходит из тезиса, что развитие российской экономки невозможно без ее последовательной интеграции в систему международных экономических отношений. К настоящему времени в РФ в целом сформировалась открытая рыночная экономика. Российские предприятия в целом освоили практику осуществления внешнеэкономических операций в условиях открытой экономики. Конкуренция с иностранными компаниями, как на внутреннем, так и на внешнем рынке, становится для них привычным и все более значимым фактором, который воздействует на решения в области производства и сбыта.

Интеграция российского бизнеса в систему мирохозяйственных связей должна обеспечиваться, на наш взгляд, при решении следующих ключевых задач:

1. Диверсификация рынков, отраслей и форм участия российского бизнеса в системе международного разделения труда и кооперирования.

2. Активизации притока прямых иностранных инвестиций, прежде всего в сектора российской экономики, испытывающих их нехватку, и

расширение российских инвестиций за рубежом в тех случаях, когда это способствует улучшению условий доступа на международные рынки.

3. Использование механизмов регионального и многостороннего сотрудничества для либерализации условий доступа российских товаров, услуг, капиталов, услуг, капиталов и, где это необходимо, рабочей силы на рынки сбыта.

Созданию благоприятных условий для включения российских компаний в систему мирохозяйственных связей должно способствовать завершение процесса присоединения РФ к многосторонней системе регулирования международной торговли в рамках ВТО.

Существует ряд условий, которые необходимо учитывать при достижении вышеуказанных целей и задач:

• в результате применения мер не должно возникать существенных искажений конкурентной среды на внутреннем рынке и выполняться основные принципы и подходы, вытекающие из общего направления совершенствования и развития российского законодательства и практики регулирования предпринимательской деятельности.

• применение мер регулирования, и в особенности поддержки экспорта, должны быть экономически обоснованными и эффективными, а именно -быть совместимыми с возможностями бюджета и исключать необоснованные, с точки зрения ситуации на рынке, расходы.

• меры регулирования должны применяться с учетом необходимости выполнения формальных требований в рамках обязательств ВТО в случае завершения процесса присоединения, РФ к данной организации.

• независимо от хода процесса присоединения необходимо соблюдение принципов минимизации обременительности требований к внешнеэкономическим операциям при обеспечении достижения целей регулирования и обеспечения необходимого уровня транспарентности.

Основные меры, направленные на достижение целей и решение задач, на наш взгляд, заключаются в следующем.

Диверсификация товарной и отраслевой структуры торговли и развитие современных механизмов участия российских предприятий в системе современной международной торговли. Данное направление является важнейшим фактором повышения не только конкурентоспособности, но и стабильности внешнеэкономических связей РФ и должно стать одним из средств сохранения их стабильности в случае снижения цен на мировых рынках сырья и топлива.

Важным направлением диверсификации экспорта должно стать развитие экспорта услуг - в первую очередь транспортных, и, в частности, в области транзита (включая наземные и воздушные перевозки). При этом необходимо создавать условия для осуществления транзитных перевозок прежде всего российскими компаниями. Основными направлениями работы в данной области должны быть как упрощение процедур таможенного оформления в рамках применения таможенных режимов, так и формирование инфраструктуры транзитных перевозок.

Рычагом повышения конкурентоспособности и уровня диверсификации экспорта должно стать развитие механизмов поддержки экспорта товаров и услуг, совместимых с нормами и правилами многосторонней системы.

Расширению круга участников внешнеторговых операций и диверсификации номенклатуры экспорта товаров и услуг должны способствовать меры, связанные с включением в международные экономические отношения малого бизнеса. Этому должны способствовать как меры, связанные с развитием инфраструктуры в области экспорта в целом, так и целенаправленное содействие повышению конкурентоспособности предприятий малого бизнеса.

Устойчивый экономический рост, повышение конкурентоспособности экономики России, развитие человеческого капитала возможны лишь при обеспечении единства экономического пространства страны. Антиконституционные барьеры на пути межтерриториального перемещения трудовых ресурсов, капитала, товаров и услуг по-прежнему существуют.

Препятствия, создаваемые осуществлению предпринимательской и инвестиционной деятельности в различных регионах и муниципальных образованиях приводят к снижению темпов экономического роста, падению благосостояния широких групп населения.

Политикой федеральных властей в среднесрочной перспективе будет не столько выравнивание социально-экономического развития и благосостояния регионов, сколько обеспечение единства экономического пространства и создание условий для добросовестной конкуренции между регионами и муниципальными образованиями за привлечение ресурсов.

В этой связи федеральные власти должны занять активную позицию по устранению формальных и неформальных барьеров, связанных со следующими ограничениями:

• на межтерриториальное перемещение факторов производства (рабочей силы и капитала),

• на межтерриториальное перемещение товаров и услуг,

• связанные с реализацией инвестиционных проектов (в том числе связанные с нарушением прав инвесторов);

• регионального и местного уровня, препятствующие развитию малого бизнеса и ведению иной предпринимательской деятельности.

• регионального и местного уровня, препятствующие деятельности независимых СМИ, политических партий и организаций гражданского общества.

Успешное осуществление программы социально-экономического развития Российской Федерации в среднесрочной перспективе по ряду направлений невозможно без принятия мер по интенсивному проведению реформ на субфедеральном уровне. В частности, речь идет о проведении бюджетной и административной реформы - внедрении инструментов стратегического планирования, программно-целевого бюджетирования и бюджетирования, ориентированного на результат, новых механизмов административного регулирования.

В третьей главе «Государственный долг и проблемы развития современных экономик» раскрывает основные причины образования международной задолженности в мировом хозяйстве, экономический механизм регулирования и управления государственным долгом национальных экономик, дается авторская оценка эффективности и экономической целесообразности

I

сотрудничества с МФО. В контексте данного исследования под государственным долгом автором понимаются все непогашенные долговые обязательства государства, включая процентные платежи, по отношению к частным лицам и институтам, в том числе и иностранным, вне государственного сектора, а также иностранным государствам. *

Исходная посылка, на которой автор построил свои рассуждения, состоит в том, наряду с налогами и доходами от эксплуатации государственной собственности правительственные займы и денежные (кредитные) эмиссии являются одним из источников дополнительного финансирования экономической политики и хозяйственной деятельности государства, в том числе:

• С помощью государственной задолженности удаётся ослабить постоянные противоречия между величиной необходимых потребностей общества и возможностями государства по их удовлетворению за счёт бюджетных средств.

• Как источник мобилизации дополнительных ресурсов и увеличения финансовых возможностей, государственные займы могут стать важным фактором ускорения темпов социально - экономического развития страны и экономического роста.

• Финансирование дополнительных государственных расходов за счёт государственных займов имеет меньшие негативные последствия для правящей политической элиты, так как позволяет избежать или отсрочить повышение налоговых ставок.

• Стратегия управления государственным долгом и адекватная ей стратегия в области финансирования дефицита государственного бюджета

выступают главными элементами, балансирующими всю схему бюджетной политики в целом.

Таким образом, помимо бюджегао - налоговой и денежно - кредитной политики, важную роль в деле макроэкономической стабилизации играет и политика, проводимая правительством в области управления государственным долгом. В то же время, необоснованное использование государственных займов, выбор неподходящих форм и инструментов финансирования бюджетных дефицитов в совокупности с неправильной кредитно - денежной политикой Центрального банка имеют серьёзные дестабилизирующие последствия для экономического развития страны.

Финансовая неустойчивость стала характерной чертой глобальной экономики па современном этапе, приобрела системных характер и оказывает влияние на темпы экономического роста государств, интеграционных группировок и отдельных регионов. На приток и отток капиталов значительное влияние оказывают существующие финансовые условия в наиболее развитых странах мира, то есть внешний фактор. Однако, эту особенность должным образом не учитывают в связи с чрезмерной верой в рынок как таковой. Внезапное изъятие капитала или массированная атака на ту или иную валюту почти мгновенно вызывают изменения на финансовых рынках и дестабилизируют экономическую и политическую ситуацию в стране.

