Управление пространственной организацией капитала в социально-экономической системе тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Управление пространственной организацией капитала в социально-экономической системе"

□ОЗОВЭОТ1

'"--¿ии

На правах рукописи

г

ПАНИНА ТАТЬЯНА МАКСИМОВНА

УПРАВЛЕНИЕ ПРОСТРАНСТВЕННОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ КАПИТАЛА В СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ СИСТЕМЕ

Специальность 08 00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

теория управления экономическими системами, 08 00 01 - Экономическая теория

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

Санкт-Петербург 2007

003069071

Работа выполнена на кафедре коммерческой деятельности и предпринимательства ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет»

Научный консультант доктор экономических наук, профессор

ПОПКОВ Валерий Павлович

Официальные оппоненты Заслуженный деятель науки РФ,

доктор экономических наук, профессор КАБАКОВ Виктор Степанович

доктор экономических наук, профессор СТЕШИН Анатолий Иосифович

доктор экономических наук, профессор МОКИН Валентин Николаевич

Ведущая организация Институт проблем региональной экономики

Российской академии наук (Санкт-Петербург)

Защита состоится « // » 2007 г в УЗ часов на заседании дис-

сертационного совета Д 212.219 01 в ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу 191002, Санкт-Петербург, ул Марата, д 27, ауд 324

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу 196084, Санкт-Петербург, Московский пр , д 103-а

Автореферат разослан « Сш/О^ъ/Л 2007 года

Учёный секретарь

диссертационного совета -—-^

доктор экономических наук, профессор В С Боголюбов

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования Развитие экономики России, опиравшееся на распределение физических потоков ресурсов, уйдя в прошлое, не было замещено управлением потоками капитала с ориентацией на производительную работу на национальной территории Свойства глобального пространства -внешней среды для национального — не были учтены как потенциально опасные для страны легко прогнозируемой экстерриториальной адаптацией к ним собственников капитала Не были изучены последствия переливов капитала в условиях отраслевой и пространственной свобод для воспроизводственного механизма экономики, следствием чего стало разрушение его целостности

Формирование качественных характеристик экономического пространства характеристиками территорий с упрощенной структурой экономики и невостребованным квалифицированным трудом, на котором локальные конкурентоспособные зоны являются исключениями, есть следствие отсутствия в системе государственного управления блока управления пространственной организацией капитала Изучение теории вопроса управления движением капитала показало, что принципиальная возможность связывания капитала с национальной территорией существует Она связана с изменением укорененного понимания процесса управления как содержащего в себе достаточно выраженный момент принуждения объекта к принятию той или иной роли, исполнению необходимой функции, достижению требуемого состояния Опыт развитых стран демонстрирует низкую долю принуждения в управлении движением капитала и наращивание в управлении элемента устойчивой склонности собственников капитала к решениям в пользу искусных комбинаций капитала с качественными ресурсами, присутствующими на национальной территории, за счет перехода технологических и инфраструктурных характеристик экономики на новый качественный уровень Эффективность использования капитала на экономическом пространстве со сбалансированным развитием ресурсов роста бесспорно доказана Р Солоу, Э Денисоном, П Ромером, Д Нортом, Р Томасом, Д Скал-ли и другими Рост экономик развитых стран, начиная с 30-х гг 20 века, имел источниками не столько наращивание объемов вовлеченных в экономику ресурсов, сколько, и в гораздо большей степени, рост общей факторной производительности (ОФП) Эффект ОФП интерпретируется как совместное воздействие технологических и инфраструктурных характеристик экономики на качества капитала и труда

В России вопрос об управлении эффективными комбинациями качественных ресурсов роста в масштабах всей экономики целесообразно ставить после решения проблемы формирования фундамента их соразмерного качественного развития с опорой на специальные механизм и инструменты управления Требуется восстановить воспроизводственный механизм экономики на основе связанности и соразмерной развитости двух его основных компонентов — человека и капитала Поставленная проблема не решается на уровне инструментальных корректировок применяемой либеральной экономической политики Адекватным уровнем является формирование механизма управления измене-

ниями в организации национального капитала, рассматриваемого в качестве элемента единого национального воспроизводственного процесса Проблема не имеет достаточной теоретической и методологической проработки, и исследования на этом поле представляются актуальными

Исходной научной гипотезой исследования принято предположение о том, что соразмерное развитие ресурсов экономического роста способно обеспечить управление капиталом, опирающееся на пространственную связанность элементов социально-экономической системы

Предметом исследования являются теоретические и методологические основы решения проблем становления управления пространственной организацией капитала в социально-экономической системе в условиях глобализации

Объектом исследования являются принципы управления изменениями в социально-экономической системе России, формы, методы и механизмы их реализации с использованием потенциала национального капитала

Исследование выполнено в соответствии с п 1 5 «Принципы управления экономическими системами, формы и методы их реализации», п 1 19 «Управление изменениями в экономических системах» и п 1.1 «Экономика ресурсов (рынок капитала )» Паспорта специальностей ВАК

Цель исследования состоит в развитии теории и методологии управления пространственной организацией капитала в социально-экономической системе Поставленная цель определила основные задачи, решаемые в рамках работы

• анализ внешней и внутренней сред открытой социально-экономической системы, вписывающейся в мировую систему разделения труда, с точки зрения оценки использования глобальных тенденций накопления капитала для адекватного управления пространственным движением капитала,

• уточнение понятийного аппарата, описывающего состояния (факторы формирования, формы проявления) и методики оценки объемов и динамики (масштаб и издержки переливов, каналы вывоза, воздействие на рост экономики) капитала в качестве объекта управления,

• уточнение роли и места принципа связанности в управлении изменениями в системе пространственной организации капитала,

• разработка классификации региональных экономик по признаку секторальной принадлежности преобладающего капитала,

• разработка методологии оценки эффективности управления пространственным движением капитала на основе измерения связанности экономического пространства воспроизводственным процессом,

• разработка концепции управления движением капитала на основе развития идей теории качественной неоднородности ресурсов, теории оптимальной валютной зоны, теории оптимального экономического пространства,

• разработка методологии контроля финансовых потоков государства и методики государственного контроля трансфертного ценообразования корпораций для упорядочения сфер ответственности государства и корпораций,

• апробация методологических и методических разработок в области управления и контроля изменений в пространственной организации капитала на примере предприятий и регионов страны,

• обоснование и разработка экономико-математической модели отрицательного инвестиционного налога на инновационные проекты, направленного на трансформацию переливов капитала в управляемый государством процесс

Теория и методология исследования формировались под влиянием трудов отечественных и зарубежных ученых классического, институционального и эволюционного направлений по теории управления и экономики ресурсов, теории регулирования территориальных социально-экономических систем, макроэкономической теории, экономической истории, теориям глобализации, научно-технического прогресса, инвестиций и эффективности проектов, ценообразования, государственных и корпоративных финансов

Большое влияние на формирование положений работы оказали исследования следующих российских ученых Абалкина Л И , Амосова А И, Афанасьева В Г , Богданова А А , Булатова А С , Глазьева С Ю , Гранберга А Г, Дзарасова Р С , Исаева В В , Кабакова В С , Клейнера Г Б , Костюка В Н, Критского М М, Лаженцева В Н, Лексина В Н, Лузина Г П , Львова Д С , Меньшикова С М, Мильнера Б 3 , Минакира П А , Мокина В Н , Немчина А М , Новоженова Д В , Новожилова В В , Полтеровича В М, Попкова В П, Пчелинцева О С , Селина В С , Сидорова И И, Симкиной Л Г , Стешина А И, Уемова А И., Федоренко Н П, Швецова А Н , Яременко Ю В

Сильное влияние на формирование позиции автора оказали зарубежные ученые Аакер Д , Аккоф Р , Альстрэнд Б , Ансофф И, Бир С , Бродель Ф., Бур-дье П, Валлерстайн И , Винер Н , Гильфасон Т, Гэлбрейт Д , Денисон Э , Дэвидсон П , Дитхелм Г., Калецки М , Кейнс Д М , Ларрен Ф Б , Лэмпел Д, Манделл Р., Минцберг Г , Норт Д , Ромер П , Сакс Д Д., Самуэльсон П , Скалли Д, Солоу Р , Стиглиц Д , Турен А , Туроу Л , Фостер Р , Франк А Г , Хикс Д, Ходжсон Д , Шумпетер Й, Эйчер А , Эшби У , Янг С

Методологическую основу исследования составляет единство логического, системного и эволюционного подходов, обеспечивающее целостность изучения явлений и процессов в социально-экономической системе в условиях среды, в значительной степени формируемой глобализацией Для решения отдельных задач в работе использованы методы логического, структурного, кластерного, сравнительного, структурно-функционального анализа, методы моделирования, методы экономико-математической обработки данных и с использованием технологии ГеоИнформационных систем (ГИС-программ)

Информационной базой исследования послужили официальная статистика России и международных организаций, органов государственной йласти России и ее субъектов, аналитическая информация ведущих российских информационных агентств и общественных организаций предпринимателей, научные публикации отечественных и зарубежных авторов, материалы международных научных конференций, результаты личных исследований автора Научные результаты, полученные автором, и их новизна:

• выявлены характеристики внешней среды социально-экономической системы России, значимые с точки зрения оценки использования глобальных тенденций накопления капитала для адекватного управления пространственным движением капитала (принципы обеспечения доминирования стран при рас-

пределении мировой добавленной стоимости) и оценена эффективность ее специализации в мировом разделении труда,

• разработан понятийный аппарат, описывающий состояния (факторы формирования, формы проявления с помощью понятий «экстерриториальность капитала» и «вывоз капитала») капитала как объекта управления,

• систематизированы существующие методики и разработана авторская методика оценки объемов и динамики (масштаб и издержки переливов, каналы вывоза, воздействие на рост экономики) капитала как объекта управления,

• уточнено понятие «связанность» в отношении экономического пространства и обосновано выделение принципа связанности в качестве ведущего принципа управления пространственными изменениями в социально-экономической системе в условиях глобализации,

• предложена классификация региональных экономик по признаку секторальной принадлежности преобладающего капитала, способствующая выработке системного знания об уровне связанности экономического пространства

• разработана методология оценки эффективности управления пространственным движением капитала на основе связанности экономического пространства воспроизводством при помощи системы показателей, выявляющих деформации на стыках производства, распределения и потребления ВВП,

• предложена концепция параллельной структурированности движения капитала и ресурсов и механизм ее реализации, обосновывающая экономическую целесообразность системного совмещения движения капитала и иных ресурсов роста в рамках национальной экономики и позволяющая управлять пространственными изменениями в условиях глобализации,

