Обеспечение экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Обеспечение экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса"

□03463568

На правах рукописи

КВАСОВ Сергей Александрович

ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМПЛЕКСА

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (Региональная экономика)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва-2009

003463568

Диссертация выполнена на кафедре экономики и управления Института экономики и социальных отношений.

Научный руководитель Официальные оппоненты

Ведущая организация

Доктор экономических наук, профессор Щедров Владимир Иванович

Доктор экономических наук, профессор Орехов Сергей Александрович

Кандидат экономических наук Басалай Сергей Иванович

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации

Защита состоится «20»марта 2009 г. в 12.00 на заседании диссертационного совета Д 520.050.01 в Институте экономики и социальных отношений по адресу: 105203, г. Москва, 15-ая Парковая ул., д. 8, в аудитории 212.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института экономики и социальных отношений.

Автореферат разослан «20» февраля 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

к.э.н. О. В. Петров

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность выбранной темы

Проблема обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса актуальна в настоящее время по нескольким причинам.

Во-первых, по мере становления и развития рыночных отношений усиливается влияние экономических угроз, присущих традиционно нестабильным условиям рыночной экономики. Для всех уровней национальной экономики это означает необходимость разработки и реализации специальных программ по предотвращению реализации этих угроз. Особенно это важно для регионального уровня экономики как элемента, обеспечивающего взаимосвязь между хозяйствующим субъектом и государством. В условиях нестабильности одной из важнейших задач экономической науки и практики становится разработка составной части экономической безопасности - системы экономической безопасности, учитывающей финансовые, административные, организационные и управленческие аспекты деятельности регионального инвестиционного комплекса.

Во-вторых, в настоящее время недостаточно подробно рассмотрены принципы и источники финансирования системы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, а также основные инструменты для ее обеспечения и учитывающие особенности деятельности регионального инвестиционного комплекса.

В-третьих, перед региональным инвестиционным комплексом стоит проблема разработки комплексной программы обеспечения экономической безопасности, учитывающей объем инвестиционных затрат и получаемую эффективность от ее реализации. В то же время необходимо придать данной программе свойство высокой адаптивности к изменяющимся внешним и внутренним условиям хозяйствования. Для повышения эффективности управления процессом реализации этой программы очень важно, по мнению автора, иметь систему количественных оценок, позволяющих своевременно корректировать состав мероприятий и интенсивность с учетом текущего уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

В-четвертых, в процессе своего развития региональный инвестиционный комплекс сталкивается с множеством проблем, возникающих, в том числе, из-за отсутствия рыночно-ориентированных методов и научно-обоснованной методологии обеспечения экономической безопасности, а также из-за отсутствия у него необходимых инструментов риск-менеджмента, составляющих инструментарий обеспечения экономической безопасности. Методология и инструментарий обеспечения экономической безопасности должны, по нашему мнению, основываться на характеристике внешних и внутренних угроз; мониторинге ключевых факторов повышения инвестиционной программы; а также на результатах оценки имеющихся у

регионального инвестиционного комплекса инструментов риск-менеджмента и размеров ресурсного обеспечения, которые он может выделить на создание системы экономической безопасности. Таким образом, тема диссертационного исследования актуальна и имеет практическое значение в условиях кризиса не только на федеральном, но и на региональном уровне.

Степень разработанности проблемы

Теоретические и практические исследования в области обеспечения экономической безопасности хозяйствующего субъекта представлены в работах отечественных ученых: Абалкина Л. И., Афонцева С. В., Барабина В. В., Глазьева С. Ю., Грунина О. А., Илларионовой А., Куклина А. А., Олейникова Е. А., Сенчагова В. К., Тамбовцева В. Л., Шлыкова В. В., Ярочкина В. И. и др. Из зарубежных авторов, посвятивших свои работы проблемам безопасности, в том числе экономической, можно назвать Блауга М., Брауха Г., Вестинга А., Дёнхофа М., Квейда Э., Кинга П., Ламберта Д., Матейку 3., Нолана Р., Парнаса Л., Рейда Г., Уайтта К.

Среди исследований, посвященных отдельным аспектам защиты экономических интересов регионального инвестиционного комплекса, необходимо выделить работы Бланка И., Ковалева В., Баканова М., Шеремета А., Суворова А., Спивак В., Веснина В., Идрисова А., Аганбегяна А., Клейна А., Стеннарда Дж., Черноффа Дж., Альбрехта С., Герберих К. и др.

Методологически значимыми для разработки инвестиционной программы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса являются исследования Волкодава Ю. П., Градова А. П., Карапетяна А. А., Паштовой Л. Г., Плисецкова Г., Сафрончука М. В., Щербака М. С. и др.

Работы вышеперечисленных авторов имеют большую теоретическую и практическую значимость, однако основная часть работ посвящена вопросам активизации инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов и не учитывает специфику региональной экономики, подверженной в том числе уникальным рискам. Актуальность научной задачи по разработке элементов обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, недостаточная теоретическая разработанность и высокая практическая значимость обусловили выбор темы диссертации, объекта, предмета, цели и задач диссертационного исследования.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является разработка комплекса мер по обеспечению экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса в условиях реализации общих и специфических угроз. В соответствии с поставленной целью автором были сформулированы следующие задачи:

• выявить наиболее важные принципы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• разработать критерии оценки уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• обосновать подходы к распределению возможных инструментов обеспечения экономической безопасности среди уполномоченных региональных субъектов;

• разработать стратегические сценарии обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• обосновать набор показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса;

• предложить возможные направления совершенствования системы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Объект и предмет исследования

Объектом исследования является региональный инвестиционный комплекс, реализующий программу обеспечения экономической безопасности.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения, возникающие в процессе обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Теоретическая основа исследования

Теоретической и методической основой диссертации стали законодательные акты, регулирующие -деятельность российских хозяйствующих субъектов, материалы Федеральной службы государственной статистики, работы отечественных и зарубежных экономистов по проблемам обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Нормативно-правовой базой диссертационного исследования стали официальные документы, отражающие и регламентирующие основные аспекты формирования и функционирования системы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, а также документы, регламентирующие деятельность хозяйствующих субъектов в экономике.

Методологической основой исследования выступили методы управленческого учета, бюджетирования, планирования и моделирования экономических процессов, анализа финансовой деятельности и бухгалтерской отчетности хозяйствующих субъектов, статистические методы.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке направлений обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса на основе критериальной оценки основных угроз, выбора наиболее адекватного сценария, включающего набор субъектов и

инструментов, с последующей оценкой его эффективности. Научная новизна содержится в следующих положениях, выносимых на защиту:

1. Конкретизированы наиболее важные принципы экономической без опасности регионального инвестиционного комплекса: комплексность (системность); своевременность; непрерывность; правоприменение; регулярность; всеобщность; предсказуемость; квалификация; адекватность усилий; эффективность; равноудаленнность; иерархичность.

2. Разработана совокупность критериев оценки уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. В работе показано, что для оценки могут использоваться общий и частные критерии, формируемые по принципу оценки предотвращенного ущерба. Общий критерий представляет собой сумму частных критериев, представляющих собой локальные отношения размеров предотвращенного ущерба по видам угроз к затратам на предотвращение данного вида ущерба.

