Управление инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных машиностроительных компаний тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Управление инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных машиностроительных компаний"

На правах рукописи

003454 АМИНЕВ ИЛЬДАР САГИТОВИЧ

Управление инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных машиностроительных компаний

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Уфа - 2008

003454732

Диссертация выполнена на кафедре управления инновациями и инвестиционной деятельностью в ГОУ ВПО «Башкирская академия государственной службы и управления при Президенте Республики Башкортостан» (ГОУ ВПО БАГСУ)

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Валинурова Лилия Сабиховна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Касаев Борис Султанович

кандидат экономических наук Артемова Елена Александровна

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Мордовский государственный

университет им. Н.П. Огарева»

Защита состоится 11 декабря 2008 г. в 14— часов на заседании Диссертационного совета Д 800.021.01 по защите докторских и кандидатских диссертаций по экономическим наукам в ГОУ ВПО «Башкирская академия государственной службы и управления при Президенте Республики Башкортостан» (ГОУ ВПО БАГСУ) по адресу: 450077, г. Уфа, ул. Заки Валиди, д.40, ауд. 315.

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО БАГСУ и на сайте академии (www.bagsu.ru)

Автореферат разослан 11 ноября 2008 г.

Ученый секретарь Диссертационного совета, канд. экон. наук, доцент

О.Б. Казакова

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Национальные экономики многих государств мира в последнее время претерпевают серьезную трансформацию, вызванную глобализацией мировой экономики. Развитие транснациональных корпораций привело к тому, что факторов внутренней конкурентоспособности оказалось недостаточно для эффективного развития компаний. В этих условиях возникла необходимость и сформировалась тенденция вертикальной интеграции компаний.

Принципиальные изменения модели, форм и методов организации и управления экономикой компаний в Российской Федерации, активно осуществляемые с конца XX века, выдвинули в число наиболее актуальных с точки зрения экономической теории и практики вопросы, связанные с оптимизацией границ промышленных предприятий, способов и условий их интеграции. В процессе преобразований (слияний, поглощений, выделений) собственники российских предприятий пытались найти наиболее адекватную новым условиям форму построения бизнеса.

Эти процессы происходят, подчеркивая актуальность проблемы обоснования адекватности процессов интеграции предприятий в промышленности, реальным рыночным условиям, с учетом тенденций и процессов международного развития экономики, включая интеграционные процессы в рамках Европейского Союза и Всемирной торговой организации.

Усиление интеграционных процессов между предприятиями в Российской Федерации как путем непосредственных слияний и поглощений, так и через установление контроля над значительными долями собственности показало, что около 50% российских предприятий имеют в составе акционеров другие предприятия или группы предприятий. При этом около 20% предприятий были, таким образом, интегрированы со своими поставщиками или потребителями.

Вертикальная интеграция предприятий в российской экономике в той или иной степени происходила и происходит во всех отраслях промышленности, но больше всего она характерна для нефтяной и нефтеперерабатывающей, энергетической, пищевой и машиностроительной промышленности.

Интеграционные процессы как процессы очередной фазы развития компаний в Российской Федерации сопровождаются как несомненными положительными эффектами (экономия от масштаба, экономия от совмещения, снижение себестоимости, повышение конкурентоспособности, уменьшение угрозы со стороны влиятельных поставщиков и/или клиентов, более высокая степень контроля над всей цепочкой приращения стоимости), так и объективными проблемами роста. Одной из таких объективных проблем является проблема соответствия структуры и инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции. В условиях российской

экономики проблема осложняется тем, что нынешним тенденциям интеграции предшествовали достаточно болезненные дезинтеграционные процессы. В частности, с середины 1990-х годов в результате массовой приватизации преобладали условия для разукрупнения промышленных предприятий. Около 35% существующих сегодня российских предприятий прошли через юридически оформленное разделение или выделение в конце XX века. При этом большая часть из этих реорганизаций служила исключительно «спекулятивным целям» - уход от долгов, вывод активов в новое юридическое лицо и т.д. При этом в большинстве случаев происходило реальное изменение состава производственных активов внутри юридических границ. В процессе дезинтеграции предприятий при приватизации во многом был утрачен кадровый потенциал и осложнились проблемы инновационной инфраструктуры компаний. В этой связи вопросы управления инвестициями в развитие инновационной инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции приобретают все большую актуальность.

Степень разработанности темы. Общим проблемам деятельности интегрированных структур, организации систем корпоративного управления и разработки моделей экономического развития широко освящены в работах отечественных и зарубежных ученых-экономистов. Среди них следует отметить груды Л.И. Абалкина, В.В. Авиловой, И. Ансоффа, В.Г. Антонова, М.М. Вороновицкого, И.Н. Герчиковой, С.Ю. Глазьева, Ш.Ш. Губаева, В.Е. Дементьева, Д. Джонсон, М.Г. Ионцева, Г.Б. Клейнер, М.И.Кныш, И.В. Липсиц, В.Л. Макарова, П.Ф. Питера, В.В. Пучкова, Ю.П. Тюгикова, И.А. Храбровой, В. Швандара.

Отдельные теоретические и практические аспекты развития вертикально интегрированных структур России и повышения эффективности их функционирования нашли отображение в работах А. Абдуллина, Г. Антонова, Ш. Акермана, В. Алекперова, А. Ахматова, Б. Бакеева, Ю. Ботнико-ва, А. Бурлацкого, Ш. Валигова, Л. Валинуровой, О. Гавриной, А. Егорова, О.Ивановой, А. Илларионова, В. Иноземцева, М. Кротовой, С. Кукеса, И. Пономаревой, А. Радыгина, С. Савчука, А. Свирищевской, Ю. Сизова и др.

Вместе с тем ряд вопросов, связанных с функционированием российских компаний в условиях вертикальной интеграции, включая управление инвестициями в развитие инновационной инфраструктуры и определение эффективности функционирования инновационной инфраструктуры в рамках компаний, не получили детального рассмотрения в научных работах, которые бы отражали специфику российского корпоративного управления.

Вышеизложенное предопределило выбор темы диссертационного исследования, постановку его цели и задач.

Цель и задачи диссертационного исследования. Основная цель диссертационной работы заключается в разработке системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции.

Достижение поставленной цели исследований осуществлялось путем решения совокупности взаимосвязанных задач, последовательно раскрывающих тему данной работы:

- изучение основ вертикальной интеграции компаний в условиях глобализации экономики;

- исследование современного состояния инновационной инфраструктуры отечественных компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- построение алгоритма инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции;

- анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- формирование критериев эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний;

- построение модели сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса;

- построение системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- реализация комплексного подхода к вложению инвестиций в создание и развитие инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- исследование перспектив использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции,

Объектом исследования являются вертикально интегрированные компании машиностроительного комплекса, реализующие инвестиционные вложения в развитие инновационной инфраструктуры.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие при формировании системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса.

Теоретической основой работы являются труды отечественных и зарубежных ученых в сфере управления инновациями и инвестиционной деятельностью. В процессе диссертационного исследования изучены об-

щая и специальная литература, материалы научных конференций, практика управления инвестиционной деятельностью крупных компаний, прошедших процессы интеграции в современной экономике.

