Трансформация внутрифирменных отношений в переходной экономике тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Трансформация внутрифирменных отношений в переходной экономике"

На правах рукописи

Гаравский Александр Оттович

ТРАНСФОРМАЦИЯ ВНУТРИФИРМЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ В ПЕРЕХОДНОЙ ЭКОНОМИКЕ (ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЙ АСПЕКТ)

Специальность 08.00.01. — Экономическая теория

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Улан-Удэ

< 2003

Работа выполнена в Восточно-Сибирском государственном технологическом

университете.

Научный руководитель: Заслуженный деятель образования РФ,

доктор экономических наук, профессор Е.Д. Цыренова

Официальные оппоненты: доктор экономических наук,

профессор Г.В. Семенов

кандидат экономических наук, доцент С.Б. Санданова

Ведущая организация: Байкальский государственный

университет экономики и права

Защита диссертации состоится «02» декабря 2003 г. в ¿г часов на заседании диссертационного совета К 212.039.03 в Восточно-Сибирском государственном технологическом университете по адресу: 670013, г.Улан-Удэ, ул.Ключевская, 40 в, в аудитории 251.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ВосточноСибирского государственного технологического университета.

ч.

Автореферат разослан «¿У » ноября 2003 г.

Ученый секретарь диссертационного совета доктор экономических наук, профессор В.С. Баженова

\1^

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время в России рыночные механизмы все еще работают неэффективно во многих сферах хозяйствования. Многие крупные промышленные предприятия и целые отрасли находятся под серьезным государственным влиянием. Государство до сих пор определяет основные условия хозяйствования целых секторов экономики России.

Дальнейшее рыночное реформирование экономики России предполагает все больший уход государства из тех сфер экономики, где рынок доказал свою эффективность на примере развитых стран. Сегодня Россия переживает новый этап сложного периода трансформации экономической системы, ее структурной перестройки.

На начальном этапе рыночного реформирования за теоретическую основу реформ были приняты идеи неоклассической школы. Однако данные теоретические схемы были чрезмерно абстрактными и при перенесении на российскую почву оказались недейственными. Так называемая теория «классной доски», воспринятая отечественными реформаторами буквально, не только не привела к достижению каких-либо положительных результатов, а оказала прямо противоположный эффект - экономика России была мгновенно разрушена. В российской экономике за период рыночных преобразований наблюдался беспрецедентный для мирного времени спад производства. Традиционная экономическая теория оказалась бессильной объяснить многие явления, происходящие в экономике России на современном этапе, так как не учитывала институциональные особенности страны. В этой связи все больше ученых экономистов обращаются к институциональному направлению, которое сосредотачивает внимание на изучении институциональной среды, окружающей экономические субъекты.

При реформировании экономической системы необходимо, прежде всего, осуществить трансформацию предприятий (фирм), так как именно они в совокупности и составляют экономику страны. При этом фирму необходимо рассматривать как носителя сложной системы экономических интересов. Эта система интересов, с одной стороны, определяется институциональной средой, с другой стороны, воздействует на нее. Данная трансформация связана с огромными трудностями как теоретического, так и практического характера. И хотя в нашей экономике уже действует целый слой самостоятельных хозяйствующих субъектов, их адаптация к рыночным условиям хозяйствования протекает со значительными сложностями и не всегда бывает успешной. этой связи особую актуальность приобретает институциональный анализ процессов трансформации внутрифирменных отношений, превращения государственных предприятий в рыночные фирмы.

Таким образом, актуальность теоретических разработок и необходимость практического разрешения проблемы успешной адаптации фирм в новых рыночных условиях хозяйствования, повышения эффективности их функционирования в переходный период предопределили направленность данного исследования.

Степень разработанности проблемы. Отечественные ученые, чьи исследования посвящены проблемам переходной экономики, трансформации хозяйственных связей, считают, что при структурной перестройке необходимо постепенное преобразование, по мере того, как будет формироваться новая культура экономического взаимодействия. Однако новая культура экономического взаимодействия, в свою очередь, зависит от темпов и масштабов трансформации. Эти два процесса взаимосвязаны и взаимозависимы, в чем и состоит главная сложность их исследования. В изучении взаимовлияний данных процессов большую роль сыграли работы Л.И. Абалкина, И.Д. Афанасенко, В.И. Вернадского, А.И.Добрынина, Д.Ю. Миропольского, Р.М.Нуреева, В.Л.Тамбовцева, Ю.М.Осипова, В.МПолтеровича и других.

Вопросам формирования новых экономических структур при трансформационных сдвигах в экономике на различных исторических этапах посвящены исследования С.Ю. Глазьева, Н.П. Иващенко,

Р.И. Капелюшникова, Г.Б.Клейнера, Д.С. Львова, А.Н.Олейника, В.В.Радаева, И.В.Розмаинского, В.Т. Рязанова, В.Л.Тамбовцева, А.Е.Шаститко и других.

Среди зарубежных ученых, чьи исследования посвящены проблемам формирования институциональной среды, необходимо выделить А.Алчиана, Дж.Бьюкенена, М.Вебера, Т.Веблена, Г.Демсеца, М.Дженсена, Р. Коуза, К.Маркса, К.Менара, У.Меклинга, Г.Мюрдаля, Д.Норта, В.Ойкена, Г.Саймона, О. Уильямсона, И.Шумпетера и других.

Однако необходимо отметить, что в отечественной экономической науке недостаточно полно освещены вопросы трансформации государственных предприятий в самостоятельных рыночных агентов в переходный период. Отсутствует анализ формирования и развития институциональной среды в микроэкономическом аспекте. Недостаточно полно изучена проблема реформирования институтов. Все это определило цель нашего исследования.

Цель диссертационного исследования состоит в изучении процессов взаимодействия и взаимовлияния системы интересов фирмы и институциональной среды экономики, в анализе процессов трансформации внутрифирменных отношений при структурном реформировании экономики. Поставленная цель предопределила задачи исследования.