Кредитные ресурсы международных финансовых организаций (МФО), куда входят МВФ, МБРР и ЕБРР привлекаются в Российскую Федерацию с 1992 г. Займы МФО включаются с 1997 года в программу государственных внешних заимствований Российской Федерации, которая является приложением к закону о федеральном бюджете на соответствующий год и будет рассмотрено ниже.

Средства МВФ и займов МФО зачисляются на счета Главного управления федерального казначейства Минфина России и, в соответствии с бюджетной классификацией, отражаются в отчетах об исполнении федерального бюджета на соответствующий год.

Учитывая тот факт, что заимствования у МФО составляют крупную часть внешнего долга Российской Федерации, анализ практики работы органов исполнительной власти и субъектов Российской Федерации, а также отдельных предприятий и групп реализации проектов (ГРП), работающих с этими займами представляет исключительный научный интерес с целью понимания эффективности внешних заимствований для развития национальной экономики, а оценки автора сотрудничества с МФО, позволяют выявлять не только отдельные нарушения и случаи нерационального использования заемных средств, но и системные недостатки в организации работы с МФО в целом. Например, России в 90-х годах было выделено 8 кредитов для покрытия дефицита федерального бюджета и проведения социально-экономических реформ на сумму около 26 млн. СДР. Из общей суммы этих кредитов МВФ фактически было использовано почти 60 процентов

Сумма платежей федерального бюджета в оплату процентов и комиссий по финансовым кредитам МБРР составила 1517,03 млн. долл. США. В период с 1993 по 1999 год отмечалось постоянное увеличение объема этих платежей, которые достигли своего максимума - 272,43 млн. долл. США в 2000 г., после чего было отмечено их сокращение до 97,09 млн. долл. США в 2003 году.

Таблица 1

Платежи федерального бюджета на обслуживание и погашение основного долга по финансовым займам МБРР, млн. долл. США

Назначение 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 Всего:

% и комиссии 11,6 36,08 47,4 90,78 107,51 211,04 240,35 272,43 259,90 142,8 97,09 1 517,03

Погашение Долга - - - - - 61,17 53,79 76,41 113,8 7 259,39 431,99 996,61

итого 11,6 36,08 47,4 90,78 107,51 272,21 294,14 348,84 373,77 402,28 529,08 2513,64

В 2004 г. на обслуживание долга по финансовым займам расходовано 570, 43 млн. долларов США, в том числе по основному долгу 501,16 млн. долларов США и по процентам и комиссиям - 69,27 млн. долларов США. Таким образом, общая сумма платежей в погашение долга по финансовым займам на 1 января 2005 г. составила 3, 083 млрд. долларов США.

Анализ кредитной истории с МВФ и МБРР выявил и позволяет нам сделать выводы о том, что потенциальные возможности МФО были использованы не в полной мере. Адаптация нормативных правовых документов, регламентирующих работу с МФО, а также создание соответствующих организационных механизмов существенно отставали от процесса привлечения в страну их займов. Тем более нехватка опыта участия нашей страны в качестве заемщика у международных финансовых организаций со сложной их системой правил и процедур расходования средств отрицательно сказывалась на эффективности сотрудничества с ними.

Основным недостатком, снижающим практическую отдачу от займов МБРР, является отсутствие комплексной стратегии участия Российской Федерации в этой международной организации. Основными из них могли бы стать: а) принятия стратегии участия России во Всемирном банке; б) разработки нового порядка работы с займами МБРР и других международных банков развития; в) разработки методики оценки эффективности использования этих кредитов.

Анализ использования займов МФО в 1996- 2004 гг., а также мониторинг проектов МБРР и ЕБРР, проведенный в 2003 - 2004 гг. позволяют автору сделать вывод, что сотрудничество с МФО в направлениях, сложившихся за последнее десятилетие, не приведет к повышению эффективности внешних заимствований.

В современных условиях требуются новые подходы к привлечению займов и к механизмам их реализации, ориентируемые на конечный экономический результат при максимальной бюджетной эффективности. При этом одним из важнейших условий должно кардинальное снижение долговой нагрузки на федеральный бюджет.

Фактически, до настоящего времени все действия международных банков, осуществляющих инвестиционное финансирование в России, и соответственно действия российских организаций, сотрудничающих с указанными банками, в конечном итоге были сосредоточены на управ-

лении затратами, между тем как управление результатами, как наиболее эффективный метод использования иностранных заимствований,

практически отсутствовал.

Наличие в течение ряда лет профицита Федерального бюджета, повышение международного кредитного рейтинга России и другие положительные факторы в экономике, практически не изменили подходы в части определения оптимальных объемов по привлекаемым средствам МФО, методов использования и привлечения этих средств и экономически обоснованных направлений их распределения. Практически заемные и кредитные средства перераспределялись между секторами экономики, но не являлись фактором ее интенсивного развития. В частности, слабо осуществлялась реструктуризация экономики, несмотря на то, что на эти цели использовались значительные средства МФО, включая бюджетозамещающие. Соответственно, не повышалась конкурентоспособность в неэнергетическом секторе экономики, крайне медленно происходила интеграция Российской Федерации в мировую экономику, особенно в контексте присоединения к ВТО. Медленно расширялись формы сотрудничества с МФО с использованием механизмов без предоставления суверенных гарантий.

Новые проекты зачастую не направлялись на обеспечение решения ключевых реформ, реализуемых Российской Федерацией. Прежде всего крайне медленно разрабатывались совместные с МФО проекты в социальном секторе и ЖКХ, не осуществлено сокращение расходов на консультационные и экспертные услуги до минимального размера (не более 7 - 8 % от общей стоимости соответствующего проекта).

Это позволило автору сделать следующий вывод. Складывающаяся макроэкономическая ситуация в экономике России, наличие достаточных внутренних ресурсов позволяют ставить вопрос о постепенном сокращении темпов привлечения иностранных заимствований со стороны МФО и соответственно, снижении объема государственного долга.

В четвертой главе «Финансовый анализ и оценка экономической эффективности внешних инвестиций» рассмотрены факторный анализ инвестиционного механизма, оценка экономической эффективности инвестиционных проектов, изложена методология ТЭО и расчета эффективности создания и деятельности предприятия с иностранными инвестициями. Автором предпринята попытка классификации инвестиций с точки зрения внутрифирменного планирования, предложена процедура и основные составляющие регулирования создания и организации деятельности предприятий с иностранными инвестициями. Финансовый анализ и оценка инвестиций рассмотрены в рамках учетной политики. Анализируется механизм государственного регулирования инвестиционной политики, к числу основных параметров которого автор относит:

•Определение приоритетных отраслей и объектов инвестирования;

•Налоговое регулирование инвестиционной деятельности;

•Регулирование инвестиционной деятельности путем предоставления государственной финансовой помощи и проведения соответствующей национальной кредитной политики;

•Регулирование инвестиций через определение амортизационной политики в системе национального бухгалтерского учета;

•Регулирование участия инвесторов в рамках приватизации;

•Регулирование финансовых инвестиций;

•Регулирование реальных инвестиций;

•Государственная экспертиза инвестиционных проектов;

•Создание национального механизма защиты инвестиций;

•Регулирование механизма осуществления субъектами бизнеса инвестиций за рубежом.