Методологической основой исследования послужили принципы системного подхода в рамках диалектико-материалистического, историко-логического, структурно-функционального анализа, экономико-математического моделирования, понятий и принципов инвестиционного менеджмента, методов экспертных оценок, прогнозирования результатов инвестирования, сбалансированной системы показателей и др.

Информационную базу исследований составили официальные данные Федеральной службы государственной статистики о состоянии отраслей промышленности, статистические данные, отражающие мировой опыт вертикальной интеграции компаний, законодательные и нормативно-правовые акты Президента и Правительства Российской Федерации, связанные с тематикой диссертации, отчетные данные ряда вертикально интегрированных компаний машиностроительной отрасли и ресурсы глобальной сети Интернет.

Научная новизна заключается в развитии теоретических положений и разработке методических и практических рекомендаций по управлению инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции, обеспечивающему сбалансированное развитие, конкурентоспособность компании, а также опережающие темпы развития инновационной инфраструктуры в условиях процессов глобализации и интеграции в мировой экономике.

В числе конкретных результатов, характеризующих научную новизну, можно выделить следующие:

1. Разработан алгоритм инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции, раскрывающий этапы восстановления сбалансированного уровня инновационной инфраструктуры, ее стабилизацию и опережающее развитие, обеспечивающее конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании.

2. Определены перспективные направления развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции, основанные на достигнутом уровне и направлениях развития машиностроительной отрасли, характере конкурентной среды и тенденциях рыночного развития.

3. Сформированы критерии эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса, раскрывающие степень покрытия инфраструктурой компании спектра решаемых ею задач, степень сбалансированности инновационной инфраструктуры компании, уровень синхронности интеграци-

онных процессов в основной деятельности компании и в развитии инновационной инфраструктуры, уровень влияния инвестирования инновационной инфраструктуры на основные социально-экономические показатели компании и позволяющие повысить качество принимаемых управленческих решений.

4. Построена модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса, содержащая блоки: инженерного обеспечения, системы качества, логистической системы, кадрового обеспечения, базы данных инноваций, автоматизированной системы управления и позволяющая определить структурные взаимосвязи между элементами инновационной инфраструктуры и использовать их в целях укрепления рыночных позиций вертикально интегрированных компаний.

5. Разработана система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции, построенная на принципах множественных обратных связей, обеспечивающих сбалансированное развитие инновационной инфраструктуры по всем направлениям деятельности компании.

Теоретическая и практическая значимость. Полученные результаты исследования имеют теоретическое значение для дальнейших разработок концептуальных положений, методологических и методических основ управления инвестированием при развитии инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции.

Практическая значимость работы состоит в возможности использования ее положений и выводов при совершенствовании институциональной системы управления инвестированием при развитии инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

Содержащиеся в диссертации выводы и рекомендации могут быть использованы при разработке инвестиционной политики компаний, комплексных социально-производственных целевых программ, выработке стратегических решений развития инновационного потенциала в условиях интеграции.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в учебном процессе вузов при изучении дисциплин «Стратегический менеджмент», «Инновационный менеджмент», «Инвестиционный анализ» и т.д.

Апробация работы. Основные положения диссертационной работы обсуждались на всероссийских и отраслевых конференциях и семинарах. По теме диссертации опубликовано 4 работы общим объемом 1,27 п.л.

Структура и объем работы. Цель исследования предопределила логику и структуру работы, состоящую из введения, трех глав, заключения и списка литературы. Работа изложена на 116 страницах машинописного

текста. Цифровой и графический материалы представлены в 8 таблицах, 14 рисунках. Список использованной литературы содержит 113 источников.

Структура работы выглядит следующим образом: Введение

Глава 1. Теоретико-методологические основы развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции

1.1. Основы вертикальной интеграции компаний в условиях глобализации экономики

1.2. Современное состояние инновационной инфраструктуры отечественных компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции

1.3. Построение алгоритма инвестиционного развития инновационной инфраструктуры машиностроительных компаний в условиях вертикальной интеграции

Глава 2. Анализ потенциала развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции

2.1. Анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции

2.2. Формирование критериев эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний

2.3. Построение модели сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса

Глава 3. Формирование модели системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса

3.1. Построение системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции

3.2. Реализация комплексного подхода к инвестированию инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции

3.3. Исследование перспектив использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции

Заключение Список литературы

Основное содержание работы

Вертикальная интеграция всегда рассматривалась компаниями в качестве мощного организационно-экономического инструмента повышения уровня своей конкурентоспособности. Очевидно, что вертикально интегрированным компаниям лучше удается контролировать всю цепочку образования стоимости конечного продукта, своевременно принимать решения о необходимости развития того или иного производственно-технологического звена, что дает им дополнительные преимущества как при работе с поставщиками, так и при работе с потребителями. У вертикально интегрированных компаний больше возможностей для стабильного развития, сбалансированного перераспределения ресурсов, диверсификации производства, что потенциально способно обеспечить им значимые преимущества на фоне конкурентов. Наряду с перечисленными факторами важнейшей составляющей преобразования компаний в условиях интеграции является создание адекватной инновационной инфраструктуры, а значит и формирование системы управления инвестициями, направленными на развитие инновационной инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции.

Актуальность данного исследования обусловлена тем, что современная экономическая теория не рассматривает целый ряд вопросов, связанных с функционированием российских компаний в условиях вертикальной интеграции, включая управление инвестициями, направленными на развитие инновационной инфраструктуры и определение эффективности функционирования инновационной инфраструктуры в рамках компаний, отражая специфику российского корпоративного управления.

Складывающиеся рыночные отношения в отечественном экономическом пространстве стимулируют возможности отхода от традиционного управления предприятием, обусловливают неизбежность и экономическую целесообразность перехода к новым организационным формам, что требует создания системы эффективных алгоритмов принятия управленческих решений с учетом изменения рыночной конъюнктуры.

Стабилизация и развитие промышленного комплекса, повышение эффективности его работы в немалой степени зависит от его структурных преобразований путем реформирования и дальнейшего совершенствования деятельности компаний (в первую очередь крупных, определяющих развитие той или иной отрасли).

Особую актуальность в настоящее время приобрела проблема вертикальной интеграции компаний под влиянием мировых тенденций глобализации экономики, приведших к изменению условий рыночной конкуренции для изменившихся рыночных масштабов. Эти тенденции привели к организационному совершенствованию компаний путем образования вертикально-интегрированных структур, объединяющих в единое целое всю

технологическую цепочку, с одной стороны, и формирующих параллельные многозвенные технологические цепочки, с другой стороны.

Для эффективного функционирования российского промышленного комплекса крайне важным является создание заинтересованности в соединении усилий предприятий по добыче сырья, его переработке и сбыту в целях экономии на издержках производства и на базе внедрения новых технологий. Одной из форм обеспечения такой взаимной заинтересованности является образование вертикально интегрированных компаний в форме акционерных обществ, холдинговых структур и т.д.

Интеграция позволяет закрепить хозяйственные связи, усилить стимулы для получения наиболее эффективного конечного результата, сконцентрировать ресурсы по наиболее эффективным направлениям технической политики, использовать наиболее эффективно систему взаиморасчетов (в том числе за счет применения расчетных цен) повысить конкурентоспособность российских производителей на внешнем (мировом) рынке, а также наиболее рационально решать задачи использования производственной, социальной и инновационной инфраструктуры.

