Государственное регулирование деятельности естественных монополий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Государственное регулирование деятельности естественных монополий"

САНКТ - ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

На правах рукописи МИШАРИН ДМИТРИЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

□□3458841

Санкт-Петербург 2008

003458841

Диссертация выполнена на кафедре экономической теории экономического факультета Санкт - Петербургского государственного университета.

Научный руководитель:

Заслуженный деятель науки РФ, доктор экономических наук, профессор Колесов Николай Дмитриевич.

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Лисовик Борис Синаевич

кандидат экономических наук, доцент Лякина Мария Анатольевна

Ведущая организация: Санкт - Петербургский Государственный Горный институт.

Д-212.232.27 по защите докторских и кандидатских диссертации при

Санкт - Петербургском государственном университете по адресу: 191123,

Санкт-Петербург, ул.Чайковского, д.62, Экономический факультет, ауд. 415.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Санкт - Петербургского государственного университета.

Автореферат разослан » 2008г.

Ученый секретарь Диссертационного

Защита состоится

1009г, в часов на заседании совета

совета кандидат экономических наук, доцент

А.Н. Дубянский

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Насущной задачей экономической науки является поиск путей регулирования и реформирования отечественных естественно - монопольных отраслей. Необходимость исследования роли естественных монополий в российской национальной экономике, в системе экономических отношений и методов их реформирования в направлении развития конкурентных отношений и предопределили выбор темы и её актуальность.

В начале XXI в. Россия вступила в новую фазу реформ, включающую реструктуризацию естественных монополий (далее ЕМ), представителями которых выступают ОАО "Газпром", ОАО "РЖД", РАО "ЕЭС России" (совсем недавно расформированное), АК "Трансиефть" и др. Становление как рыночных, так и политических отношений в РФ, вызвало необходимость дальнейшего совершенствования институциональной структуры монопольных образований.

Сложные процессы реформирования российской экономики выдвигают в качестве одной из важнейших задач проблему становления эффективного механизма хозяйствования. Анализ современной экономики требует как тщательного изучения базовых тенденций в развитии её традиционных сторон, так и выявления принципиально новых моментов. Естественные монополии продолжают оставаться значимым сегментом в экономике России. Поэтому особое место естественных монополий во всех сферах российского общества усиливает значимость научной проработки исследуемой темы.

ЕМ как экономическое явление характеризует определённое состояние рынка, определённую систему хозяйственных отношений. Естественная монополизация представляет собой социально - экономический процесс становления естественного монополизма как хозяйственной структуры, сложного комплекса, элемента институциональной структуры общества.

Естественная монополизация - объективная тенденция в развитии современного рыночного хозяйства. Поэтому исследование данного процесса позволяет отметить следующее: естественную монополизацию можно рассматривать как естественное стремление экономической системы к самосовершенствованию и обретению более устойчивого, менее восприимчивого к кризисам, положения, поскольку она характеризует собой экономический прогресс, являясь важным фактором повышения эффективности экономики.

На развитие естественной монополии в современной экономике России влияют как внутренние факторы, к которым следует отнести технико -технологические, функциональные, структурные и институциональные особенности экономики России, так и внешние факторы: географический, геополитический, глобализационный и т.д.

Естественные монополии, будучи разветвленными сетевыми структурами, составляют основу экономической деятельности и особенно значима их роль как крупных корпораций в условиях кризисной экономики. Рост цен и тарифов на продукцию и услуги ЕМ является одним из важнейших факторов инфляции во всех секторах экономики. Общий вклад естественно - монопольного сектора в рост потребительских цен составляет 30 - 40% в относительном выражении. Поэтому столь интенсивное повышение цен и тарифов в этих секторах, стимулирующее дополнительные инфляционные ожидания, будет одним из основных препятствий в борьбе нового правительства с инфляцией.

В работе на базе системного, структурного и функционального подходов проводится анализ процессов зарождения, функционирования и развития естественных монополий. В условиях рыночной экономики естественный монополизм и присущая рынку конкуренция выступают как противоположные, и, в то же время, взаимосвязанные явления. При этом характерное для экономической политики последнего времени установка на использование западных образцов и моделей привела к тому, что преобразования естественных монополий в российских условиях остались без должной научной

разработки. В связи с этим большой интерес представляет развитие теоретических концепций регулирования естественных монополий, анализ развёртывающихся процессов трансформации, международного опыта, возможностей и перспектив его приложения к российским реалиям. Для полноты картины, данного состояния российской экономики в условиях глобализации мы опираемся на богатый материал, отражённый в публикациях как отечественных, так и зарубежных авторов.

Степень изученности проблемы. В современных условиях сложность и многоплановость проблемы государственного регулирования деятельности естественных монополий нуждаются в повышенном внимании к себе, в первую очередь, со стороны правительственных чиновников, политиков, бизнесменов и ученых. Естественные монополии и конкуренция, в силу ее исключительной важности в рыночной экономике, с давних пор привлекала внимание ученых -экономистов. По данной проблеме в настоящее время имеются определенные теоретические и практические достижения, о чём свидетельствуют многочисленные научные исследования, выступления и публикации в различных СМИ.

Методологические подходы к решению рассматриваемой проблемы заложены в работах таких учёных, как Ж. Дюгпои, Дж. Кларк, А. Курно, К. Маркс, А. Маршалл, Дж. Милль, В. Ойкен, А. Пигу, Дж. Робинсон, П. Самуэльсон, Дж. Тобин, Р. Коуз, М. Фридман, Э. Чемберлин В. Гальперин, Ю. Осипов и др. На их теориях и доктринах основывалась практика отношений общества к монополиям на протяжении почти полутора веков. Однако во второй половине XX века ряд положений экономической теории в отношении отраслей естественных монополий были подвергнуты критике. У. Баумоль, Г. Демзец, Г, Сидак, Дж. Стиглер, О. Уильямсон, Э. Червик и их последователи обосновывали необходимость более узкого определения естественной монополии, предлагая ограничить её только сетевыми структурами (железнодорожные пути и путевое хозяйство, трубопроводы, электросети и соответствующие терминалы), тогда как генерирующие, добывающие, обслуживающие, вспомогательные предприятия и

компании-операторы, использующие сети и терминалы для производства товаров и услуг, должны рассматриваться как сектор, где возможно создание условий, близких к конкурентным. Будучи концептуально достаточно логичными, они, в то же время не учитывают особенности и специфику функционирования естественных монополий в конкретных национальных экономиках.

Основные отечественные публикации по теме относятся к концу XX -началу XXI вв. Здесь следует выделить таких авторов, как Лвдашева С.Б., Барышева A.B., Ворожейкина H.H., Городецкий А., Домнина И., Кокорев В., Коломийченко О.В., Кононков П.Ф., Коробов В.О., Котелкина Е.И., Криволапов Г.Н., Луцкая Е.Е., Матин A.A., Миков Е.Л., Мингалимова A.B., Никифоров A.A., Омельченко O.A., Резникова Н.П., Сухотин Ю.В. и др.

В последние годы появилось довольно много научных статей, монографий и диссертационных исследований, посвященных разработке проблем регулирования и реформирования естественных монополий в России, например, работы Бутыркипа А.Я., Ворожейкина H.H., М.А. Горелик, В.Г. Золотухина, В. Кокорева, Котелкиной Е.И., Любимовой Н.Г. и др. Тем не менее, систему конкурентных отношений в этих отраслях всё ещё нельзя считать достаточно изученной, т.к. в последнее время процесс изменений в сфере ЕМ резко ускорился, о чём свидетельствует недавно проведённая реформа РАО "ЕЭС России".

Отсутствие в российских условиях должного научного осмысления, а также механизма регулирования естественных монополий, функционирующих в промышленных отраслях и имеющих коммуникационные инфраструктуры, настолько затрудняет борьбу с их злоупотреблениями на рынках услуг, что необходимость осуществления теоретических исследований по данной проблеме очевидна. Все вышеуказанное определило актуальность, выбор темы, цели, задачи, методические и практические разработки, положенные в основу настоящего диссертационного исследования.