Современные международные экономические отношения предопределяются зарубежными инвестициями как фактором интернационализации производства, развитием промышленно - экономических связей между отдельными странами и группами стран, углублением и расширением коопера-

ции и специализации производства, международным разделением труда. Новые формы промышленного сотрудничества отличаются характерными особенностями, которые предопределяют организационно - правовую форму субъекта бизнеса в виде совместного производства. Экономика и механизм функционирования предприятий с иностранными инвестициями основаны на принципах, способствующих гармонизации интересов участников: производство продукции производственно - технического назначения, товаров и услуг осуществляется на базе объединяемой ими собственности, совместное управление производством, раздел партнерами производственного и коммерческого риска предприятия и согласованный раздел прибыли предприятия, заинтересованность учредителей в развитии масштабов производства, технический уровень производимой продукции, воспроизводство основных производственных фондов и производственного аппарата. По мнению автора, некоторые виды проектов, как например СРП, не всегда отвечают национальным интересам.

По мнению автора, в России в целом создана нормативная база обеспечивающая регулирование деятельности предприятий с иностранными инвестициями. В главе дан ее авторский сравнительный анализ. Практика настоятельно выдвигает потребность в инструментах экономического анализа такого источника финансирования воспроизводства как иностранные инвестиции. Основные параметры анализа и оценки инвестиций предполагают комплексность и включают: оценку экономической эффективности, прямых и портфельных инвестиций, создания и деятельности предприятия с иностранными инвестициями (со смешанным капиталом) как целого; определение народнохозяйственной (или региональной) эффективности создания и деятельности предприятия с участием компаний - нерезидентов; определение эффективности участия российского партнера в предприятии с иностранными инвестициями; оценка эффективности участия компании - нерезидента в предприятии с иностранными инвестициями.

Предлагается измерять степень эффективности и прибыльности инвестиций как соотношение финансовой чистой прибыли (выраженных в виде чистых потоков реальных денег, прибылей до и после уплаты всех видов налогов) к соответствующим вложениям капитала. В практике внутрифирменного планирования для сравнения проектов целесообразно рассчитывать прибыльность продаж: когда валовая или чистая прибыль рассчитывается как процент от годовых продаж, что позволит избежать промежуточных валовых показателей. Величины прибыльности инвестиций и продаж математически связаны между собой через совокупность экономических показателей.

Экономическую эффективность деятельности предприятия с иностранными инвестициями как целого, автором предложено оценивать следующими показателями, отражающими получаемые им экономические результаты производства и соотношение этих результатов и соответствующих затрат: прибыль от реализации продукции, балансовая, чистая прибыль; годовую и среднегодовую рентабельность капитальных вложений в создание и развитие предприятия с иностранными инвестициями; период окупаемости капитальных вложений в создание предприятия с иностранными инвестициями; интегральный эффект деятельности предприятия с иностранными инвестициями («чистая текущая стоимость»); внутреннюю норму рентабельности затрат на создание и обеспечение деятельности предприятия с иностранными инвестициями. Такие показатели могут рассчитываться дискретно, для одного года деятельности предприятия (годовые) или непрерывно для всего периода создания и функционирования предприятия с иностранными инвестициями (интегральные). Автором предложена система показателей, разработанная на основе национальных счетов, которые рекомендованы для применения.

В частности, для оценки общехозяйственной эффективности создания и деятельности на территории России предприятия с иностранными инвестициями целесообразно использовать показатель интегрального народнохозяйственного эффекта, определяемый как суммарная за расчетный период разница дисконтированных доходов и затрат субъекта бизнеса, связанных с соз-

данием и обеспечением деятельности предприятия с иностранными инвестициями.

Оценка эффективности участия иностранного партнера в предприятии с иностранными инвестициями производится в работе на материалах конкретного реализованного инвестиционного проекта.

Помимо экономических показателей, оценивающих заинтересованность иностранного партнера в создании предприятия с иностранными инвестициями, автор предлагает учитывать его заинтересованность в расширении рынков сбыта производимой им продукции, в использовании благоприятных условий размещения производства, в объединении национальных научных достижений и имеющейся у него технологии, опыта организации производства для выпуска продукции, которую можно реализовать на рынках, представляемой им страны и третьих стран, а также другие хозяйственные интересы.

Экономическая эффективность участия иностранного партнера в предприятии с иностранными инвестициями оценивается показателями его прибыли, рентабельности, периода окупаемости его собственных затрат на создание предприятия с иностранными инвестициями, интегрального эффекта и внутренней нормы рентабельности этих затрат. В работе приводится математический аппарат этих показателей.

В заключении приводятся выводы, сделанные автором в процессе исследования.

1. На основе авторского сравнительного анализа, выделены внешнеэкономические факторы, определены их фундаментальные критерии которые, предопределяют их растущую роль в экономическом росте и устойчивом развитии национальной экономики. Факторный анализ развитие российской экономки через призму внешнеэкономических связей позволил установить невозможность роста национальной экономики без ее последовательной интеграции в систему международных экономических отношений

2. Автором аргументировано обоснован вывод, что к настоящему времени в РФ в целом сформировалась открытая рыночная экономика. Российские предприятия в целом освоили практику осуществления внешнеэкономических операций в условиях открытой экономики. Конкуренция с иностранными компаниями, как на внутреннем, так и на внешнем рынке, становится для них все более значимым фактором, который воздействует на решения в области производства и сбыта.

3. В диссертации выработаны методологические основы и практические направления анализа и оценки роли и места государственного регулирования общественного производства как основы экономического роста. Государству не должно быть безразлично, достигает ли национальная экономика экономического роста или нет. Применение этого тезиса позволило автору определить главные задачи государственного регулирования макроэкономической политики правительства, в числе которых: стабильный экономический рост; стабильный уровень цен и курс национальной валюты; равновесный внешнеторговый баланс и высокий уровень занятости населения и ресурсов. Повседневная политика правительства должна быть направлена на достижение экономического роста. В теоретическом плане вышесказанное означает появление новой парадигмы - концепции устойчивого экономического развития, а на практике - переориентацию государственной экономической политики регулирования темпов роста.

4. Определение принципов современного инвестиционного процесса, подтвердило гипотезу исследования о том, что увеличение инвестиций в основной капитал сохраняет доминирующее воздействие на динамику производства. Несмотря на положительную тенденцию роста инвестиций, при сложившейся технологической, воспроизводственной и возрастной структуре основного капитала, они оказываются недостаточными для проведения активной технологической и промышленной политики. Если учесть традиционно высокую концентрацию доходов внутри экспортоориентирован-

ного сектора и отсутствие ка~

БИБЛИОТЕКА |

С.Пет*9«ГРг О» Я» «жт _|

питала, то едва ли можно рассчитывать на кардинальные изменения в характере воспроизводства основного капитала. Анализ возможностей ускорения экономического роста, свидетельствует о том, что обстановка в инвестиционной сфере усиливается тем, что экономика нуждается не только в росте масштабов инвестиций, но и в определении стратегии привлечения инвестиций в отрасли, которые традиционно испытывают недостаток конкурентоспособных мощностей. В этом аспекте наиболее чувствительными оказываются отрасли, в которых возник дефицит мощностей: нефтеперерабатывающая промышленность, химический комплекс, черная и цветная металлургия, машиностроение, пищевая и легкая промышленность. Отсутствие такого механизма как перелива капитала и трансформации сбережения в инвестиции, серьезно тормозит обеспечение стабильных темпов экономического роста.