В современной структуре мирового бизнеса, которая сформировалась еще в 1990-е годы нашего столетия, во многих секторах экономики стали доминировать вертикально-интегрированные компании. Указанная тенденция активно развивалась и в России.

Под вертикальной интеграцией понимают объединение на финансово-экономической основе различных технологически взаимосвязанных производств. В промышленности в вертикально интегрированные компании входят предприятия, относящиеся к последовательным стадиям технологического процесса: добыча сырья, транспортировка, переработка сырья (непосредственно производство) и сбыт готовой продукции.

Тенденция вертикальной интеграции стала следствием повсеместной диффузии в конце 1980-х начале 1990-х годов такой организационной схемы как транснациональные компании (ТНК). ТНК активно используют сочетания преимуществ рынков сырья, рабочей силы, финансов и сбыта, расположенных в различных странах, а также пространственно распределенной системы управления, обеспечиваемой интенсивным развитием информационных технологий.

В процессе анализа мирового опыта создания вертикально-интегрированных компаний, среди важнейших предпосылок вертикальной интеграции в работе были выделены следующие: развитие инноваций в области организационных структур, в первую очередь за счет бурного роста информационных технологий; стремление компаний к увеличению зон контроля над рынками сбыта конечной продукции; обусловленная природными, технологическими и экономическими факторами необходимость создания эффективно управляемой организации добычи сырья, производства, сбыта и логистики; увеличение эффекта от масштабов производства;

обеспечение в рамках вертикально интегрированных структур контролируемых источников стабильного сырьевого обеспечения; международный характер бизнеса и его теснейшая связь не только с национальной, но и с наднациональной мировой политикой.

Вместе с тем следует отметить, что интеграционные процессы в промышленности в мировом развитии не лишены целого комплекса проблем, связанных с ростом компаний.

Одной из ключевых проблем роста является поддержание баланса между увеличением масштабов производства и увеличением масштабов обеспечивающей инфраструктуры. При этом серьезные проблемы возникают в поддержании на необходимом уровне и развитии инновационной инфраструктуры. Указанные проблемы характерны и для России.

Проведенный общий анализ развития промышленности на примере машиностроения показал следующее. Производство продукции машиностроения в России с начала 1990-х годов велось в условиях недостаточного финансирования и утраты ряда основных производственных мощностей. В результате по темпам развития машиностроительная отрасль существенно уступает многим видам экономической деятельности. Проведенное исследование показывает, что основные проблемы обеспечения конкурентоспособной продукции машиностроения связаны со следующими аспектами:

— несоответствие реальных объемов и структуры ремонта продукции и производственного оборудования темпам ухудшения технического состояния;

— отсутствие системы мониторинга с участием головного разработчика реального технического состояния продукции длительного срока использования, в том числе в режиме хранения;

— необходимость обновления и корректировки комплектов конструкторской (технологической, ремонтной и др.) документации;

— отсутствие рационального сочетания серийного производства, ремонта и повторного использования элементов после утилизации при планировании и реализации поставок и ремонта продукции и оборудования.

Но главная проблема развития отечественного машиностроения в последние годы связана с отсутствием должного развития инновационной инфраструктуры. Уровень использования среднегодовых производственных мощностей при выпуске кузнечно-прессовых машин сократился по сравнению с 1980 годом в 2,4 раза, при выпуске металлорежущих станков

— в 6,7 раза. При этом общее смещение уровня использования с максимального уровня 99% (по легковым автомобилям) в 1980 году до минимального уровня 2,8% (по мостовым кранам) в 2006 году свидетельствует о гигантском разрыве между инновационной инфраструктурой отрасли и реальными рыночными потребностями.

Сложившаяся в последние годы отечественная практика организации разработки, серийных поставок и ремонта продукции машиностроения не

продемонстрировала достаточную эффективность принятых схем деятельности отрасли. В рамках проводимой технической политики, как правило, не предусматривались инвестиции в необходимых объемах и реализация структурно-организационных и технологических мероприятий по снижению минимально допустимого уровня устойчивого производства ведущих предприятий. Эти подходы не обеспечили и рационального сочетания организации эффективного мелкосерийного производства и масштабного крупносерийного производства, не создавали возможностей для реализации эффективных путей наращивания масштабов производства.

Таким образом, следует отметить, что в развитии отечественного машиностроения в последние годы накопились серьезнейшие проблемы развития инновационной инфраструктуры, которые в условиях вертикальной интеграции, как показывает анализ динамики развития, стали особенно заметны и значительны.

Процесс интеграции машиностроительных компаний наблюдался при развитии большинства крупнейших холдингов. В процессе интеграции компании переходят на новые схемы работы в отношениях со своими структурными подразделениями, с потребителями, партнерами и государством. При этом основополагающим принципом, закладываемым в схему работы, является принцип приоритета общекорпоративного интереса перед локальными интересами отдельных предприятий.

На практике это выражается в создании и внедрении общих для компании и ее дочерних структур систем планирования, бюджета, финансовой отчетности и материального стимулирования, так же как и управления инвестированием, внедрением достижений научно-технического прогресса и персоналом.

Учитывая вышеизложенное, в части инвестиционного развития инновационной инфраструктуры машиностроительных компаний в условиях вертикальной интеграции как ключевого направления роста конкурентоспособности работу компаний предлагается строить по следующему алгоритму (рис.1).

Разработанный алгоритм инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции призван последовательно реализовать этапы: восстановления сбалансированного уровня инновационной инфраструктуры (блок 5), ее стабилизацию (блок 6) и опережающее развитие, обеспечивающее конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании (блок 7).

Важным направлением преобразований в вертикально интегрированной компании должен стать переход в ее деятельности на принципы разумной децентрализации управления производственными процессами при одновременной жесткой централизации управления финансовыми потоками, организации финансового контроля деятельности дочерних предприятий.

Блок 1. Анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры _компаний в условиях интеграции_

_А_

Блок 2. Выбор приоритетных направлений развития инновационной инфраструктуры

Блок 3. Формирование частных показателей эффективности развития инновационной _инфраструктуры вертикально интегрированных компаний_

Блок 4. Формирование комплексного критерия эффективности развития инновационной _инфраструктуры вертикально интегрированных компаний_

Блок 5. Построение модели сбалансированного развития инновационной инфраструкту-_ры вертикально интегрированных компаний_

_1_

Блок 6. Построение системы управления инвестированием развития инновационной ип-

_фраструкгуры компаний в условиях интеграции_

Блок 7. Реализация комплексного подхода к инвестированию инновационной инфра-_ структуры компании в условиях интеграции_

Блок 8. Исследование перспектив использования системы управления инвестированием _развития инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции_

Рис. 1. Алгоритм инвестиционного развития инновационной инфраструктуры машиностроительных компаний в условиях вертикальной интеграции

Принцип разумной децентрализации управления производством предполагает разделение полномочий в принятии решений. Часть решений остается на стратегическом централизованном уровне, а часть - на оперативном децентрализованном уровне. При этом следует учитывать, что вертикально интегрированная компания должна решать на централизованном уровне вопросы стратегического планирования производства, выработки единой политики в различных сферах производственной деятельности и ее всестороннего обеспечения, в том числе инвестиционного развития инновационной инфраструктуры. В то же время вопросы непосредственного создания производственных инноваций находятся на децентрализованном оперативном уровне отдельных предприятий, следует проводить детальный анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции.

