Противодействие правоохранительных органов криминальным капиталам как фактор экономической безопасности регионального производственного комплекса

Калинина, Наталья Николаевна

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Противодействие правоохранительных органов криминальным капиталам как фактор экономической безопасности регионального производственного комплекса тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень: кандидата экономических наук
Автор: Калинина, Наталья Николаевна
Место защиты: Москва
Год: 2005
Шифр ВАК РФ: 08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Противодействие правоохранительных органов криминальным капиталам как фактор экономической безопасности регионального производственного комплекса"

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

КАЛИНИНА Наталья Николаевна

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ КРИМИНАЛЬНЫМ КАПИТАЛАМ КАК ФАКТОР ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНАЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВЕННОГО КОМПЛЕКСА

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами, экономическая безопасность)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва-2005 У,'0 ^. СОВЕТ

ОТ 21 ЯНЗАРЯ 2005Г. ^ ^ ШАр„ 2005г

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

КАЛИНИНА Наталья Николаевна

Специальность 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (теория управления экономическими системами, экономическая безопасность)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва - 2005

Диссертация выполнена на кафедре экономики, бухгалтерского учета и аудита Краснодарской академии МВД России.

Научный руководитель — доктор экономических наук, профессор Мельников Александр Борисович

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Потрубач Николай Николаевич; кандидат экономических наук, доцент Наумов Юрий Геннадьевич

Ведущая организация - Академия экономической безопасности МВД России.

на заседании диссертационного совета Д 203 002 07 в Академии управления МВД России по адресу: 125171, г. Москва, ул. Зои и Александра Космодемьянских, д. 8, ауд. 404.

С диссертацией можно ознакомиться в общей библиотеке Академии управления МВД России.

Автореферат разослан ¿у _2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук,

доцент Е.Ф. Яськов

Защита диссертации состоится

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. Одной из важнейших проблем повышения эффективности российской экономики является значительная криминализация почти всех ее сфер. Экономическая среда, где приходится работать и развиваться российским предприятиям, формируется потоками движения как легальных, так и криминальных капиталов. Вследствие этого эффективная деятельность и развитие российских предприятий становятся невозможными без постоянного правоохранительного противодействия криминальной инвестиционной экспансии организованных преступных групп.

Изменения, происходящие в экономике России, связаны с изменениями в структуре деятельности и развития производственных комплексов российских регионов, что влечет за собой появление новых криминальных угроз их экономической безопасности и требует от правоохранительных органов новых подходов к организации борьбы с криминализацией региональных производственных комплексов.

Процессы, происходящие в мировой экономике, привели к тому, что практически сформировался единый общероссийский инвестиционный рынок. Следовательно, можно говорить о едином инвестиционном пространстве, в которое вошли или постепенно входят региональные производственные комплексы. Успешное решение задач эффективного развития экономики России и ее регионов ставит непременным условием формирование эффективного механизма борьбы с организованной экономической преступностью, что позволит пресечь криминальное влияние на эти процессы.

Вместе с тем следует отметить, что криминальные инвестиции из случайных и малозначимых постепенно превратились в постоянно действующий фактор общероссийского и регионального экономического развития. В основе сегодняшней ситуации экономического развития российских региональных производственных комплексов лежит стихийное переплетение организации и самоорганизации процессов вложения и использования инвестиций как некриминального, так и криминального происхождения. Это обусловлено, с одной стороны, непоследовательностью государственной экономической политики, с другой — стремлением криминальных инвесторов любыми путями обеспечить максимальную прибыль на вложенный в предприятия капитал. Развитие российской экономики и региональных производственных комплексов в этих условиях нуждается в эффективном контроле и разнообразном воздействии различных подразделений правоохранительных органов, а также государственных и региональных органов власти.

ных общероссийских вопросов на государственном уровне/Путь к этому -формирование в регионах эффективной системы противодействия правоохранительных органов криминализации'региональйых производственных комплексов. " : '■■■'■«- '• • • • :

Настоящее исследование направлено на обобщение существующих тенденций и ,закономерностей в процессахразвития российских региональных производственных комплексов под влиянием криминальных капиталов. Это направление деятельности предполагает создание правовых и экономических условий, исключающих криминализацию общества и всех сфер финансовой и хозяйственной деятельности, захват криминальными структурами производственных, и финансовых институтов, их проникновение в различные структуры власти. :

Кроме того,' исследование механизма противодействия правоохранительных органов'криминальным капиталам как фактора экономической безопасности рёгионального производственного комплекса представляет научный и практический интерес в силу следутощих обстоятельств. '

Во-первых, научное осмысление взаимосвязи между экономическим развитием российских регионов и использованием для этой цели инвестиций, криминального и некрйминального происхождения позволяет глубже понять закономерности использования инвестиций, проанализировать не только позитивные,, но и негативные факторь! их воздействия на развитие региональных производственных комплексов, особенно сточки зрения обеспечения их инвестиционной безопасности,. _ , ,

, Во-вторых, ¡научные выводы о нарастающей интенсивности привлечения и использования криминальных капиталов в современном рыночном хозяйстве, сделанные с учетом тех конфликтов и кризисных ситуаций, которые они вызывают, важны для углубленного научного знания и оценки перспективы хозяйственных модификаций как в отдельных региональных производственных комплексах, так и в стране в целом. Это важно для более точного прогнозирования экономической конъюнктуры. ■ . ,. ... г , , . . .

. В-третьих, выявление причин превращения криминальных инвестиций в важнейший фактор экономического, развития региональных производственных комплексов,, ведущий к обострению противоречий современного рыночного хозяйства,-позволяет глубже понять методы и формы, с, помощью которых современное рыночное хозяйство пытается их разрешить, сгладить их остроту, изыскать резервы для своего развития^ > -

. В-четвертых, анализ инвестиционного воздействия криминальных капиталов на экономическую безопасность регионального производственного комплекса позволяет, более точно определить наиболее слабые места в современном рыночном хозяйстве, что представляет интерес для совершен-; ствования теории и практики борьбы с криминальными капиталами.'

Степень разработанности темы исследования. Общие теоретические основы изучаемой проблемы были заложены такими ведущими отечественными учеными, как С.Ю. Глазьев, А.И. Гуров, С.В. Дьяков, С.С. Овчинский, В.К. Сенчагов и др. На сегодняшний день научное исследование различных аспектов этих вопросов основывается на трудах Ю.И. Аболенцева, Ю.М. Антоняна, А.Н. Волобуева, С.Б. Гальперина, В.Ф. Га-поненко, В.Г. Гриб, А.А. Крылова, А.П. Козловой, В.П. Мак-Мака, Р.Н. Марченко, Н.Н. Потрубача, B.C. Овчинского, В.В. Панкратова, В.П. Ревина, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова, Е.Ф. Яськова и других исследователей. Из ведущих западных экономистов этой проблемой занимались Д. Хикс, Дж. Кейнс и Дж. Сакс.

Система криминальных отношений охватывает практически все сферы экономической жизни нашей страны, поэтому трудно назвать какое-либо исследование в данной области, в котором бы не упоминались различные аспекты изучаемой проблемы. При этом негативное влияние криминальных капиталов на развитие российской экономики и необходимость отстаивания в этих процессах интересов региональных производственных комплексов исследованы недостаточно. В связи с этим назрела необходимость не только теоретического осмысления, но и конкретного анализа сущности и форм развития криминальных капиталов, сфер и особенностей функционирования организованных преступных групп в региональных производственных комплексах, а также выработки на этой основе методических рекомендаций противодействия криминальным капиталам путем аналитического моделирования криминальных процессов в региональных производственных комплексах.

Объектом исследования являются российские региональные производственные комплексы, а предметом — процесс противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам как фактор экономической безопасности регионального производственного комплекса.

Основная гипотеза исследования состоит в том, что при отсутствии эффективной системы мониторинга и регулирования процессов экономического развития оборот и легализация капиталов криминального происхождения в региональных производственных комплексах находятся в противоречии с российскими национальными интересами. В настоящей работе предлагается задействовать различные методы противодействия финансовым операциям с активами криминального происхождения в региональных производственных комплексах на основе использования информационно-аналитических технологий, что позволит, как представляется, сделать эти процессы управляемыми с точки зрения обеспечения экономической безопасности регионального производственного комплекса и фактором, стимулирующим положительные экономические изменения.

Цель исследования - обеспечение экономической безопасности развития российских региональных производственных комплексов на основе

информационно-аналитических технологий, позволяющих эффективно противодействовать финансовым операциям с активами криминального происхождения.

