Федеральные программы формирования научно-технологического комплекса как основа развития промышленности России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Федеральные программы формирования научно-технологического комплекса как основа развития промышленности России"

Ы04614315 На правах рукописи

Снегирев Александр Юрьевич

Федеральные программы формирования научно-технологического комплекса как основа развития промышленности России

Специальность: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

2 5 "пя ?пю

Москва - 2010

004614315

Работа выполнена на кафедре «Государственное и муниципальное управление» ФГОУ ВПО «Академия бюджета и казначейства Министерства финансов Российской Федерации»

Научный руководитель: доктор экономических наук

Зубенко Вячеслав Васильевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук

Балацкий Евгений Всеволодович

кандидат экономических наук Плиева Залина Робертовна

Ведущая организация: Московский авиационный

технологический институт -Российский государственный технологический университет им. К.Э. Циолковского

Защита диссертации состоится «15 » поеЪру 2010 г. в 14 час. на заседании диссертационного совета Д 226.001.01 при ФГОУ ВПО «Академия бюджета и казначейства Министерства финансов Российской Федерации» по адресу: 101990, г. Москва, Малый Златоустинский пер., д. 7, стр.1, ауд. 318.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии бюджета и казначейства Министерства финансов Российской Федерации..

Автореферат разослан(МтяЬ^2010 г.

Объявление о защите опубликовано на официальном сайте ФГОУ ВПО «Академия бюджета и казначейства Министерства финансов Российской Федерации» http://www.abik.ru/

Ученый секретарь

диссертационного совета, - /)

кандидат экономических наук Со. уГалова Е. В.

I. Общая характеристика работы

Актуальность исследования. Сегодня в России выбран путь государственного развития - формирование инновационной экономики с современным высокотехнологичным промышленным сектором. Одной из важнейших задач, стоящих перед нашей страной в рамках ориентации на переход к «инновационной модели экономического роста»1, является обеспечение эффективного взаимодействия научных и промышленных организаций. Продуктивность такого взаимодействия влияет на завершенность инновационного процесса, реализацию результатов исследований и разработок в высокотехнологичной промышленной продукции.

Задача обеспечения эффективной связи между научными и промышленными организациями - это задача формирования структуры научно-технологического комплекса страны (далее - НТК). Ее решение требует использования таких методов, устройство которых соответствует системной организации объекта регулирования. Следовательно, управленческое воздействие при помощи того или иного метода должно оказываться не только на отдельные блоки комплекса (например, промышленные предприятия), но и на отношения, складывающиеся между разными блоками (в частности, что имеет важнейшее значение для интенсивности инновационных процессов в экономике России, на отношения между блоком научных организаций и промышленных предприятий). На сегодняшний день в России таким методом являются федеральные целевые программы (ФЦП). Начиная с 90-х годов, в стране получен опыт реализации ФЦП, ориентированных на решение задач НТК в условиях формирования рыночных отношений (например, Постановлением Правительства РФ в 1995 г. была утверждена федеральная инновационная программа «Российская

1 Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденная распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1667-р (далее - Концепция).

инжиниринговая сеть технологических нововведений»), сформирован методологический задел для разработки новых программ2.

Сегодня в России осуществляется реализации более десятка ФЦП, среди которых выделяется ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы», утвержденная постановлением Правительства Российской Федерации от 17 октября 2006 г. № 613 (далее - Программа). Ключевым отличием этой Программы от других ФЦП, направленных на решение задач НТК, является ее ориентация на формирование структуры НТК, обеспечение продуктивной координации его промышленного и научного блоков. Результативность текущей Программы и ее новой редакции (после завершения реализации текущей Программы в 2012 году) имеет, таким образом, стратегическое значение в обеспечении эффективности взаимодействия научного и промышленного сектора инновационной системы России.

Место ФЦП как особого метода регулирования инновационного развития промышленности России и значимость Программы в решении задач формирования инновационной экономики обуславливают актуальность темы диссертационного исследования.

Результаты диссертационной работы актуальны для совершенствования методологии разработки ФЦП, направленных на инновационное развитие отечественной промышленности. Кроме того, в диссертационном исследовании выполнена разработка предложений и рекомендаций (в том числе, путем применения предложенных автором алгоритмов и инструментов), актуальных для совершенствования практики реализации текущей Программы и разработки Программы следующего поколения.

2 Концептуальные основы использования ФЦП - в целях формирования НТК были заложены в «Основных положениях концепции развития науки и техники в Российской Федерации в 1992-1993 годах»

Степень разработанности научной проблемы. В рамках предметной области диссертационной работы сформировался ряд научных школ и подходов. Основы системного представления о инновационных процессах были заложены в классических трудах Н.Д. Кондратьева и Й. Шумпетера. Становление научных представлений об «экономике знаний» отражено в работах П. Друкера, Д. Белла, Ф. Мачлупа. Современное представление о характере инновационной деятельности раскрыто в концепции национальной инновационной системы и представлено в работах К. Фридмана, Б.-А. Лундвэлла, Р. Нельсона. Среди российских ученых следует отметить: Д.С. Львова, Ю.П. Анисимова, В.А. Бессонова, Д.М. Бобрышева, А.Л. Боготкина, Ю.Г. Волкова, О.Г. Голиченко, М.И. Инатова, А.П. Ковалева, Г.А. Краюхина, Д.А. Новикова, И.В. Мостовую. Особенности инновационного развития экономики исследуются в междисциплинарных работах (эволюционный подход) Р. Нельсона и С. Винтера. Связь инновационной деятельности и экономической конкурентоспособности представлена в работах М. Портера. Взаимосвязь этапов и нелинейность инновационных процессов рассмотрена в работах Н. Розенберга. Вопросы инвестирования в исследовательскую деятельность и диффузии инноваций изучены в трудах 3. Гриличза.

В то же время, проблематика регулирования связей и отношений промышленных организаций с научным сектором НТК при помощи ФЦП в рамках процесса внедрения результатов исследований и разработок не получила на данный момент системного отражения в отечественной (и зарубежной) экономической науке. Остались нераскрытыми вопросы соответствия ФЦП как метода регулирования объекту регулирования, условия формирования инструментов ФЦП для их эффективного воздействия на объект регулирования. Недостаточно исследованы задачи мониторинга реализации ФЦП и оценки их эффективности в регулировании инновационного развития промышленности.- Отсутствие эмпирических данных о результатах использования ФЦП в регулировании национальных инновационных процессов препятствовало исследованию и разработке

указанной проблематики. Таким образом, предметная область диссертационной работы остается на данный момент недостаточно разработанной в отечественной экономической науке.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является выявление специфики применения ФЦП, направленных на формирование НТК, в инновационном развитии промышленности России и разработка предложений по совершенствованию их применения.

Поставленная цель определила следующие задачи исследования:

- исследовать теоретические основы изучения инновационных процессов в НТК: уточнить понятийный аппарат предметной области, раскрыть существующие подходы к классификации экономических инноваций, показать специфику сложившихся в инновационной экономике научных школ;

- исследовать современную специфику инновационной деятельности в промышленном секторе экономики Российской Федерации и выявить проблемы, требующие использования ФЦП;

- раскрыть место и значимость научного сектора для инновационных процессов в промышленности России;

- проанализировать сложившуюся в России систему целеполагания в регулировании инновационного развития промышленного сектора экономики и разработать модель этой системы для исследования функций ФЦП в рамках указанной системы;

- построить классификацию реализуемых в рамках отечественного НТК ФЦП на основе их функциональной специализации и при помощи полученной классификации предложения по взаимоувязке выполнения ФЦП;

- определить достаточность мероприятий Программы для решения ее задач и обеспечения связанности механизма Программы.

Объект исследования - промышленный и научный сектор НТК России;

Предмет исследования - ФЦП как метод регулирования инновационного развития промышленности России.

Методологическая, теоретическая и эмпирическая база исследования. Исследование выполнено на основе системного. подхода. Предметная область работы изучена при помощи абстрактно-логической, диалектической, статистической методологии. В диссертации использованы методы сравнительного анализа, теории игр, статистического моделирования: корреляционно-регрессионный, факторный, кластерный анализ.

Теоретической базой исследования является концепция «созидательного разрушения» Й. Шумпетера, теория длинных волн Н.Д. Кондратьева, концепция национальных инновационных систем, разработанная в трудах К. Фридмана, Б.-А. Лундвэлла, Р. Нельсона, концепция нелинейного инновационного процесса Н. Розенберга, концепция «экономики знаний», сформированная в работах П. Друкера, Д. Белла, Ф. Мачлупа, теория активных систем, представленная в работах В.Н. Буркова, Д.А. Новикова, А.К. Еналеева.

Эмпирической базой исследования стали статистические данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, Организации экономического сотрудничества и развития, Национальной научной ассоциации США.