Основные задачи исследования:

- изучить существующие теоретические подходы к анализу фирмы, провести их классификацию;

провести сравнительный анализ трансакционных, административных издержек и издержек оппортунистического поведения плановой, рыночной и переходной экономик;

изучить процессы взаимодействия и взаимовлияния институциональной среды и экономических агентов;

- изучить систему внутрифирменных отношений в переходной экономике России;

- определить возможности фирм различных отраслей и секторов экономики России по адаптации к рыночным условиям хозяйствования;

провести анализ процессов вхождения государственных предприятий в рынок с позиций микроэкономического подхода;

- изучить процесс деформации внутрифирменных отношений при трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы.

Предмет исследования - процессы трансформации институциональной среды, определяющие изменение системы экономических интересов фирмы и внутрифирменных отношений.

Объект исследования - фирма как институт и носитель экономических интересов.

Теоретической и методологической базой диссертационного исследования послужили результаты фундаментальных научных работ отечественных и зарубежных ученых в области институционализма, эволюционного развития, по проблемам переходной экономики, трансформации хозяйственных систем, построения рыночной инфраструктуры, внутренней мотивации и системе интересов хозяйствующих субъектов. Использованы работы экономистов, философов, социологов, психологов, историков.

В диссертационном исследовании проанализировано и критически осмыслено российское и зарубежное законодательство, регулирующее отношения собственности.

В анализе использованы нормативные документы и статистические материалы Госкомстата РФ, Министерства экономики РФ, а также некоторых промышленных структур.

Методологической основой исследования явились диалектико-материалистическая теория познания законов экономического развития. Методику исследования составляют метод единства исторического и логического, методы научной абстракции, анализа и синтеза, индукции и дедукции, сравнения, моделирования и группировки цифрового материала, графического отображения. Исследование базируется на принципах системного подхода.

Научная новизна исследования:

- уточнена классификация существующих институциональных подходов к анализу фирмы;

- обоснована объективная тенденция снижения конкурентоспособности экономики в период трансформации в силу возрастания трансакционных издержек переходного периода, доказана неизбежность спада производства;

- дополнена система внутрифирменных отношений в переходной экономике, раскрыты процессы ее деформации;

- выявлены недостатки существующей концепции реформирования экономики России, приведен сравнительный анализ предполагаемой и фактически реализованной схемы реформирования;

предложены рекомендации по совершенствованию политики трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы, основанные на микроэкономическом подходе и включающие поэтапное реформирование в зависимости от степени возрастания трансакционных издержек для различных групп предприятий.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в дальнейшем развитии институциональной теории, в решении важнейших проблем переходной экономики России, способствующей повышению эффективности деятельности предприятий.

Результаты исследования могут быть использованы при приватизации государственных предприятий как в развитых, так и в странах с переходной экономикой.

Кроме того, материалы диссертации могут быть использованы в учебном процессе при чтении курсов «Экономическая теория», «Мировая экономика», «Экономика промышленности».

Апробация исследования. Основные идеи, положения и результаты диссертационного исследования докладывались автором на заседаниях руководителей промышленных предприятий, на международных и всероссийских научно-практических конференциях. По теме диссертации автором опубликовано 7 работ общим объемом 2,1 п.л.

Структура и объем диссертации. Диссертация включает в себя I

введение, две главы, состоящие из 8 параграфов, заключение, список использованной литературы и приложения. Основной текст диссертации изложен на 116 страницах, список использованной литературы включает 142 источника, диссертация содержит 3 схемы, 3 таблицы и 7 приложений. Диссертация имеет следующую структуру:

Введение

Глава 1. Институциональный подход к анализу фирмы

1.1. Сопоставление неоклассического и неоинституционального подходов к анализу фирмы.

1.2. Методологические особенности институциональной теории и ее основные концепции.

1.3. Теория экономических организаций.

1.4. Трансформация государственных предприятий в частные рыночные фирмы.

Глава 2. Трансформация системы экономических интересов фирмы в переходной экономике.

2.1. Институциональный анализ поведения хозяйствующих субъектов.

2.2. Экономические интересы в системе мотивации деятельности хозяйствующих субъектов.

2.3. Динамика системы интересов как фактор трансформации деятельности хозяйствующих субъектов.

2.4. Экзогенные и эндогенные факторы трансформации хозяйственных систем.

Заключение.

Список использованной литературы. Приложения.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Уточнена классификация существующих институциональных подходов к анализу фирмы. В традиционной неоклассической теории анализ «фирмы» как экономического феномена отсутствует. Фирма здесь рассматривается как неделимая «элементарная частица», некий «черный ящик», на входе в который находятся факторы производства, а на выходе — готовая продукция. Что происходит внутри «черного ящика» традиционную неоклассическую теорию не интересует. Распределение ресурсов - и произведенных продуктов является функцией рынка. Анализ фирмы сводится к изучению технологических свойств и параметров фирм, то есть к нахождению пропорций замещения факторов производства, при которых имеет место минимизация издержек.

Второй важной частью анализа фирмы в классической теории является влияние структуры различных рынков на конкурентное поведение фирмы. Эффективность функционирования фирмы сводится к поиску точки на производственной кривой, в которой будет выполняться условие максимизации прибыли.

Институциональное направление с новых позиций рассматривает феномен фирмы. Прежде всего, неоинституционалисты анализируют

«нутро» фирмы и начинают исследовать отношения, которые приводят к образованию фирм и их дальнейшему функционированию.

Неоинституционалисты отказываются от всевозможных упрощающих предпосылок, подчеркивая, что экономические агенты действуют не в «стерильных» условиях совершенной конкуренции, абсолютной гибкости цен и симметричной информации, а в мире высоких трансакционных издержек, плохо определенных прав собственности и ненадежных контрактов, в мире, полном риска и неопределенности.

Институциональный вариант теории фирмы объясняет проблемы возникновения фирмы, существования, исчезновения и сосуществования многообразных форм деловых предприятий, пределов их роста, анализирует возможные варианты мотивации работников, средства защиты трудовых контрактов, минимизацию издержек оппортунистического поведения, организации, контроля, планирования. Такие категории институциональной теории, как институт, контракт, трансакционные издержки, оппортунистическое поведение, асимметрия информации, являются основой для объяснения существования фирмы и обоснования ее внутренней структуры.

