Использование метода средних издержек в государственном регулировании естественных монополий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Использование метода средних издержек в государственном регулировании естественных монополий"

На правах рукописи

Коваль Ольга Васильевна

Использование метода средних издержек в государственном регулировании естественных монополий

08.00.01 ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ

АВТОРЕФЕРАТ

ДИССЕРТАЦИИ НА СОИСКАНИЕ УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ КАНДИДАТА ЭКОНОМИЧЕСКИХ НАУК

Москва - 2004

Работа выполнена на кафедре экономической теории и истории факультета экономики и управления предприятием Новороссийской государственной морской академии.

Научный руководитель -

кандидат экономических наук, доцент Кашицын Виктор Валентинович

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Никифоров Александр Алексеевич

кандидат экономических наук Щербина Марина Владимировна

Ведущая организация

Защита состоится

Российский государственный университет нефти и газа им. И.М.Губкина

_ 2004 г. в 15 час. 15 мин. в аудитории ^/3 на заседании диссертационного совета Д 501.001.23 в Московском государственном университете им. М.В.Ломоносова по адресу: 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ им. М.В.Ломоносова, 2-ой учебный корпус, экономический факультет.

С диссертацией можно ознакомиться з читальном зале Научной библиотеки 2-го учебного корпуса МГУ им. М.В.Ломоносова.

Автореферат разослан «. 7 » 2004 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета Д 501.001.23 д.э.н., профессор

В.В. Герасименко

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Настоящее диссертационное исследование посвящено теоретическим и практическим проблемам функционирования и развития естественной монополии.

Принято считать, что актуальность научных исследований в области теории и практики естественной монополии связана с важным социально-экономическим значением естественной монополии для общества: ее деятельность затрагивает все общество и любые изменения в деятельности естественных монополий прямо или косвенно отражаются на всех экономических показателях государства и благосостоянии его граждан.

Несмотря на свою тиражируемость, вышеуказанные причины актуальности рассматриваемой темы не теряют своего значения. Естественная монополия действительно оказывает существенное влияние на национальную экономику, поскольку, и мы это отмечаем в данном исследовании, естественные монополии -это стержень национального рынка, а процесс воспроизводства в естественных монополиях - это основа воспроизводственного процесса в рамках национальной экономики. Однако, указанные причины не могут рассматриваться как основной источник актуализации проблем, связанных с естественными монополиями.

Главной причиной научного интереса к категории «естественная монополия», на наш взгляд, является осознание того, что данная категория находится в процессе непрерывного движения и развития, наполняясь новым содержанием и обретая новые формы. А то, что находится в постоянном движении и развитии, не может не вызывать научного интереса.

Различные изменения, происходящие в процессе развития, рождают множество вопросов: что изменилось, что является причиной изменения, к чему привело данное изменение. Постоянное движение ставит все новые и новые вопросы, которые требуют ответа, что еще более стимулирует актуальность исследований в области теории естественной

С.Петербург Л*/ /|

3 оэ т1£*ц/91\

Степень разработанности проблемы. Изучение проблем функционирования и развития естественных монополий представляет собой тот редкий пример, когда исследуются те аспекты развития экономической теории, которые имеют непосредственный выход на практику. Вместе с тем, можно констатировать, что накопленный в этой области теоретический багаж не лишен противоречий и требует их разрешения.

Одним из первых ученых, исследовавших естественную монополию как самостоятельную экономическую категорию, был А. Маршалл. Дальнейшие разработки в данной области осуществлялись преимущественно в рамках неоклассической парадигмы. Современный неоклассический подход к рассмотрению естественной монополии сформировался под влиянием работ У.Баумоля, Д.Панзара и Р.Уиллига. Заметный вклад в развитие теории естественной монополии внесли следующие зарубежные ученые-экономисты: Й.Шумпетер, Б.Бехлинг, Г.Аверх, ЛДжонсон, Г.Стиглер, Р.Познер, Г.Демсец, Э.Бейли, М.Ватерсон, Дж.Финсингер, О.Уильямсон. В отечественной литературе также можно выделить ряд заслуживающих внимания разработок. На высоком теоретическом и методологическом уровне представлены различные аспекты функционирования и развития естественных монополий в работах А.Е.Шаститко, А.А.Никифорова, Е.И.Корольковой, Е.В.Малинниковой, А.Вурос, Н.Розановой, И.Г.Окрепиловой, М.П.Владимировой, А.ВЛанскова.

А.Е.Шаститко в своих работах развивает неоинституциональный подход к изучению категории «естественная монополия», рассматривая методы «классического» регулирования естественной монополии и альтернативные им схемы. А. А. Никифоров в своих работах развивает проблемы ценового регулирования естественных монополий, рассматривает особенности функционирования естественных монополий в России на современном этапе и перспективы их дальнейшего развития. Работы Е.И.Корольковой, Е.В.Малинниковой, И.Г.Окрепиловой, М.П.Владимировой, А.ВЛанскова

' Работы указанных авторов приводятся в библиографии диссертации

посвящены вопросам теории государственного- регулирования естественных монополий и изучению зарубежного опыта регулирования естественных монополий. Работы А.Вурос и КРозановой отличает рассмотрение категории «естественная монополия» через призму теории отраслевых рынков.

Несмотря на заметный научный и практический задел в области теории естественной монополии, определенно требует дальнейшего исследования и, по возможности, разрешения целый блок проблем, связанных, в частности, с необходимостью идентификации основных научных подходов к изучению естественной монополии, необходимостью совершенствования механизмов определения' экономических границ естественной монополии и разработки базовых принципов ее структурных преобразований. Дальнейших исследований требует и такое важное направление, как государственное регулирование естественной монополии и развитие альтернативных прямому государственному регулированию форм воздействия на естественную монополию, поскольку данная область содержит наибольшее количество неразрешенных противоречий.

Недостаточно высокая степень научной разработанности указанных направлений в рассматриваемой области предопределила выбор темы, цель и содержание настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Главной целью данной работы является совершенствование методов государственного регулирования естественных монополий.

В соответствии с главной целью диссертационной работы были поставлены и решались следующие задачи:

• анализ существующих определений категории «естественная монополия» и основных научных подходов к ее изучению с целью их идентификации;

• построение алгоритма расчета пределов, эффективности естественной монополии с учетом динамики долгосрочных средних издержек;

• разработка принципов, позволяющих определить направление структурных преобразований естественной монополии;

• анализ оснований государственного регулирования естественных монополий;

• разработка нового метода прямого государственного регулирования естественной монополии, который позволит повысить производственную эффективность естественных монополий и оценить результативность применения в отношении естественных монополий других методов регулирования.

Объектом исследования является естественная монополия.

Предметом исследования выступают отношения между естественными монополиями и государственными регулирующими органами, возникающие в процессе осуществления ими своих функций.

Теоретические и методологические основы работы. Теоретическую основу исследования составили фундаментальные труды отечественных и зарубежных ученых по теории естественной монополии, в частности теории, развитые в рамках неоклассической и новой институциональной экономической теории. В работе также использовались исследования отечественных и зарубежных ученых, посвященные методам прямого государственного регулирования естественных монополий и альтернативным государственному регулированию механизмам воздействия на естественные монополии.

Диссертационное исследование основывалось на системном подходе к решению поставленных задач с использованием методов диалектической логики и формально-логических методов, таких как наблюдение, сравнение, анализ и синтез.

Информационную базу исследования составляют нормативно-правовые акты Российской Федерации; статистические данные государственных органов статистики; труды отечественных и зарубежных ученых; материалы и данные, опубликованные в зарубежной и отечественной периодической печати; материалы научно-практических конференций; финансовые, бухгалтерские и прочие отчеты российских естественных монополий; материалы Интернет.