Цель диссертационной работы. Цслыо диссертационной работы является исследование теоретических проблем функционирования и развития естественных монополий, и разработка методических рекомендаций и практических предложений по организационно-экономическому механизму их регулирования, выделение проблем, нуждающихся в первоочередном решении, а также оценка предложений по реформированию и их перспектив.

В соответствии с поставленной целью при проведении диссертационного исследования решаются следующие основные задачи:

• определить экономические тенденции монополий, а также диалектическую взаимосвязь монополизма и конкуренции в системе рыночных отношений;

• выявить сущностные характеристики естественных монополий;

• исследовать институциональные особенности взаимодействия естественных монополий и государства;

• выявить противоречия государственного регулирования в деятельности естественных монополий;

• исследовать теоретические основы и опыт регулирования деятельности естественных монополий в экономически развитых странах мира;

• определить основные формы и методы государственного регулирования естественных монополий;

• раскрыть эффективность законодательное регулирование антимонопольной политики в РФ.

Предметом исследования являются государственное регулирование естественных монополий и инструменты, используемые государственными органами, и их модификации. Несмотря на то, что практически все отрасли естественных монополий сконцентрированы в области сетевой инфраструктуры и связаны с массовым потреблением производимой ими продукции, проблемы существования этих отраслей, их структура и организационные основы различны.

Объектом исследования являются естественные монополии России.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования явились труды отечественных и зарубежных ученых и экономистов-практиков, посвященные проблемам регулирования деятельности естественных монополий и защиты конкуренции. В диссертации были использованы законодательные акты и нормативные документы Российской Федерации, зарубежное антимонопольное законодательство, данные государственной статистики, материалы международных и всероссийских научно-практических конференций и семинаров, социологические опросы и непосредственные наблюдения диссертанта в исследуемых сферах экономики.

Основные положения диссертации и практические рекомендации сформулированы с позиций системного подхода и сравнительного исследования мирового и российского опыта регулирования естественных монополий.

Информационной базой исследования явились документы законодательных и исполнительных органов власти, справочные материалы Государственного комитета по статистике Российской Федерации, а также фактические и статистические материалы Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации, а также Интернет — источники.

Новые научные результаты работы заключаются в том, что в ней была сделана попытка системного научного рассмотрения проблем естественных монополий. Новизна результатов исследования состоит в следующем:

1. Представлен комплексный теоретико-методологический подход к анализу естественной монополии, углублено представление о естественной монополии как экономической катег ории, отражающей монопольные экономические отношения в определенных сферах российской экономики.

2. На основе проведённого исследования имеющих место в научной литературе и законодательных актах Российской Федерации классификации ЕМ, сделан вывод о сущностной характеристике ЕМ, которая представлена наличием специфических форм сетевых структур.

3. Зафиксирована диалектическая противоречивость положения естественных монополий, которая проявляется, с одной стороны, в нецелесообразности и неэффективности конкуренции, с другой - в наличии у них потенциальных возможностей конкуренции.

4. Доказано, что антимонопольная деятельность государства пока ещё является малоэффективной и требует незамедлительных изменений в принципах и методах воздействия государственного механизма. Путём творческого использования и переработки зарубежного опыта, применительно к специфике российского антимонопольного законодательства.

Теоретическая н практическая значимость работы. Содержащиеся в диссертации теоретические положения, практические рекомендации и научные результаты, полученные автором, могут послужить:

1. Теоретико-методологической базой для дальнейшего исследования данной проблемы.

2. Основой для формирования современной государственной политики и стратегии регулирования естественных монополий.

3. Для использования в учебном процессе в преподавании курсов «Экономическая теория», «Микроэкономика», «Макроэкономика», «Институциональная экономика», «Теория экономики переходного периода», «Государственное регулирование экономики», а также спецкурсов по проблемам конкурентных отношений.

Апробация результатов исследования. Основные результаты диссертации докладывались автором и получили положительную оценку на международных, региональных и межвузовских научно-практических конференциях. В частности результаты обсуждались на X], XIV международной конференции молодых учёных - экономистов «Предпринимательство и реформы в России» (С.-Петербург~2005 - 2008гг.); конференции молодых учёных - экономистов «Экономический рост в России: предпосылки, факторы, перспективы», (С.-Петербург-2006г.); международной научно-практической конференции «Ресурсный потенциал национальной

экономики в условиях глобализации» (г.Сочи-2008г.); весенней конференции молодых учёных - экономистов «Пути развития национальной экономики»

(С.-Петербург-2008г.)

По теме диссертации опубликовано 7 печатных работ общим объемом 3,2 п.л., в том числе статьи в журналах: ЕВРАЗИЙСКИЙ МЕЖДУНАРОДНЫЙ НАУЧНО-АНАЛИТИЧЕСКИЙ ЖУРНАЛ «ПРОБЛЕМЫ СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИКИ», «Вестник ИНЖЭКОН», входящих в перечень рекомендуемых ВАК России изданий для публикации материалов по докторским и кандидатским диссертациям.

Структура и объем диссертации. Выбор темы, цель и методы исследования определили логическую структуру диссертации, которая состоит из введения, трёх глав, заключения, библиографического списка, включающего 119 наименований, и приложения.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, раскрывается степень разработанности проблемы в отечественной и зарубежной экономической литературе, определяются цель и задачи диссертационной работы, предмет и объект исследования, методологическая и теоретическая основы диссертации, ее информационная база, научная новизна полученных результатов, практическая значимость диссертационной работы, апробация результатов исследования и структура работы.

В первой главе "Теоретические основы возникновения и функционирования монополий. Экономическая природа и сущность естественной монополии" исследуется экономическая природа, история возникновения и развития монополий в России. Рассматриваются модели, классификация видов и форм монополий, методы достижения монопольного положения. Даётся сравнительная характеристика и теория функционирования конкурентных и неконкурентных рынков. Рассматриваются сущность и понятие естественных монополий, альтернативные трактовки естественной

монополии в рамках различных экономических школ и направлений, а также специфика конкуренции в естественных монополиях.

В функционировании естественной монополии реализуется диалектическое единство монополии и конкуренции. Синтез конкурентных и монопольных начал демонстрирует эволюция конкурентных отношений, отраженная в их теоретическом осмыслении, начиная со Смита и до наших дней. Монополия - это высшая форма конкурентной борьбы сильных и богатых со слабыми и бедными. Ею обладают не все субъекты рынка, а только определенные их представители.

Естественные монополии представляют собой сложное экономическое образование, особый институт современной экономической системы. Это объясняется их особой ролью, которую они играют в экономике и политике страны. Таким образом, исследуя понятие естественной монополии, предлагается следующее определение:

естественная монополия в современных условиях - это сосюяние рынка единственного продавца в отраслях общественного пользования, не имеющее конкуренцию в силу технологических особенностей, при наличии сетевого характера организации и низкой эластичности спроса при высоких барьерах входа.

Экономическая природа естественной монополии в современной рыночной экономике, на наш взгляд, представляет собой совокупность экономических отношений, проявляющаяся во взаимодействии общественно-государственных и частно-корпоративных интересов, баланс между которыми должно устанавливать государство. Существование естественной монополии экономически оправдано в том случае, если государство является ее необходимым элементом. При этом государство не должно бороться с естественной монополией, а должно обеспечивать ее функционирование во благо общества.

Придерживаясь самого общего определения естественной монополии как такого устойчивого состояния рынка (включая рынки общественных благ), при

котором конкуренция невозможна или неэффективна, мы выделили основные типы естественных монополий:

1. Ресурсная естественная монополия, связанная с редкостью производимого

продукта, использованием уникальных природных ресурсов;

2. Сетевая естественная монополия, характеризующаяся наличием сетевой структуры.