В соответствии с целью поставлены следующие задачи: выявить закономерности экономического развития регионов в аспекте привлечения и использования криминальных инвестиций на предприятиях российских региональных производственных комплексов;

обосновать возможности использования традиционных и новых форм и методов антикриминального контроля и регулирования процессов экономического развития на уровне российских регионов со стороны правоохранительных органов;

разработать мониторинг криминализации развития региональных производственных комплексов;

определить основные черты и перспективные направления комплексной системы противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам, реализуемой на уровне регионов России, путем использования новых информационных технологий и оперативно-разыскных мероприятий.

Методология и методы исследования. Теоретическую и методологическую базу работы составляют фундаментальные положения диалектического метода, современной экономической теории и математической статистики. Исследования проведены с применением системного, функционального, сравнительного, структурного, институционального и исторического подходов, положений синергетики - науки о самоорганизующихся и саморегулирующихся процессах.

В работе использовались и другие инструменты исследования, в частности микро- и макроэкономический анализ. Это позволило не только всесторонне исследовать механизм воздействия криминальных капиталов на экономическое развитие региональных производственных комплексов, но и выявить причинно-следственные связи его функционирования.

Для изучения закономерностей развития региональных производственных комплексов в условиях воздействия криминальных капиталов применялись методы экономико-математического моделирования, математической статистики и современные информационные средства.

Научная новизна исследования заключается в выявлении недостатков и особенностей процессов экономического развития региональных производственных комплексов под влиянием криминальных капиталов.

Уточнено понятие инвестиционной безопасности регионального производственного комплекса.

Дана характеристика механизма противодействия правоохранительных органов криминальному инвестиционному влиянию и показана его роль в формировании системы национальной экономической безопасности России.

Вскрыта специфика наиболее распространенных схем экономических и правовых отношений и видов криминальных инвестиционных операций в хозяйственной деятельности юридических лиц различных организационно-правовых форм в региональных производственных комплексах, и на основе анализа стратегии и тактики правоохранительных органов в борьбе с криминальным инвестиционным влиянием организованных преступных сообществ определены основные направления совершенствования координации и взаимодействия правоохранительных органов и органов управления регионов.

Сформулированы предложения по применению технических средств и телекоммуникационных технологий, форм и методов для сбора, обработки и анализа экономической информации в правоохранительных и управленческих целях.

Положения, выносимые на защиту:

1. Комплексная характеристика негативного влияния криминальных капиталов на экономическое развитие регионального производственного комплекса, позволяющая разработать и реализовать механизм противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам в наиболее перспективных формах.

2. Уточненное определение понятия инвестиционной безопасности регионального производственного комплекса как состояние независимости региональных процессов экономической деятельности и развития, а также связанных с ними производственных, научных и иных отраслей и предприятий от влияния криминального капитала, инвестированного в региональные производственные комплексы.

3. Обоснование необходимости повышения роли правоохранительных органов в системном противодействии криминальным капиталам как важнейшего фактора экономической безопасности регионального производственного комплекса.

4. Организационный механизм противодействия правоохранительных органов процессам оборота и легализации криминальных капиталов в региональном производственном комплексе.

5. Методические рекомендации по совершенствованию системы мониторинга регионального производственного комплекса, прежде всего в области потенциально возможного осуществления инвестиционных проектов с участием криминальных капиталов, которые позволяют минимизировать оборот и легализацию криминальных капиталов в региональном производственном комплексе.

ния, планирования, организации, контроля и регулирования экономического развития регионального производственного комплекса.

7. Методические рекомендации по совершенствованию правоохранительного воздействия на развитие региональных производственных комплексов и обеспечения их экономической безопасности.

8. Методические рекомендации по систематизации показателей оценки эффективности воздействия правоохранительных органов на экономическое развитие регионального производственного комплекса в условиях инвестиционного воздействия криминальных капиталов.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в возможности применения его положений для формирования эффективного механизма противодействия правоохранительных органов криминальному влиянию организованных преступных групп на экономическое развитие региональных производственных комплексов. При этом самостоятельное практическое значение имеют методические рекомендации: по применению информационно-аналитических технологий как основы мониторинга оборота и легализации криминальных капиталов в региональном производственном комплексе; по систематизации показателей оценки эффективного воздействия правоохранительных органов на экономическое развитие регионального производственного комплекса в условиях инвестиционного воздействия криминальных капиталов; по построению организационного механизма противодействия правоохранительных органов обороту и легализации криминальных капиталов и финансирования террористических формирований в региональном производственном комплексе.

Положения, выводы и рекомендации диссертационного исследования могут быть использованы в научно-исследовательской работе и учебном процессе.

Достоверность и обоснованность полученных результатов обеспечиваются, во-первых, анализом большого объема эмпирического материала, характеризующего как отечественный, так и зарубежный опыт противодействия обороту и легализации финансовых активов криминального происхождения, во-вторых, расчетами экономической эффективности правоохранительного воздействия на развитие производственного комплекса Краснодарского края на основе использования информационно-аналитических технологий, в-третьих, учетом не только международной, внутристрановой, но и внутрирегиональной активности криминальных инвесторов. В работе проанализирован фактический и статистический материал, опубликованный в монографической и статистической печати, данные Международного валютного фонда, Всемирного банка, Европейского банка реконструкции и развития, Государственного комитета Российской Федерации по статистике, Краснодарского краевого статистического управления, статистические и обзорно-аналитические материалы ООН, доклады международных комис-

сий. Все это позволило более точно и полно осмыслить причины инвестиционной активности криминальных капиталов, обстоятельства, сделавшие ее возможной, а также предложить наиболее эффективный механизм правоохранительного воздействия, обеспечивающий экономическую безопасность регионального производственного комплекса.

Апробация и внедрение основных результатов исследования. Результаты исследования использовались в чтении курсов «Экономическая теория», «Теневая экономика», «Финансово-кредитная система» в Краснодарской академии МВД России.

Основные положения диссертации докладывались автором на научно-практических конференциях и круглых столах в Краснодаре (II Всероссийская научная конференция «Социальный порядок - гуманистическому развитию общества», 25-26 октября 2003 г.), Нижнем Новгороде, Домодедово и опубликованы в статьях и учебных пособиях.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность проведенного исследования, степень разработанности темы, определены объект, предмет, цель и задачи исследования, его методологическая и теоретическая база, раскрывается научная новизна, теоретическая и практическая значимость, реализация полученных результатов, формулируются положения, выносимые на защиту.

В первой главе «Теоретические и методологические аспекты анализа современного этапа развития региональных производственных комплексов под влиянием криминальных капиталов» определены экономическая сущность и закономерности влияния криминальных капиталов на развитие региональных производственных комплексов.

Инвестиционные вложения являются одним из наиболее значимых по величине и долговременных по срокам факторов влияния внешней среды на региональные производственные комплексы и входящие в них предприятия.

В процессе инвестиционного влияния криминальных капиталов на развитие регионального производственного комплекса структурно можно выделить несколько этапов:

получение организованной преступной группой криминального дохода как источника инвестиционных вложений;

выделение криминальным инвестором средств в качестве инвестиционного вложения;

прохождение инвестиционных ресурсов по каналам движения через инвестиционную инфраструктуру (одновременно происходит преобразование криминальных инвестиций инвестиционной инфраструктурой и средой);

вложение первичных инвестиций в конкретное предприятие, преобразование этого предприятия под действием криминальных инвестиций;

генерирование предприятием вторичных инвестиционных волн, обратное влияние криминальных инвестиций на внешнюю, в том числе инвестиционную, среду и инфраструктуру;

трансформация регионального производственного комплекса под действием вторичных инвестиций, а также под влиянием произошедших изменений в инвестиционной среде и инфраструктуре.

Любые инвестиции, вкладываемые организованными преступными группами-инвесторами, прямо или косвенно планируются и контролируются с их стороны. В настоящее время мы наблюдаем все более тщательно выверенные инвестиционные стратегии, реализуемые наиболее крупными преступными группами.

Суть криминального инвестиционного влияния проявляется так же, как способность криминальных инвесторов продуцировать определенный вид хозяйственной практики, связанной с предприятиями с криминальными инвестициями, и через них влиять на развитие регионального производственного комплекса.

Общей закономерностью влияния криминальных инвестиций является снижение управляемости развитием регионального производственного комплекса, что дополнительно подчеркивает необходимость повышения роли правоохранительных органов в противодействии криминальным капиталам.