5. Для поддержания устойчивых темпов роста на уровне 7 и более процентов в год необходимо сформировать новую модель экономики и институтов развития. Наряду с продвижением институциональных реформ и значительным повышением качества человеческого капитала, это требует реализации системы стратегических проектов развития, опирающихся на активную организационную и финансовую поддержку государства. Необходимо сформировать долгосрочную политику развития конкурентоспособности и эффективности, интегрирующую: стратегический подход к развитию ряда ключевых секторов; использование точечных налоговых, таможенных мер регулирования развития отдельных сфер бизнеса (совершенствование амортизационной политики, налогообложения нефтедобычи и сферы НИОКР, механизм квотирования); региональную политику развития, опирающуюся на формирование территориально-производственных кластеров; формирование новой прогрессивной институциональной среды в таких традиционно конфликтных секторах, как лесное хозяйство (принятие лесного кодекса), морской флот, рыболовство, жилищное хозяйство и ипотека, землепользование, природопользование, интеллектуальная собственность. » «

6. Изложенные в диссертации расчеты показали, сегодня отчетливо видны важнейшие вызовы стабильному и долгосрочному экономическому росту, ответы на которые предстоит найти в среднесрочной перспективе, в том числе: низкая эффективность государственного управления; отсутствие условий и стимулов для развития человеческого капитала; низкий уровень конкуренции и высокая доля нерыночного сектора; неравномерное осуществление реформ на субфедералъном уровне; низкий уровень интеграции российской экономики в международные экономические отношения; слабая диверсификация, создающая высокую зависимость от мировой конъюнктуры цен на основные экспортные товары; инфраструктурные ограничения роста.

Неурегулированность перечисленных выше проблем и даже обострение некоторых из них требует внесения существенных корректив в социально-экономическую политику. Речь идет об исчерпании второго этапа реформ и необходимости перехода к третьему этапу социально-экономических преобразований.

7. Изучение внешнеэкономических факторов позволило автору определить приоритеты интеграция российского бизнеса в систему мирохозяйственных связей должна обеспечиваться благодаря решению следующих ключевых задач:

• Диверсификация экспорта, рынков, отраслей и форм участия российского бизнеса в системе международного разделения труда и кооперирования.

• Активизации притока прямых иностранных инвестиций, прежде всего в сектора российской экономики, испытывающих их нехватку, и расширение российских инвестиций за рубежом в тех случаях, когда это способствует улучшению условий доступа на международные рынки.

• Использование механизмов регионального и многостороннего сотрудничества для либерализации условий доступа российских товаров, услуг, капиталов, услуг, капиталов и, где это необходимо, рабочей силы на рынки сбыта.

Созданию благоприятных условий для включения российских компаний в систему мирохозяйственных связей должно способствовать завершение процесса присоединения РФ к многосторонней системе регулирования международной торговли в рамках ВТО. Ключевое значение для успешной интеграции российских предприятий в систему мирохозяйственных связей имеет активизация их участия в процессах международного обмена факторами производства, и в первую очередь, капиталов.

8. Оценка перспектив диверсификация товарной и отраслевой структуры торговли и развитие современных механизмов участия российских предприятий в системе современной международной торговли, свидетельствует о том, что данное направление является важнейшим фактором повышения не только конкурентоспособности, но и стабильности внешнеэкономических связей РФ и должно стать одним из средств сохранения их стабильности в случае снижения цен на мировых рынках сырья и топлива.

Важным направлением диверсификации экспорта должно стать развитие экспорта услуг - в первую очередь транспортных услуг, и, в частности, в области транзита (включая наземные и воздушные перевозки). При этом необходимо создавать условия для осуществления транзитных перевозок прежде всего российскими компаниями. Основными направлениями работы в данной области должны быть как упрощение процедур таможенного оформления в рамках применения таможенных режимов, так и формирование инфраструктуры транзитных перевозок.

9. Важным средством повышения конкурентоспособности и уровня диверсификации экспорта должно стать развитие механизмов поддержки экспорта товаров и услуг, совместимых с нормами и правилами многосторонней системы. Расширению круга участников внешнеторговых операций и диверсификации номенклатуры экспорта товаров и услуг должны способствовать меры, связанные с включением в международные экономические отношения малого бизнеса. Этому должны способствовать как меры, связанные с развитием инфраструктуры в области экспорта в целом, так и це-

ленаправленное содействие повышению конкурентоспособности предприятий малого бизнеса.

10. Прямые зарубежные инвестиции являются важнейшим фактором повышения конкурентоспособности при условии одновременного облегчения доступа на зарубежные рынки, повышения устойчивости торговых и производственных связей с иностранными партнерами, обеспечения доступа к ресурсам зарубежных стран и их рационального использования в рамках глобальной экономики. Вместе с тем, необходимо продолжить работу по повышению открытости экономики, более полной интеграции в мирохозяйственные связи. Без достижения более высокой степени открытости экономики невозможно обеспечение устойчивого экономического роста.

11. Имеются определенные положительные стороны привлечения сравнительно дешевых и, предоставляемых на льготных условиях финансовых займов МФО. Привлечение финансовых займов МФО способствовало смягчению отрицательных социально-экономических последствий переходного периода посредством обеспечения критического импорта и стабилизации федерального бюджета. С учетом современного состояния российской экономики не является целесообразным дальнейшее продолжение привлечения нефинансовых кредитных ресурсов МФО под гарантии Правительства Российской Федерации. При возникновении необходимости привлечения средств МФО следует перейти на новые модели сотрудничества, прежде всего не увеличивающих долговую нагрузку на федеральный бюджет.

12 Проведенный анализ проблем инвестиционного механизма позволяет сделать ряд выводов:

Проблема проведения структурных преобразований в хозяйственном комплексе России сдерживается хроническим недостатком финансовых ресурсов и общими деструктивными изменениями в инвестиционном комплексе, обусловленными политическими, субъективными решениями. Разработка и реализация эффективной инвестиционной стратегии является важнейшей

национальной задачей на современном этапе и реальной мерой в переходе к устойчивому развитию. Совершенствование и развитие инвестиционного комплекса имеет наиважнейшее значение, так как от эффективности его функционирования зависит состояние национальных производительных сил, что предопределяет место страны в современном мировом хозяйстве. От правильной организации этого процесса зависит потенциал государства, его способность стабилизировать, а затем обеспечить рост эффективности общественного производства. Основополагающим в воспроизводстве основных фондов является инвестиционный механизм, который мы определяем как совокупность национальных политических, экономических, правовых и организационных форм и методов, в рамках которых осуществляется планомерное воспроизводство субъектами бизнеса национальных производительных сил.

В эффективном функционировании инвестиционно! о механизма государства и в составляющих его факторах: в обоснованном формировании системы международного разделения труда, различных формах трансферта капитала заложен потенциал развития структурообразующих отраслей, сфер и секторов экономики страны. Увеличение объемов производства продукции инвестиционного назначения, преодоление экономического и социального кризиса не представляется возможным без иностранных инвестиций.

Инвестиционная сфера из-за высокого риска долгосрочных вложений по прежнему остается малопривлекательной для банковского капитала, отечественных и иностранных инвесторов, а также населения. Эта тенденция может быть преодолена пересмотром государственной политики в отношении сбалансированности доходности ценных бумаг, а также созданием действенного механизма защиты иностранных инвестиции.

Анализ мировой практики применения СРП позволяет сделать следующие выводы: Этот режим используется в основном развивающимися странами, экономики которых находятся в процессе становления и не позволяют пока национальным инвесторам и в полной мере самостоятельно осваивать

национальные ресурсы полезных ископаемых. В мировой экономике соглашения используются только для освоения нефтяных, газовых и нефтегазо-конденсатных месторождений, применение этого режима для добычи твердых полезных ископаемых не предусмотрено. Соглашения о разделе продукции рассматриваются, прежде всего, как рисковые контракты в условиях, когда перспективы месторождения неясны, геологоразведочные работы не проводились. И лишь в редких случаях к СРП прибегают для поддержания и более полной разработки старых месторождений. Опыт России в этом отношении (нефтегазовые проекты Сахалина) нельзя признать удачным, его объективная оценка противоречива.

