Инновационные подходы в управлении инвестиционными ресурсами предприятия транспортного комплекса тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Инновационные подходы в управлении инвестиционными ресурсами предприятия транспортного комплекса"

На правах рукописи

ЮРИН СЕРГЕИ ВЛАДИМИРОВИЧ

ИННОВАЦИОННЫЕ ПОДХОДЫ В УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ РЕСУРСАМИ ПРЕДПРИЯТИЯ ТРАНСПОРТНОГО КОМПЛЕКСА

Специальность 08.00.05- «Экономика и управление

народным хозяйством

(Специализация - управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических г'—

Москва-2005

Работа выполнена на кафедре теории и практики государственного регулирования экономики Московской академии государственного и муниципального управления (МАГМУ).

Научный руководитель:

кандидат экономических наук, доцент Трифонов Олег Александрович.

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук Блохина Татьяна Константиновна;

кандидат экономических наук Третяк Леонид Андреевич.

Ведущая организация:

Московский государственный технический университет имени Н.Э.Баумана.

Защита состоится » Г. В час.МИН. на

заседании диссертационного совета 'К 502.010.01 при Московской академии государственного и муниципального управления по адресу: 109004, Москва, Товарищеский пер., д. 19, ауд. 210.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке МАГМУ.

Автореферат разослан

:005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат экономических наук, доцент

" ЬъллД

Ю.П. Белов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Структурные преобразования экономики - приоритетная задача народного хозяйства в период реформирования экономики России. Именно эффективно функционирующая экономика обеспечивает непрерывный процесс замены устаревших технологий в производстве и управлении производством на транспорте на более эффективные, отвечающие реалиям современности.

Процесс обновления технологий в сфере производства и в сфере управления производством по своей сути интегрирует все ресурсы: человеческие, интеллектуальные и материальные. Его эффективность зависит от условий, способствующих формированию оптимальных экономических комбинаций этих основных ресурсов.

В настоящее время в инновационную сферу входят: наука, достижения НТР, архивирование и защита научно-технических знаний, проектирование инноваций и непосредственная их реализация (внедрение новой техники, технологий и прогрессивных материалов), информационные технологии, а также система государственного регулирования и поддержки инновационной деятельности, стандартизация и сертификация качества.

Создание научно обоснованного подхода к организации и управлению инновационной деятельностью вызвано расширением и углублением рыночных отношений в экономике страны и регионов, структурным реформированием транспорта. Все это потребовало дальнейшего углубления теории и методологии формирования инвестиционной деятельности на транспорте с целью повышения его эффективности и конкурентоспособности.

Инновационная деятельность - это сфера структурных изменений экономики, которая определяет скорость и качество протекающих в национальной экономике преобразований, устойчивое поступательное развитие общества. В связи с актуальностью разработки путей устойчивого развития экономики Российской Федерации, особое значение приобретает анализ тенденций устойчивого развития железнодорожного транспорта и совершенствование организации инновационной деятельности на нем, с учетом специфики транспортной отрасли.

Железнодорожный транспорт играет ключевую роль в экономике России. От его работы зависят развитие и нормальное функционирование предприятий промышленности, сельского хозяйства, снабжения и торговли. Велико его значение во внешнеэкономических связях, в деле обороны страны, в освоении новых экономических районов. Особую роль в обеспечении успешного функционирования железнодорожного транспорта играет его инфрастуктура и, прежде всего, наиболее капиталоемкое - путевое хозяйство.

На сегодняшний день появилась острая потребность разрешения противоречий, возникших между высокой динамикой социально -

экономических преобразований на железнодорожном транспорте, - с одной стороны и традиционными методами организации и управления предприятием, сформировавшимися на основе командно -

административной системы, - с другой.

Таким образом, поставленные вопросы совершенствования организации инновационного управления на предприятиях путевого хозяйства являются новыми для условий их реформирования и требуют незамедлительного решения.

Все вышеизложенное обусловило выбор темы магистерского исследования «Инновационное управление формированием

инвестиционных ресурсов предприятий железнодорожного транспорта (путевое хозяйство)».

Таким образом, актуальность и значимость проблемы исследования обусловлена следующим:

радикальными изменениями структуры управления предприятиями железнодорожного транспорта, занимающих существенное положение на сети, вызванными реформированием железных дорог, образованием ОАО «Российские железные дороги» ориентированными на повышение эффективности зависимых компаний и на повышение инвестиционной привлекательности вложений в инфраструктуру;

новыми требованиями к корпоративной системе управления; необходимостью формирования методологии построения инновационных систем управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий, с учетом специфики предприятий железнодорожного транспорта;

- необходимостью формирования категорий системы инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий адекватного производственным и технологическим особенностям предприятий железнодорожного транспорта на современном этапе социально-экономического развития рыночных отношений;

- усилением сопротивления значительной части персонала широкомасштабному нововведению - реформированию железнодорожного транспорта.

Степень разработанности проблемы. Вопросами инновационного управления на предприятиях занимались: Поршнев А.Г., Устинов В.А., Фатхутдинов Р. А., Боровик B.C., T.B. Кошкарова и др.. Над проблемой управления инвестиционными ресурсами предприятий работали: Алексеев Ю.П., Беренс В., Бирман Г, Бланк И.А., Бромвич М., Быльцов С, Волков В.И., Ха Вранек П., Шмидт С, Кац И.Я. и др.

Названные авторы внесли большой вклад в теорию и практику инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов, но происходящие в настоящее время преобразования в компании Российские железные дороги выдвигают такие проблемы, которые ранее не стояли перед

организациями различных отраслей экономики и, в первую очередь, железнодорожного транспорта, а также, мнению автора, вопросы инновационного управления на предприятиях железнодорожного транспорта в настоящее время не получили широкого распространения в научной литературе.

Актуальность и недостаточная для практического использования проработанность проблемы эффективного управления инвестиционными ресурсами современного предприятия, определили выбор темы

диссертационной работы.

Цель настоящего исследования - разработка и теоретическое обоснование направлений совершенствования системы инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий железнодорожного транспорта.

Достижение цели исследования потребовало постановки и решения следующих задач:

- провести анализ эволюции систем управления предприятием;

- показать сущность инновационного управления на предприятиях;

- проанализировать состояние основных производственных фондов и производственного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта;

- разработать экономико-математическую модель инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов на предприятиях путевого хозяйства железнодорожного транспорта.

Объект исследования - предприятия Свердловской железной дороги -филиала ОАО «РЖД», входящие в систему путевого хозяйства.

Предмет исследования - организация управления инвестиционной деятельностью на предприятиях путевого хозяйства железнодорожного транспорта.

Теоретической и методологической основой исследования послужили работы отечественных и зарубежных ученых по проблемам организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятия, моделированию систем. В процессе работы изучались законодательные акты, инструктивно-методические документы всех уровней управления (Указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, приказы и распоряжения МПС РФ, ОАО «Российские железные дороги», Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД»).

Решение поставленных в работе задач осуществлялось на основе системного подхода, методов производственно-экономического анализа.

Эмпирическая база исследования - материалы, полученные автором в ходе исследования предприятий ЖДТ в 2000 -2004 г.г.