Научная новизна работы заключается в следующем:

1. Произведена идентификация существующих трактовок категории «естественная монополия» и основных научных подходов к ее изучению, путем разграничения определений естественной монополии, предлагаемых неоклассической и неоинституциональной экономической теорией. Показано, что определение естественной монополии как монополии, которая существует на основе барьеров, обусловленных особенностями производства и реализации продукции, может считаться неоинституциональным подходом, если под барьерами понимать асимметрии в возможностях, которыми обладают фирмы-инсайдеры и аутсайдеры. Предложен диалектический подход к рассмотрению процесса эволюции категории «естественная монополия» в рамках ее неоклассической трактовки, заключающийся в поиске причин данной эволюции в противоречии между стремлением к полному удовлетворению отраслевого спроса и стремлением к минимизации издержек.

2. Определены пределы эффективности естественной монополии путем построения алгоритма, позволяющего найти объем производства, при котором монополия одного производителя (естественная монополия), имеющего определенное число производственных подразделений, будет предпочтительнее конкуренции двух и более производителей для ситуации, когда кривая долгосрочных средних издержек представляет не симметричную, а асимметричную квадратичную параболу.

3. Сформулированы принципы, являющиеся базовыми при решении вопроса о структурных преобразованиях естественной монополии: 1) принцип кратности величины удовлетворяемого отраслевого спроса объемам производства структурных подразделений естественной монополии; 2) принцип достижения объемов выпуска, максимально снижающих уровень долгосрочных средних издержек.

4. Обоснована авторская позиция по вопросу, связанному с основаниями государственного регулирования естественной монополии. Основаниями

государственного регулирования естественной монополии являются: а) производственная и аллокативная неэффективность естественной монополии, вызванная субъективными причинами; б) исключительно высокая степень влияния естественно-монопольных отраслей на функционирование других отраслей в частности и национального рынка в целом. 5. Разработан метод прямого государственного регулирования естественной монополии — метод средних издержек, являющийся методом управления производственной эффективностью естественной монополии, основанным на контроле за соответствием динамики ее долгосрочных средних издержек условиям глобальной субаддитивности, а также дополнительным методом сравнительной оценки результативности практического применения существующих методов регулирования естественных монополий. Глобальная субаддитивность функции издержек означает, что при любом объеме выпуска производство в рамках одной фирмы будет экономичнее производства двумя и более фирмами, поскольку валовые (общие) издержки одной фирмы будут ниже суммы валовых (общих) издержек двух и более фирм.

Практическая значимость работы» Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что полученные автором выводы могут стать элементами экономической теории естественной монополии, поэтому отдельные положения диссертации применимы в преподавании курсов «Экономическая теория», «Основы теории управления», «Государственное и муниципальное управление», «Экономика отраслевых рынков», «Экономика предприятия» и др.

Разработанный метод прямого государственного регулирования естественной монополии - метод средних издержек может быть использован в качестве самостоятельного метода управления производственной эффективностью естественных монополий, а также в качестве дополнения к другим методам государственного регулирования естественных монополий для оценки результативности данного регулирования. Следовательно, результаты исследования имеют высокую теоретическую и практическую ценность для таких

российских органов исполнительной власти, как: 1) федеральные министерства -Министерство экономического развития и торговли РФ, Министерство промышленности и энергетики РФ, Министерство транспорта и связи РФ; 2) федеральные службы - Федеральная служба по тарифам, Федеральная антимонопольная служба, Федеральная служба по надзору в сфере связи, Федеральная служба по надзору в сфере транспорта; 3) федеральные агентства -Федеральное агентство по энергетике, Федеральное агентство воздушного транспорта, Федеральное агентство железнодорожного транспорта, Федеральное агентство морского и речного транспорта, Федеральное агентство связи.

Предлагаемый метод средних издержек может быть внедрен не только на уровне органов исполнительной власти, он может быть использован контрольно-аналитическими службами российских субъектов естественной монополии, например, ОАО «АК «Транснефть», ОАО РАО «Газпром», ОАО РАО «ЕЭС», ОАО«РЖД».

Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования были доложены в выступлениях автора на международных конференциях студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам «Ломоносов - 2003» (15-17 апреля 2003 г., пМосква) и «Ломоносов -2004» (12-15 апреля 2004 г., г.Москва), а также в выступлениях на научно-технических конкурсах молодежи ОАО «АК «Транснефть» на лучшую научно-техническую разработку (12 ноября 2003 г. в г.Новороссийск; 12 февраля 2004 г. в г.Самара; 1 апреля 2004 г. в г.Москва).

Результаты проведенного исследования были использованы в ходе организации работы по созданию механизма управления производственной эффективностью в рамках системы ОАО «АК «Транснефть», а также в учебном процессе при чтении курсов «Экономическая теория» и «Основы теории управления» на факультете экономики и управления на предприятии Новороссийской государственной морской академии.

Основные теоретические и практические результаты исследования нашли отражение в опубликованных 9 работах общим объемом 2,0 п.л.

Логика и структура работы. Цель и задачи исследования определили логику и структуру работы. Диссертационная работа включает введение, три главы, заключение, библиографический список, приложения. Иллюстративно-справочный материал представлен схемами, таблицами, рисунками.

Диссертация имеет следующую структуру: Введение

Глава 1. Естественная монополия как одна из форм рынка несовершенной конкуренции

1.1. Эволюция понятия «естественная монополия»

1.2. Экономические границы естественной монополии

1.3. Современная естественная монополия: тенденции развития и ориентиры трансформации

Глава 2. Естественная монополия как объект государственного регулирования

2.1. Основания для государственного регулирования естественной монополии

2.2. Основные методы государственного регулирования естественной монополии

2.3. Альтернативные государственному регулированию формы воздействия на естественную монополию

Глава 3. Развитие метода средних издержек для регулирования естественных монополий

3.1. Алгоритм построения кривых средних издержек для определенного периода

3.2. Формирование государственной политики в области регулирования естественной монополии на основе метода средних издержек

Заключение

Библиография

Приложения

2. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ

Основные научные подходы к изучению категории «естественная монополия»

Современная экономическая теория объединяет множество различных школ и направлений и поэтому предлагает различные подходы к определению содержания категории «естественная монополия».

Наибольший научный интерес представляют два подхода — неоклассический и неоинституциональный, поскольку именно в рамках указанных течений теория естественной монополии изложена наиболее полно, последовательно и аргументировано.

Несмотря на то, что оба вышеуказанных подхода к рассмотрению категории «естественная монополия» освещены в литературе достаточно хорошо, была выявлена потребность в идентификации используемых в литературе определений категории «естественная монополия» и подходов к ее изучению.

До недавнего времени самым распространенным определением категории «естественная монополия» считалось следующее: естественная монополия" — отрасль, в которой экономия, обусловленная ростом масштабов производства, столь велика, что продукт может быть произведен одной фирмой при более низких средних издержках, чем если бы его производством занималась не одна, а несколько фирм1. Иногда подобные определения дополняются ссылками также на неэластичность спроса на продукцию и услуги естественного монополиста в связи с отсутствием близких заменителей2. Подобное рассмотрение естественной монополии через призму свойств функции издержек (а именно, свойств кривой долгосрочных средних издержек) позволяет классифицировать данный подход как неоклассический, поскольку именно для неоклассической теории характерно рассмотрение фирмы как производственной (технологической) единицы, деятельность которой описывается производственной функцией.

1 Экономическая теория. Учебник ЛТод ред. Николаевой И.П. - М.: Проспект, 2000. - С. 148.

