Совершенствование механизма управления иностранными инвестициями тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Нгуен Тхэ Фыонг

Введение.

Глава 1.

Проблемы управления иностранными инвестициями в экономике Вьетнама.

1.1. Роль иностранных инвестиций в формировании рыночной экономики Вьетнама.

1.2. Организационно-правовые формы инновационной деятельности предприятий с иностранными инвестициями.

1.3. Инвестиционный климат во Вьетнаме.

Глава 2.

Анализ международного опыта привлечения и управления зарубежными инвестициями.

2.1. Российский опыт управления иностранными инвестициями в условиях перехода к рыночной экономики.

2.2. Современные системы и методы управления иностранными инвестициями в странах Запада.

Глава 3.

Рекомендации по совершенствованию инновационной деятельности на основе использования иностранных инвестиций в экономике Вьетнама.

3.1. Стимулирование иностранных инвестиций на основе разработки национальной концепции их использования.

3.2. Совершенствование механизма обоснования и принятия решений об осуществлении инновационных проектов с участием иностранных капиталов.

3.3. Патентно-лицензионное и консалтинговое обеспечение иностранного инвестирования.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Совершенствование механизма управления иностранными инвестициями"

Актуальность исследования.

Многолетняя война с Соединенными Штатами и проводимая ими в дальнейшем политика эмбаргно против Вьетнама привели к тяжелым последствиям в его экономике. Промышленность и сельскохозяйственное производство оказались серьезно разрушены. В послевоенный период медленно и нестабильно росло производство при быстром увеличении населения ( 2- 3 % в год ). Крайне низкой оставалась эффективность производства и капитальных вложений, серьезные сбои наблюдались в товарно-денежной сфере, где росли инфляция и цены. За 5 лет (1981- 1986 г.г.) дефицит государственного бюджета увеличился в 227 раз, индекс розничных цен - более чем в 100 раз при росте национального дохода в расчете на душу населения только в 1,5 раза [ 70 ]. Введение в стране жесткой командно-административной системы управления народного хозяйством, рассчитанной преимущественно на использование внутренних национальных ресурсов страны, не позволено обеспечить необходимых условий для выхода из экономического кризиса.

Чтобы спасти положение и вывести страну из кризисной ситуации правительству Вьетнама потребовалось взять решительный курс на внедрение рыночных отношений в стране, на обновление системы управления экономикой, расширение международных экономических отношений и вхождение Вьетнама в мировое хозяйство.

Практически все структурные звенья народного хозяйства были переведены на условия полного хозрасчета и самофинансирования, был осуществлен ряд мер, направленных на поощрение развития всех секторов экономики страны, в том числе и частного, с целью развития рыночных отношений, расширения свободного товарообмена, как внутри страны, так и с зарубежьем. Все предприятия и хозяйственные организации в СРВ получили полную самостоятельность, в том числе право на самостоятельный выход на мировой рынок.

В этих условиях особую роль приобрела проблема поиска и использования ресурсов для проведения экономической реформы, включая задачу привлечения иностранных капиталов в разные сферы экономики страны.

Вьетнам имеет достаточно хорошие предпосылки для привлечения и эффективного применения иностранных инвестиций. Страна расположена в регионе, где идут интенсивные экономические сдвиги, располагает огромными трудовыми и естественными ресурсами, население выше 70 млн. человек, среди которых 32 млн. трудоспособных, имеется значительный контингент научных кадров, инженерно-технических работников, 1,7 млн. квалифицированных рабочих. На территории страны насчитывается более 60 видов полезных ископаемых : нефть, газ, уголь, железные руды, редкие металлы и т.д., богатые лесные и огромные водные ресурсы. Цены на сырье, материалы по сравнению с мировыми и региональными странами невысокие, оплата труда дешевая.

На второй сессии Национального собрания СРВ 29 декабря 1987 года был принят закон «Об иностранных инвестициях во Вьетнаме». Это первый специальный законодательный акт, открывший новый этап в развитии инвестиционного законодательства страны и установивший правовые и экономические основы осуществления прямых иностранных инвестиций на территории СРВ.

Объем иностранных инвестиций ежегодно увеличивается. По данным Госкомитета по сотрудничеству и инвестициям СРВ, в 1996 г. зарегистрировано 328 проектов, иностранный инвестиционный капитал составлял 8204 млн. долл. и был на 24.5 % больше по сравнению с 1995 г.