3. Обоснован субъектно-инструментальный подход и построена матрица «субъект - инструмент» для распределения возможных инструментов обеспечения экономической безопасности среди уполномоченных региональных субъектов. В работе показано, что субъекты могут быть разделены по следующим критериям: в зависимости от принадлежности; в зависимости от непосредственного участия; в зависимости от воздействия (влияния) на региональный инвестиционный комплекс; в зависимости от легитимности и в зависимости от подчиненности.

4. Разработаны варианты реализации стратегии экономической безопасности в зависимости от инструментария:

Первый тип - стратегия, связанная с необходимостью внезапно реагировать на реально возникшие угрозы производственной деятельности, имуществу, персоналу и так далее.

Второй тип - это стратегия, ориентированная на прогнозирование, заблаговременное выявление опасностей и угроз, целенаправленное исследование экономической и криминогенной ситуации как внутри регионального инвестиционного комплекса, так и в окружающей его среде.

Третий тип - это стратегия безопасности, направленная на возмещение (восстановление, компенсацию) нанесенного ущерба. Данная стратегия может считаться приемлемой лишь тогда, когда ущерб восполним или, когда нет возможности осуществить стратегию первого или второго типов.

5. Разработана система показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса на основании экономической оценки реализации угроз: удельная эффективность мероприятий по риск-менеджменту; уровень обеспечения бесперебойности регионального инвестиционного комплекса; доля предотвращенных угроз; доля предотвращенного ущерба; коэффициент обновления участников регионального инвестиционного комплекса; средние потери на 1-го участника регионального инвестиционного комплекса.

6. Обоснованы основные направления совершенствования системы риск-менеджмента в рамках регионального инвестиционного комплекса. Наиболее важными направлениями являются: разработка инструментария локализации рисков между участниками регионального инвестиционного комплекса; создание региональной системы распределения ущерба; формирование группы выявления системных рисков; создание инициативной группы по реформированию регионального законодательства; опубликования региональных рейтингов и прогнозов; адаптация системы подготовки риск-менеджеров к особенностям регионального инвестиционного комплекса.

Диссертация соответствует п. 5.6 «Локальные рынки, их формирование, функционирование и взаимодействие; межрегиональная торговля» и п. 5.13 «Проблемы устойчивого развития регионов разного уровня; мониторинг экономического и социального развития регионов разного уровня» паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика).

Практическая значимость результатов исследования

В диссертации разработан методический аппарат подготовки предложений и рекомендаций по формированию и повышению эффективности систем экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. Результаты исследования могут быть использованы при разработке основных инструкций службы экономической безопасности, а также различными заинтересованными сторонами для построения комплексных систем экономической безопасности хозяйствующих субъектов различных масштабов и отраслей национальной экономики России.

Отдельные аспекты исследования могут быть использованы в учебном процессе при чтении курсов «Экономического анализа», «Риск-менеджмента», «Стратегического управления», а также в ряде спецкурсов, посвященных проблемам обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Апробация результатов

Основные научные результаты, полученные в диссертации, получили следующее практическое применение:

• методика оценки эффективности сценариев обеспечения экономической безопасности применялась при разработке стратегии регионального развития в ЗАО «Русские подшипники»;

• расчет эффективности мероприятий, поддерживающих заданный уровень экономической безопасности для конкретных региональных комплексах, использовался в ООО «АБОЛмед» для обоснования программы размещения производственных и складских мощностей в регионах России;

• докладывались на конференциях по проблеме обеспечения экономической безопасности предприятий: «Безопасность бизнеса (Законность

и социальная ответственность)» в Москве 7-8 апреля 2005 г., «Безопасность. Информация. Экономика» 5 февраля 2004 г.

Структура диссертации и публикации

Диссертационная работа изложена на 163 страницах печатного текста, включает 6 таблиц, 8 рисунков и состоит из оглавления, введения, трех глав, заключения и списка использованных источников, в котором указаны 131 наименование. Основные положения диссертационной работы опубликованы в 4-х научных работах общим объемом 2,2 п.л.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

В рамках первого научного результата разработаны принципы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. Как показано в диссертации, система обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса должна строиться на следующих принципах:

1. Комплексность (системность). Этот принцип предполагает создание такой системы безопасности, которая обеспечила бы комплексную защищенность регионального инвестиционного комплекса, его субъектов, их имущества, персонала, информации, а также осуществляемых вложений от всевозможных опасностей и угроз, форс-мажорных обстоятельств. То есть система безопасности, ее составные элементы, силы, средства должны быть разнообразными, чтобы обеспечить экономическую безопасность регионального инвестиционного комплекса в целом, а на ее основе и иные виды безопасности: экологическую, научно-техническую, кадровую, пожарную и другие.

В обеспечении безопасности регионального инвестиционного комплекса должны принимать участие не только сотрудники региональных органов власти и специальные службы, но и сами инвесторы и получатели инвестиционных ресурсов. Для повышения комплексности на уровне региона может быть разработана программа обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

2. Своевременность. Система экономической безопасности должна быть ориентирована на выявление на ранних стадиях различных деструктивных факторов, реализацию мер по предотвращению наносимого ими ущерба и минимизация влияния на региональный инвестиционный комплекс. Использование принципа своевременности должно базироваться на расчете экономической эффективности, т.к. в отдельных случаях бывает целесообразной поглотить угрозу, либо использовать инструменты риск-менеджмента.

3. Непрерывность. Обеспечение экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса должно осуществляться

непрерывно без привязки к конкретным мероприятиям и на основании разработанной и утвержденной программы.

4. Правоприменение. Мероприятия по обеспечению экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса должны разрабатываться и осуществляться на основе действующего законодательства и не противоречить ему. Меры безопасности, осуществляемые отдельными инвесторами, либо получателями инвестиций, также должны находиться в рамках правового поля. В случае изменения экономических условий инвестирования, законодательство нуждается в пересмотре и адаптации к этим условиям.

5. Регулярность. Данный принцип вытекает из непрерывности и подразумевает периодичность в реализации мер по обеспечению экономической безопасности. В зависимости от уровня принятия решений, масштаба угрозы, а также размера социальных последствий конкретного инвестиционного проекта выбирается частота и периодичность проводимых мероприятий. Отдельные мероприятия, такие как мониторинг, антимонопольное регулирование, осуществляются непрерывно.

6. Всеобщность. Система экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса должна охватывать всех участников инвестиционного процесса, а также тех лиц, которые по каким либо причинами могут получить ущерб от неквалифицированных инвестиционных решений. В частности, сотрудники отдельных компаний, акции которых являются объектом купли-продажи на региональном инвестиционном рынке должны иметь защиту от негативных последствий подобных сделок.

7. Предсказуемость. Участники регионального инвестиционного комплекса должны понимать, что они действуют в условиях обеспечения экономической безопасности. Это означает, что они должны иметь полную информацию о действующем в регионе инвестиционном законодательстве, возможности оспаривания принятых против них решений, а также информацию о проводимых мероприятиях. Отдельное внимание региональными властями должно уделяться использованию конфиденциальных инструментов обеспечения экономической безопасности, рассмотрение которых выходит за рамки диссертации.

8. Квалификация. В систему обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса должны вовлекаться работники, имеющие соответствующую квалификацию и необходимые компетенции. Также участники инвестиционного комплекса могут делегировать для обеспечения своих сотрудников, имеющих соответствующий уровень подготовки. В результате синергии компетенций возрастает общий уровень экономической безопасности в регионе.