2 Малинникова Е.В. Естественные монополии в экономике России: проблемы, противоречия и первые итоги // Экономический журнал ВШЭ. -1998. - №4. - С.516.

В последние годы все большее распространение получает другое определение естественной монополии, предложенное американским ученым У.Баумолем, трактующим естественную монополию также в рамках неоклассической традиции, поскольку он продолжает рассматривать данную категорию через призму свойств функции издержек. Однако теперь одной экономии на масштабе уже недостаточно, требуется наличие субаддитивности кривой издержек .

Переход от одного определения к другому в рамках неоклассического учения подтверждает тот факт, что естественная монополия, одна из важнейших экономических категорий, не только не исчезла, но продолжает существовать и, что самое важное, развиваться, наполняясь новым содержанием и обретая новые формы.

Наиболее точно описать процесс развития категории «естественная монополия» в рамках неоклассической школы можно с помощью такого научного метода, как диалектический подход, а именно через призму действия закона диалектической противоречивости.

В условиях естественной монополии в области положительного (растущего) эффекта масштаба с ростом объема производства долгосрочные средние издержки производства снижаются, соответственно производственная эффективность, под которой понимается эффективность, требующая минимизации фирмой издержек и наилучшего использования имеющихся у нее ресурсов, растет. При этом полное удовлетворение отраслевого спроса осуществляется организационно целостной фирмой - естественным монополистом. Однако постепенно увеличение спроса в отрасли может привести к ситуации, при которой полное удовлетворение спроса будет осуществляться в условиях растущих долгосрочных средних издержек, т.е. в условиях падающего эффекта масштаба. Организация производства в рамках организационно целостной фирмы в данной ситуации уже не будет оптимальной.

3 См.: Baumol WJ. On the proper cost tests for natural monopoly in a multiproduct industry // The American Economic Review. -1977. - Vol.67, № 5. - P.809

Снятие диалектического противоречия между стремлением к полному удовлетворению отраслевого спроса и стремлением к минимизации издержек (максимальной производственной эффективности) происходит в результате:

1) создания конкурентного рынка, если при данном уровне спроса валовые издержки нескольких фирм будут ниже валовых издержек одной фирмы; или

2) организации производства в рамках одной фирмы - естественного монополиста, включающего в себя две и более производственные структуры, каждая из которых удовлетворяет часть спроса, если при данном уровне спроса валовые издержки нескольких фирм будут выше валовых издержек одной фирмы.

Таким образом, можно сделать вывод, что снятие рассматриваемого противоречия во втором случае добавляет в цепочку основных типов рыночных структур «совершенная конкуренция - монополистическая конкуренция -олигополия - абсолютная монополия» еще один элемент - естественную монополию, основанную на субаддитивности издержек, т.е. монополию, полностью удовлетворяющую отраслевой спрос, соответствующий области, растущих долгосрочных средних издержек, путем организации производства в рамках двух и более структурных подразделений. Очевидно, что естественная' монополия, основанная на субаддитивности издержек, представляет промежуточное звено между олигополистическим рынком и рынком абсолютной монополии: «совершенная конкуренция - монополистическая конкуренция -олигополия - естественная монополия, основанная на субаддитивности издержек - абсолютная монополия».

До сих пор мы рассматривали первый подход к определению понятия «естественная монополия», классифицированный нами, как неоклассический подход. Однако в литературе помимо вышеуказанных определений можно встретить следующее определение естественной монополии: «под естественной подразумевается монополия, которая существует на основе барьеров,

обусловленных особенностями производства и реализации продукции»4. Несмотря на то, что в литературе прямо не указано к какому научному течению относится данное определение, мы классифицируем его как неоинституциональное. Термин «входные барьеры» впервые был введен представителем неоклассического направления Дж.Бэйном и почти все существующие определения термина «входные барьеры» описывают его через такие характерные для неоклассического подхода категории, как издержки, цена, норма дохода, прибыль. Однако, на наш взгляд, самым точным определением барьеров входа является определение, данное Г. Демсецом: любые барьеры входа представляют различия, асимметрии в возможностях, которыми обладают фирмы-инсайдеры и аутсайдеры («different opportunities facing insiders and outsiders»5). Осознание и принятие того факта, что любой вид барьеров, в том числе и выраженный через категории неоклассической теории, представляет некую асимметрию в возможностях, позволяет нам классифицировать определение естественной монополии через барьеры входа-выхода как неоинституциональный подход к изучению данной категории. Данная позиция обусловлена тем, что именно неоинституциональная теория впервые заявила, что экономические агенты действуют в мире полном риска и неопределенности, в условиях дорогостоящей, неполной (асимметричной) информации и изначально неравных возможностей; тогда как неоклассическая теория исходит из заданности условий деятельности (совершенства/симметричности информации и равных возможностей).

Экономические границы естественной монополии

Очевидно, что возможности наращивания объемов производства с точки зрения обеспечения положительного эффекта масштаба и эффекта субаддитивности затрат не безграничны. Качественными критериями, определяющими границы положительного эффекта масштаба и эффекта

4 Шаститко A.E. Альтернативные формы экономической организации в условиях естественной монополии. - М.: ТЕИС.2000.-С.13.

3 Demsetz H. Barriers to entry // The American Economic Review. -1982. - Vol.72, № 1. - P.48.

субаддитивности затрат, выступают многие факторы, важнейшими из которых являются особенности технологии производства в отрасли. Поскольку характер и длительность действия положительного эффекта масштаба и эффекта субаддитивности затрат обусловлены особенностями технологии, то для каждой отрасли будет характерен свой оптимальный масштаб производства и оптимальное число производственных единиц. Другими словами, экономические границы естественной монополии преимущественно определяются особенностями технологии производства. Провести, количественную оценку экономических границ естественной монополии можно исходя из того, что экономические границы естественной монополии определяются границами субаддитивности долгосрочных средних издержек производства.

Принято считать, что кривая средних издержек в условиях естественной монополии описывается нижеследующим уравнением квадратичной параболы на всем своем протяжении - и в убывающей и в возрастающей частях:

АС (X) = аХ2 - ЬХ + с (1), поэтому границы субаддитивности определяются исходя из следующего принципа: «объемы выпуска, превышающие nb/a(n+l), нарушают принцип субаддитивности для данного количества фирм»6. Корректность данного принципа не вызывает сомнений, однако, нельзя не признать, что рассматриваемая ситуация является лишь частным случаем, когда кривая средних издержек представляет симметричную квадратичную параболу, то есть с равными симметричными ветвями. На наш взгляд более реальной является ситуация, когда . кривая средних издержек асимметрична, то есть имеет разные ветви, каждая из которых описывается разными уравнениями квадратичной параболы.

Учитывая то, что в случае асимметричной кривой, ветви описываются разными уравнениями, но имеют одну общую точку минимума, получим формулу для расчета границы субаддитивности для более общего случая: если кривая

' Шаститко А Е. Альтернативные формы экономической организации в условиях естественной монополии. - М: ТП1С.2000 -С.15.

долгосрочных средних издержек в условиях естественной монополии имеет форму асимметричной параболы, граница субаддитивности для «п» структурных производственных подразделений будет определяться по следующей формуле:

где п — число структурных подразделений,

а, Ь, с - коэффициенты из уравнения квадратичной параболы кривой долгосрочных средних издержек.

Принципы формирования производственно эффективной структуры субъекта естественной монополии

Соблюдение границ субаддитивности может потребовать организации производства в условиях естественной монополии в рамках одного предприятия, но в нескольких структурных подразделениях. Рассмотрим данную ситуацию с помощью Рис.1.