Отмечено, что к отраслям естественной монополии относятся: транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам; транспортировка газа по трубопроводам; железнодорожные перевозки; услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах; услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи; услуги по передаче электрической энергии; услуги но оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике; услуги по передаче тепловой энергии; услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей.

Все эти перечисленные виды услуг принадлежат к группе отраслей «общественного пользования» или «естественной монополии», поскольку процесс потребления их продукции носит коллективный характер. Общественное пользование ими предполагает целенаправленное регулирование. В силу этого государственное регулирование предприятий — субъектов естественных монополий следует признать одним из важнейших инструментов социальной и экономической политики. Государство должно создавать специальную систему регулирования в области естественных монополий, которая была бы направлена на достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий.

Таким образом, мы связываем развитие ЕМ с концентрацией производства и капитала. Закон увеличения масштабов производства выступает как объективная тенденция и имеет очевидные исключения. Его действие обнаруживается не только внутри самих ЕМ, но и опосредованно, через развитие ЕМ в соответствии с потребностями крупных корпораций.

Вместе с тем, географический фактор влияет на издержки производства, что служит основанием для образования технологических естественных монополий в сфере транспортировки. Расстояния, на которые необходимо перемещать продукцию, в ряде случаев (например, если месторождения находятся далеко от рынков сбыта) оказываются столь велики, что для эффективного ведения дел в отрасли необходимо одно предприятие. Следует учитывать, поэтому, национальные условия функционирования отрасли. В странах разной величины влияние географического фактора на деятельность естественных технологических монополий весьма различно. Для крупных стран указанный фактор имеет важнейшее значение, обусловливая необходимость высокой концентрации капитала при обеспечении транспортировки.

Развитие естественных монополий создает условия для полноценного вхождения страны в мировую экономическую систему. Такое положение естественных монополий обязывает государство тщательно контролировать их деятельность и нести ответственность за характер экономической политики, проводимой монополиями. Сетевая инфраструктура является объективным условием для существования трансграничных потоков товаров, услуг, капитала, информации и перемещения людей.

Важнейшим фактором, влияющим на формирование и развитие естественных монополий любой страны в современных условиях, являются процессы глобализации и достижения научно-технического прогресса.

Следовательно, внедрение достижений научно-технического прогресса может быть эффективным только в условиях монополии, так как крупное производство позволяет лучше использовать научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки и, тем самым, обеспечивать более высокое качество продукции и финансово-экономические показатели.

Во второй главе "Государственное регулирование естественных монополий" содержится анализ хозяйственной деятельности государства и особенностей государственного регулирования естественных монополий.

Ключевая роль естественных монополий в экономическом развитии страны обусловливает необходимость разработки стратегии государственного контроля над их деятельностью и, при необходимости, включение рычагов государственной поддержки или ограничительных мер государственного вмешательства в их деятельность в интересах всего общества. Проводимая сейчас стратегия стабилизации и развития экономики, успех осуществляемых реформ в стране во многом зависят от правильно выбранной и реализованной стратегии реформирования естественных монополий.

Экономическую эффективность деятельности естественных монополий определяют формальные правила, неформальные нормы и системы принуждения к соблюдению установленных условий. Государство, являясь инициатором создания формальных экономических институтов, должно находиться в постоянном взаимодействии с хозяйствующими субъектами. Данное условие необходимо для реального действия юридически закрепленных норм и их соответствия неформальным правилам. Также необходимо учесть, что перенос экономических и политических правил развитых стран в области регулирования деятельности естественных монополий не будет являться гарантией достижения поставленных целей в реформировании отраслей отечественной экономики.

Особенности функционирования некоторых отраслей порождают необходимость прямого государственного регулирования их деятельности. При этом главным аргументом регулирования является общественная значимость отрасли или продукции.

Многим регулируемым отраслям в период перехода к рынку государством были определены взаимоисключающие роли - обеспечивать экономический подъем и развитие экономики, и одновременно служить основным источником доходов государственного бюджета всех уровней, а также обеспечить выполнение социальных функций.

Крупнейшие российские многопродуктовые компании ОАО "Газпром", расформированное РАО "ЕЭС России", ОАО "РЖД", АК "Транснефть"

являются субъектами естественной монополии на федеральном уровне, их деятельность подлежит государственному регулированию. Важность государственного регулирования этих объектов обостряется макроэкономическим эффектом их деятельности.

Реформирование естественных монополий с целью сокращения издержек и цен на основе выделения конкурентного сектора, хотя оно находится в центре внимания правительства и общественности, не даст ожидаемого эффекта. В газовой промышленности и на железнодорожном транспорте выделение конкурентного сектора вообще проблематично.

На протяжении XX столетия формировалась и расширялась непосредственная предпринимательская деятельность государства, приобретал все большее значение государственный сектор в экономике. В развитых странах на предприятиях, принадлежащих государству, производится от одной пятой до трети валового национального продукта. Сфера государственной производственной деятельности давно вышла за пределы почтово-иосылочной службы, телеграфа, городского и железнодорожного транспорта. Государства осваивали программы по развитию атомной энергетики, радиоэлектронной промышленности, созданию ЭВМ, освоению космоса и, наконец, нанотехнологий.

Мировой опыт убедительно доказал, что при современном уровне производительных сил высокоразвитая, гибкая, эффективно функционирующая экономика не может быть реализована без наличия рынка, социально ориентированного, в который органически вписываются естественно-монопольные отрасли, создавая, тем самым, соответствующую социально-экономическую модель.

Исследование зарубежного и российского опыта формирования стратегии реформирования естественных монополий показывает, что все государства сталкиваются с требующими своего решения теоретическими и практическими проблемами. Наиболее важными теоретическими концепциями являются проблемы обоснования выбора стратегии реформирования (определение

стоимости реформы и социально-экономической эффективности последствий реформирования); поиска подходов к определению эффективности реформ, эффективности государственного стратегического регулирования; обоснованного выбора политики реформирования и реструктуризации естественно-монопольных отраслей.

Вместе с тем, не следует забывать, что не всякий зарубежный опыт подходит к российским социально-экономическим и геополитическим условиям, более того - ни одна из осуществленных моделей реформирования не соответствует этим условиям во всех аспектах. В связи с этим необходимо учитывать следующие особенности функционирования естественных монополий в России:

^ большую географическую протяженность территории, которая обусловливает, с одной стороны, роль естественных монополий, как экономического механизма государственной интеграции, а с другой -неизбежно высокие транспортные затраты; •/ стратегическое значение продукции естественных монополий для национальной безопасности, геополитического влияния и обеспечения экспортной выручки; суровые климатические условия; ^ низкий уровень технологий (в том числе энергосберегающих) на предприятиях-потребителях продукции естественных монополий; недостаток опытных специалистов, умеющих работать в условиях жесткой конкуренции;

противоречивый инвестиционный потенциал российской экономики; ^ высокая коррумпированность и засилье групп влияния бизнеса во властных структурах.

Вышеперечисленные особенности функционирования естественных монополий оказывают существенное влияние на методы управления этой сферой российской экономики. На наш взгляд, здесь речь должна идти не

столько об увеличении присутствия государства в экономике, сколько о повышении эффективности и качества государственного регулирования.

Опыт и практика зарубежных стран показывают, что механический перенос хозяйственных форм, в том числе и методов реагирования, из одной социально-экономической среды в другую часто не дает желаемого результата, поскольку они возникают в различных и неповторимых условиях. Залогом успешного заимствования чужого опыта является его критическое переосмысление, в частности, выражающееся в адаптации к специфическим условиям новой среды и задачам экономической политики.

В третьей главе "Проблемы совершенствования государственного регулировании естественных монополий в России" рассматриваются формы и методы государственного регулирования, а также особенности государственного вмешательства в деятельность естественных монополий через систему законодательных мер, представленных антимонопольной политикой Российской Федерации.