Информационная база исследования - отчетные данные Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД», информационный материал, полученный в результате проведения обследований, официальные

публикации о состоянии и перспективах развития

железнодорожного транспорта в Российской Федерации, а также экономическая и специальная литература по теме исследования.

Научная новизна работы состоит в том, что в ней исследованы основные особенности инновационного управления на предприятиях железнодорожного транспорта в период их трансформации, а также основные особенности управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий отрасли. В ходе исследования установлено несоответствие существующих механизмов управления инвестиционной деятельностью на предприятиях железнодорожного транспорта новым требованиям современного этапа реформирования отрасли. Предложена математическая модель инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий отрасли.

К основным результатам исследования, отличающимся научной новизной, относятся следующие:

исследовано и конкретизировано понятие «инновационное управление» на предприятии», рассмотрена классификация инвестиционных ресурсов предприятия и политика управления ими в условиях несоответствия действующих механизмов управления новым требованиям рыночной среды;

на основе адаптированного к предприятиям путевого хозяйства железнодорожного транспорта способа диагностического анализа, выявлено состояние их инновационного потенциала с учетом сильных и слабых сторон в работе предприятий, определены целевые ориентиры организации инновационного управления в условиях позитивного (негативного) влияния факторов внешней среды;

разработана экономико-математическая модель инновационного управления, позволяющая проводить оценку состояния организации управления и формирование инвестиционных ресурсов предприятий с позиции системного подхода;

предложен инновационный механизм оптимизации структуры формируемых инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги (с учетом критериев: уровень доходности и риск инвестиций) на основе инструмента использования заемных средств -финансового левериджа с целью увеличения рентабельности основного капитала.

Практическая значимость проведенного исследования состоит в возможности применения разработанной методики построения экономико-математической модели инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов компании ОАО «РЖД». Полученные результаты предназначены для использования в практике работы предприятий транспортной сферы.

Апробация работы. Основные положения работы и отдельные ее разделы представлены в виде докладов и обсуждений на научно-технических и научно-практических конференциях профессорско-преподавательского совета, сотрудников и аспирантов УрГУПС, специалистов и руководителей Свердловской железной дороги. Ряд рекомендаций автора внедрен в практику управления инновационной деятельностью на предприятиях Свердловской железной дороги - филиала ОАО «Российские железные дороги».

Публикации. Результаты диссертационного исследования нашли отражение в 8 научных публикациях общим объемом 7,0 п.л.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, включающего 122 наименований, содержит 23 таблицы, 15 рисунков.

Во введении обоснована актуальность темы, определены цели и задачи исследования, сформулирована научная новизна и практическая значимость полученных результатов.

В первой главе «Теоретические основы инновационного управления на предприятии. Инвестиционные ресурсы предприятия» рассмотрены особенности инновационного управления вообще и на железнодорожном транспорте в современных условиях, приведен исторический обзор развития систем управления, систематизированы теоретические основы категории инвестиционные ресурсы предприятия; выявлено, что весь процесс исторической эволюции систем управления происходил на фоне ускорения и роста частоты внешних изменений. Применительно к ним сокращался горизонт, и уменьшалась периодичность планирования на всех уровнях управления. Поэтому некоторые авторы в 80-е годы стали обосновывать необходимость отказа от стратегического планирования. Однако следует учесть, что уровень управления не связан жестко с горизонтом планирования. Стратегические планы вовсе не обязательно должны быть долгосрочными. В то же время усиление давления со стороны внешней среды вызывает необходимость роста самоорганизации системы на соответствующих уровнях управления. Иными словами, наличие внешних стратегических изменений неизбежно требует управления стратегией и организационным потенциалом предприятия; инновации в любом из секторов экономики требуют инвестиционных ресурсов. Для того чтобы извлечь дополнительную прибыль, повысить эффективность деятельности предприятия, получить социально-экономический эффект, необходимо осуществить финансовые вложения. При этом эмпирически установлена зависимость: чем на больший успех рассчитывает менеджер в будущем, тем к большим затратам он должен быть готов в настоящем; проблема выбора объекта для инвестирования, структуры финансовых ресурсов для менеджеров не ограничивается предельной суммой инвестиций. Исследования показали, что наибольшей эффективностью обладают вложения в инновации, где менеджер имеет возможность получать сверхмонопольную

прибыль. Высокий потенциал эффективности инноваций

обеспечивает спрос на нововведения со стороны менеджеров, формируя рынок научно-технических, организационных, экономических и социальных новшеств.

Во второй главе «Анализ инновационного потенциала предприятия транспортного комплекса (на примере путевого хозяйства железнодорожного транспорта)» проведено исследование современного состояния инновационного потенциала предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД».

В третьей главе «Разработка инновационной модели формирования инвестиционных ресурсов на предприятиях

транспортного комплекса» разработан метод построения инновационной модели формирования инвестиционных ресурсов предприятия, позволяющий решить интегральную задачу организации ее управления, предложена методика совершенствования системы формирования инвестиционных ресурсов по критерию максимизации уровня финансовой рентабельности.

В заключении приведены основные выводы по проведенному исследованию.

3. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Исследовано и конкретизировано понятие «инновационное управление» на предприятии», рассмотрена классификация инвестиционных ресурсов предприятия и политика управления ими в условиях несоответствия действующих механизмов управления новым требованиям рыночной среды.

Появление теории инноватики обусловлено ходом исторического развития общественного производства, особенно в период его индустриализации. Спорадически сменяющиеся фазы оживления

производства, затем бурного его подъема, наступление кризиса перепроизводства, переходящего в стадию депрессии, стали восприниматься как некие закономерности функционирования капитала и некоторое свойство, присущее экономике машинного производства. В свою очередь, государственно-монополистический путь развития отечественной промышленности с жесткой системой планирования и распределения породил в известной мере надежды на устойчивость темпов индустриализации. Для этого были созданы монопродуктовые предприятия-гиганты, которые во многом повторяли недостатки

функционирования крупного капитала. Монополизм таких предприятий обеспечивался централизованным распределением неконкурентоспособной продукции по потребителям, что негативно влияло на темпы научно-

технического прогресса, приводило к экстенсивному развитию

промышленного производства.

Исследовав обширный статистический материал, связанный с цикличностью чередования сменяющихся фаз в промышленном производстве, русский экономист Н.Д. Кондратьев установил в 1925 г. существование длинных волн (или циклов), или больших циклов конъюнктуры. В результате этого исследования было определено, что в основе, что в основе длинных волн (или циклов) протяженностью в 40 - 60 лет находится смена пассивной части капитала, к которой относятся здания, сооружения, коммуникации, передаточные устройства и т.д. В средние промышленные циклы протяженностью 7-10 лет входит замена активной части капитала в форме станочного оборудования транспортных средств и т. п. Короткие волны в 3 - 3,5 года распространялись на рыночные конъюнктурные изменения по отношению к определенным видам продукции промышленности.

