Транснациональные корпорации США в сфере услуг тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Купалов, Игорь Владимирович

Введение.3-

Глава I. Экономический анализ экспорта капитала и международного предпринимательства ТНК США в сфере услуг.14

1. Сфера услуг в США на современном этапе.14

2. Мировые инвестиции в сферу услуг и проблемы их количественной оценки.27

3. ТНК США как крупнейшие экспортеры капитала в сферу услуг.37

4. Особенности международных операций американских ТНК в сфере услуг.49

Глава II.Регулирование инвестиционной деятельности в сфере услуг на национальном и международном уровнях.64

1. Основные принципы регулирования инвестиций в сферу услуг в США и других промышленно развитых странах.64

2. Проблемы многостороннего регулирования торговли и инвестиций в сферу услуг, в рамках Генерального соглашения по тарифам и торговле.86

Глава III. Деятельность ТНК США сферы услуг в России и других странах с переходной экономикой.104

I. Экономические реформы в странах Центральной и Восточной Европы и проблемы прямых зарубежных инвестиций в сферу услуг стран региона.104

2. Проблемы привлечения иностранных инвестиций в сферу услуг Российской Федерации.125

Диссертация: введение по экономике, на тему "Транснациональные корпорации США в сфере услуг"

Актуальность проблемы. Развитие рыночных реформ в Российской Федерации предполагает опережающий рост сектора услуг, его качественную перестройку. Это определяется по крайней мере двумя обстоятельствами. Во-первых, высокой скоростью обращения капитала, позволяющей сделать отрасли услуг движущей силой восстановления и развития экономики России. Во-вторых, развитие отраслей услуг позволит создать рыночную среду и рабочие места, готовые принять высвобождающуюся рабочую силу в предвидении крупной структурной перестройки производственных отраслей. Задача формирования рыночной инфраструктуры в экономике России требует выработки долгосрочной концепции развития сферы услуг, в том числе и в части международного сотрудничества.

Привлечение иностранных инвестиций должно стать одним из важных условий для успешного проведения экономических преобразований в сфере услуг российской экономики. Мировой опыт доказал, что прямые иностранные инвестиции имеют ряд существенных преимуществ по сравнению с другими формами внешнеэкономических связей, а также и экономической помощи. Во-первых, они служат источником капитала для вложений в производство товаров и услуг, а также передачи технологии, притока передовых методов управления и маркетинга. Во-вторых, прямые инвестиции в отличие от внешних займов непосредственно не вызывают рост внешнего долга страны, а напротив, способствуют получению средств для его погашения. В-третьих, прямые инвестиции обеспечивают наиболее эффективную интеграцию национальной экономики в мировую благодаря разнообразным формам производственной и научно-технической кооперации.

С учетом данных задач изучение зарубежного опыта инвестиционной деятельности в отраслях сферы услуг приобретает для нашей страны особую актуальность, которая усиливается в связи с особенностями современного исторического периода. Ориентация на изучение американского опыта обуславливается следующим.

Международная деятельность ТНК США в сфере услуг является наиболее динамично развивающимся направлением глобального предпринимательства корпораций США. Актуальность изучения данной проблемы определяется глубокими последствиями ее возникновения для экономики отдельных стран и мирового хозяйства в целом. На необходимость комплексного исследования этого явления неоднократно указывалось ООН и ее специализированными учреждениями.

Пели и задачи исследования. Целями работы являются анализ движущих сил, стратегии и механизма международной деятельности ТНК США в сфере услуг. На основе проведенного исследования предполагалось выявить возможности подключения американских ТНК сферы услуг к формированию рыночной инфраструктуры в экономике

Российской Федерации, а также республик бывшего СССР и государствах Центральной и Восточной Европы (так называемых "стран с переходной экономикой").

Данные цели работы предопределили постановку следующих конкретных задач: изучить динамику, объемы и структуру прямых зарубежных инвестиций (ПЗИ) в сферу услуг; провести исследование основных направлений государственной политики и регулирования инвестиций в сервисные отрасли;

- выявить роль и место ТНК США в экспорте капитала в сферу услуг; раскрыть особенности механизма международного предпринимательства американских сервисных ТНК;

- изучить организацию, основные формы и направления деятельности зарубежных филиалов ТНК США в сфере услуг;

- раскрыть цели и направления внешнеэкономической политики США в области услуг, а также инвестиций в эту сферу в исследуемом периоде;

- проанализировать основные принципы регулирования инвестиций в сферу услуг в США и других промышленно развитых странах;

- изучить проблемы многостороннего регулирования торговли и инвестиций в сферу услуг;

- дать анализ хода переговоров по услугам в рамках Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ); рассмотреть основные положения будущего Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС) и его воздействие на инвестиционные процессы в сфере услуг; проанализировать особенности международных операций ТНК США и других развитых стран в сфере услуг государств Центральной и Восточной Европы; рассмотреть проблемы привлечения иностранных инвестиций в сферу услуг экономики Российской Федерации; выявить возможности подключения ТНК США к формированию коммерческой инфраструктуры в России и других странах с переходной экономикой.