В качестве основных направлений развития инновационной инфраструктуры машиностроительных компаний в условиях интеграции следует признать обеспечение выполнения: государственного заказа как одного из ключевых механизмов прямого стимулирования спроса на разработки и производство продукции машиностроительной отрасли; совершенствование систем серийного производства высококачественной продукции на

внутренний рынок (включая повышение эффективности размещения заказов, разработку и реализацию системы совершенствования структуры серийного заказа, повышение роли компаний в формировании и реализации технической политики в отрасли и т.д.); повышение экспортного потенциала отрасли; освоение технологий смежных отраслей в условиях вертикальной интеграции.

Пропорции направлений развития определяются составом факторов и проведенным на их основе анализом перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции, в зависимости от достигнутого уровня и направлений развития компании, характера конкурентной среды и тенденций рыночного развития.

В соответствии с алгоритмом инвестиционного развития инновационной инфраструктуры машиностроительных компаний в условиях вертикальной интеграции (рис.1) предлагается комплекс показателей эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний (блок 3), включающий:

1) степень покрытия инновационной инфраструктурой компании круга решаемых ею задач:

(1)

где - количество задач вертикально интегрированной компании, охваченных инновационной инфраструктурой,

Ъ - общее количество ключевых задач, решаемых вертикально интегрированной компанией;

2) степень сбалансированности инновационной инфраструктуры компании:

(2)

Ук У

где Qk - выручка вертикально интегрированной компании по к-му направлению деятельности,

Л - приведенный уровень инвестиций в инновационную инфраструктуру вертикально интегрированной компании по к-му направлению деятельности,

2 - средняя выручка вертикально интегрированной компании по к направлениям деятельности,

7- средний приведенный уровень инвестиций в инновационную инфраструктуру вертикально интегрированной компании по к направлениям деятельности;

3) уровень синхронности интеграционных процессов в основной деятельности компании и в развитии инновационной инфраструктуры:

и

Л = £(',*-О-а > О)

где tric - время запуска (обновления) k-го направления основной деятельности компании,

- время запуска k-го направления инновационной инфраструктуры компании,

рк - весомость k-го направления деятельности компании с точки зрения перспективного развития;

4) уровень влияния инвестирования инновационной инфраструктуры на основные социально-экономические показатели компании:

/,=1^, (4)

Ы Ч

где AWk- приращение прибыли по k-му направлению деятельности компании,

АД - приращение инвестиций в инновационную инфраструктуру по к-му направлению деятельности компании.

На основе перечисленных частных показателей с учетом параметров их оптимизации (f\—>1, f2—>0, f3—»Atopt, f4—>max) был предлагается комплексный критерий эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний:

F = —Jidi—т-s, (5)

где Г - средний период жизни инновационной инфраструктуры компании, S - степень унификации инновационной инфраструктуры компании.

С использованием предложенных критериев и схемы жизненного цикла продукции машиностроительной отрасли (табл. 1) в работе была построена модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса.

Таблица 1

Схема жизненного цикла продукции машиностроительной отрасли и мероприятия их обслуживающие

№п/п 1 2 10

Этапы жизненного Технкко- Поиск необходи- НИР ОКР, создание Продвижение проб- Быстрое увели- Замедление Стабилизация Спад объемов Снятие с

цикла продукции экономичсское мых ресурсов (в опытных образцов ной партии иннова- чение объемов темпов роста объемов произ- производства производства

обоснование целе- первую очередь ционной продукции производства объемов произ- водства

сообразности реа- инвестиций) для на рынок водства

лизации идеи соз- создания

дания и производства

Стратегии развития На> чно- Содействие в поис- Развитие инноваци- Развитие центров Продвижение на Развитие интег- Поиск на основе Повышение Поиск и заме- Утилизация

интегрированной методическая под- ке необходимых онных -территорий. коллективного рынок инновацион- рированной развития межго- рентабельности щение мо- продукции и

структуры машино- держка, консалтинг. ресурсов, создание оказание патентно- пользования уни- ной продукции структуры (хол- сударственного производства за рально уста- вторичная

строения проведение качест- отраслевого вен- лицензионных кальным научным. технологий и науч- динга) предпри- сотрудничества счет реализации ревших ВИДОВ переработка

венно новой экс- чурного фонда и услуг э ксп еримента л ьн ы м ных разработок ятий отрасли. новых рынков наработок в продукции сырья ситами

пертизы, формиро- гарантийного фонда Создание отрасле- и испытательным предприятий отрас- направленного сбыта сфере высоких новыми разра- предприятий

вание базы данных вой биржи иннова- оборудованием ли, включая вопро- на решение технологий ботками холдинга

ранжированных ций Формирование сы информирования приоритетных создания про- предприятий

инноваций по на- механизмов оценки субъектов рынка о задач развития дукции высоко- отрасли мак-

правлениям науки и и закрепления наработках и воз- Внедрение инно- эффективных с симально

технологическим инте лле ктуал ьно й можностях пред- ваций в произ- точки зрения адаптирован-

кластерам создания собственности приятий отрасли в водство Разви- функционально- ной к кон-

и производства Нормативно-правовое урегулирование механизма передачи хозяйствующим субъектам прав на результаты научной и научно-техничесхой деятельности Д1Я введения их в хозяйственный оборот сфере инноваций через выставки, ярмарки итд обучения спе- расли научно- производствен-ным, экономическим и управленческим аспектам стоимостного анализа кретной производстве! )н о-техло логической инфраструктуре и требованиям отдельных заказчиков

Инвестируемые Научно- Система финанси- Определение с оста Совср ш с нствоад н ие Пропаганда эффек- Система подго- Расширение Рациональное Интегральная Рациональное

мероприятия методическое обес- рования проектов и ва предприятий рыночных меха- тивных идей пред- товки кадров для деловых воз- регулирование поддержка использова-

печение программ отрасли которые должны войти в холдинг низмов и правового обеспечения деятельное™ предприятий отрасли Создание отраслевых сервисных центров для предприятий приятий отрасли предприятий можностей процессов производства в сочетания с устранением административных барьеров предприятий отрасли ние ресурсов и обеспечение экологической безонас-

Маркетинг

Авюматизировашия система управления и информационные базы данных

Разработки

Производство

Инженерное обеспечение

Система качества

Сбыт

Блок управления

Развитие ховдиша

I

I

Строительство объектов производственного и вспомогательного назначения

Поисковые следования в об-1асти создания продукции_

Разработки

Снабжение

Модернизация и реконструкция произвол ствен-но го комплекса

Опытно-кон структор-ские работы в области создания БП

Научно- исследова-тельские работы в обпасти создания продукции

Материалы, Сырье,

Комплектующие

Научные исследования гражданской направленности

Обеспечение тепло-, газо-, электро- и водоснабжения

Производство

Сбыт

Производственные цепочки создания продукции на предприятиях

Производственная цепочка создания продукции на разных предприятиях

Продукция

Обслуживание внутреннего рынка

Зарубежные г стайки (экспорт)

Обеспечение текущих ремонтных работ

Обеспечение производства спецоборудованием, технологи» ей, средствами измерений, испытаний и контроля

Производство продукции смежных областей производства

Услуги

Услуги таможенного терминала

Консалтинговые, Экспертные, аналитические и др услу-

Девелопмент

Логистика

Утилизация

Система качества

Развитие систем качества предприятий

Создание центра сертификации

Создание системы качест-_ ва холдинга

Рис. 2 Модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний предприятий машиностроительного комплекса

Построенная модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний содержит блоки: инженерного обеспечения, системы качества, логистической системы, кадрового обеспечения, базы данных инноваций, автоматизированной системы управления (рис. 2).