• разработана методология упорядочения контроля финансовых потоков государства как инструмента управления пространственной организацией капитала, включающая в себя принципы контроля, классификацию потоков, обоснование контроля промежуточных оборотов потоков, матричную методику реструктуризации функций органов государственного финансового контроля,

• разработана методика «мягкого» государственного контроля трансфертного ценообразования корпораций как инструмента управления пространственной организацией капитала, выявляющая пространства отрицательной трансфертной оптимизации и оценивающая уровень его агрессивности в отношении пространств дислокации корпораций,

• обоснована и разработана экономико-математическая модель отрицательного инвестиционного налога на инновационные проекты, трансформирующая переливы капитала в управляемый государством процесс и опирающаяся на субсидирование инновационных производств, секторальную дифференциацию налоговой нагрузки и контроль издержек

Обоснованность и достоверность полученных результатов обеспечена использованием современных теоретических и методологических разработок по исследуемым и смежным проблемам, применением апробированного методического инструментария, обобщением результатов исследований значительного числа отечественных и зарубежных ученых, использованием достоверной и проверенной статистики, апробацией разработанных методологических и ме-

тодических решений на действующих субъектах, положительной оценкой на научных конференциях и семинарах, документами о внедрении

Практическая значимость исследования. Методологические и методические разработки, имея достаточную степень обоснованности, универсальности и завершенности, могут быть использованы в практике управления пространственной организацией капитала на макро- и мезоуровнях, для налогового стимулирования инновационных проектов с поддержкой государства, при построении математических моделей для решения прикладных задач управления и контроля финансовых потоков мониторинга и анализа вывоза капитала, уровня связанности экономического пространства, контроля финансовых потоков государства и трансфертной оптимизации корпораций Разработки могут быть использованы для мониторинга и анализа пространственных сдвигов в организации капитала, в высших учебных заведениях при формировании методологических основ учебных курсов «Государственное регулирование экономики», «Экономика предприятия», «Инновационный менеджмент» с целью углубленной подготовки специалистов в области управления экономикой

Реализация и апробация результатов исследования. Ряд результатов исследования был внедрен в практику управления Департамента экономического развития Правительства Мурманской области, Финансово-экономического управления Администрации г Кировск Мурманской области, ОАО «Апатит», в лекционные курсы для студентов (акты о внедрении прилагаются)

Авторские предложения по проблеме исследования вошли составной частью в научно-исследовательскую работу Института экономических проблем Кольского научного центра РАН в 1998-2006 гг (акт о внедрении прилагается)

Отдельные положения апробированы при работе автора в составе временных творческих коллективов над научно-исследовательскими проектами национального и регионального значения (акт о внедрении прилагается)- 1) проект «Принципы и направления государственной политики на Севере России» временного творческого коллектива ученых Научного Совета РАН по вопросам регионального развития, Института социально-экономических и энергетических проблем Севера Коми научного центра Уральского отделения РАН и Института экономических проблем Кольского научного центра (ИЭП КНЦ) РАН на период 2003-2005 гг, который создал две монографии, ряд научно-аналитических докладов, провел международную научную конференцию, 2) проект «Концепция социально-экономического развития Мурманской области на период до 2005 года» (постановление Губернатора Мурманской области № 512-ПГ от 20 12 1999 г) и 3) проект «Программа социально-экономического развития Мурманской области на 2004-2008 годы» (распоряжение Губернатора Мурманской области от 21.10 2003 г № 203-РГ и постановление Правительства Мурманской области от 13 11.2003 г № 304-1111) временного творческого коллектива специалистов Правительства Мурманской области и ИЭП КНЦ РАН

Исследования автора получили реализацию в ходе выполнения хоздоговорных работ ИЭП КНЦ РАН в период 1996-2000 гг. (акт о внедрении прилагается) с Институтом экономики РАН, ОАО «Кольская горно-металлургическая

компания, Администрациями Мурманской области, Республики Коми, Ямало-Ненецкого автономного округа, г. Кандалакша Мурманской области,.

Основные положения, выводы и рекомендации исследования изложены автором в докладах на международных, всероссийских и региональных конференциях, семинарах, включая ежегодные научные сессии ИЭП КНЦ РАН

Публикации. По теме диссертации опубликовано 33 работы объемом 60,0 п.л. (личный вклад автора), в т ч 6 монографий (42,5 п л), из них 1 личная (29,8 п л.), 7 статей в рецензируемых изданиях, рекомендуемых ВАК Минобрнауки РФ (5,0 п.л), 4 препринта/брошюры (2,7 п л), статьи в научных журналах, сборниках научных трудов и опубликованные доклады конференций (9,8 п л )

Структура и объем исследования Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка использованной литературы и приложений

Во введении обоснованы актуальность темы, сформулирована исходная гипотеза, определены теоретическая и методологическая база, предмет и объект, цель и задачи, даны характеристики научной новизны, информационной базы, практической значимости, реализации и апробации, структуре работы

В первой главе изучены внешняя и внутренняя среды открытой социально-экономической системы, вписывающейся в мировую систему разделения труда, с точки зрения использования глобальных тенденций накопления капитала для адекватного управления пространственным движением капитала

Во второй главе разработан понятийный аппарат, описывающий состояния (факторы формирования, формы проявления) и методики оценки объемов и динамики (масштаб и издержки переливов, каналы вывоза, воздействие на рост экономики) капитала в качестве объекта управления, уточнена роль принципа связанности в управлении пространственной организацией капитала

В третьей главе изучен мировой и отечественный опыт формирования источников финансирования и контроля управления корпорациями, оценена адекватность моделей контроля российских корпораций через призму ответственности перед обществом, изучены перспективные источники инвестиционного капитала в периферийных регионах

В четвертой главе обоснованы авторские методология оценки эффективности управления пространственной организацией капитала и концепция параллельной структурированности движения капитала и ресурсов

В пятой главе разработаны научно-практические рекомендации по совершенствованию управления изменениями в системе пространственной организации капитала с апробацией на реальных объектах

В Заключении приведены основные выводы по результатам исследования

П. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ДИССЕРТАЦИИ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

Анализ внешней и внутренней сред открытой социально-экономической системы при формировании механизма управления требует учета глобальных тенденций накопления капитала и характеристик пространственного движения национального капитала.

С открытостью российской экономики воздействие на нее мироэкономики в качестве внешней среды серьезно возросло, а регионы по отношению к ней стали ярко проявленными подсистемами второго уровня Организационно ми-роэкономика представляет собой систему отношений, выстроенную между мирами-экономиками отдельных стран, объединенных капиталистическим способом производства, жесткой иерархией и определенной логикой динамического самоподцерживающего развития Иерархичность мировой системы разделения труда отмечены Р Люксембург, И Валлерстайном, А Г Франком, С. Амином, и на сегодня этот взгляд не подвергается сомнению Ключевая характеристика мироэкономики — единая система разделения труда — базируется на трехуровневой иерархии «центр-полупериферия-периферия» Самосохранение центра обеспечивается системой мер в виде мощного среднего социального слоя, социально ориентированной политики, концентрации военной мощи. С точки зрения развития системы выстраивание иерархий по признаку сложности слагающих ее элементов естественно Общая теория систем признает постоянное усложнение доступных наблюдению природных систем Живой системе свойственно развитие по схеме, когда только часть ее элементов постепенно становится сложнее На каждом уровне развития она включает в себя, помимо ступени новой сложности, элементы предыдущих ступеней. Анализируемая по признаку сложности, система всегда представляет собой структурную иерархию, основание которой составляют исходные ступени сложности, вершину - ступень, наиболее сложная на данный момент. Иерархичность мировой системы разделения труда — важнейшая характеристика внешней среды для экономики, соотносящей собственный уровень организационной сложности со сложностью ступени миросистемы, в которую намечен вход

При исследовании движения капитала значимой характеристикой внешней среды является секторальная иерархия капитала в виде его наиболее проявленных форм (по возрастанию) аграрно-индустриальный —> индустриально-сырьевой —> индустриально-массовый —> высокотехнологичный —► торговый —» ссудный (банковский) —► финансовый (биржевой) Статистика подтверждает иерархию, фиксируя различающиеся уровни доходности капитала с ростом к ее вершине, снижающиеся к вершине затраты живого и овеществленного труда, концентрацию крупнейших личных состояний на вершине Статистику подтверждают мировые корпоративные рейтинги Она имеет своей основой норму прироста добавленной стоимости (ДС) на единицу вложенного капитала и объясняется различными условиями ее создания в разных сферах деятельности

Открытие национальной экономики предполагало необходимость ее адаптации к обеим иерархиям - мироэкономики и форм капитала - с активным использованием их свойств Ограничения по открытости задают ситуации, когда использование ее преимуществ начинает разрушать единство национального экономического пространства В случае России такие ограничения не формулировались и, соответственно, не выдерживаются Глобализация выявила последовательность освоения форм открытости* обмен товарами и услугами —> обмен факторами производства —> обмен финансовыми потоками Они используются в разных комбинациях и пропорциях, но наиболее результативен экспорт

товаров и услуг «верхнего этажа», позволяющий извлекать технологическую, организационную и спекулятивную ренты Мировой товарный рынок также ие-рархичен и представлен трехъярусной системой нижний - рынок базовых товаров (сырье, продукты сельского хозяйства), средний - средне- и низкотехнологичных товаров, верхний - высокотехнологичной и наукоемкой продукции

Геоэкономические агенты используют ряд пространственных принципов доминирования при распределении мировой ДС

• наращивание масштабов производства и продаж за счет вовлечения неза-действованных пространств,

• вовлечение в производство незадействованных до этого ресурсов, в тч превращение в товарный ресурс того, что до этого таковым не признавалось, с параллельным созданием новых потребностей,

» постоянное обновление способов производства,

• приращение ДС за счет вовлечения в настоящее части будущего в виде механизмов «пирамид стоимостей», устремленных перевернутыми основаниями в будущее, инфляции и финансовых операций фьючерсного характера, использующих риски неравновесности мироэкономики,

• создание институциональных условий для проявления эффекта ОФП в виде технологической, инфраструктурной, организационной и иных видов рент за счет синергии качественно трансформированных ресурсов роста

Страны стремятся к максимизации своей доли в мировой ДС через оптимизацию экономических принципов пространственного доминирования

» m

VA = 2_, (vac, + vat, + vaf, + vatfp,) —► max v '