Из диссертационного исследования вытекает, что для достижения более эффективного функционирования отраслей естественных монополий необходима выработка системного подхода государства к регулированию этих отраслей с целью координации интересов общества и хозяйствующих субъектов, защиты потребителей от злоупотреблений монопольным положением и нарушений интересов потребителей, развития отраслей с естественной монополией в интересах общества. Это должно происходить за счет усиления государственного влияния на естественные монополии, совершенствования ценового и тарифного регулирования, развития конкуренции, совершенствование правовых основ.

Выбор отдельного метода или комбинации при организации системы регулирования зависит от характера отрасли и конкретных особенностей рынка.

Формы и методы институтов регулирования естественных монополий условно можно разделить на традиционные: государственное прямое

регулирование, государственное косвенное регулирование, корпоративное регулирование по созданию предпосылок для эффективной конкурентной политики с элементами рыночного саморегулирования в рамках госпрограмм.

Автором выделен ряд общих направлений деятельности институтов государственного регулирования естественных монополий:

1. Усиление государственного влияния на естественные монополии путем создания специальных полномочных институтов регулирования, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью естественных монополий и установление требований по раскрытию коммерческой информации.

2. Изменение формы собственности субъектов естественных монополий.

3. Совершенствование ценового и тарифного регулирования естественных монополий.

4. Развитие элементов конкуренции в отраслях естественных монополий путем их реформирования и реструктуризации.

5. Защита прав потребителей посредством контроля за качество производимых товаров и предоставляемых услуг, за соблюдением правил безопасности.

Движение в данном направлении позволит сформировать конкурентную среду там, где это возможно и необходимо, и осуществлять эффективное государственное регулирование в тех сферах, в которых без него нельзя обойтись. Это принесет бесспорные выгоды всем: потребителям - в виде низких цен; нерегулируемым предприятиям - в форме большей либерализации рынка; регулируемым предприятиям - установление стабильного режима регулирования, благоприятствующего новым инвестициям и техническому развитию.

Рассматривая естественные монополии, нельзя обойти вниманием определённый способ их регулирования - ценовую дискриминацию (дискриминация - это практика установления разных цен на один и тот же товар при условии, что различия в ценах не связаны с затратами). Для ценового

регулирования естественных монополий может быть использован ряд инструментов, например, непосредственное установление цен на продукцию естественных монополистов или косвенное регулирование цен через установление предельных величин прибыли или доходности.

Нам представляется, что возможность использования ценовых дискриминаций имеется как у естественной монополии для увеличения чистого дохода, так и у регулирующих субъектов для снижения общего негативного эффекта от деятельности данного предприятия естественного монополиста.

Практика использования ценовой дискриминации может быть применена обществом не только в случае прямого государственного регулирования естественной монополии, но и в случае торгов за франшизу.

Торги за франшизу представляют собой организацию торгов за право эксплуатации инфраструктурных сетей. Право предоставления определенной услуги продается тому претенденту, который предложил наилучшие условия как продавцу определенного права, так и наилучшие условия предоставления соответствующей услуги потребителям. В случае, если претендент, заключивший договор по итогам торгов, нарушает его условия (повышает цены и т.д.), возможно проведение внеочередных торгов. Победитель конкурса получает возможность осуществлять деятельность на правах аренды сети или концессии.

Таким образом, торга за франшизу являются решением проблемы регулирования и допуска определенного вида конкуренции в естественных монополиях и специальное лицензирование, позволяющие ввести определенные элементы конкурентной борьбы в сферы естественных монополий. Конкурс на вход в отрасль естественной монополии был впервые теоретически проанализирован английским экономистом Э. Чедвиком, его исследования были развиты в 60-х годах XX века Г. Демсецом и Р. Познером, подробный анализ торгов также проведен О. Уильямсоном.

Хозяйствующий субъект, выигравший торги, будет стремиться поддерживать выполнение условий контракта, чтобы быть допущенным к

19

следующим торгам, а на торгах будет стремиться предложить лучшее обслуживание за наименьшую цену.

Сами торги имеют еще несколько преимуществ: во-первых, компании-производители, участвующие в конкурсе, представляют наиболее полную информацию об условиях и качестве предоставляемых услуг, они предлагают детально разработанные инвестиционные программы; во-вторых, компании, борющиеся за право входа на рынок, предлагают возможно низкие тарифы, таким образом, их деятельность подчинена основным запросам потребителей; в-третьих, после заключения контракта роль регулирующего органа минимальна, она заключается в отслеживании соблюдения условий соглашения и обеспечении толкования тех особенностей, которые не нашли своего отражения в нем.

Метод торгов за франшизу является очень привлекательным вариантом регулирования отрасли естественной монополии, где в принципе допустим наиболее свободный вариант государственного регулирования.

При рассмотрении метода торгов за франшизу автором выявлены и проблемы этого метода:

- необходимость оценки основных фондов по окончании франшизы;

- необходимость оценки и дальнейшего использования человеческого капитала;

- отсутствие стимула к инвестированию в высокоспециализированные активы.

Очевидно, что при относительно коротком сроке амортизации основных производственных фондов и заключении сопоставимых по срокам контрактов решение этих проблем можно избежать. Однако инфраструктурные сети, которые мы, безусловно, относим к естественным монополиям, характеризуются длительными сроками окупаемости и высокой специфичностью активов, поэтому краткосрочные франшизы при условии осуществления значительных инвестиций в основные фонды здесь вряд ли будут востребованы.

Торги за франшизу как особый вид регулирования отраслей естественных монополий могут быть использованы и в нашей стране. Однако в России этот способ на данном этапе возможен только в порядке эксперимента в локальных естественных монополиях, например, при предоставлении коммунальных услуг, определенных средств связи.

Методы прямого государственного регулирования экономических отношений основываются на государственной собственности, которая реализуется в различных формах. Наиболее значимыми из них являются: управление государственными предприятиями, планирование и исполнение бюджета, инвестиционная деятельность государства.

Проблеме поиска и оценки эффективного собственника посвящено много исследований, которые выделяют преимущества той или иной формы собственности. Сравнение частного и государственного предприятия по единым показателям - задача трудновыполнимая, так как частный и государственный капитал выполняют разные функции. Эффективный частный собственник, осуществляет конкурентоспособное расширенное воспроизводство на своем уровне предпринимательской деятельности и этим способствует воспроизводству общественного капитала. Л государство, как эффективный собственник, должно максимизировать В1Ш, снижать издержки и наилучшим образом удовлетворять общественные потребности (в социальной и других сферах).

Если сравнивать государственную и частную форму собственности на естественные монополии, то, учитывая особую роль этих структур в национальной экономике, частные владельцы не способны отказаться от выгод монопольного положения ради общественного блага.

В работе автор считает, что причины неэффективности частного капитала в отраслях естественных монополий носят следующий характер:

1. Частным компаниям необходимо наличие прибыли и дивидендов.

2. Вложения в создание или развитие естественных монополий не могут окупаться в краткосрочном периоде.

3. Частные владельцы не заинтересованы в полной мере реализовывать косвенные внешние влияния от деятельности ЕМ.

В то время как эти внешние эффекты могут быть значительными, - это может для государства компенсировать неприбыльность отраслей ЕМ.

Подтверждением спорности преимуществ частной формы собственности на имущество субъектов естественной монополии является тот факт, что, несмотря на относительно высокую долю частной собственности на железные дороги в Японии, наличие частной собственности на железнодорожные компании в Великобритании, эти страны вынуждены финансировать убыточную отрасль. В то время как при наличии государственной собственности, не всегда эффективной системе управления и прочих недостатках российские железные дороги финансируются самостоятельно за исключением доплаты за пониженные тарифы для льготных категорий граждан.