В волновой теории Н.Д. Кондратьева австрийский экономист Йозеф Шумпетер, работавший в Гарвардском университете США, увидел возможность преодоления кризисов и спадов в промышленном производстве за счет инновационного обновления капитала через технические, организационные, экономические и управленческие нововведения. В фундаментальной работе «Деловые циклы» (1939г.) Шумпетером приведены три разновидности циклов. Первый цикл был связан с промышленным переворотом, начало которому положило развитие промышленности в Великобритании. Второй цикл совпал с появлением железных дорог, машиностроения, пароходов и продолжился до 90-х годов XIX столетия. Третий цикл был связан с применением в промышленности электроэнергии, изобретением двигателя внутреннего сгорания, развитием химической промышленности.

В теории и методологии инноватики приведенные Шумпетером деловые циклы принято в настоящее время связывать со сменой технологических укладов в общественном производстве (табл. 1).

В тесной взаимосвязи со сменой фаз в жизненном цикле технологического уклада принято различать в современной концепции инноватики нововведения-продукты, нововведения-процессы и модификацию продуктов. Непосредственно нововведения-продукты считаются первичными. Они появляются в недрах экономики предшествующего технологического уклада. Само по себе появление неординарных нововведений-продуктов означает фазу зарождения нового технологического уклада. Однако его медленное развитие на определенном отрезке времени объясняется монопольным положением отдельных фирм и компаний, которые первыми применили нововведения-продукты и успешно развиваются, добиваясь высокой прибыли так как находятся под защитой законов об интеллектуальной собственности.

В современной концепции теории инноватики принято выделять также такие понятия, как жизненный цикл продукции и жизненный цикл технологии производства. Жизненный цикл продукции состоит из четырех фаз. На первой фазе проводятся исследования и разработки по созданию нововведения-продукта. Заканчивается фаза передачей отработанной технической документации в производственные подразделения промышленных организаций. На второй фазе происходит технологическое освоение масштабного производства новой продукции. Как первая, так и в особенности вторая фаза связаны со значительными рискоинвестициями, которые выделяются на возвратной основе. Последующий рост масштабов производства сопровождается снижением себестоимости продукции и ростом прибыли. Это дает возможность окупить инвестиции в первую и вторую фазы жизненного цикла продукции. Затем наступает третья фаза, особенностью которой является стабилизация объемов производимой продукции. На четвертой фазе происходит постепенное снижение объемов производства и продаж. На рис. 1 приводится укрупненная схема жизненного цикла продукции (включая инновационный процесс).

Таким образом, инновационное управление - процесс управления кардинальными изменениями в продуктах труда, средствах производства, сфере услуг и другой новаторской деятельности, который является одним из основных направлений в развитии общественного производства.

На транспорте основным источником финансирования инновационных проектов, как правило, являются собственные и заемные средства предприятий.

Следовательно, транспортные предприятия должны расширять привлечение заемных средств (инвестиционных ресурсов) и собственной прибыли для реализации собственных инновационных проектов, внедрения новой техники и технологий, организации новых производств, повышающих экономическую устойчивость и конкурентоспособность.

Анализ Концепции корпоративного строительства ОАО «Российские железные дороги» и других документов по реформированию железнодорожного транспорта показывает, что в процессе корпоративного строительства ОАО «РЖД» будут рассмотрены возможности создания инновационных дочерних зависимых обществ в различных сферах деятельности.

Все направления и формы инвестиционной деятельности предприятия осуществляются за счет формируемых им инвестиционных ресурсов. От характера формирования этих ресурсов во многом зависит уровень

эффективности не только инвестиционной, но и всей

производственной деятельности предприятия.

Инвестиционные ресурсы предприятия представляют собой все формы капитала, привлекаемого им для осуществления вложений в проекты реального и финансового инвестирования.

Таблица 1 - Краткое содержание технологических укладов экономики

Порядковый номер технологического уклада 3 4 5

1 2 3 4

Период 1880-1930 гг. 1930-1980 гг. 1980-2030 гг.

Ключевой фактор технологического уклада Электродвигатель, сталь Двигатель внутреннего сгорания Микроэлектронные элементы

Основные компоненты доминирования технологического уклада Электротехническое и тяжелое машиностроение, производство стали, ЛЭП, неорганическая химия Авто-и тракторостроение, цветная металлургия, синтетика, органическая химия Электронная промышленность, вычислительная техника, программное обеспечение

Формирующийся новый уклад Автомобилестроение, органическая химия, цветная металлургия Радары, строительство трубопроводов, авиапромышленность космотехника Биотехнология, тонкая химия, термоядерный синтез

Преимущества данного технологического уклад Повышение гибкости производства на основе электродвигателя стандартизация производства Массовое и серийное производство Индивидуализация производства и потребления, повышение гибкости производства, новые формы собственности

Фаза исследова- Фаза технологи- Фаза стабилиза- Фаза сниже-

ний и разработок ческого освоения ции объемов ния объемов

по созданию масштабного производства производства

нововведения- выпуска новой поомышленной иггоолаж

продукта .продукции продукции

<— инновационный процесс*

^_ жизненный цикл продукции_^

Рисунок 1 - Схема жизненного цикла продукции

Все направления и формы инвестиционной деятельности предприятия осуществляются за счет формируемых им инвестиционных ресурсов. От характера формирования этих ресурсов во многом зависит уровень эффективности не только инвестиционной, но и всей производственной деятельности предприятия (рис.2).

Инвестиционные ресурсы предприятия представляют собой все формы капитала, привлекаемого им для осуществления вложений в проекты реального и финансового инвестирования.

Таким образом, при анализе организации инновационного управления следует опираться на категорию «инновационное управление» и учитывать как процессный, так и системный аспекты организации управления.

2. На основе адаптированного к предприятиям путевого хозяйства железнодорожного транспорта способа диагностического анализа, выявлено состояние их инновационного потенциала с учетом сильных и слабых сторон в работе предприятий, определены целевые ориентиры организации инновационного управления в условиях позитивного (негативного) влияния факторов внешней среды.

В качестве критерия, наиболее полно отражающего изношенность фондов предприятия в целом, взят средневзвешенный износ по балансовой стоимости отдельно для каждого объекта. Таким образом, через балансовую стоимость учитывается важность исследуемого объекта в производственной деятельности предприятия по выполнению ремонтов пути.

Расчеты выполнены для Богдановического шпалопропиточного завода, Исетского щебеночного завода и путевых ремонтных мастерских на станции Подволошная. Изношенность объектов Алапаевского завода железобетонных шпал в рассмотрение не берется, так как первая линия предприятия была пущена в эксплуатацию в 2000г. и на момент данного исследования, изношенность фондов в определении необходимости усиления мощности предприятия роли не играет, однако их стоимость используется при определении капитальных вложений для определения мощности предприятия.