где i = 1, 2, n, n - число экономических пространств экспансии страны, VA - общая сумма ДС страны от мирового разделения труда на i-том числе экономических пространств, vac, - ДС за счет разности в издержках производства, vat, - ДС за счет разности оценок стоимостей торговлей на разных пространствах; vaf, - ДС за счет разности оценок стоимостей на разных пространствах оперирования ссудного и финансового капиталов, vatfp, - ДС за счет ОФП

Максимизация ДС для всех мировых агентов принципиально невозможна, поэтому мировая ДС распределяется между ними по эффективности используемых стратегий

Способы получения и нормы ДС ограничены возможностями формы капитала, обслуживающего определенный вид деятельности Торговля сырьем -экспортная специализация России - обеспечивает получение ДС за счет разности в издержках производства (vac,) и оценок стоимостей торговлей (vat,) на разных пространствах мирового хозяйства Защита доходности сырьевых рынков минимальна и реализуется в виде картельных соглашений и использования периодов повышения спроса на сырье Отсутствие механизма перелива капитала сырьевого экспорта в производство продуктов с высокой ДС и развитие человеческого капитала делает страну заложницей сырьевой структуры обслуживания экономик с развитой структурой и ожиданий шоков снижения спроса на сырье Сырьевая экономика способна лишь на темпы роста, задаваемые экономиками-потребителями сырья, сырьевой капитал не склонен к инвестициям в

высокотехнологичные отрасли, а в условиях России - и к воспроизводству собственной базы Ему присущи склонности к росту личного потребления владельцев и экстерриториальность При сохранении этих тенденций страна не имеет шансов войти даже в полупериферию миросистемы, т к ее капитал отказывается от необходимого этапа качественной трансформации на собственном экономическом пространстве в виде максимизации УА за счет наилучшего комбинирования слагающих его компонентов

О необходимости ориентации на согласованное развитие форм капитала с постоянным прогрессом наиболее доходных свидетельствует ряд фактов по группам развитых и развивающихся стран При темпах роста мировой торговли в 1994-2001 гг, опережающих темпы роста ВВП в обеих группах, наблюдался опережающий прирост массы капитала в развитых странах - как использующих все способы доминирования в мировом разделении труда В итоге эффективность сложившейся экспортной специализации (опирается на расчет показателя отдачи от экспорта и рассчитывается как отношение прироста экспорта к приросту ВВП), различна для данных групп Время и рост экспорта способствуют приросту отдачи, для развивающихся стран - в меньшей мере, но в целом группа имеет положительную отдачу (табл 1)

Таблица 1

Эффективность участия в мировом разделении труда _(отдача от экспорта) для разных групп стран_

Пространства мира 1986-1993 1994-2001 Весь период 1986-2001

Развитые страны +1 931 +2 345 +2 138

Развивающиеся страны +1 543 +1 848 +1 716

Весь мир +1 688 +1 946 +1 826

Эффективность участия в мировом разделении труда для России рассчитана по двум вариантам (табл. 2) валютному курсу и паритету покупательной способности (ППС)

Таблица 2

Эффективность участия в мировом разделении труда _(отдача от экспорта) для России_

Показатели 1992-2000

расчет ВВП по ППС -1 500

расчет ВВП по валютному курсу +0 740

По первому варианту она снижена до +0 74 единиц прироста ДС на единицу прироста ВВП, что более, чем в 2 раза ниже показателя развивающихся стран Искусственно завышенный курс доллара делает целесообразным опору на ППС Эффективность участия в разделении труда для России по ППС равен -1 5 и свидетельствует о разрушающем влиянии экспорта сырья на развитие страны, поскольку приводит к потере 1 5 единиц прироста ДС на каждую 1 прироста ВВП за счет перемещения ДС от национально ориентированных секторов экономики к агентам мирового рынка

Внутренняя среда в части характеристик, значимых для движения капитала, также изменилась с открытием экономики Направленность изменений в ней помогает понять введение понятия «экстерриториальность капитала» В качестве базового оно пришло из дипломатической практики, а со второй половины 20 века вошло в нормативную лексику свободных экономических зон Экстерриториальность капитала нами трактуется как приобретение им особых свойств в отношении территории происхождения в момент, когда он покидает ее и перемещается на территорию иной юрисдикции К ним относятся освобождение от налогов территории происхождения и необходимости выполнения ее законодательства в отношении правил и норм движения, использования и наращивания капитала, соблюдение его собственником правил нравственного поведения в отношении территории происхождения Различаем две формы проявления экстерриториальности региональную и страновую (национальную) Региональная экстерриториальность, стирая региональные границы, несет издержки материнскому региону, проявляя выигрыши на национальном уровне, страно-вая делает прозрачными для капитала национальные границы, формируя положительный баланс выигрышей-издержек в пользу агентов мира

Экстерриториальное поведение обусловлено собственно системой глобальных взаимодействий, открывающей субъектам доступ к использованию преимуществ глобального рынка, и в этом смысле это явление объективно Его преимущества представлены потенциальными возможностями новых характеристик факторов производства, отсутствующих на национальном рынке Дополнительные выигрыши глобальный бизнес получает от инструментов оптимизации движения капитала в масштабе мира Налоговая оптимизация и тесно связанное с ней трансфертное ценообразование являются инструментами, легально усиливающими национальную экстерриториальность капитала

Сырьевая специализация неэффективна как долгосрочный ориентир развития без параллельного выстраивания прогрессивной структуры экономики Ее эффективность также определяется активностью использования агентами экстерриториально ориентированных механизмов, направленных на пространственное перераспределение финансового эффекта от добычи и торговли ресурсами Таким образом, важнейшими понятиями в суждениях об эффективности массивного сырьевого сектора являются способ распределения произведенного продукта, пространство и время Они определяют характер внутренней среды для национального капитала и стимулы к движению в направлении того или иного пространства В России наблюдается несоблюдение всех трех условий эффективности сырьевой специализации, определяемых качеством внутренней среды капитала. Неэффективность задана структурой экономики, способом распределения доходов от экспорта сырья и местоположением центров прибыли При этом эффективность, не состоявшуюся в национальных границах, сырьевой капитал показывает на иных пространствах

Региональная экстерриториальность капитала является более разрушительным и менее управляемым явлением по сравнению с ее национальным аналогом, поскольку региональная власть в большинстве случаев не имеет иных ресурсов влияния на процесс движения капитала, кроме переговоров с корпо-

рациями, часто со значительными уступками ему Внутри- и межстрановые переливы капитала являются проблемой и для развитых стран, но они стимулируют их правительства к выработке адекватной политики. Правительство России обходит проблемы этого поля

Изучение региональной экстерриториальности капитала позволило выявить формы ее проявления Основной является текучая форма, накапливающая изменения и приводящая к постепенному проявлению тех или иных процессов Исследования на базе Мурманской области позволили зафиксировать шоковую форму проявления экстерриториальности в сырьевых регионах, названную нами корпоративным шоком Имея корни в дефолте 1998 г, шок стал проявлением характера адаптации сырьевых корпораций к нему с отсрочкой во времени, к 2000 г Его содержание ускорение процесса расширения пространств операционной деятельности сырьевых корпораций за счет слияний/поглощений и вывода финансовых потоков за пределы пространств производства товаров, внедрение внутрикорпоративного трансфертного планирования в связке с налоговой оптимизацией в их жестких формах, изменение ориентиров региональной политики сырьевых корпораций Политика финансового ухода корпораций из регионов стала страховкой от рисков событий, подобных дефолту, в будущем, и вывод финансовых потоков из регионов не регламентировался государством Корпоративный шок был усилен ужесточением федеральной налогово-бюджетной политики в отношении регионов Совокупным итогом шока стал разрыв пространств производства и концентрации прибыли

Масштабы региональной экстерриториальности изучены на материалах Мурманской области и подтверждены информацией по Томской области В Мурманской области снижение экспортной отдачи производства в виде снижения валютных объемов экспорта на фоне роста объемов производства товаров минерально-сырьевой группы произошел в 1998 г Анализ цен на металлы и минеральное сырье на мировых рынках показал, что они не могли быть причиной потерь ВРП Причиной стало активное использование, начиная с 1998-1999 гг, инструментов оптимизации налогов и трансфертных цен, благодаря которым основной валютный выигрыш выводился за пределы области В течение нескольких лет состоялся перелом в экономической отдаче экспорта, и в итоге уже в 2002 г экспортными операциями было сформировано только 35% ВРП против 50% в 1998 г. Масштабы экстерриториальности по макропоказателям подтверждает и динамика снижения налоговых платежей отдельных корпораций в бюджет области К концу 2003 г доля платежей Кольской ГМК (РАО Норильский Никель) в консолидированном бюджете области сократилась почти в 2 раза (с 23,62 в 2000 г до 11,48%), Ковдорского ГОКа - в 4 раза (4,85 и 1,52%), ОЖОНа- на 40% (1,96% и 1,12%)

Региональные издержки экстерриториальности

• эксплуатация природных ресурсов региона с постоянно снижающейся для него эффективностью, в силу чего существующий механизм вписывания сырьевого региона в глобальный рынок является для него разрушительным;

• сжатие региональных налоговых баз корпораций в связи с их переориентацией на движение за пределы мест размещения производств,

и

• разрыв пространств производства и концентрации прибыли, приводящий к потере регионом капитала, рабочих мест и снижению отдачи региональных ресурсов развития,

• обострение вопросов о пределах экономической власти корпораций в регионах и их социально-экономической ответственности перед жителями

Систематизированы существующие методики и разработана авторская методика оценки объемов и динамики капитала как объекта управления.