Следует отметить и наиболее явные недостатки государственной собственности, выявленные различными авторами, среди которых, на наш взгляд, нужно выделить следующие:

1) государственная собственность, как правило, не побуждает к экономии ресурсов. В отношении естественных монополий ситуация усугубляется и тем, что сложность учета обеспечивает «прикрытие» неэкономного расходования средств;

2) с точки зрения управления предприятием именно государственная форма собственности наиболее способна порождать бюрократию;

3) государственный контроль за государственными предприятиями чаще всего осуществляется формально;

4) государственные предприятия в меньшей степени внедряют новые технологии производства и ведения бизнеса.

Как показала практика, государственные естественные монополии становятся политической силой, способной воздействовать на органы власти и законодателей, и путем лоббирования обеспечивать защиту своих интересов.

Частная монополия почти никогда не бывает полной и не гарантирована от появления конкурентов, в то время как государственная монополия всегда защищена самим государством.

С точки зрения организационно-правовых форм государственного предпринимательства существует несколько вариантов хозяйственной деятельности. Центральное место среди них занимают:

- государственные унитарные предприятия, которые в определенных отраслях входят в государственно-корпоративные структуры;

- акционерные общества с преобладающим участием государства.

Государственные унитарные предприятия (ГУП) являются основной

формой ведения хозяйственной деятельности государством, закрепленной Гражданским законодательством. К ним можно отнести: ГУП «Ритуал», ГУП «Водоканал», ГУП «ТЭК», ГУП «ГОРЭЛЕКТРОТРАНС», ГУП «Метрополитен» и др. Унитарное предприятие не обладает правом собственности на закрепленное за ним имущество, а только правом хозяйственного ведения или оперативною управления. По-видимому, это положение дает экономистам основание утверждать, что государство сохраняет полный контроль за принадлежащим ему имуществом.

Акционерные общества (АО) - это наиболее распространенная в мире организационно-правовая форма существования естественных монополий. Как правило, формирование государственных акционерных обществ на базе государственного имущества преследует цель подготовить дальнейшую продажу акций частным владельцам, т. е. приватизировать. Приватизация естественных монополий осуществляется «поштучно», т.е. каждая ЕМ обладает своей концепцией реорганизации, которая может предусматривать продажу части акций ЕМ, что можно наблюдать в настоящее время.

Немаловажной формой деятельности государства в экономической сфере является его инвестиционная деятельность. Центральным моментом, определяющим принципы регулирования инвестиционных процессов, являются отношения собственности. Поэтому инвестиционная деятельность государства

должна быть связана с вопросом о государственном участии в промышленном производстве. Для частного инвестора важна высокая эффективность (быстрая и высокая окупаемость вложенных средств) и надежность вложений. Для государства как инвестора приоритетными являются проблемы поддержания и развития производства, сохранения и создания новых рабочих мест, социальная политика. В капиталоемких отраслях естественных монополий государственное инвестирование играет существенную роль.

В современной экономической теории и практике сложились две основные группы методов регулирования естественных монополий: ценовые и неценовые методы. Ценовые методы регулирования выступают основой регулирования естественных монополий, поскольку были разработаны и внедрялись в практическую жизнь активнее, чем неценовые, и воспринимались как более адекватные рынку. Именно данный факт предопределил широкое распространение разнообразных форм ценового регулирования. Неценовые методы по времени возникновения совпадают с ценовыми методами, но на практике и в распространенности применения уступают им.

В диссертационной работе автор выделяет виды ценовых и неценовых методов регулирования. К основным ценовым методам относятся следующие: установление цен (тарифов) или их предельных уровней, регулирование нормы прибыли, блочные тарифы, ценовое регулирование при ограниченной мощности, «эффективное» ценообразование, «справедливое» ценообразование.

К неценовым методам регулирования естественных монополий следует отнести следующие: стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, выделение естественно-монопольного сегмента, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно-монопольного сегментов в рамках одной компании, обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов, неформальные методы и др.

Следует отметить, что некоторые методы носят смешанный характер. Выделение этих групп позволяет дифференцировать перспективы изменения разных форм и методов в России, избежать шаблона, учесть специфику национальной экономики, а также обозначить тенденцию в дальнейшем повышении качества товаров и услуг.

Обобщая вышеуказанное, следует отметить, что представленные формы и методы сочетают в себе единство экономических и неэкономических отношений, рыночных и нерыночных отношений, собственно экономических и организационно — экономических отношений.

Их перспективность и актуальность для российской экономики состоит в том, что, с одной стороны, они снизят степень монополизации экономики, а с другой предотвращают другую крайность: переход к свободной конкуренции в крайне важных для национальной экономики отраслях.

В диссертационном исследовании автор выделяет антимонопольные отношения - одно из важнейших направлений государственного риулирования экономики РФ. Определение содержания антимонопольных отношений требует законодательного вмешательства и одновременного рассмотрения их как экономической категории.

В процессе разгосударствления, приватизации и демонополизации в России па этапе 1992-1996 гг. достаточно конкретно определился круг естественных монополий и был разработан проект федерального закона "О естественных монополиях". Первоначально в этот законопроект были включены нормы, связанные с государственной монополией на производство и оборот отдельных видов продукции. Однако при работе над законопроектом стало очевидно, что государственные монополии - предмет особого законодательства.

По вопросам антимонопольной деятельности в России издавались также другие нормативные акты, отражавшие отдельные стороны деятельности антимонопольных органов, в том числе по вопросам антимонопольного

контроля деятельности финансово-промышленных групп (ФПГ), субъектов рынка ценных бумаг, товарных бирж и пр.

С введением с 1 января 1997 г. в действие нового Уголовного кодекса Российской Федерации установлена уголовная ответственность (ст. 178) за монополистические действия, совершенные путем установления монопольно высоких или монопольно низких цен, а также за ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа, а также устранения с него других субъектов экономической деятельности и установления или поддержания единых цен.

Необходимо отметить, что антимонопольные нормы могут эффективно реализовываться в зрелой институциональной среде рыночного характера. В процессе трансформации, перехода от одного типа экономической системы (административно-командной) к другому типу (рыночной) происходит формирование самого рынка, при чем он создается либо в соответствии с теоретической моделью, перенесенной на практику, либо в результате импорта институтов, доказавших свою эффективность в практике других государств, либо по подобию ранее существовавших институтов.

В диссертации автор предлагает использовать законодательный опыт США, а именно Закон Сарбэнса - Оксли, целью которого предотвращения дальнейших злоупотреблений со стороны руководства крупных монополий. Закон нацелен главным образом на ужесточение контроля советов корпораций. Он предусматривает повышение личной уголовной ответственности высшего исполнительного управляющего и высшего финансового управляющего за достоверность финансовых отчётов. В этих целях вводятся новые обязательные формы, в которых должна быть представлена информация о любых сверхнормативных расходах, которые могут влиять на финансовое положение компании и будущие прибыли.

Нарушения этих требований караются:

^ штрафом до $ 1млн. и заключением до 10 лет в случае ложного, но непреднамеренного искажения информирования акционеров;

> штрафом до $ 5 млн. и заключением до 20 лет в случае преднамеренного искажения данных или сокрытия информации.

Таким образом, как показывает указанный опыт, автор считает, что противодействовать следует не монополиям, а их злоупотреблениям монопольным положением, а также усовершенствования и ужесточения антимонопольного законодательства.

На основе представленного анализа сделан вывод о том, что государственное регулирование естественных монополий является эффективнее, чем рыночное, в силу того, что естественные монополии -социально значимые отрасли, гарант надежного функционирования экономики страны в целом. В связи с этим государство должно отвечать за работу отраслей, осуществлять необходимые инвестиции и ликвидировать возникающие проблемы. В данном случае необходимо использование, но не копирование зарубежного опыта при разработке антимонопольного законодательства. Антимонопольная деятельность государства пока ещё является малоэффективной и требует незамедлительных изменений в принципах и методах воздействия государственного механизма.