9. Принцип адекватности усилий. На обеспечение адекватной безопасности должно тратится адекватное количество усилий. Если угроза не представляет сильной опасности, то на устранение или предотвращения ее не стоит тратить чрезмерных усилий, в то время как на устранение или

предотвращение факторов, представляющих большую угрозу инвестиционному комплексу региона необходимо тратить адекватное количество усилий.

10. Эффективность. Используемые инструменты обеспечения экономической безопасности должны быть эффективны с точки зрения охраны от конкретных угроз регионального инвестиционного комплекса.

11. Равноудаленнность. В рамках системы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса все участники инвестиционного процесса должны иметь равную удаленность или равную близость к процессу принятия общих решений. Принцип равноудаленности означает равный приоритет всех участников перед законом и позволяет избежать перекосов в принятии стратегических решений.

12. Иерархичность. Система экономической безопасности должна охватывать все уровни иерархии регионального инвестиционного комплекса. Это означает, что под ее действия попадают не только все ее участники, но и регуляторы, инсайдеры, аффилированые лица и другие заинтересованные стороны. Таким образом, в рамках системы могут быть реализованы разные комплексы мероприятий для различных уровней иерархии.

В рамках второго научного результата разработана совокупность критериев оценки уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. В работе показано, что в соответствии с ресурсным подходом состояние экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса целесообразно рассматривать как состояние наиболее эффективного использования ресурсов для предотвращения угроз и обеспечения стабильного функционирования регионального инвестиционного комплекса в момент анализа и в будущем. Оценка уровня экономической безопасности в рамках ресурсного подхода производится с помощью обобщающего критерия, определяемого с помощью системы частных функциональных критериев, рассчитываемых по наиболее важным функциональным направлениям экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса: финансово-экономический, квалификационно-кадровой, инновационно-внедренческий, технико-технологический, информационно-управленческий. Частные критерии формируются по принципу оценки предотвращенного ущерба, модель которого имеет вид:

ЧФК, = (1)

3, + У„0,-

где

ЧФК1 - частный функциональный критерий уровня обеспечения 1-ой функциональной составляющей экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

31 - суммарные затраты на реализацию мер по обеспечению ЭБ по ¡-му направлению;

У™- нанесенный ущерб по ¡-му функциональному направлению. Свертка частных критериев в обобщающий осуществляется методом приоритетов (удельных весов а;) с соблюдением правила:

1а, = 1 (2)

Обобщающий критерий экономической безопасности определяется по формуле:

Кз6 = 1.саЧФКе (3)

Использование критериальных расчетов в управлении экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса осуществляется методом аналогичным методу для регионов: оценка узких мест, разработка и реализация сценариев, выбор сценария, разработка плана мероприятий по обеспечению экономической безопасности. Дополнительной моделью для оценки уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса (Кэбрик) может служить следующая зависимость:

КэБРИК - £

^ фат ОТ,' -

^норм

(4)

где ^Факт, $Ч°рм - соответственно фактическое и нормативное значение показателя обеспечения ЭБ регионального инвестиционного комплекса по г'-му направлению.

Региональный инвестиционный комплекс и условия его функционирования существенно отличаются от классических объектов теории надежности, и в этой связи имеет ряд особенностей:

1. Отсутствие статистики.

2. Быстрое изменение внешних факторов.

3. Невозможность постановки эксперимента.

4. Ограничения на агрегирование элементов.

5. Дополнительные возможности.

6. Решения, инвариантные относительно вероятностей.

7. Управление распространением сбоев.

8. Диагностика сбоев.

В диссертации данные особенности рассмотрены более подробно. В частности, отмечено, что практически отсутствуют статистика функционирования основных элементов регионального инвестиционного

комплекса в условиях сбоев. Это связано в основном с тем, что срок функционирования важнейших элементов системы слишком мал, поэтому сбои элементов (подсистемы регистрации сделок, торговой системы, платежной системы и банков и т.п.) рассматриваются в основном на теоретическом уровне.

Другой важной особенностью является то, что функционирование основных элементов системы происходит в быстроменяющейся среде. Срок существенного изменения факторов среды (как экономических, так и нормативно-политических) сопоставим со сроком функционирования элементов системы. Поэтому трудно говорить об измерении, каких бы то ни было статистических характеристик этих объектов в отрыве от внешнего воздействия, т.е. трудно выделить характеристики собственно элементов системы. Соответственно сложно конструировать системы, компенсирующие воздействия внешней среды.

В диссертации отмечена невозможность постановки эксперимента для выявления характеристик элементов. Поскольку любое возмущение системы немедленно передается рынку, он в состоянии многократно усилить и исказить возмущения, передав их обратно в систему, что чревато деформацией ее или ее элементов. Поэтому экспериментальное измерение характеристик элементов практически невозможно.

По мнению автора, в отличие от технических систем в региональном инвестиционном комплексе, имеются весьма существенные ограничения на возможности агрегирования элементов. Так, например, невозможно дублировать торговую систему и отключать ветвь, давшую сбой. То же самое относится и к другим элементам. Имеются, однако, и дополнительные возможности по сравнению с техническими системами. Это, в первую очередь возможности построения юридической системы защиты, а, во-вторых, возможности внесистемного влияния на внешнюю среду (принятие административных и иных средств воздействия на комплекс и его инфраструктуру).

В работе предложены элементы качественной теории управления надежностью на основании разработки и внедрения количественных методов, учитывающих его специфику. Помимо изложенного важным моментом является сложность в формулировке критериев надежности. Это, в частности связано с присутствием политических и иных, трудно поддающихся оценке следствий функционирования регионального инвестиционного комплекса.

Для уменьшения рисков в работе предложено использовать различные системы резервирования, которые в рамках регионального инвестиционного комплекса трансформируются в системы диверсификации рисков. Практически в любой ситуации (за исключением случаев прямой функциональной зависимости) диверсификация рисков позволяет уменьшить их влияние. Это, в первую очередь, связано с существованием некоторого порога, ниже которого угрозы не оказывают существенного влияния на экономическую безопасность регионального инвестиционного комплекса.

Как показано в диссертации, одной из задач управления экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса является недопущение концентрации ущерба на одном элементе, который может оказаться слабым звеном системы. Таким образом, возникает задача отслеживания динамики распространения угроз в системе, их локализации, экспорт и/или распределение по разным участникам, в том числе путем страхования. В этой ситуации особую роль играют сценарные методы, позволяющие обеспечить экономическую безопасность и воспрепятствовать концентрации ущерба.

По мнению автора, наиболее серьезные последствия для РИК могут повлечь угрозы, охватывающие весь региональный инвестиционный комплекс в целом. Проблема обнаружения системных угроз на ранней стадии, во-первых, является одна из сложных самостоятельных задач управления надежностью, во-вторых, напрямую вытекает из предложенных автором принципов обеспечения экономической безопасности. В диссертации отмечено, что ни одно из направлений в чистом виде в рамках РИК использовано быть не может в силу эксклюзивности как самого комплекса, так и условий, в которых он создан и функционирует, однако из каждого направления могут быть приняты за основу отдельные принципы, правила и методы обеспечения экономической безопасности.

В рамках третьего научного результата обоснован субъектно-инструментальный подход и построена матрица «субъект - инструмент» для распределения возможных инструментов обеспечения экономической безопасности среди уполномоченных региональных субъектов. В соответствии с предложенными принципами обеспечения экономической безопасности в диссертации выделены инструменты экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, которые классифицированы следующим образом:

1. Управление рисками:

• диверсификация;

• страхование;

• хеджирование;

2. Техническая защита:

• охрана;

• информационная безопасность;

• кадровая политика;

3. Финансовая защита:

• финансовый мониторинг;

• контроллинг и управленческий учет;

• бюджетирование;

4. Администрирование:

• резервирование;

• нормотворчество;

• гарантии.