Институциональное направление экономической мысли характеризуется неоднородностью и представлено множеством разнообразных концепций. Представители различных концепций институционализма понимают под «институтами» весьма различные категории. «Старые» институционаписты понимали под институтами привычный образ мыслей, традиции, обычаи, жизненный уклад. Они сделали вывод, что формировавшиеся веками и даже тысячелетиями институты невозможно изменить за короткое время путем скачкообразных реформ. Эти институты будут откатывать систему назад, к устоявшимся экономическим механизмам взаимодействия. И даже если за одну ночь изменить «правила игры», то экономические агенты просто перестанут эти правила соблюдать, уйдут «в тень».

Новая институциональная теория смещает акцент и утверждает, что путем установления новых формальных институтов можно добиться также формирования новых неформальных институтов в сжатые сроки. Новая институциональная теория вновь обращается к классическим принципам саморегулируемости рыночной экономики, но уже на ином уровне.

Проведенное исследование позволило нам следующим образом классифицировать основные подходы к анализу фирмы.

Таблица

Классификация основных подходов к анализу фирмы

Школа (результаты) Область исследований и основные выводы

Неоклассики (представлен анализ внешних проявлений фирмы) Вопросы о причинах возникновения фирм не ставились, фирма рассматривалась как некая «элементарная», «неделимая частица». При анализе фирмы изучаются технологические свойства и параметры фирм, способы минимизации издержек через нахождение оптимальных пропорций замещения факторов производства, влияние различных рыночных структур на конкурентное поведение фирм, способы максимизации прибыли путем нахождения оптимальной точки на кривой производственной функции. Размер фирмы объясняется господствующим технологическим укладом и характером используемой технологии.

К.Маркс (анализ внутрифирменных отношений, лежащих на поверхности) Природа фирмы обоснована развитием процесса разделения труда и необходимостью кооперации, с использованием машин. Размер фирмы определяется выгодой от специализации труда.

Т.Веблен (первые теоретические основы институционализма) За единицу анализа принимается индивид, исследуется его внутренний мир и обосновывается влияние на его поведение таких институтов, как традиции, обычаи, религия, привычный способ мышления.

Ф.Найт (первые попытки объяснения природы фирмы без представления соотв. механизма) Природа фирмы обоснована необходимостью минимизации риска и неопределенности. Размер фирмы определяется величиной рисков и неопределенности.

Р.Коуз (вскрывается первый глубинный слой внутрифирменных отношений, представлен механизм образования фирм) Фирма представляется как совокупность индивидов, которые и принимаются за единицу анализа. При анализе фирмы исследуются трансакционные издержки, условия их минимизации, способы и возможности по спецификации прав собственности. Природа фирмы обоснована следующими соображениями: высокие трансакционные издержки функционирования рыночного механизма

подталкивают индш ■< 'юв объединяться в фирмы, так как иерархическая структура позволяет снизить трансакционные издержки. Размер фирмы определяется соотношением размера трансакционных издержек по функционированию рыночного механизма и административных издержек по функционированию иерархической структуры.

А.Алчиан, Г.Демсец (вскрывается второй слой внутрифирменных отношений) Фирма представлена как объединение владельцев специфических и интерспецифических ресурсов, которые соединяют свои усилия в целях получения синергетического эффекта. При анализе фирмы права собственности представлены как «пучки прав» и любой акт обмена представлен как обмен этими «пучками», а каналом обмена служит контракт. Природа фирмы объясняется наличием специфических и интерспецифических ресурсов и действием синергетического эффекта. Размер фирмы определяется соотношением синергетической выгоды от объединения и потерями от ослабления стимулов.

О.Уильямсон (конкретизируется механизм возникновения фирм) Природа фирмы объясняется возможностью «вымогательства» и оппортунистического поведения, поэтому необходим агент, который бы задавал жесткие границы для подобного поведения через сеть контрактов. Этот контролер и будет собственником фирмы. Наличие сложных контрактов служит причиной возникновения фирм, так как для регулирования сложных контрактов рынок не эффективен и необходима иерархическая организация (фирма). Размер фирмы определяется соотношением выгоды большей защищенности специфических ресурсов от «вымогательства» и потерь от оппортунистического поведения.

У.Меклинг, М.Дженсен (синтез подходов к анализу внутрифирменных отношений) Определили фирму как «сеть контрактов». Проблема фирмы понимается ими как проблема выбора оптимальной контрактной формы, обеспечивающей максимальную экономию на трансакционных издержках. Задача сводится к | выработке таких контрактов, которые были бы

лучше всего приспособлены к особенностям каждой конкретной сделки.

С.Гроссман, Г.Харт, Д.Крепс (углубление анализа внутрифирменных отношений) Ввели понятие «организационной культуры», т.е. набор принципов, которыми связывает себя фирма с целью получить возможность для маневров по адаптации при неожиданных изменениях. Границы фирмы будут определяться ее организационной культурой и проходить там, где лучшая адаптация в одних видах деятельности станет уравновешиваться худшей адаптацией в других.

Таким образом, в современной неоинституциональной теории под фирмой понимается объединение владельцев различных факторов производства (специфических и интерспецифических ресурсов), связанных между собой сетью сложных контрактов, в результате чего достигается минимизация трансакционных издержек.

2. Обоснована объективная тенденция снижения конкурентоспособности экономики в период трансформации в силу возрастания трансакционных издержек в переходный период, доказана неизбежность спада производства. Проведенное исследование показало, что в переходной экономике, когда происходит резкая смена институтов, трансакционные издержки возрастают. Величина трансакционных издержек зависит от институциональной среды, в которой действуют экономические агенты.

В процессе перехода к рыночной экономике государственные предприятия из подчиненных элементов жесткой иерархической системы плановой экономики должны трансформироваться в самостоятельные экономические субъекты рыночной экономики - фирмы. В процессе такой трансформации изменяется распределение трансакционных издержек между государством и предприятиями.

В плановой экономике трансакционные издержки функционирования рынка брало на себя государство, но имели место огромные административные издержки и издержки оппортунистического поведения. При переходе к рынку государство переложило трансакционные издержки функционирования рынка на предприятия, административные издержки и издержки оппортунистического поведения изменились незначительно, кроме того, появились трансакционные издержки переходного периода, не свойственные ни для плановой, ни для развитой рыночной экономики (например: разрыв традиционных хозяйственных связей, бартер, неплатежи, противоречивая законодательная база, чрезмерная «размытость» прав собственности, неразвитость инфраструктуры, резкий рост неопределенности и т.п.).