Объем публикаций автора по теме диссертации составляет более 60 пл. В числе их:

Монографии:

• Толмачев П.И. Инвестиционный механизм в современных международных экономических отношениях. М.: 1997 г., 215 с.

• Толмачев П.И. Антикризисное управление в современном мировом хозяйстве (проблемы России и мировой опыт). М.; 1999г, 567с.

• Толмачев П.И. Современные тенденции высокотехнологических секторов в мировой экономике. М.; 2003г. 160с.

Статьи в соответствующих требованиям ВАК изданиях, в том числе:

Толмачев П.И. Внешнеэкономические факторы роста и устойчивого разви-тия//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». -2004.- №4 (0,8 пл.);

Толмачев П.И Геоэкономические факторы внешнеэкономического сотрудни-чества//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2005,- №1 (0,9 пл.);

Толмачев П.И. Инвестиционный механизм современного мирового хозяйства: теоретический аспект анализа//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2005.- №2 (0,8 пл.);

»-9648

РНБ Русский фонд

2006:4 25571

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктора экономических наук, Толмачев, Петр Иванович

Экономический рост как основа устойчивого развития национальных экономик (внешнеэкономические факторы)

Введение

Глава 1. Теоретический аспект проблем экономического роста в условиях глобализации

1.1. Критерии и оценка совокупной роли факторов экономического 11 роста национальных экономик

1.2. Методология анализа внешних и внутренних факторов эконо- 25 мического роста национального хозяйства

1.3. Проблемы структурных внешнеэкономических ограничений 56 экономического роста России и пути их преодоления

Глава 2. Роль международного разделения труда в формировании современного инвестиционного процесса

2.1. Проблемы влияния международного разделения труда на ус- 102 тойчивое развитие национальных экономик

2.2. Основные направления стратегии внешнеэкономической инте- 109 грации России в современное мйровое хозяйство

2.3. Соотношение национальных приоритетов и повышения откры- 143 тости экономики в реализации новой модели международного разделения труда

Глава З.Государственный долг и проблемы развития современных экономик

3.1. Основные причины образования международной задолженно- 159 сти в мировом хозяйстве

3.2. Экономический механизм регулирования и управления госу- 171 дарственным долгом национальных экономик

3.3. Оценка эффективности и экономической целесообразности со- 207 трудничества с МВФ и МБРР т

Глава 4. Финансовый анализ и оценка экономической эффективности внешних инвестиций

4.1. Факторный анализ инвестиционного механизма

4.2. Оценка экономической эффективности инвестиционных проек- 274 тов

4.3. Методология ТЭО и расчета эффективности создания и дея- 297 тельности предприятия с иностранными инвестициями

4.4. Оценка энергетического фактора в экономическом развитии 318 национальных экономик

Диссертация: введение по экономике, на тему "Экономический рост как основа устойчивого развития национальных экономик"

Актуальность темы исследования. В условиях становления рыночной экономики перед Россией уже в настоящее время стоит задача изменить качество экономического развития, стать страной обеспечивающей экономический рост не за счет сырьевых отраслей и экспорта их продукции, а за счет наукоемких факторов, сформировать экономику инновационного типа. Модель развития за счет сырьевых отраслей бесперспективна и не создает предпосылки устойчивого развития в долгосрочном плане. Выдвинутая Президентом России Путиным В.В. задача обеспечить удвоение объемов ВВП России предполагает выработку и осуществление стратегической политики использования всех факторов, обеспечивающих экономический рост. Растущая экономическая взаимозависимость государств предопределена интернационализацией производства. Акценты смещаются на технологический уровень, что обусловливает возрастание роли внешнеэкономических факторов в устойчивом развитии национальных хозяйств.

В теоретическом плане вышесказанное означает появление новой парадигмы - концепции устойчивого развития на основе стабильного роста, а на практике - выработку обоснованной экономической политики государства в регулировании темпов роста. Под «устойчивым развитием» автор понимает особый тип динамики экономики, обеспечивающий удовлетворение текущих потребностей, но не представляющий угрозу для будущих поколений в удовлетворении своих потребностенй.

Это в свое время требует превращения страны в диверсифицированного и конкурентоспособного экспортера, что возможно лишь при формировании открытой и интегрированной экономики.

Изменение политической конфигурации мира, вызванной происходящим переходом от «биполярного» мироустройства к новой структуре баланса сил и интересов создает для России объективную основу определения новых внешнеэкономических приоритетов, формирования собственной концепции экономического развития и участия в мирохозяйственных отношениях с учетом складывающейся новой геополитической ситуации, в том числе в связи с расширением Европейского союза и НАТО на Восток.

Состояние научной разработки темы. Следует отметить, что в свете произошедших за последние полтора десятилетия радикальных изменений, потребовалось новое прочтение вышедших в прошлые годы исследований, как российских, так и зарубежных. Это касается, прежде всего, фундаментальных вопросов, таких как соотношение рынка и планирования в процессе развития, роли иностранного капитала, целей и принципов региональных интеграционных группировок. Разделяя некоторые прежние позиции, автор вместе с тем счел устаревшими и мешающими объективной оценке внешнеэкономических факторов, теории международного разделения труда, инвестиционного процесса, роли международных финансовых организаций кон-фронтационные подходы, нашедшие в своё время отражение в некоторых документах и научных публикациях прошлых лет. Нерешенность перечисленных и других, взаимосвязанных с ними, экономических проблем и использование новых возможностей устойчивого развития национальных экономик предопределила направленность, логику и структуру диссертационного исследования.

В этой постановке исследование данного круга проблем предпринято впервые и в совокупности представляет собой комплексный, системный труд, охватывающий важное направление науки о мировом хозяйстве. Проблемы, касающиеся международного разделения и кооперации труда, интернационализации производства в трансформируемой экономике нашли отражение в трудах таких наших ученых как: Л.И. Абалкин, А.М.Анчишкин, О.Т. Богомолов, О. В. Буторина, А. Г. Гранберг, В.М. Грибанич, С.И. Долгов, А.А. Демин, А .Я. Ельянов, М.Р. Евстигнеев, Т.В. Валовая, А.Н. Илларионов, Д.С. Львов, В.И. Маевский, В.А. Мельников, Л.Б. Москвин, А.М.Ноткин, К.П. Овчинников, В.Е. Рыбалкин, В.А. Покровский, С.А. Ситарян, И.Ф. Суханова, Ю.П. Токаев, И.П. Фаминский, Е. Г. Чаплыгин, О.В. Черковец, Е.Г. Чистяков,

В.А. Шульга, В.Г. Шемятенков, В.Д.Щетинин, Ю.А.Щербанин, Ю.В.Яременко и др.

К настоящему времени уже накоплена обширная теоретическая база по проблемам глобализации, в которых имеется множество определений этого процесса, в значительной степени совпадающих, но нередко различающихся. К ним относятся работы таких отечественных экономистов, как

A.Н.Барковский, А.Н.Быков, А.В.Бузгалин, А.Б.Вебер, Р.С.Гринберг,

B.М.Давыдов, С.И.Долгов, Н.Н.Ливенцев, Н.В.Лукьянович, А.Д. Некипелов, Б.М.Смитиенко, И.П.Фаминский, Р.И.Хасбулатов и др.

Проблемам экономического роста посвящены исследования зарубежных ученых. В трудах Дж. М. Кейнса, Р. Харрода, Дж. Робинсон, И.Г. Тюнена, Дж. Б. Кларка, Е. Домара.