Российские методики оценки объемов вывоза капитала акцентируют в нем качества бегства Явление бегства капитала изменчиво, что затрудняет его определение и формализацию В международной практике известны мотивацион-ный и нормативный подходы к оценке объемов бегства капитала Мотивацион-ный подход относит к категории бегства ту часть оттока капитала, которая не связана с практикой диверсификации инвестиционного портфеля, а порождена анормальными (не сопряженными с нормальной коммерческой выгодой) мотивами приобретения экономическими национальными агентами иностранных активов -от вывоза капиталов за пределы страны до их внутреннего оттока в виде скупки иностранной валюты. Формализация мотивационного подхода предложена для МВФ М Дули и строится на идее вычленения в совокупном оттоке капиталов некоей нормальной части с последующим определением величины бегства по оставшейся анормальной части Методика сталкивается с трудностями учета низкое качество статистики по трансграничным потокам капиталов не позволяет удовлетворительно различать нормальный и анормальный потоки

Нормативный подход идентифицирует бегство капиталов не с мотивами бегства, а с характером его макроэкономических последствий для экономики В его рамках предложены узкая и широкая методики измерения бегства Узкое измерение бегства Д Кадцингтона акцентирует отток краткосрочных капиталов и определяет его как сумму чистого оттока краткосрочных активов частного небанковского сектора и объема неучтенного вывоза, фиксируемого статьей «ошибки и пропуски» платежного баланса Широкое измерение бегства, предложенное С Эрбе и И Родригесом и используемое Мировым банком, отождествляет бегство с оттоком частных финансовых активов любой срочности и любого вида, включая прямые и портфельные инвестиции

Термин «бегство» в отношении вывоза российских активов отличается от принятой трактовки явления Обычно под бегством имеют в виду стихийный процесс В нашем случае имеет место сознательное и хорошо организованное перемещение капитала за рубеж с момента открытия границы в 1992 г. Объединить такие черты вывоза, как устойчивость и разрушительные последствия для экономики, можно словосочетанием «устойчивое бегство», но учет плановости процесса требует говорить об «организованном устойчивом бегстве». Это словосочетание громоздко, поэтому мы остановились на слове «вывоз» с приданием ему смысловой нагрузки организованного устойчивого бегства

Российские методики оценки объемов вывоза капитала опираются на одну из пары критериев легальность/нелегальность и узкое/широкое определение вывоза и, привязываясь к информационным возможностям платежного баланса,

тяготеют к нормативному подходу Первый критерий лежит в основе методики Н В Смородинской, которая представляет собой счет по сжатому кругу статей баланса, сводя вывоз к узкому определению Методика А С. Булатова вводит узкое и широкое определение вывоза капитала Узкое определение в принципе сопоставимо со структурой Н В Смородинской Полагаем, что методика оценки объемов вывоза капитала должна отвечать ряду требований

• описывать ситуацию вывоза как комплексное явление, складывающееся из мотивации агентов вывести капитал из-под юрисдикции страны и из оценки его государством как нежелательного явления для развития,

• наиболее полно использовать информацию платежного баланса,

• иметь вспомогательную внутреннюю структуру вывоза по критерию степени легальности для усиления ее аналитических возможностей,

• учитывать структуру статей платежного баланса Банка России Предлагаемая уточненная методика имеет двойную структуру - основную

и внутреннюю вспомогательную - по критериям широты определения вывоза и степени его легальности (табл 3) Ее апробирование позволило оценить масштабы национальной экстерриториальности капитала, выявить структурные сдвиги в каналах вывоза и устойчивую зависимость ВВП от динамики Вывоза капитала

Таблица 3

_Уточненная методика оценки объема вывоза капитала_

_Каналы вывоза_

1 Чистые ошибки и пропуски (нелегальный вывоз активов)_

2 Не полученная экспортная выручка, не поступившие товары и услуги в счет переводов денежных средств по импортным контрактам (полулегальный вывоз активов)_

3 Сальдо предоставленных и привлеченных торговых кредитов и авансов (полулегальный

вывоз активов_

Вывоз капитала по узкому определению (1+2+3)_

4 Сальдо капитальных трансфертов мигрантов (легальный вывоз активов)_

5 Сальдо портфельных инвестиции (легальный вывоз активов)_

6 Сальдо остатков на текущих счетах и депозитах (легальный вывоз активов)_

7 Сальдо ссуд и займов, предоставленных банковским сектором и сектором нефинансовых предприятий (легальный вывоз активов)_

8 Наличная иностранная валюта (легальный вывоз активов)_

Легальный вывоз капитала (4+5+6+7+8)_

Вывоз капитала по широкому определению (1+2+3+4+5+6+7+8)_

Масштабы национальной экстерриториальности, опирающиеся на оценку объемов вывоза, значительны Банк России оценивает его за период 1993 г -1 полугодие 2005 г в 200 8 млрд долл , уточненная методика по узкому определению - 249 3, по широкому определению - 116 7, т.е показатель банка тяготеет к средней величине Распределение объемов вывоза во времени свидетельствует, что абсолютные объемы оттока к 2000 г начали стабилизироваться округ цифр 20-25 млрд долл в год Затем в 2001-2002 гг вывоз в два приема резко сжался до 8 млрд долл, т.к как его большая часть была переведена на полулегальные и трансфертные каналы, и их роль нарастала Сложившаяся годовая норма вывоза капитала, если опираться на данные Банка России, ~ 8% ВВП

(расчет в долларовом эквиваленте) Корректировка на 1% вывоза по каналу контрабанды дает среднегодовой размер вывоза ~ 9% ВВП и подтверждает оценку С Меньшикова в 10%

Разделение потока капитала на вывоз в узком и широком определении и по критерию легальности дало возможность выявить структурные изменения в каналах вывоза, произошедшие в 2002 г С этого момента значительно возрос вывоз капитала в узком определении (рис 1), формируемый полулегальными и нелегальными потоками

* объем ввоза (+), вывоза (-) капитала в узком определении ——объем ввоза (+), вывоза (-) капитала в широком определении ■ объем ввоза (+), вывоза (-) капитала по расчетам Банка России

Рис 1 Объемы ввоза (+), вывоза (-) капитала России по уточненной методике в узком и широком определениях, по расчетам Банка России Тенденции в смене каналов вывоза сложилась таким образом, что его широкое определение становилось все менее актуальным Анализ полулегальных активов за период 1993-2005 гт подтверждает переориентацию каналов Динамика объемов вывоза в узком определении в возрастала, достигая рекордных цифр в последние годы в 2003 г - 27 6, 2004 г - 36.2, всего лишь за 1 полугодие 2005 г - 21 7 млрд долл Показатели вывоза по широкому определению сглаживают влияние полулегальных и нелегальных источников за счет учета легального возврата капитала, получившего иностранную прописку Возврат капитала может снизить влияние полулегальных и нелегальных источников вдвое или на порядок, как в 2003 г

Смысловые акценты, расставляемые уточненной методикой, существенны Капитал разницы в виде его полулегального вывоза возвращается в 85%-ном объеме легально в форме портфельных инвестиций или ссуд и кредитов, платных для заемщика Первые нацелены на финансовые спекуляции, вторые есть фактор удорожания инвестиций и открытый канал перевода части капитала в виде процентов за границу За широким счетом вывоза кроется идентификация возвращающегося капитала в качестве равноценного оставшемуся в стране

Выявление качественного перелома в ситуации вывоза капитала позволяет определить приоритетное направление управленческих усилий власти финансовые службы должны в большей степени сосредоточиться на контроле полулегальных каналов (рис 2) Падение интереса к легальным каналам после 1998 г объясняется принятием экспортерами мер по сохранению вывоза денежных активов в

сложившихся объемах Это сделано с помощью переориентации потоков капитала на более надежные и вполне легальные схемы вывоза с использованием трансфертных цен, налоговой оптимизации и мировых офшоров

1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004

■ 1 1 легальный ввоз (+), еывоз (•) капитала полулегальный ввоз (+), вывоз (-) капитала

—•—нелегальный ввоз (+),вывоз (-) капитала

Рис 2 Объемы ввоза (+), вывоза (-) капитала России по критерию легальности Связь прироста ВВП с приростами экспорта и вывоза капитала очевидна, и ее анализ показывает, что изъятие капитала из экономики разрушает ее (рис 3)

3 | -300 1

§ 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004

е ________

темпы прироста (+, -) ВВП ■ ■ темпы прироста (+, -) экспорта ___-**темпы прироста (+, -) переливов капитала_

Рис 3 Динамика приростов объемов ВВП, экспорта и вывоза капитала России, в%к предыдущему году (текущие цены, долларовый эквивалент) Растущий в 1992-1995 гг. из-за диспаритета внешних и внутренних цен экспорт оказал мощное давление на падение темпов прироста ВВП, разрушив обрабатывающую промышленность и сельское хозяйство Потеряв выигрыш в цене, экспорт к 1998 г стабилизировался, максимально снизив темпы прироста ВВП В эти же годы сложилась обратная связь между ростом экспорта и последующими падением и стагнацией ВВП Динамика прироста объемов вывоза капитала отзывалась на политически критические точки, фондовые спекуляции и открытие трансфертных каналов, но была достаточно нейтральна к росту после 1998 г Вывоз подчинен мотиву вывода за рубеж сложившегося объема средств, т к он ежегодно «срезал» достаточно фиксированную часть прироста ВВП.

Сопоставления с другими странами свидетельствует об анормальности 15-летнего вывоза 9-10% ВВП Россия вывозит капитал не только намного интен-

сивнее стран с развивающейся и переходной экономиками, но вдвое интенсивней развитых и на порядок больше стран, успешно интегрирующихся в миро-экономику Официальные ожидания притока прямых иностранных инвестиций (ПИИ) несостоятельны Сопоставление объемов вывоза капитала и ПИИ снимает вопрос замены ими объемов уходящих капиталов накопленные за 19922004 гг. ПИИ в 28 раз меньше ушедшего капитала 0 2% ВВП против 10%

При управлении изменениями в пространственной организации капитала принцип связанности национального экономического пространства становится ведущим.