В работе показано, что в зависимости от того, какие угрозы являются для регионального инвестиционного комплекса наиболее важными, выбираются соответствующие инструменты. Как показано в диссертации, набор инструментов управления экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса должен быть таким, чтобы он охватывал все указанные принципы. В частности, использовать только бюджетирование и диверсификацию региональному инвестиционному комплексу нецелесообразно, так как они не охватывают принципы непрерывности и экономности.

Субъектами экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса выступают отделения, органы, ведомства или учреждения, которые непосредственно занимаются обеспечением экономической безопасности. Учитывая многоаспектность данной деятельности реализовать ее с помощью одного-двух органов практически невозможно, к этой деятельности привлекаются в первую очередь руководство регионального инвестиционного комплекса, а также специальные организации, которые могут быть классифицированы по различным признакам. В зависимости от принадлежности субъекты, обеспечивающие экономическую безопасность регионального инвестиционного комплекса, могут быть разделены на две группы:

• первая - службы, занимающиеся этой деятельностью, включенные непосредственно в структуру регионального инвестиционного комплекса;

• вторая - внешние органы и организации.

В зависимости от непосредственного участия выделяются:

• специальные субъекты экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• полуспециальные субъекты экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• весь остальной персонал регионального инвестиционного комплекса.

В зависимости от воздействия (влияния) на региональный

инвестиционный комплекс:

• субъекты прямого назначения;

• субъекты косвенного назначения.

В зависимости от легитимности:

• официальные органы;

• криминальные структуры (так называемые «крыши»).

В зависимости от подчиненности:

• государственные органы;

• негосударственные органы.

На основе синтеза классификации субъектов экономической безопасности, в работе выделены две группы и дана их характеристика. К

первой группе относятся те субъекты, которые входят в структуру самого регионального инвестиционного комплекса и решают задачи по обеспечению его экономической безопасности. В состав этой группы входят специальные субъекты (служба безопасности или охрана, пожарная команда, спасательная служба и другие); полуспециальные (юридический отдел, финансовая служба, медицинская часть и другие); весь остальной персонал регионального инвестиционного комплекса, который также заботится об экономической безопасности всего комплекса.

Ко второй группе субъектов экономической безопасности относятся те, которые находятся за пределами регионального инвестиционного комплекса и не подчиняются руководству региона. Это, прежде всего, государственные органы, которые создают условия обеспечения безопасности регионального инвестиционного комплекса на макроуровне. К ним относятся:

• федеральные законодательные органы, принимающие законы, создающие правовую основу деятельности по обеспечению безопасности на уровне государства, региона, предприятия и личности;

• федеральные исполнительные органы власти, проводящие политику безопасности;

• судебные органы, обеспечивающие соблюдение законных прав регионального инвестиционного комплекса и его сотрудников;

• государственные институты, осуществляющие охрану границы, таможенный, валютно-экспортный, налоговый контроль и тому подобные;

• правоохранительные органы, ведущие борьбу с правонарушениями и преступлениями;

• система научно-образовательных учреждений, реализующих задачи по научным проработкам проблем экономической безопасности и подготовки кадров.

В последнее время все большую роль в обеспечении экономической безопасности региональных инвестиционных комплексов начинают играть негосударственные структуры. Это различные частные охранные и детективные организации, аналитические центры, информационные службы; учебные, научные и консультационные агентства. Они оказывают, как правило, возмездные услуги по охране объектов экономической безопасности, обеспечивают защиту информации, коммерческой тайны, накапливают и представляют информацию о конкурентах, ненадежных партнерах и оказывают многие другие услуги. Но не следует забывать, что основным фактором обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса является политика региона и государства.

Выбор субъектов обеспечения экономической безопасности зависит от особенностей каждого конкретного региона и его инвестиционного комплекса: его размеров, отраслевой и ресурсной специфики региона, в рамках которого он действует, его экономических, финансовых, производственно-технических, информационных, интеллектуальных, профессиональных, организационных и

других возможностей. На основании проведенной классификации в работе построена матрица «субъект - инструмент» для установления взаимного соответствия между имеющимися субъектами обеспечения экономической безопасности и используемыми для этих целей инструментами (таблица 1).

Таблица 1 - Взаимосвязь субъектов и инструментов обеспечения

экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса

Органы участников РИК Региональные структуры Федеральные структуры | Прочие структуры

Специальные 1 Полуспециальные Остальной персонал Специальные 1 Полу специальные Остальной персонал Законодательная власть Исполнительная власть Легитимные Нелегитимные

диверсификация • • •

страхование • •

хеджирование •

охрана • • •

информационная безопасность • • • •

кадровая политика • •

финансовый мониторинг • • • •

контроллинг и управленческий учет • • •

бюджетирование • • •

резервирование • • •

нормотворчество • • •

гарантии • • • •

В рамках четвертого научного результата разработаны варианты реализации стратегии экономической безопасности в зависимости от инструментария. В работе показано, что управление экономической безопасностью не является разрозненным процессом. Он должен осуществляться на основе стратегии. Функционирование механизма осуществляется через практические действия, которые включают, прежде всего, уточнение интересов регионального инвестиционного комплекса, определение приоритетов в хозяйственной деятельности, прогнозирование возможных угроз, а затем разработку на базе этого основных направлений стратегии обеспечения экономической безопасности регионального

инвестиционного комплекса. Стратегии экономической безопасности по своему содержанию бывают различными, однако, можно выделить три основных типа.

Первый тип - стратегия, связанная с необходимостью внезапно реагировать на реально возникшие угрозы производственной деятельности, имуществу, персоналу и так далее. То есть в данном случае действует принцип «угроза - отражение». Созданные (часто поспешно) для решения этой задачи подразделения, службы, выделенные силы и средства могут ослабить или предотвратить воздействие угроз, но в то же время может возникнуть ситуация, когда региональному инвестиционному комплексу будет нанесен ущерб.

Второй тип - это стратегия, ориентированная на прогнозирование, заблаговременное вьивление опасностей и угроз, целенаправленное исследование экономической и криминогенной ситуации как внутри регионального инвестиционного комплекса, так и в окружающей его среде. Выделенные для решения этой задачи специалисты, сформированные подразделения и службы безопасности и создают возможность осознанно и целенаправленно проводить работу по формированию благоприятных условий деятельности. Но реализация данной стратегии требует постоянных затрат, не зависящих от наличия угроз.

Третий тип - это стратегия безопасности, направленная на возмещение (восстановление, компенсацию) нанесенного ущерба. Данная стратегия может считаться приемлемой лишь тогда, когда ущерб восполним или, когда нет возможности осуществить стратегию первого или второго типов.

Эффективность реализации стратегии экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса характеризуется целым рядом критериев и показателей. Их многообразие усложняет процесс получения исходных данных и проведение самой оценки стратегии. Методы экспертных оценок включают комплекс логических и математических процедур, направленных на получение от специалистов-экспертов информации, ее анализ и обработка с целью подготовки и выбора рациональных решений.