Дальнейшее совершенствование законодательного регулирования антимонопольной политики лежит в разумном и постепенном применении мер, сочетающих зарубежный опыт и требования современных российских условий.

В заключении сформулированы основные выводы и результаты диссертационной работы.

ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ АВТОРА

По теме диссертации опубликовано 7 печатных работ общим объемом 3,2 п.л.:

1. Мишарин Д.А. Методы регулирования ценообразования на продукцию естественных монополий. Выстулл. XI международная конференция молодых учёных - экономистов «Предпринимательство и реформы в России». - СПб.: СПбГУ, Эконом.фак-т. - 2005г.-С. 217-219.

2. Мишарин Д.А. Основные подходы противоречий государственной конкурентной политики и монополии в целом. Выступл. Конференция молодых учёных - экономистов «Экономический рост в России: предпосылки, факторы, перспективы», - СПб.: СПбГУ, Эконом.фак-т. -2006г.-С. 13-14.

3. Мишарин Д.А. Естественные монополии как ресурсный потенциал национальной экономики в условиях глобализации. Международная научно-практической конференция «Ресурсный потенциал национальной экономики в условиях глобализации», - г.Сочи: КГУ, - 2008г.

4. Мишарин Д.А. Олигархический капитал в естественных монополиях. Выступл. Весенняя конференция молодых учёных - экономистов «Пути развития национальной экономики», - СПб.: СПбГУ, Эконом.фак-т. -2008г.-С. 50-51.

5. Мишарин Д.А. Государственное регулирование естественных монополий. Выступл. XIV международная конференция молодых учёных -экономистов «Предпринимательство и реформы в России». - СПб.: СПбГУ, Эконом.фак-т. - 2008г.

Статьи в изданиях, рекомендованных ВАК РФ:

6. Мишарин Д.А. О взаимоотношении олигархии и коррупции в естественных монополиях. // ЕВРАЗИЙСКИЙ МЕЖДУНАРОДНЫЙ НАУЧНО-АНАЛИТИЧЕСКИЙ ЖУРНАЛ "ПРОБЛЕМЫ СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИКИ", - 2008, №4

7. Мишарин Д.А. Роль государственного регулирования в естественных монополиях. // "Вестник ИНЖЭКОН", - 2008, №6(25)

Подписано в печать 12.12.2008. Формаг 60x84/16. Печать ризографическая. Заказ № 964. Объем 1,63 п л. Тираж 100 экз.

Издательский центр экономического факультета СПбГУ 193123, Санкт-Петербург ул. Чайковского, д. 62.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Мишарин, Дмитрий Александрович

Введение.

Глава 1. Теоретические основы возникновения и функционирования монополий. Экономическая природа и сущность естественной монополии.

1.1 Возникновение и развитие монополий. Классификация видов, форм и моделей монополий.

1.2 Характеристика и теория функционирования конкурентных и неконкурентных рынков.

1.3 Экономическая природа естественных монополий.

Глава 2. Государственное регулирование естественных монополий.

2.1 Хозяйственная деятельность государства и особенности государственного регулирования естественных монополий.

2.2 Зарубежный опыт реформирования и регулирования естественных монополий.

Глава 3. Проблемы совершенствования государственного регулирования естественных монополий в России.

3.1 Формы и методы государственного регулирования естественных монополий.

3.2 Законодательное регулирование антимонопольной политики в РФ.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Государственное регулирование деятельности естественных монополий"

В последнее десятилетие отрасли производства, содержащие естественно-монопольные компоненты (электроэнергетический, газовый, железнодорожный, водоснабжение, телекоммуникации), претерпевают кардинальную революционную трансформацию. Реформа сохраняющегося регулирования, внедрение конкуренции, дерегулирование, модернизация регулирующих механизмов ярко характеризуют общее направление данной трансформации, идущей полным ходом в зарубежных странах. В России реформирование естественных монополий также поставлено на повестку дня. В связи с этим необыкновенно важным становится понимание развертывающихся процессов трансформации, анализ накопившегося международного опыта и перспективы приложения его к российским реалиям.

Подход самого государства к вопросу о том, требуют ли и оправдывают ли определенные условия введение регулирования, имеет тенденцию меняться не только в результате развития рынка, но и в зависимости от происходящих политических, экономических и технологических сдвигов. В любом случае природа, направление и временные рамки регулирования в огромной степени зависят от взглядов и представлений эпохи.

Необходимость регулирования в ситуации естественной монополии (оправдание регулирования наличием естественной монополии) имеет длительную историю. Концепция естественной монополии (далее по тексту ЕМ), была заложена Джоном Стюартом Миллем (1848), который акцентировал проблему неоправданного (ведущего к растрате ресурсов) дублирования сетей передач, которое может произойти в общественных секторах. Леон Вальрас развил связь между естественной монополией и регулированием в приложении к строительству и функционированию железных дорог. Предпосылка о том, что регулирование служит цели сохранения эффективного функционирования крупномасштабного производства путем контроля над рынком, была частью так называемой концепции «прогрессивного общественного интереса», которая в полной мере применялась к регулированию общественных секторов в начале XX века.

Традиционное регулирование естественных монополий имеет столетнюю историю. Оно зародилось на рубеже XIX и XX веков, существенно расширилось в 1930-х гг. и до 1960-х гг. применялось достаточно успешно и бурно развивается в наши дни.

Преимущественно в этот период предполагалось, что цель регулирования - обеспечить социально желаемые результаты во всех тех случаях, когда для их достижения нельзя полагаться на конкуренцию. Регулирование путем прямого вмешательства в экономические процессы замещает собой «невидимую руку» рынка, действует так называемая «видимая рука».

В период 1900-1960 гг. был большой простор для оперирования понятием «естественная монополия». В русле естественной монополии рассматривались обширные хозяйственные блоки: энергетический сектор (включая электричество и газ), связь (телефон, почта, кабельное телевидение), транспорт (железнодорожный, воздушный, междугородние автобусы), нефтяной сектор. Услуги жилищно - городского хозяйства (водоснабжение) рассматривались как естественно-монопольные, требующие соответственно регулирования или перевода в общественную собственность.

Условно говоря, можно выделить три компонента, которые присутствуют в каждой из этих отраслей и делают их схожими по структуре:

1) производство/сбор/ аккумуляция;

2) передача;

3) распределение.

Долгое время всю эту вертикально интегрированную структуру принято было рассматривать сквозь призму естественной монополии.

В 1960-х гг. начался процесс так называемого «сжатия» естественной монополии, естественно-монопольные условия в некоторых секторах стали разрушаться, оставляя лишь ограниченные естественно-монопольные анклавы, распределительные сети и сети передач, не считая того, что некоторые регулируемые сектора (воздушные перевозки, грузовые автоперевозки, железнодорожные перевозки, добыча газа) никогда в строгом смысле и не отвечали характеристикам естественной монополии. Начиная с 1970-х гг. стал развиваться новый подход и новое понимание естественно-монопольных процессов. В 1980-1990-х гг. разрушение естественных монополий шло нарастающим темпом.1

В экономической жизни современного мира естественные монополии представляют наиболее значимую форму организации бизнеса. Значительная и всё более возрастающая экономическая роль естественных монополий определяет основные тенденции их взаимоотношений с государством и обществом. Крупные корпорации и, прежде всего, естественные, обнаруживают особенность к монополизации. Объективное противоречие монополизации экономики заключается в том, что чисто экономически процесс усиления естественных монополий через их укрупнение выгоден обществу. Поэтому оно без вреда для себя не может ослаблять естественные монополии, а напротив, вынуждено в своих экономических интересах способствовать их развитию. Но экономическое усиление естественных монополий неизбежно ведёт к усилению и их политической власти. Хорошо известна практика воздействия монополий на государственную власть в разных странах с целью наиболее выгодной эксплуатации общественных ресурсов в собственных интересах в ущерб интересам общества, что особенно ярко проявляется в современной России. I

1 Королькова Е.И. Лекционные и методические материалы "Естественная монополия: регулирование и конкуренция" // Экономический журнал ВШЭ, 2001, №1, с.84

Это значит, что монополии следует развивать и совершенствовать, но при этом строго контролировать их деятельность, создавая особый организационно - правовой режим, предусматривающий, в частности, разумное ограничение их представительства в системе общественной власти.

