Управление инвестиционным процессом в регионе: технология, методика, инструментарий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат- Ученая степень
- кандидата экономических наук
- Автор
- Белокопытов, Иван Александрович
- Место защиты
- Москва
- Год
- 2013
- Шифр ВАК РФ
- 08.00.05
ДиссертацияАвтореферат диссертации по теме "Управление инвестиционным процессом в регионе: технология, методика, инструментарий"
На правах рукописи
Белокопытов Иван Александрович
УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПРОЦЕССОМ В РЕГИОНЕ: ТЕХНОЛОГИЯ, МЕТОДИКА, ИНСТРУМЕНТАРИЙ (НА ПРИМЕРЕ ЮГА РОССИИ)
Специальность - 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством
(региональная экономика)
5 ДЕК 2013
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва - 2013
005542701
территориальным условиям инвестирования. Во-вторых, говорит о количественном измерении сложившихся условий на территории региона в определённый период времени с помощью системы показателей. И, в-третьих, раскрывает все три составные части инвестиционного климата: инвестиционный потенциал, инвестиционный некоммерческий риск и инвестиционную активность.
В отечественной и зарубежной литературе предлагаются различные методические подходы, которые можно использовать для оценки состояния (степени благоприятствования) инвестиционного климата регионов. В работе рассмотрены некоторые из них: методика РА «Эксперт»; методика МГУ имени М.В. Ломоносова; методические рекомендации по оценке инвестиционной привлекательности субъектов РФ, подготовленные Министерством экономического развития РФ; методика Банка Австрии; методика Ежегодной статистической карты США и другие. '
Выполненный анализ позволяет выделить особенности современного методического аппарата:
• только методики РА «Эксперт» и Минэкономразвития делят исходные показатели на два блока: показатели инвестиционного потенциала и показатели некоммерческого инвестиционного риска, причём такое разделение, как показывает практический опыт, зачастую является условным, так как большинство показателей содержат в себе одновременно черты и потенциала, и риска;
• для расчёта промежуточных и итоговых индикаторов практически во всех методиках используется индексный метод (методики РА «Эксперт», МГУ имени М.В. Ломоносова, Минэкономразвития, Ежегодной статистической карты США), а для одной - балльный подход (методика Банка Австрии);
• разноуровневость групп показателей: от трёхуровневых методик (МГУ имени М.В. Ломоносова, Банка Австрии и других) до четырёхуровневых (Минэкономразвития, Ежегодной статистической карты США и другие);
• разный состав конечных групп по числу показателей (от 18 для экономического рейтинга в методике Банка Австрии до 1 в Ежегодной статистической карте США);
• все методики имеют в своём составе разнонаправленные по воздействию на инвестиционный климат показатели: позитивные и негативные, причём негативные приведены к сопоставимому виду с позитивными показателями, с сохра-
Автором выявлены и систематизированы имеющие место проблемы, требующие активного вмешательства органов государственной власти и местного самоуправления, хозяйствующих субъектов. Определены стратегические направления деятельности по созданию наиболее благоприятных условий для формирования инвестиционного климата и активизации инвестиционного процесса на региональном уровне управления. В их числе: повышение конкурентоспособности и укрепление финансового состояния хозяйствующих субъектов, увеличение выпуска экспортоориентированной продукции, развитие рыночных институтов, строительство и реконструкция объектов производственной и социальной инфраструктуры, снижение выбросов в атмосферу и гидросферу загрязняющих веществ путём строительства новых очистительных и улавливающих комплексов, увеличение ввода в действие жилых домов, рост производства мясомолочной продукции и другие.
3. Технологический подход и методическое обеспечение проведения комплексной экономической оценки инвестиционного климата в субъектах РФ
Предлагаемые технологический подход и методическое обеспечение имеют принципиальные отличия от существующей в настоящее время практики оценки регионального инвестиционного климата. Технологический подход позволяет определить критерии оценки регионального инвестиционного климата и сформулировать алгоритм последовательности проведения операций, позволяющий существенно упростить весь цикл выполняемых работ.