Сущность этих методов заключается в проведении квалифицированными специалистами-экспертами интуитивно-логического анализа проблемы с качественной или количественной оценкой суждений и формализованной обработкой результатов. Комплексное использование интуиции, логического мышления и соответствующего математического аппарата позволяет получить решение поставленной стратегии. Но выбор стратегии обусловлен взаимозависимостью инструментов управления и тех угроз, которые есть у регионального инвестиционного комплекса. В этой связи является целесообразным построение таблицы зависимости инструментов от угроз (таблица 2).

Таблица 2 - Взаимозависимость инструментов управления и угроз регионального инвестиционного комплекса__

Внутренние угрозы Внешние угрозы

Угрозы в сфере управления Угрозы ресурсного обеспечения Угрозы производственной деятельности Мотивационные Технологические Рыночные Научно-технические | Политические Социальные Финансовые |

Диверсификация • • • • •

Страхование • • • •

Хеджирование • • • • •

Охрана • • •

Информационная безопасность • • • • •

Кадровая политика • • • • •

Финансовый мониторинг • • •

Контроллинг и управленческий учет • • • • • •

Бюджетирование • • • • •

Резервирование • • •

Нормотворчество • • • •

Гарантии • • • •

Таким образом, данная таблица сопоставления позволяет нам сделать два вывода:

• набор инструментов управления экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса должен быть таким, чтобы он перекрывал все виды угроз или те приоритетные, которые могут быть выявлены на этапе анализа угроз регионального инвестиционного комплекса;

• при выявлении/усилении угрозы региональный инвестиционный комплекс может использовать определенный набор инструментов для предотвращения/уменьшения возможного ущерба своей деятельности.

Таким образом, по мнению автора, использование инструментов в соответствии с принципами, изложенными ранее, должно четко соответствовать тем угрозам, от которых региональный инвестиционный комплекс должен быть защищен. В зависимости от того, какие угрозы приоритетны, тот набор инструментов выходит на первый план. Таким образом, выбор стратегии является функцией от трех основных составляющих:

С1=/(У, И; Р), (5)

где

У- перечень текущих и прогнозируемых угроз;

И - имеющиеся инструменты у регионального инвестиционного комплекса;

Р - ресурсы, которые регион выделяет на создание системы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Исходя из вышесказанного любая выбранная стратегия обеспечения экономической безопасности должна включать характеристику внешних и внутренних угроз; определение и мониторинг факторов, укрепляющих или разрушающих устойчивость его производственно-экономического положения на краткосрочную и среднесрочную (три-пять лет) перспективу; определение критериев и пороговых значений показателей, характеризующих интересы регионального инвестиционного комплекса и отвечающих требованиям его экономической безопасности.

В рамках пятого научного результата разработана система показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса на основании экономической оценки реализации угроз. Система показателей имеет следующий вид (таблица 3) и содержание:

Удельная эффективность мероприятий по риск-менеджменту позволяет оценить, насколько высока квалификация сотрудников, обеспечивающих экономическую безопасность регионального инвестиционного комплекса. При расчете показателя оценивается, сколько рублей, затраченных на мероприятия по обеспечению экономической безопасности, приходится на один рубль понесенного ущерба. Уровень обеспечения бесперебойности регионального инвестиционного комплекса позволяет оценить, каков удельный вес потерь от перерывов в функционировании регионального инвестиционного комплекса в общем объеме инвестиций, осуществляемых в течение периода анализа в масштабах региональной экономики.

Доля предотвращенных угроз позволяет оценить эффективность всех субъектов обеспечения экономической безопасности в их деятельности по обнаружению, предотвращению угроз и минимизации их последствий. Доля предотвращенного ущерба позволяет оценить ту же самую эффективность, только в денежном выражении.

Коэффициент обновления участников регионального инвестиционного комплекса показывает, насколько стабильно осуществляется инвестиционный процесс. Если текучесть участников высока, то можно сделать вывод, что в рамках регионального инвестиционного комплекса имеются скрытые угрозы, которые не могут быть выявлены новыми участниками. Поддерживающим для предыдущего показателя является размер средних потерь на 1-го участника регионального инвестиционного комплекса, позволяющий оценить средний размер понесенного ущерба. Чем выше данный показатель, тем менее

эффективно действует система обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Таблица 3 - Система показателей оценки эфффективности обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса_

Наименование Формула Условное обозначение

Удельная эффективность мероприятий по риск-менеджменту _ 3РМ ^^РМ ~ у 3РМ- затраты на риск-менеджмент; У - ущерб;

Уровень обеспечения бесперебойности РИК урБ = 1рт иобщ потери от перебоев в работе РИК; Иобщ- общий объем инвестиций;

Доля предотвращенных угроз ЛУГПР = УГпр У^ОБЩ УГпр - количество предотвращенных угроз; УГоб- общее количество угроз;

Доля предотвращенного ущерба 1 а. 14 >>!>> II >> Ур - реальный ущерб; Уд - потенциальный ущерб;

Коэффициент обновления участников РИК 1, У НОВ КОБН ~ у 4 ВВЕГОк.г. УЧнов - новые участники РИК; УЧцсЕгок.г. - всего участников на конец года.

Средние потери на 1 участника РИК _ ^РИК УЧвВЕГОк.г.

В рамках шестого научного результата разработаны основные направления совершенствования системы риск-менеджмента в рамках регионального инвестиционного комплекса. Как показано в диссертации, под риском реализации угрозы безопасности регионального инвестиционного комплекса понимается вероятность события, ведущего к нарушению режима его нормального функционирования и нанесения экономического ущерба его участникам и региональной экономики в целом. В качестве оценки степени риска целесообразно рассматривать получение вероятностной оценки экономического ущерба, который может понести региональный инвестиционный комплекс, если реализуется одна из угроз его безопасности:

и = 0* Л, (6)

где

и - степень риска;

<2 - вероятность реализации конкретной угрозы;

Я - ущерб от реализации угрозы.

Анализ риска для целей обеспечения экономической безопасности позволяет экспериментировать с некоторой моделью объекта защиты, чтобы выяснить, какие из существующих методов защиты наиболее эффективны.

Предлагаемый подход в анализе риска позволит обосновать выбор эффективного варианта комплекса планируемых мероприятий, которые обеспечивают защиту регионального инвестиционного комплекса с допустимыми для его экономики значениями экономических потерь, т. е. с незначительными (допустимыми) изменениями параметров деятельности. Можно сформулировать следующие основные этапы анализа риска, обосновывающие формирование эффективного комплекса мер безопасности регионального инвестиционного комплекса. В общем виде предлагаются следующие шаги по оценке риска, представляющие собой организационные процессы.

1. Выбор точки отсчета, описание границ, степени детализации и структуры стратегических и текущих целей по управлению риском для регионального инвестиционного комплекса.

2. Определение потенциальных угроз по ценностям, стоимостным ресурсам и номенклатуре защищаемых процессов, связанных с уникальными цепочками и способами создания стоимости. Оценка должна включать не только стоимость замены ценности, но также последствия для регионального инвестиционного комплекса раскрытия, искажения, разрушения или ее порчи.

3. Идентификация угроз и оценка потенциальной частоты их реализации.

4. Измерение риска и оценка потерь, ожидаемых в результате реализации угроз. Ожидаемые размеры потерь представляют собой некую функцию от степени адекватности методов защиты, применяемых в системе безопасности.