Рациональное расположение криминальных инвестиций в решающих точках и объектах регионального производственного комплекса позволяет криминальным инвесторам достичь эффекта «мультипликации», когда опосредованный контроль распространяется на капиталы, ресурсы и мощности, намного превышающие конкретно инвестированные суммы, а также эффекта «домино», проявляющегося в продолжении влияния криминальных инвестиций через контролируемые предприятия регионального производственного комплекса на другие предприятия за счет формирования партнерских финансово-хозяйственных отношений.

Большое внимание в данной главе уделено исследованию закономерностей процессов воздействия криминальных инвестиций на развитие региональных производственных комплексов. Уточнено и структурировано соотношение влияния криминальных инвестиций и изменений, происходящих в производственных структурах на уровне региона. Все изменения, происходящие под влиянием криминальных инвестиций на уровне региона, условно можно объединить в три группы:

изменение внешней среды деятельности предприятий в регионе, которое ведет, прямо или косвенно, к созданию лучших возможностей для предприятий с криминальными инвестициями и подкконтрольных им предприятий без криминальных инвестиций, но тесно связанных с ними в рамках производственных, финансовых и торговых циклов;

изменение отдельных предприятий и трансформация всего регионального производственного комплекса преимущественно в направлении, выгодном организованным преступным группам;

вытеснение предприятиями с криминальными инвестициями других, приводящее к изменению количественного и отраслевого состава регионального производственного комплекса в ущерб приоритетам развития региона и общероссийским интересам.

Изучение закономерностей изменений в развитии регионального производственного комплекса показывает, что основная причина влияния криминальных инвестиций — финансово-производственные (первичные) изменения на отдельных предприятиях. Изменения, происходящие в региональном производственном комплексе под влиянием криминальных инвестиций, являются реакцией на внешнее инвестиционное воздействие. Можно выделить два вида реакции на влияние иностранных инвестиций: абсолютная реакция или минимальный порог, вызывающий необратимые изменения под влиянием криминальных инвестиций (способность реагировать на минимальную величину криминальных инвестиций) - количественный критерий; дифференцированная реакция (способность реагировать на изменения качественного состава криминальных инвестиций) - качественный критерий.

Сложный комплекс изменений регионального производственного комплекса, вызываемый криминальными инвестициями, можно структурировать по следующим критериям:

изменение функционального процесса (активизация, подавление, изменение направления деятельности);

характер влияния (прямое и косвенное); значение (основное, второстепенное); локализация эффекта (местная, общая, глобальная); распространенность эффекта (избирательный, общий); возможность формализации (хорошо структурируемые, слабо структурируемые и неструктур ируемые);

периодичность воздействия (постоянное, регулярное, ситуационное);

цель направленности (стратегическая, тактическая, оперативная).

Криминальные инвестиции на предприятиях не вызывают никаких принципиально новых экономических процессов, не свойственных предприятию как экономической системе, они только усиливают или ослабляют имеющиеся. Распространение влияния инвестиций на региональный производственный комплекс носит, по мнению автора, диффузный характер, сущность которого заключается в оказании влияния на изменение внешней среды и соответственно через эту среду — на деятельность других предприятий, составляющих региональный производственный комплекс. Главная характеристика сущности диффузного характера распространения влияния инвестиций состоит в том, что изменение внешней среды приводит к обновлению основных фондов в направлении, которое более или менее тесно взаимосвязано с целями вложения первичных инвестиций.

В целом можно выделить три уровня последствий влияния криминальных инвестиций на экономическое развитие регионального производственного комплекса. В результате инвестиционного влияния формируется: первичная экономическая структура - на уровне предприятия, получающего криминальные инвестиции; вторичная экономическая структура—на уровне отраслевой группы региона, в которую входит предприятие, получающее криминальные инвестиции; третичная экономическая структура - на уровне всего регионального производственного комплекса, куда входит отраслевая группа и предприятие, получающее криминальные инвестиции.

Существенное значение для развития регионального производственного комплекса имеет, как представляется, обеспечение инвестиционной безопасности, которая рассматривается автором как элемент управления его развитием, в ходе которого под влиянием криминальных инвестиций возникает противоречие между необходимостью и целесообразностью привлечения криминальных инвестиций, теоретически стимулирующих экономическое развитие предприятий, с одной стороны, и накоплением негативных факторов влияния криминальных инвестиций, в том числе снижением управляемости, с другой. Это противоречие, по нашему мнению, можно назвать главным экономическим противоречием рассматриваемых процессов. Сущность его состоит в том, что в условиях острой нехватки любых инвестиций приходится привлекать средства практически из любых источников, причем в связи с растущим разрывом между потребностями производства в инвестициях для структурной перестройки, качественной и количественной модернизации, и наличием любых инвестиций вообще необходимость привлечения инвестиций во все больших объемах постоянно возрастает. Таким образом, значение любых инвестиций возрастает, а наличие среди них значительной части криминальных инвестиций делает развитие регионального производственного комплекса менее подконтрольным и управляемым.

Инвестиционная безопасность, являющаяся частью подсистемы национальной экономической безопасности, сегодня становится одним из базовых условий стабилизации ситуации в региональных производственных комплексах. По мнению автора, инвестиционной безопасностью в региональных производственных комплексах можно считать независимость региональных процессов экономической деятельности и развития, а также связанных с ними производственных, научных и иных отраслей и предприятий от влияния криминального капитала, инвестированного в экономику России. При этом влияние криминальных инвестиций, не соответствующее национальным интересам России, следует рассматривать во всем комплексе и многообразии проявлений, осуществляющихся сознательно и целенаправленно или же проявляющихся спонтанно, но свойственных большинству криминальных вложений.

Под инвестиционной безопасностью, с точки зрения управляемости региональным производственным комплексом, мы понимаем способность правоохранительных органов и региональной системы управления активно противостоять негативному влиянию криминальных инвестиций и обеспечивать выполнение своих функций. В этих условиях главной целью инвестиционной безопасности как элемента управления развитием региональных производственных комплексов должен быть устойчивый процесс их экономической деятельности при одновременном противодействии криминальному капиталу.

Механизм обеспечения инвестиционной безопасности должен являться частью концепции национальной безопасности и одновременно составляющей экономической политики на федеральном и региональном уровне.

Система обеспечения инвестиционной безопасности - это комплекс мер, инфраструктуры, инструментов и процедур, направленных на контроль производственной деятельности и развития в общероссийском и региональном аспектах, а также на выявление, нейтрализацию и предотвращение проявлений негативного влияния деятельности криминального капитала в региональных производственных комплексах. При этом системой инвестиционной безопасности на уровне регионального производственного комплекса должны решаться, как представляется, следующие задачи:

защита законных прав и интересов российских предприятий; сбор, обработка и анализ информации, необходимой для оценки экономической деятельности и развития регионального производственного комплекса, для выявления криминальных инвестиций;

изучение конкретных фирм и компаний, желающих инвестировать средства в региональный производственный комплекс, а также их партнеров и контрагентов, которые будут принимать участие в осуществлении инвестиционных проектов (выполнении условий контрактов);

выявление негативного влияния криминальных инвестиций на разные стороны деятельности и развития регионального производственного комплекса;

принятие необходимых решений и осуществление мер для предотвращения или нейтрализации негативных тенденций экономической деятельности и развития под влиянием криминальных инвестиций.

Во второй главе «Экономические основы противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам в региональных производственных комплексах» определены экономические критерии и методика правоохранительного воздействия на экономическое развитие регионального производственного комплекса.

Сдерживание криминальных тенденций в региональных производственных комплексах должно опираться на систему противодействия криминальной инвестиционной экспансии организованных преступных групп, реализуемую правоохранительными органами.

При создании такой системы необходимо решить следующие важнейшие задачи:

воспрепятствовать расходованию (расхищению) финансовых средств и материальных ресурсов, идущих по линии региональных бюджетов;

прекратить поступление финансовых и материальных ресурсов в организованные преступные группы;

выяснить конкретные механизмы поступления средств из легальных предприятий криминальным группам (юридические и физические лица, способы доходов, расходуемых на эти цели, масштабы имеющихся капиталов и совершаемых операций), а также каналы переброски финансовых и материальных ресурсов;

перекрыть неконтролируемые и неофициальные каналы движения финансовых и материальных ресурсов в региональный производственный комплекс и из него;

разорвать финансовые связи - разделить на отдельные несвязанные блоки хозяйственные группы предпринимательских субъектов (юридических и физических лиц);

обеспечить поступление на предприятия инвестиций только из законных источников и по контролируемым каналам;

ограничить возможности криминальных операций в региональном производственном комплексе и за его пределами с полученными незаконным образом доходами в форме финансовых и материальных ресурсов;

сделать невозможным личное и клановое обогащение ряда криминальных лидеров за счет коммерческих (криминальных и некриминальных) операций через попавшие под их контроль предприятия;

выявить и ликвидировать (лишить возможности совершения финансово-хозяйственных операций) с помощью официальных мер инфраструк-

туру организованных преступных групп, сформированных как криминальные корпорации.