Мироэкономика, стимулируя рост открытости, одновременно демонстрирует вектор движения основной массы капитала в страны с высоким уровнем доходов населения Это означает, что выбор собственников капитала из двух пространственных стратегий развития — пространственной экспансии и повышения эффективности использования национальных факторов развития - склоняется ко второму. Опора на ОФП позволила экономике США приблизиться к типу развития, близкому к самоподдерживающемуся, гомеостатическому Анализ данных Бюро экономического анализа России показал, что в течение 19722000 гг она развивалась на базе ежегодного прироста основного капитала в коридоре прироста инвестиций в 16 5-21% ВВП, колебания темпов роста ВВП находились в пределах диапазона, обеспечившего в среднем за 30-летие 3%-ные годовые темпы прироста В итоге, система находилась в долговременном относительно равновесном состоянии, развиваясь в окрестности некоей точки равновесия СССР и его преемница Россия показывали в 1961-2001 гг динамику роста иного типа - как слабо прогнозируемый отклик на любые наращивания инвестиций Эффективный коридор инвестиций так и остался неопределенным В развитых станах накоплен значительный ресурс ОФП В период 19291948 гг ОФП определял рост в США на 81 4%, в 1929-1982 гг - на 75 5% (расчеты на основе данных Э Денисона, изучавшего тренды американской экономики) Основным компонентом роста был прогресс в знаниях соответственно 39 5 и 43 9 % за эти периоды В кризисные годы усиливалась ставка на экономию от масштаба, т е политику пространственной связанности производств, гасившей влияние негативных факторов Сырьевые ресурсы не были источниками роста, более того, они гасили рост (-3 2% - вклад за период 1929-1982 гг)

Использование эффекта ОФП в развитии означает движение к пониманию экономики как общественной системы, обеспечивающей собственное воспроизводство за счет совершенствующегося комбинирования имеющихся ресурсов с опорой на развитие человеческого капитала В таком определении социально-экономическая система стремится к последовательности устойчивых гомеоста-тических состояний По С Биру, гомеостат есть машина или устройство управления, предназначенное для поддержания любой переменной в заданных пределах Если целевой переменной системы определить поддержание на заданном уровне продолжительности жизни населения как важнейшего показателя ее качества, то ее остальные элементы должны эффективно и связанно использоваться в этом направлении Принцип связанности в управлении предполагает увязку состава разрабатываемых мероприятий, направленных на организацию

процесса управления в системе, как по содержанию, так и по направленности воздействия на ее элементы Он проявляется через связь элементов системы и обеспечивает возникновение и сохранение ее структуры и целостных свойств

Привязку понятия связности к пространству провела топология, которая локально связное пространство определяет как пространство, в котором любая точка имеет компактную окрестность В определении несущим признаком является непрерывность, понимаемая как отсутствие разрывов

Ф. Теннис как социолог рассматривает социальную связанность через понятия «общность» и «общество» и видит в высших видах социальной связанности и производных от нее, с одной стороны, проявление взаимного содействия, взаимопомощи или, по крайней мере, невраждебной деятельности, с другой -социальную волю, определяющую индивидуальную волю Ключевыми элементами социальной связанности, таким образом, выступают отсутствие социальных конфликтных разрывов и социальная воля к поддержанию соразмерных условий жизни. Это понимание требует опоры на создание механизма экономического развития с гомеостатическими свойствами Единицами анализа экономического пространства принимаем соразмерность развития его элементов

Опора страны на усиление открытости в отсутствие управляемой реструктуризации экономики означает отторжение развития на основе эффектов ОФП и неуправляемую конкуренцию с эффективными секторами миросистемы с ее предопределенным поражением. Пространственные итоги этого типа развития (рис 4) привели к выделению узкой группы регионов, сумевших организовать сбалансированные внешние обмены (центральный сектор из 10-13 регионов)

700

£

в 600 ©

б 300 г

I

а г

£

§•100 с

регионы-импортеры

Калининградская область

регионы сбалансированных внешних обменов

/ • г Москва

г Санкг-Петср^^рг в

а Сахалинская область /

/ • Ленинградская область _ -

регионы-экспортеры

Ьд

ям?

^блябинская область^ ^ < " / ^ " "

ЛирэцКа* область

Чукотский автономный округ

, *фОмская область

V

» Тюменская область

0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1000 1100 1200 экспорт на душу населения, регион/РФ в %

Рис 4 Сегментация регионов по степени охвата глобальными обменами,

2004 г

Большая часть регионов (сектор при оси координат) находится в торговой автаркии, остальные используют открытость для вывоза ресурсов или для потребления, истощающего регионы Очаговый рост не обеспечен механизмами диффузии на окружающие ареалы, и их разработка и внедрение есть актуальнейшая задача управления Он также вызван различной интенсивностью развития структурных элементов экономики, характеризующих ее качество гигантские диспропорции в развитии топливно-энергетического и обрабатывающего комплексов, высокотехнологичного и «отверточного» производств, уровней развития территорий, в доходах/расходах социальных слоев, продолжительности жизни

Пространственное распределение инвестиций и производства валового регионального продукта (ВРП) описывает качественную деградацию экономики как результат дефицита или неэффективного использования капитала Экономическое пространство представлено редкими очагами роста, часто не сопряженными с развитием, и обширными неразвивающимися территориями (рис 5)

0,70

£

<3 о,бо

л

Í 0,50 fe: о

а 0,40

'S а

а 0,30 g

| 0,20

5;

0,00

0 100000 200000 300000 400000 500000 600000 700000

ВРП на душу населения, руб

Рис 5 Пространственное распределение инвестиций и производства ВРП,

2004 г

Выводы о нарушении принципа пространственной связанности подтверждают зарубежные исследования (Дж К Гэлбрейт, Л Крытинская, А Ванг) динамики территориальных и секторальных неравенств в распределении доходов по России (1990-2000 гг) и Китаю (1987-2000 гг.) на основе индексов Тайля (индекс базируется на двух показателях доле региона (сектора) в общей численности населения (общей занятости) и отношении среднего дохода по региону (сектору) к среднему доходу по стране) Территориальное неравенство в распределении доходов в России нарастало более высокими темпами, чем секторальное, т е межрегиональные переливы капитала оказывают на уровень доходов большее влияние, чем межсекторальные Такая устоявшаяся тенденции имеет два следствия миграцию населения в благополучные регионы и сектора с сокращением численности населения бедных регионов и экономическую автаркию и деградацию бедных регионов Структура неравенства в Китае, на-

; f Сахалинская 0бласть ,

J > 9 Чукотский автономный -

-- -----,-----I-- 1......--J-округ ......----.. ...

Ленинградская] ■ ¡ ¡

областа_ | 1 _ 1 _ '

......f ; "i : • " .....

-Tí ; % i i

" UТесггублика~Саха~(Якутия)..... Г *Гк)м~енекая

' «• J • ' область

! "гКГосква ------ - - - -

i I : i i_i_i

поминая российскую доминированием территориального фактора над секторальным, отлична более сильным и нарастающим разрывом между регионами и секторами Сравнение тенденций показывает, что упорядочивания распределения экономического роста даже при очень высоких его темпах, свойственных Китаю, не происходит ни территориально, ни секторально Получение принципиально не отличающихся результатов в отсутствие активной пространственной политики убеждает, что стимулированию роста безотносительно его локализации однозначно следует предпочесть межрегиональную и межсекторальную политику управления движением капитала и выравнивания доходов

Для выработки системных суждений об уровне связанности экономического пространства разработана классификация региональных экономик по признаку секторальной принадлежности преобладающего капитала В ее основе лежат два критерия сектор региональной специализации и доходы населения, соотнесенные с региональными прожиточными минимумами (табл 4)

Таблица 4

Классификация региональных экономик по признаку секторальной _принадлежности преобладающего капитала, 2005 г_

Количество прожиточных минимумов

Секторы специализации региональных экономик в денежных доходах

представлено регионов

0-1 1-2 2-3 свыше 3

Добыча и первичная переработка природных ресурсов (32 региона) - 6 19 7

Обрабатывающая промышленность (15 регионов) - 7 8 -

Сельское хозяйство (8 регионов) 1 4 3 -

Транспорт и связь (4 региона) - 3 1 -

Торговля (5 регионов) - - 4 1

Строительство (4 региона) - 2 2 -

Диверсифицированная экономика (18 регионов) - 6 10 2

Всего регионов (86) 1 28 47 10

в % к общему числу 12 32 6 54 6 11 6

Примечания 1) всего 88 регионов, Чеченская Республика - нет данных, Республика Ингушетия - нет показателя прожиточного минимума, 2) сектор специализации определен по отраслевой структуре ВРП (мингшальная доля ВРП, приходящаяся на сектор специализации, - не менее 20%, при наличии двух и более секторов, удовлетворяющих условию, экономики относились к диверсифицированным)

Классификация стала способом изучения связи уровня доходов с секторальной специализацией региона (развернутые таблицы распределения групп регионов по группам приведены в работе) Так, 29 регионов 1-2 групп (34% общего числа) следует отнести к регионам абсолютной нищеты, т к взрослый в них способен обеспечить себя и, частично, 1 иждивенца, только на уровне физического выживания В регионе 1 группы - Усть-Ордынском Бурятском АО, со специализацией на сельском хозяйстве, - население не имеет и этой возможности В средней группе из 47 регионов (55%, есть сырьевые и диверсифицированные экономики) взрослый обеспечивает физическое выживание 1-2 ижди-

венцев Следовательно, 76 регионов (89%) находятся в зоне нищеты или бедности Приемлемое соотношение доходов и прожиточного минимума имеют только 10 регионов (11%), в число которых вошли 7 сырьевых регионов, 2 с диверсифицированной экономикой и 1 с ролью российского финансово-торгового центра (Москва) Классификация позволила сделать ряд выводов

• институциональные механизмы обеспечения взаимосвязанного функционирования и сбалансированного развития отдельных элементов экономик оказались неэффективными,

• безусловной зависимости между добычей природных ресурсов и уровнем доходов не наблюдается, т к в перераспределении ДС от экспорта в основном участвуют развитые регионы, имеющие статус регионов сердцевины страны или политический ресурс,

• основным фактором разрушения связности социально-экономического пространства страны является низкий внутренний спрос,

• структура экономик регионов с высоким уровнем доходов и их количественная представительность свидетельствуют об очень узкой базе развития,

• необходимость решения проблемы диффузии импульсов развития выводит принцип связанности экономического пространства на ведущую позицию

Генератором ускорения движения к росту сложности экономической системы является человек, но следует учитывать, что он воспроизводится в своих современных качествах как часть человеко-технологической интегративной системы Находясь вне системы знаний и технологий, он неспособен воспроизводить свою цивилизацию Это означает, что воспроизводственные процессы в экономике не могут быть рассмотрены вне полноценного воспроизводства самого человека При ориентации страны на инновационное развитие система «человек-знание-технологии» должны инвестироваться связно Потребность сырьевого капитала фиксирована на почти неизменном наборе знаний, инвестиции в человека также фиксируются Выйти из такой фиксированной сырьевым капиталом системы позволят только масштабные инновационные инвестиции в систему «человек-знание-технологии» Изучение связанности экономического пространства через воспроизводственный процесс, в котором входом и выходом является человек, обеспечивает принципиально новые результаты по сравнению с традиционными измерениями разрывов по наборам параметров, подобранных по признаку отдельных сфер человеческой активности

Воспроизводственный аспект представляет экономику как совокупность трех стадий производство (включая обращение), распределение, потребление Системный экономический рост требует выполнения двух базовых условий обеспечение воспроизводства стадий и их согласование. В свою очередь, воспроизводство каждой стадии нуждается в воспроизводстве себя (восстановление израсходованных ресурсов) и воспроизводстве продукта своего потребления (воспотребления по Г Клейнеру восстановление утраченных, удовлетворенных, переключившихся, выбывших потребителей)

Чувствительность воспроизводства к качеству описанных связей велика, поэтому исходим из того, что воспроизводство проходит без существенных искажений в рамках канала, заданного колебаниями параметров производства,