Алгоритм расчёта имеет в своей основе следующие шаги:
1. Выбор экономико-статистических показателей (частных показателей) и их дорасчёт до вида показателей-индикаторов;
2. Структуризация показателей-индикаторов по группам в соответствии с их функциональным предназначением, и последующее отнесение групп показателей в соответствующий блок;
3. Приведение разнонаправленных показателей-индикаторов к виду позитивных;
4. Выбор в качестве основания так называемых «наилучших» данных ( У!в>илучш) в каждом из показателей-индикаторов и приведение данных по другим регионам в рамках этого показателя к наилучшему значению, принятому за
Для совершенствбвания управления региональным инвестиционным процессом автор предлагает использование матричного подхода на основе программно-целевого метода. В его основе лежит типологизация блоков показателей, используемых автором в методике оценки инвестиционного климата в соответствии с блоками региональных целевых программ. На основе данного решения создаются предпосылки для корректировки инвестиционной политики и активизации инвестиционной деятельности на региональном уровне управления. Матричный подход позволяет детализировать объекты инвестирования и аргументировать выбор рычагов воздействия для обеспечения стабилизации социально-экономического положения территорий. Разработанная автором матрица классификации региональных целевых программ охватывает все жизненно важные сферы деятельности региона и представлена на рисунке 3.
У
Автор рекомендует в нормативно-правовых документах, поддерживающих регулирование инвестиционной деятельности на региональном уровне управления, системно прописывать и своевременно закреплять права и льготы инвесторов. Например, в ряде субъектов РФ обеспечиваются права инвесторов на получение комплекса государственных преференций, к которым относятся льготы по налогу на имущество и прибыль организаций. При реализации инвестиционных проектов практикуется освобождение от уплаты налога на имущество организаций. Кроме того, инвесторам могут предоставляться как государственные гарантии, так и субсидии в целях возмещения различных затрат и расходов. Активизация инвестиционной деятельности, особенно в части реализации инфраструктурных проектов, возможна посредством использования инструментов государственно-частного партнерства. Предоставление администрациям муниципальных образований межбюджетных трансфертов в форме субсидий целесообразно реа-лизовывать за счёт средств специализированных фондов.
В условиях дефицитности у большинства хозяйствующих субъектов собственных источников инвестиций, а также отсутствия достаточного обеспечения по обязательствам (залогового имущества по кредитам и займам), ключевое значение приобретает такой инструмент инвестирования, как региональные и муниципальные залоговые фонды. Принцип их действия заключается в выделении части имущества, находящегося в собственности региона или муниципалитета, в качестве обеспечения привлекаемых кредитных ресурсов для осуществления экономически выгодных или социально значимых для региона проектов.
В ряде субъектов"- РФ приняты законы, в которых сформулированы оригинальные сущностные определения залоговых фондов. В некоторых регионах законодательная база до сих пор не сформирована, и залоговые фонды не упоминаются в качестве меры государственной поддержки инвестирования. В настоящее время в ряде субъектов Юга России не проработан механизм создания и функционирования залоговых фондов. В этой связи можно рекомендовать субъектам РФ разработку и принятие региональных законов «О залоговом фонде», включая вопросы выделения регионального имущества в целях создания благоприятных условий для привлечения инвестиций в экономику и социальную сферу. Автором сформулировано определение залогового фонда субъекта РФ как совокупности имущества и имущественных прав, находящихся в собственности региона и служащих обеспечением его обязательств, а также обеспечением исполнения обязательств субъектов инвестиционной деятельности, привлекающих заёмные средства для реализации инвестиционных проектов, реализуемых на данной территории, на основе конкурсного участия или приоритетности в решении социально-экономических задач.