П

(Ьп-Ы+у (Ь-Ьп)2 -4(а2П2 -аО(с2-сО 2(агп2-а1)

(2)

1ЖАС

1ЛАС(Х)

1ЛАСв1п

ЬКАСз

у-} XI ХтШ

Х2

Х2/3

Рис.1

где LRAC (X) - кривая долгосрочных средних издержек, D (X) - кривая спроса,

X - объем производства,

LRACs — долгосрочные средние издержки, соответствующие границе субаддитивности,

LRACmin - минимальные долгосрочные средние издержки, Xmin - объем производства, соответствующий минимальным долгосрочным средним издержкам.

Если естественный монополист вынужден удовлетворять спрос в объеме Х2, который соответствует области растущих средних издержек, то в соответствии с формулой, определяющей границы субаддитивности,, организовывать производство необходимо не на одном объекте, а на нескольких, каждый из которых будет удовлетворять часть спроса. В результате спрос будет удовлетворен полностью в условиях снижающихся средних издержек.

На Рис.1 представлен пример, когда границы субаддитивности не будут нарушены, если производство будет организовано в рамках трех структурных подразделений. В случае, если естественный монополист действительно создаст три структурных подразделения, каждое из которых обеспечивает выпуск XI со средними издержками, равными LRACs, то это будет эффективнее организации в данной отрасли конкуренции между двумя и более фирмами, поскольку их валовые издержки будут выше валовых издержек единственной фирмы -естественного монополиста. Но возникает вопрос: для чего нужно организовывать три фирмы в рамках одной, если сумма их валовых издержек равна валовым издержкам неделимой фирмы, долгосрочные средние издержки и цены (если они устанавливаются на уровне долгосрочных средних издержек) в обеих ситуациях также равны. Ни потребитель услуг, ни фирма-производитель от подобных структурных преобразований в краткосрочном периоде ничего не выигрывают. В долгосрочном периоде данные преобразования имеют смысл, только в случае если спрос будет расти. Увеличение спроса позволит фирме-производителю, имеющей в своей структуре несколько подразделений со средними издержками LRACs, снизить и издержки и цены, что было бы

невозможно в случае организационной целостности фирмы-производителя. Ограниченная результативность структурных преобразований естественного монополиста в случае равенства долгосрочных средних издержек как на нисходящей, так и в восходящей части кривой, заставляет искать более эффективные способы решения проблемы полного удовлетворения спроса, соответствующего зоне падающего эффекта масштаба. Поиск решения заставляет нас отойти от строгого «равенства», выраженного формулой (2) и придти к «неравенству» (3):

где - объем производства одного структурного подразделения,

Хпип - объем производства, соответствующий минимальным долгосрочным средним издержкам. - число структурных подразделений,

- коэффициенты из уравнения квадратичной параболы кривой долгосрочных средних издержек.

Данное неравенство позволяет говорить о необходимости кратности объема выпуска соответствующего зоне падающего эффекта масштаба, любому объему выпуска лежащему в границах, заданных формулой (3).

Равенство долгосрочных средних издержек в нисходящей и в восходящей частях кривой значению ЬКАОз является лишь частным случаем более общей ситуации - кратности. В случае возможности организации производства в нескольких структурных подразделениях с более низкими долгосрочными средними издержками, чем издержки единой фирмы, очевиден результат данных структурных преобразований уже в краткосрочном периоде: снизятся и средние издержки и цены (если они устанавливаются на уровне долгосрочных средних издержек). Максимальной эффективности естественный монополист добьется, если объем выпуска будет кратным выпуску, обеспечивающему минимальные долгосрочные средние издержки Поэтому при решении вопроса о

структурных преобразованиях естественного монополиста необходимо следовать принципам кратности и принципам достижения объемов вьшуска, максимально снижающих уровень долгосрочных средних издержек.

Исходные посылки государственного - регулирования естественной монополии

Существуют две группы причин неэффективности естественной монополии: объективные причины и субъективные причины. При этом под эффективностью мы понимаем следующие ее виды: 1) аллокативная эффективность - эффективность распределения ресурсов между альтернативными вариантами их использования, выражающаяся в равенстве или максимальной близости цен к предельным издержкам; 2) производственная эффективность — эффективность, требующая минимизации издержек фирмой, наилучшего использования имеющихся у нее ресурсов.

К объективным причинам неэффективности естественной монополии мы отнесем причины, обусловленные имманентными свойствами производства в условиях естественной монополии и независящие от субъективных решений, принимаемых менеджментом компании с целью использования преимуществ монопольной власти. Соответственно к субъективным причинам неэффективности естественной монополии мы отнесем причины, обусловленные субъективными решениями, принимаемыми менеджментом компании с целью использования преимуществ монопольной власти.

Объективными причинами неэффективности естественной монополии являются технологические особенности производства, ведущие к глобальной субаддитивности долгосрочных средних издержек производства относительно емкости рынка. Признание наличия объективных причин неэффективности естественной монополии очень важно для разрушения представления о том, что основная причина неэффективности естественной монополии заключается в отсутствии конкуренции. Недостаток конкуренции не может быть причиной того, что долгосрочные предельные издержки ЬЯМС ниже долгосрочных средних

издержек LRAC на значительном отрезке, потому что причиной этого являются технологические особенности производства.

К субъективным причинам неэффективности естественной монополии относятся все сознательные действия менеджмента естественного монополиста, приводящие к нерациональным методам производства, неоптимальным размерам и в результате завышенным ценам на продукцию (работы, услуги).

Основаниями государственного регулирования естественной монополии являются: а) производственная и аллокативная неэффективность естественной монополии, вызванная субъективными причинами; б) исключительно высокая степень влияния естественно-монопольных отраслей на функционирование других отраслей в частности и национального рынка в целом (прежде всего через цены). При этом следует учитывать, что основанием государственного регулирования естественной монополии являются не просто субъективные причины ее неэффективности, а противоречие между частным и общим, или общественным, интересами в рамках категории «естественная монополия».

Государственное регулирование естественной монополии методом средних издержек

Предлагаемый в диссертации метод средних издержек - это метод управления производственной эффективностью естественной монополии, основанный на контроле за соответствием динамики ее долгосрочных средних издержек условиям глобальной субадцитивности, а также дополнительный метод сравнительной оценки результативности практического применения существующих методов регулирования естественных монополий.

Основаниями для разработки метода средних издержек стало осознание автором следующих факторов:

1) естественно-монопольные отрасли, как структурообразующие, базовые, стратегические отрасли национальной экономики, не имеют право на неэффективное функционирование, в основе которого лежат причины

субъективного характера; естественная монополия должна оправдывать свой статус;

2) у государства существуют основания для регулирования деятельности субъектов естественной монополии;

3) методы прямого государственного регулирования продолжают играть существенную роль, несмотря на развитие альтернативных методов организации производства в условиях естественной монополии;

4) методы прямого государственного регулирования несовершенны, существуют значительные ограничения их практического применения.

Метод средних издержек включает в себя три этапа:

1) построение кривых долгосрочных средних издержек;

2) анализ полученных кривых долгосрочных средних издержек, формирование на его основе вывода: 1) об уровне производственной эффективности работы естественной монополии; 2) о результативности регулирования данной отрасли другими методами.

3) формирование государственной политики дальнейшего регулирования естественной монополии в общем и разработка конкретных мер, направленных на создание условий для дальнейшего роста производственной эффективности (если анализ кривых долгосрочных средних издержек подтвердил ее наличие) или мер, позволяющих остановить падение уровня производственной эффективности и создать условия для его роста (если анализ кривых долгосрочных средних издержек выявил неэффективность функционирования регулируемой отрасли).