В силу чрезмерного роста трансакционных издержек отечественные предприятия стали неконкурентоспособными не только на международном, но и на внутреннем рынке, что повлекло за собой резкий спад производства. Данные процессы имеют объективную природу. В период трансформации экономической системы, который подразумевает изменения институциональной среды, всегда будут происходить спады производства. Задача ученых и политиков сгладить эти спады и сделать их краткосрочными.

3. Уточнена система внутрифирменных отношений в переходной экономике, раскрыты процессы ее деформации. На интерес субъекта воздействуют не только внешние факторы: состояние, принципы функционирования и правила поведения тех экономических институтов, в среде которых им приходится добывать инвестиции, приобретать трудовые и материальные ресурсы, рассчитываться с государством, но и его внутренние мотивы. Фирму необходимо рассматривать не только как пассивного агента, пытающегося извлечь выгоды от тех или иных особенностей экзогенно заданной институциональной среды, но и как активного созидателя таковой. Фирма играет активную роль в определении направления, скорости, интенсивности трансформации экономических институтов и в формировании институциональной среды рыночной экономики в целом (в процессах институциональной трансформации экономики в переходный период).

Проведенный институциональный анализ поведения хозяйствующих субъектов позволяет учесть не только влияние институционального пространства как ограничителя действий фирм, но и показывает, каким образом это пространство меняется под влиянием их действий. Институциональный подход дает возможность выявить ряд факторов, действующих на микроуровне, закрепления тех социальных норм и правил, которые отдаляют или приближают хозяйствующее субъекты к рыночному поведению. При таком подходе в центре внимания оказывается система внутрифирменных отношений и мотивация хозяйствующего субъекта. На первый "план- выходит микроэкономический подход к реформированию экономики через формирование соответствующей внутренней среды (внутренней системы интересов и мотивации) хозяйствующих субъектов. Под внутренней средой в данной работе понимается поведение работников фирмы. При этом элементы внутренней среды фирмы рассматриваются как факторы, определяющие поведение фирмы.

Под воздействием институциональной среды, которая определяет величину трансакционных издержек, в экономике складывается та или иная система экономических интересов индивидов. Существует и обратное влияние - интересы воздействуют на формирование определенной институциональной среды. В интересах «зашифрован код» поведения и

мотивации индивидов, которые и объединяются в фирмы. Таким образом, для успешной трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы необходимо не только создать соответствующие внешние «правила игры» (провести приватизацию «сверху» и принять законодательство, регулирующее отношения собственности), но и четко определить права собственности, минимизировать трансакционные издержки переходного периода и научить собственников эффективно использовать свою собственность.

Необходимо сказать, что система интересов не является статичной, это постоянно меняющаяся динамичная система, подвижность которой увеличивается в переходный период. Противоречие динамики системы экономических интересов на уровне отношений между субъектами оказывает решающее влияние на трансформацию экономической системы.

Кардинальная перестройка отношений собственности решающим образом обусловила установление тех или иных особенностей взаимосвязи интересов при переходе к рынку. Смена приоритетов в системе интересов, произошедшая в ходе перехода к рыночной экономике и вызвавшая трансформацию системы интересов, привела и к изменению поведения экономических субъектов (в том числе отдельных индивидов).

При реформировании российской экономики за короткий период были созданы формальные институты рыночной экономики, которые гипотетически должны были привести к трансформации структуры интересов. Однако структура интересов меняется весьма медленно. Навязывание новых внешних «правил игры» при прежней структуре интересов привело к резкому росту трансакционных издержек. Новые «правила игры» не выполнялись, а нарушались или обходились. Появился новый сектор рынка бюрократических услуг. Наиболее эффективными стали предприятия «теневого» и «серого» сектора. Структура интересов деформировалась, а вместе с ней деформировались и внутрифирменные отношения.

С этих позиций становится очевидным, что поспешная приватизация, либерализация цен и политика монетаризма не могли привести к положительному результату. Старая система интересов была разрушена, ее место заняла деформированная олигархическая система интересов.

Можно утверждать, что в настоящее время активно протекает процесс формирования новой системы экономических интересов, данная система постоянно изменяется и еще полностью не сформировалась.

4. Выявлены недостатки существующей концепции реформирования экономии России, приведен сравнительный анализ предполагаемой и фактически реализованной схемы реформирования. Трансформация условий внешней среды должна была заставить хозяйствующие субъекты изменить принципы своей внутренней

организации. Однако процесс адаптации к новым условиям скорее предполагает стремление выживать в них при существующей сложившейся структуре взаимоотношений, а не формировать принципиально новые способы осуществления своей деятельности.

Неопределенность внешней среды переходной экономики, обусловленная трансформационной ломкой и рядом других причин, выступает также важнейшим препятствием на пути формирования хозяйственных структур рыночного типа, способных выживать в условиях трансформации экономических систем.

Таким образом, предполагаемый сценарий развития событий выглядел следующим образом: приватизация и либерализация экономики должны были «сами собой» привести к тому, что собственность путем нескольких перепродаж окажется в руках эффективных собственников, которые и «вывезут» всю экономику (схема 1).

Предполагаемый вариант

Схема 1

Однако события вышли из-под контроля и стали развиваться по непредсказуемому сценарию (см. схему 2). На наш взгляд, при реформировании не были приняты во внимание внутрифирменные отношения в их взаимосвязи с институциональной средой, что и привело к глубокому и затяжному кризису национальной экономики. В дальнейшем при реформировании экономики правительству важно не навязывать свои правила игры «сверху», ломая сформировавшуюся институциональную среду, а стимулировать развитие тех или иных тенденций на нижних, внутрифирменных уровнях, и управлять этими процессами. Это возможно только при поэтапной трансформации институциональной среды.