В рамках современной экономической теории можно выделить три ведущих направления в исследовании проблем хозяйственного роста. К первому относятся неоклассические теории роста, основывающиеся на положениях рыночной саморегуляции, разработанных А. Маршаллом, П. Вальрасом, К Виктеллем. Ведущим идеологом этого направления в настоящее время считают американского экономиста М. Фридмана. Второе направление представлено неокейнсианскими теориями, объединяющими несколько течений. Среди современных представителей этого направления - американский экономист Д. Тобин, японские ученые О. Симомура, С. Кудзина. Третье направление, формирующееся в настоящее время, можно назвать эволюционным, оно представляет собой трактовку экономического развития, основанную на теоретических посылках К. Маркса, С. Милля, И. Шумпетера. С этих позиций экономический рост рассматривают сегодня К. Фримен, Н. Кларк, К. Юма, российские экономисты Л.И. Абалкин, А.Н. Илларионов, Д.С. Львов, В.И. Маевский и другие.

В тоже время, в современной российской экономической литературе фундаментальные исследования по проблемам экономического роста, совокупной факторной производительности, источникам развития ограничены. В значительной мере это объясняется динамикой глобализационных процессов, не разработанностью приоритетов и механизмов реализации российской внешнеэкономической стратегии, европейской ориентацией российского бизнеса.

Нисколько не уменьшая значимость этих работ и вклад их авторов в теорию экономического роста и развития России и других стран СНГ, следует отметить, что в современных условиях некоторые методологические аспекты в данной области требуют теоретических разработок в части обоснования повышения темпов экономического роста национальных хозяйств, факторов их обеспечивающих, разложения экономического роста на интенсивные и экстенсивные составляющие, источников их финансирования; выработки высокоэффективного механизма использования природной ренты, определения критериев и показателей эффективности внешнеэкономических факторов в рыночных условиях; обоснования государственных программ регулирования внешнеэкономической деятельности; разработки современной концепции международного разделения труда и приоритетов внешнеэкономического сотрудничества; влияния различных форм интеграции на хозяйственный рост стран-участниц.

Вышеупомянутые направления характеризуются четким разграничением теорий роста и равновесия циклов и кризисов, длинных волн, а также проблем воспроизводства, теорий и практики государственного регулирования.

В отечественной науке исследование проблем хозяйственного роста велось в рамках теории воспроизводства марксизма, применительно к централизованной экономической системе. Настоящая работа представляет собой попытку обратиться к данной проблематике в новых условиях.

Объектом исследования в данной работе являются экономический рост совокупность его факторов на современном этапе, источники интенсивного развития, инвестиции, роль и место в них внешнеэкономической составляющей.

Предмет - исследования - внешнеэкономические факторы хозяйственного роста, их основные компоненты и векторы воздействия.

Цель исследования. Цель исследования заключается в том, чтобы на основе анализа современного состояния мировой экономики сформулировать сущность, особенностей механизмов и инструментов воздействия внешнеэкономических факторов на хозяйственный рост в условиях рыночных отношений глобализации мирохозяйственных связей.

Поставленная цель определила и задачи исследования, которые заключаются в следующем:

Принципиальная первоочередная задача автора состоит в том, чтобы отталкиваясь от факторной модели экономического роста, в динамическом плане рассмотреть место и роль внешнеэкономических факторов в интенсификации развития национальных экономик, обусловленных системой современных международных экономических отношений и возрастающей роли роста затрат: в человеческий капитал, знания.

Этим определяется постановка и выработка подходов к решению следующих взаимосвязанных и соответствующих задач: установить соотношение национальных приоритетов и значение обеспечения открытости экономики в реализации новой модели международного разделения труда; на основе обоснованного авторского подхода выявить критерии экономического роста, государственный механизм его регулирования, способность растущей экономики удовлетворять количественно и качественные растущие новые потребности и решать социальные проблемы как внутри страны, так и на международном уровне; определить основные направления экономического роста национальной экономики, роль и влияние геополитических интересов в ее устойчивом развитии; определить зависимость и влияние национальной валютной политики на темпы экономического роста, конкурентоспособность, структуру и эффективность национальной экономики, динамику развития экспортного сектора, уровень государственного регулирования перераспределения ресурсов, влияния конъюнктуры на внутреннем рынке на мотивацию к развитию и расширению производства; выделить и обосновать основные направления проведения активной технологической и промышленной политики на основе трансферта капитала экспорториентированного сектора национальной экономики и создания конкурентоспособных мощностей в других отраслях; уточнить классификацию факторов экономического роста; разработать методологию анализа внешних и внутренних факторов экономического роста национального хозяйства; определить соотношение и особенности экономического роста и инвестиционной активности в постиндустриальном обществе, роль и тенденции в этом процессе накоплений и средств, направляемых на текущее потрн(рданивцзировать проблемы структурных внешнеэкономических ограничений экономического роста России и определить пути их преодоления; оценить действующий механизм управления внешним долгом, обозначить возможные пути совершенствования его функционирования с учетом интересов общества и государства, эффективность и экономическую целесообразность сотрудничества с МФО; обосновать и представить факторный анализ инвестиционного механизма, методику определения экономической эффективности предприятий с иностранными инвестициями, оценить реальные и возможные критерии их применения для экономики России и участников инвестиционного процесса.

Научная новизна диссертационного исследования предопределяется авторским теоретическим и методологическим подходом заключающемся в комплексном анализе в динамическом плане влияния совокупности внешнеэкономических факторов развития национальных хозяйств, в первую очередь России. При этом используется метод комплексного анализа этой группы отношений. Научная новизна исследования основных положений работы подкрепляется авторским рассмотрением и оценкой основных тенденций внешнеэкономической деятельности с учетом новаций российского законодательства, процедур деятельности международных организаций.

Эта новизна выражается в следующих теоретических положениях, обобщениях и практических рекомендациях, выносимых на защиту.

1. Установление зависимости проявлений глобализации и развития институтов, норм и системы МЭО в целом; что проявляется в понижение экономических границ, существенном изменении внешнеэкономических функций государства, к переходу значительной части компетенции государств под международно-правовое регулирование; формированию противоречий процесса глобализации, «асимметричной взаимозависимости»; противоречий между государственной формой организации общественной жизни и глобализацией мировой экономики, что предопределяет рост влияния внешнеэкономических факторов на устойчивое развитие современных экономик.

2. Вывод о том, что современная система МЭО испытывает изменение баланса сил и интересов, находится под воздействием процессов глобализации; реализация глобализации в ее современной модели ведет к формированию «нового мирового порядка», основанного на «асимметричной взаимозависимости», когда основными субъектами этого процесса являются ведущие страны мира (прежде всего США), а объектами (в значительной мере) - все остальные страны мира;

3. Выдвинута гипотеза о том, что единому мировому экономическому пространству должен соответствовать не «однополюсный мир», а цельная (единая) «многополюсная» надстройка, связывающая воедино экономические интеграционные блоки государств; в связи с этим возрастает роль таких международных экономических организаций как, ООН, МФО, ВТО и др. их координирующая роль в мировой экономике.

4. Дается теоретическое обоснование взаимозависимости между международным, всемирным и региональным разделением труда и системой МЭО; вывод о реальности межстрановой дифференциации государств в МЭО; сформулированы российские долгосрочные геополитические сформулированы российские долгосрочные геополитические интересы, предопределяющие возрастающую роль внешнеэкономических факторов в хозяйственном росте и устойчивом развитии. Для России они концентрируются в группах стран, в том числе государствах СНГ, странах Западной Европы.

5. Вывод о том, что в теории и практике оценки экономического роста важное место занимает государственное регулирование общественного производства, решение главных задач макроэкономической политики: стабильный экономический рост; стабильный уровень цен и курс национальной валюты; равновесный внешнеторговый баланс и высокий уровень занятости населения и обеспеченность ресурсами. Предпринята попытка доказать, что в постиндустриальных экономиках экономический рост и инвестиционная активность становится независимыми и взаимно нейтральными.