Положения, выносимые на защиту. На защиту выносятся предложения по совершенствованию процедур разработки ФЦП: алгоритм увязки целей и мер ФЦП, процедура использования алгоритма для оценки обоснованности распределения бюджетных средств между мероприятиями ФЦП, предложения по кооперации реализуемых ФЦП на основе функциональной классификации ФЦП, предложения по совершенствованию системы мониторинга реализации ФЦП; практические рекомендации по формированию новой редакции Программы, в том числе: рекомендации по оптимизации структуры финансирования мероприятий Программы,

сформулированные на основе исследования их значимости для решения поставленных в Программе задач; рекомендации по увязке проектов, выполняемых в рамках первого, второго и третьего блоков Программы и обеспечению координации проектов, выполняемых в рамках Программы и ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России», полученные по результатам анализа достаточности средств Программы для достижения ее целей; рекомендации по повышению результативности инвестирования бюджетных средств в проекты мероприятий второго блока Программы и предложения по совершенствованию процедуры реализации важнейших инновационных проектов, реализуемых в рамках третьего блока мероприятий Программы.

Научная новизна диссертационной работы состоит в обобщении и систематизации существующих теоретических результатов в рамках исследования инновационных процессов в промышленности и решении ряда актуальных методологических задач в сфере регулирования инновационного развития промышленности при помощи ФЦП.

В рамках первого направления:

- уточнено содержание экономической категории «инновация» посредством не использовавшейся ранее в экономических исследованиях и разработанной автором процедуры количественного анализа содержания указанной категории (стр. 19-21);

- разработана классификация экономических инноваций, обладающая иерархичным строением, отличающим её от фасетных классификаций, разработанных в трудах отечественных и зарубежных авторов (работы Т.В. Александрова, С.А. Голубевой, О.В. Колосовой и др.), и раскрывающая рыночную функцию инновации для промышленного предприятия (стр. 23-25);

- раскрыта специфика инновационных процессов в промышленном секторе экономики России и ее отражение на конкурентоспособности и положении страны в международной торговле (стр. 52-54);

- разработана аналитическая модель сложившейся в России системы целеполагания в инновационном развитии промышленного сектора отечественной экономики, рассматривающейся ранее отечественными исследователями (работы Д.А. Новикова, А.К. Еналеева) в качестве частично-упорядоченного набора целей (стр. 77-80);

- систематизированы используемые в России методы государственного регулирования инновационных процессов в промышленности на основе новой, предложенной автором модели целеполагания инновационного развития (стр. 80-83).

В рамках второго направления:

- разработана функциональная классификация реализуемых в сфере НТК России ФЦП, не подвергавшихся ранее классификационному упорядочиванию в целях выявления возможностей для кооперации ФЦП (стр. 93-96);

- разработан алгоритм увязки целей и мер ФЦП и способы его применения для оптимизации бюджетного финансирования ФЦП, позволяющий реализовать выделяемые преимущества программно-целевого подхода (работы Г.С. Поспелова, В.А. Ирикова, И.С. Ладеко) в рамках регулирования инновационного развития промышленности (стр. 87-90). Путем применения предложенного алгоритма определены пробелы в увязке целей и средств Программы и разработаны рекомендации по их устранению в новой редакции Программы (стр. 109114 и стр. 119-121);

- разработаны предложения по кооперации функционально-специализированных ФЦП, рассматривавшихся ранее обособленно (работы Е.В. Рудневой, Б.А. Райзберга и др.) (стр. 93-96), в т.ч., кооперации ФЦП, ориентированных на научную функцию НТК, и ФЦП, ориентированных на промышленную функцию НТК, путем обеспечения перехода проектов из научно-специализированных ФЦП в промышленно-специализированные ФЦП;

- разработаны предложения по совершенствованию системы мониторинга ФЦП (стр. 97-103), включающие обоснование необходимости введения санкций при невыполнении исполнителем проекта ФЦП технического задания, позволяющее, в том числе, повысить эффективность конкурсного отбора исполнителей ФЦП;

- обоснованы пути совершенствования реализации первого, второго и третьего блоков мероприятий Программы, имеющие стратегическое значение для результативности новой редакции Программы (стр. 127140, 145-148, 153-161) и заключающиеся в увязке проектов Программы с проектами ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России», оптимизации бюджетного финансирования мероприятий Программы на основе их значимости для решения ее задач и корректировке распределения бюджетных средств между выявленными автором кластерами критических технологий и важнейших инновационных проектов Программы.

Теоретическая и практическая значимость работы. В работе решен ряд актуальных задач по направлению использования ФЦП в регулировании инновационного развития промышленности. Получены новые результаты и разработан ряд инструментов для формирования эффективных в регулировании инновационных процессов промышленности ФЦП: алгоритм увязки целей и мер ФЦП, функциональная классификация ФЦП и принципы кооперации ФЦП на функциональной основе, условия эффективности системы мониторинга реализации ФЦП.

Положения и выводы диссертации могут использоваться для совершенствования процесса реализации текущих и разработки новых ФЦП. Практическая значимость работы показана автором на примере применения отмеченных результатов к решению задач совершенствования Программы. Посредством применения указанных результатов автором обоснованы предложения по разработке новой редакции Программы, в которой устранены недостатки ее текущей версии.

Полученные результаты применяются в практической деятельности Министерства образования и науки Российской Федерации, что подтверждается справкой об использовании результатов диссертационного исследования.

Материалы исследования могут быть использованы в подготовке лекционных материалов для преподавания учебных дисциплин по специальностям «Государственное и муниципальное управление», «Инновационный менеджмент», «Экономика и управление производством».

Практическое значение имеют предложения автора по разработке новой редакции Программы, в т.ч. предложения по оптимизации бюджетного финансирования мероприятий Программы, корректировке распределения бюджетных средств между выявленными кластерами критических технологий и важнейших инновационных проектов, предложения по увязке проектов первого, второго и третьего блока мероприятий Программы.

Соответствие диссертации требованиям паспорта специальностей ВАК. Исследование выполнено в рамках пунктов 1.1.1 - «Разработка новых и адаптация существующих методов, механизмов и инструментов функционирования экономики, организации и управления хозяйственными образованиями в промышленности», 1.1.6 - «Государственное управление структурными преобразованиями в народном хозяйстве» паспорта специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность).

Апробация и публикация результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались автором на VII и VIII межвузовских научных конференциях и I международной конференции «Современное развитие отечественной и мировой экономики: теория и практика» Академии бюджета и казначейства Минфина России, XI Международном форуме инвестиций и инноваций, круглом столе «Внедрение механизмов управления по результатам в деятельность органов государственной власти и местного

самоуправления» некоммерческого фонда «Центра стратегических разработок».

Публикации. По теме диссертации опубликовано 15 статей (без соавторов) объемом 7,4 п.л., в т.ч., 2 статьи в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ, объемом 0,8 п.л.

Структура работы. Диссертация общим объемом 177 страницы состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы (50 наименований) и 2 приложений. Основной текст исследования изложен на 173 страницах и содержит 40 таблиц и 24 рисунка.

Введение......................................................................................4

I. Методологические особенности исследования и регулирования инновационных процессов в научно-технологическом комплексе России

при помощи федеральных целевых программ...................................13

1.1. Сущность федеральных целевых программ и становление практики их

использования в СССР и России........................................................13

1.1. Инновационные основы экономики: сущность, классификация, доминанты.................................................................................20

1.3. Факторы и модели инновационных процессов в промышленности.......30

1.4. Научно-технологический комплекс как сфера протекания

инновационных процессов...............................................................40

II. Тенденции инновационного развития промышленности Российской Федерации и место федеральных целевых программ в этом процессе...50

2.1. Инновационные процессы в промышленном секторе России: особенности и проблемы.................................................................50

2.2. Место научного сектора в инновационных процессах, взаимодействие научного и промышленного секторов научно-технологического комплекса России................................................................................................................64

2.3. Роль . федеральных целевых программ по формированию научно-технологического комплекса в регулировании инновационного развития промышленности России.................................................................76

III. Совершенствование применения федеральных целевых программ в регулировании инновационного развития промышленности России.....87

3.1. Предложения по решению актуальных задач разработки новых и кооперации существующих федеральных целевых программ...................87

3.2. Анализ согласованности целей, задач и средств Программы3 для разработки ее новой редакции.........................................................104

3.3. Предложения по совершенствованию блоковых сегментов новой

редакции Программы....................................................................127

Заключение................................................................................162

Список использованной литературы..............................................170

Приложения...............................................................................174

П. Основное содержание работы В первой главе работы рассматриваются методологические особенности изучения инновационных процессов в рамках научно-технологического комплекса (НТК). Глава состоит из четырех параграфов, в которых раскрываются процесс становления и особенности использования ФЦП как инструмента формирования НТК и регулирования инновационных процессов, систематизируются основные теоретические концепции, сложившиеся в рамках инновационной проблематики экономической науки, и обосновывается методологический аппарат диссертации.