Система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры (ИИ) вертикально интегрированных компаний, соответствующая предложенной модели сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний, представлена на рис. 3. Она построена на принципах множественных обратных связей, обеспечивающих сбалансированное развитие инновационной инфраструктуры по всем направлениям деятельности компании (блоки 7, 12-14, 17-19). При этом каждый из перечисленных блоков обеспечивает N направлений деятельности компании, выделенные при формировании критериев эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний (1)—(5). Управление инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний осуществляется не только с учетом внутренних, но и внешних

прямых и косвенных факторов (блоки 1, 2, 4, 5, 6, 10, 11, 15, 16, 20,21-25). При этом для развития инновационной инфраструктуры используются как внутренние (блок 9), так и внешние (блок 3) источники инвестирования.

1. Политика и экономика 2. Органы местного самоуправления 3. Внешние ■ инвесторы , (кредиторы) \ 4. Фискальные органы 5. Законодательство и право

6. Органы по сертификации 17. ИИ сис- г темы качества ' • \ , • 8. Блок управления 9.Внутрен-ние источ- ; ники инве- ' стирования 10. Потреби- ' тельские объединения (союзы)

11. Постав- ' щики 12. ИИ „ { снабжения -, к ; х Л „*•>-, 13. ИИ разработок : ;Хч л' ' ;;* 14. ИИ сбы-У товойдёя-* тсльности -- 15. Потребители. ; •<

16. Посредники в снабжении 17. ИИ кадрового обеспечения. 18. ИИ про-нзводсгв; • Д9. ИИ инженерного ч обеспечения ; ! ч" ! ' ' 20. Сбытовые, ■ посредники

21. Социальная и культурная среда 22. Кадровые агентства 23. Рынок (конкуренты) 24. Промышленная и транспортная инфраструктура 25. Географические, климатические и экологические условия

Рис. 3. Система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний

Если модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний предприятий машиностроительного комплекса (рис.2) призвана обеспечить восстановление работоспособность промышленного комплекса, то система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний (рис.3) призвана обеспечить стабильность деятельности путем перераспределения ресурсных потоков через блок 8 в блоки 7, 12-14, 17-19.

Комплексный подход к инвестированию инновационной инфраструктуры компании рассматривался с учетом содержания программы развития в условиях вертикальной интеграции (табл. 2).

Таблица 2

' Этап программы • Общая характеристика этапа Обеспечивающие мероприятии ПИ

Компенсационный (восстановительный) Остановка негативных тенденций в развитии компании Восстановление дисциплины выполнения заказов Создание задела на период форсированного развития Текущие мероприятия по укреплению дисциплины выполнения заказов Разработка новой институциональной структуры, оптимизация схемы управления разработками, производством, обеспечением. Уточнение финансовой основы планов развития компании Первый этап корректировки кадрового состава за счет набора молодых специалистов

Форсированное развитие (стабилизация) Обеспечение стабильной финансовой основы развития компании Выход на передовой уровень технологий разработки. Восстановление научно-технического и производственного потенциала компании. Начало создания перспективного поколения продукции. Создание вертикально-интегрированной структуры Работы по обеспечению модернизации продукции Развертывание работ по созданию перспективной продукции Продвижение технических решений по комплексной разработке продукции Работы по перспективным экспортным направлениям Проработка предложений по комплексному восстановлению и обслуживанию продукции предыдущих поколений

„ ' Выход на опереясающие темпы развития Вывод конструкторского и производственного цотендиала предприятия па уровень, соответствующий отраслевым задачам добъему экспортных заявок. Формирование эффективной деятельности вертикалыю-иптегриррванной структуры Завершение внедрения сквозньк технологий проектирования и моделирования продукции. ' ' ' Создание базовых комплекта, стендов для комплексной отработки продукции. „" 1 , Развитие' производственной базы. Развитие научного и конструкторского коллектива. . ч > *, , > Консолидация научно-технического и производственного потенциалапредприятий холдинга •;1'1 .,, •

При реализации комплексного подхода к инвестированию инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции приходится констатировать, что до настоящего времени инвестирование всей инновационной деятельности и инновационной инфраструктуры в частности, является недостаточным.

С одной стороны, проблемы связаны с инфляционными процессами и отсутствием стимулов к инвестированию в системе налогообложения. Но с другой стороны, сказываются неразвитость инфраструктуры аудита нововведений, неготовность интегрированных компаний к их созданию и обеспечению взаимодействия со страховыми и венчурными фондами. Осложняет положение также отдаленность перспективы получения прибыли при инвестировании инновационной инфраструктуры.

Таким образом, текущие инвестиционные процессы в машиностроительном комплексе не оказали существенного воздействия на развитие инновационной инфраструктуры. Основные причины сложившегося положения заключаются в следующем: во-первых, как внутренне, так и внешнее инвестирование не носило инновационной направленности, во-вторых, не было системы отбора наиболее эффективных, конкурентоспособных нововведений в инфраструктуре, в-третьих, фактически отсутствуют дополнительные меры стимулирования участия инвесторов в инновационном процессе развития инфраструктуры. Эти и другие проблемы предопределили необходимость комплексного их решения, которое призвано ускорить развитие инновационных процессов в инфраструктуре компаний и благодаря этому позволит как частным инвесторам, так и корпорациям включиться в процесс увеличения собственной прибыли с одновременной стимуляцией развития экономики вертикально интегрированных компаний.

На количественном уровне реализация комплексного подхода к инвестированию инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции обеспечивается динамичным перераспределением инвестиций в зависимости от складывающихся и прогнозируемых соотношений инновационного развития организации, дисбаланса ее основной деятельности и инновационной инфраструктуры, а также в зависимости от складывающихся условий рыночной конкуренции в соответствии с выработанными критериями эффективности (1)-(5).

В процессе исследования были рассмотрены перспективы использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции. При этом большое значение имеет ориентация на наиболее приоритетные направления проблем управления инвестиционной деятельностью при работе с инновационной инфраструктурой компании. К этим направлениям относятся следующие: обеспечение выпуска новой конкурентоспособной продукции, обеспечение современными средствами коммуникаций, транспорта и связи, создание и модернизация транспортных и информационных сетей, обеспечение развития высоких технологий производства, конкурентоспособных на мировых рынках и обеспечивающих импортозамещение товаров, развитие ресурсосберегающих и экологически чистых технологий.