6. Выдвинута гипотеза о том, что Россия достигла объективных количественных и качественных пределов в развитии своей традиционной топлив-но-сырьевой внешнеторговой специализации, не способствующей устойчивому экономическому росту. Обоснованы основные положения стратегии развития инновационных секторов, или стратегии развития новой экономики, определяющих переход от сырьевого к инновационному развитию и формирование новых двигателей экономического роста.

7. Теоретически обоснованы основные направления регулирования и управления государственным долгом; дается авторская оценка эффективности и экономической целесообразности расширения сотрудничества с МФО.

8. С применением математических методов обоснован факторный анализ инвестиционного механизма и методика определения эффективности инвестиционных проектов.

Практическая значимость данного исследования состоит в том, что содержащиеся в нем материалы, предложения и выводы могут быть положены ув основу при выработке положений стратегии внешнеэкономической деятельности. Результаты исследования могут служить методологической базой прогнозной деятельности, обоснования общеэкономических критериев оценки хозяйственного роста, а также могут быть использованы: при формулировании российских государственных интересов в сфере международно-правового регулирования МЭО, в практике экономической дипломатии; при планировании внутригосударственных и международных инвестиционных программ; в процессе преподавания в ВУЗах России, при формировании учебных курсов «мировая экономика», «международные экономические отношения», «теория международных отношений» и др.

Информационно - статистическая база диссертации представлена публикациями международных экономических и финансовых организаций (ООН, МБРР, МВФ, ЕБРР, ЮНКТАД, ВТО и т.д.), материалами научных учреждений, национальных статистических ведомств, документы и аналитические материалы аппарата Президента, Правительства, МИД, МЭРТ РФ, других органов государственной власти и управления. В процессе подготовки работы в качестве информационных источников были использованы: научные источники в виде сведений из журнальных статей, докладов и отчетов, материалов, в том числе, научно-практических конференций, парламентских слушаний; информационные ресурсы всемирной сети Интернет.

Методологическую основу исследования составляют общенаучные и частнонаучные методы, применяемые при изучении общественных отношений, мировой экономики и международных экономических отношений.

Безусловно, были использованы такие методы, как дидактический, логический, исторический, а также системно - структурный, функциональный, сравнительно - правовой, метод моделирования и другие.

В соответствии с указанными целью и задачами исследования, логикой изложения его результатов, структура работы представлена введением, четырьмя главами, заключением, библиографией и приложениями. В тексте приводятся графические материалы и таблицы, иллюстрирующие положения работы, существенная часть их включена в приложение.

Апробация работы: Диссертация является итоговым результатом многолетней научно-исследовательской работы автора по проблематике экономического роста, обоснованию стратегии перехода от сырьевого к инновационному развитию и формирование новых двигателей экономического роста; факторного анализа инвестиционного механизма, разработке методики определения эффективности инвестиционных проектов. Принципиальные положения, результаты исследования изложены в трех монографиях и статьях, докладывались на российских и международных конференциях.

Объем публикаций автора по теме диссертации составляет более 60 п.л. В числе их:

Монографии:

• Толмачев П.И. Инвестиционный механизм в современных международных экономических отношениях. М.: 1997 г., 215 с.

• Толмачев П.И. Антикризисное управление в современном мировом хозяйстве (проблемы России и мировой опыт). М.; 1999г, 567с.

• Толмачев П.И. Современные тенденции высокотехнологических секторов в мировой экономике. М.; 2003г. 160с.

Статьи в соответствующих требованиям ВАК изданиях, в том числе:

Толмачев П.И. Внешнеэкономические факторы роста и устойчивого разви-тия//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». -2004.- №4 (0,8 п.л.);

Толмачев П.И Геоэкономические факторы внешнеэкономического сотрудни-чества//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2005,- №1 (0,9 п.л.).

Толмачев П.И. Инвестиционный механизм современного мирового хозяйства: теоретический аспект анализа//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2005.- №2 (0,8 п.л.).

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Толмачев, Петр Иванович

Заключение

В результате проведенного исследования автор пришел к следующим обобщениям и выводам.

На основе авторского сравнительного анализа, выделены внешнеэкономические факторы, определены фундаментальные критерии, предопределяющие их растущую роль в хозяйственном росте и устойчивом развитии национальной экономики. Факторный анализ развития российской экономки через призму внешнеэкономических связей позволил установить невозможность роста национальной экономики без ее последовательной интеграции в систему мирохозяйственных отношений.

Автором аргументировано обоснован вывод, что к настоящему времени в РФ в целом сформировалась открытая рыночная экономика. Конкуренция с иностранными компаниями, как на внутреннем, так и на внешнем рынке, становится для них все более значимым фактором, который воздействует на решения в области производства и сбыта.

К выводам диссертации относятся следующие.

1. В диссертации выработаны методологические основы и практические направления анализа и оценки роли и места государственного регулирования общественного производства как основы экономического роста. Применение этого тезиса позволило автору определить главные задачи государственного регулирования макроэкономической политики правительства, в числе которых: стабильный экономический рост; стабильный уровень цен и курс национальной валюты; равновесный внешнеторговый баланс и высокий уровень занятости населения и ресурсов. Повседневная политика правительства должна быть направлена на достижение экономического роста. В теоретическом плане вышесказанное означает появление новой парадигмы - концепции устойчивого экономического развития, а на практике - переориентацию государственной экономической политики регулирования темпов роста.

2. Определение принципов современного инвестиционного процесса, подтвердило гипотезу исследования о том, что увеличение инвестиций в основной капитал сохраняет доминирующее воздействие на динамику производства. Несмотря на положительную тенденцию роста инвестиций, при сложившейся технологической, воспроизводственной и возрастной структуре основного капитала, они оказываются недостаточными для проведения активной технологической и промышленной политики. Если учесть традиционно высокую концентрацию доходов внутри экспортоориентированного сектора и отсутствие механизмов межотраслевого перелива капитала, то едва ли можно рассчитывать на кардинальные изменения в характере воспроизводства основного капитала. Анализ возможностей ускорения экономического роста, свидетельствует о том, что обстановка в инвестиционной сфере усиливается тем, что экономика нуждается не только в росте масштабов инвестиций, но и в определении стратегии привлечения инвестиций в отрасли, которые традиционно испытывают недостаток конкурентоспособных мощностей. В этом аспекте наиболее чувствительными оказываются отрасли, в которых возник дефицит мощностей: нефтеперерабатывающая промышленность, химический комплекс, черная и цветная металлургия, машиностроение, пищевая и легкая промышленность. Отсутствие такого механизма как перелив капитала и трансформация сбережения в инвестиции, серьезно тормозит обеспечение стабильных темпов экономического роста.

3. Для поддержания устойчивых темпов роста необходимо сформировать новую модель экономики и институтов развития. Наряду с продвижением институциональных реформ и значительным повышением качества человеческого капитала, это требует реализации системы стратегических проектов развития, опирающихся на активную организационную и финансовую поддержку государства. Необходимо сформировать долгосрочную политику развития конкурентоспособности и эффективности, интегрирующую: стратегический подход к развитию ряда ключевых секторов; использование точечных налоговых, таможенных мер регулирования развития отдельных сфер бизнеса (совершенствование амортизационной политики, налогообложения нефтедобычи и сферы НИОКР, механизм квотирования); региональную политику развития, опирающуюся на формирование территориально-производственных кластеров; формирование новой прогрессивной институциональной среды в таких традиционно конфликтных секторах, как лесное хозяйство (принятие лесного кодекса), морской флот, рыболовство, жилищное хозяйство и ипотека, землепользование, природопользование, интеллектуальная собственность.