КЛАССИФИКАЦИЯ ИНВЕСТ ИЦИОННЫХ РЕСУРСОВ ПРЕДПРИЯТИЯ

1 По титулу собственности • Собственные инвестиционные ресурсы • Заемные илвестшшонные ресурсы

По группам источников привлечения по отношению кг предприятию • Инвестиционные ресурсы, формируемые из внутренних источников • Инвестиционные ресурсы, формируемые из внешних источников

По нат}рально-веществен-ной форме привлечения • Инвестиционные ресурсы в денежной форме • Инвестиционные ресурсы в финансовой форме • Инвестиционные ресурсы в материальной форме • Инвестиционные ресурсы в нематериальной форме

По временному периоду привлечения • Инвестиционные ресурсы, привлекаемые на долгосрочной основе • Инвестиционные ресурсы, привлекаемые на краткосрочной основе

По национальной принадлежности владельцев капитала • Инвестиционные ресурсы, формируемые за счет отечественного капитала • Инвестиционные ресурсы, формируемые за счет иностранного капитала

По целевым направлениям использования • Инвестиционные ресурсы, предназначенные для использования в процессе реального инвестирования • Инвестиционные ресурсы, предназначенные для использования в процессе финансового инвестирования

По обеспечению отдельных стадий инвестиционного процесса • Инвестиционные ресурсы, обеспечивающие прединвестици-онную стадию • Инвестиционные ресурсы, обеспечивающие инвестиционную стадию • Инвестиционные ресурсы, обеспечивающие постинвестици онную стадию

Рисунок 2 - Классификация инвестиционных ресурсов предприятия по основным признакам.

Средневзвешенный процентный износ основных фондов производственного и непроизводственного назначения колеблется от 42 до 91 процента. Таким образом, видно, что одним из основных показателей для решения вопроса о необходимости проведения инвестиционной деятельности на предприятиях, кроме недостаточной мощности их производства, является значительный процент износа основных фондов.

Следующий этап анализа состояния основных фондов предприятий путевого хозяйства - анализ состояния основных фондов путевых машинных

станций (ПМС), обеспечивающих капитальный ремонт же-

лезнодорожного пути.

По данным, предоставленным Свердловской железной дорогой - филиалом ОАО «РЖД», в данной работе была произведена реальная оценка основных фондов предприятий (в частности ПМС) как производственного, так и непроизводственного назначения. В результате данной оценки был выведен износ основных фондов в денежном и процентном эквиваленте, а также средний процентный износ и средневзвешенный износ (по балансовой стоимости) для основных фондов производственного и непроизводственного назначения.

Сообразно приведенным выше показателям состояния основных фондов можно сделать следующие заключения: износ основных фондов производственного и непроизводственного назначения колеблется от 6,6% до 85,8%.

В ходе анализа выявлено проблема, что основные фонды производственного и непроизводственного назначения большинства предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД» значительно изношены. Этот факт говорит в пользу необходимости усовершенствования существующих производственных линий, закупки нового оборудования и перехода к современным технологиям, что требует значительных инвестиционных ресурсов, формирование которых должно осуществляться с помощью инновационных подходов.

Оценка достаточности производственного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта показала, что из-за недостаточности мощность многих предприятий путевого хозяйства в настоящий момент существует необходимость в усовершенствовании существующих производственных линий, закупке нового оборудования и переходе к современным технологиям, что требует значительных инвестиционных ресурсов, формирование которых должно осуществляться, на наш взгляд, с помощью инновационных подходов.

Диагностический анализ инновационного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта на современном этапе по методу SWOT - анализа показал, что радикальные экономические преобразования в общественном производстве и на транспорте, связанные с переходом к рыночным отношениям, поставили ряд актуальных проблем и, прежде всего, разработку современной концепции управления инновациями на основе изучения закономерностей научно-технического прогресса (рис. 3).

ВНЕШНЯЯ СРЕДА Свердловской железной дороги — филиала ОАО «РЖД»

Возможности (О) Угрозы (Г)

1 Повышение спроса на наукоемкую продукцию (строительство или ремонт пути) 2 Льготы предприятиям, осуществляющих инновационную деятельность 1 Неопределенность результатов реформирования монополии снижает инвестиционный рейтинг компании 2 Усиление требований к качеству продукции (строительство или ремонт пути) со стороны заказчиков

ВНУТРЕННЯЯ СРЕДА Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД» Сила (У 1 Позиция технологического лидера в сфере строительства или ремонта железнодорожных линий 1 Возможна покупка или разработка новых наукоемких продуктов и высоких технологий Вероятное! ь использования ситуации высока Четкое следование программ е реформирования отрасли, разъяснительная работа целей и задач реформирования Разработка новых наукоемких продуктов повышенного качества

2 Высокий научно-технический потенциал Освоение новых методов НИР и ОКР, сокращение их длительности и затрат Вероятность использования ситуации высока Вероятность использования ситуации снижается Вероятность использования ситуации высока

Слабость (Ю 1 Высокий износ основных производственных фондов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги Рассмотреть стратегию формирования инвестиционных ресурсов Оптимизация объема собственных и заемных инвестиционных ресурсов Усиливать позиции на рынке инвестиционных ресурсов Необходимо формировать условия для повышения инвестиционного рейтинга

2 Недостаточный производственный потенциал предприятий путевого хо зяйства Свердловской железной дороги Усовершенствовать существующие производственные линии, закупить новое оборудование и переходить к современным технологиям Усовершенствовать существующие производственные линии, закупить новое оборудование и переходить к современным технологиям Повышать эффективность инвестиционной деятельности Необходимо формирование инвестиционных ресурсов с помощью инновационных подходов

Рисунок 3 — Матрлца ^ЖОГ-анализа. инновационного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта на Свердловской железной дороге — филиале ОАО «РЖД»

Реформирование производственных отношений на транспорте требует внедрения инновационной системы управления отраслью, эффективной организации производства, установления тенденций проявления НТП, применения системных методов моделирования, информационной индивидуализации объектов и процесса принятия оптимальных управленческих решений.

Разрешение данных противоречий требует определения целевых ориентиров организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов на предприятиях путевого хозяйства.

3. Разработана экономико-математическая модель

инновационного управления, позволяющая проводить оценку состояния организации управления и формирование инвестиционных ресурсов предприятий с позиции системного подхода.

Для совершенствования организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов на предприятиях путевого хозяйства железнодорожного транспорта, разработана модель организации управления, позволяющая формализовать процедуры анализа системы управления и выработки рекомендаций по ее совершенствованию.

На рис. 4 представлена разработанная нами структурная схема организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов на предприятиях путевого хозяйства железнодорожного транспорта.

На схеме Ох, Юу _ механизмы измерения состояния среды и объекта управления соответственно. Результаты измерения в момент времени ^ образуют исходную информацию для начала шага управления Д^ - , представляемую как результаты

измерений, служащие основой для выработки множества команд управления структура управления, или организационные признаки системы инновационного управления.

На основании предложенной структурной схемы нами разработаны принципы совершенствования организации инновационного управления:

1.формирование политики ОАО «РЖД» в области путевого хозяйства на сети дорог.

2.создание условий для безопасного и бесперебойного движения грузовых и пассажирских поездов.

3.обеспечение производственной деятельности ОАО «РЖД», в том числе и выделяемых дочерних структур, независимых операторов-перевозчиков услугами по предоставлению услуг инфраструктуры.

На рис. 5 представлена разработанная нами, общая схема взаимодействия системы инновационного управления предприятия с внешней средой.