распределения и потребления в приемлемом диапазоне Человек, являясь входным и выходным параметром воспроизводства (рис 6), совместно с капиталом связывает пространство

ожидаемая продолжи-тепъностъ жизни Ч

__человек

денежные расходы и __

- ДС экономики

сбережения населения

поступления трансфертов

региональным бюджетам г /1 изъятие

налогов

Рис 6 Система тестовых показателей связанности экономического

пространства воспроизводственным процессом В основе методологии оценки эффективности управления пространственным движением капитала на основе измерения связанности экономического пространства воспроизводством лежит система тестовых показателей, описывающих выходные параметры каждой стадии Связанность пространства описывается наличием и величиной деформаций на стыке производства, распределения и потребления валового продукта Выбраны 5 показателей производство ВРП на душу населения, налоговое бремя региона на душу населения (описывается поступлением доходов в бюджетную систему региона на душу населения), бюджетная обеспеченность региона на душу населения (с трансфертами), среднедушевые расходы и сбережения жителей региона, ожидаемая продолжительность жизни жителей региона

Для измерения уровня связанности пространства использованы два способа формирования показателей- 1) измерение распределения отклонения показателя региона от его среднего значения по стране и 2) измерение разрывов между минимальными и максимальными величинами показателей по стране Расчет распределения отклонения (Я) искомого показателя от средней величины

К = I, / I, (2)

где. 1=1,2, п, п - порядковый номер региона, I, - значение показателя для региона п, I - среднее значение показателя по стране Регионы разбиты на 5 кластеров (со средним 0 кластером) с шагом кластера, равным 0 5 Разбивка произведена следующим образом кластер 2 (II > 1.5), кластер 1 (1 < Я < 1.5), кластер О (Д = 1), кластер -1 (0 5 < II < 1), кластер -2 (0 < II < 0 5)

Апробация методологии дала следующие результаты Минимаксные разрывы оценивают общую связанность пространства воспроизводством по маржинальным значениям системы тестовых показателей (табл 5)

Таблица 5

Измерение уровня связанности экономического пространства воспроизводством по маржинальным значениям тестовых показателей

Тестовые показатели по регионам Соотношение максимум / минимум, разы

1995 2004

ВВП на душу населения 17 0 80 0

Налоговое бремя 360 3 225 5*

Бюджетная обеспеченность на душу населения 163 8 278 1

Денежные расходы и сбережения на душу населения 57 5 32 3

Ожидаемая продолжительность жизни 1 29 1 43

Примечание * - 2003 г

Распределение отклонений параметров от среднего уровня по стране, помимо фиксации фактов колоссальных разрывов и общей рассогласованности процесса воспроизводства, свидетельствует о снижающейся способности депрессивных региональных экономик производить ДС (табл 6)

Таблица б

Измерение уровня связанности экономического пространства воспроизводством по распределению отклонения тестовых показателей _от среднего уровня__

Распределение отклонения от среднего уровня по стране по показателям Распределение регионов по кластерам, в % к общему числу регионов

1995 2000 2004

2 1 0 -1 -2 2 1 0 -1 -2 2 1 0 -1 -2

ВРП на душу населения 2 30 - 41 27 5 20 - 30 45 7 20 - 38 35

Налоговое бремя на душу населения 5 16 - 46 33 3 13 - 34 50 6* 13 - 29 52

Бюджетная обеспеченность на душу населения 7 ** 21 - 61 П 6 22 - 33 39 2 25 - 36 37

Денежные расходы и сбережения на душу населения 1 13 - 62 24 1 17 - 50 32 2 18 - 57 23

Ожидаемая продолжительность жизни 6 51 - 40 3 2 42 - 54 2 2 34 - 58 6

Примечание * в строке 2004 г - 2003 г,** в строке 1995 г -1997 г Число регионов, перешедших в 2004 г в более низкие кластеры, по ряду показателей выросло Налоговое бремя и бюджетная обеспеченность продолжают перемещать регионы в отрицательные кластеры, и это весомые доводы в пользу незамедлительной разработки дифференцированных секторальных налоговых режимов

Механизмы формирования доходов населения через оплату труда, отчасти - через социальные пособия - с очень малой скоростью выравнивают разрывы в расходах и сбережениях Рыночный механизм распределения доходов несколько более гибок, чем бюджетный, и слабо, но отражает глобальную тенденцию к росту в структуре доходов качественного человеческого капитала Однако, в целом рост экономики происходит в условиях минимизации воспро-

изводства и воспотребления, поскольку общей направленностью процесса является снижение численности населения

Разрывы аномальной величины и отсутствие управления локальными пространствами как системой связанных элементов (табл 5, 6) свидетельствуют о том, что воспроизводство системы «человек-знание-технологии» в масштабах страны остановлено Методология позволила использовать программный продукт ГИС-технологий и построить карты по каждому из показателей с охватом всех регионов за период 1995-2004 гг.

Предложена концепция параллельной структурированности движения капитала и ресурсов и механизм ее реализации, обосновывающая экономическую целесообразность системного совмещения движения капитала и иных ресурсов роста в рамках национальной экономики и позволяющая управлять пространственными изменениями в условиях глобализации.

При разработке собственного воззрения на вопрос связывания капитала с национальным пространством автор опирался на теоретические разработки трех ученых: академика Ю Яременко (теория качественной неоднородности ресурсов), лауреата Нобелевской премии по экономике 1999 г. и «отца» евро Р Манделла (теория оптимальной валютной зоны) и сотрудника Института системного анализа РАН В Костюка (теория оптимального экономического пространства) Итогом стала разработка концепции параллельной структурированности движения капитала и ресурсов и механизма ее реализации, объединяющая и развивающая идеи ученых Концепция обосновывает целесообразность системного совмещения движения капитала и иных ресурсов роста в рамках национальной экономики на основе представления мировой системы разделения труда и национальной экономики в качестве моделей иерархического типа, опирающихся, соответственно, на иерархичность форм капитала и иерархичность иных ресурсов развития (от материальных до человеческих по Ю Яременко) Совмещение моделей капитала и ресурсов позволит управлять пространственными изменениями в условиях глобализации, если на экономическом пространстве обеспечено выполнение двух блоков принципов (рис 7)

• принципов обеспечения структурированного движения капитала и ресурсов в неоднородной инфраструктуре,

• принципов использования иерархии форм капитала, не допускающих угнетения периферии центром и создающих для нее канал развития

Непротиворечивое вписывание пирамиды ресурсов в пирамиду капитала возможно при выполнении условий Р Манделла (высокая мобильность капитала и труда, высокая иммобильность капитала в отношении ненационального пространства) для выровненного инфраструктурного пространства Неоднородность инфраструктуры страны означает необходимость ее масштабного инвестирования в течение длительного времени В период выравнивания инфраструктуры должны действовать инструменты, обоснованные В Костюком и частично компенсирующие ее недостаточность снижение трансакционных издержек государства и бизнеса, финансовая поддержка социальной сферы депрессивных регионов

Ответственность как фактор эффективной пространственной организации

капитала

Ответственность государства

Ответственность бизнеса

Принципы обеспечения структурированного движения капитала и ресурсов в неоднородной инфраструктуре

высокая мобильность капитала на национальном пространстве

высокая мобильность труда на национальном пространстве

иммобильность капитала к ненациональному пространству

масштабные инвестиции в инфраструктуру

снижение трансакционных издержек государства и бизнеса

2 Принципы использования иерархии форм капитала, не допускающие угнетения периферии центром

полное изъятие ренты у сырьевого сектора

активная антимонопольная политика

финансовая поддержка социальной сферы депрессивных регионов

поддерживающие секторы регулирование цен на массовые ресурсы

дифференциация налоговых ставок по секторам экономики

масштабные инвестиции в инновационные пооизводства

Рис 7 Механизм управления пространственной организацией капитала в социально-экономической системе Совокупность инструментов формирует канал структурированного движения капитала и ресурсов в условиях недостаточной и неоднородной инфраструктуры, или - канал развития для инновационных пирамид региональных экономик (рис 8) Необходимость разработки канала определяется тем, что капитал в его связи с региональным пространством рассмотрен В Костюком как неструктурированный феномен, не имеющий предпочтений в движении, обусловленных его структурой и глобальными тенденциями Автором капитал изучается в структуре форм его секторальной специализации, а пространство оперирования капитала рассматривается как продукт его деятельности, имеющий свой жизненный цикл и развивающийся по законам инновационной пира-

миды В итоге пространственная организация региональных экономик может быть представлена рядом моделей «капитал-ресурсы», выстроенных в иерархии по признакам преобладающих в регионе ресурсов и форм капитала

I -!>

^^ условия движения капитала и иных песупсов развития

Рис 8 Канал развития для иерархии региональных экономик с формируемым капиталом специализации ФТ - финансово-торговый, Hh-Ht - высокотехнологичный (High-hum и High-tech), ИМ— индустриально-массовых производств, ИС — индустриально-сырьевой, АИ - аграрно-индустриальный, Э — экологический)

Канал развития обеспечивается выполнением принципов второй группы -использования иерархических свойств капитала, препятствующие угнетению периферии центром Вектор канала развития направлен на сближение секторальных условий формирования норм прибыли на капитал Сближение должно идти по пяти направлениям (рис 7) изъятие ренты у сырьевых и естественных монополистов, создание системы поддерживающих секторов с регулируемыми ценами на массовые ресурсы, дифференциация налоговых ставок по секторам экономики, масштабные инвестиции в инновационные производства

Выстраивание территорий в естественной иерархии их специализации есть признание разной скорости развития у различных их групп в силу разного качества ресурсов, на которые они опираются Страна имеет возможность использовать разнонаправленные стратегии, в итоге работающие на эффект ОФП Мобильность капитала и труда (ее условием является обоснованный и выровненный по стране уровень оплаты наемного труда) обеспечат вложения капитала в значительную разность исходных уровней развития с получением необходимого результата - постепенного подтягивания регионов низкой иерархии на более высокие ступени С выравниванием рост во все большей степени будет обеспечиваться ростом сложности пространства, а не вложениями капитала в разную развитость его частей

Объектом реализации концепции может служить предприятие, которое условиями своего функционирования поставлено перед необходимостью перехода на использование качественных ресурсов и в силу этого проводит соответствующие изменения в структуре капитала наращивание доли новой техники, нематериальных активов, расходов на оплату труда, рост квалификации работников, социальные программы

Задействование механизма управления пространственной организацией капитала (рис 7) позволит осуществить перевод капитала с экстерриториального режима работы (с последствиями в виде масштабного вывоза капитала, преобладания простых технологий, массовых ресурсов, неоднородной инфраструктуры, низкого ОФП) в секторе 1 в режим работы на национальном пространстве (с последствиями в виде разумного обмена капиталом с миром, преобладания высоких технологий, качественных ресурсов, однородной инфраструктуры, высокого ОФП), описываемый сектором II (рис 9)

^^ финансовый

х

шш су индустриальные

^^индустриалы1< сырьевой аграрно-индустриальный

государство

Рис 9 Модель «капитал-ресурсы» в различных режимах функционирования

государства и рынка

Для выхода на работу капитала в правой части модели «капитал-ресурсы» требуется, чтобы естественное стремление капитала к вершине корректировалось государством в направлении процесса замещения массовых ресурсов качественными Востребовано активное государство, способное играть значимую роль в движении капитала, при этом бизнес должен разделить ответственность за развитие Следует замкнуть банковский и финансовый капиталы на обслуживание реального производства с высокой добавленной стоимостью при помощи введения ограничений на вывоз капитала и налогового выравнивания секторальных норм прибыли на капитал Рациональное управление требует устранения всех видов отрицательных трансфертов ДС в виде нерациональных и не работающих на экономику потоков - от вывоза капитала до излишних посреднических структур и избыточного потребления богатых Корпоративное регулирование следует выстроить в ключе поощрения политики замещения

Сущностное содержание методологии контроля финансовых потоков государства и методики «мягкого» государственного контроля трансфертного ценообразования корпораций направлено на упорядочение сфер ответственности государственного и корпоративного управления.