Следует также отметить, что в случае выявления производственной неэффективности естественного монополиста заключительный этап практического применения метода средних издержек может сводиться не к разработке конкретных мер, позволяющих остановить падение уровня производственной эффективности и создать условия для его роста, а к принятию решения о целесообразности дальнейшего применения методов прямого

государственного регулирования или, в самом крайнем случае, вообще о целесообразности сохранения в отрасли монополии одного производителя, не сводя при этом естественную монополию только к кривой издержек, демонстрирующей глобальную субаддитивность. Вопрос о контроле за динамикой средних издержек естественного монополиста — это не просто вопрос об эффективном или неэффективном функционировании отрасли, это вопрос об объективных основах сохранения и дальнейшего развития отрасли в ее естественно-монопольной форме.

Метод средних издержек - это метод прямого государственного регулирования естественных монополий. Анализ основных существующих методов прямого государственного регулирования естественных монополий показал, что основным недостатком, характерным практически для всех видов прямого государственного регулирования цен и прибылей естественной монополии, является проблема информационной асимметрии, поскольку внедрение и осуществление указанных методов требует обладания регулирующими органами большим количеством подробной информации, касающейся, в частности, затрат и доходов регулируемой монополии. Очевидно, что в большинстве случаев имеет место асимметричное распределение информации в пользу монополии, а не регулирующего органа. Поскольку метод средних издержек - это метод прямого государственного регулирования, возникает правомерный вопрос - насколько велика будет информационная асимметрия в случае внедрения метода средних издержек.

Метод средних издержек опирается на данные о деятельности естественной монополии и поэтому зависит от качества получаемой от нее информации. Несомненными преимуществами, существенно снижающими степень информационной асимметрии, метода средних издержек перед другими методами прямого государственного регулирования являются следующие моменты:

1) практическое внедрение метода средних издержек в России не потребует создания новых форм отчетности, представляемых естественными монополиями в государственные регулирующие органы, поскольку в настоящее время российские естественные монополии ежеквартально представляют в государственные регулирующие органы форму федерального государственного статистического наблюдения № 5-3 «Сведения о затратах на производство и реализацию продукции (работ, услуг)», содержащую всю необходимую для практического внедрения метода средних издержек информацию;

2) метод средних издержек основан не только на информации, представляемой естественным монополистом; часть информации, а именно, статистические индексы цен, регулирующие органы получат из надежных, не зависящих от естественных монополий источников - изданий Федеральной службы государственной статистики.

Отсутствие необходимости в поиске или создании дополнительных источников информации, делает метод средних издержек чрезвычайно привлекательным с точки зрения затрат на его внедрение. Очевидно, что эти затраты будут минимальны, а это является важным достоинством для любого метода регулирования. Подтверждением этому служит успешная апробация метода средних издержек в рамках такой российской естественной монополии как нефтепроводный транспорт. Выбор именно нефтепроводного транспорта в качестве основной апробирующей отрасли определился следующими факторами - на сегодняшний день это единственная, так называемая, «чистая» естественная монополия в России, существующая в таком статусе довольно значительный период времени — более 11 лет (с 1993 года), в отношении всех остальных российских естественно-монопольных отраслей в настоящее время реформы по разделению «чистой» естественной монополии и смежных «квазимонопольных» отраслей находятся в начальной стадии или только планируются. В любом случае достаточным для практического внедрения метода средних издержек условием

является раздельный бухгалтерский учет по видам деятельности, даже если фактического разделения естественно-монопольного и квазимонопольного секторов в отрасли не произошло.

Метод средних издержек может применяться не только в качестве самостоятельного метода управления производственной эффективностью естественной монополии, но и в качестве дополнения к уже существующим методам регулирования. Применение метода средних издержек позволит регулирующим органам установить контроль за уровнем производственной эффективности естественного монополиста и своевременно принять меры в случае обнаружения, например, тенденции к растрате ресурсов, явившейся результатом прямого регулирования цен или прибылей. Таким образом, метод средних издержек может выступать своеобразным индикатором, позволяющим оценить не просто эффективность функционирования отрасли, но и результативность государственного регулирования данной отрасли в целом.

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1. Коваль О.В. Институциональные особенности регулирования деятельности субъектов естественных монополий. Материалы IV Международной научно-практической конференции «Вековой поиск модели хозяйственного развития России». Волгоград: Волгоградский государственный университет, 2002. - 0,2 п.л.

2. Коваль О.В. Современные методы управления нефтепроводным транспортом России. Материалы V Всероссийской научно-практической конференции «Современные технологии в машиностроении». Пенза: Приволжский Дом знаний, 2002.-0,1 п.л.

3. Коваль О.В. Зарубежный опыт реформирования естественных монополий. Сборник научных трудов НГМА. Выпуск 7. Новороссийск: РИО НГМА, 2002. -0,2п.л.

4. Коваль О.В. К вопросу о сохранении и развитии в России отраслевых рынков - естественных монополий. Сборник тезисов по материалам Международной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам «Ломоносов - 2003». М.: ТЕИС, 2003. - 0,2 п.л.

5. Коваль О.В. Формирование стратегии развития субъектов естественной монополии на основе метода средних издержек. Сборник материалов I Международной научно-практической конференции «Повышение технического и экономического потенциала предприятий в производственной и инвестиционно-строительной сфере: отечественный и зарубежный опыт». Пенза: МНИЦ ПГСХА, 2003. - 0,1 пл.

6. Коваль О.В. Основания для государственного регулирования естественной монополии. Сборник материалов международной научно-практической конференции «Опыт и проблемы социально-экономических преобразований в условиях трансформации общества: регион, город, предприятие». Пенза: МНИЦ ПГСХА, 2003. - 0,1 пл.

7. Коваль О.В. Современные естественные монополии: тенденции развития и ориентиры трансформации. Сборник материалов Международной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам «Ломоносов - 2003». М.: Экономический факультет МГУ, ТЕИС, 2004. - 0,6 п.л.

8. Коваль О.В. Государственное управление производственной эффективностью методом средних издержек в условиях естественной монополии. Сборник тезисов по материалам Международной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам «Ломоносов - 2004». М.: ТЕИС, 2004.- 0,2 п.л.

9. Коваль О.В. Управление эффективностью предприятий методом средних издержек // Трубопроводный транспорт нефти, № 6,2004. - 0,3 п.л.

Издательство ООО "МАКС Пресс". Лицензия ИД № 00510 от 01.12.99 г. Подписано к печати 30.06.2004 г. Формат 60x90 1/16. Усл.печ.л. 1,5. Тираж 100 экз. Заказ 772. Тел. 939-3890,939-3891,928-1042. Тел./факс 939-3891. 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ им. М.В.Ломоносова.

04 - 1 402 2

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Коваль, Ольга Васильевна

Введение

Глава 1. Естественная монополия как одна из форм рынка несовершенной конкуренции

1.1. Эволюция понятия «естественная монополия»

1.2. Экономические границы естественной монополии

1.3. Современная естественная монополия: тенденции развития и ориентиры трансформации

Глава 2. Естественная монополия как объект государственного регулирования

2.1. Основания для государственного регулирования естественной монополии

2.2. Основные методы государственного регулирования естественной монополии

2.3. Альтернативные государственному регулированию формы воздействия на естественную монополию

Глава 3. Развитие метода средних издержек для регулирования естественных монополий

3.1. Алгоритм построения кривых средних издержек для определенного периода

3.2. Формирование государственной политики в области регулирования естественной монополии на основе метода средних издержек

Диссертация: введение по экономике, на тему "Использование метода средних издержек в государственном регулировании естественных монополий"

Актуальность темы исследования. Настоящее диссертационное исследование посвящено теоретическим и практическим проблемам функционирования и развития естественной монополии.