Расчеты показывают, что благодаря вертикальной интеграции компании средняя численность руководящего состава предприятия (включая головное предприятие) сократится примерно на 14 % (всего доля этой категории уменьшится на 4,6 % до уровня 11,0 % от общей численности). Количество инженерно-технических работников благодаря кадровому обновлению увеличится лишь на 6 % (всего доля этой категории уменьшится на 1,2 % до уровня 67,9 % от общей численности). В то же время количество квалифицированных рабочих возрастет в 1,5 раза (всего доля этой категории увеличится на 5,9 % до уровня 21,1 % от общей численности). Полу-

ченные результаты позволяют ожидать восстановления баланса между основной производственной деятельностью компании и се инновационной инфраструктурой.

Согласно проведенным оценкам после реализации этапа форсированного развития компании (и стабилизации инновационной инфраструктуры) возникает замедление темпов роста, что подтверждает необходимость реализации следующего этапа деятельности компании - выхода на опережающие темпы развития за счет опережающих темпов развития инновационной инфраструктуры, обеспечивающих конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании.

Выводы. Научные выводы по результатам исследования приведены в тексте диссертационной работы. Основные из них следующие:

1. Исследование современного состояния инновационной инфраструктуры отечественных компаний в условиях интеграции позволили выявить основные проблемы обеспечения конкурентоспособной продукции машиностроения. Показано, что главная проблема развития отечественного машиностроения в последние годы связана с отсутствием должного развития инновационной инфраструктуры.

2. Исходя из полученных результатов анализа, разработан алгоритм инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции, который позволяет последовательно реализовать этапы восстановления сбалансированного уровня инновационной инфраструктуры, ее стабилизацию и опережающее развитие, обеспечивающее конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании.

3. Анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции позволил определить их состав и пропорции направлений развития, определяемые совокупностью факторов и проведенным на их основе анализом перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции, в зависимости от достигнутого уровня и направлений развития компании, характера конкурентной среды и тенденций рыночного развития.

4. Сформирован комплексный критерий эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний, включающий частные критерии, отражающие: степень покрытия инфраструктурой компании круга решаемых ею задач; степень сбалансированности инновационной инфраструктуры компании; уровень синхронности интеграционных процессов в основной деятельности компании и в развитии инновационной инфраструктуры; уровень влияния инвестирования инновационной инфраструктуры на основные социально-экономические показатели компании.

5. Построена модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний, призванная восстановить работоспособность машиностроительных компаний и содержащая блоки: инженерного обеспечения, системы качества, логистической системы, кадрового обеспечения, базы данных инноваций, автоматизированной системы управления и др.

6. На принципах множественных обратных связей, обеспечивающих сбалансированное развитие инновационной инфраструктуры по всем направлениям деятельности компании, разработана система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции.

7. Реализация комплексного подхода к инвестированию инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции показала, что с одной стороны, проблемы связаны с инфляционными процессами и отсутствием стимулов к инвестированию в системе налогообложения, с другой стороны, сказываются неразвитость инфраструктуры аудита нововведений, неготовность интегрированных компаний к их созданию и обеспечению взаимодействия со страховыми и венчурными фондами.

8. Исследование перспектив использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции показывает, что большое значение имеет ориентация на наиболее приоритетные направления проблем управления инвестиционной деятельностью при работе с инновационной инфраструктурой компании, включая: обеспечение выпуска новой конкурентоспособной продукции; обеспечение современными средствами коммуникаций, транспорта и связи, создание и модернизация транспортных и информационных сетей; обеспечение развития высоких технологий производства, конкурентоспособных на мировых рынках и обеспечивающих импортозамещение товаров; развитие ресурсосберегающих и экологически чистых технологий.

По диссертации опубликованы следующие работы

1. Аминев И. С. Формирование модели системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний / И. С. Аминев // Инновации и инвестиции. - 2008. - № 2 - 0,4 п.л. (издание рекомендовано ВАК РФ).

2. Аминев И. С. Формирование критериев эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний / И. С. Аминев // Проблемы и перспективы развития инновационно-инвестиционных процессов в экономике: сб. материалов рос. науч,-практ. конф. - Уфа: БАГСУ, 2008. - 0,31 п.л.

3. Аминев И. С. Построение модели сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса / И. С. Аминев // Инновационно-инвестиционные механизмы развития экономики: регион, отрасль, предприятие: сб. науч. тр. - Уфа: РИО БАГСУ, 2008. - 0,31 п.л.

4. Аминев И. С Проблемы и предпосылки инновационного развития российских предприятий / И.С. Аминев // Управление в социальных и экономических системах : сб. материалов 3-ей Международной науч,-практ. конф. - г. Пенза, 2005. - 0,25 п.л.

Подписано в печать/й Бумага ксероксная. Объем 1,5 печ.л. формат 60x84 1/16 Тираж 120 экз. Заказ № ■?68 Печать на ризографе в РИО БАГСУ

450077, г. Уфа, ул. Цюрупы, 6, ком. 303

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Аминев, Ильдар Сагитович

Введение.

Глава 1. Теоретико-методологические основы развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции.

1.1. Основы вертикальной интеграции компаний в условиях глобализации экономики.

1.2. Современное состояние инновационной инфраструктуры отечественных компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

1.3. Построение алгоритма инвестиционного развития инновационной инфраструктуры машиностроительных компаний в условиях вертикальной интеграции.

Глава 2. Анализ потенциала развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

2.1. Анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

2.2. Формирование критериев эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний.

2.3. Построение модели сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса.

Глава 3. Формирование модели системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса.

3.1. Построение системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

3.2. Реализация комплексного подхода к инвестированию инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

3.3. Исследование перспектив использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Управление инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных машиностроительных компаний"

Актуальность темы исследования. Национальные экономики многих государств мира в последнее время претерпевают серьезную трансформацию, вызванную глобализацией мировой экономики. Развитие транснациональных корпораций привело к тому, что факторов внутренней конкурентоспособности оказалось недостаточно для эффективного развития компаний. В этих условиях возникла необходимость и сформировалась тенденция вертикальной интеграции компаний.

Принципиальные изменения модели, форм и методов организации и управления экономикой компаний в Российской Федерации, активно осуществляемые с конца XX века, выдвинули в число наиболее актуальных с точки зрения экономической теории и практики вопросы, связанные с оптимизацией границ промышленных предприятий, способов и условий их интеграции. В процессе преобразований (слияний, поглощений, выделений) собственники российских предприятий пытались найти наиболее адекватную новым условиям форму построения бизнеса.

Эти процессы происходят, подчеркивая актуальность проблемы обоснования адекватности процессов интеграции предприятий в промышленности, реальным рыночным условиям, с учетом тенденций и процессов международного развития экономики, включая интеграционные процессы в рамках Европейского Союза и Всемирной торговой организации.

Усиление интеграционных процессов между предприятиями в Российской Федерации как путем непосредственных слияний и поглощений, так и через установление контроля над значительными долями собственности показало, что около 50% российских предприятий имеют в составе акционеров другие предприятия или группы предприятий. При этом около 20% предприятий были, таким образом, интегрированы со своими поставщиками или потребителями.

Вертикальная интеграция предприятий в российской экономике в той или иной степени происходила и происходит во всех отраслях промышленности, но больше всего она характерна для нефтяной и нефтеперерабатывающей, энергетической, пищевой и машиностроительной промышленности.