Автором уточняется содержание экономической категории «инновация», являющейся основной конструктивной единицей построения теоретических систем в рамках исследуемой предметной области. Для указанного уточнения автором предложена процедура обобщения используемых в специализированной литературе определений инновации. Путем применения предложенной процедуры, автор получает уточненное определение инновации: инновация - это воплощение новшества в том или ином экономическом объекте. Таким образом, инновация рассматривается

3 ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы»

13

как свойство, которым могут обладать разные объекты, изучаемые в экономической науке (товары, проекты, технологии и т.д.).

Во втором параграфе первой главы работы исследуются сложившиеся в экономике подходы к классификации инноваций в целях построения классификации, отвечающей управленческим потребностям в систематизации представлений о типах инноваций в промышленности. Как показывает анализ литературных источников, существующие варианты классификаций построены по фасетному принципу - выделяется ряд взаимонезависимых критериев, на основании которых осуществляется п разбиений всего множества инноваций. Пересечение подмножеств из разных разбиений не является пустым, т.е. один и тот же экономический объект может входить (и входит, т.к., как было отмечена, фасетная классификация проводится на основе взамо-независимых критериев и один и тот же объект получает при такой классификации столько характеристик, сколько в классификации использовано критериев) одновременно в классы, возникающие при этих разбиениях, и каждой инновации может быть приписано п характеристик (посредством объединения критериев).

Фасетная методика носит, преимущественно, декларативный характер. Альтернативой ей является интенсиональный подход, который используется автором для построения классификации инноваций в промышленном секторе экономики. Интенсиональный подход к классификации инноваций основан на выделении значимого для тех или иных целей признака инновации и (в отличие от фасетного подхода) разделении выделенного признака на составляющие. Выделенные составляющие могут подвергаться дальнейшему делению. Таким образом, формируется иерархия классов инноваций. Построение иерархической классификации (одно из основных отличий интенсионального подхода от фасетного) имеет практическую ценность для управления инновационными процессами в промышленности, т.к. позволяет выявить специфику значимого для исследователя признака инновации и упорядочить результаты наблюдений в зависимость от особенностей

проявления в них этого признака (в то же время фасетные классификации представляют только возможность установить наличие или отсутствие в инновации некоторого признака). В качестве исходного признака промышленной инновации для построения интенсиональной классификации автор использует функцию, выполняемую инновацией по отношению к промышленному предприятию, которое ее осуществляет.

Для раскрытия особенностей и факторов протекания инновационного процесса в промышленном секторе НТК в диссертационной работе показана логика развития исследовательских подходов к построению моделей инновационного процесса: показан переход и взаимосвязь между линейными и нелинейными моделями, моделями «подталкивающих технологий» и «моделями притягивающего спроса». Раскрыт вклад нелинейных моделей в осознание комплексности инновационной деятельности и формирование современных представлений о НТК.

Во второй главе диссертационной работы на основе изложенного в первой главе исследовательского аппарата анализируются тенденции инновационных процессов в промышленном секторе НТК России и раскрывается роль ФЦП, как метода регулирования этих процессов. Показаны структурные особенности российской экономики, влияющие на отклонения процесса национального экономического развития от зарубежных образцов: даны характеристики процесса «деиндустриализации», сочетавшегося с формированием услуго-интенсивной структуры экономики России.

Посредством анализа данных о затратах на инновационную деятельность в промышленном секторе экономики России показана значимость эффективного использования затрат на технологические инновации (тип инноваций, регулируемый посредством ФЦП).

На основе имеющихся статистических данных автором сопоставлены масштабы инновационных процессов в промышленности России, США и Японии, показывающие отставание отечественных показателей (отношение

затрат на исследования и разработки к валовому продукту в промышленном секторе) от аналогичных показателей США и Японии на порядок (рис. 1).

2,50% --- ■

2,00% ' -1- -

1,50%--;- _

1,00%--;- " ' -

0,50%--

0,00% -I-:-г--1-1-.-.-

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

—-— США *— Япония — Россия

Рис. 1. Отношение затрат на исследования и разработки в промышленности к валовому внутреннему продукту России, США и Японии4

Данные, представленные на рис. 1, использованы автором для оценки масштаба инновационных процессов в промышленности России, инициируемых частным капиталом. Для такой оценки отношения, показанные на рис. домножены на доли внебюджетного финансирования в структуре затрат на инновационную деятельность. Результаты оценки показывают, что масштаб инновационных процессов в отечественной промышленности (в рамках инициативы частного бизнеса) в 23 и 50 раз меньше, чем в США и Японии5 (соответственно). Таким образом, эффективность использования государственных ресурсов и адекватность методов регулирования (в форме ФЦП) задачам инновационного развития является ключевым фактором формирования в стране инновационного промышленного сектора.

Посредством анализа существующих статистических материалов, в главе показана значимость эффективного взаимодействия между научными и промышленными организациями для преодоления указанного отставания в интенсивности инновационных процессов в российской промышленности; Объем исследовательской деятельности (представленный в затратах на ее

4 Рассчитано автором'на основе Science and Engineering Indicators 2010. Two volumes. National Science Board. Arlington, VA: National Science Foundation, 2010.

5 Рассчитано автором.

проведение), осуществляемой в рамках научного сектора НТК, более чем в 20 раз больше объема исследовательской деятельности, выполняемой промышленным сектором. Кроме того, около 2/3 научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (представленных в форме денежных ресурсов, направленных на их проведение) осуществляются 'за счет бюджетных средств. Таким образом, результативность перехода от этапа исследований и разработок к этапу внедрения полученных результатов (т.е. результативность структурной связи НТК между организациями научного и промышленного сектора) является важнейшим объектом регулирования национальных инновационных процессов.

В то же время, пониженная результативность исследовательского этапа инновационного процесса сочетается с низкой интенсивность взаимодействия научных и промышленных организаций НТК России, что имеет весьма негативный характер (при показанной выше диспропорциональности распределения ресурсов в рамках исследовательского этапа инновационного процесса).

В главе, посредством анализа сложившейся в стране системы целеполагания в области инновационного развития промышленного сектора НТК, показана роль ФЦП как основного из используемых на сегодняшний день в России методов регулирования инновационных процессов в промышленном секторе, направленного, в том числе, на обеспечение эффективности структурных связей между промышленным и научным сектором НТК. Автором были проанализированы связи между целевыми установками на инновационное развитие, содержащимися в важнейших стратегических документах, принятых в течение последних десяти лет и определяющих направления и приоритеты социально-экономическую развития страны. К числу этих документов относятся: Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020. года, утвержденная распоряжениям Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1667-р (далее - Концепция),

Комплексная программа научно-технологического развития и модернизации экономики Российской Федерации до 2015 года, разработанная в соответствии с поручением Президента Российской Федерации от 13.07.2006 №Пр-1184 поручением Правительства Российской Федерации от 28.06.2006 №МФ-П7-3582 и т.д. Определение взаимосвязи и соподчиненности целей и задач, содержащихся в этих документах, позволило получить модель системы целеполагания в инновационном развитии промышленности, сложившуюся в настоящий момент в нашей стране, и представленную на рис. 2 в форме дерева целей инновационного развития промышленности России. В дереве цифрами обозначены приоритеты структурной диверсификации экономики на основе инновационного технологического развития, задаваемые Концепцией, индексированными буквами а - цели, представленные в стратегических документах регламентирующих основы политики Российской Федерации в области инновационного развития экономики, а индексированными буквами о - задачи, устанавливаемые официальными стратегиями и программами и детализирующие упомянутую совокуцностъ целей и приоритетов.

Как показывает анализ полученной модели, в России для достижения поставленных целей инновационного развития, в рамках целевой установки на формирование эффективной НТК при помощи ФЦП решается более 70% поставленных задач и все задачи, объектом которых является формирование продуктивной связи научных и производственных организаций в НТК. Таким образом ФЦП (а именно - Программа) является основным средством формирования структуры НТК (единственная структурная связь НТК, на которую не оказывается управленческое воздействие при помощи Программы - связь производственных и инфраструктурных организаций) и, в первую очередь, связи между сектором научных и промышленных организаций. В реализации целевой установки на технологическую модернизацию отраслей промышленности ФЦП задействованы при решении всех пяти поставленных задач.

Третья глава диссертации посвящена решению актуальных задач в области разработки и реализации ФЦП в рамках НТК России и применению полуученых результатов в анализе новейшего опыта реализации текущей Программы и разработке рекомендаций по формированию новой редакции Программы.