Степень разработанности темы. Круг российских экономистов, освещавших те или иные стороны изучаемой проблемы, относительно невелик. Различные аспекты международного предпринимательства ТНК США в сфере услуг рассматривались в работах А.З.Астаповича, И.Д.Иванова, С.Ю.Медведкова, А.А.Пороховского, М.А.Портного,

Ю.А.Сергеева, С.Б.Супяна, Г.А.Трофименко, В.М.Усоскина, П.И.Хвойника, В.А.Федоровича, В.Д.Щетинина, А.Ю.Юданова и других. В процессе работы над темой автор опирался также на результаты фундаментальных исследований, проведенных зарубежными специалистами: М.Бломстремом, Дж.Даннингом, М.Какабадзе, М.Кассоном, Р.Липси, М.Портером, П.Эндервиком и рядом других.

Однако в российской литературе отсутствует комплексный анализ проблем международного предпринимательства корпораций США в сервисных отраслях. В работах отечественных и зарубежных исследователей недостаточно ясности в отношении узловых проблем многостороннего регулирования торговли и инвестиций в сфере услуг. Отдельного рассмотрения требует проект Генерального соглашения по торговле услугами - по существу первого документа универсального характера, регламентирующего вопросы прямых иностранных инвестиций в сервисные отрасли. Недостаточное внимание уделялось проблемам международных инвестиций в сферу услуг и деятельности ТНК на текущем этапе европейской интеграции. Отсутствует анализ состояния и возможностей прямых инвестиций ТНК США в российскую сферу услуг. Требует детального анализа российское инвестиционное законодательство в контексте проблем привлечения иностранных инвестиций в сектор услуг российской экономики.

Новизна и актуальность исследуемой проблематики определила подборку и использование соискателем научной литературы, документов и материалов. Важнейшее место среди них занимают публикации, исследования и официальные документы органов системы ООН, в первую очередь Центра ООН по ТНК, преобразованного в настоящее время в Управление по транснациональным корпорациям и менеджменту, а также Комиссии ООН по ТНК.

В процессе анализа внутреннего законодательства и инвестиционной политики США и других развитых стран в отношении услуг автор использовал материалы и исследования Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). При рассмотрении проблем многостороннего регулирования торговли и инвестиций в сервисные отрасли использованы официальные документы ГАТТ, где Российская Федерация имеет статус наблюдателя и где в настоящее время рассматривается заявка России на присоединение в качестве полного члена.

Важными источниками в ходе работы над диссертацией стали исследования международных организаций по проблемам стран с переходной экономикой. Значительное место занимают нормативные документы Российской Федерации (Законы Российской Федерации, Указы и Распоряжения Президента Российской Федерации, Постановления Правительства). Использована периодическая печать.

Научная новизна диссертации определяется тем, что в отечественной экономической науке проблемы международного предпринимательства ТНК США в сфере услуг до сих пор комплексно не исследовались. Анализ указанных проблем в работах зарубежных специалистов также содержит немало "белых пятен".

Проведенный автором анализ позволяет сделать обобщения и выводы относительно внутрикорпоративных факторов глобализации предпринимательства сервисных ТНК США, формирования в 90-е годы новых тенденций в области прямых зарубежных инвестиций в сферу услуг. На основе анализа принципов национального и международного регулирования прямых инвестиций и деятельности ТНК в отраслях сферы услуг в диссертации сформулированы выводы и предложения автора в отношении концепции включения Российской Федерации в сферу международной торговли улугами.

Практическаязначимостьработы. Изучение международного предпринимательства ТНК США в сфере услуг представляет значительный практический интерес в связи с необходимостью формирования рыночной инфраструктуры в ходе экономической реформы в России. Разработка данной темы позволяет определить оптимальные пути подключения американских сервисных ТНК к созданию рыночного механизма в российской экономике.

Выводы, полученные при анализе опыта ТНК США, могут быть использованы российскими предприятиями, оперирующими в сфере услуг, в процессе транснационализации их деятельности. Укрепление позиций таких предприятий на зарубежных рынках может способствовать превращению российской сферы услуг в крупный источник валютных поступлений.