Автор утверждает, что залоговые фонды должны стать востребованным инструментом гарантирования, привлечения и защиты инвестиций, а также эффективного взаимодействия инвесторов и заёмщиков. Они призваны выступать гарантами-поручителями хозяйствующих субъектов перед банками и небанковскими финансовыми институтами. Это позволит не только обеспечить возвратность займов, но и снизить риск, который закладывается в стоимость кредита. Так может быть решена проблема доступности ресурсов для представителей малого бизнеса. Залоговые фонды позволят задействовать недостаточно используемый финансовый потенциал и улучшить показатели экономического роста региона. Значительный экономический эффект обеспечит, в частности, вовлечение в хозяйственный оборот дополнительных (свободных) местных ресурсов, внебюджетное финансирование региональных и муниципальных программ, повышение капитализации коммерческой прибыли в регионе.
III. ОСНОВНЫЕ ВЫВОДЫ
1. Сформированная автором концепция научного исследования позволяет определить предметное поле, место и значимость инвестиционного процесса как важнейшего инструмента в системе регулирования социально-экономического развития на региональном уровне управления.
2. Системный подход, предложенный для исследования тенденций и закономерностей инвестиционного процесса на основе анализа совокупности по-
Диссертация: текстпо экономике, кандидата экономических наук, Белокопытов, Иван Александрович, Москва
Московский государственный университет технологий и управления имени К.Г. Разумовского
л / т л I ЕЧЛ1-
Белокопытов Иван Александрович
УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПРОЦЕССОМ В РЕГИОНЕ: ТЕХНОЛОГИЯ, МЕТОДИКА, ИНСТРУМЕНТАРИЙ (НА ПРИМЕРЕ ЮГА РОССИИ)
Специальность - 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)
Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Научный руководитель доктор экономических наук, доцент Н.П.Молчанова
Москва - 2013
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ..............................................................................3
1. НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА НА РЕГИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ УПРАВЛЕНИЯ...............11
1.1. Теоретические основы управления инвестированием в рыночной экономике........................................................................................11
1.2. Типологизация важнейших характеристик инвестиционного процесса.........................................................................................24
1.3. Применяемые методические подходы к оценке инвестиционного климата в условиях становления инновационной экономики в регионах России...........................................................................................33
2. РАЗВИТИЕ МЕТОДИЧЕСКОГО АППАРАТА ОЦЕНКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В СУБЪЕКТАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ................................................................................51
2.1. Технологический подход и методическое обеспечение оценки инвестиционного климата субъектов Российской Федерации......................51
2.2. Рейтинг регионов Южного и Северо-Кавказского федеральных округов РФ по степени благоприятствования инвестиционного климата........69
2.3. Методика сравнительной оценки инвестиционной привлекательности отраслей региональной экономики и её модификация применительно к видам экономической деятельности...............................108
3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ НАУЧНОГО ИНСТРУМЕНТАРИЯ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПРОЦЕССОМ В РЕГИОНАХ ЮГА РОССИИ..............................................................................122
3.1. Матричный подход к типологии региональных целевых программ.......................................................................................122
3.2. Экономические механизмы и инструментарий активизации региональной инвестиционной политики..............................................139
3.3. Развитие практики привлечения инвестиционных ресурсов в экономику регионов.........................................................................156
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.....................................................................172
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ......................179
ПРИЛОЖЕНИЯ....................................................................200
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. Одной из характерных особенностей социально-экономического развития большинства российских регионов является недостаточный объём привлекаемых инвестиций. При этом степень государственной финансовой поддержки довольно незначительна. Эффективное развитие региональной экономики невозможно без рационального использования накопленного инвестиционного потенциала и учёта уровня некоммерческих инвестиционных рисков в различных видах экономической деятельности. Основой для реализации такого подхода служит объективный углублённый анализ практики инвестирования и методологическое обоснование управления инвестиционным процессом на региональном уровне.