5. Определение меры остаточного риска, который будет существовать после того, как методы защиты будут выбраны и реализованы. В любом случае принятие решения об уровне приемлемости остаточного риска с одной стороны зависит от степени доступности ресурсов, призванных этот риск минимизировать, а с другой - от степени экономической целесообразности затрат недобросовестных конкурентов в сравнении с их потенциальными выгодами от подрыва жизнедеятельности регионального инвестиционного комплекса.

6. Анализ экономической эффективности избираемых методов защиты, их реализация, мониторинг и необходимая корректировка.

К внутренним рискам, порождаемым внутри технологической подсистемы относятся:

1. Субъектные риски - риски, порождаемые каким-либо субъектом подсистемы. Такими рисками могут быть: банкротство, недобросовестные действия, ошибки в управлении.

2.Транзакционные риски - это риски, порождаемые связью субъектов. К таким рискам относятся ошибки при передаче информации от одного субъекта к другому, невыполнение договорных обязательств, несогласованные действия Участников РИК.

3. Параметрические риски - это риски, порождаемые изменением параметров подсистемы. Такими рисками могут быть: изменение количества Участников, изменение условий связи, увеличение объема информации.

Внешние риски - это риски, порождаемые вне подсистемы. Они импортируются в нее через:

1.Субъектов подсистемы. Примером такого риска может быть кризис субъекта, порожденный внешними обстоятельствами, например банкротство Расчетного банка в связи с невозвратом ему крупного кредита;

2. Транзакции с другими подсистемами и внешней средой ; примером риска такого типа может быть недостаток средств для погашения выпуска облигаций (подсистема погашения и выплаты дохода) по причине неверного определения объема заимствования нового выпуска (подсистема размещения);

3. Параметры других подсистем и внешней среды. Такими параметрами могут быть изменения в законодательстве или общий кризис экономики.

Как показано в диссертации, одним из возможных способов классификации риска является указание того, кто принимает на себя этот риск. Таким образом, распределение рисков - это результат выбранной системы управления рисками. Тем не менее, есть риски, которые однозначно принимаются на себя тем или иным участником регионального инвестиционного комплекса.

Возможные последствия реализации рисков крайне важны в структуре рисков. Они создают основу для еще одной классификации не проведена в полном объеме, тем не менее, возможные последствия реализации рисков учтены при выборе способов управления ими. Такие последствия указываются в примечаниях в перечне рисков, затрагивающих интересы эмитента.

ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Публикации в рецензируемых журналах:

1. Квасов С. А. Обеспечение экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. // Транспортное дело России, 2009. - №1. - 0,7 п.л.

Публикации в нерецензируемых журналах:

2. Квасов С. А. Отдельные аспекты экономической безопасности системы муниципальных займов. // Экономико-правовое обеспечение функционирования хозяйствующих субъектов в России. - С-Пб.: Межрегиональный институт экономики и права, 2007. - 0,5 п. л.

3. Квасов С. А. Ннаиболее важные принципы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. // Актуальные экономико-правовые проблемы современной экономики России. Вып. 4 - М.: ИНИОН РАН, 2008. - 0,4 п. л.

4. Квасов С. А. Система показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса. // Экономико-правовое обеспечение функционирования хозяйствующих субъектов в России. - С-Пб.: Межрегиональный институт экономики и права, 2008. - №1. - 0,6 п. л.

КВАСОВ Сергей Александрович

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано в печать 18.02.2009 г. Формат 60x90, 1/16. Объем 1,50 п.л. Тираж 100 экз. Заказ № 101

Отпечатано в ООО «Фирма Блок» 107140, г. Москва ул. Краснопрудная вл. 13. т. (499) 264-30-73 www.firmablok.narod.ru Изготовление брошюр, авторефератов, печать и переплет диссертаций.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Квасов, Сергей Александрович

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1 ИССЛЕДОВАНИЕ СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ АСПЕКТОВ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМПЛЕКСА.

1.1 Содержание понятия «экономическая безопасность регионального инвестиционного комплекса».

1.2 Особенности обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

1.3 Принципы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

ГЛАВА 2 УПРАВЛЕНИЕ СИСТЕМОЙ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМПЛЕКСА.

2 л субъектно-инструментальный анализ обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. 2.2 Разработка методов обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

2.3 Обоснование системы показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса.

ГЛАВА 3 ДИАГНОСТИКА УГРОЗ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМПЛЕКСА.

3.1 Разработка основных направлений развития системы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

3.2 Анализ результатов реализации мероприятий по обеспечению экономической безопасности.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Обеспечение экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса"

Актуальность выбранной темы

Проблема обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса актуальна в настоящее время по нескольким причинам.

Во-первых, по мере становления и развития рыночных отношений усиливается влияние экономических угроз, присущих традиционно нестабильным условиям рыночной экономики. Для всех уровней j национальной экономики это означает необходимость разработки и реализации специальных программ по предотвращению реализации этих угроз. Особенно это важно для регионального уровня экономики как элемента, обеспечивающего взаимосвязь между хозяйствующим субъектом и государством. В условиях нестабильности одной из важнейших задач экономической науки и практики становится разработка составной части экономической безопасности — системы экономической безопасности, учитывающей финансовые, административные, организационные и управленческие аспекты деятельности регионального инвестиционного комплекса.

Во-вторых, в настоящее время недостаточно подробно рассмотрены принципы и источники финансирования системы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, а также основные инструменты для ее обеспечения и учитывающие особенности деятельности регионального инвестиционного комплекса.

В-третьих, перед региональным инвестиционным комплексом стоит проблема разработки комплексной программы обеспечения экономической безопасности, учитывающей объем инвестиционных затрат и получаемую эффективность от ее реализации. В то же время необходимо придать данной программе свойство высокой адаптивности к изменяющимся внешним и внутренним условиям хозяйствования. Для повышения эффективности управления процессом реализации этой программы очень важно, по мнению автора, иметь систему количественных оценок, позволяющих своевременно корректировать состав мероприятий и интенсивность с учетом текущего уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

В-четвертых, в процессе своего развития региональный инвестиционный комплекс сталкивается с множеством проблем, возникающих, в том числе, из-за отсутствия рыночно-ориентированных методов и научно-обоснованной методологии обеспечения экономической безопасности, а также из-за отсутствия у него необходимых инструментов риск-менеджмента, составляющих инструментарий обеспечения экономической безопасности. Методология и инструментарий обеспечения экономической безопасности должны, по нашему мнению, основываться на характеристике внешних и внутренних угроз; мониторинге ключевых факторов повышения инвестиционной программы; а таюке на результатах оценки имеющихся у регионального инвестиционного комплекса инструментов риск-менеджмента и размеров ресурсного обеспечения, которые он может выделить на создание системы экономической безопасности. Таким образом, тема диссертационного исследования актуальна и имеет практическое значение в условиях кризиса не только на федеральном, но и на региональном уровне.

Степень разработанности проблемы

Теоретические и практические исследования в области обеспечения экономической безопасности хозяйствующего субъекта представлены в работах отечественных ученых: Абалкина JI. И., Афонцева С. В., Барабина В. В., Глазьева С. Ю., Грунина О. А., Илларионовой А., Куклина А. А., Олейникова Е. А., Сенчагова В. К., Тамбовцева В. Л., Шлыкова В. В., Ярочкина В. И. и др. Из зарубежных авторов, посвятивших свои работы проблемам безопасности, в том числе экономической, можно назвать Блауга М., Брауха Г., Вестинга А., Дёнхофа М., Квейда Э., Кинга П., Ламберта Д., Матейку 3., Нолана Р., Парнаса Л., Рейда Г., Уайтта К.