Материалы и выводы диссертации могут быть использованы научными и учебными заведениями при подготовке исследований, лекционных курсов и учебных пособий по темам: экспорт капитала и прямые зарубежные инвестиции: ТНК в современных международных экономических отношениях; государственное регулирование иностранных инвестиций в сферу услуг; актуальные проблемы международной торговли услугами.

- 10

Обобщение и систематизация основного массива материалов по регулированию инвестиций в сферу услуг на национальном и международном уровнях, предпринятые соискателем, позволяют использовать их в практической деятельности российских законодательных и исполнительных органов. Проделанная работа представляется особенно актуальной в свете будущего присоединения России к ГАТТ и приближения национального законодательства, в частности, в отраслях сферы услуг, к правилам и принципам этой международной организации. Важным аспектом здесь также является разработка продуманной концепции участия российской стороны в деятельности других международных экономических организаций, в первую очередь входящих в систему ООН, где обсуждаются проблематика международного производства и рынка услуг, включая прямые инвестиции в эту сферу.

Отдельные положения и выводы, полученные соискателем и изложенные в работе, нашли практическое применение при выработке позиции Российской Федерации на сессиях Экономического и Социального Совета ООН, а также переговорах по присоединению России к ГАТТ, проводимых МИД России совместно с МВЭС России и другими ведомствами.

Основные положения и выводы, выносимые на защиту.

I. Масштабы иностранных инвестиций и деятельности ТНК в сервисных отраслях в значительной степени зависят от государственного регулирования в этой области, степень которого более высока по сравнению с другими отраслями экономики, прежде всего обрабатывающей промышленностью. Внеэкономические соображения имеют приоритет перед экономическими при определении пределов иностранного участия в национальных отраслях сферы услуг.

2. Нематериальный характер сферы услуг затрудняет достоверную оценку масштабов деятельности ТНК. Наилучшим количественным показателем зарубежной деятельности ТНК в сфере услуг может выступать величина добавленной стоимости на филиалах ТНК (систематический сбор таких данных в международном масштабе не ведется).

3. Прямые инвестиции ТНК США в сферу услуг не являются крупным источником создания новых рабочих мест в принимающих странах.

4. Сервисные ТНК США воспроизводят за рубежом производственный аппарат материнской фирмы, включая уровень расходов на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР), квалификации персонала и фондовооруженности. Это объясняется невозможностью разделения процесса производства в сфере услуг на трудо-и капиталоемкие фазы.

5. Дальнейший рост ТНК США в отраслях сферы услуг в 90-е годы будет определяться характером регулирования инвестиций и деятельности сервисных ТНК на национальном и международном уровне.

6. Внешнеэкономическая политика США в области инвестиций в сферу услуг в 80-е годы носила двойственный характер, будучи направленной, с одной стороны, на либерализацию и открытость на основе принципов национального режима и недискриминации, а с другой стороны - на укрепление национальной безопасности и достижение взаимности в отношении к американским инвесторам. Требования о соблюдении принципа взаимности, в первую очередь в области финансовых услуг, выдвигались также практически всеми развитыми странами.

7. Позиция США в отношении системы многостороннего регулирования торговли услугами, разрабатываемой в рамках ГАТТ, заключается в обеспечении максимальной свободы зарубежной инвестиционной деятельности ТНК и укреплении их позиций на мировом рынке услуг. Возможное принятие ГАТС определит тенденции в области инвестиций в сервисные отрасли, а также окажет существенное влияние на либерализацию инвестиций и деятельности ТНК в сфере услуг.

8. Рост числа инвестиционных проектов ТНК США и других западных стран в сфере услуг государств Центральной и Восточной Европы отражает заинтересованность западных фирм в потенциально емких внутренних рынках этих государств. При осуществлении инвестиций западные фирмы стремятся к минимизации финансового риска, ориентируются на отрасли с устойчивым платежеспособным спросом и устанавливают деловые отношения с уже известными им предприятиями восточноевропейских государств.

- 13

9. Необходимым условием увеличения притока частных инвестиций в восточноевропейские страны является успешное завершение рыночных реформ в этих странах. Улучшение макроэкономической ситуации должно сопровождаться адекватным изменением нормативно-правовой базы, включая законодательство по вопросам приватизации бывших государственных предприятий-монополистов и участия иностранных ТНК в этом процессе.

10. Анализ статистических данных показывает, что сфера услуг является важнейшей областью приложения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику. Крупнейшими инвесторами являются фирмы США.

11. Более активному притоку иностранных инвестиций в экономику России препятствует ряд факторов, среди которых выделяется несовершенство правовой основы регулирования иностранных инвестиций и деятельности предприятий с иностранным участием.