В научной литературе отсутствует единство взглядов на предмет исследования инвестиционного процесса. Одной из его ключевых характеристик является инвестиционный климат. Существует множество разрозненных методических способов и приёмов его оценки, что затрудняет выработку универсального методологического аппарата и его практическое применение. Рассматривая многообразие подходов к исследованию отдельных сторон данной проблемы, следует отметить необходимость систематизации имеющихся методик, анализа их преимуществ и недостатков, совершенствования технологии и прикладного инструментария с целью развития методического обеспечения оценки степени благоприятствования инвестиционного климата и результативности инвестиционного процесса на региональном уровне управления.
Президент Российской Федерации В.В. Путин 14 ноября 2013 г. на заседании наблюдательного совета Агентства стратегических инициатив объявил о создании национального рейтинга, который поможет оценивать улучшения инвестиционного климата в регионах России. Президент подчеркнул: «Важно, чтобы национальный рейтинг был в полной мере объективным,
беспристрастным, пользовался безусловным доверием у предпринимателей. Поэтому рейтинг должен быть построен на оценке самих предпринимателей... Совокупность их мнений и есть интегрированный показатель качества инвестиционного климата»1.
В этой связи приоритетной методологической задачей является создание системы показателей, приемлемой для предпринимательского сообщества и позволяющей комплексно, оперативно, с наименьшими затратами ресурсов оценивать текущее состояние, тенденции изменения инвестиционного климата и формулировать в динамике основные критерии инвестиционной привлекательности региональной экономики. Это позволит своевременно выявлять приоритетные для инвесторов сектора регионального хозяйства и объекты для вложения инвестиций, выбирать индикаторы, приоритетные с точки зрения территориальных особенностей и видовых условий инвестирования, и подготавливать базу для внесения корректив в проводимую властными структурами инвестиционную политику.
Степень разработанности проблемы. Динамика протекания инвестиционных процессов и состояние инвестиционного климата регионов обстоятельно исследуются в трудах отечественных и зарубежных учёных: С.Б. Барнеса, А.И. Басова, В. Беренса, А.И. Бланка, Т.В. Боровиковой, М. Бромвича, А.П. Градова, Т.Н. Гуськовой, Э.Дж. Долана, В. П. Жданова, Г.В. Захаровой, В.Н. Ивановой, Г.И. Иванова, Н.В. Киселёвой, Т.А. Косицыной, Ю.В. Кузнецова, Г. Марченко, О. Мачульской, С.А. Нагаева, Д. Норкотта, В.М. Рябцева, Ф.С. Тумусова, А.П. Фишера, П.М. Хавранека, Р.Н. Холта, А.О. Шеховцова и др.
Методологические основы и практические вопросы использования программно-целевого подхода в инвестировании на федеральном и региональном уровнях управления исследовали Л.Г. Ахтариева, В.И. Бутов, Н.А.Восколович, М.Я. Гохберг, В.А. Гуртов, Д.Н. Земляков, С.А.Иванов, В.Г. Игнатов, О.В. Иншаков, И.В.Ишина, Н.П. Кетова, Ю.С. Колесников, P.A. Кочкаров, В.М.
1 http://www.ntv.ru/novosti/725076/#sel=6:1,9:33
Лексин, А.Г. Лобко, Р.Г. Маннапов, Н.П. Молчанова, И.В. Митрофанова, В.М. Овчинников, О.С. Олейник, Б.А. Райзберг, Н.С. Слепцов, А.Н. Швецов, Ю.В. Яковец и др.
Несмотря на весомый вклад отечественных и зарубежных исследователей, следует отметить, что в экономической литературе и российской практике пока не сложился целостный подход к оценке результативности инвестиционного процесса. Существуют определённые методические разработки в данной области, однако до настоящего времени не сформировались единые взгляды на методологию исследования и систему показателей оценки регионального инвестиционного процесса, что обусловило выбор темы и направления исследования.