Принято считать, что актуальность научных исследований в области теории и практики естественной монополии связана с важным социально-экономическим значением естественной монополии для общества: ее деятельность затрагивает все общество и любые изменения в деятельности естественных монополий прямо или косвенно отражаются на всех экономических показателях государства и благосостоянии его граждан.

Несмотря на свою тиражируемость, вышеуказанные причины актуальности рассматриваемой темы не теряют своего значения. Естественная монополия действительно оказывает существенное влияние на национальную экономику, поскольку, и мы это отмечаем в данном исследовании, естественные монополии - это стержень национального рынка, а процесс воспроизводства в естественных монополиях - это основа воспроизводственного процесса в рамках национальной экономики. Однако, указанные причины не могут рассматриваться как основной источник актуализации проблем, связанных с естественными монополиями.

Главной причиной научного интереса к категории «естественная монополия», на наш взгляд, является осознание того, что данная категория находится в процессе непрерывного движения и развития, наполняясь новым содержанием и обретая новые формы. А то, что находится в постоянном движении и развитии, не может не вызывать научного интереса.

Различные изменения, происходящие в процессе развития, рождают множество вопросов: что изменилось, что является причиной изменения, к чему привело данное изменение. Постоянное движение ставит все новые и новые вопросы, которые требуют ответа, что еще более стимулирует актуальность исследований в области теории естественной монополии.

Степень разработанности проблемы. Изучение проблем функционирования и развития естественных монополий представляет собой тот редкий пример, когда исследуются те аспекты развития экономической теории, которые имеют непосредственный выход на практику. Вместе с тем, можно констатировать, что накопленный в этой области теоретический багаж не лишен противоречий и требует их разрешения.

Одним из первых ученых, исследовавших естественную монополию как самостоятельную экономическую категорию, был А.Маршалл. Дальнейшие разработки в данной области осуществлялись преимущественно в рамках неоклассической парадигмы. Современный неоклассический подход к рассмотрению естественной монополии сформировался под влиянием работ У.Баумоля, Д.Панзара и Р.Уиллига. Заметный вклад в развитие теории естественной монополии внесли следующие зарубежные ученые-экономисты: Й.Шумпетер, Б.Бехлинг, Г.Аверх, Л.Джонсон, Г.Стиглер, Р.Познер, Г.Демсец, Э.Бейли, М.Ватерсон, Дж.Финсингер, О.Уильямсон. В отечественной литературе также можно выделить ряд заслуживающих внимания разработок. На высоком теоретическом и методологическом уровне представлены различные аспекты функционирования и развития естественных монополий в работах А.Е.Шаститко, А.А.Никифорова, Е.И.Корольковой, Е.В.Малинниковой, А.Вурос, Н.Розановой, И.Г.Окрепиловой, М.П.Владимировой, А.В.Ланскова.

А.Е.Шаститко в своих работах развивает неоинституциональный подход к изучению категории «естественная монополия», рассматривая методы «классического» регулирования естественной монополии и альтернативные им схемы. А.А.Никифоров в своих работах развивает проблемы ценового регулирования естественных монополий, рассматривает особенности функционирования естественных монополий в России на современном этапе и перспективы их дальнейшего развития. Работы Е.И.Корольковой, Е.В.Малинниковой, И.Г.Окрепиловой,

М.П.Владимировой, А.В.Ланскова посвящены вопросам теории государственного регулирования естественных монополий и изучению зарубежного опыта регулирования естественных монополий. Работы А.Вурос и Н.Розановой отличает рассмотрение категории «естественная монополия» через призму теории отраслевых рынков.

Несмотря на заметный научный и практический задел в области теории естественной монополии, определенно требует дальнейшего исследования и, по возможности, разрешения целый блок проблем, связанных, в частности, с необходимостью идентификации основных научных подходов к изучению естественной монополии, необходимостью совершенствования механизмов определения экономических границ естественной монополии и разработки базовых принципов ее структурных преобразований. Дальнейших исследований требует и такое важное направление, как государственное регулирование естественной монополии и развитие альтернативных прямому государственному регулированию форм воздействия на естественную монополию, поскольку данная область содержит наибольшее количество неразрешенных противоречий.

Недостаточно высокая степень научной разработанности указанных направлений в рассматриваемой области предопределила выбор темы, цель и содержание настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Главной целью данной работы является совершенствование методов государственного регулирования естественных монополий.

В соответствии с главной целью диссертационной работы были поставлены и решались следующие задачи:

• анализ существующих определений категории «естественная монополия» и основных научных подходов к ее изучению с целью их идентификации;

• построение алгоритма расчета пределов эффективности естественной монополии с учетом динамики долгосрочных средних издержек;

• разработка принципов, позволяющих определить направление структурных преобразований естественной монополии;

• анализ оснований государственного регулирования естественных монополий;

• разработка нового метода прямого государственного регулирования естественной монополии, который позволит повысить производственную эффективность естественных монополий и оценить результативность применения в отношении естественных монополий других методов регулирования.

Объектом исследования является естественная монополия.

Предметом исследования выступают отношения между естественными монополиями и государственными регулирующими органами, возникающие в процессе осуществления ими своих функций.

Теоретические и методологические основы работы. Теоретическую основу исследования составили фундаментальные труды отечественных и зарубежных ученых по теории естественной монополии, в частности теории, развитые в рамках неоклассической и новой институциональной экономической теории. В работе также использовались исследования отечественных и зарубежных ученых, посвященные методам прямого государственного регулирования естественных монополий и альтернативным государственному регулированию механизмам воздействия на естественные монополии.

Диссертационное исследование основывалось на системном подходе к решению поставленных задач с использованием методов диалектической логики и формально-логических методов, таких как наблюдение, сравнение, анализ и синтез.

Информационную базу исследования составляют нормативно-правовые акты Российской Федерации; статистические данные государственных органов статистики; труды отечественных и зарубежных ученых; материалы и данные, опубликованные в зарубежной и отечественной периодической печати; материалы научно-практических конференций; финансовые, бухгалтерские и прочие отчеты российских естественных монополий; материалы Интернет.

Научная новизна работы заключается в следующем:

1. Произведена идентификация существующих трактовок категории «естественная монополия» и основных научных подходов к ее изучению, путем разграничения определений естественной монополии, предлагаемых неоклассической и неоинституциональной экономической теорией. Показано, что определение естественной монополии как монополии, которая существует на основе барьеров, обусловленных особенностями производства и реализации продукции, может считаться неоинституциональным подходом, если под барьерами понимать асимметрии в возможностях, которыми обладают фирмы-инсайдеры и аутсайдеры. Предложен диалектический подход к рассмотрению процесса эволюции категории «естественная монополия» в рамках ее неоклассической трактовки, заключающийся в поиске причин данной эволюции в противоречии между стремлением к полному удовлетворению отраслевого спроса и стремлением к минимизации издержек.

2. Определены пределы эффективности естественной монополии путем построения алгоритма, позволяющего найти объем производства, при котором монополия одного производителя (естественная монополия), имеющего определенное число производственных подразделений, будет предпочтительнее конкуренции двух и более производителей для ситуации, когда кривая долгосрочных средних издержек представляет не симметричную, а асимметричную квадратичную параболу.