Иностранные инвестиции играют важную роль в экономике Вьетнама. По данным Госкомстата по сотрудничеству и инвестициям СРВ, доля отраслей с иностранными инвестициями составляет 13 % от ВВП страны (в промышленности эта доля составляет 21,7 %) и 1/4 общего государственного бюджета. Предприятия с иностранными инвестициями производили 100 % нефти; 44.8 % стали; 19,4 % пива и 20,7 % ткани. Высокие темпы роста иностранных инвестиций в указанных отраслях способствовали экономическому росту страны. В 1996 г. объем производства увеличился на 9,5 %, в то время как без привлечения иностранных инвестиций он был составил 5,9 % т.е. на 3,6 % ниже. В 1996 году объем экспорта предприятий с иностранными инвестициями составил 1770 млн. долл. или более 25 % от общего объема экспорта страны. [ 68 ]

Иностранный капитал не только дает дополнительные материальные и денежные средства, но и является серьезным катализатором развития рыночных отношений в стране, формирует конкурирующие структуры, способные противостоять диктату сложившихся монополий. Сотрудничество с иностранными партнерами дает положительный эффект с точки зрения освоения зарубежного опыта управления, маркетинга, подготовки кадров и т.д.

Отмечая положительные результаты в улучшении инвестиционного климата для привлечения иностранного капитала во Вьетнам, следует однако подчеркнуть сравнительно незначительные его объемы и невысокую эффективность использования в различных отраслях экономики. Нерешенными остаются многие политические, экономические и организационные проблемы, чрезвычайно усложняющие развитие зарубежного инвестирования, особенно в условиях перехода к рынку. В мире не существует какой либо модели рационального управления инвестиционным процессом, природной в качестве образца для условий Вьетнама.

Необходимость разработки системного подхода к управлению процессом привлечения и использования иностранных инвестиций с учетом сложившихся условий перехода к рыночным отношениям во Вьетнаме, а также слабость разработки теоретических и методологических аспектов данной проблемы определяют актуальность выбранной автором темы исследования.

Цели и задачи исследования. Основной целью диссертационной работы является анализ современного состояния системы управления иностранными инвестициями в экономике Вьетнама под углом зрения накопленного в странах рыночной экономики передового опыта в данной области и разработка рекомендации по стимулированию процесса привлечения и эффективного использования зарубежного капитала в экономике страны.

Для достижения поставленной цели в диссертации были поставлены следующие задачи:

- исследовать теоретико-методологические аспекты зависимости предельной производительности стран от иностранных капиталовложений;

- провести анализ современного состояния зарубежного инвестирования в экономику Вьетнама и показать роль и перспективные направления совершенствования инновационной деятельности вьетнамских предприятий на основе привлечения иностранного капитала; рассмотреть организационно-правовые формы инновационной деятельности предприятий при использовании иностранных инвестиций;

- провести исследование инвестиционного климата во Вьетнаме и рассмотреть влияние основных факторов на его формирование;

- рассмотреть российский опыт управления иностранными инвестициями в условиях перехода от планово-административной к рыночной системы управления экономикой;

- провести анализ и дать оценку современных систем и методов управления иностранными инвестициями в странах Запада с точки зрения возможности их использования в экономике Вьетнама;

- разработать рекомендации по совершенствованию системы государственного управления процессом привлечения и использования иностранных инвестиций в экономике Вьетнама.

Объектом исследования является системы управления иностранными инвестициями.

Предметом исследования выступают управленческие и социальноэкономические отношения, возникающие при регулировании и развитии процесса привлечения и использовании иностранного капитала ( на примере Вьетнама )

I Теоретической и методологической основой диссертационного исследования стали системный подход, методы структурно-функционального статистического, источниковедческого анализа, классификация.

При анализе и исследовании системы управления процессом привлечения и использования иностранных инвестиций использовались труды известных западных экономистов: Уильям Ф. Шарп; Гордон Дж. Александер; Бирман Г.;

Шмидт С.; Эрик Хелферт; Бланк И. А.; Бригхем Ю.; Гапенски Л.; Ван Хорн Дж.;

Холт Р.; Пауль Фишер и другие работы многих российских специалистов. Среди

I них труды Липсица И. В.; Коссова В.В.; Фаминского ЯП.; Есипова В.Е.;

Мухопада В.И.; Конова Ю.П.; Фатькиной Л.П.; Лынника Н.В.; Халевинской Е.Д.;

Ковалева В.В. и других ведущих ученых и специалистов Вьетнама: Ву Дык Лонга, 1

Чан Ван Тхана, Нго Мин Хая, Чан Суан Хока и др.

В качестве основных нормативных документов в работе использовались законы Социалистической Республики Вьетнам, регламентирующие функционирование иностранных инвестиций в стране, другие нормативно-правовые акты, данные официальной статистики, документы правительства Вьетнама, законодательные и нормативно-правовые акты Российской Федерации, других зарубежных стран, результаты социологических исследований, практический материал, собранный автором в различных вьетнамских организациях и на предприятиях.