Цель диссертационного исследования заключается в развитии научных основ изучения инвестиционного процесса для анализа его динамики и особенностей формирования в субъектах РФ в целях совершенствования технологии, методики и научного инструментария управления инвестированием на региональном уровне. Данная цель предполагает следующие задачи:
1) сформировать предметное поле научного исследования инвестиционного процесса в системе регулирования социально-экономического развития на региональном уровне управления;
2) выявить и исследовать тенденции динамики инвестиционного процесса на региональном уровне;
3) разработать технологический подход и методическое обеспечение проведения комплексной экономической оценки инвестиционного климата в субъектах РФ;
4) обосновать меры по совершенствованию экономического инструментария и активизации региональной инвестиционной политики.
Объектом исследования выступает система регулирования социально-экономического развития на региональном уровне управления.
Предметом исследования служат организационно-экономические
отношения, направленные на повышение эффективности инвестирования в субъектах РФ.
Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальности ВАК РФ (экономические науки): п. 3.15. «Инструменты разработки перспектив развития пространственных социально-экономических систем. Прогнозирование, форсайт, индикативное планирование, программы, бюджетное планирование, ориентированное на результат, целевые программы, стратегические планы»; п. 3.16. «Региональная социально-экономическая политика; анализ особенностей и оценка эффективности региональной экономической политики в Российской Федерации, федеральных округах, субъектах Федерации и муниципальных образованиях»; п. 3.17. «Управление экономикой регионов. Формы и механизмы взаимодействия федеральной, региональной, муниципальной власти, бизнес-структур и структур гражданского общества. Функции и механизмы управления. Методическое обоснование и разработка организационных схем и механизмов управления экономикой регионов; оценка их эффективности» специальности ВАК РФ 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)
Теоретической и методологической основой исследования послужили фундаментальные работы российских и зарубежных учёных по проблемам стратегического программного управления и инвестирования в условиях становления инновационной экономики.
Информационная база исследования формировалась на основе данных Федеральной службы государственной статистики РФ и её территориальных отделений, федеральных и региональных программ социально-экономического развития, информационно-статистических материалов периодических изданий. Нормативно-правовую базу диссертации составляют федеральные законы, постановления и распоряжения Правительства РФ; законы и постановления региональных органов власти и управления.
Инструментарно-методический аппарат диссертационного исследования образует совокупность методов современной экономической науки,
инструментарий общей теории и социально-экономической статистики, а также методы экономического, логического и сравнительного анализа.
Рабочая гипотеза исследования заключается в том, что решение задачи выбора приоритетов и совершенствования механизма проведения региональной инвестиционной политики зависит от состояния и динамики инвестиционного процесса. В этих целях необходимо развитие методологического обеспечения, включающего разработку технологии, методики и инструментария оценки регионального инвестиционного климата, позволяющего выявлять индикаторы и принимать обоснованные решения по эффективному управлению инвестированием.
Научная новизна результатов диссертационного исследования состоит в построении доктрины управления инвестиционным процессом на основе разработки целостного методологического аппарата для проведения сравнительной оценки регионального инвестиционного климата, содержащего концептуальный подход, технологию, методику и инструментарий, востребованные для формирования стратегии и тактики инвестирования экономики и социальной сферы субъектов РФ и разработки системы мер по формированию благоприятных условий для предпринимательской деятельности.
Конкретные результаты, обладающие научной новизной, следующие:
1. Разработана концепция управления региональным инвестиционным процессом, новизна которой состоит в определении его предметного поля, структурного содержания, критериального состава и применяемых механизмов регулирования экономического развития. Критически проанализированы применяемые методики, сформулированы рекомендации по совершенствованию оценки инвестиционного климата на региональном уровне управления.
2. Проведено комплексное исследование результативности инвестиционного процесса на региональном уровне, отличающееся системным подходом к анализу совокупности показателей и взаимосвязям её элементного
состава, позволяющее сформулировать приоритеты инвестирования, необходимые для выработки управленческих действий и учёта региональных интересов.