3. Сформулированы принципы, являющиеся базовыми при решении вопроса о структурных преобразованиях естественной монополии: 1) принцип кратности величины удовлетворяемого отраслевого спроса объемам производства структурных подразделений естественной монополии; 2) принцип достижения объемов выпуска, максимально снижающих уровень долгосрочных средних издержек.

4. Обоснована авторская позиция по вопросу, связанному с основаниями государственного регулирования естественной монополии. Основаниями государственного регулирования естественной монополии являются: а) производственная и аллокативная неэффективность естественной монополии, вызванная субъективными причинами; б) исключительно высокая степень влияния естественно-монопольных отраслей на функционирование других отраслей в частности и национального рынка в целом.

5. Разработан метод прямого государственного регулирования естественной монополии - метод средних издержек, являющийся методом управления производственной эффективностью естественной монополии, основанным на контроле за соответствием динамики ее долгосрочных средних издержек условиям глобальной субаддитивности, а также дополнительным методом сравнительной оценки результативности практического применения существующих методов регулирования естественных монополий. Глобальная субаддитивность функции издержек означает, что при любом объеме выпуска производство в рамках одной фирмы будет экономичнее производства двумя и более фирмами, поскольку валовые (общие) издержки одной фирмы будут ниже суммы валовых (общих) издержек двух и более фирм.

Практическая значимость работы. Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что полученные автором выводы могут стать элементами экономической теории естественной монополии, поэтому отдельные положения диссертации применимы в преподавании курсов «Экономическая теория», «Основы теории управления», «Государственное и муниципальное управление», «Экономика отраслевых рынков», «Экономика предприятия» и др.

Разработанный метод прямого государственного регулирования естественной монополии - метод средних издержек может быть использован в качестве самостоятельного метода управления производственной эффективностью естественных монополий, а также в качестве дополнения к другим методам государственного регулирования естественных монополий для оценки результативности данного регулирования. Следовательно, результаты исследования имеют высокую теоретическую и практическую ценность для таких российских органов исполнительной власти, как: 1) федеральные министерства - Министерство экономического развития и торговли РФ, Министерство промышленности и энергетики РФ, Министерство транспорта и связи РФ; 2) федеральные службы -Федеральная служба по тарифам, Федеральная антимонопольная служба, Федеральная служба по надзору в сфере связи, Федеральная служба по надзору в сфере транспорта; 3) федеральные агентства - Федеральное агентство по энергетике, Федеральное агентство воздушного транспорта, Федеральное агентство железнодорожного транспорта, Федеральное агентство морского и речного транспорта, Федеральное агентство связи.

Предлагаемый метод средних издержек может быть внедрен не только на уровне органов исполнительной власти, он может быть использован контрольно-аналитическими службами российских субъектов естественной монополии, например, ОАО «АК «Транснефть», ОАО РАО «Газпром», ОАО РАО «ЕЭС», ОАО «РЖД».

Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования были доложены в выступлениях автора на международных конференциях студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам «Ломоносов - 2003» (15-17 апреля 2003 г., г.Москва) и «Ломоносов - 2004» (12-15 апреля 2004 г., г.Москва), а также в выступлениях на научно-технических конкурсах молодежи ОАО «АК «Транснефть» на лучшую научно-техническую разработку (12 ноября 2003 г. в г.Новороссийск; 12 февраля 2004 г. в г.Самара; 1 апреля 2004 г. в г.Москва).

Результаты проведенного исследования были использованы в ходе организации работы по созданию механизма управления производственной эффективностью в рамках системы ОАО «АК «Транснефть», а также в учебном процессе при чтении курсов «Экономическая теория» и «Основы теории управления» на факультете экономики и управления на предприятии Новороссийской государственной морской академии.

Основные теоретические и практические результаты исследования нашли отражение в опубликованных 9 работах общим объемом 2,0 п.л.

Логика и структура работы. Цель и задачи исследования определили логику и структуру работы. Диссертационная работа включает введение, три главы, заключение, библиографический список, приложения.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Коваль, Ольга Васильевна

Выводы к Главе III.

1) Метод средних издержек - это метод управления производственной эффективностью естественной монополии, основанный на контроле за соответствием динамики ее долгосрочных средних издержек условиям глобальной субаддитивности, а также дополнительный метод сравнительной оценки результативности практического применения существующих методов регулирования естественных монополий.

2) Необходимость создания метода средних издержек связана с необходимостью дальнейшего совершенствования существующих методов прямого государственного регулирования естественной монополии.

3) Метод средних издержек включает следующие три этапа:

• построение кривых долгосрочных средних издержек субъекта естественной монополии;

• анализ кривых долгосрочных средних издержек, формирование заключения об уровне производственной эффективности работы субъекта естественного монополиста и соответствии отрасли условиям глобальной субаддитивности;

• формирование государственной политики дальнейшего регулирования субъекта естественной монополии.

5) Практическое внедрение государственного регулирования естественной монополии методом средних издержек позволит:

• судить о наличии в исследуемой отрасли глобальной субаддитивности долгосрочных средних издержек относительно емкости рынка, а значит, судить о правомерности сохранения в отрасли монополии одного производителя, что в свою очередь позволит принять решение, например, о целесообразности или не целесообразности либерализации отрасли;

• государству оценить эффективность регулирования исследуемой естественной монополии;

• повысить эффективность применения методов прямого государственного регулирования, приводящих к такому оппортунистическому поведению регулируемого естественного монополиста, как, например, растрата ресурсов.

6) Метод средних издержек обладает рядом преимуществ по сравнению с другими методами прямого государственного регулирования естественной монополии, а именно:

• более низкий уровень информационной асимметрии;

• более низкие издержки практического внедрения.

Заключение

Достижение в ходе проведенного исследования цели диссертационной работы и решение всех заявленных задач позволило нам сформулировать ряд положений, имеющих элемент научной новизны. Выделение положений, имеющих элемент научной новизны, стало возможным благодаря нижеследующим полученным результатам.

В ходе исследования было установлено, что наиболее точным можно считать следующее определение категории «естественная монополия»: естественная монополия - это монополия, которая существует на основе барьеров, обусловленных глобальной субаддитивностью издержек относительно емкости рынка.

В связи с тем, что современная экономическая литература, предлагает различные определения категории «естественная монополия», но не сопоставляет данные определения с научными течениями, выдвигающими эти определения, в настоящем исследовании была осуществлена работа по идентификации существующих трактовок категории «естественная монополия» и двух основных подходов к ее изучению - неоклассического и неоинституционального. В результате проведенного исследования было показано, что неоклассический подход делает акцент на свойствах кривой средних издержек, а неоинституциональный подход - на асимметрии в возможностях, которыми обладают фирмы-инсайдеры и аутсайдеры. Поэтому к неоклассическому подходу в рассмотрении естественной монополии мы отнесли все определения через эффект масштаба и субаддитивность издержек, а к неоинституциональному - определения через барьеры входа-выхода. При этом важным моментом является тот факт, что определение естественной монополии через барьеры входа-выхода можно отнести к неоинституциональному подходу только в случае рассмотрения данных барьеров именно как асимметрии в возможностях, которыми обладают фирмы-инсайдеры и аутсайдеры.

В процессе идентификации было выявлено следующее: в рамках неоклассического подхода произошел переход от определения естественной монополии через экономию на масштабе производства к определению через субаддитивность долгосрочных средних издержек, что несколько расширило содержание данной категории, поскольку субаддитивность издержек предполагает наличие большего числа ситуаций, при которых возможна естественная монополия, чем положительный эффект масштаба.