Научная новизна исследования заключается в проведении впервые исследования и в разработке одной из возможных концепций повышения эффективности управления иностранными инвестициями в условиях переходного периода к рыночным отношениям во Вьетнаме.

В ходе исследования получены следующие результаты, представляющие научно-теоретическую и практическую значимость:

1. Уточнен понятийный аппарат категории «иностранные инвестиции», определена зависимость предельной производительности стран при вложении и ограничении вложения иностранного капитала.

2. Определены роль и основные направления привлечения иностранных инвестиций для формирования рыночной экономики Вьетнама.

3. Выявлены приоритетные организационно-правые формы управления инновационной деятельностью вьетнамских предприятий на основе привлечения иностранных инвестиций.

4. Даны предложения по созданию более привлекательного инвестиционного климата с целью стимулирования привлечения иностранных инвестиций в экономику Вьетнама.

5. На основе сравнительного анализа российского и вьетнамского опыта управления иностранными инвестициями подготовлены предложения по совершенствованию механизма стимулирования зарубежных капиталовложений во вьетнамскую экономику переходного периода.

6. Определены возможности адаптации в экономику Вьетнама современных систем и методов управления иностранными инвестициями в странах Запада.

7. Разработаны рекомендации по совершенствованию инновационной деятельности на основе использования иностранных инвестиций в экономике Вьетнама.

8. Даны предложения по совершенствованию механизма обоснования и принятия решений об участии иностранного капитала в инвестиционных проектах.

9. Обоснована роль патентно-лицензионного и консалтигового обеспечения иностранного инвестирования.

Теоретическая и практическая значимость данного исследования заключается в том, что выводы и предложения, разработанные в диссертации направлены на решение важной народнохозяйственной проблемы совершенствования системы управления иностранными инвестициями во Вьетнаме и других странах, осуществляющих переход от планово-административной к рыночной системе регулирования социально-экономических отношений. Основные положения диссертации могут быть использованы:

- при подготовке и реализации государственных программ стимулирования процессов привлечения и использования иностранных инвестиций;

- в ходе разработки законодательно-нормативных актов, стандартов, инструкций, положений по зарубежному инвестированию;

- в создании и совершенствовании национального механизма управления процессом привлечения и эффективного использования иностранным капиталом в инновационной деятельности страны;

- в системе подготовки и переподготовки специалистов при разработке учебно-методической документации и чтении спецкурсов по проблемам зарубежного инвестирования.

Апробация работы. Основные положения диссертационного исследования нашли отражение в публикациях автора общим объемом 2,5 п.л. Материалы диссертации использовались в практической деятельности Ханойской палаты промышленности и торговли.

Структура и объем диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, 3-х глав, заключения, списка использованной литературы (73 наименований), объем текстовой части диссертации составляет 154 страниц машинописного текста, а также содержит 7 рисунков и 13 таблиц.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Нгуен Тхэ Фыонг

Заключение

Данное исследование проведено на основе изучения процессов привлечения и использования иностранных инвестиций в экономику Вьетнама в условиях перехода к рыночным отношением, российского опыта и практики управления иностранными инвестициями в странах Запада. По результатам выполненной работы были разработаны рекомендации по совершенствованию механизма стимулирования иностранных инвестиций во Вьетнаме.

Проведенное исследование позволяет сделать следующие основные выводы и рекомендации:

1. Для ликвидация тяжелых последствии многолетней войны США и политики эмбарго, проводимой против Вьетнама странами Запада во главе США, формирования в стране рыночных отношений и вхождения СРВ в мировое экономическое пространство, одной из важнейших задач является решение проблемы привлечения и эффективного использования иностранного капитала. В мире, отсутствует какая либо универсальная модель управления иностранными инвестициями, пригодная для переходного периода к рыночным отношениям во Вьетнаме. В этой связи приобретает особую важность разработка национальной концепции и создание механизма управления иностранными инвестициями с учетом особенностей социально-экономического развития Вьетнама, а также российского и мирового опыта в данной области.

2. Принятые в СРВ законодательные и нормативные акты, а также международные соглашения с промышленно-развитыми и развивающимися странами создают определенную правовую основу для создания государственной системы формирования инвестиционного климата и регулирования процесса привлечения и использования прямых иностранных инвестиций в стране. Однако она не полностью учитывает положительный опыт многих зарубежных стран управления иностранными инвестициями в условиях рынка, в том числе опыт переходного периода Российской Федерации.