Для выполнения этих задач необходим сбор, обобщение и анализ информации о материальных и финансовых потоках внутри регионального производственного комплекса и за его пределами.

При осуществлении одновременно учета, систематизации и анализа данных создается возможность выявить в региональном производственном комплексе в России и за рубежом:

связи криминальных лидеров в России и иных странах; фирмы, находящиеся под контролем организованных преступных групп (даже оформленные на подставных лиц);

суммы финансовых средств и материальных ресурсов, находящихся в распоряжении организованных преступных групп;

направления расходования финансовых средств и материальных ресурсов;

каналы переброски финансовых средств и материальных ресурсов; источники получения финансовых средств;

партнеров, сотрудничающих с криминальными лидерами в осуществлении криминальных операций.

Полученная информация позволяет осуществить комплекс мер, связанный со сдерживанием криминальной экспансии организованных преступных групп, созданием серьезных затруднений в России и за рубежом по осуществлению финансовых операций, ликвидацией организационной инфраструктуры криминальной деятельности и принятием иных мер, в том числе: привлечение внимания российских и зарубежных правоохранительных и налоговых органов к криминальному бизнесу- юридическим и физическим лицам;

уведомление властей, добросовестных банков и компаний о криминальном происхождении средств у имеющих отношения с ними фирм, находящихся под контролем организованных преступных групп;

выявление нарушений законодательства при регистрации и деятельности фирм под контролем организованных преступных групп;

создание затруднений коммерческой деятельности фирм, находящихся под контролем организованных преступных групп.

Меры адекватного противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам должны осуществляться на основе следующих принципов:

гарантированности обеспечения приоритетов экономического развития регионального производственного комплекса;

вертикальной и горизонтальной интеграции имеющихся и создаваемых систем контроля криминального инвестиционного оборота;

создания единой информационно-финансовой базы контроля операций на инвестиционном рынке;

единства организационных, технических, технологических и иных принципов построения систем контроля криминальности инвестиционных операций;

максимального использования существующих систем и функционирующих структур правоохранительных органов.

Важнейшими целевыми показателями являются: создание оптимальных условий для наиболее полного удовлетворения экономических и социальных потребностей развития региона;

создание единого поля контроля региональных правоохранительных органов и органов управления в производственном комплексе региона;

разработка и внедрение унифицированной комплексной системы информационного мониторинга развития регионального производственного комплекса и т. п.

В условиях осуществления криминальной инвестиционной экспансии организованных преступных групп главным критерием защиты некриминальных предприятий, как нам представляется, является активная роль правоохранительных органов.

Ситуация складывается таким образом, что наиболее крупные организованные преступные группы проникают в региональные производственные комплексы через подконтрольные предприятия, которые в реальности контролируются и действуют в интересах криминальных инвесторов.

С этой же точки зрения при развитии региональных производственных комплексов большое значение имеет сохранение в собственности федеральных и местных властей имущества наиболее прибыльных и стратегически важных предприятий. В современной ситуации многие из российских предприятий, выросшие за счет значительных затрат государственных ресурсов и являвшиеся олицетворением российской промышленности, сейчас скупаются криминальными инвесторами по ценам, значительно уступающим их фактической стоимости.

Необходимым условием устойчивого развития региональных производственных комплексов и одновременно защиты некриминальных предприятий является сохранение сбалансированной структуры некриминальных производственных связей и технологических циклов производственного комплекса. Таким образом, именно установка необходимых приоритетов и нацеленность на защиту предприятий от криминального воздействия должны лечь в основу формирования и реализации деятельности правоохранительных органов по противодействию экспансии организованных преступных групп и обеспечению экономической безопасности регионального производственного комплекса.

Большое внимание в данной главе уделяется необходимости реализации общих методических подходов в противодействии правоохранительных органов криминальным капиталам, среди которых:

подготовка региональных законодательных и других нормативных актов в рассматриваемой области;

. сохранение единого поля контроля криминальности в региональном производственном комплексе;

координация деятельности всех правоохранительных и контролирующих органов;

обеспечение использования общей информационно-финансовой базы, единого комплекса взаимосвязанных информационных технологий по организации контроля криминальности обращения инвестиционных ресурсов на региональном рынке; -

организация и ввод в действие центрального интегрированного банка информации по установленным профилям, выполняющего функции головного элемента региональной системы мониторинга криминальных операций;

решение организационно-технических вопросов взаимодействия правоохранительных органов, региональных органов управления, местного самоуправления, специальных государственных служб.

В работе обосновывается, что основой системы мониторинга развития регионального производственного комплекса могут стать новые телекоммуникационные технологии и, прежде всего, компьютерные сети передачи информации. Возможности такой системы мониторинга, как представляется, позволяют консолидировать бухгалтерскую, финансовую, плановую и управленческую информацию по различным территориально удаленным участникам экономической деятельности.

С помощью сети передачи информации появляются возможности для мониторинга криминальных процессов развития производственного комплекса путем осуществления таких управленческих действий, как учет, анализ, планирование, организация, контроль.

Регистрация всех балансовых данных и сведение их в единую форму матричного баланса, анализ его счетов и позиций позволяет непрерывно получать зеркальное отражение всех сторон функционирования любого предприятия в региональном производственном комплексе в целом. Правоохранительные органы, наблюдая за изменением инвестиционно-финансовых и производственных цифровых данных, стыкующихся друг с другом, должны следить за соответствием фактических матричных показателей базовым.

Матричный баланс сальдо содержит по каждому показателю индикатор слабых мест в отношении криминальных процессов. Эти сальдо- индикаторы сигнализируют о проникновении криминальных капиталов в хозяйственную деятельность предприятий производственного комплекса. Они

могут автоматически, по заранее составленным стандартным проводкам заполнения матрицы, реагировать на все отклонения.

Внедрение мониторинга, отражающего изменения производства и рынка, открывает широкие возможности для контроля криминальности процессов развития производственного комплекса, создает возможность для многократного повышения эффективности контроля за деятельностью субъектов регионального производственного комплекса со стороны правоохранительных органов. Чем шире будет использоваться данная система, тем выше будет эффективность контроля.

Внедрение мониторинга делает реальным:

качественное изменение системы и процедур учета в регионе, накопления, анализа и обработки финансово-экономической информации о ходе процессов экономического развития регионального производственного комплекса;

установление полномасштабного четкого и эффективного контроля практически над всеми финансово-хозяйственными операциями предприятий производственного комплекса;

создание финансовой (налоговой, кредитной, страховой, таможенной и т. п.) базы — истории любого предприятия;

быстрый доступ к любой информации по предприятию, возможности проверки, перепроверки, встречной проверки этой информации;

сравнение информации, обобщение по предприятию и в масштабе регионального производственного комплекса, применение статистической и корреляционной обработки для выявления отдельных проявлений негативного воздействия по косвенным признакам;

пресечение возможности сознательного искажения информации со стороны должностных лиц, ее случайной и умышленной утраты в соответствующих учитывающих структурах.

В третьей главе «Пути совершенствования правоохранительного воздействия на региональные производственные комплексы и обеспечение их экономической безопасности» показано, что при определении мер противодействия криминальным процессам в региональном производственном комплексе необходимо исходить из следующих предпосылок:

абсолютная ликвидация криминальных процессов в экономике невозможна;

противодействие криминальным процессам не может быть разовой кампанией, после окончания любой кампании всегда может последовать усиление криминальных процессов,

криминальные процессы нельзя ограничить только законодательными методами и борьбой с их последствиями, причем когда криминальные процессы достигают больших масштабов, более эффективна борьба против условий, порождающих криминальные процессы, чем рутинные меры борьбы с уже совершившимися экономическими преступлениями, 18

борьба с криминальными процессами в экономике достигает успеха, если она системна, комплексна, ведется постоянно, на это направлены силы органов государственного управления и правоохранительных органов,

потери, которые несут от криминальных процессов региональные производственные комплексы и государство в целом, настолько велики, что любые разумные затраты на реализацию антикриминальных действий обеспечат быструю отдачу, многократно превышающую вложения.

При этом важно, с нашей точки зрения, совершенствовать мониторинг оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения с учетом сложных и противоречивых процессов экономического развития с многоуровневым переплетением интересов экономических субъектов и многоотраслевой законной и незаконной финансово-хозяйственной деятельностью.