Среди исследований, посвященных отдельным аспектам защиты экономических интересов регионального инвестиционного комплекса, необходимо выделить работы Бланка И., Ковалева В., Баканова М., Шеремета А., Суворова А., Спивак В., Веснина В., Идрисова А., Аганбегяна А., Клейна А., Стеннарда Дж., Черноффа Дж., Альбрехта С., Герберих К. и ДР.

Методологически значимыми для разработки инвестиционной программы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса являются исследования Волкодава Ю. П., Градова А. П., Карапетяна А. А., Паштовой JL Г., Плисецкова Г., Сафрончука М. В., Щербака М. С. и др.

Работы вышеперечисленных авторов имеют большую теоретическую и практическую значимость, однако основная часть работ посвящена вопросам активизации инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов и не учитывает специфику региональной экономики, подверженной в том числе уникальным рискам. Актуальность научной задачи по разработке элементов обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, недостаточная теоретическая разработанность и высокая практическая значимость обусловили выбор темы диссертации, объекта, предмета, цели и задач диссертационного исследования.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является разработка комплекса мер по обеспечению экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса в условиях реализации общих и специфических угроз. В соответствии с поставленной целью автором были сформулированы следующие задачи:

• выявить наиболее важные принципы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• разработать критерии оценки уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• обосновать подходы к распределению возможных инструментов обеспечения экономической безопасности среди уполномоченных региональных субъектов;

• разработать стратегические сценарии обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• обосновать набор показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса;

• предложить возможные направления совершенствования системы обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Объект и предмет исследования

Объектом исследования является региональный инвестиционный комплекс, реализующий программу обеспечения экономической безопасности.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения, возникающие в процессе обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Теоретическая основа исследования

Теоретической и методической основой диссертации стали законодательные акты, регулирующие деятельность российских хозяйствующих субъектов, материалы Федеральной службы государственной статистики, работы отечественных и зарубежных экономистов по проблемам обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Нормативно-правовой базой диссертационного исследования стали официальные документы, отражающие и регламентирующие основные аспекты формирования и функционирования системы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, а также документы, регламентирующие деятельность хозяйствующих субъектов в экономике.

Методологической основой исследования выступили методы управленческого учета, бюджетирования, планирования и моделирования экономических процессов, анализа финансовой деятельности и бухгалтерской отчетности хозяйствующих субъектов, статистические методы.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке направлений обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса на основе критериальной оценки основных угроз, выбора наиболее адекватного сценария, включающего набор субъектов и инструментов, с последующей оценкой его эффективности. Научная новизна содержится в следующих положениях, выносимых на защиту:

1. Конкретизированы наиболее важные принципы экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса: комплексность (системность); своевременность; непрерывность; правоприменение; регулярность; всеобщность; предсказуемость; квалификация; адекватность усилий; эффективность; равноудаленнность; иерархичность.

2. Разработана совокупность критериев оценки уровня экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. В работе показано, что для оценки могут использоваться общий и частные критерии, формируемые по принципу оценки предотвращенного ущерба. Общий критерий представляет собой сумму частных критериев, представляющих собой локальные отношения размеров предотвращенного ущерба по видам угроз к затратам на предотвращение данного вида ущерба.

3. Обоснован субъектно-инструментальный подход и построена матрица «субъект - инструмент» для распределения возможных инструментов обеспечения экономической безопасности среди уполномоченных региональных субъектов. В работе показано, что субъекты могут быть разделены по следующим критериям: в зависимости от принадлежности; в зависимости от непосредственного участия; в зависимости от воздействия (влияния) на региональный инвестиционный комплекс; в зависимости от легитимности и в зависимости от подчиненности.

4. Разработаны варианты реализации стратегии экономической безопасности в зависимости от инструментария:

Первый тип - стратегия, связанная с необходимостью внезапно реагировать на реально возникшие угрозы производственной деятельности, имуществу, персоналу и так далее.

Второй тип — это стратегия, ориентированная на прогнозирование, заблаговременное выявление опасностей и угроз, целенаправленное исследование экономической и криминогенной ситуации как внутри регионального инвестиционного комплекса, так и в окружающей его среде.

Третий тип - это стратегия безопасности, направленная на возмещение (восстановление, компенсацию) нанесенного ущерба. Данная стратегия может считаться приемлемой лишь тогда, когда ущерб восполним или, когда нет возможности осуществить стратегию первого или второго типов.

5. Разработана система показателей для анализа экономической эффективности мероприятий по управлению экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса на основании экономической оценки реализации угроз: удельная эффективность мероприятий по риск-менеджменту; уровень обеспечения бесперебойности регионального инвестиционного комплекса; доля предотвращенных угроз; доля предотвращенного ущерба; коэффициент обновления участников регионального инвестиционного комплекса; средние потери на 1-го участника регионального инвестиционного комплекса.

6. Обоснованы основные направления совершенствования системы риск-менеджмента в рамках регионального инвестиционного комплекса. Наиболее важными направлениями являются: разработка инструментария локализации рисков между участниками регионального инвестиционного комплекса; создание региональной системы распределения ущерба; формирование группы выявления системных рисков; создание инициативной группы по реформированию регионального законодательства; опубликования региональных рейтингов и прогнозов; адаптация системы подготовки риск-менеджеров к особенностям регионального инвестиционного комплекса.

Диссертация соответствует п. 5.6 «Локальные рынки, их формирование, функционирование и взаимодействие; межрегиональная торговля» и п. 5.13 «Проблемы устойчивого развития регионов разного уровня; мониторинг экономического и социального развития регионов разного уровня» паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика).

Практическая значимость результатов исследования - В диссертации разработан методический аппарат подготовки предложений и рекомендаций по формированию и повышению эффективности систем экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса. Результаты исследования могут быть использованы при разработке основных инструкций службы экономической безопасности, а также различными заинтересованными сторонами для построения комплексных систем экономической безопасности хозяйствующих субъектов различных масштабов и отраслей национальной экономики России.

Отдельные аспекты исследования могут быть использованы в учебном процессе при чтении курсов «Экономического анализа», «Риск-менеджмента», «Стратегического управления», а также в ряде спецкурсов, посвященных проблемам обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса.

Апробация результатов

Основные научные результаты, полученные в диссертации, получили следующее практическое применение:

• методика оценки эффективности сценариев обеспечения экономической безопасности применялась при разработке стратегии регионального развития в ЗАО «Русские подшипники»;

• расчет эффективности мероприятий, поддерживающих заданный уровень экономической безопасности для конкретных региональных комплексах, использовался в ООО «АБОЛмед» для обоснования программы размещения производственных и складских мощностей в регионах России;

• докладывались на конференциях по проблеме обеспечения экономической безопасности предприятий: «Безопасность бизнеса (Законность и социальная ответственность)» в Москве 7-8 апреля 2005 г., «Безопасность. Информация. Экономика» 5 февраля 2004 г.

Структура диссертации и публикации

Диссертационная работа изложена на 163 страницах печатного текста, включает 6 таблиц, 8 рисунков и состоит из оглавления, введения, трех глав, заключения и списка использованных источников, в котором указаны 131 наименование. Основные положения диссертационной работы опубликованы в 4-х научных работах общим объемом 2,2 п.л.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Квасов, Сергей Александрович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате диссертационного исследования автором сделаны следующие выводы и получены следующие результаты:

1. Система обеспечения экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса должна строиться на следующих принципах:

• Комплексность (системность).