Принципы построения методологии контроля финансовых потоков государства теоретическая обоснованность контроля финансовых потоков государства органами государственного финансового контроля (ГФК), непротиво-

речивость и полнота информации, описывающей потоки, учет в классификационных и матричных разработках всех признаков потоков, доступных оценке

Наличие развитой системы ГФК обосновывается следующими основными причинами созданием полноценного информационного поля сопровождения управленческих решений, снижающего искажения решений в ходе продвижения, обязанностью государства формировать и поддерживать основные пропорции общественного воспроизводства, компенсацией контролем неоптимальности финансовых решений государства

По результатам изучения информационной базы по финансовым потокам обоснована возможность использования структуры системы национальных счетов для анализа движения отдельных оборотов финансовых потоков с привлечением бюджетной статистики, формирующейся вне системы счетов Определена структура потоков, подконтрольных государству, на основе критерия степени участия государства в их формировании. Выделены три потока формируемые самим государством (бюджет расширенного правительства), формируемые при косвенном воздействии государства, формируемые без участия государства Предметом изучения стали потоки первой группы Доказано, что бюджет расширенного правительства, рассматриваемый как суммарный финансовый поток без промежуточных оборотов его отдельных частей, непригоден для определения количества и качества потребной аналитической и контрольной работы Для учета промежуточных оборотов введено их временное измерение, которым стала стадия оборота ресурса Временной аспект позволяет оценить оборот бюджетных средств, включая потоки, названные забюджетны-ми (обслуживающие бюджетное кредитование, внутренние и внешние долговые обязательства исполнительной власти, операции на рынках ценных бумаг

Изучение поля контроля позволило разработать классификацию потоков расширенного правительства по стадиям оборота распределение первичных доходов, вторичное распределение доходов, конечное потребление Она стала основой матрицы реструктуризации функций ГФК, сформированной на основе структурно-функционального анализа управления и структуры потоков. В результате матрица ориентирована на 4 признака потока уровни управления, ветви власти, вид потока, вид контроля, и ее логика позволяет учесть конституционные нормы автономности органов контроля по признакам их уровня, а также ветви власти по двум направлениям (самостоятельность каждого уровня власти в принятии и реализации управленческих решений в пределах своей компетенции и автономное принятие решений представительной и исполнительной ветвями власти). Рассмотрены итерации матрицы в направлении получения эффектов от специализации, масштаба и информационного эффекта Матрица, представляя собой основу координации движения потоков и функций институтов контроля, выявляет направления их упорядочения, снимает проблемы дублирования и узких мест контроля, обеспечивает подсчет полного оборота потоков, и требуемую численность ГФК Апробация проведена на потоках расширенного правительства, позволив выяснить объем подконтрольных потоков в структуре уровней управления и сформулировать рекомендации по реорганизации управления ими в части приоритетов контроля и распределения компетенции

Методика «мягкого» государственного контроля трансфертного ценообразования исходит из того, что прямое противостояние государства и корпораций по поводу использования последними схем трансфертной оптимизации экономически неэффективно Выход видится в ужесточении этико-юридических норм как упорядочивающем институциональном фоне и переходе к политике снятия трансфертных претензий государства к бизнесу в ходе реализации практики их текущего рутинного взаимодействия и согласования информации Совершенствование норм трансфертного контроля может реализовываться двумя основными способами

• выборочный контроль правильности исчисления и полноты уплаты налогов при применении трансфертных цен Он охватывает всех субъектов налогообложения, нуждается в совершенствовании принципов определения рыночных цен товаров (работ, услуг) и уточнении перечня взаимозависимых лиц для целей налогообложения,

• превентивный контроль и анализ рыночных цен на крупнейшие экспор-тоформирующие товарные группы Он позволит проводить качественный камеральный мониторинг, определять уровень агрессивности трансфертной политики крупнейших налогоплательщиков, а в дальнейшем только фактом своего присутствия удержит трансфертную оптимизацию в рамках, приемлемых для корпораций и общества

Методика развивает идею второго способа, частично реализующегося в практике переговоров региональных правительств с экспортерами Принцип ее построения- пошагово выявляются пространства отрицательной трансфертной оптимизации, оценивается степень агрессивности трансфертного планирования и размер накопленного уровня трансфертной агрессии

1 Подготовка исходных данных в виде пересчета стоимостного измерения экспорта региона (экспорта на выходе из региона — Ехг) последовательно в ценах на выходе из страны (Ехс) и в ценах мирового рынка (Ехи.)

Ехс.М-рс; Ех„=К- рж, (3)

где- N - натуральное измерение (физический объем) экспорта региона, фиксируемое региональной статистикой, тыс т, Ехг - стоимостное измерение экспорта региона, фиксируемое региональной статистикой, млн долл, Ехс -стоимостное измерение экспорта региона в ценах, фиксируемых национальной статистикой, млн долл , Ех„ стоимостное измерение экспорта региона по статистике мировых товарных бирж, млн долл., рг- средняя цена экспорта исследуемой товарной группы, фиксируемая региональной статистикой, долл , рс- средняя цена экспорта исследуемой товарной группы, фиксируемая национальной статистикой, долл , р„ — средняя цена экспорта исследуемой товарной группы по статистике мировых товарных бирж, долл

2 Выявление пространств отрицательной трансфертной оптимизации Рассчитываются размеры стоимостных разрывов экспорта между тремя пространствами сделок (регионом, страной и миром) в виде трех комбинаций страна-регион, мир-страна, мир-регион Наличие разрыва мир-регион (Ехж - Ехг) дает представление о размере трансферта региона в пользу субъектов мира Разрыв

мир-страна (Ехи - Ехс) описывает трансферт страны в пользу мира, разрыв страна-регион (Ехс - Ехг) - трансферт региона в пользу страны

3 Оценка уровня агрессивности трансфертного планирования корпораций в отношении территорий во временном срезе Сопоставляются темпы прироста стоимостного (Д1ех) и натурального измерений экспорта (Д^) по отношению к предыдущему году по каждому из пространств, выделяются периоды фиксации, усиления и снижения последствий трансфертной оптимизации

4 Оценка накопленного уровня агрессии трансфертной политики корпораций Сопоставляются темпы прироста накопленных стоимостного и натурального измерений экспорта в динамике, раздельно по каждому из пространств.

Текущий трансфертный мониторинг выполняет ряд актуальных функций при снижении числа и продолжительности выездных налоговых проверок1 превентивный контроль цен экспортоформирующих товарных групп, оценку трансфертных потерь по товарным группам; оценку пространственных перетоков трансфертов стоимостей, распределение экспортных товарных групп по степени риска трансфертной оптимизации, проверку текущих пояснений экспортеров о причинах усиления агрессии корпоративной трансфертной политики, создание актуальной базы данных для прогнозной работы органов власти

Результаты измерения трансфертного оттока за длительный период и выявление связи бюджетных проблем Мурманской области с отрицательными трансфертами крупнейших предприятий легли в основу рекомендаций по улучшению финансов области в Программе социально-экономического развития Мурманской области на 2004-2008 гг С началом реализации Программы фиксируется относительно мягкая трансфертная политика экспортеров по отношению к области Оценка накопленного уровня агрессии за 1994-2004 гг свидетельствует о перераспределении ДС по цветным металлам - основному предмету экспорта - в целом в пользу области, поскольку каждый 1% прироста физического объема экспорта в среднем дал 1 59% прироста стоимости Ситуация в целом с трансфертом ДС из Мурманской области следующая в 2004 г на 1% прироста против 2003 г физического экспорта цветных металлов и изделий из них пришлось 7% прироста его стоимости, вошедшей в состав ВРП, по апатитовому концентрату - 1 8%, по черным металлам - 2 2%

Обоснована и разработана экономико-математическая модель отрицательного инвестиционного налога на инновационные проекты, трансформирующая переливы капитала в управляемый государством процесс и опирающаяся на субсидирование инновационных производств, секторальную дифференциацию налоговой нагрузки и контроль издержек.

Модель отрицательного инвестиционного налога (ОИН) исходит из необходимости формирования однородного высокотехнологического пространства с активным участием государства Она направлена на преодоление укоренившейся тенденции бизнеса к поиску рыночных преимуществ в низких издержках на заработную плату и экономии на инвестициях в производство Она ориентирует владельцев капитала на движение к конкурентоспособности на мировых рынках за счет использования инновационных технологий производства про-

дуктов По этой причине целевую функцию модели - формирование однородного высокотехнологического пространства - формируют два ее элемента-

• субсидия государства в виде минимального гарантированного дохода (МГД) Она принимает форму снижения налогового оклада для предприятия, выпускающего продукт мирового уровня,

• одновременно действующее ограничение на получение субсидии в виде издержек на лучший аналогичный продукт на мировом рынке

Базовым налогом для получения ОИН является налог на прибыль Стандартная формула налогообложения Т = I V в случае введения МГД трансформируется, и модель ОИН описывается следующим уравнением

Т=^(У-В) = 1 (4)

При выделении МГД отдельной суммой в виде в = IВ формула выглядит

Т = 1У-С (5)

где Т - налоговый оклад по налогу на прибыль, I — ставка налога, V - доход до налогообложения, В — пороговый уровень дохода, после преодоления границы которого наступает обязательство по уплате налога, О - минимальный гарантированный доход

Собственно МГД в качестве эффективного средства сглаживания неравенства в распределении доходов (в случае стимулирования инноваций в производство — это средство сглаживания неравенства в доходности капитала между капиталоемкими и некапиталоемкими производствами) является встроенным блоком в модель ОИН для несения функции отсечения проектов производства продукта по критерию издержек Также требуется, чтобы доля дохода предприятия, направляемая на производство субсидируемого продукта, не опускалась ниже установленной государством нормы Учет этих требований обобщается в следующей формуле расчета МГД.