Рисунок 4 - Структурная схема организации инновационного управления

Рисунок 5 - Схема взаимодействия системы инновационного управления предприятия с внешней средой

Исходя из проведенного анализа специфики функционирования системы инновационного управления на предприятиях путевого хозяйства нами выделяются следующие факторы, внешней, по отношению к системе управления предприятий, среды:

1. Ближним окружением для системы инновационногоуправления на предприятиях являются функциональные подсистемы производственной системы предприятия: управление производством, управление финансами, управление сбытом (маркетинг), управление снабжением. Все эти подсистемы обладают свойством полиструктурности, то есть они взаимопроникают и взаимозависят друг от друга. Отметим, что подсистема управления качеством «проникает» во все подсистемы функционирования

предприятия. В этом смысле система ИУП оказывает влияние на эффективность функционирования остальных подсистем;

2. Субъекты дальнего окружения инновационного управления на предприятии, являющиеся факторами внешней среды, оказывающими влияние на организацию управления:

контрагенты на рынке ИУ: владельцы патентов, лицензий, авторских

прав;

образовательные учреждения, научные организации; правительственные органы, оказывающие законодательно-нормативное воздействие на функционирование ИУП предприятия.

В общем случае уравнение состояния системы ИУП в векторно-матричной форме можно представить в виде балансового уравнения функционирования системы в интервале времени [к, к+1]

где х - вектор состояния системы («вход»), п-мерный вектор-столбец; и - управляемый вход или управляющее воздействие, г-мерный вектор-столбец;

/— выход системы, р-мерный вектор-столбец;

два фиксированных момента времени в интервале

где Г- множество моментов времени;

коэффициенты состояний элементов системы.

Выразив состояние анализируемой системы ИУП через балансовое

уравнение (1) можно по заданному х(к) — вектору состояния системы в

момент времени к, заданной последовательности управляющих воздействий

и(к) и закону преобразования «входа» в «выход» - /(к), определить состояние

системы в любой другой момент времени

Если компоненты выражения (1) отражают текущее состояние процесса

управления системой и существует желаемое состояние процесса

управления, то есть имеется желаемая оцениваемая траектория движения

системы в пространстве состояний, описываемая как множество

N

номинальных значении для переменных состояния х и переменных

N N N

управления и , при этом предполагается, что X И и согласуются с

номинальным так, что

х(к+1)=А х(к) + В и(к) - С /(к),

(1)

х"(к+1) =А/(к)+В /(к) - С/(к),

(2)

то можно записать задачу организации ИУП следующим образом. Вычтем (2) из (1), получим

е(к+1) = е(к) + с(к)-*(к),

(3)

где е(к) — х(к) — Х*(к) — противоречие между существующим состоянием системы ИУП и желаемым, позволяющим реализовать номинальные цели

шп/(к);

отсутствующие механизмы в существующем множестве управляющих воздействий по ИУП;

5(к) = /(к) — /'(к) — цели ИУП, нереализуемые при существующем множестве управляющих воздействий

Исходя из (ЗЛО) задачу организации ИУП можно сформулировать следующим образом: при известном е(к), заданном $(к) необходимо определить (подобрать) такое с(к), что бы минимизировать ошибку е (к+1).

Предложенная нами модель организации инновационного управления предприятиями путевого хозяйства железнодорожного транспорта позволяет проводить оценку состояния организации управления с позиции системного подхода, выявить противоречия между существующей организацией управления и целевыми ориентирами в управлении предприятия, разрабатывать предложения по совершенствованию его организации, позволяющей достигать целевых ориентиров в области инновационного управления.

4. Предложен инновационный механизм оптимизации структуры формируемых инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги (с учетом критериев: уровень доходности и риск инвестиций) на основе инструмента использования заемных средств - финансового левериджа с целью увеличения рентабельности основного капитала.

В соответствии с разработанной экономико-математической моделью управления и теоретическими основами инновационного управления на предприятиях путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД» рассчитана модель инновационного управления

формированием инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства.

Одна из главных задач формирования инвестиционных ресурсов -оптимизация их структуры с учетом уровня доходности и риска инвестиций -реализуется разными методами. Одним из основных механизмов реализации этой задачи является финансовый леверидж.

Финансовый леверидж характеризует использование предприятием заемных средств, которое влияет на изменение коэффициента рентабельности собственного капитала. Иными словами, финансовый леверидж представляет собой объективный фактор, возникающий с появлением заемных средств в объеме используемого предприятием капитала, позволяющий ему получить дополнительную прибыль на собственный капитал.

Показатель, отражающий уровень дополнительно генерируемой прибыли на собственный капитал при различной доле использования заемных средств, называется эффектом финансового левериджа. Он рассчитывается по следующей формуле:

где ЭФЛ - эффект финансового левериджа, заключающийся в приросте коэффициента рентабельности собственного капитала, %;

Сцп — ставка налога на прибыль, выраженная десятичной дробью;

коэффициент валовой рентабельности активов (отношение валовой прибыли к средней стоимости активов), %;

ПК - средний размер процентов за кредит, уплачиваемых предприятием за использование заемного капитала, %;

ЗК - средняя сумма используемого предприятием заемного капитала; СК - средняя сумма собственного капитала предприятия.

Механизм формирования эффекта финансового левериджа может быть выражен графически. С использованием данных рассмотренного выше примера такой график приведен на рис. 6.

10 20 30 40 50 60 100

Удельный вес используемого заемного капитала, %

Рисунок 6 - График формирования эффекта финансового левериджа

Дифференциал финансового левериджа является главным условием, формирующим положительный эффект финансового левериджа. Этот эффект проявляется только в том случае, если уровень валовой прибыли, генерируемой активами предприятия, превышает средний размер процента за используемый кредит (включающий не только его прямую ставку, но и другие удельные расходы по его привлечению, страхованию и обслуживанию), т.е. если дифференциал финансового левериджа является

положительной величиной. Чем выше положительное значение дифференциала финансового левериджа, тем выше при прочих равных условиях будет его эффект.

В связи с высокой динамичностью этого показателя он требует постоянного мониторинга в процесс управления эффектом финансового левериджа. Этот динамизм обусловлен действием ряда факторов.

Процесс оптимизации структуры капитала предприятия осуществляется по следующим этапам (рис. 7).

Рассчитаем модель оптимизации структуры капитала по критерию максимизации уровня финансовой рентабельности (рентабельности собственного капитала). Для проведения таких оптимизационных расчетов используется механизм финансового левериджа.

тпы оптимизации стругоры капитал*

1. Анализьнпитаза презпринзня

—»• 2. Оценка основных факторов, определяющих фор\жроваиие структуры капитала

—► 3. Оптнмнлиия структуры капитале по критерию иакевмизанни >ровня финансово! рентабельности

-• 4. Оптимизация С'|рнг\ри мпита^а по критерию чнничнзацнн е< о стоимости

—> 5. Оптвчндиня стр)К1лры капитала по критерию миннчнзаонн его стовчостн

6. Формирование показателя целевом структ)ры капита 1а

Рисунок 7- Содержание основных этапов процесса оптимизации структуры капитала предприятия

Постановка задачи:

ОАО «РЖД» располагает собственным капиталом (360 000 тыс. руб.) для увеличения объема инвестиционной деятельности на предприятиях путевого хозяйства Свердловской железной дороги.

Анализ состояния основных производственных фондов и производственных мощностей путевого хозяйства показал, что необходимо существенное увеличение объема инвестиционной деятельности за счет привлечения заемного капитала.

Необходимо определить: при какой структуре капитала будет достигнут наивысший уровень финансовой рентабельности

инновационной деятельности на предприятиях путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД».