Рис. 2. Дерево целей инновационного развития промышленности России6

Среди общих задач разработки ФЦП выделяются: необходимость увязки целей и мер ФЦП и обеспечение эффективности мониторинга выполнения проектов ФЦП. Для решения первой задач автором разработан алгоритм анализа достаточности мер ФЦП для достижения ее целей, состоящий из 6 шагов: определение совокупности -задач, стоящих перед ФЦП, выявления объектов, воздействие на которые оказывается для решения задач и состояний, в которые объекты должны перейти при решении задачи, представление состояния в качестве совокупности обязательных условий, при которых объект переходит в то или иное состояние и сопоставление этой совокупности с совокупностью мер ФЦП (рис. 3). Использование этого

6 Разработано автором. Пунктирным прямоугольником на рис. обозначен подграф древовидного графа целей, содержащий цели, непосредственно направленные на инновационное развитие промышленности. Уровни дерева целей, которые упоминаются в тексте, являются уровнями этого подграфа.

алгоритма позволяет выявить пробелы в обеспечении целей ФЦП мерами. Кроме того, в параграфе 3.1 работы показаны возможности использования результатов применения алгоритма в решении смежных исследовательских задач (в частности, оптимизации распределения бюджетного финансирования между мерами ФЦП).

Рис. 3. Алгоритм анализа достаточности целей и мер ФЦП7

В целях решения второй задачи автором выполнен теоретико-игровой анализ поведения исполнителя и заказчика при выполнении проектов ФЦП и обоснованы рекомендации по организации мониторинга проектов.

В главе разработана классификация ФЦП на основе их функциональной специализации в рамках НТК, использованная автором для разработки предложений по кооперации существующих ФЦП в целях использования эффекта от их взаимоувязанной реализации. Все существующие ФЦП разделены на функциональные (наука, промышленность, инфраструктура) и структурные (связи между научной, промышленной и инфраструктурными функциями) группы. Раскрыты пути прямой (по направлению «наука-промышленность») и обратной (направление «промышленность-наука») кооперации ФЦП, принадлежащих научной и промышленной функциональным группам. Показана необходимость параллельного использования обоих направлений.

7 Разработано автором.

Показанный на рис. 3 алгоритм использован автором для анализа особенностей увязки целей и мер Программы. Одним из выявленных в результате проведенного анализа пробелов является отсутствие обеспечения научных организаций НТК одним из основных ресурсов - кадрами. Для устранения этого пробела автором разработаны предложения по увязки мероприятий ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» и мероприятий Программы. Реализуется такая увязка ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» и Программы посредством введения обязательного условия, возникающего при победе научной школы в конкурсе (проводимом в рамках первой из этих программ), которое устанавливает требование дальнейшего развития полученных результатов уже в рамках мероприятий Программы. Это условие позволит привязать поддержку становления научной школы к ее практическим (в первую очередь, инновационным, внедренческим) результатам. Создание такой связи между программами, закрепленной в конкурсной документации, будет способствовать направленному обеспечению научных, промышленных и инфраструктурных организаций НТК кадровыми ресурсами, т.к. в рамках исследований, выполняемых научными школами, победившими в конкурсе по ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России», и переходящих в НИР и ОКР в Программе, будет формироваться именно те квалификационные характеристики научных кадров, которые необходимы для успешной деятельности в рамках приоритетных направлений реализации Программы.

Другим пробелом в рамках увязки целей и средств Программы является обеспечение эффективного вовлечения в инновационный процесс малых предприятий, а именно: развитие кооперации промышленных предприятий разных величин и удовлетворение разработками малых предприятий потребностей крупных промышленных организаций. Для устранения этого пробела автором разработаны предложения по повышению заинтересованности научных организаций, выполняющих комплексные

проекты в рамках второго блока Программы в доведении полученных результатов до стадии производства пилотных партий высокотехнологичной продукции, создаваемой на базе разработанных производственных технологий. Для обеспечения такой заинтересованности в требования, необходимые для победы в конкурсе на право выполнения комплексного проекта в рамках Программы, должно быть включено условие, по которому исполнитель успешно реализованного проекта, обязуется организовать его экспериментальное производство на создаваемом в этих целях малом предприятии.

Совместное внедрение двух изложенных выше предложений открывает перспективу выстраивания последовательной цепи проектов, увязанной с точки зрения тематики, кадров, целей и результатов их реализации.

При помощи использования результатов применения изложенного выше алгоритма, автором проанализирована обоснованность распределения объема бюджетного финансирования между мероприятиями Программы. Обоснованность этого распределения зависит от относительной значимости8 определенного мероприятия для решения тех задач, которые поставлены перед Программой (табл. 1). Для того чтобы данные второй и третьей строки табл. были сопоставимы, они представлены как отношения порядка, т.е. относительная значимость мероприятий и их финансирование проранжированы в порядке убывания. В табл. 1 использованы индексы мероприятий Программы: 1.1 - прогнозирование развития научно-технологической сферы, 1.2-1.6 - проведение проблемно-ориентированных поисковых исследований (по каждому из пяти приоритетных направлений Программы), 1.7 - проведение конференций по приоритетным направлениям Программы, 1.8 - исследования с использованием уникальных объектов научной инфраструктуры, 2.1 - развитие системы выбора приоритетных направлений, 2.2-2.6 — осуществление комплексных проектов по

8 Т.е. значимости одного мероприятия по сравнению с другим мероприятием Программы. В таблице относительная значимость обозначена символом С(т).

22

приоритетным направлениям Программы, 2.7-3.2 - осуществление проектов по коммерциализации результатов исследований и разработок, 5.1 - развитие информационной инфраструктуры, 5.2 - развитие сети центров коллективного пользования научным оборудованием.

Как показано в табл. 1, мероприятия 2.7, 3.1, 3.2, ориентированные на интенсификацию взаимодействия научных и промышленных организаций

Таблица 1

Относительная значимость и структура финансирования мероприятий Программы (проранжированы в порядке убывания _значений соответствующего показателя)_

Мероприятия 1.1 2.1 1.2-1.6 1.7, 5.3 1.8 2.2-2.6 2.7-3.2 5.1 5.2

Относительная значимоть, С(т) 3 3 2 3 4 1 2 4 3

Доля в структуре финансирования Программы 6 5 2 6 5 1 3 5 4

НТК, имеют высокую значимость для успешной реализации Программы. Учитывая роль Программы в системе государственного регулирования инновационного развития промышленности, показанную выше, мероприятия 2.7, 3.1, 3.2 являются важнейшими для успешности реализации Программы в рамках этой системы. Таким образом, увеличение финансирования мероприятий 2.7 и 3.2 Программы будет способствовать устранению искажения значимости этих мероприятий в структуре бюджетного финансирования Программы. Увеличить финансирование этих мероприятий можно за счет корректировки сложившегося распределения бюджетных средств между мероприятиями Программы.

В третьем параграфе третьей главы работы представлены'результаты, полученные автором при статистической обработке новейших эмпирических данных о ходе реализации первых трех блоков мероприятий Программы.

Для каждого из пяти приоритетных направлений Программы автором рассчитана корреляционная матрица, отражающая зависимости между индикаторами мероприятий первого и второго блоков, реализуемых по

рассматриваемому приоритетному направлению, и тремя наблюдаемыми переменными - табл. 2. Автор использует (одновременно) три указанные в таблице переменные - для проверки гипотезы о автоматическом достижении тех или иных (плановых) значений индикаторов, при заключении государственного контракта с исполнителем проекта (или комплексного проекта). Таблица разделена на две части: первая часть включает индикаторы мероприятия 1.3 (выполняемого в рамках первого блока мероприятий Программы), принадлежность индикаторов этому мероприятию обозначена при помощи первых двух цифр в их индексах (например, И1.3.2). В таблице показаны четыре индикатора: число публикаций, содержащих результаты исследований, число патентов, число диссертаций, доля завершенных проектов, перешедшая на стадию опытно-конструкторских работ (далее -ОКР). Вторая часть - индикаторы мероприятия 2.3 (выполняемого в рамках второго блока мероприятий Программы), индикаторы, принадлежащие этому мероприятию обозначены как ЦИ1, ЦИ2 и И2.3.1: объем производства высокотехнологичной продукции, объем ее экспорта, доля -проектов, перешедших в стадию коммерциализации, соответственно.

Таблица 2

Пример корреляционной матрицы индикаторов мероприятий Программы (по приоритетному направлению «индустрия наносистем и материалов») и переменных, отражающих условия реализации мероприятий

Наблюдаемые переменные Мероприятие 1.3 Мероприятие 2.3

И1.3.2 И1.3.3 И1.3.4 И1.3.1 ЦИ1 ЦИ2 И2.3.1

Количество контрактов 1,00 0,97 1,00 0,98 -0,05 -0,21 0,95

Финансирование одного контракта -0,47 -0,40 -0,48 -0,41 0,33 -0,27 -0,05

Конкурс 0,45 0,31 0,47 0,33 0,35 0,31 0,91

Как показывают данные расчетов, варьирование объема финансирования проекта не является эффективным средством управленческого воздействия на его результативность. Жесткость

конкуренции при определении исполнителей проектов также не является значимым фактором - т.е. результативность проекта не зависит от сформированного до начала исполнения проекта исполнителем научного потенциала. В то же время, все четыре индикаторы имеют весьма тесную связь с количеством заключенных контрактов: заключение одного дополнительного контракта, предполагает увеличение значений всех четырех индикаторов. Изменение значений индикаторов имеет автоматический характер - их значения изменяются в соответствии с динамикой заключения государственных контрактов на . исполнение проектов. Из-за этого используемые индикаторы неинформативны и не позволяют произвести адекватную (имеющей место ситуации) оценку результативности выполнения проекта.