Степень разработанности проблемы. В последнюю треть XX века в экономической теории были предприняты попытки переосмыслить понятие естественной монополии и методы регулирования ее деятельности на основе критики существовавших подходов к определению роли и места естественных монополий в системе экономических отношений в развитых капиталистических странах. Проблема развития конкурентных отношений в естественных монополиях является одной из самых спорных, сложных и недостаточно изученных отечественной наукой.

В экономической литературе существует немало работ, специально посвященных изучению межфирменных отношений в современной экономике. Авторы этих работ акцентируют внимание на изучении особенностей отношений между монополиями и различными типами немонополизированных предприятий (аутсайдерами, фирмами -поставщиками крупных монополий и т.д.), а также на выявлении различных форм и методов конкурентной борьбы, применяемых монополиями в своей практике.

Методологические подходы к решению рассматриваемой проблемы заложены в работах таких учёных, как Ж. Дюпюи, Дж. Кларк, А. Курно, К. Маркс, А. Маршалл, Дж. Милль, В. Ойкен, А. Пигу, Дж. Робинсон, П. Самуэльсон, Дж. Тобин, Р. Коуз, М. Фридман, Э. Чемберлин В. Гальперин, Ю. Осипов и др. На их теориях и доктринах основывалась практика отношений общества к монополиям на протяжении почти полутора веков. Однако во второй половине XX века ряд положений экономической теории в отношении отраслей естественных монополий были подвергнуты критике. У. Баумоль, Г. Демзец, Г. Сидак, Дж. Стиглер, О. Уильямсон, Э. Червик и их последователи обосновывали необходимость более узкого определения естественной монополии, предлагая ограничить её только сетевыми структурами (железнодорожные пути и путевое хозяйство, трубопроводы, электросети и соответствующие терминалы), тогда как генерирующие, добывающие, обслуживающие, вспомогательные предприятия и компании-операторы, использующие сети и терминалы для производства товаров и услуг, должны рассматриваться как сектор, где возможно создание условий, близких к конкурентным. Будучи концептуально достаточно логичными, они, в то же время не учитывают особенности и специфику функционирования естественных монополий в конкретных национальных экономиках.

Основные отечественные публикации по теме относятся к концу XX -началу XXI вв. Здесь следует выделить таких авторов, как Авдашева С.Б., Банникова М.А., Барышева A.B., Ворожейкина H.H., Городецкий А., Домнина И., Кокорев В., Коломийченко О.В., Кононков П.Ф., Коробов В.О., Котелкина Е.И., Криволапов Г.Н., Луцкая Е.Е., Матин A.A., Миков E.JL, Мингалимова A.B., Никифоров A.A., Омельченко O.A., Резникова Н.П., Сухотин Ю.В. и др.

В последние годы появилось довольно много научных статей, монографий и диссертационных исследований, посвященных разработке проблем регулирования и реформирования естественных монополий в России, например, работы Бутыркина А .Я., Ворожейкиной H.H., В.Г. Золотухина, М.А. Горелик, В. Кокорева, Котелкиной Е.И., Любимовой Н.Г. и др. Тем не менее, систему конкурентных отношений в этих отраслях всё ещё нельзя считать достаточно изученной, т.к. в последнее время процесс изменений в сфере ЕМ резко ускорился, о чём свидетельствует недавно проведённая реформа РАО «ЕЭС России».

Вопросы исследования естественной монополии продолжают вызывать большой интерес. Это связано с тем, что развитие самой естественной монополии порождает новые явления, требующие теоретического осмысления. Большинство имеющихся работ затрагивают только отдельные стороны естественной монополии, носят конкретно -экономический, политический, социологический, судебный, а не теоретико-методологический характер, многие аспекты все еще остаются дискуссионными, при этом отсутствует комплексное специальное исследование проблемы естественной монополии в условиях современной экономики.

Актуальность проблемы, недостаточная теоретическая и практическая разработанность теории и методологии естественной монополии в российской экономике, необходимость разработки мер по ее регулированию, включая изменения антимонопольного законодательства, определили выбор темы, предмета, целей и задач настоящей диссертационной работы, т.к. от естественных монополий многое зависит в микро- и макроэкономических аспектах развивающейся экономики России.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Мишарин, Дмитрий Александрович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате проведённого исследования были сделаны следующие выводы.

В современном мире естественные монополии являются наиболее эффективной хозяйственной формой, их роль в экономиках всех стран на протяжении последних десятилетий постоянно возрастает. Естественные монополии занимают особое место в системе экономических отношений, что определяется их уникальными свойствами и специфической ролью, которую они играют в экономике страны, региона, они аккумулируют огромные финансовые средства, сопоставимые со средствами некоторых государств.

Естественные монополии в настоящее время составляют основу технологического комплекса эффективных экономик большинства развитых стран мира, оказывая стабилизирующее воздействие на цены и производства. Их закономерное формирование в постиндустриальной экономике во всём мире является одним из показателей, отражающих динамику роста объёмов эффективности производства.

Действуя в национальных масштабах и обеспечивая своими услугами практически всех участников рынка, субъекты естественных монополий оказывают ключевое влияние на экономику. Их развитие может служить как причиной несбалансированности и неконкурентоспособности, так и фактором, определяющим динамичное и устойчивое развитие экономики.

Ориентация экономики России на интенсивный и конкурентный характер развития в условиях усиления тенденций глобализации рыночного взаимодействия и концентрации капитала требует принципиально нового взгляда на феномен монополизации хозяйствования. Регулирование деятельности естественных монополистов происходит в рамках Федерального закона «О защите конкуренции». Интерес к естественной монополии лежит в плоскости проблемы нового монополизма в контексте его инновационной формы и экономической природы.

Монополия выступает результатом, с одной стороны, конкуренции, с другой - вмешательства государства в экономическую систему. В данном контексте особенность конкуренции заключается в том, что в случае, когда конкурентные преимущества конкретного производителя приобретают устойчивый и долговременный характер, она поступательно перерастает в свою противоположность - монополию. В свою очередь монополия, порожденная действиями государства, пронизывает не только большинство отраслей национального воспроизводственного комплекса, но и оказывает активное влияние на экономическую, политическую и социальную сферы жизни общества.

Экономическая природа естественной монополии в современной рыночной экономике, на наш взгляд, представляет собой совокупность экономических отношений, проявляющаяся во взаимодействии общественно-государственных и частно-корпоративных интересов, баланс между которыми должно устанавливать государство. Государство усиливает свою долю в ряде ключевых естественных монополий нашей страны, что позволяет связывать это с возможной ориентацией хозяйственной системы на принцип «государственного капитализма».

Целью государства является стабильность экономической и политической ситуации в стране. Это требует подчинения корпоративной деятельности общественным интересам: ЕМ должны пополнять бюджет страны посредством отчисления определённых законодательством налогов, обеспечивать надлежащие условия труда наёмных работников, развивать производство и не претендовать на политическую власть.

Государственное участие в контроле и регулировании деятельности ЕМ является объективно необходимым и непрерывно усиливается. Для любого государства определяющими являются социальные и политические интересы, которые в ряде случаев вступают в противоречия с корпоративным интересом максимизации прибыли, при этом забывая о людях.

В целом система государственного регулирования экономикой должна быть достаточно гибкой, учитывающей динамику развития социальной структуры общества и процессов глобализации, изменения характера информационных коммуникаций.