Интеграционные процессы как процессы очередной фазы развития компаний в Российской Федерации сопровождаются как несомненными положительными эффектами (экономия от масштаба, экономия от совмещения, снижение себестоимости, повышение конкурентоспособности, уменьшение угрозы со стороны влиятельных поставщиков и/или клиентов, более высокая степень контроля над всей цепочкой приращения стоимости), так и объективными проблемами роста. Одной из таких объективных проблем является проблема соответствия структуры и инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции. В условиях российской экономики проблема осложняется тем, что нынешним тенденциям интеграции предшествовали достаточно болезненные дезинтеграционные процессы. В частности, с середины 1990-х годов в результате массовой приватизации преобладали условия для разукрупнения промышленных предприятий. Около 35% существующих сегодня российских предприятий прошли через юридически оформленное разделение или выделение в конце XX века. При этом большая часть из этих реорганизаций служила исключительно «спекулятивным целям» - уход от долгов, вывод активов в новое юридическое лицо и т.д. При этом в большинстве случаев происходило реальное изменение состава производственных активов внутри юридических границ. В процессе дезинтеграции предприятий при приватизации во многом был утрачен кадровый потенциал и осложнились проблемы инновационной инфраструктуры компаний. В этой связи вопросы управления инвестициями в развитие инновационной инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции приобретают все большую актуальность.

Степень разработанности темы. Общим проблемам деятельности интегрированных структур, организации систем корпоративного управления и разработки моделей экономического развития широко освящены в работах отечественных и зарубежных ученых-экономистов. Среди них следует отметить груды Л.И. Абалкина, В.В. Авиловой, И. Ансоффа, В.Г. Антонова, М.М. Вороновицкого, И.Н. Герчиковой, С.Ю. Глазьева, Ш.Ш. Губаева, В.Е. Дементьева, Д. Джонсон, М.Г. Ионцева, Г.Б. Клейнер, М.И.Кныш, И.В. Липсиц, В.Л. Макарова, П.Ф. Питера, В.В. Пучкова, Ю.П. Тюгикова, И.А. Храбровой, В. Швандара.

Отдельные теоретические и практические аспекты развития вертикально интегрированных структур России и повышения эффективности их функционирования нашли отображение в работах А. Абдуллина, Г. Антонова, Ш. Акермана, В. Алекперова, А. Ахматова, Б. Бакеева, Ю. Ботникова, А. Бурлацкого, Ш. Валигова, Л. Валинуровой, О. Гавриной, А. Егорова, О. Ивановой, А. Илларионова, В. Иноземцева, М. Кротовой, С. Кукеса, И. Пономаревой, А. Радыгина, С. Савчука, А. Свирищевской, Ю. Сизова и др.

Вместе с тем ряд вопросов, связанных с функционированием российских компаний в условиях вертикальной интеграции, включая управление инвестициями в развитие инновационной инфраструктуры и определение эффективности функционирования инновационной инфраструктуры в рамках компаний, не получили детального рассмотрения в научных работах, которые бы отражали специфику российского корпоративного управления.

Вышеизложенное предопределило выбор темы диссертационного исследования, постановку его цели и задач.

Цель и задачи диссертационного исследования. Основная цель диссертационной работы заключается в разработке системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции.

Достижение поставленной цели исследований осуществлялось путем решения совокупности взаимосвязанных задач, последовательно раскрывающих тему данной работы:

- изучение основ вертикальной интеграции компаний в условиях глобализации экономики;

- исследование современного состояния инновационной инфраструктуры отечественных компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- построение алгоритма инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции;

- анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- формирование критериев эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний;

- построение модели сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса;

- построение системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- реализация комплексного подхода к вложению инвестиций в создание и развитие инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции;

- исследование перспектив использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

Объектом исследования являются вертикально интегрированные компании машиностроительного комплекса, реализующие инвестиционные вложения в развитие инновационной инфраструктуры.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие при формировании системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса.

Теоретической основой работы являются труды отечественных и зарубежных ученых в сфере управления инновациями и инвестиционной деятельностью. В процессе диссертационного исследования изучены общая и специальная литература, материалы научных конференций, практика управления инвестиционной деятельностью крупных компаний, прошедших процессы интеграции в современной экономике.

Методологической основой исследования послужили принципы системного подхода в рамках диалектико-материалистического, историко-логического, структурно-функционального анализа, экономико-математического моделирования, понятий и принципов инвестиционного менеджмента, методов экспертных оценок, прогнозирования результатов инвестирования, сбалансированной системы показателей и др.

Информационную базу исследований составили официальные данные Федеральной службы государственной статистики о состоянии отраслей промышленности, статистические данные, отражающие мировой опыт вертикальной интеграции компаний, законодательные и нормативно-правовые акты Президента и Правительства Российской Федерации, связанные с тематикой диссертации, отчетные данные ряда вертикально интегрированных компаний машиностроительной отрасли и ресурсы глобальной сети Интернет.

Научная новизна заключается в развитии теоретических положений и разработке методических и практических рекомендаций по управлению инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции, обеспечивающему сбалансированное развитие, конкурентоспособность компании, а также опережающие темпы развития инновационной инфраструктуры в условиях процессов глобализации и интеграции в мировой экономике.

В числе конкретных результатов, характеризующих научную новизну, можно выделить следующие:

1. Разработан алгоритм инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции, раскрывающий этапы восстановления сбалансированного уровня инновационной инфраструктуры, ее стабилизацию и опережающее развитие, обеспечивающее конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании.

2. Определены перспективные направления развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях вертикальной интеграции, основанные на достигнутом уровне и направлениях развития машиностроительной отрасли, характере конкурентной среды и тенденциях рыночного развития.

3. Сформированы критерии эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса, раскрывающие степень покрытия инфраструктурой компании спектра решаемых ею задач, степень сбалансированности инновационной инфраструктуры компании, уровень синхронности интеграционных процессов в основной деятельности компании и в развитии инновационной инфраструктуры, уровень влияния инвестирования инновационной инфраструктуры на основные социально-экономические показатели компании и позволяющие повысить качество принимаемых управленческих решений.

4. Построена модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний машиностроительного комплекса, содержащая блоки: инженерного обеспечения, системы качества, логистической системы, кадрового обеспечения, базы данных инноваций, автоматизированной системы управления и позволяющая определить структурные взаимосвязи между элементами инновационной инфраструктуры и использовать их в целях укрепления рыночных позиций вертикально интегрированных компаний.

5. Разработана система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции, построенная на принципах множественных обратных связей, обеспечивающих сбалансированное развитие инновационной инфраструктуры по всем направлениям деятельности компании.

Теоретическая и практическая значимость. Полученные результаты исследования имеют теоретическое значение для дальнейших разработок концептуальных положений, методологических и методических основ управления инвестированием при развитии инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции.

Практическая значимость работы состоит в возможности использования ее положений и выводов при совершенствовании институциональной системы управления инвестированием при развитии инновационной инфраструктуры компаний машиностроительного комплекса в условиях интеграции.