Для обобщения результатов, полученных в рамках анализа мероприятий первого блока Программы, автором выполнен факторный анализ зависимости индикаторов этих мероприятий от общих для них факторов (табл. 3).

Таблица 3

Общие факторы и факторные нагрузки индикаторов первого блока

мероприятий Программы

Индикаторы Фактор 1 Фактор 2

И1.П.1 -0,14 0,92

И1.П.2 0,31 0,90

И1.П.З 0,45 0,85

И1.П.4 0,09 0,93

Результаты факторного анализа подтверждают гипотезу, высказанную выше, и соответствуют наблюдениям, полученным в рамках анализа корреляционных матриц.

В параграфе 3.3 автором проведен кластерный анализ результативности проектов, осуществляемых по критическим технологиям в рамках мероприятий второго блока Программы, на основе которого

разработаны предложения по оптимизации структуры инвестирования средств в рамках Программы (табл. 4).

Структура финансирования критических технологий еще более искажена, чем структура государственных контрактов (относительно внедренческой результативности соответствующих им проектов). Перераспределение бюджетного финансирования и увеличение количества государственных контрактов, заключаемых по критическим технологиям, принадлежащим пятому и шестому кластерам, направленное на устранение диспропорциональности9 в структуре финансирования и заключения контрактов позволит обеспечить поддержку реализации комплексных проектов по всем утвержденным приоритетным направлениям. Кроме того, такое перераспределение позволит повысить рентабельность инвестируемых в проекты средств за счет увеличения финансирования более результативных кластеров критических технологий и сокращения финансирования менее результативных.

В то же время, учитывая, что коммерческая результативность комплексных проектов по критическим технологиям пятого и шестого кластеров значительно выше, чем результативность проектов по технологиям первого и второго кластеров, то без снижения общей эффективности мероприятий второго блока Программы (относительно имеющего место до осуществления предлагаемой корректировки уровня эффективности), второй поток высвобождающихся средств может быть направлен на финансирование мероприятий 2.7 и 3.2.

Для анализа результатов выполнения 14 важнейших инновационных проектов (далее - ВИП) в рамках третьего блока мероприятий Программы автором выполнены три группировки этих показателей (на основе методологии иерархического кластерного анализа и кластерного анализа к-средних) по показателям их результативности: одна общая группировка

9 Т.е. формирование такого распределения бюджетных средств и такой структуры государственных контрактов по второму блоку Программы, в которых три рассматриваемые группы кластеров имеют равные доли.

(учитывающая результативность использования и бюджетных и внебюджетных средств) и две частых (результативность использования бюджетных и внебюджетных средств, отдельно).

Принимая во внимание результаты общей и частных группировок ВИП, необходимо отметить, что проекты с большим объемом финансирования, в большинстве случаев, имеют и более высокую результативность.

Таблица 4

Кластерный анализ комплексных проектов по критическим технологиям, поддерживаемым в рамках Программы10

1 Номер кластера Критическая технология Прио ритет н. налра влен. Колич ество разраб технол огий . Высо котех н. проду кц. Объе м экспо рта Переход от ОКР к коммерци ализации

- 7. Нанотехнологии и наноматериалы ИН 0,02 0,02 0 0,01

28. Технологии создания мембран и каталитических систем ИН 0,02 0,01 0 0

16. Технологии оценки ресурсов и ' прогнозирования состояния литосферы РП 0,02 0,01 0 0,01

4. Биомедицннские и ветеринарные технологии жизнеобеспечения и защиты человека и животных же 0,02 0 0 0,01

13. Технологии новых и возобновляемых источников энергии ээ 0,02 0 0 0,02

24. Технологии создания и обработки позиционных материалов ИН 0,04 0 0 0,01

26. Технологии создания и обработки полимеров и эластомеров ИН 0,04 0,01 0 0,01

С1 8. Технологии атомной энергетики ээ 0,04 0,04 0,04 0,01

15. Технологии обработки, хранения, передачи и защиты информации ИТ 0,02 0,0? 0 0,01

31. Технологии создания энергосберегающих систем ээ 0,02 0,17 0 0,01

«о 22. Технологии создания биосовместимых материалов ИН 0,12 0,98 0,98 0,03

18. Технологии производства программного обеспечения ИТ 0,04 2,09 2,05 0,04

чо 25. Технологии создания и обработки кристаллических материалов ИН 0,05 ■ 13,27 0,12 0,01

10 Рассчитано автором.

Наличие такой зависимости делает целесообразным использование динамического подхода к финансированию проектов рассматриваемого типа. Для реализации такого динамического подхода объем бюджетного финансирования ВИЛ следует разделить на две части: фиксированную и варьируемую. Пользуясь наличием варьируемой части, можно выполнять перераспределение бюджетных ресурсов, выделяемых на финансирования ВИП, в зависимости от полученных на момент принятия решения об объеме варьируемой части финансирования результатах по выпуску и экспорту высокотехнологичной продукции. Введение такого механизма финансирования ВИП позволит концентрировать бюджетные средства на финансировании более результативных проектов.

1П. Основные выводы и результаты диссертации

В диссертационной работе проведено исследование специфики инновационных процессов в промышленном секторе экономики Российской Федерации и проанализированы особенности использования ФЦП, ориентированных на формирование НТК, в регулировании этих процессов.

Полученные результаты позволили:

- уточнить методологические основы изучения инновационных процессов в НТК, раскрыть понятийный аппарат исследуемой предметной области и обобщить содержание экономической категории «инновация»;

- раскрыть существующие подходы к классификации экономических инноваций и разработать' в целях управления инновационными процессами функциональную классификацию промышленных инноваций;

- выявить специфику и показать проблемы инновационной деятельности в промышленном секторе экономики Российской Федерации;

- определить характер взаимодействия научного и промышленного сектора инновационной системы России и показать место Программы в регулировании этого взаимодействия;

- разработать модель сложившейся в России системы целеполагания в инновационном развитии промышленности и показать на ее основе место ФЦП в рамках указанной системы;

- разработать классификацию реализуемых в России ФЦП на основе определения их функциональной специализации в рамках НТК;

- используя полученную классификацию ФЦП, разработать предложения по обеспечению взаимоувязки реализуемых в России ФЦП;

- разработать алгоритм анализа достаточности мер ФЦП для достижения их целей;

- разработать предложения по совершенствованию мониторинга выполнения проектов ФЦП;

- используя разработанный алгоритм выявить пробелы в увязке целей и мер Программы и разработать предложения по их устранению в новой редакции Программы;

- обобщить результаты выполнения первого, второго и третьего блоков мероприятий текущей Программы и разработать рекомендации по повышению эффективности их выполнения в новой редакции Программы.

IV. Список работ автора, опубликованных по теме диссертации

Работы, опубликованные в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации:

1. Снегирев А.Ю. Пути совершенствования механизма реализации ФЦП

«Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы» в целях повышения результативности взаимодействия научных и промышленных организаций //Инновации, № 1 (135), 2010. - 0,4 п.л. (стр. 43-50);

2. Снегирев А.Ю. Особенности использования ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы» в регулировании инновационного развития промышленности России // Инновации, № 12 (134), 2009.- 0,4 п.л. (стр. 24-31);

Прочие работы:

3. Снегирев AJO. Совершенствование системы мониторинга реализации ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы» // Вестник МГАДА, № 1, 2010.-0,5 п.л. (121-129);

4. Снегирев А.Ю. Оптимизация бюджетного финансирования ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы» на основе оценки результативности ее комплексных проектов // Вестник МГАДА, № 1, 2010. - 0,5 п.л. (стр. 265-273);

5. Снегирев А.Ю. Инновационная деятельность как механизм трансформации промышленного сектора экономики // Образование в условиях мегаполиса: Сборник докладов. М.: МГАДА, 2009. - 0,4 п.л. (стр. 85-92);

6. Снегирев А.Ю. Концепция национальной инновационной системы и инновационная политика государства: формы взаимосвязи // Образование в условиях мегаполиса: Сборник докладов. М.: МГАДА, 2009. - 0,4 п.л. (стр. 116-121);

7. Снегирев А.Ю. Миграционное движение в России в контексте социального партнерства // Грани социального партнерства / Под общей редакцией д.ф.н., проф. Т.И. Костиной. М.: МГАДА, 2008. - 0,6 п.л. (стр. 2333); .