- 14

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Купалов, Игорь Владимирович

- 151 -ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В работе получены следующие основные научные результаты.

1. Исследована динамика, объем и структура мировых инвестиций в сферу услуг. Показано, что в последнее десятилетие в мировой экономике наметилась устойчивая тенденция увеличения ПЗИ в сферу услуг, прежде всего в финансовые и торговые услуги. Возрастает участие ТНК в сфере услуг, что проявляется в увеличении доли сервисных филиалов в общем количестве зарубежных филиалов. Вместе с тем достоверная оценка масштабов деятельности ТНК в сфере услуг затруднена ввиду нематериального характера этой сферы. Статистические данные об услугах являются неполными вследствие ошибок и пропусков при сборе информации, проблем определения стоимости услуг, недостаточного использования статистических и математических методов.

2. Выявлены роль и место ТНК США в экспорте капитала в сервисные отрасли, а также перспективы их дальнейшего роста в 90-е годы. Отмечено, что большинство сервисных ТНК в мире является американскими. Отраслевая структура ПЗИ США показывает, что важнейшими сервисными отраслями являются финансовые и торговые услуги. Для США главным способом доставки услуг на внешние рынки являются инвестиции, а не торговля. Практически все крупнейшие сервисные ТНК относятся к развитым странам, причем США

- 152 занимают здесь ведущее место. Темпы роста ТНК США сферы услуг в ближайшее десятилетие будут определяться характером регулирования инвестиций и деятельности ТНК в этой сфере на национальном и международном уровне.

3. Раскрыты особенности международных операций американских сервисных ТНК. Важнейшей среди них является однотипность производственного аппарата материнских фирм и зарубежных филиалов, включающая в том числе уровень квалификации персонала, расходов на НИОКР и фондовооруженности.

4. Исследованы основные направления внешнеэкономической политики США в области услуг в 80-е годы. Показан ее двойственный характер, направленный на либерализацию и открытость на основе принципов национального режима и недискриминации, с одной стороны, и на укрепление национальной безопасности и достижение взаимности в отношении к американским инвесторам, с другой стороны.

5. Рассмотрены проблемы многостороннего регулирования торговли и инвестиций в сфере услуг в рамках ГАТТ. Отмечено, что США выступили инициаторами разработки правил и принципов международной торговли услугами. Предлагаемые США элементы системы многостороннего регулирования "невидимой" торговли сводятся к обеспечению максимальной свободы зарубежной инвестиционной деятельности ТНК. Подготовленный к настоящему времени проект Генерального соглашения по торговле услугами основан на принципах гласности и прогрессивной либерализации. Его принятие может оказать существенное влияние на либерализацию ПЗИ в сервисные отрасли.

6. Выявлены возможности подключения ТНК США к формированию коммерческой инфраструктуры в России и других странах Центральной и Восточной Европы. Показано, что в последние годы резко возросло число инвестиционных проектов сервисных ТНК США и других западных стран в государствах Центральной и Восточной Европы. Это отражает заинтересованность западных фирм в потенциально емких рынках восточноевропейских стран. В то же время масштабы, время и конкретные формы осуществления ПЗИ определяются внутренней корпоративной стратегией той или иной ТНК. Необходимым условием увеличения притока ПЗИ в восточноевропейские страны является успешный ход рыночных реформ в этих странах. Улучшение макроэкономической ситуации должно сопровождаться адекватным изменением нормативно-правовой базы, включая законодательство по вопросам приватизации бывших государственных предприятий-монополистов и участия иностранных ТНК в этом процессе.

7. Проанализированы проблемы привлечения иностранных инвестиций в сферу услуг Российской Федерации. Среди основных причин, обуславливающих невысокий объем иностранных ПЗИ в российскую экономику, автором выделяются следующие: общая нестабильность политической и экономической обстановки в стране: декларативный характер российского инвестиционного законодательства; нестабильность инвестиционного режима, произвольно изменяемого актами исполнительной власти; отсутствие в России четкой системы гарантий иностранной собственности и льгот инвесторам в зависимости от приоритетности секторов хозяйства и условий капиталовложений; неопределенность валютного курса рубля и отсутствие его подлинной обратимости; дискриминация иностранных инвесторов при осуществлении приватизации.

Очерченный в диссертации круг проблем, по мнению автора, нуждается в дальнейшей разработке. Исследование общих направлений, динамики, масштабов, форм транснационализации отраслей услуг, раскрытие специфики этого процесса позволит более глубоко и всесторонне раскрыть общие закономерности функционирования транснационального капитала в экономике США.