• Своевременность.

• Непрерывность.

• Правоприменение.

• Регулярность.

• Всеобщность.

• Предсказуемость.

• Квалификация.

• Принцип адекватности усилий.

• Эффективность.

• Равноудаленнность.

• Иерархичность.

2. В соответствии с ресурсным подходом состояние экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса целесообразно рассматривать как состояние наиболее эффективного использования ресурсов для предотвращения угроз и обеспечения стабильного функционирования регионального инвестиционного комплекса в момент анализа и в будущем. Оценка уровня экономической безопасности в рамках ресурсного подхода производится с помощью обобщающего критерия, определяемого с помощью системы частных функциональных критериев, рассчитываемых по наиболее важным функциональным направлениям экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса: финансово-экономический, квалификационно-кадровой, инновационно-внедренческий, технико-технологический, информационно-управленческий.

3. Региональный инвестиционный комплекс и условия его функционирования существенно отличаются от классических объектов теории надежности, и в этой связи имеет ряд особенностей:

1. Отсутствие статистики.

2. Быстрое изменение внешних факторов.

3. Невозможность постановки эксперимента.

4. Ограничения на агрегирование элементов.

5. Дополнительные возможности.

6. Решения, инвариантные относительно вероятностей.

7. Управление распространением сбоев.

8. Диагностика сбоев.

4. В отличие от технических систем в региональном инвестиционном комплексе, имеются весьма существенные ограничения на возможности агрегирования элементов. Так, например, невозможно дублировать торговую систему и отключать ветвь, давшую сбой. То же самое относится и к другим элементам. Имеются, однако, и дополнительные возможности по сравнению с техническими системами. Это, в первую очередь возможности построения юридической системы защиты, а, во-вторых, возможности внесистемного влияния на внешнюю среду (принятие административных и иных средств воздействия на комплекс и его инфраструктуру).

5. В одной из задач управления экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса является недопущение концентрации ущерба на одном элементе, который может оказаться слабым звеном системы. Таким образом, возникает задача отслеживания динамики распространения угроз в системе, их локализации, экспорт и/или распределение по разным участникам, в том числе путем страхования. В этой ситуации особую роль играют сценарные методы, позволяющие обеспечить экономическую безопасность и воспрепятствовать концентрации ущерба.

6. В соответствии с предложенными принципами обеспечения экономической безопасности в диссертации выделены инструменты экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса, которые классифицированы следующим образом:

Управление рисками:

• диверсификация;

• страхование;

• хеджирование;

Техническая защита:

• охрана;

• информационная безопасность;

• кадровая политика;

Финансовая защита:

• финансовый мониторинг;

• контроллинг и управленческий учет;

• бюджетирование;

Администрирование:

• резервирование;

• нормотворчество;

• гарантии.

7. В зависимости от того, какие угрозы являются для регионального инвестиционного комплекса наиболее важными, выбираются соответствующие инструменты. Набор инструментов управления экономической безопасностью регионального инвестиционного комплекса должен быть таким, чтобы он охватывал все указанные принципы. В частности, использовать только бюджетирование и диверсификацию региональному инвестиционному комплексу нецелесообразно, так как они не -охватывают принципы непрерывности и экономности.

8. В зависимости от принадлежности субъекты, обеспечивающие экономическую безопасность регионального инвестиционного комплекса, могут быть разделены на две группы:

• первая - службы, занимающиеся этой деятельностью, включенные непосредственно в структуру регионального инвестиционного комплекса;

• вторая — внешние органы и организации.

В зависимости от непосредственного участия выделяются:

• специальные субъекты экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• полуспециальные субъекты экономической безопасности регионального инвестиционного комплекса;

• весь остальной персонал регионального инвестиционного комплекса.

В зависимости от воздействия (влияния) на региональный инвестиционный комплекс:

• субъекты прямого назначения;

• субъекты косвенного назначения.

В зависимости от легитимности:

• официальные органы;

• криминальные структуры (так называемые «крыши»).

В зависимости от подчиненности:

• государственные органы;

• негосударственные органы.

Ко второй группе субъектов экономической безопасности относятся те, которые находятся за пределами регионального инвестиционного комплекса и не подчиняются руководству региона. Это, прежде всего, государственные органы, которые создают условия обеспечения безопасности регионального инвестиционного комплекса на макроуровне. К ним относятся:

• федеральные законодательные органы, принимающие законы, создающие правовую основу деятельности по обеспечению безопасности на уровне.государства, региона, предприятия и личности;

• ■ федеральные исполнительные органы власти, проводящие политику безопасности;

• судебные органы; обеспечивающие соблюдение ; законных прав регионального, инвестиционного комплекса и его сотрудников;

• ' государственные институты, осуществляющие охрану границы, таможенный; валютно-экспортный, налоговый контроль-и тому подобные;

• правоохранительные органы, ведущие* борьбу с: правонарушениями и преступлениями;

• \ система; научно-образовательных учреждений, реализующих задачи по научным проработкам проблем? экономической безопасности и подготовки кадров.

9: Управление экономической- безопасностью- не является разрозненным процессом. Он должен; осуществляться на основе стратегии. Функционирование механизма осуществляется; через практические действия, которые включают, прежде всего, уточнение интересов регионального инвестиционного комплекса, определение . приоритетов в хозяйственной деятельности, прогнозирование возможных угроз,; а затем разработку на базе этого^ основных, направлений стратегии обеспечения экономической безопасности регионального- инвестиционного комплекса; Стратегий экономической безопасности по своему содержанию^ бывают различными, однако, можно выделить три основных типа.

Первый тип; — стратегия, связанная с необходимостью внезапно реагировать на реально возникшие угрозы производственной- деятельности, имуществу, персоналу и так далее. То есть в данном случае действует принцип «угроза — отражение». Созданные (часто поспешно) для решения этой задачи подразделения; службы, выделенные силы, и средства могут ослабить или предотвратить воздействие угроз, но в то же время может возникнуть ситуация, когда региональному инвестиционному комплексу будет нанесен ущерб.

Второй тип — это стратегия, ориентированная на прогнозирование, заблаговременное выявление опасностей и угроз, целенаправленное исследование экономической и криминогенной ситуации как внутри регионального инвестиционного комплекса, так и в окружающей его среде. Выделенные для решения этой задачи специалисты, сформированные подразделения и службы безопасности и создают возможность осознанно и целенаправленно проводить работу по формированию благоприятных условий деятельности. Но реализация данной стратегии требует постоянных затрат, не зависящих от наличия угроз.

Третий тип — это стратегия безопасности, направленная на возмещение (восстановление, компенсацию) нанесенного ущерба. Данная стратегия может считаться приемлемой лишь тогда, когда ущерб восполним или, когда нет возможности осуществить стратегию первого или второго типов.

10. Удельная эффективность мероприятий по риск-менеджменту позволяет оценить, насколько высока квалификация сотрудников, обеспечивающих экономическую безопасность регионального инвестиционного комплекса. При расчете показателя оценивается, сколько рублей, затраченных на мероприятия по обеспечению экономической безопасности, приходится на один рубль понесенного ущерба. Уровень обеспечения бесперебойности регионального инвестиционного комплекса позволяет оценить, -каков удельный вес потерь от перерывов в функционировании регионального инвестиционного комплекса в общем объеме инвестиций, осуществляемых в течение периода анализа в масштабах региональной экономики.