8. Снегирев А.Ю. Фазовое пространство демографического перехода в России: общее и особенное // Социальное партнерство - основа инновационного управления. М.: МГАДА, 2008. - 0,9 п.л. (стр. 132-147);

9. Снегирев А.Ю. Структура и динамика торговли услугами Российской Федерации в условиях глобализации мировой экономической системы // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. Том 1. Экономика и управление. Москва-Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ, 2007. -0,5 п.л. (стр. 60-68);

10. Снегирев А.Ю. Экономическая категория услуги и модели классификационной дезагрегации сферы услуг // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. Том 1. Экономика и управление. Москва-Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ, 2007. - 0,5 п.л. (стр. 7482);

11. Снегирев А.Ю. Место сферы услуг в структурной трансформации хозяйственных систем // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. Том 1. Экономика и управление. Москва-Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ, 2007. - 0,5 п.л. (стр. 34-42);

12. Снегирев А.Ю. Специфика активного ценообразования в сфере услуг // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. Том 2. Экономика и управление. Москва-Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ, 2007. -0,4 п.л. (стр. 43-50);

13. Снегирев А.Ю. Международная миграция населения и развитие мирового хозяйства // Социально - экономические предпосылки перехода столичного региона к устойчивому развитию: Сборник докладов. М.: МГАДА, 2006. -0,6 п.л. (стр. 52-62);

14. Снегирев А.Ю. Роль и место международной торговли услугами в рыночных условиях // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. Том 1. Экономика. Москва-Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ, 2006. - 0,4 п.л. (стр. 61-68);

15. Снегирев А.Ю. Предоставление услуг во внешнеэкономической деятельности и их влияние на устойчивое развитие мегаполиса // Социально - экономические предпосылки перехода столичного региона к устойчивому развитию: Сборник докладов. М.: МГАДА, 2006. - 0,6 п.л (стр. 72-82).

Изд.№12-11-01 Объем п. л. ^ а Тираж IО О Заказ /о 8«>

Академия бюджета и казначейства

101990, Москва, Малый Златоустинский пер., 7.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Снегирев, Александр Юрьевич

Введение.

I. Методологические особенности исследования и регулирования инновационных процессов в НТК1 России при помощи ФЦП2.

1.1. Сущность ФЦП и становление практики их использования в СССР и России.

1.1. Инновационные основы экономики: сущность, классификация, доминанты.

1.3. Факторы и модели инновационных процессов в промышленности;

1.4. НТК как сфера протекания инновационных процессов;.

II; Тенденции инновационного развития промышленности Российской Федерации и место ФЦП в этом процессе;.

2.1. Инновационные процессы в промышленном секторе России: особенности и проблемы. .—.

2.2. Место научного сектора- в; инновационных процессах, взаимодействие научного и промышленного секторов НТК России

2.3. Роль ФЦП по формированию НТК'в регулировании инновационного развития промышленности России.

IIL Совершенствование применения ФЦП в регулировании инновационного развития промышленности России.

3.1. Предложения по решению -актуальных.задач разработки новых и кооперации существующих ФЦП;

3.1. Анализ согласованности, целей, задач, и средств Программы для разработки ее новой редакции.

1 Научно-технологический комплекс

2 Федеральные целевые программы

3 ФЦП. «Исследования и разработка технологического комплекса России на 2007-2012 годы»

2 Федеральные целевые программы

3 ФЦП. «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно

3.3. Предложения по совершенствованию блоковых сегментов новой редакции Программы.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Федеральные программы формирования научно-технологического комплекса как основа развития промышленности России"

Сегодня в России выбран путь государственного развития - формирование инновационной экономики с современным высокотехнологичным промышленным сектором. Одной из важнейших задач, стоящих перед нашей страной в рамках ориентации на переход к «инновационной модели экономического роста»4, является обеспечение эффективного взаимодействия научных и промышленных организаций. Продуктивность такого взаимодействия влияет на завершенность инновационного процесса, реализацию результатов исследований и разработок в высокотехнологичной промышленной продукции.

Задача обеспечения эффективной связи между научными и промышленными организациями - это задача формирования структуры научно-технологического комплекса страны (далее - НТК). Ее решение требует использования таких методов, устройство которых соответствует системной организации объекта регулирования. Следовательно, управленческое воздействие при помощи того или иного метода должно оказываться не только на отдельные блоки комплекса (например, промышленные предприятия), но и на отношения, складывающиеся между разными блоками (и, в частности, что имеет важнейшее значение для интенсивности инновационных процессов в экономике России, на отношения между блоком научных организаций и промышленных предприятий). На сегодняшний день в России таким методом являются федеральные целевые программы (ФЦП). Начиная с 90-х годов, в стране получен опыт реализации ФЦП, ориентированных на решение задач

4 Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденная распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1667-р.

НТК, в условиях формирования рыночных отношений5, сформирован методологический задел для разработки новых программ6.

Сегодня в России осуществляется реализации более десятка ФЦП, среди которых выделяется ФЦП «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 20072012 годы», утвержденная постановлением Правительства Российской Федерации от 17 октября 2006 г. № 613 (далее - Программа). Ключевым отличием этой Программы от других ФЦП, направленных на решение задач НТК, является ее ориентация на формирование структуры НТК, обеспечение продуктивной координации его промышленного и научного блоков. Результативность текущей Программы и ее новой редакции' (после завершения реализации текущей Программы в 2012 году) имеет, таким образом, стратегическое значение в обеспечении эффективности взаимодействия научного и промышленного сектора-инновационной системы России.

Место ФЦП'как особого метода регулирования инновационного развития промышленности России и значимость Программы в решении задач формирования инновационной экономики обуславливают актуальность темы, диссертационного исследования.

Полученные в ходе проведенного в диссертационной'работе исследования выводы актуальны для совершенствования? методологии разработки ФЦП, направленных на инновационное развитие отечественной промышленности. Кроме того, в диссертационном исследовании выполнена разработка предложений- и рекомендаций (в том числе, путем применения предложенных автором методологических инструментов), актуальных для совершенствования практики реализации текущей Программы и разработки Программы следующего поколения.

5 Так,-например, в 1995 г. Постановлением Правительства РФ была утверждена федеральная инновационная программа «Российская инжиниринговая сеть технологических нововведений».

6 Концептуальные основы использования ФЦП в целях формирования НТК были заложены в «Основных положениях концепции развития науки и техники в Российской Федерации в 1992-1993 годах»

Цель исследования - выявить специфику использования ФЦП, направленных на формирование НТК, в инновационном развитии промышленности России и разработать предложения по совершенствованию их применения.

Поставленная цель определила следующие задачи исследования:

- исследовать теоретические основы изучения инновационных процессов в НТК: уточнить понятийный аппарат предметной области, раскрыть существующие подходы к классификации экономических инноваций, показать специфику сложившихся в инновационной экономике научных школ;

- проанализировать имеющиеся подходы к представлению инновационного процесса в экономике и показать их взаимосвязь с формированием научных представлений о специфике НТК;

- исследовать современную специфику инновационной деятельности в промышленном секторе экономики Российской Федерации и выявить проблемы, требующие использования ФЦП;

- показать место и значимость научного сектора для инновационных процессов в промышленности России;

- проанализировать сложившуюся в России, систему целеполагания в регулировании инновационного развития промышленного сектора экономики и разработать модель этой1 системы для исследования функций ФЦП в рамках указанной системы;

- показать место ФЦП в системе регулирования инновационного развития промышленности России;

- выполнить функциональную классификацию реализуемых в рамках отечественного НТК ФЦП и разработать на основе полученной классификации-предложения по взаимоувязке выполнения ФЦП;

- исследовать связанность механизма реализации текущей Программы: определить достаточность мероприятий Программы для решения ее задач;

- исследовать результаты выполнения первого, второго и третьего блоков мероприятий текущей Программы и разработать рекомендации по повышению эффективности их выполнения.

Объект исследования - промышленный и научный сектор НТК России;

Предмет исследования - ФЦП как метод регулирования инновационного развития промышленности России.

Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальностей ВАК. Исследование выполнено в рамках пунктов 15.1, 15.6«паспорта специальностей ВАК.

Теоретическаяи методологическая основа исследования. Цель диссертационного исследования потребовала обращения к разным группам литературных источников и ряду научных школ, сформировавшихся в рамках предметной области диссертационной работы. Основы системного представления о инновационных процессах были заложены в классических трудах Н.Д. Кондратьева и Й. Шумпетера. Становление научных представлений о «экономике знаний» отражено в работах П. Друкера, Д. Белла, Ф. Мачлупа. Современное представление о характере* инновационной деятельности раскрыто в концепции национальной инновационной системы и представлено^ работах К. Фридмана, Б.-А. Лундвэлла, Р. Нельсона. Среди российских ученых следует отметить: Д.С. Львова, Ю.П. Анисимова, В'.А. Бессонова, Д.М. Бобрышева, А.Л. Боготкина, Ю.Г. Волкова, О.Г. Голиченко, М.И. Инатова, А.П. Ковалева, Г.А. Краюхина, Д.А. Новикова, И.В. Мостовую. Особенности инновационного развития экономики исследуются в междисциплинарных работах (эволюционный подход) - в трудах Р. Нельсона и С. Винтера. Связь инновационной деятельности и экономической конкурентоспособности представлены в работах М. Портера. Взаимосвязь этапов и нелинейность инновационных процессов рассмотрена в работах Н. Розенберга. Вопросы инвестирования в исследовательскую деятельность и диффузии инноваций изучены в трудах 3. Гриличза.