Реализованный вариант

Схема 2

5. Предложены рекомендации по совершенствованию политики трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы, основанные на микроэкономическом подходе и включающие поэтапное реформирование в зависимости от степени возрастания трансакционных издержек для различных групп предприятий. Необходимо отметить, что в разных областях разные фирмы имеют разные перспективы развития. Возможности адаптации фирмы и успешного ее превращения из государственного предприятия в полноценного рыночного агента зависят от степени возрастания трансакционных издержек переходного периода, от достаточности запасов у фирмы человеческого и физического капитала, от возможности нарастить этот капитал, а также от величины «отношенческого» капитала.

В экономике СССР преобладали предприятия с большим запасом отношенческого капитала, хорошо приспособленные к действию в прежней институциональной среде. Вместе с тем для этих предприятий были характерны высокие инвестиционные барьеры, когда для реструктуризации и роста фирмы требовались большие запасы человеческого и физического капитала. Такие предприятия стремились к сохранению прежней институциональной среды, которая может быть и неэффективной. В первые годы рыночных реформ большинство предприятий утратило свой отношенческий капитал, а инвестиционные барьеры еще более увеличились. Такие фирмы не жизнеспособны ни в рыночной, ни в текущей среде. Их капитала недостаточно для достижения конкурентоспособного уровня, а степень «включенности» в институциональную среду слишком невелика.

Однако в сферах, где не требуется значительный физический, человеческий и отношенческий капитал, рыночные фирмы функционируют достаточно эффективно. Это сфера услуг, торговля, небольшие промышленные предприятия.

При дальнейшем рыночном реформировании и поэтапной трансформации государственных предприятий ВПК, МПС и других естественных монополий, предприятий социальной сферы в самостоятельных рыночных агентов, необходимо, на наш взгляд, придерживаться следующего алгоритма. Прежде всего разработать долгосрочную программу приватизации, довести до руководителей предприятий информацию о том, в какие сроки их предприятие планируется перевести на рыночные условия хозяйствования. На первом этапе необходимо наладить систему переподготовки кадров управленческого корпуса предприятий данных отраслей (с привлечением отечественных и зарубежных специалистов). На этом же этапе необходимо развивать институт консалтинга.

Второй этап предусматривает перевод на принципы рыночного реформирования мелких и средних предприятий с наиболее гибкой

инвестиционной, производственной, снабженческо-сбытовой

инфраструктурой. Рост трансакционных издержек, свойственный для переходного периода, у таких предприятий будет наименьшим и трансформация таких предприятий будет наименее болезненной.

На последнем этапе реформированию подвергаются крупные промышленные предприятия.

Таким образом, теоретические выводы и предложенные практические рекомендации позволят повысить эффективность процессов трансформации фирм в переходной экономике.

Список публикаций по теме диссертации:

1. Гаравский А.О. Фирма как экономическая категория у неоклассиков и неоинституционалистов // Экономика и финансы. - 2003. - № 24. -0,3 пл.

2. Гаравский А.О. Методологические особенности институциональной теории и ее основные концепции // Экономика и финансы. - 2003. -№ 24. - 0,4 п.л.

3. Гаравский А.О. Мотивация хозяйствующих субъектов // Экономика и управление производством: Межвуз.сб. Выпуск 13. - СПб.: Изд-во СЗГТУ, 2003.-0,3 пл.

4. Гаравский А.О. Трансформация государственных предприятий в рыночные фирмы // Современные аспекты экономики.-СПб., 2003, № 18(46). - 0,35 п.л.

5. Гаравский А.О. Фирма как экономическая категория // Современные аспекты экономики.- СПб., 2003, № 18(46). - 0,3 п.л.

6. Гаравский А.О. Резервы эффективной эксплуатации производственных мощностей // Ресурсы Забайкалья (научный региональный журнал). - 2002. — № 2. - 0,25 п.л.

7. Гаравский А.О. Критерии эффективности использования производственных мощностей II Горная промышленность. - 2002. — № 6. - 0,2 пл.

5

I

I

I

1 |

(

Подписано в печать 28.10.2003 г. Формат 60x84 1/16. Бумага офсетная. Печать офсетная Объем: 1,19 усл.печ.л.; 1,2 уч.-изд.л. Тираж 100 экз. Заказ №143

Издательско-полиграфический центр Восточно-Сибирского государственного технологического университета 670013,. Улан-Удэ, Ключевская, 42

2-oog-A * 17313

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Гаравский, Александр Оттович

Введение.

Глава 1. Институциональный подход к анализу фирмы.

1.1. Сопоставление неоклассического и неоинституционального подходов к анализу фирмы.

1.2. Методологические особенности институциональной теории и ее основные концепции.

1.3. Теория экономических организаций.

1.4. Трансформация государственных предприятий в частные рыночные фирмы.

Глава 2. Трансформация системы экономических интересов фирмы в переходной экономике.

2.1. Институциональный анализ поведения хозяйствующих субъектов.

2.2. Экономические интересы в системе мотивации деятельности хозяйствующих субъектов.

2.3. Динамика системы интересов как фактор трансформации деятельности хозяйствующих субъектов.

2.4. Экзогенные и эндогенные факторы трансформации хозяйственных систем.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Трансформация внутрифирменных отношений в переходной экономике"

В настоящее время в России рыночные механизмы все еще работают неэффективно во многих сферах хозяйствования. Многие крупные промышленные предприятия и целые отрасли находятся под серьезным государственным влиянием. Государство до сих пор определяет основные условия хозяйствования целых секторов экономики (см. Приложения 1-3).

Дальнейшее рыночное реформирование экономики России предполагает все больший уход государства из тех сфер экономики, где рынок доказал свою эффективность на примере развитых стран. Сегодня страна переживает новый этап сложного периода трансформации экономической системы, ее структурной перестройки.

На начальном этапе рыночного реформирования за теоретическую основу реформ были приняты идеи неоклассической школы. Однако данные теоретические схемы были чрезмерно абстрактными и при перенесении на российскую почву оказались недейственными. Так называемая теория «классной доски», воспринятая отечественными реформаторами буквально, не только не привела к достижению каких-либо положительных результатов, а оказала прямо противоположный эффект - экономика России была мгновенно разрушена. В российской экономике за период рыночных преобразований наблюдался беспрецедентный для мирного времени спад производства. Традиционная экономическая теория оказалась бессильной объяснить многие явления, происходящие в экономике России на современном этапе, так как не учитывала институциональные особенности страны. В этой связи все больше ученых экономистов обращаются к институциональному направлению, которое сосредотачивает внимание на изучении институциональной среды, окружающей экономические субъекты.