Корректировка инструментария регулирования естественных монополий включает мероприятия по совершенствованию механизма реализации экономических интересов естественных монополий в индивидуальном, коллективном и национальном аспектах.

Регулирование естественных монополий относится к важнейшим задачам науки и практики всех экономически развитых стран.

Мировой опыт убедительно доказал, что при современном уровне производительных сил высокоразвитая, гибкая, эффективно функционирующая экономика не может быть реализована без наличия рынка, социально ориентированного, в который органически вписываются естественно-монопольные отрасли, создавая, тем самым, соответствующую социально-экономическую модель.

Исследование зарубежного и российского опыта формирования стратегии реформирования естественных монополий показало, что все государства сталкиваются с требующими своего решения теоретическими и практическими проблемами. Наиболее важными теоретическими концепциями являются проблемы обоснования выбора стратегии реформирования (определение стоимости реформы и социально-экономической эффективности последствий реформирования); поиска подходов к определению эффективности реформ, эффективности государственного стратегического регулирования; обоснованного выбора политики реформирования и реструктуризации естественно-монопольных отраслей.

Вместе с тем, не следует забывать, что не всякий зарубежный опыт подходит к российским социально-экономическим и геополитическим условиям, более того - ни одна из осуществленных моделей реформирования не соответствует этим условиям во всех аспектах. Опыт и практика зарубежных стран показывают, что механический перенос хозяйственных форм, в том числе и методов регулирования, из одной социально-экономической среды в другую часто не дает желаемого результата, поскольку они возникают в различных и неповторимых условиях. Залогом успешного заимствования чужого опыта является его критическое переосмысление, в частности, выражающееся в адаптации к специфическим условиям новой среды и задачам экономической политики.

В российских ЕМ отмечаются существенные недостатки в сравнении с зарубежной практикой и логикой акционерных отношений. Это избыточная концентрация собственности в руках отдельных элит и непрозрачность корпоративного бизнеса, которая проявляется в сокрытии и намеренном искажении информации. Отсутствие прозрачности в движении финансовых потоков создают возможности для злоупотребления контролем менеджмента. Процедуры закупки ресурсов без соответствующих конкурсных торгов позволяют реализовывать «откатные схемы», система «привилегированных посредников» при реализации крупных инвестиционных проектов ведёт к завышению их стоимости. Непрозрачность корпоративного бизнеса носит не случайный и не субъективный характер. Это явление обусловлено самим характером частной собственности, внутренней организацией ЕМ, противоречием частных, коллективных и общественных интересов по поводу результатов деятельности ЕМ. Центр противоречий составляет отношение сторон к доходам ЕМ и направлениям их использования.

У экономической теории нет чётких доказательств того, что частный сектор оказывается наиболее предпочтительным, особенно в условиях естественной монополии. Тем не менее, мировой опыт показывает, что преимущества есть и у той и у другой формы собственности на средства производства, услуг естественной монополии.

Из диссертационного исследования вытекает, что для достижения более эффективного функционирования отраслей естественных монополий необходима выработка системного подхода государства к регулированию этих отраслей с целью координации интересов общества и хозяйствующих субъектов, защиты потребителей от злоупотреблений монопольным положением и нарушений интересов потребителей, развития отраслей с естественной монополией в интересах общества. Это должно происходить за счет усиления государственного влияния на естественные монополии, совершенствования ценового и тарифного регулирования, развития конкуренции, совершенствование правовых основ.

Поиск инструментов, обеспечивающих достижение баланса по формам собственности, доле государства в экономике, роли и методам государственного регулирования естественных монополий, невозможно осуществить без учета исторических, политических и социальных основ их зарождения и развития. По своему генезису российские монополии кардинально отличаются от монополий, естественным образом выраставших под воздействием конкуренции и централизации капитала.

Формы и методы институтов регулирования ЕМ разделяются на традиционные: государственное прямое регулирование, государственное косвенное регулирование, корпоративное регулирование (предпосылки для которого создаются государством, осуществляющим конкурентную политику), и рыночное саморегулирование (предпосылки для которого создаются объективными условиями).

Выбор отдельного метода или комбинации при организации системы регулирования зависит от характера отрасли и конкретных особенностей рынка.

Представленные формы и методы государственного регулирования естественных монополий сочетают в себе единство экономических и неэкономических отношений, рыночных и нерыночных отношений, собственно экономических и организационно - экономических отношений.

Нам представляется^ что возможность использования ценовых дискриминаций имеется как у естественной монополии для- увеличения чистого дохода, так и у регулирующих субъектов для снижения общего негативного эффекта от деятельности данного^ предприятия естественного монополиста.

Практика использования ценовой* дискриминации может быть применена обществом не только, в, случае прямого государственного регулирования естественной монополии, но и в случае торгов за-франшизу.

Торги за франшизу как особый вид регулирования отраслей естественных монополий могут быть использованы и в нашей стране. Однако в России этот способ на данном этапе возможен только в.порядке эксперимента в локальных естественных монополиях, например, при предоставлении коммунальных услуг, определенных средств связи.

Методы прямого государственного регулирования экономических отношений основываются на государственной собственности, которая-реализуется в различных формах. Наиболее значимыми из них являются: управление государственными предприятиями, планирование и исполнение бюджета, инвестиционная деятельность государства.

Если сравнивать государственную и частную форму собственности на естественные монополии, то, учитывая* особую роль этих структур в национальной экономике, частные владельцы не способны отказаться от выгод монопольного положения ради общественного блага.

Частная монополия почти никогда не бывает полной и не гарантирована от появления конкурентов, в то время как государственная монополия всегда защищена самим государством.

В диссертационной работе- выделяются виды ценовых и неценовых методов регулирования. К основным ценовым методам относятся следующие: установление цен (тарифов) или их предельных уровней, регулирование нормы прибыли, блочные тарифы, ценовое регулирование при ограниченной мощности, «эффективное» ценообразование, «справедливое» ценообразование.

К неценовым методам регулирования естественных монополий следует отнести следующие: стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, выделение естественно-монопольного сегмента, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно-монопольного сегментов в рамках одной компании, обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов, неформальные методы и др.

Следует отметить, что некоторые методы носят смешанный характер. Выделение этих групп позволяет дифференцировать перспективы изменения разных форм и методов в России, избежать шаблона, учесть специфику национальной экономики, а также обозначить тенденцию в дальнейшем повышении качества товаров и услуг.

Дальнейшее совершенствование форм и методов государственного регулирования отраслей ЕМ лежит в разумном и постепенном применении мер, сочетающих зарубежный опыт и требования современных российских условий.

Одним из важнейших направлений государственного регулирования экономики РФ является антимонопольная политика. Определение содержания антимонопольных отношений требует законодательного вмешательства и одновременного рассмотрения их как экономической категории.

За более чем столетний период антимонопольное законодательство в развитых рыночных странах неоднократно ужесточалось. Однако в реальности правовое преследование государственными органами нарушений естественных монополий антимонопольного законодательства случается довольно редко и ещё реже доводится до конца.

В связи с этим государство должно отвечать за работу отраслей, осуществлять необходимые инвестиции и ликвидировать возникающие проблемы. В данном случае необходимо использование, но не копирование зарубежного опыта при внедрении антимонопольного законодательства.

Антимонопольная политика в России переживает процесс становления, совершенствования законов и их активного применения, которая способна помочь российской экономике совершенствоваться и улучшаться, в значительной мере используя опыт развитых государств.

В силу краткости своей действенности, антимонопольная политика в России развита ещё не достаточно хорошо, но имеются все тенденции к дальнейшему совершенствованию этой сферы. Причём, мы уверены, что антимонопольная политика будет плодотворно развиваться как в отношении монополий закрытого и открытого типа, так и в отношении естественных монополий, что, пожалуй, на данный момент наиболее важно для российской экономики.