Результаты процесса оптимизации структуры капитала по этому критерию приведена в таблице 2.

Как видно из данных расчетной таблицы наивысший коэффициент финансовой рентабельности (12,94%) достигается при коэффициенте финансового левериджа 1,5, что определяет соотношение собственного и заемного капитала 40% : 60%.

В заключении следует отметить, в соответствии с моделью (3) задача организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги -филиала ОАО «РЖД» сформулирована следующим образом: при известном

(величина собственного капитала), заданном (ставка процента за использование заемного капитала, коэффициент валовой рентабельности активов) определили такое (структура формируемых инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства), что позволило минимизировать ошибку (наивысший коэффициент финансовой рентабельности,

минимизация потери прибыли от инвестиционной деятельности).

При моделировании организации управления компоненты системы управления были выражены через показатели, количественно

характеризующие элементы системы управления и позволяющие устанавливать динамику их изменения во времени.

Проведенное исследование позволяет сделать следующие выводы.

1. Целевые ориентиры в организации инновационного управления предприятием задаются потребностями производственного процесса в инвестиционных ресурсах.

2. Основные фонды производственного и непроизводственного назначения большинства предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД» значительно изношены. Этот факт говорит в пользу необходимости усовершенствования существующих производственных линий, закупки нового оборудования и перехода к современным технологиям, что требует значительных инвестиционных ресурсов, формирование которых должно осуществляться, на наш взгляд, с помощью инновационных подходов.

Таблица 2 - Моделирование процесса расчета коэффициента финансовой рентабельности при различных значениях коэффициента финансового левериджа при осуществлении инвестиционной деятельности

тыс руб

№ п/п Показатели Варианты расчета

А Б В Г Д Б Ё

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1 Сумма собственного капитала 360 000,00 360 000,00 360 000,00 360 000,00 360 000,00 360 000,00 360 000,00

2 Возможная сумма заемного капитала - 90 000,00 180 000,00 720 000,00 540 000,00 720 000,00 900 000,00

3 Общая сумма капитала 360 000,00 450 000,00 540 000,00 1 080 000,00 900 000,00 1 080 000,00 1 260 000,00

4 Коэффициент финансового левериджа - 0,25 0,50 2,00 1,50 2,00 2,50

5 Коэффициент валовой рентабельности активов, % 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00

6 Ставка процента за кредит без риска, % - 12,00 12,00 12,00 12,00 12,00 12,00

7 Премия за риск, % - - 0,50 2,00 1,50 2,00 2,50

8 Ставка процента за кредите учетом риска, % - 12,00 12,50 14,00 13,50 14,00 14,50

9 Сумма валовой прибыли гр 3*гр 5/100 54 000,00 67 500,00 81 000,00 162 000,00 135 000,00 162 000,00 189 000,00

10 Сумма процентов за кредит, гр2 *гр 8/100 - 10 800,00 22 500,00 100 800,00 72 900,00 100 800,00 130 500,00

11 Сумма валовой прибыли с учетом уплаты процентов за кредит гр 9 - гр 10 54 000,00 56 700,00 58 500,00 61 200,00 62 100,00 61 200,00 58 500,00

12 Ставка надо! а на прибыль, выраженная десятичной дробью 0,25 0,25 0,25 0,25 0,25 0,25 0,25

13 Сумма налога на прибыль гр 11*гр 12 13 500,00 14 175,00 14 625,00 15 300,00 15 525,00 15 300,00 14 625,00

14 Сумма чистой прибыли, оставшейся в распоряжении предприятия гр 11 - гр 13 40 500,00 42 525,00 43 875,00 45 900,00 46 575,00 45 900,00 43 875.00

15 Коэффициент рентабельности собственного капитала (коэффициент финансовой рентабельности), % гр. 14*100/гр 1 11,25 1 11,81 12,19 12,75 12,94 12,75 12,19

3. Радикальные экономические преобразования в общественном производстве и на транспорте, связанные с переходом к рыночным отношениям, поставили ряд актуальных проблем и, прежде всего, разработку современной концепции управления инновациями на основе изучения закономерностей научно-технического прогресса.

4. СПИСОК ОПУБЛИКОВАННЫХ РАБОТ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

1. Юрин СВ. и др. Некоторые экономические аспекты развития путевою хозяйства в современных условиях // Управление экономикой и социальной сферой железнодорожного транспорта в условиях реформирования: Сб. научн. трудов. - Екатеринбург: УрГУПС, 2003. - 0,1 п.л.

2. Юрин СВ. и др.Инновационное управление и инвестиционные ресурсы предприятия. Препринт. - Екатеринбург: УрГУПС, 2003. - 3,0 п л.

3. Юрин СВ. Эффективность: сущность категории и методики оценки // Экономические и социальные проблемы железнодорожного транспорта в современных условиях: Сб. научн. трудов - Екатеринбург: УрГУПС, 2004.-0,3 п.л.

4. Юрин СВ. и др. Организация и нормирование труда на предприятии. М.: Центр социального диалога между субъектами трудовых отношений, 2003. - 0,2 п.л.

5. Юрин СВ. Особенности инвестиционных ресурсов предприятия и политика управления ими: Сб. научн. трудов. - Екатеринбург: УрГУПС, 2004.-0,5 п.л.

6. Юрин СВ. Разработка инновационной модели формирования инвестиционных ресурсов на предприятиях железнодорожного транспорта Препринт. - Екатеринбург: УрГУПС, 2004. - 2,5 п л.

7. Юрин СВ. Историческая эволюция систем управления предприятием: Традиционное, современное и переходное в российском обществе. Сборник статей Всероссийской научно-практической конференции. - Пенза, 2004. - 0,3 п.л.

8. Юрин СВ. и др. Ассоциативные формы организации предприятий на современном этапе развития экономики: Инновационные процессы в менеджменте. Сборник материалов Международной научно-практической конференции. - Пенза, 2005. - 0,1 п.л.

ЮРИН СЕРГЕЙ ВЛАДИМИРОВИЧ

ИННОВАЦИОННОЕ ПОДХОДЫ В УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ РЕСУРСАМИ предприятия транспортного комплекса

08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством» (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Лицензия на издательскую деятельность ИД №03581 от 19.12.2000

Подписано к печати: 21.03.2005г. Формат 60x84x1/16 Объем 1,5 п.л.

Заказ 79 Тираж 100 экз.

Типография УрГУПС. 620034, г. Екатеринбург, Колмогорова,66

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Юрин, Сергей Владимирович

Ведение.

1 Теоретические основы инновационного управления на предприятии. Инвестиционные ресурсы предприятия.

1.1 Историческая эволюция систем управления предприятием.

1.2. Сущность инновационных процессов.

1.3 Исследование роли инвестиций в инновационном процессе.

1.4 Классификация инвестиционных ресурсов предприятия и политика управления ими.

2. Анализ инновационного потенциала предприятия транспортного комплекса (на примере путевого хозяйства железнодорожного транспорта).

2.1 Анализ состояния основных производственных фондов предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта на современном этапе.

2.2 Оценка достаточности производственного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта.

2.3 Диагностический анализ инновационного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта на современном этапе по методу SWOT - анализа в период корпоративного строительства.

3. Разработка инновационной модели формирования инвестиционных ресурсов на предприятиях транспортного комплекса.