При реформировании экономической системы необходимо, прежде всего, осуществить трансформацию предприятий (фирм), так как именно они в совокупности и составляют экономику страны. При этом фирму необходимо рассматривать как носителя сложной системы экономических интересов. Эта система интересов, с одной стороны, определяется институциональной средой, с другой стороны, воздействует на нее. Данная трансформация связана с огромными трудностями как теоретического, так и практического характера. И хотя в нашей экономике уже действует целый слой самостоятельных хозяйствующих субъектов, их адаптация к рыночным условиям хозяйствования протекает со значительными сложностями и не всегда бывает успешной. В этой связи особую актуальность приобретает институциональный анализ процессов трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы.

Таким образом, актуальность теоретических разработок и необходимость практического разрешения проблемы успешной адаптации фирм в новых рыночных условиях хозяйствования, повышения эффективности их функционирования в переходный период предопределили направленность данного исследования.

Степень разработанности проблемы. Отечественные ученые, чьи исследования посвящены проблемам переходной экономики, трансформации хозяйственных связей, считают, что при структурной перестройке необходимо постепенное преобразование по мере того, как будет формироваться новая культура экономического взаимодействия. Однако новая культура экономического взаимодействия, в свою очередь, зависит от темпов и масштабов трансформации. Эти два процесса взаимосвязаны и взаимозависимы, в чем и состоит главная сложность их исследования. В изучении взаимовлияний данных процессов большую роль сыграли работы Л.И. Абалкина, И.Д. Афанасенко, В.И. Вернадского, А.И.Добрынина, Д.Ю. Миропольского, Р.М.Нуреева, В.Л.Тамбовцева, Ю.М.Осипова, В.М.Полтеровича и других.

Вопросам формирования новых экономических структур при трансформационных сдвигах в экономике на различных исторических этапах посвящены исследования С.Ю. Глазьева, Н.П. Иващенко, Р.И. Капелюшникова, Г.Б.Кпейнера, Д.С. Львова, А.Н.Олейника, В.В.Радаева, И.В.Розмаинского, В.Т. Рязанова, В.Л.Тамбовцева, А.Е.Шаститко и других.

Среди зарубежных ученых, чьи исследования посвящены проблемам формирования институциональной среды, необходимо выделить А.Алчиана, Дж.Бьюкенена, М.Вебера, Т.Веблена, Г.Демсеца, М.Дженсена, Р. Коуза, К.Маркса, К.Менара, У.Меклинга, Г.Мюрдаля, Д.Норта, В.Ойкена, Г.Саймона, О. Уильямсона, И.Шумпетера и других

Однако необходимо отметить, что в отечественной экономической науке недостаточно полно освещены вопросы трансформации государственных предприятий в самостоятельных рыночных агентов в переходный период. Отсутствует анализ формирования и развития институциональной среды в микроэкономическом аспекте. Недостаточно полно изучена проблема реформирования институтов. Все это определило цель нашего исследования.

Цель диссертационного исследования состоит в изучении процессов взаимодействия и взаимовлияния системы интересов фирмы и институциональной среды экономики, в анализе процессов трансформации внутрифирменных отношений при структурном реформировании экономики. Поставленная цель предопределила задачи исследования.

Основные задачи исследования:

- изучить существующие теоретические подходы к анализу фирмы, провести их классификацию;

- провести сравнительный анализ трансакционных, административных издержек и издержек оппортунистического поведения плановой, рыночной и переходной экономик;

- изучить процессы взаимодействия и взаимовлияния институциональной среды и экономических агентов;

- изучить систему внутрифирменных отношений в переходной экономике России;

- определить возможности фирм различных отраслей и секторов экономики России по адаптации к рыночным условиям хозяйствования;

- провести анализ процессов вхождения государственных предприятий в рынок с позиций микроэкономического подхода;

- изучить процесс деформации внутрифирменных отношений при трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы.

Предмет исследования - процессы трансформации институциональной среды, определяющие изменение системы экономических интересов фирмы и внутрифирменных отношений.

Объект исследования - фирма как институт и носитель экономических интересов.

Теоретической и методологической базой диссертационного исследования послужили результаты фундаментальных научных работ отечественных и зарубежных ученых в области институционализма, эволюционного развития, по проблемам переходной экономики, трансформации хозяйственных систем, построения рыночной инфраструктуры, внутренней мотивации и системе интересов хозяйствующих субъектов. Использованы работы экономистов, философов, социологов, психологов, историков.

В диссертационном исследовании проанализировано и критически осмыслено российское и зарубежное законодательство, регулирующее отношения собственности.

В анализе использованы нормативные документы и статистические материалы Госкомстата РФ, Министерства экономики РФ, а также некоторых промышленных структур.

Методологической основой исследования явились диалектико-материалистическая теория познания законов экономического развития. Методику исследования составляют метод единства исторического и логического, методы научной абстракции, анализа и синтеза, индукции и дедукции, сравнения, моделирования и группировки цифрового материала, графического отображения. Исследование базируется на принципах системного подхода. Научная новизна исследования:

- уточнена классификация существующих институциональных подходов к анализу фирмы; обоснована объективная тенденция снижения конкурентоспособности экономики в период трансформации в силу возрастания трансакционных издержек переходного периода, доказана неизбежность спада производства;

- дополнена система внутрифирменных отношений в переходной экономике, раскрыты процессы ее деформации;

- выявлены недостатки существующей концепции реформирования экономики России, приведен сравнительный анализ предполагаемой и фактически реализованной схемы реформирования;

- предложены рекомендации по совершенствованию политики трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы, основанные на микроэкономическом подходе и включающие поэтапное реформирование в зависимости от степени возрастания трансакционных издержек для различных групп предприятий.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в дальнейшем развитии институциональной теории, в решении важнейших проблем переходной экономики России, способствующей повышению эффективности деятельности предприятий.