В то же время, проблематика регулирования связей и отношений промышленных организаций с научным сектором НТК при помощи ФЦП в рамках процесса внедрения результатов исследований и разработок не получила на данный момент системного отражения в отечественной экономической науке. Отсутствие эмпирических данных о результатах такого регулирования препятствовало исследованию и разработке указанной проблематики. Таким образом, предметная область диссертационной работы остается на данный момент недостаточно разработанной в отечественной экономической науке.

Методы исследования. Исследование выполнено на основе системного подхода. Предметная область работы изучена при помощи абстрактно-логической, диалектической, статистической методологии. В диссертации использованы методы сравнительного анализа, теории игр, статистического моделирования: корреляционно-регрессионный, факторный, кластерный анализ.

Положения, выносимые на защиту. На защиту выносятся предложения по совершенствованию методологического аппарата разработки ФЦП: алгоритм увязки целей и мер ФЦП, процедура использования алгоритма для оценки обоснованности распределения бюджетных средств между мерами ФЦП, предложения по кооперации реализуемых ФЦП на основе функциональной классификации ФЦП, предложения по совершенствованию системы мониторинга реализации ФЦП; практические рекомендации по формированию новой редакции Программы, в том числе: рекомендации по оптимизации структуры финансирования мероприятий Программы, сформулированные на основе исследования их значимости для решения поставленных в Программе задач; рекомендации по увязке проектов, выполняемых в рамках первого, второго и третьего блоков Программы и обеспечению координации проектов, выполняемых в рамках Программы и ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России», полученные по результатам анализа достаточности средств Программы для достижения ее целей; рекомендации по повышению резуль- тативности инвестирования бюджетных средств в проекты мероприятий второго блока Программы и предложения по совершенствованию процедуры реализации важнейших инновационных проектов, реализуемых в рамках третьего блока мероприятий Программы.

Научная новизна диссертационной работы состоит в обобщении и систематизации опыта использования ФЦП формирования НТК России, как особого инструмента регулирования инновационного процесса в промышленном секторе, в ходе которого было:

- уточнено содержание экономической категории «инновация» посредством предложенной в этих целях процедуры количественного анализа содержания понятия;

- разработана классификация экономических инноваций, обладающая ие-рархичным строением и раскрывающая рыночную функцию инновации для промышленного предприятия;

- раскрыта специфика инновационных процессов в промышленном секторе экономики России и ее отражение на конкурентоспособности и положении страны в международной (Торговле;

- разработана аналитическая модель сложившейся в России системы це-леполагания в инновационном развитии промышленного сектора отечественной экономики;

- систематизированы используемые в России методы государственного регулирования инновационных процессов в промышленности на основе предложенной автором модели целеполагания инновационного развития;

- разработана функциональная классификация реализуемых в сфере НТК России ФЦП;

- разработан алгоритм увязки целей и мер ФЦП и способы его применения для оптимизации бюджетного финансирования ФЦП;

- разработаны предложения по кооперации функционально-специализированных ФЦП;

- разработаны предложения по совершенствованию системы мониторинга ФЦП;

- путем применения предложенного алгоритма определены пробелы в увязке целей и средств Программы и разработаны рекомендации по их устранению в новой редакции Программы;

- обоснованы пути совершенствования реализации первого, второго и третьего блоков мероприятий Программы, имеющие стратегическое значение для результативности новой редакции Программы.

Теоретическая и практическая значимость работы определяется зависимостью от эффективности использования существующих и разрабатываемых ФЦП успешного достижения стратегических целей (технологической модернизации отраслей промышленности России и формирования, продуктивной национальной инновационной системы)^ на пути перехода к инновационному типу экономического роста России.

Положения и выводы диссертации могут использоваться для* совершенствования процесса реализации текущих и разработки новых ФЦП. Полученные результаты применялись, и применяются в. практической деятельности Федерального агентства по науке и инновациям и Министерства образования и науки Российской Федерации, что-подтверждается справкой, о использовании результатов диссертационного, исследования. Материалы исследования могут быть рекомендованы для-совершенствования методик преподавания учебных дисциплин по специальностям «Государственное и муниципальное управление», «Инновационный менеджмент», «Экономика и управление производством».

Апробация-и публикация результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались автором на VII и VIII межвузовских научных конференциях и I международной конференции «Современное развитие отечественной и мировой экономики: теория и практика» Академии бюджета и казначейства Минфина России, XI Международном форуме инвестиций и инноваций, круглом столе «Внедрение механизмов управления по результатам в деятельность органов государственной власти и местного самоуправления» некоммерческого фонда «Центра стратегических разработок».

По теме диссертации опубликовано 17 статей (в т.ч., 3 статьи в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ) общим объемом 8 п.л.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, схем, диаграмм, таблиц, списка литературы и приложений. Объем работы - 173 страницы и два приложения.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Снегирев, Александр Юрьевич

Основные выводы, сделанные в диссертационношработе: 1. Масштабы инновационных процессов в промышленном секторе НТК России отстают на порядок от масштабов аналогичных процессов; в развитых странах (США, Япония). В то же время, масштаб инновационных процессов в отечественной промышленности, инициируемых частным капиталов в 23 и 50 раз меньше, чем в США и Японии (соответственно): Таким образом«, эффективность использования: государственных ресурсов и адекватность, методов государственного регулирования (в форме ФЦП) задачам инновационного развития является ключевым фактором; формирования; в стране-инновационного промышленного сектора;

2. Объем исследовательской1 деятельности^ осуществляемой' в рамках научного сектора НТК,, более чем в 20 раз больше, чем осуществляемой в промышленном секторе. Кроме того; около; 2/3- научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (представленных в форме денежных ресурсов, направленных на их проведение)- осуществляются, за счет бюджетных средств: Следовательно, результативность перехода.от этапа исследований и разработок;к;этапу внедрения-полученных результатов (т.е. результативность структурной связи НТК между организациями научного и промышленного сектора) является важнейшим объектом регулирования национальных инновационных процессов;

3. Для исследовательского этапа инновационного процесса в России характерна пониженная результативность (определяемая на основе библио-метрических индикаторов и патентного анализа), сочетающаяся с низкой интенсивность взаимодействия научных и промышленных организаций НТК России. Таким образом, оказание регулирующего воздействия в рамках специальных методов (в первую очередь - Программы и кооперации ФЦП) регулирования должно быть направлено на интенсификацию1 взаимодействия научного и промышленного секторов НТК и повышение (внедренческой) результативности исследовательской деятельности организаций научного сектора;

4. Одной из важнейших проблем разработки ФЦП является^ обеспечение увязки, ее целей и мер. Для этого автором предложен общий для ФЦП, реализуемых в рамках отечественного НТК, алгоритм анализа достаточности мер ФЦП для достижения ее целей, основанный на- выявлении объектов; на которые направлены задачи ФЦП;, сопоставлении, множества* обязательных условий перехода объектов в состояние, определяемое задачами; и- множества мер, предусмотренных в рамках ФЦП: Разработанный алгоритм, может быть использован в решении смежных исследовательских задач - совершен-ствовании.распределения бюджетного финансирования.между мерами ФЦП;

5. Для обеспечения системного регулирования инновационных процессов в промышленном секторе экономики России необходимо оказание1 регулирующего воздействия на формирование структурных связей между функциональными блоками НТК. В целях придания регулированию системного характера необходима кооперация существующих ФЦП на основе их функциональной специализации в рамках НТК. Таким образом, все реализуемые в НТК России ФЦП классифицированы автором- в рамках функциональной (наука, промышленность, инфраструктура) и структурной (связи между научной, промышленной и инфраструктурными функциями) групп. Кооперация должна осуществляться одновременно в двух направлениях: прямом (направление «наука-промышленность») и обратном (направление «промышленность-наука»);

6. Теоретико-игровой анализ показывает наличие общей методологической задачи, характерной для принятых в настоящее время в отечественном НТК ФЦП, в области повышения результативности их реализации - совершенствование системы мониторинга выполнения проектов ФЦП. Для этого необходимо введение системы санкций, влияющей на функции затрат и вознаграждения исполнителя ФЦП. Использование такой системы позволяет мотивировать исполнителя к выбору типа поведения, направленного на действительное (а не имитационное) выполнение проекта-ФЦП;