3.1 Экономико-математическая модель управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий железнодорожного транспорта.

3.2 Оптимизация структуры формируемых инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД».

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инновационные подходы в управлении инвестиционными ресурсами предприятия транспортного комплекса"

Актуальность темы исследования. Структурные преобразования экономики — приоритетная задача народного хозяйства в период реформирования экономики России. Именно эффективно функционирующая экономика обеспечивает непрерывный процесс замены устаревших технологий в производстве и управлении производством на транспорте на более эффективные, отвечающие реалиям современности.

Процесс обновления технологий в сфере производства и в сфере управления производством по своей сути интегрирует все ресурсы: человеческие, интеллектуальные и материальные. Его эффективность зависит от условий, способствующих формированию оптимальных экономических комбинаций этих основных ресурсов.

В настоящее время в инновационную сферу входят: наука, достижения НТР, архивирование и защита научно-технических знаний, проектирование инноваций и непосредственная их реализация (внедрение новой техники, технологий и прогрессивных материалов), информационные технологии, а также система государственного регулирования и поддержки инновационной деятельности, стандартизация и сертификация качества.

Создание научно обоснованного подхода к организации и управлению инновационной деятельностью вызвано расширением и углублением рыночных отношений в экономике страны и регионов, структурным реформированием транспорта. Все это потребовало дальнейшего углубления теории и методологии формирования инвестиционной деятельности на транспорте с целью повышения его эффективности и конкурентоспособности.

Инновационная деятельность - это сфера структурных изменений экономики, которая определяет скорость и качество протекающих в национальной экономике преобразований, устойчивое поступательное развитие общества. В связи с актуальностью разработки путей устойчивого развития экономики Российской Федерации, особое значение приобретает анализ тенденций устойчивого развития железнодорожного транспорта и совершенствование организации инновационной деятельности на нем, с учетом специфики транспортной отрасли.

Железнодорожный транспорт играет ключевую роль в экономике России.

От его работы зависят развитие и нормальное функционирование предприятий промышленности, сельского хозяйства, снабжения и торговли. Велико его значение во внешнеэкономических связях, в деле обороны страны, в освоении новых экономических районов. Особую роль в обеспечении успешного функционирования железнодорожного транспорта играет его инфрастуктура и, прежде всего, наиболее капиталоемкое - путевое хозяйство.

На сегодняшний день появилась острая потребность разрешения противоречий, возникших между высокой динамикой социально -экономических преобразований на железнодорожном транспорте, — с одной стороны и традиционными методами организации и управления предприятием, сформировавшимися на основе командно административной системы, - с другой.

Таким образом, поставленные вопросы совершенствования организации инновационного управления на предприятиях путевого хозяйства являются новыми для условий их реформирования и требуют незамедлительного решения.

Таким образом, актуальность и значимость проблемы исследования обусловлена следующим: радикальными изменениями структуры управления предприятиями железнодорожного транспорта, занимающих существенное положение на сети, вызванными реформированием железных дорог, образованием ОАО «Российские железные дороги» ориентированными на повышение эффективности зависимых компаний и на повышение инвестиционной привлекательности вложений в инфраструктуру; новыми требованиями к корпоративной системе управления; необходимостью формирования методологии построения инновационных систем управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий, с учетом специфики предприятий железнодорожного транспорта;

- необходимостью формирования категорий системы инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий адекватного производственным и технологическим особенностям предприятий железнодорожного транспорта на современном этапе социально-экономического развития рыночных отношений;

- усилением сопротивления значительной части персонала широкомасштабному нововведению - реформированию железнодорожного транспорта.

Степень разработанности проблемы. Вопросами инновационного управления на предприятиях занимались: Поршнев А.Г., Устинов В.А., Фатхутдинов Р. А., Боровик B.C., Т.В. Кошкарова и др. Над проблемой управления инвестиционными ресурсами предприятий работали: Алексеев Ю.П., Беренс В., Бирман Г, Бланк И.А., Бромвич М., Быльцов С., Волков В.И., Ха Вранек П., Шмидт С., Кац И .Я. и др.

Названные авторы внесли большой вклад в теорию и практику инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов, но происходящие в настоящее время преобразования в компании Российские железные дороги выдвигают такие проблемы, которые ранее не стояли перед организациями различных отраслей экономики и, в первую очередь, железнодорожного транспорта, а также, мнению автора, вопросы инновационного управления на предприятиях железнодорожного транспорта в настоящее время не получили широкого распространения в научной литературе.

Актуальность и недостаточная для практического использования проработанность проблемы эффективного управления инвестиционными ресурсами современного предприятия, определили выбор темы диссертационной работы.

Цель настоящего исследования - разработка и теоретическое обоснование направлений совершенствования системы инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий железнодорожного транспорта.

Достижение цели исследования потребовало постановки и решения следующих задач:

- провести анализ эволюции систем управления предприятием;

- показать сущность инновационного управления на предприятиях;

- проанализировать состояние основных производственных фондов и производственного потенциала предприятий путевого хозяйства железнодорожного транспорта;

- разработать экономико-математическую модель инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов на предприятиях путевого хозяйства железнодорожного транспорта.

Объект исследования - предприятия Свердловской железной дороги -филиала ОАО «РЖД», входящие в систему путевого хозяйства.

Предмет исследования — организация управления инвестиционной деятельностью на предприятиях путевого хозяйства железнодорожного транспорта.

Теоретической и методологической основой исследования послужили работы отечественных и зарубежных ученых по проблемам организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятия, моделированию систем. В процессе работы изучались законодательные акты, инструктивно-методические документы всех уровней управления (Указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, приказы и распоряжения МПС РФ, ОАО «Российские железные дороги», Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД»).

Решение поставленных в работе задач осуществлялось на основе системного подхода, методов производственно-экономического анализа.

Эмпирическая база исследования — материалы, полученные автором в ходе исследования предприятий ЖДТ в 2000 -2004 г.г.

Информационная база исследования - отчетные данные Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД», информационный материал, полученный в результате проведения обследований, официальные публикации о состоянии и перспективах развития железнодорожного транспорта в Российской Федерации, а также экономическая и специальная литература по теме исследования.

Научная новизна работы состоит в том, что в ней исследованы основные особенности инновационного управления на предприятиях железнодорожного транспорта в период их трансформации, а также основные особенности управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий отрасли. В ходе исследования установлено несоответствие существующих механизмов управления инвестиционной деятельностью на предприятиях железнодорожного транспорта новым требованиям современного этапа реформирования отрасли. Предложена математическая модель инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий отрасли.

К основным результатам исследования, отличающимся научной новизной, относятся следующие: исследовано и конкретизировано понятие «инновационное управление» на предприятии», рассмотрена классификация инвестиционных ресурсов предприятия и политика управления ими в условиях несоответствия действующих механизмов управления новым требованиям рыночной среды; на основе адаптированного к предприятиям путевого хозяйства железнодорожного транспорта способа диагностического анализа, выявлено состояние их инновационного потенциала с учетом сильных и слабых сторон в работе предприятий, определены целевые ориентиры организации инновационного управления в условиях позитивного (негативного) влияния факторов внешней среды; разработана экономико-математическая модель инновационного управления, позволяющая проводить оценку состояния организации управления и формирование инвестиционных ресурсов предприятий с позиции системного подхода; предложен инновационный механизм оптимизации структуры формируемых инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги (с учетом критериев: уровень доходности и риск инвестиций) на основе инструмента использования заемных средств -финансового левериджа с целью увеличения рентабельности основного капитала.