Функциональная схема мониторинга оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения в экономике региона приведена на рис. 1.

Рис. 1. Мониторинг оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения в региональном производственном комплексе

Информация об экономике региона, формируясь через подразделения органов управления и правоохранительных органов, централизуется на уровне региональных структур государственной власти, где служит основой для формирования и реализации необходимых мероприятий по контролю криминальных процессов.

С налаживанием необходимого поступления информационных данных отпадает необходимость во многих формах отчетности и проведении сложных дорогостоящих исследований. Анализ результатов мониторинга оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения в целях контроля криминальных процессов в экономике региона становится упорядоченной рутинной частью работы органов управления и правоохранительных органов.

Определяя основные направления борьбы с экономическим механизмом финансирования террористических формирований, автор отмечает, что результаты многолетней борьбы с чеченскими боевиками показали, что полностью разрушить как экономическую базу, так и механизмы финансовых трансакций, ее обслуживающих, не удалось. Недостаточная эффективность предпринимаемых мер состоит в том, что в России и других республиках СНГ экономические механизмы поддержки террористических формирований не являются чем-то принципиально новым, это обычные экономические механизмы криминального бизнеса. В связи с этим боевики с успехом используют развитую инфраструктуру обслуживания криминального бизнеса. Экономические и финансовые механизмы обслуживания террористических формирований, как правило, интегрированы в обычные структуры криминального бизнеса, и тем самым максимально затрудняют задачу их уничтожения. Вследствие этого необходимо воздействовать на действующие механизмы криминального бизнеса так, чтобы они сами сдерживали экономическую основу террористических формирований.

Экономическую основу финансирования террористических формирований в Чеченской Республике и ряде других республик Северного Кавказа представляет деятельность некоторых российских корпоративных структур (коммерческих банков, межрегиональных производственных и торговых компаний и т. п.), как с участием иностранного капитала, так и без него. Эта деятельность носит организованный преступный характер, закамуфлированный глобальным характером криминальных механизмов вкупе с системой коррумпированных связей в среде политических организаций и государственных органов.

На рис. 2 представлена классификация подходов к оценке эффективности мер антикриминального воздействия правоохранительных органов на развитие регионального производственного комплекса.

Рис. 2. Классификация подходов к оценке эффективности мер антикриминального воздействия правоохранительных органов на развитие регионального производственного комплекса

Как видно из рис. 2, при оценке эффективности мер антикриминального воздействия правоохранительных органов на процессы развития производственного комплекса необходимо определять, какой тип задач при этом ставится. По нашему мнению, необходимо решение прямой задачи - оценки предлагаемых мероприятий при заданных параметрах соответствующего региона, в данном случае - Краснодарского края.

Следующей задачей, как мы видим, является необходимость определения объектов. С нашей точки зрения при оценке эффективности мер антикриминального воздействия правоохранительных органов на развитие регионального производственного комплекса объектом целесообразно считать весь региональный производственный комплекс в аспекте возможного влияния.

Определение наиболее подходящего уровня, исходя из рис. 2, целесообразно давать с учетом эффективности при реализации всего комплекса осуществляемых функций.

Таким образом, критерий эффективности, на наш взгляд, может быть определен в общем виде следующим образом: достижение экономического роста (ряда наиболее важных показателей) в процессах деятельности и развития регионального производственного комплекса при декриминализации инвестиционного влияния. При этом необходимо решить достаточно сложную проблему — найти оптимальный вариант, позволяющий сбалансировать две противоположные задачи: с одной стороны, сделать антикриминальный контроль правоохранительных органов как можно более эффективным, а с другой - в условиях: острого экономического кризиса на цели совершенствования механизма воздействия на эти процессы необходимо расходовать как можно меньше средств.

Необходимо отдавать себе отчет в том, что деформация важнейших государственных механизмов по объективным причинам привела к тому, что самоочищение экономики от криминальных субъектов невозможно. Инициация и сопровождение антикриминальных перемен может быть только в случае активной роли правоохранительных органов.

Объективный характер экономических издержек от криминальных процессов в экономике, возрастание их влияния на результаты развития экономики делают необходимым формулирование такого понятия, как оптимум криминальности экономики, или экономический оптимум криминальной деятельности в экономике. Величина такого оптимума зависит от главных составляющих экономических издержек от криминальных процессов и находится в обратной зависимости: увеличивая антикриминальные затраты, можно уменьшить экономический ущерб от криминальной деятельности в экономике. В связи с этим под экономическим оптимумом криминальной деятельности в экономике следует понимать такой уровень криминальной деятельности, при котором достигается минимум суммарных экономических издержек от криминальных процессов Этот минимум достигается в том случае, когда прирост антикриминальных затрат при малом уменьшении криминальных процессов в экономике становится равным возникающему при этом снижению экономического ущерба от криминальных процессов.

Экономическое обоснование антикриминальных мероприятий в соответствии с концепцией экономического оптимума криминальной деятельности предполагает выбор на их основе критерия минимума экономических издержек. Минимум экономических издержек достигается при выборе варианта антикриминальных мероприятий, обеспечивающего максимум превышения величины предотвращенного экономического ущерба от криминальных процессов над требуемыми для этого антикриминальными затратами.

Поэтому в обобщенном виде критерий выбора антикриминальных мероприятий может быть записан в виде '

где t = 1,..., Т- календарный период осуществления затрату иц -денежная оценка вида ^ =» l,...,m) - полезный эффект от снижения криминальных процессов в календарном периоде V, 81( - денежная оценка затрат ресурсов вида = 1,...,п) за календарный период ^ В( - коэффициент приведения затрат по фактору времени; R - суммарный дисконтированный экономический эффект.

При этом полезным эффектом от снижения криминальных процессов может быть либо предотвращенный экономический ущерб от экономических преступлений, либо прирост экономики, например, увеличение выпуска продукции или поступления доходов бюджета (прежде всего налогов)

В заключении изложены основные выводы, полученные автором в результате проведенного исследования. В частности, отмечается, что воздействие криминальных капиталов в условиях отсутствия эффективной системы мониторинга криминальных процессов на экономическое развитие региональных производственных комплексов часто достигает значительных величин и представляет серьезную угрозу российским государственным интересам.

Масштабы криминализации регионального производственного комплекса достигли размеров, ставящих под угрозу его экономическую безопасность. В общей массе экономических преступлений особую опасность представляет деятельность организованных преступных групп, интегрировавшихся на базе крупных холдинговых корпораций. '

В деятельности организованных преступных групп в региональном производственном комплексе наступил новый этап, связанный с переходом к использованию глобальных рыночных институтов в преступных целях. Современные методы оборота и легализации криминальных капиталов делают невозможной эффективную борьбу с организованными преступными группами традиционными способами.

При ликвидации организованной экономической преступности в региональном производственном комплексе, как масштабного явления, ставшего угрозой его экономической безопасности, в первую очередь необходимо ликвидировать оборот и легализацию финансовых активов криминаль-

ного происхождения, что предполагает создание качественно новой системы контроля за экономическими процессами в региональном производственном комплексе. С этой целью в диссертации предлагается:

использование компьютерного контроля за оборотом финансовых активов криминального происхождения на основе сбора, обработки и анализа экономической информации в регионе (мониторинга);

создание информационной базы оборота финансовых активов криминального происхождения;

использование методов аналитического моделирования криминальных процессов;

укрепление инфраструктуры правоохранительных органов и специальных служб для увеличения возможностей борьбы с экономической преступностью.

Для реализации данных предложений на практике автором обоснованы и разработаны методические рекомендации по совершенствованию системы мониторинга регионального производственного комплекса, применению информационно-аналитических технологий, совершенствованию правоохранительного воздействия на развитие региональных производственных комплексов и обеспечение их экономической безопасности, систематизации показателей оценки эффективности воздействия правоохранительных органов на экономическое развитие регионального производственного комплекса в условиях инвестиционного воздействия криминальных капиталов.

Основные результаты диссертационного исследования отражены в 5 публикациях общим объемом 2,4 п. л.:

1. Калинина НН. Некоторые аспекты обеспечения экономической безопасности на региональном уровне // Общество и право: Всероссийский научный журнал. 2004. № 2 (4). 0,4 п. л.

2. Калинина Н Н Влияние криминальных капиталов на развитие региональных производственных комплексов //Актуальные социальные и правовые проблемы развития транзитивного общества: Материалы III Всероссийской читательской научной конференции молодых ученых, 15 октября 2004 г. Краснодар: КА МВД России, 2004. 0,35 п. л.