7. Применение разработанного автором алгоритма анализа достаточности мер ФЦП для достижения ее целей к исследованию устройства Программы показывает наличие пробела в обеспечении научных организаций НТК одним из основных ресурсов - кадрами. Для устранения этого пробела в рамках новой редакции Программы требуется увязка мероприятий ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» и мероприятий Программы. Реализована такая увязка ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» и Программы может быть в введении обязательного условия, возникающего при победе научной школы в конкурсе (проводимом в рамках первой- из этих программ), которое устанавливает требование дальнейшего развития- полученных результатов уже в рамках мероприятий Программы. Это условие позволит привязать поддержку становления научной школы к ее практическим (в первую очередь, инновационным, внедренческим) результатам. Создание такой связи» между программами, закрепленной в конкурсной документации, будет способствовать направленному обеспечению научных, промышленных и инфраструктурных организаций НТК кадровыми ресурсами, т.к. в рамках исследований; выполняемых научными школами, победившими в конкурсе по ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России», и переходящих в

НИР и ОКР в Программе, будет формироваться именно те квалификационные характеристики научных кадров, которые необходимы для успешной деятельности в рамках приоритетных направлений реализации Программы;

8. Другим пробелом в рамках увязки целей и средств Программы является обеспечение эффективного вовлечения в инновационный процесс малых предприятий, а именно: развитие кооперации промышленных предприятий разных величин и удовлетворение разработками малых предприятий потребностей крупных промышленных организаций. Для' устранения этого пробела в новой редакции Программы автором разработаны предложения по повышению заинтересованности научных организаций, выполняющих комплексные проекты в рамках второго блока Программы в доведении полученных результатов до стадии производства пилотных партий высокотехнологичной продукции, создаваемой на базе разработанных производственных технологий. Для- обеспечения^ такой заинтересованности в требования, необходимые для победы в конкурсе на право выполнения' комплексного проекта в рамках Программы, должно быть включено условие, по- которому исполнитель успешно реализованного проекта, обязуется организовать- его экспериментальное производство на создаваемом в этих целях малом предприятии. Наличие такого условия поможет повысить достоверность системы, мониторинга результативности проектов, выполняемых в рамках Программы, а также окажет благоприятное воздействие на изменение существующих на сегодняшний день условий для развития малого инновационного бизнеса (т.к. создание малого инновационного предприятия в процессе реализации комплексного проекта Программы позволяет решить проблему финансирования капиталоемких ОКР, минимизировать риск, возникающие при' создании новых технологических решений и продуктов). Кроме того, путем введения требования по организации пробного производства в комплексных проектах Программы будет создан базис для отбора коммерчески-перспективных проектов с точки зрения их перехода в третий блок Программы, в рамках которого реализуются важнейшие инновационные проекты, направленные на массовое производство высокотехнологичной продукции. Таким образом, то или иное крупное промышленное предприятие сможет выбрать удовлетворяющей его направленности комплексный проект, реализованный в рамках второго блока мероприятий Программы. Представив предложение, удовлетворяющее условиям заключения государственного контракта в рамках третьего блока мероприятий Программы, такое крупное предприятие сможет получить бюджетную поддержку реализации важнейшего инновационного проекта, а результаты, полученные в комплексном проекте перейдут на завершающий этап инновационного цикла — массовое промышленное производство;

9. Выполненный в работе анализ обоснованности распределения бюджетных средств между мероприятиями Программы, мероприятия 2.7, 3.1, 3.2, ориентированные на интенсификацию взаимодействия научных и промышленных организаций НТК, имеют высокую значимость для успешной реализации Программы. Учитывая' роль Программы в системе государственного регулирования инновационного'развития промышленности* показанную «выше, мероприятия 2.7, 3.1, 3.2 являются»важнейшими для успешности реализации Программы в рамках этой системы. Таким образом, увеличение финансирования мероприятий 2.7 и 3.2 Программы будет способствовать устранению искажения значимости этих мероприятий в структуре бюджетного финансирования Программы. Увеличить финансирование этих мероприятий можно за счет корректировки сложившегося распределения бюджетных средств между мероприятиями Программы;

10. На основе анализа эмпирических данных (индикаторов) по реализации мероприятий первого блока Программы выявлено: варьирование объема финансирования проекта не является эффективным средством управленческого воздействия на его результативность. Жесткость конкуренции при определении исполнителей проектов также не является значимым фактором -т.е. результативность проекта не зависит от сформированного до- начала исполнения проекта исполнителем научного потенциала. В то же время, все индикаторы имеют весьма тесную связь с количеством заключенных контрактов: заключение одного дополнительного контракта, предполагает увеличение значений всех четырех индикаторов. Изменение значений индикаторов имеет автоматический характер - их значения изменяются в соответствии с динамикой заключения государственных контрактов на исполнение проектов. Из-за этого используемые индикаторы неинформативны и не позволяют произвести адекватную (имеющей место ситуации) оценку результативности выполнения проекта;

Для получения достоверной оценки результативности осуществления проектов в рамках новой редакции Программы необходимо использование таких индикаторов, которые дают независимое (от воли исполнителя) представление о результатах проекта. Специфика мероприятий первого блока Программы (создание научного задела для разработки конкурентоспособных технологий, подлежащих промышленному внедрению) затрудняет использование индикаторов, отражающих рыночный успех результатов проекта (и, имеющих, следовательно, объективный по отношению к позиции исполнителя проекта характер). Тем не менее, использовать индикаторы подобного, объективного, типа можно, в форме обязательств исполнителя по доведению результатов выполненных поисковых исследований до практических разработок и внедрению последних в промышленное производство. Такими индикаторами могут быть: количество технологий, подлежащих разработке, на базе полученных результатов, прогнозируемый объем реализации высокотехнологичной продукции, выпущенной вследствие внедрениям разработанных технологий, прогнозируемый период разработки технологий и их промышленного внедрения. Использование этих индикаторов предполагает отслеживание деятельности, осуществляемой исполнителем по проекту, после прекращения его бюджетного финансирования. Это позволит не только получить более достоверные данные о результатах профинансированного проекта для развития инновационных процессов в НТК, но и собрать эмпирический материал для анализа объективности представляемых исполнителем данных о индикаторах и результатах выполнения проекта, провести на их основе исследование особенностей поведения исполнителей в рамках мероприятий первого блока Программы. Кроме того, введение предложенных индикаторов в системе мониторинга выполнения проектов будет способствовать повышению инициативы исполнителей по доведению результатов исследований до этапа промышленного использования, т.е. окажет положительное влияние на эффективность связи «наука-производство»;

11. Кластерный анализ проектов, реализуемых в рамках критических технологий второго блока мероприятий Программы и его сопоставление со сложившейся структурой финансирования этих проектов показывает необходимость перераспределение бюджетного финансирования и увеличение количества государственных контрактов, заключаемых по критическим технологиям, принадлежащим пятому и шестому (наиболее результативным) кластерам, направленного на устранение диспропорциональности в структуре финансирования и заключения контрактов. Кроме того, такое перераспределение позволит повысить рентабельность инвестируемых в проекты средств за счет увеличения финансирования более результативных кластеров критических технологий и сокращения финансирования менее результативных. Также при помощи предложенного перераспределения бюджетные средства, перенаправляемые с критических технологий первого и второго кластеров, могут быть разделены на два потока. Один поток, как уже было предложено, может быть направлен на дополнительное финансирование коммерчески технологий пятого и шестого кластеров. В то же время, учитывая, что коммерческая результативность комплексных проектов по критическим технологиям пятого и шестого кластеров значительно выше, чем результативность проектов по технологиям первого и второго кластеров, то без снижения общей эффективности мероприятий второго блока Программы (относительно имеющего место до осуществления предлагаемой корректировки уровня эффективности), второй поток высвобождающихся средств может быть направлен на финансирование мероприятий 2.7 и 3.2;

12. Выполнение общей и частных группировок важнейших инновационных проектов (третий блок мероприятий Программы) позволяет выявить следующую особенность реализации Программы: проекты с большим объемом финансирования, в большинстве случаев, имеют и более высокую результативность. Наличие такой зависимости делает целесообразным использование динамического подхода к финансированию проектов в новой редакции Программы. Для реализации такого динамического подхода объем бюджетного финансирования ВИП следует разделить на две части: фиксированную и варьируемую. Пользуясь наличием варьируемой части, можно выполнять перераспределение бюджетных ресурсов, выделяемых на финансирования ВИП, в зависимости от полученных на момент принятия решения об объеме варьируемой части финансирования результатах по выпуску и экспорту высокотехнологичной продукции. Введение такого механизма финансирования ВИП позволит концентрировать бюджетные средства на финансировании более результативных проектов.

Заключение

В диссертационной работе проведено исследование специфики инновационных процессов в, промышленном секторе НТК Российской Федерации ' и проанализированы особенности использования ФЦП для формирования НТК России; Исследованы актуальные методологические проблемы разработки и координации ФЦП, раскрыто место Программы в рамках реализуемых ФЦП, определены пути совершенствования Программы и разработаны предложения по разработке новой редакции Программы.