Практическая значимость проведенного исследования состоит в возможности применения разработанной методики построения экономико-математической модели инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов компании ОАО «РЖД». Полученные результаты предназначены для использования в практике работы предприятий транспортной сферы.

Апробация работы. Основные положения работы и отдельные ее разделы представлены в виде докладов и обсуждений на научно-технических и научно-практических конференциях профессорско-преподавательского совета, сотрудников и аспирантов УрГУПС, специалистов и руководителей Свердловской железной дороги. Ряд рекомендаций автора внедрен в практику управления инновационной деятельностью на предприятиях Свердловской железной дороги - филиала ОАО «Российские железные дороги».

Публикации. Результаты диссертационного исследования нашли отражение в 8 научных публикациях общим объемом 7,0 п.л.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, включающего 122 наименований, содержит 23 таблицы, 15 рисунков.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Юрин, Сергей Владимирович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В ходе выполнения данной работы на основании приведенных автором теоретических и технико-экономических исследований деятельности Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД» в сфере инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов на железнодорожном транспорте были получены следующие итоги:

•S весь процесс исторической эволюции систем управления происходил на фоне ускорения и роста частоты внешних изменений. Применительно к ним сокращался горизонт, и уменьшалась периодичность планирования на всех уровнях управления. Поэтому некоторые авторы в 80-е годы стали обосновывать необходимость отказа от стратегического планирования. Однако следует учесть, что уровень управления не связан жестко с горизонтом планирования. Стратегические планы вовсе не обязательно должны быть долгосрочными. В то же время усиление давления со стороны внешней среды вызывает необходимость роста самоорганизации системы на соответствующих уровнях управления. Иными словами, наличие внешних стратегических изменений неизбежно требует управления стратегией и организационным потенциалом предприятия;

S описанная схема эволюции систем управления относится к компаниям традиционных промышленных отраслей индустриально развитых стран. Формирование систем управления на предприятиях новых современных отраслей происходило значительно быстрее, поскольку здесь степень изменчивости была высокой одновременно на всех уровнях. Технологические прорывы, смещение границ отраслей, глобальная конкуренция, обновление технологий и продукции, смещение потребительского спроса стали составными частями окружающей действительности для этих предприятий сразу при их возникновении;

S инновационное управление - процесс управления кардинальными изменениями в продуктах труда, средствах производства, сфере услуг и другой новаторской деятельности, который является одним из основных направлений в развитии общественного производства; инновационный потенциал предприятия — это мера готовности выполнить задачи, обеспечивающие достижение поставленной инновационной цели, то есть мера готовности к реализации проекта или программы инновационных стратегических изменений;

-У потенциал предприятия - главный критерий целесообразности их существования. Через развитие потенциала идет развитие организации и его подразделений, а также всех элементов производственно-хозяйственной системы. Развитие предприятия рассматривается как реакция на изменения внешней среды и потому носит стратегический характер. Потенциал предприятия имеет две составляющие: готовность его к стабильной производственной деятельности и готовность к инновациям; инновации в любом из секторов экономики требуют инвестиционных ресурсов. Для того чтобы извлечь дополнительную прибыль, повысить эффективность деятельности предприятия, получить социально-экономический эффект, необходимо осуществить финансовые вложения. При этом эмпирически установлена зависимость: чем на больший успех рассчитывает менеджер в будущем, тем к большим затратам он должен быть готов в настоящем. проблема выбора объекта для инвестирования, структуры финансовых ресурсов для менеджеров не ограничивается предельной суммой инвестиций. Исследования показали, что наибольшей эффективностью обладают вложения в инновации, где менеджер имеет возможность получать сверхмонопольную прибыль. Высокий потенциал эффективности инноваций обеспечивает спрос на нововведения со стороны менеджеров, формируя рынок научно-технических, организационных, экономических и социальных новшеств. в качестве источников инвестиций могут выступать ассигнования бюджетов всех уровней, иностранные инвестиции, собственные, заемные средства организаций, а также аккумулированные в форме финансового капитала временно свободные средства организаций и учреждений и сбережения населения; основные фонды производственного и непроизводственного назначения большинства предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги - филиала ОАО «РЖД» значительно изношены. Этот факт говорит в пользу необходимости усовершенствования существующих производственных линий, закупки нового оборудования и перехода к современным технологиям, что требует значительных инвестиционных ресурсов, формирование которых должно осуществляться, на наш взгляд, с помощью инновационных подходов; из-за недостаточности мощность многих предприятий путевого хозяйства в настоящий момент существует необходимость в усовершенствовании существующих производственных линий, закупке нового оборудования и переходе к современным технологиям, что требует значительных инвестиционных ресурсов, формирование которых должно осуществляться, на наш взгляд, с помощью инновационных подходов; радикальные экономические преобразования в общественном производстве и на транспорте, связанные с переходом к рыночным отношениям, поставили ряд актуальных проблем и, прежде всего, разработку современной концепции управления инновациями на основе изучения закономерностей научно-технического прогресса. реформирование производственных отношений на транспорте требует внедрения инновационной системы управления отраслью, эффективной организации производства, установления тенденций проявления НТП, применения системных методов моделирования, информационной индивидуализации объектов и процесса принятия оптимальных управленческих решений; интегральная задача организации инновационного управления на предприятии будет заключаться в определении следующих компонент управления:

1. Характер и содержание задач ИУП (зависит от целевых ориентиров инновационного управления на предприятии), Z.

2. Информационная обеспеченность системы ИУП, Их, IV

3. Наличие механизма ИУП по каждой из поставленных задач, ср2.

4. Организационная упорядоченность службы (отдела) управления качеством, V.

4.1. Наличие единой административно-управленческой вертикали в организации ИУП.

4.2. Наличие единого информационно-аналитического центра анализа и прогнозирования ситуации в области ИУП.

4.3. Наличие взаимосвязи между структурными подразделениями по ИУП и распределении функций управления.

К вышеприведенным, как следует из нашей модели, необходимо добавить компоненты, задаваемые как граничные условия функционирования системы ИУП:

5. Профессиональный уровень специалистов и руководителей службы ИУП.

6. Ресурсная обеспеченность организации ИУП.

V задача организации инновационного управления формированием инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства Свердловской железной дороги — филиала ОАО «РЖД» сформулирована следующим образом: при известном е(к) (величина собственного капитала), заданном 5(к) (ставка процента за использование заемного капитала, коэффициент валовой рентабельности активов) определили (подобрали) такое с(к) (структура формируемых инвестиционных ресурсов предприятий путевого хозяйства), что позволило минимизировать ошибку е (к+1) (наивысший коэффициент финансовой рентабельности, минимизация потери прибыли от инвестиционной деятельности). при моделировании организации управления компоненты системы управления х, и, / были выражены через показатели, количественно характеризующие элементы системы управления и позволяющие устанавливать динамику их изменения во времени.