В ходе исследования для изучения процесса эволюции категории «естественная монополия» в рамках ее неоклассической трактовки был применен диалектический метод познания. Анализ действия закона диалектической противоречивости в рамках рассматриваемой категории позволил сделать вывод о том, что причины ее эволюции заключаются в противоречии между стремлением к полному удовлетворению отраслевого спроса и стремлением к минимизации издержек. Разрешение указанного противоречия и привело к переходу от трактовки естественной монополии через экономию на масштабе производства к определению через субаддитивность долгосрочных средних издержек.

В ходе исследования также было установлено, что провести количественную оценку экономических границ естественной монополии можно исходя из того, что экономические границы естественной монополии определяются границами субаддитивности долгосрочных средних издержек производства. Поскольку существующие в области экономической теории естественной монополии исследования предлагают алгоритмы расчета границ субаддитивности только для случая, когда кривая долгосрочных средних издержек естественной монополии представляет симметричную квадратичную параболу, в данной работе был разработан алгоритм расчета границ субаддитивности для более общего случая, когда кривая долгосрочных средних издержек естественной монополии представляет асимметричную квадратичную параболу. Также было доказано, что для целостной в производственном плане естественной монополии субаддитивность долгосрочных средних издержек будет выполняться только при положительном эффекте масштаба.

В ходе разработки алгоритма расчета границ субаддитивности были сформулированы принципы, позволяющие добиться максимальной эффективности производства после проведения структурных преобразований: 1) принцип кратности величины удовлетворяемого отраслевого спроса объемам производства структурных подразделений естественной монополии; 2) принцип достижения объемов выпуска, максимально снижающих уровень долгосрочных средних издержек.

Анализ процессов, происходящих в естественно-монопольных отраслях в последние десятилетия, показал, что основной тенденцией в развитии современных естественных монополий является процесс концентрации субъектов естественной монополии преимущественно в отраслях инфраструктуры под влиянием законодательного дерегулирования и дерегулирования, вызванного техническим прогрессом.

Однако, несмотря на технический прогресс, естественная монополия, как категория экономической теории и как хозяйствующий субъект, не только не исчезла, но продолжает существовать и развиваться, наполняясь новым содержанием и обретая новые формы.

В ходе анализа также были определены пять основных ориентиров для трансформации естественных монополий. Ориентирами при трансформации естественных монополий должны быть:

• национальные интересы страны: обеспечение национальной безопасности страны;

• оценка степени, корреляции наличия единого национального рыночного пространства и целостности субъектов естественных монополий;

• осознание возможностей аккумулирования крупными компаниями-монополистами значительных денежных средств, необходимых для осуществления инвестиций в реконструкцию, техническое перевооружение, капитальный ремонт основных фондов, капитальное строительство, природоохранные программы, научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы;

• обеспечение высокой конкурентоспособности национальных хозяйствующих субъектов на мировых рынках;

• учет тенденции современных фирм к консолидации и оценка целесообразности разрушения вертикальной интеграции в рамках одной отрасли при очевидности ее возникновения в рамках других отраслей.

В ходе исследования было установлено, что существуют две группы причин неэффективности естественной монополии: объективные причины и субъективные причины. Основной (объективной) причиной неэффективности естественной монополии являются технологические особенности производства, ведущие к глобальной субаддитивности долгосрочных средних издержек производства относительно емкости рынка.

Признание наличия объективных причин неэффективности естественной монополии очень важно для разрушения представления о том, что основная причина неэффективности естественной монополии заключается в отсутствии конкуренции.

Анализ причин неэффективности естественной монополии позволил установить, что основаниями для государственного регулирования естественной монополии являются: а) производственная и аллокативная неэффективность естественной монополии, вызванная субъективными причинами; б) исключительно высокая степень влияния естественно-монопольных отраслей на функционирование других отраслей в частности и национального рынка в целом (прежде всего через цены).

Особо следует отметить тот факт, что основанием для государственного регулирования естественной монополии являются не просто субъективные причины ее неэффективности, а диалектическая противоречивость частного и общего, или общественного, интереса в рамках категории «естественная монополия».

Анализ последних тенденций в развитии естественных монополий показал, что методы прямого государственного регулирования теряют свою популярность и вытесняются альтернативными формами воздействия на естественные монополии.

Несмотря на развитие альтернативных схем, методы прямого государственного регулирования цен и прибылей естественной монополии продолжают оставаться преобладающей формой воздействия государства на естественные монополии. Это связано с тем, что альтернативные государственному регулированию схемы организации производства в условиях естественной монополии имеют сильные ограничения в применении данных схем на практике.

Ограниченность применения в условиях естественной монополии альтернативных схем позволяет судить об отсутствии оснований для полного замещения альтернативными схемами методов прямого государственного регулирования естественной монополии.

Учитывая тот факт, что в ближайшее время, в мире не произойдет полного отказа от методов прямого государственного регулирования естественной монополии, существует потребность в совершенствовании данных методов.

Проведенный в ходе исследования анализ методов прямого государственного регулирования цен и прибылей естественной монополии выявил ряд недостатков, снижающих эффективность практического применения данных методов. Основным недостатком, характерным практически для всех видов прямого государственного регулирования цен и прибылей естественной монополии, является проблема информационной асимметрии.

Выявленные недостатки методов прямого государственного регулирования и потребность в повышении производственной эффективности функционирования естественных монополий определили необходимость в разработке нового метода прямого государственного регулирования - метода средних издержек.

Метод средних издержек - это метод управления производственной эффективностью естественной монополии, основанный на контроле за соответствием динамики ее долгосрочных средних издержек условиям глобальной субаддитивности, а также дополнительный метод сравнительной оценки результативности практического применения существующих методов регулирования естественных монополий.

Метод средних издержек включает следующие три этапа:

• построение кривых долгосрочных средних издержек субъекта естественной монополии;

• анализ кривых долгосрочных средних издержек, формирование заключения об уровне производственной эффективности работы субъекта естественного монополиста и соответствии отрасли условиям глобальной субаддитивности;

• формирование государственной политики дальнейшего регулирования субъекта естественной монополии.

Метод средних издержек обладает рядом преимуществ по сравнению с другими методами прямого государственного регулирования естественной монополии, а именно:

• более низкий уровень информационной асимметрии;

• более низкие издержки практического внедрения, а его практическое внедрение позволит:

• судить о наличии в исследуемой отрасли глобальной субаддитивности долгосрочных средних издержек относительно емкости рынка, а значит, судить о правомерности сохранения в отрасли монополии одного производителя, что в свою очередь позволит принять решение, например, о целесообразности или не целесообразности либерализации отрасли;

• государству оценить эффективность регулирования исследуемой естественной монополии;

• повысить эффективность применения методов прямого государственного регулирования, приводящих к такому оппортунистическому поведению регулируемого естественного монополиста, как, например, растрата ресурсов.

Низкий уровень информационной асимметрии и низкие издержки практического внедрения являются важными преимуществами метода средних издержек и могут способствовать его активному использованию. Однако наибольшие перспективы открываются в дальнейшем развитии возможностей метода средних издержек оценивать результативность практического применения существующих методов регулирования естественных монополий, и что самое важное не только методов прямого государственного регулирования, но и альтернативных им методов (например, коммерческой концессии). Данная позиция основана на том, что независимо от того находится ли естественная монополия под тотальным государственным контролем или управление ею осуществляется коммерческими структурами, получившими на это в ходе аукциона исключительное право, существует потребность в определении уровня производственной эффективности работы естественной монополии.

Таким образом, главная цель работы - совершенствование методов государственного регулирования естественных монополий - была достигнута путем создания метода средних издержек, который имеет не только ряд преимуществ перед другими методами государственного регулирования, но и большие перспективы дальнейшего развития.