3. Калинина НН Направления борьбы с экономическим механизмом финансирования террористических формирований // Актуальные социальные и правовые проблемы развития транзитивного общества: Материалы III Всероссийской читательской научной конференции молодых ученых, 15 октября 2004 г. Краснодар: КА МВД России, 2004.0,4 п. л.

4. Калинина Н.Н Актуальные проблемы совершенствования профессиональной подготовки и переподготовки кадров ОВД // Труды ВИПК МВД России. Домодедово, 2003. Вып. 3. 1,0 п. л.

5. Калинина НН Декриминализация экономики как фактор обеспечения экономической безопасности региона // Профессионал. 2005. № 1. 0,25 п. л.

Калинина Наталья Николаевна

Подписано в печать 17.01.05. Усл. печ. л. 1,0 Тираж 100 экз. Заказ 273

Краснодарская академия МВД России 350005, Краснодар, ул. Ярославская, 128

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Калинина, Наталья Николаевна

ВВЕДЕНИЕ.

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ АНАЛИЗА СОВРЕМЕННОГО ЭТАПА РАЗВИТИЯ РЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОИЗВОДСТВЕННЫХ КОМПЛЕКСОВ ПОД ВЛИЯНИЕМ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ.

1.1. Экономическая сущность влияния криминальных капиталов на развитие региональных производственных комплексов.

1.2. Закономерности процессов воздействия криминальных капиталов на развитие региональных производственных комплексов на современном этапе.

1.3. Обеспечение инвестиционной безопасности как элемент управления развитием региональных производственных комплексов.

2. ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ КРИМИНАЛЬНЫМ КАПИТАЛАМ В РЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОИЗВОДСТВЕННЫХ

КОМПЛЕКСАХ.

2.1. Экономические критерии правоохранительного воздействия на процессы развития региональных производственных комплексов.

2.2 Методика формирования и реализации правоохранительного воздействия на экономическое развитие региональных производственных комплексов.

2.3 Формирование механизма регионального мониторинга криминальных процессов в региональном производственном комплексе.

3. ПУТИ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ НА РЕГИОНАЛЬНЫЕ ПРОИЗВОДСТВЕННЫЕ КОМПЛЕКСЫ И ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИХ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ

БЕЗОПАСНОСТИ.

3.1. Информационно-аналитические технологии как основа мониторинга оборота и легализации криминальных капиталов.

3.2 Направления борьбы с экономическим механизмом финансирования террористических формирований.

3.3. Эффективность правоохранительного воздействия на экономическое развитие регионального производственного комплекса.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Противодействие правоохранительных органов криминальным капиталам как фактор экономической безопасности регионального производственного комплекса"

Актуальность темы. Одной из важнейших проблем повышения эффективности российской экономики является значительная криминализация различных сторон деятельности. Экономическая среда, где приходится работать и развиваться российским предприятиям, формируется потоками движения легальных и криминальных капиталов. Эффективная деятельность и развитие российских предприятий становится невозможным без постоянного правоохранительного противодействия криминальной инвестиционной экспансии организованных преступных групп. I

Изменения, происходящие в экономике России, включают в себя изменения в структуре деятельности и развития производственных комплексов российских регионов. Они повлекли за собой появление новых криминальных угроз экономической безопасности [9,С.34], что требует новых форм и методов противодействия правоохранительных органов криминализации региональных производственных комплексов с учетом произошедших изменений.

Происходящие в мировой экономике процессы привели к тому, что практически сформировался единый общероссийский инвестиционный рынок. Значит, можно говорить о едином инвестиционном пространстве, в которое вошли или постепенно входят региональные производственные комплексы. Задачи эффективного развития экономики России и ее регионов ставят непременным условием пресечение криминального влияния на эти процессы и формирование эффективного механизма борьбы с организованной экономической преступностью.

Криминальные инвестиции из случайных и малозначимых постепенно превратились в постоянно действующий фактор общероссийского и регионального экономического развития. В основе сегодняшней ситуации экономического развития российских региональных производственных комплексов лежит стихийное переплетение организации и самоорганизации процессов вложения и использования инвестиций как некриминального, так и криминального происхождения. Оно обусловлено непоследовательностью государственной экономической политики с одной стороны, и стремлением криминальных инвесторов любыми путями обеспечить максимальную прибыль на вложенный в предприятия капитал с другой. Развитие российской экономики и региональных производственных комплексов с учетом влиянием криминального капитала нуждаются в эффективном правоохранительном контроле и воздействии, которые складываются из многих составляющих.

Для определения положительной направленности этих процессов требуется механизм и инфраструктура контроля со стороны различных подразделений правоохранительных органов, а также меры и инструменты государственного и регионального воздействия на экономическое развитие производственных комплексов.

Ряд мер, связанных с применением наиболее целесообразных форм и методов контроля правоохранительных органов за развитием региональных производственных комплексов в свете противодействия влиянию криминальных капиталов, может быть реализован уже сейчас и без решения глобальных общероссийских вопросов на государственном уровне. Путь к этому - формирование в регионах эффективной системы противодействия правоохранительных органов криминализации региональных призводственных комплексов.

Построение эффективной экономической системы в рыночных условиях развития российских регионов, особенно при возрастающем влиянии криминальных капиталов, требует серьезного участия правоохранительных органов. Это участие необходимо прежде всего для поддержания баланса интересов в многообразном комплексе отношений и интересов различных инвесторов и инвестируемых российских предприятий, других российских предприятий, самих регионов и Российской Федерации в целом. Сложившаяся к настоящему моменту региональная экономическая система и роль в ней правоохранительных органов не отвечает потребностям сегодняшнего экономического развития.

Настоящее исследование направлено на обобщение существующих тенденций и закономерностей в процессах развития российских региональных производственных комплексов под влиянием криминальных капиталов. Это направление деятельности предполагает «создание экономических и правовых условий, исключающих криминализацию общества и всех сфер финансовой и хозяйственной деятельности, захват криминальными структурами производственных и финансовых институтов, их проникновение в различные структуры власти»

Исследование механизма противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам как фактора экономической безопасности регионального производственного комплекса представляет научный и практический интерес в силу ряда обстоятельств.

Во-первых, научное осмысление взаимосвязи между экономическим развитием российских регионов и использованием для этой цели инвестиций криминального и некриминального происхождения позволяет глубже понять закономерности использования инвестиций, проанализировать не только позитивные, но и негативные факторы их воздействия на развитие региональных производственных комплексов, особенно с точки зрения обеспечения их инвестиционной безопасности. Если использование капиталов в форме прямых и портфельных инвестиций для эффективного экономического развития российских регионов не кратковременный «зигзаг истории», а феномен длительной перспективы, то, очевидно, что есть не только причины, которые вызвали данный процесс, но и есть силы, которые поддерживают, питают его, сообщают ему новое «горючее». ( Если вопрос об особенностях привлечения и использования капиталов некриминального происхождения в российской экономике в нашей литературе получил достаточно глубокую разработку, то специальный анализ проблем управления экономическим развитием региональных производственных комплексов с участием инвестиций криминального происхождения практически не проводился).

Во-вторых, научные выводы о нарастающей интенсивности привлечения и использования криминальных капиталов в современном рыночном хозяйстве, сделанные с учётом тех конфликтов и кризисных ситуаций, которые они вызывают, важны для углублённого научного знания и оценки перспективы хозяйственных модификаций как в отдельных региональных производственных комплексах, так и в стране в целом. Это важно для более точного прогнозирования экономической конъюнктуры.

В-третьих, выявление причин превращения криминальных инвестиций в важнейший фактор экономического развития региональных производственных комплексов, ведущий к обострению противоречий современного рыночного хозяйства, позволяет глубже понять методы и формы, с помощью которых современное рыночное хозяйство пытается их разрешить, сгладить их остроту, изыскать резервы для своего развития.

В-четвёртых, анализ инвестиционного воздействия криминальных капиталов на экономическую безопасность регионального производственного комплекса позволяет более точно определить наиболее слабые места в современном рыночном хозяйстве, что представляет интерес для совершенствования теории и практики борьбы с криминальными капиталами.

Степень разработанности проблемы.