Содержащиеся в диссертации выводы и рекомендации могут быть использованы при разработке инвестиционной политики компаний, комплексных социально-производственных целевых программ, выработке стратегических решений развития инновационного потенциала в условиях интеграции.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в учебном процессе вузов при изучении дисциплин «Стратегический менеджмент», «Инновационный менеджмент», «Инвестиционный анализ» и т.д.

Апробация работы. Основные положения диссертационной работы обсуждались на всероссийских и отраслевых конференциях и семинарах. По теме диссертации опубликовано 4 работы общим объемом 1,27 п.л.

Структура и объем работы. Цель исследования предопределила логику и структуру работы, состоящую из введения, трех глав, заключения и списка литературы. Работа изложена на 118 страницах машинописного текста. Цифровой и графический материалы представлены в 8 таблицах, 14 рисунках. Список использованной литературы содержит 113 источников.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Аминев, Ильдар Сагитович

Заключение

На основе проведенного исследования можно сделать следующие выводы и дать теоретические и практические рекомендации по управлению инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных машиностроительных компаний.

1. Исследования основ вертикальной интеграции компаний в условиях глобализации экономики показали, что среди важнейших предпосылок вертикальной интеграции компаний выделяются следующие. Во-первых, развитие инноваций в области организационных структур, в первую очередь, за счет бурного роста информационных технологий. Во-вторых, стремление компаний к увеличению зон контроля над рынками сбыта конечной продукции. В-третьих, обусловленная природными, технологическими и экономическими факторами необходимость создания эффективно управляемой организации добычи сырья, производства, сбыта и логистики. В-четвертых, увеличение эффекта от масштабов производства. Концентрация капитала и производства, наличие единой инфраструктуры, возможности маневра (капиталом, мощностями, потоками сырья и продукции) при увеличении масштабов производства способствуют сокращению удельных затрат в производстве и приводят к приросту сбытовой деятельности, росту массы и нормы прибыли. В-пятых, обеспечение в рамках вертикально интегрированных структур контролируемых источников стабильного сырьевого обеспечения. В-шестых, международный характер бизнеса и его теснейшая связь не только с национальной, но и с наднациональной мировой политикой.

Вместе с тем интеграционные процессы в промышленности в мировом развитии не лишены целого комплекса проблем, связанных с ростом компаний. Одной из ключевых проблем роста является поддержание баланса между увеличением масштабов производства и увеличением масштабов обеспечивающей инфраструктуры. При этом серьезные проблемы возникают в поддержании на необходимом уровне и развитии инновационной инфраструктуры. Указанные проблемы характерны и для России.

2. Исследования современного состояния инновационной инфраструктуры отечественных компаний в условиях интеграции позволили выявить основные проблемы обеспечения конкурентоспособной продукции машиностроения. Показано, что главная проблема развития отечественного машиностроения в последние годы связана с отсутствием должного развития инновационной инфраструктуры, о чем наглядно свидетельствует моральное старение используемых технологий. Процент использования среднегодовых производственных мощностей при выпуске кузнечно-прессовых машин сократился по сравнению с 1980 годом в 2,4 раза, при выпуске металлорежущих станков - в 6,7 раза и т.д.

Таким образом, в развитии отечественного машиностроения в последние годы накопились серьезнейшие проблемы развития инновационной инфраструктуры, которые в условиях вертикальной интеграции, как показывает анализ динамики развития, стали особенно заметны и значительны.

3. Исходя из полученных результатов анализа, разработан алгоритм инвестиционного развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях вертикальной интеграции, который позволяет последовательно реализовать этапы восстановления сбалансированного уровня инновационной инфраструктуры, ее стабилизацию и опережающее развитие, обеспечивающее конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании.

4. Анализ перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции позволил определить их состав и пропорции направлений развития, определяемые совокупностью факторов и проведенным на их основе анализом перспективных направлений развития инновационной инфраструктуры компаний в условиях интеграции в зависимости от достигнутого уровня и направлений развития компании, характера конкурентной среды и тенденций рыночного развития.

5. Сформирован комплексный критерий эффективности развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний, включающий частные критерии демонстрирующие: степень покрытия инфраструктурой компании спектра решаемых ею задач; степень сбалансированности инновационной инфраструктуры компании; уровень синхронности интеграционных процессов в основной деятельности компании и в развитии инновационной инфраструктуры; уровень влияния инвестирования инновационной инфраструктуры на основные социально-экономические показатели компании.

6. Построена модель сбалансированного развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний, призванная восстановить работоспособность машиностроительных компаний и содержащая блоки: инженерного обеспечения, системы качества, логистической системы, кадрового обеспечения, базы данных инноваций, автоматизированной системы управления и др.

7. На принципах множественных обратных связей, обеспечивающих сбалансированное развитие инновационной инфраструктуры по всем направлениям деятельности компании, разработана система управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции. При этом каждый из блоков системы обеспечивает N направлений деятельности компании. Управление инвестированием развития инновационной инфраструктуры вертикально интегрированных компаний осуществляется не только с учетом внутренних, но и внешних прямых и косвенных факторов. При этом для развития инновационной инфраструктуры используются как внутренние, так и внешние источники инвестирования.

8. Реализация комплексного подхода к инвестированию инновационной инфраструктуры компании машиностроительного комплекса в условиях интеграции показала, что с одной стороны, проблемы связаны с инфляционными процессами и отсутствием стимулов к инвестированию в системе налогообложения, с другой стороны, сказываются неразвитость инфраструктуры аудита нововведений, неготовность интегрированных компаний к их созданию и обеспечению взаимодействия со страховыми и венчурными фондами.

Необходимость систематизации и комплексности решения возникающих проблем инновационного инвестирования инфраструктуры связана с ресурсным обеспечением процесса инновационного инвестирования. Исследования показывают, что он должен осуществляться только при наличии (создании) системы отбора наиболее эффективных и конкурентоспособных нововведений, системы мотивации внутренних и внешних инвесторов, венчурных и страховых компаний к инвестированию, формированием на данной базе структур, которым будут делегированы права по отслеживанию хода выполнения НИОКР с дальнейшим обоснованием и рекомендацией инвестирования.

9. Исследования перспектив использования системы управления инвестированием развития инновационной инфраструктуры компании в условиях интеграции показывают, что большое значение имеет ориентация на наиболее приоритетные направления проблем управления инвестиционной деятельностью при работе с инновационной инфраструктурой компании, включая: обеспечение выпуска новой конкурентоспособной продукции; обеспечение современными средствами коммуникаций, транспорта и связи, создание и модернизация транспортных и информационных сетей; обеспечение развития высоких технологий производства, конкурентоспособных на мировых рынках и обеспечивающих импортозамещение товаров; развитие ресурсосберегающих и экологически чистых технологий.

Проведенные расчеты показывают, что благодаря вертикальной интеграции компании при одновременном развитии инновационной инфраструктуры обеспечивает восстановления баланса между основной производственной деятельностью компании и ее инновационной инфраструктурой.

Проведенные оценки также показывают, что после реализации этапа форсированного развития компании (и стабилизации инновационной инфраструктуры) возникает замедление темпов роста, что подтверждает необходимость реализации следующего этапа деятельности компании — выхода на опережающие темпы развития за счет опережающих темпов развития инновационной инфраструктуры, обеспечивающих конкурентные преимущества в долгосрочной перспективе развития компании.

Ill