3. Основной целью и главным направлением использования иностранного капитала во Вьетнаме является финансирование экономического развития страны, повышение уровня занятости страны, преодоление дефицита платежного баланса. Привлечение иностранного капитала для целей совершенствования региональной структуры хозяйства, получения новой техники и технологии, повышения конкурентоспособности товаров пока еще играет незначительную роль. Недостаточно используются возможности привлечения иностранного капитала в размах взаимных межправительственных соглашений.

4. Среди многообразных применяемых в мире организационно-правовых форм использования иностранных инвестиций в инновационной деятельности для вьетнамских предприятий основными являются: создание совместных предприятий ( 63.8 % ), создание предприятий со 100 процентным иностранным капиталом (28.7 % ).

5. Современная система управления иностранными инвестициями во Вьетнаме сосредоточена в едином органе - Государственном комитете по сотрудничеству и инвестициям. Монополизация управления не отвечает складывающимся в стране рыночным отношениям и не способствует решению задачи, расширенные объемы использования иностранных инвестиций в инновационной деятельности вьетнамских предприятии. По мнению автора, система управления иностранными инвестициями должна быть реорганизована путем создания и включения в её структуру Консультативного совета по иностранным инвестициям, Государственной инвестиционной корпорации, Центра содействия иностранным инвестициям.

6. Анализ российской законодательной системы управления иностранными инвестициями показывает её промежуточное положение между развитыми и развивающимися странами и отражает специфику переходного периода от планово-административной к рыночной системе управления экономикой. Сходство задач и условий формирования рыночных отношений Российской Федерации и Вьетнама дает основание для широкого использования российского опыта управления иностранными инвестициями с учетом особенностей социально-экономического развития Вьетнама.

7. Существующий механизм привлечения иностранного капитала во Вьетнаме недостаточно разработан по сравнению со странами Запада. С учетом опыта этих стран для радикального увеличения притока иностранных инвестиций во Вьетнам следует улучшить инвестиционный капитал в стране на основе совершенствования механизма управления этим процессом, включая законодательные меры, транспортные, бытовые, институциональные условия.

8. В условиях нехватки во Вьетнаме собственных финансовых ресурсов для решения первоочередных социально-экономических программ и необходимости эффективного использования иностранных инвестиций в стране должна быть разработана национальная концепция привлечения и использования иностранных инвестиций, определяющая приоритетные сферы экономики, развитие которых должно основываться на использовании развитых форм сотрудничества с иностранными инвесторами при одновременном обеспечении экономической безопасности страны. Концепция должна предусматривать создание механизма антимонопольного контроля в сфере деятельности иностранных компаний и обязательное замещение вьетнамскими гражданами руководящих должностей независимо от участия национального капитала в создаваемом хозяйственном объекте.

9. При разработке комплексной программы инвестирования во Вьетнаме следует предусмотреть систему мер по обеспечению роста производства через уменьшение инфляции. С учетом этого первоочередное применение зарубежных инвестиций должно решать задачу борьбы с инфляцией как основного условия развития национальной экономики.

10. Одним из главных направлений привлечения иностранных инвестиций во Вьетнаме должна быть внешнеэкономическая сфера, имеющая цель построить в стране мощный экспортный потенциал в добывающих и перерабатывающих отраслях на основе создания предприятий с использованием объектов интеллектуальной собственности. Другим направлением применения иностранных инвестиций является развитие импортозамещающих производств товаров народного потребления, продовольствия и т.п.

11. Важнейшим вопросом стимулирования иностранных инвестиций является налогообложение. В соответствии с национальной концепцией стимулирования иностранных инвестиций следует проводить гибкую льготную налоговую политику, обеспечивающую опережающие темпы развития приоритетных отраслях производства, а также совершенствование механизма использования прибыли иностранных инвесторов в экономике Вьетнама и её перевода за границу. Следует расширить права Государственного комитета по сотрудничеству и инвестиции в этой области. Следует освободить от экспортных таможенных пошлин продукцию предприятий с участием иностранного капитала.

12. Предложены меры по совершенствованию механизма обоснования и принятия решений об осуществлении инновационных проектов с участием иностранного капитала. В законодательном порядке следует ввести обязательный порядок по стадию изучения проектов. Предлагаем этапы технико-экономического исследования проекта, анализ и выбор альтернативных вариантов проекта, выбор системы финансирования, финансовой и экономической оценки проекта.

13. Дано обоснование и предложен механизм патентно-лицензионного и консалтингового обеспечения проектов с привлечением иностранного инвестирования, включающий рекомендации по использованию методов расчета цены лицензии и применению различных видов консалтинга по экономике и управлению.