Общие теоретические основы изучаемых вопросов были заложены такими ведущими отечественными учеными, как С.Ю. Глазьев, А.И. Гуров,

A.И. Долгов, С.В. Дьяков, С.С. Овчинский, В.К. Сенчагов и др. На сегодняшний день научное исследование различных аспектов этих вопросов основывается на трудах Ю.И. Аболенцева, Ю.М. Антоняна, А.Н. Волобуева, С.Б. Гальперина, В.В. Гапоненко, В.Г. Гриб, А.А. Крылова, А.П. Козловой,

B.П. Мак-Мака, Р.Н. Марченко Н.Н. Потрубача, B.C. Овчинского, В.В. Панкратова, В.П. Ревина, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова, Е.Ф. Яськова и других исследователей. Из ведущих западных экономистов этой проблемой занимались Д. Хикс, Дж. Кейнс и Дж. Сакс.

Поскольку система криминальных отношений охватывает практически все сферы экономической жизни нашей страны, трудно назвать какое-либо исследование в данной области, в котором бы не упоминались различные аспекты изучаемых проблем. При этом общероссийские и региональные проблемы негативного влияния криминальных капиталов на процессы развития российской экономики и необходимости отстаивания в этих процессах интересов региональных производственных комплексов исследованы недостаточно.

В связи с этим назрела необходимость не только теоретического осмысления, но и конкретного анализа сущности и форм развития криминальных капиталов, сфер и особенностей функционирования организованных преступных групп в региональных производственных комплексах, а также в выработке на этой основе методических рекомендаций противодействия криминальным капиталам путем аналитического моделирования криминальных процессов в региональных производственных комплексах.

Объект исследования - российские региональные производственные комплексы.

Предметом исследования является процесс противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам как фактор экономической безопасности регионального производственного комплекса.

Основная гипотеза исследования состоит в том, что оборот и легализация капиталов криминального происхождения в региональных производственных комплексах в условиях отсутствия эффективной системы мониторинга и регулирования процессов экономического развития региональных производственных комплексов находится в противоречие с российскими национальными интересами. В настоящей работе предлагается задействовать различные методы противодействия финансовым операциям с активами криминального происхождения в региональных производственных комплексах на основе использования информационно-аналитических технологий, что позволит, как представляется, сделать эти процессы управляемыми с точки зрения обеспечения экономической безопасности регионального производственного комплекса и фактором, стимулирующим положительные экономические изменения.

Цель исследования - определить наиболее эффективные формы, методы и инструменты правоохранительного обеспечения экономической безопасности развития российских региональных производственных комплексов.

В соответствии с целью поставлены следующие задачи:

- исследование проблем и закономерностей процессов экономического развития регионов в аспекте привлечения и использования криминальных инвестиций в предприятиях российских региональных производственных комплексов;

- исследование возможностей использования традиционных и новых форм и методов антикриминального контроля и регулирования этих процессов на уровне российских регионов со стороны правоохранительных органов;

- разработка мониторинга криминальности развития региональных производственных комплексов;

- определение основных черт и перспективных направлений комплексной системы противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам, реализуемой на уровне регионов России, путем использования новых информационных технологий и оперативно-розыскных мероприятий.

Методология и методика исследования.

Теоретическую и методологическую базу работы составляют фундаментальные положения диалектического метода, современной экономической теории и математической статистики. Исследования проведены с применением системного метода, функционального, сравнительного, структурного, институционального и исторического подходов, положений синергетики - науки о самоорганизующихся и саморегулирующихся процессах.

Информационная база исследования. В работе проанализирован фактический и статистический материал, опубликованный в монографической и статистической печати, данные Международного валютного фонда, Всемирного банка, Европейского банка реконструкции и развития, Государственного комитета Российской Федерации по статистике, Краснодарского краевого статистического управления, статистические и обзорно-аналитические материалы ООН, доклады международных комиссий. Значительная часть материалов получена из сети Интернет. Некоторые информационные источники введены в отечественный научный оборот впервые.

Научная новизна исследования заключается в следующем:

- изучены недостатки и особенности процессов экономического развития региональных производственных комплексов под влиянием криминальных капиталов;

- выявлена роль механизма противодействия правоохранительных органов криминальному инвестиционному влиянию в формировании системы национальной экономической безопасности России;

- проанализирована специфика сути наиболее распространённых схем экономических и правовых отношений и видов криминальных инвестиционных операций в хозяйственной деятельности юридических лиц различных организационно-правовых форм в региональных производственных комплексах;

- проведён анализ стратегии и тактики правоохранительных органов в деле борьбы с криминальным инвестиционным влиянием организованных преступных сообществ;

- определены направления совершенствования координации и взаимодействия правоохранительных органов и органов управления регионов;

- сформулированы предложения по совершенствованию применения технических средств и телекоммуникационных технологий, методов и специфики их использования для сбора, обработки и анализа экономической информации в правоохранительных и управленческих целях;

- уточнено понятие инвестиционной безопасности регионального производственного комплекса.

Положения, выносимые на защиту:

3. Задачи механизма противодействия правоохранительных органов процессам оборота и легализации криминальных капиталов в региональном производственном комплексе, важнейшей из которых является борьба с механизмом финансирования террористических формирований.

4. Обоснование необходимости повышения роли правоохранительных органов в системном противодействии криминальным капиталам как важнейшего фактора экономической безопасности регионального производственного комплекса.

5. Методические рекомендации по совершенствованию системы мониторинга регионального производственного комплекса, прежде всего в области потенциально возможного осуществления инвестиционных проектов с участием криминальных капиталов, что позволит минимизировать оборот и легализацию криминальных капиталов в региональном производственном комплексе.

6. Методические рекомендации по применению информационно-аналитических технологий как основы мониторинга оборота и легализации криминальных капиталов в региональном производственном комплексе путем качественного улучшения систем и процедур учёта, анализа, прогнозирования, планирования, организации, контроля и регулирования экономического развития регионального производственного комплекса. Предлагаемая методика включает:

- комплекс экономико-математических моделей анализа и прогнозирования важнейших экономических показателей развития регионального производственного комплекса с учетом потребностей в инвестиционных ресурсах;

- последовательность анализа;

- правоохранительное сопровождение регионально значимых инвестиционных проектов.

8. Методические рекомендации по систематизации показателей оценки эффективного воздействия правоохранительных органов на экономическое развитие регионального производственного комплекса в условиях инвестиционного воздействия криминальных капиталов.

Теоретическая и практическая значимость исследований заключается в возможности применения основных ее положений для формирования эффективного механизма противодействия правоохранительных органов криминальному влиянию организованных преступных групп на экономическое развитие региональных производственных комплексов. При этом самостоятельное практическое значение имеют:

- методические рекомендации по применению информационно-аналитических технологий как основы мониторинга оборота и легализации криминальных капиталов в региональном производственном комплексе;

- механизм противодействия правоохранительных органов обороту и легализации криминальных капиталов и финансирования террористических формирований в региональном производственном комплексе;

- методические рекомендации по систематизации показателей оценки эффективного воздействия правоохранительных органов на экономическое развитие регионального производственного комплекса в условиях инвестиционного воздействия криминальных капиталов.

Положения, выводы и рекомендации диссертационного исследования также могут быть использованы в научно-исследовательской работе и учебном процессе.

Достоверность и обоснованность полученных результатов обеспечиваются, во-первых, анализом большого объёма эмпирического материала, характеризующего как отечественный, так и зарубежный опыт противодействия обороту и легализации финансовых активов криминального происхождения; во-вторых, расчётами экономической эффективности правоохранительного воздействия на развитие производственного комплекса Краснодарского края на основе использования информационно-аналитических технологий; в-третьих, учётом не только международной, внутристрановой, но и внутрирегиональной активности криминальных инвесторов. Это позволило более точно и полно осмыслить причины инвестиционной активности криминальных капиталов, обстоятельства, сделавшие её возможной, а также предложить наиболее эффективный механизм правоохранительного воздействия, обеспечивающий экономическую безопасность регионального производственного комплекса.

Апробация и внедрение основных результатов исследования: Результаты исследования использовались в чтении курсов: «Экономическая теория», «Теневая экономика», «Финансово-кредитная система» в Краснодарской академии МВД России.

Обоснованные в работе подходы к исследованию проблемы экономической безопасности экономического развития регионального производственного комплекса в условиях воздействия криминальных капиталов использованы в практической деятельности управлений по борьбе с организованной преступностью и с экономическими преступлениями МВД Республики Мордовия, при реализации государственной программы разгосударствления и приватизации предприятий в Краснодарском крае. Автор исследования принял участие в качестве эксперта в разработке методических подходов в деятельности отдела экономической безопасности Департамента имущественных отношений Администрации Краснодарского края в 2003-2004гг., что подтверждается соответствующими актами.