3. Предложены технологический подход и методическое обеспечение проведения комплексной экономической оценки инвестиционного климата в субъектах РФ, базирующиеся на нормативно-правовых документах и статистических данных, характеризующих общеэкономическую, производственно-ресурсную, предпринимательскую, инфраструктурную, социальную и инвестиционно-финансовую составляющие и отличающиеся от существующих разработок достоверностью получаемой информации, её высокой оперативностью, полнотой, доступностью, сравнительно низкой затратностью выполняемых работ, а также востребованностью заинтересованными пользователями.
4. Разработаны меры по совершенствованию экономического механизма и активизации инвестиционной политики, содержащие прикладной экономический и статистический инструментарий, обосновывающие проведение управленческих действий по улучшению регионального инвестиционного процесса, построению системы регионального рейтингования и оптимальному сочетанию интересов всех участников инвестиционной деятельности, направленные на повышение инвестиционной привлекательности территорий.
Теоретическая значимость работы состоит в решении важной прикладной задачи региональной экономики в области совершенствования управления социально-экономическим развитием и инвестиционной деятельностью посредством применения программно-целевого подхода и использования инструментария оценки регионального инвестиционного климата.
Практическая значимость результатов исследования обусловливается применением выводов и рекомендаций работы в качестве методического и информационного источника для принятия управленческих решений по привлечению инвестиций в отрасли региональной экономики и их территориальному размещению. Результаты исследования могут применяться
исполнительной властью, научным сообществом и практиками в целях получения достоверной и оперативной информации о текущем состоянии инвестиционного процесса в субъектах РФ, возможно будут востребованы при определении перспектив будущих исследований в части апробации и развития научного инструментария.
Апробация работы. Основные положения диссертации нашли применение в ряде научных исследований, выполненных при участии автора, используются в учебном процессе Ростовского филиала ФГБОУ ВПО «МГУТУ имени К.Г. Разумовского». Полученные результаты представлялись и докладывались на научных и научно-практических конференциях различного уровня.
Международные научные конференции, форумы и научные школы: молодёжном научном форуме «Ломоносов-2013» (Москва, 8-12 апреля 2013 г., Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова); научно-практической конференции ФГБОУ ВПО «МГУТУ имени К.Г. Разумовского» «Формирование региональных территориальных кластеров в сфере АПК, перерабатывающей и пищевой промышленности» (Ростов-на-Дону, «МГУТУ», 22 января 2013 г.); молодёжном научном форуме «Ломоносов-2012» (Москва, 913 апреля 2012 г., Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова); первой научно-практической конференции «Механизмы повышения эффективности инновационной деятельности в регионе» (Барнаул, 24 мая 2005 г.); 5-й научно-практической конференции «Экономика, экология и общество России в 21-м столетии» (СПб, 15-17 апреля 2003 г., Санкт-Петербургский государственный политехнический университет); восьмой научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых учёных «Экологические проблемы регионов и федеральных округов» (Ростов-на-Дону, РГЭУ (РИНХ), 2003 г.).
Межрегиональные, региональные конференции, семинары, университеты: межвузовской студенческой научно-практической конференции «Формирование инновационно-инвестиционного потенциала предприятий России» (Ростов-на-
Дону, «МГУТУ», 31 октября 2012 г.); региональной научно-практической конференции профессорско-преподавательского состава, молодых учёных и студентов «Проблемы устойчивого развития региона» (Ростов-на-Дону, РГЭУ (РИНХ), 17 апреля 2009 г.); второй межрегиональной научно-практической конференции (Барнаул, 27-28 мая 2004 г.); первой региональной научно-практической конференции «Экономика Северо-Кавказского региона на пути к устойчивому развитию в рыночных условиях» (Краснодар, ИМСИТ, 27-28 февраля 2003 г.).
Основные положения диссертационного исследования нашли отражение в монографии, научных статьях и тезисах докладов общим объёмом около 40 п.л. авторского текста, в том числе 3 публикации объёмом 2,45 п.л. авторского текста, опубликованные в рецензируемых журналах, включенных в перечен