4. Расчетно-аналитические разработки автора подтвердили важнейшие вызовы стабильному и долгосрочному экономическому росту, ответы на которые предстоит найти в среднесрочной перспективе, в том числе: низкая эффективность государственного управления; отсутствие условий и стимулов для развития человеческого капитала; низкий уровень конкуренции и высокая доля нерыночного сектора; неравномерное осуществление реформ на субфе-дералъном уровне; низкий уровень интеграции российской экономики в международные экономические отношения; слабая диверсификация, создающая высокую зависимость от мировой конъюнктуры цен на основные экспортные товары; инфраструктурные ограничения роста.

Неурегулированность перечисленных выше проблем и даже обострение некоторых из них требует внесения существенных корректив в социально-экономическую политику. Речь идет об исчерпании второго этапа реформ и необходимости перехода к третьему этапу социально-экономических преобразований.

5. Изучение внешнеэкономических факторов позволило автору определить приоритеты интеграции российского бизнеса в систему мирохозяйственных связей, которая возможна в результате решения следующих задач:

• Диверсификация экспорта, рынков, отраслей и форм участия российского бизнеса в системе международного разделения труда и кооперирования.

• Активизации притока прямых иностранных инвестиций, прежде всего в сектора российской экономики, испытывающих их нехватку, и расширение российских инвестиций за рубежом в тех случаях, когда это способствует улучшению условий доступа на международные рынки.

• Использование механизмов регионального и многостороннего сотрудничества для либерализации условий доступа российских товаров, услуг, капиталов, услуг, капиталов и, где это необходимо, рабочей силы на рынки сбыта.

6. Оценка перспектив диверсификация товарной и отраслевой структуры торговли и развитие современных механизмов участия российских предприятий в системе современной международной торговли, свидетельствует о том, что данное направление является важнейшим фактором повышения не только конкурентоспособности, но и стабильности внешнеэкономических связей РФ и должно стать одним из средств сохранения их стабильности в случае снижения цен на мировых рынках сырья и топлива.

Важным направлением диверсификации экспорта должно стать развитие экспорта услуг.

Важным средством повышения конкурентоспособности и уровня диверсификации экспорта должно стать развитие механизмов поддержки экспорта товаров и услуг, совместимых с нормами и правилами многосторонней системы. Расширению круга участников внешнеторговых операций и диверсификации номенклатуры экспорта товаров и услуг должны способствовать меры, связанные с включением в международные экономические отношения малого бизнеса. Этому должны способствовать как меры, связанные с развитием инфраструктуры в области экспорта в целом, так и целенаправленное содействие повышению конкурентоспособности предприятий малого бизнеса.

7. Прямые зарубежные инвестиции являются важнейшим фактором повышения конкурентоспособности национальной экономики при условии одновременного доступа национальных производителей на зарубежные рынки, повышения устойчивости торговых и производственных связей с иностранными партнерами, обеспечения доступа к ресурсам зарубежных стран и их рационального использования в рамках глобальной экономики. В контексте экономических реформ важное место должны занимать меры по повышению открытости экономики, более полной интеграции в мирохозяйственные связи.

•) Без достижения более высокой степени открытости экономики невозможно обеспечение устойчивого экономического роста.

8. Имеются определенные положительные стороны привлечения сравнительно дешевых и, предоставляемых на льготных условиях финансовых займов МФО. Привлечение финансовых займов МФО способствовало смягчению отрицательных социально-экономических последствий переходного периода посредством обеспечения критического импорта и стабилизации федерального бюджета. С учетом современного состояния российской экономики не является целесообразным дальнейшее продолжение привлечения нефинансовых кредитных ресурсов МФО под гарантии Правительства Российской Федера

•i1 ции. При возникновении необходимости привлечения средств МФО следует перейти на новые модели сотрудничества, прежде всего не увеличивающих долговую нагрузку на федеральный бюджет.

9. Проведенные исследования экономической эффективности инвестиций позволили предложить следующие новые подходы к экономической оценке внешних инвестиций:

• Развитие инвестиционного процесса зависит прежде всего от состояния финансового рынка, а следовательно, от кредитно-денежной политики государства и, в частности от ставки процента. Природа этой зависимости обусловлена источниками инвестиций. На макроуровне источниками инвестаций являются совокупные национальные сбережения, которые в свою очередь формируются из сбережений населения, государственных сбережений, являющихся результатом фискальной политики правительства, и совокупных накоплений предприятий в виде амортизационных фондов. Источником же инвестиций на микроуровне является прибыль предприятий, направляемая в форме капитальных вложений на развитие производства.

• На величину инвестиций оказывает влияние налоговая политика. При расчете прибыли для взимания налога на прибыль корпораций амортизация рассчитывается исходя из первоначальной стоимости запаса капитала. Поэтому в периоды инфляции величина амортизации занижается, а прибыль -завышается и, следовательно, налог на прибыль становиться излишне обременительным и подрывает стимулы к инвестированию.

• Основополагающим фактором в темпах экономического роста является инвестиционный механизм, который определен автором как совокупность национальных политических, экономических, правовых и организационных форм и методов, в рамках которых осуществляется планомерное воспроизводство субъектами бизнеса национальных производительных сил. Инвестиционная сфера из-за высокого риска долгосрочных вложений остается малопривлекательной для банковского капитала, отечественных и иностранных инвесторов, а также населения. Эта тенденция может быть преодолена пересмотром государственной политики в отношении сбалансированности доходности ценных бумаг, а также созданием действенного •механизма защиты иностранных инвестиции.

10. Экономическая политика России, должна учитывать ряд принципиально важных условий, характерных для современного экономического роста. Выработка инструментов экономического роста должна удовлетворять следующим четырем критериям:

• осуществляться высокими темпами, обеспечивая удвоение ВВП за 10 лет;

• сопровождаться прогрессивными структурными сдвигами (то есть обеспечивать диверсификацию) и повышать конкурентоспособность страны;

• демонстрировать высокие темпы в среднесрочной и долгосрочной перспективе, то есть являться устойчивой;

• обеспечивать сближение по уровню экономического развития с наиболее развитыми странами (то есть темп роста должен быть более высоким, чем среднемировой, чем темп роста в наиболее развитых странах).

11. Абсолютным приоритетом современной экономической политики России для целей устойчивого развития и экономического роста являются реформы секторов, связанных с развитием человеческого потенциала, прежде всего образования и здравоохранения. В этом состоит очевидное требование постиндустриальной эпохи. Главное конкурентное преимущество современной высокоразвитой страны связано с человеческой личностью и теми факторами, которые непосредственно связаны с жизнедеятельностью человека. К таковым относятся состояние сфер образования, здравоохранения, жилье. В этих секторах находится ключ к обеспечению высокого и устойчивого экономического роста в средне и долгосрочной перспективе за счет повышения качества человеческого капитала, являющегося основным фактором развития на современном этапе.

Объем публикаций автора по теме диссертации составляет более 60 п.л. В числе их:

Монографии:

• Толмачев П.И. Инвестиционный механизм в современных международных экономических отношениях. М.: 1997 г., 215 с.

• Толмачев П.И. Антикризисное управление в современном мировом хозяйстве (проблемы России и мировой опыт). М.; 1999г, 567с.

• Толмачев П.И. Современные тенденции высокотехнологических секторов в мировой экономике. М.; 2003г. 160с.

Статьи в соответствующих требованиям ВАК изданиях, в том числе: Толмачев П.И. Внешнеэкономические факторы роста и устойчивого разви-тия//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2004.-№4 (0,8 п.л.);

Толмачев П.И Геоэкономические факторы внешнеэкономического сотрудничест-ва//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2005.- №1 (0,9 п.л.);

Толмачев П.И. Инвестиционный механизм современного мирового хозяйства: теоретический аспект апализа//Современная экономика. Прилож. К журналу «Экономические науки». - 2005.- №2 (0,8 п.л.);