Основные положения диссертации докладывались автором на научно практических конференциях и круглых столах в Краснодаре, Нижнем Новгороде и опубликованы в статьях и учебных пособиях. В частности, автор принял участие в работе П-ой Всероссийской научной конференции

Социальный порядок - гуманистическому развитию общества» (Краснодар, 25-26 октября 2003г.).

Структура диссертации, обусловленная целями и задачами исследования, состоит из введения, трех глав, включающих в себя девять параграфов, заключения, списка использованной литературы.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Калинина, Наталья Николаевна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Произошедшие перемены в процессах экономического развития России реально не имели комплексной проработки и четкой системы приоритетов с точки зрения борьбы с криминальными процессами. Воздействие криминальных капиталов в условиях отсутствия эффективной системы мониторинга криминальных процессов на экономическое развитие региональных производственных комплексов часто достигает значительных величин и представляет серьезную угрозу российским государственным интересам.

Изложенная в настоящей работе система мер противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам предполагает задействовать различные методы борьбы с деятельностью криминальных структур в региональных производственных комплексах. Последовательное использование различных методов и способов борьбы с криминальными капиталами со стороны правоохранительных органов позволяет сделать их серьезным фактором, стимулирующим положительные экономические изменения.

Таким образом, необходимо совершенствование деятельности правоохранительных органов в российских регионах, заключающееся в избирательном воздействии на конкретные значимые предприятия, действующие в региональном производственном комплексе. Устойчивое экономическое развитие регионального производственного комплекса возможно только при целенаправленном государственном воздействии в правоохранительных целях на его развитие и наличии эффективного механизма противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам.

Использование методов моделирования криминальных процессов дает возможность правоохранительным органам эффективнее бороться с оборотом и легализацией финансовых активов криминального происхождения.

Финансовые и коммерческие операции холдинговых корпораций в условиях отсутствия эффективной системы контроля этих процессов часто приходят в противоречие с российским законодательством и государственными интересами. Получение доходов криминальными способами для юридических лиц может иметь разные формы и касаться разных аспектов деятельности российских предприятий. Исследованные проблемы позволяют нам сделать вывод о том, что вопросы борьбы с оборотом и легализацией криминальных капиталов в региональном производственном комплексе становятся одним из необходимых условий стабилизации экономического развития и социально - политической ситуации в стране.

В то же время на основании исследованного материала мы можем сделать вывод о том, российским правоохранительным органам, в особенности на региональном уровне, необходимо совершенствование механизма контроля процессами оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения и собственности в крупных холдинговых структурах, в особенности транснационального характера. Необходим комплекс мер и действий, анализирующих эти процессы. А это требует использования различных методов, в том числе аналитического моделирования для контроля проходящих процессов с точки зрения борьбы с экономическими преступлениями в региональном производственном комплексе.

Итогами проведенного исследования являются следующие положения:

1. Масштабы криминализации регионального производственного комплекса достигли размеров, ставящих под угрозу его экономическую безопасность.

2. В общей массе экономических преступлений особую опасность представляет деятельность организованных преступных групп, интегрировавшихся на базе крупных холдинговых корпораций;

3. В деятельности организованных преступных групп в региональном производственном комплексе наступил новый этап перехода к попыткам использовать глобальные рыночные институты в преступных целях.

4. Современные методы оборота и легализации криминальных капиталов делают невозможным эффективную борьбу с организованными преступными группами традиционными способами.

5. Для ликвидации организованной экономической преступности в региональном производственном комплексе, как масштабного явления, ставшего угрозой его экономической безопасности, в первую очередь необходимо ликвидировать оборот и легализацию финансовых активов криминального происхождения.

6. Для ликвидации оборота и легализации финансовых активов криминального происхождения, необходимо создание качественно новой системы контроля за экономическими процессами в региональном производственном комплексе на основе возможностей телекоммуникационных сетей и компьютерных технологий.

7. Компьютерный контроль оборота финансовых активов криминального происхождения на основе сбора, обработки и анализа экономической информации в регионе (мониторинга), применение современных экономико - математических методов и моделей позволят правоохранительным органам выявлять и расследовать экономические преступления и создать информационную базу для эффективного противодействия криминальным капиталам.

8. Наличие информационной базы и системы контроля оборота финансовых активов криминального происхождения предполагает необходимость и создает возможность расширения методов применения имущественной ответственности к участникам экономических преступлений.

9. В диссертации обоснована классификация подходов к оценке эффективности мер противодействия правоохранительных органов криминальным капиталам в региональном производственном комплексе.

10. Определены основные направления борьбы с экономическим механизмом финансирования террористических формирований.

Ранее существовавшие средства и методы борьбы с криминальными тенденциями в экономике теперь не достаточно эффективны. Создание системы экономических и правовых отношений в обществе, делающем невыгодным масштабные и массовые экономические преступления, пока не реально. В этих условиях единственной альтернативой превращения регионального производственного комплекса в криминальную структуру государства с камуфляжными законами и правоохранительными органами, является укрепление инфраструктуры правоохранительных органов и специальных служб для возможностей борьбы с экономической преступностью не тоталитарными, а правовыми цивилизованными методами с использованием достижений мировой правоохранительной системы.

Решение проблемы возрастания контролирующих функций правоохранительных органов регионального производственного комплекса состоит не в самом возрастании контроля за физическими и юридическими лицами и снижения степени личной свободы, а в методах и формах реализации этого контроля, вызывающих или не вызывающих ущемления реальных личных прав и свобод в соответствии с Конституцией России.

Таким образом, использование положений настоящего исследования в научном и практическом плане может способствовать совершенствованию инфраструктуры и методов борьбы с оборотом и легализацией криминальных капиталов, что отвечают задачам обеспечения экономической безопасности регионального производственного комплекса и в то же время соответствуют курсу российского государства на развитие демократических основ жизнедеятельности российского общества.

Диссертация: библиография по экономике, кандидата экономических наук, Калинина, Наталья Николаевна, Москва

1. Официальные документы и нормативные акты

2. Конституция Российской Федерации. М.: «Новая волна», 1997, 61 с.

3. Собрание Законодательства Российской Федерации 2001года. М.: 2001 № 23 ст.2290, № 23 ст.2280№ 26 ст.2590, № 33 ст.3419, ст.3432, ст., 3429, ст.3418, № 46, ст.4308 № 49, ст. 4562, № 53, ст.5026

4. Путеводитель по Законодательству Краснодарского края. Выпуск 2. Систематизация актов Законодательного Собрания (декабрь 1994Чавгуст 2003г.), Краснодар, 2003,138 с.

5. О примерной форме и порядке заключения инвестиционного соглашения. Информационный бюллетень Законодательного Собрания Краснодарского края. Краснодар, 1999, № 8 (38 ), с. 100 106.

6. Информационный бюллетень Законодательного Собрания Краснодарского края. Краснодар, 2002, № 22 (52). Часть 1, с. 59 81.

7. Состояние правопорядка в Южном федеральном округе. Главное управление МВД России по Южному федеральному округу. Г. Ростов-на-Дону, 2004.

8. Социально-экономическое положение Краснодарского края. 2003г. — Краснодар, 2001. 170с.

9. Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации. М. Юрист, 2003.

10. Федеральный закон Российской Федерации №160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». Собрание законодательства РФ, 1999. №28, ст.3493.1. И. Монографии и статьи

11. Агафонов Ю. А., Лукин В. К., Сотская Т. В. Теневая экономика. -Краснодар: Краснодарский юридический институт МВД РФ, 1997.

12. Альберт У., Венц, Д. Уильяме Т. Мошенничество луч света на темные стороны бизнеса. - С.- Петербург: Питер, 1995. С.94.

13. Антонян Ю. М., Пахомов В. Д. Организованная преступность и борьба с ней. Советское государство и право, 1989, № 7.

14. Аргументы и факты. 1996. № 30.

15. Астапкина С. М., Максимов С. В. Криминальные расчеты: уголовно-правовая охрана инвестиций. — М.: ЮрИнфор, 1995.

16. Атанесян Г. А., Голубятников С. П. Судебная бухгалтерия. М.: Юридическая литература, 1989. С.15.

17. Ачмиз М. Ч., Логинов Е. Л. Криминальные операции на инвестиционных рынках. Краснодар, 1997. - 151 с.

18. Бабаев М. М., Шляпочников А. С. Экономические факторы в механизме преступного поведения. Советское государство и право, 1979, №2.

19. Батушенко А. Спецслужбы СНГ объединяют базы данных. Эксперт, 1997, № 15.22

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Калинина, Наталья Николаевна

Диссертация: библиография по экономике, кандидата экономических наук, Калинина, Наталья Николаевна, Москва

Похожие диссертации

Каталог диссертаций