Результаты исследования могут быть использованы при приватизации государственных предприятий как в развитых, так и странах с переходной экономикой.

Кроме того, материалы диссертации могут быть использованы в учебном процессе при чтении курсов «Экономическая теория», «Мировая экономика», «Экономика промышленности».

Апробация исследования. Основные идеи, положения и результаты V^ диссертационного исследования докладывались автором на заседаниях руководителей промышленных предприятий, на международных и всероссийских научно-практических конференциях. По теме диссертации автором опубликовано 7 работ общим объемом 2,1 пл. А

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Гаравский, Александр Оттович

Заключение

Проведенное исследование позволяет сделать ряд выводов. В традиционной неоклассической теории анализ «фирмы» как экономического феномена отсутствует. Фирма здесь рассматривается как неделимая «элементарная частица», некий «черный ящик», на входе в который находятся факторы производства, а на выходе - готовая продукция. Что происходит внутри «черного ящика», традиционную неоклассическую теорию не интересует. Распределение ресурсов и произведенных продуктов является функцией рынка. Анализ фирмы сводится к изучению их технологических свойств и параметров, то есть к нахождению пропорций замещения факторов производства, при которых имеет место минимизация издержек.

Второй важной частью анализа фирмы в классической теории является влияние структуры различных рынков на конкурентное поведение фирмы. Эффективность функционирования фирмы сводится к поиску точки на производственной кривой, в которой будет выполняется условие максимизации прибыли.

Институциональное направление с новых позиций рассматривает феномен фирмы. Прежде всего, неоинституционалисты анализируют «нутро» фирмы и начинают исследовать отношения, которые приводят к образованию фирм и их дальнейшему функционированию.

Неоинституционалисты отказываются от всевозможных упрощающих предпосылок, подчеркивая, что экономические агенты действуют не в «стерильных» условиях совершенной конкуренции, абсолютной гибкости цен и симметричной информации, а в мире высоких трансакционных издержек, плохо определенных прав собственности и ненадежных контрактов, в мире, полном риска и неопределенности.

Институциональный вариант теории фирмы объясняет проблемы возникновения фирмы, существования, исчезновения и сосуществования многообразных форм деловых предприятий, пределов их роста, анализирует возможные варианты мотивации работников, средства защиты трудовых контрактов, минимизацию издержек оппортунистического поведения, организации, контроля, планирования. Такие категории институциональной теории, как институт, контракт, трансакционные издержки, оппортунистическое поведение, асимметрия информации являются основой для объяснения существования фирмы и обоснования ее внутренней структуры.

Институциональное направление экономической мысли характеризуется неоднородностью и представлено множеством разнообразных концепций. Представители различных концепций институционализма понимают под «институтами» весьма различные категории. «Старые» институционалисты понимали под институтами привычный образ мыслей, традиции, обычаи, жизненный уклад. Они делали вывод, что формировавшиеся веками и даже тысячелетиями институты невозможно изменить за короткое время путем скачкообразных реформ. Эти институты будут откатывать систему назад, к устоявшимся экономическим механизмам взаимодействия. И даже если за одну ночь изменить «правила игры», то экономические агенты просто перестанут эти правила соблюдать, уйдут «в тень».

Новая институциональная теория смещает акцент и утверждает, что путем установления новых формальных институтов можно добиться также формирования новых неформальных институтов в сжатые сроки. Новая институциональная теория вновь обращается к классическим принципам саморегулируемости рыночной экономики, но уже на ином уровне.

Проведенное исследование позволило нам классифицировать основные подходы к анализу фирмы (см. Таблицу 1 на с. 37).

Также проведенное исследование показало, что в переходной экономике, когда происходит резкая смена институтов, трансакционные издержки возрастают. Величина трансакционных издержек зависит от институциональной среды, в которой действуют экономические агенты.

В процессе перехода к рыночной экономике государственные предприятия из подчиненных элементов жесткой иерархической системы плановой экономики должны трансформироваться в самостоятельные экономические субъекты рыночной экономики - фирмы. В процессе такой трансформации изменяется распределение трансакционных издержек между государством и предприятиями.

В плановой экономике трансакционные издержки функционирования рынка брало на себя государство, но имели место огромные административные издержки и издержки оппортунистического поведения. При переходе к рынку государство переложило трансакционные издержки функционирования рынка на предприятия, административные издержки и издержки оппортунистического поведения изменились незначительно, кроме того появились трансакционные издержки переходного периода, не свойственные ни для плановой, ни для развитой рыночной экономики (например: разрыв традиционных хозяйственных связей, бартер, неплатежи, противоречивая законодательная база, чрезмерная «размытость» прав собственности, неразвитость инфраструктуры, резкий рост неопределенности и т.п.).

В силу чрезмерного роста трансакционных издержек отечественные предприятия стали неконкурентоспособными не только на международном, но и на внутреннем рынке, что повлекло за собой резкий спад производства. Данные процессы имеют объективную природу. В период трансформации экономической системы, который подразумевает изменения институциональной среды, всегда будут происходить спады производства. Задача ученых и политиков сгладить эти спады и сделать их краткосрочными.

Главным структурообразующим элементом институциональной среды является система интересов индивидов. На интерес субъекта воздействуют не только внешние факторы: состояние, принципы функционирования и правила поведения тех экономических институтов, в среде которых им приходится добывать инвестиции, приобретать трудовые и материальные ресурсы, рассчитываться с государством, но и его внутренние мотивы. Фирму необходимо рассматривать не только как пассивного агента, пытающегося извлечь выгоды от тех или иных особенностей экзогенно заданной институциональной среды, но и как активного созидателя таковой. Фирма играет активную роль в определении направления, скорости, интенсивности трансформации экономических институтов и в формировании институциональной среды рыночной экономики в целом (в процессах институциональной трансформации экономики в переходный период).

Проведенный институциональный анализ поведения хозяйствующих субъектов позволяет учесть не только влияние институционального пространства как ограничителя действий фирм, но и показывает, каким образом это пространство меняется под влиянием их действий. Институциональный подход дает возможность выявить ряд факторов, действующих на микроуровне, закрепления тех социальных норм и правил, которые отдаляют или приближают хозяйствующих субъектов к рыночному поведению. При таком подходе в центре внимания оказывается система внутрифирменных отношений и мотивация хозяйствующего субъекта. На первый план выходит микроэкономический подход к реформированию экономики через формирование соответствующей внутренней среды (внутренней системы интересов и мотивации) хозяйствующих субъектов. Под внутренней средой в данной работе понимается поведение работников фирмы. При этом элементы внутренней среды фирмы рассматриваются как факторы, определяющие поведение фирмы.

Под воздействием институциональной среды, которая определяет величину трансакционных издержек, в экономике складывается та или иная система экономических интересов индивидов. Существует и обратное влияние, интересы воздействуют на формирование определенной институциональной среды. В интересах «зашифрован код» поведения и мотивации индивидов, которые и объединяются в фирмы. Таким образом, для успешной трансформации государственных предприятий в рыночные фирмы необходимо не только создать соответствующие внешние «правила игры» (провести приватизацию «сверху» и принять законодательство, регулирующее отношения собственности), но и четко определить права собственности, минимизировать трансакционные издержки переходного периода и научить собственников эффективно использовать свою собственность.

Необходимо сказать, что система интересов не является статичной, это постоянно меняющаяся динамичная система, подвижность которой увеличивается в переходный период. Противоречие динамики системы экономических интересов на уровне отношений между субъектами оказывает решающее влияние на трансформацию экономической системы.

Кардинальная перестройка отношений собственности решающим образом обусловила установление тех или иных особенностей взаимосвязи интересов при переходе к рынку. Смена приоритетов в системе интересов, произошедшая в ходе перехода к рыночной экономике и вызвавшая трансформацию системы интересов, привела и к изменению поведения экономических субъектов (в том числе отдельных индивидов).

При реформировании российской экономики за короткий период были созданы формальные институты рыночной экономики, которые гипотетически должны были привести к трансформации структуры интересов. Однако структура интересов меняется весьма медленно. Навязывание новых внешних «правил игры» при прежней структуре интересов привело к резкому росту трансакционных издержек. Новые «правила игры» не выполнялись, а нарушались или обходились. Появился новый сектор рынка бюрократических услуг. Наиболее эффективными стали предприятия «теневого» и «серого» сектора. Структура интересов деформировалась, а вместе с ней деформировались и внутрифирменные отношения.

С этих позиций становится очевидным, что поспешная приватизация, либерализация цен и политика монетаризма не могли привести к положительному результату. Старая система интересов была разрушена, ее место заняла деформированная олигархическая система интересов.

Можно утверждать, что в настоящее время активно протекает процесс формирования новой системы экономических интересов, данная система постоянно изменяется и еще полностью не сформировалась.

Трансформация условий внешней среды должна была заставить хозяйствующие субъекты изменить принципы своей внутренней организации. Однако процесс адаптации к новым условиям, скорее, предполагает стремление выживать в них при существующей сложившейся структуре взаимоотношений, а не формирование принципиально новых способов осуществления своей деятельности.

Неопределенность внешней среды переходной экономики, обусловленная трансформационной ломкой и рядом других причин, выступает также важнейшим препятствием на пути формирования хозяйственных структур рыночного типа, способных выживать в условиях трансформации экономических систем.

На наш взгляд, при реформировании не были приняты во внимание внутрифирменные отношения в их взаимосвязи с институциональной средой, что и привело к глубокому и затяжному кризису национальной экономики. В дальнейшем при реформировании экономики правительству важно не навязывать свои правила игры «сверху», ломая сформировавшуюся институциональную среду, а стимулировать развитие тех или иных тенденций на нижних, внутрифирменных уровнях, и управлять этими процессами. Это возможно только при поэтапной трансформации институциональной среды.

Необходимо отметить, что в разных областях разные фирмы имеют разные перспективы развития. Возможности адаптации фирмы и успешного ее превращения из государственного предприятия в полноценного рыночного агента зависят от степени возрастания трансакционных издержек переходного периода, от достаточности запасов у фирмы человеческого и физического капитала, от возможности нарастить этот капитал, а также от величины «отношенческого» капитала.

В экономике СССР преобладали предприятия с большим запасом отношенческого капитала, хорошо приспособленные к действию в прежней институциональной среде. Вместе с тем для этих предприятий были характерны высокие инвестиционные барьеры, когда для реструктуризации и роста фирмы требовались большие запасы человеческого и физического капитала. Такие предприятия стремились к сохранению прежней институциональной среды, которая могла быть и неэффективной. В первые годы рыночных реформ большинство предприятий утратило свой отношенческий капитал, а инвестиционные барьеры еще более увеличились. Такие фирмы не жизнеспособны ни в рыночной, ни в текущей среде. Их капитала недостаточно для достижения конкурентоспособного уровня, а степень «включенности» в институциональную среду слишком невелика.

Однако в сферах, где не требуется значительный физический, человеческий и отношенческий капитал, рыночные фирмы функционируют достаточно эффективно. Это сфера услуг, торговля, небольшие промышленные предприятия.

При дальнейшем рыночном реформировании и поэтапной трансформации государственных предприятий ВПК, МПС и других естественных монополий, предприятий социальной сферы в самостоятельных рыночных агентов необходимо, на наш взгляд, придерживаться следующего алгоритма. Прежде всего, разработать долгосрочную программу приватизации, информировать руководителей предприятий о том, в какие сроки их предприятие планируется перевести на рыночные условия хозяйствования. На первом этапе необходимо наладить систему переподготовки кадров управленческого корпуса предприятий данных отраслей (с привлечением отечественных и зарубежных специалистов). На этом же этапе необходимо развивать институт консалтинга.

Второй этап предусматривает перевод на принципы рыночного реформирования мелких и средних предприятий с наиболее гибкой инвестиционной, производственной, снабженческо-сбытовой инфраструктурой. Рост трансакционных издержек, свойственный для переходного периода, у таких предприятий будет наименьшим и трансформация таких предприятий будет наименее болезненной.

На последнем этапе реформированию подвергаются крупные промышленные предприятия.

Таким образом, теоретические выводы и предложенные практические рекомендации позволят повысить эффективность процессов трансформации фирм в переходной экономике.