С Р-к V (6)

где. Р - объем производства субсидируемого продукта, С - фактические издержки предприятия на производство единицы субсидируемого продукта, к -коэффициент соотношения собственного капитала производителя и субсидии в общем объеме капитала, обслуживающего производство субсидируемого продукта, при достижении которой оно получает поддержку государства в виде субсидии в

Коэффициент к устанавливается государством с учетом национальной потребности в освоении производств перспективных продуктов на инновационных технологиях Он должен быть единым для страны, в крайнем случае, отличаться территориально, снимая таким образом проблему произвола чиновника Необходимая секторальная дифференциация будет проводиться с использованием системы дифференцированных налоговых ставок по секторам экономики по основным налогам (целесообразно по налогу на прибыль и НДС)

Использование предприятием ОИН потребует ведения ими раздельного учета издержек на продукцию, т к. субсидия будет иметь форму продуктовой субсидии Требования к уровню издержек в секторах технологического прорыва должны быть жесткими, противная политика приведет к фиксации технологического пространства в позиции догоняющего развития Поскольку государ-

ство вводит предприятие, использующее инновационные технологии, в коридор ограничений, задаваемых уровнем издержек мировых аналогов, верхняя планка коридора издержек, которую предприятие не должно превышать, задается соответствующим неравенством

С< А, (7)

где А - уровень издержек на мировом рынке на единицу продукта-аналога Высокая мобильности труда на национальном экономическом пространстве является базовым условием концепции параллельной структурированности капитала и ресурсов Мобильности труда реализуется, прежде всего, через обоснованный уровень и гарантии его оплаты, поэтому требуется разработка и законодательное установление минимальной часовой тарифной ставки на уровне нормального воспроизводства работника со средним числом иждивенцев Норма гарантии по оплате труда отразится на размере фактических издержек инновационного предприятия в сторону их роста и станет сильнейшим стимулом к снижению издержек за счет овеществленного труда, склоняя к непрерывным инновациям, снижению трансакционных издержек бизнеса (прежде всего, излишних посреднических структур) и непроизводительного потребления владельца капитала Сильным фактором к использованию капитала в инновационных производствах будет высокая иммобильность капитала в отношении ненационального пространства, вызванная нормами ограничения его вывоза

Задача формирования достаточного по объему фонда субсидирования инновационных проектов имеет вид

Р(С,Р,У) £ С„Рм-кУ„ приСг,<А,

1-1 ¡-\

где- 1 = 1, 2, ш, ш - номер субсидируемого инновационного проекта (введен, т к. не исключена возможность появления конкурирующих проектов по производству одного и того же продукта), )= \,2, . 1, / - номер инновационного продукта

Достоинства модели в части обеспечения производителям МГД-

• отсутствие исключенных из сферы действия модели по причине произвола чиновников,

• отсутствие ловушки низкой нормы прибыли для предпринимателя, задаваемой внешними условиями ведения инновационного предпринимательства;

• отсутствие ловушки неоправданного риска для государства, если бы оно включилось в субсидирование проекта на стадиях, предшествующих производству продукта (с этими рисками должны работать венчурные институты)

Достоинства модели в части ограничения уровня издержек

. автоматическое нацеливание предпринимателя на инновационные, а не стандартные технологии, задаваемое двойным коридором ограничений уровнем мировых издержек и минимальной стоимостью труда;

• отсутствие у государства необходимости контролировать уровни техники, технологий и цен на них,

• поддержка производителя в течение времени, задаваемого конъюнктурой рынка на продукт и его издержки, а не решением чиновника,

• возможность одним производителем совмещать производство инновационных продуктов нескольких инновационных уровней, выстраивая цепочку инновационной преемственности

Ограничения модели, выявляемые на стадии проектирования

• отсутствие законодательно установленной минимальной часовой тарифной ставки на уровне нормального воспроизводства работника со средним числом иждивенцев,

• составление реестра перспективных продуктов, производимых на инновационных технологиях, в производстве которых заинтересовано государство, будет подвержено сильнейшему лоббированию По этой причине процедура составления должна быть прозрачной и реестр — открыто утверждаемым и доступным документом,

• необходимость введения системы государственного мониторинга цен на инновационные продукты мирового уровня

Выявленные ограничения связаны с отсутствием норм и правил, потребность в которых давно назрела и является нормальным правовым и информационным фоном работы современного правительства Источником фонда субсидирования инновационных проектов должен стать Стабилизационный фонд России Пространственное размещение проектов определит территориальный блок промышленной политики, разработка которой должна быть ускорена

III. ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ АВТОРА ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Монографии

1 Пачина Т М Управление пространственной гармонизацией движения национального капитала Монография / Т М Пачина - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2006 - 29,8 п л

2 Пачина Т.М Движение капитала и интересы регионального развития / Т М Пачина // Формирование основ современной стратегии природопользования в Евро-Арктическом регионе Колл. монография - Апатиты. Изд-во Кол науч центра РАН, 2005 - Раздел 5 4 - 44,8/1,2 п л

3 Пачина Т М Экстерриториальность в движении корпоративного капитала Бюджетные издержки регионов / Т М Пачина, Г П Почивалова // Север как объект комплексных региональных исследований Колл монография / Отв ред В Н Лаженцев - Сыктывкар, 2005 - Гл 3 4 - 32,0/0,6 п л

4 Пачина Т.М Региональное бюджетное пространство и финансовый контроль проблемы институционального упорядочивания Монография / Т М Пачина, В А Гришин - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2004 - 16,45/8,2 п л

5 Совершенствование системы государственного экономического регулирования в регионах Севера России Колл монография /АН Золотокрылина, А Д Корчак, В В Курнышев, Б Т Логутенко, Л Л Мосина, Т М Пачина, А О Полынева, Е П Сизан, Л Н Широкова, А В Шпак / Отв ред В С. Селин -Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2002 -19,95/2,0 п л

6. Налоги, бюджет и финансовые потоки / Т И Барашева, Е А. Вербиненко, О М Дорошевич, Г.В Кобылинская, JIА Крайнова, С В Лесников, Т М Па-чина, A.B. Степанова, Г Н Шиян // Мурманская область тенденции экономического и социального развития на рубеже тысячелетий Колл. монография - В 2-хч - Апатиты Изд-воКол науч центра РАН, 2001 -Гл 7 - 30,1/0,7 п.л Статьи в рецензируемых изданиях, рекомендуемых ВАК Минобрнауки РФ

I Попков В П Движение и воспроизводство капитала в деятельности банков в условиях глобализации / В П Попков, Т М Пачина // Банковское право -2006 -№ 4 -0,8/0.4 пл.

8 Пачина Т М Экстерриториальность капитала и региональное развитие / ТМ Пачина, В П. Попков//Вестник ИНЖЭКОНа -2005 -Вып 4 (9)- 1,6/0,8 п л

9 Пачина Т М Экстерриториальность капитала сырьевых корпораций региональный аспект / Т М Пачина, Г П Почивалова // Проблемы прогнозирования - 2005 - № 5 - 0,8/0,4 п л

10 Пачина Т М Региональное поле принятия решений в условиях финансовых шоков / Т М Пачина // Вестник МГТУ Серия Экономика - 2005 - Т 8, № 2 - 0,9 п л

II Пачина Т М Экстерриториальность капитала и сырьевые регионы горячая проблема региональной политики / Т М Пачина, Г П Почивалова // Вестник МГТУ Серия Экономика -2005 -Т 8, №2 -1,4/0,7 пл.

12 Пачина ТМ Институциональные требования к контролю финансовых потоков / Т М Пачина // Экономическая наука современной России — 2004 — № 1 - 0,9 п л

13 Пачина ТМ Финансовые потоки расширенного правительства, подходы к анализу и построению системы контроля / Т М Пачина // Вестник МГТУ Серия Экономика - 2003 - Т. 6, № 2 - 0,9 п л

Препринты, брошюры

14 Проблемы Севера. Науч-анал. доклад /В И Акопов, Ю А Гаджиев, ТЕ Дмитриева, В В Дидык, А В Истомин, А А Калинина, В Н Лаженцев, Ф Д Ларичкин, В П Луканичева, Т.М Пачина, В С. Селин, В В Фаузер, В А Цу-керман, А А Харевский / Науч рук. А Г Гранберг, В Н Лаженцев / Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2005 - 5,95/0,4 п л

15 Проблемы Севера Науч-анал доклад /В И Акопов, Ю А Гаджиев, ТЕ Дмитриева, В В Дидык, А В Истомин, A.A. Калинина, В Н Лаженцев, Ф Д Ларичкин, В П Луканичева, Т М Пачина, Л А Рябова, В С Селин, В В. Фаузер, В А. Цукерман, А А Харевский / Hay1! рук А Г Гранберг, В Н. Лаженцев. - Москва-Сыктывкар-Апатиты Изд-во Кол. науч центра РАН, 2005. - 2-е изд доп - 7,35/0,5 п л

16 Хозяйственные системы Севера в поддержании национальной экономической безопасности1 Науч. доклад / Г П Лузин, В С Селин, А В Истомин, Е А Вербиненко, Т М Пачина, А Д Корчак, Л А Рябова, Е П Башмакова, М В Иванова, Г В Кобылинская, Г.Н Харитонова, Е А Каменев, А Д Рузан-кин, О М Дорошевич - Апатиты Изд-во Кол. науч. центра РАН, 1999 - 4,2/0,3 п л

17. Public Child Care on the Kola Peninsula A Study of the System for Public Care of Orphans and Neglected Children on Kola / A Berteig, G Honneland, A-K Jorgensen, T M Pachma - Norway, Oslo The Secretariat of the Barents Euro Arctic Region -1998 - 6,0/1,5 п л

Статьи в журналах и сборниках, опубликованные доклады конференций

18 Панина ТМ Пространственное движение капитала- проблемы изучения и управления в интересах развития / Т М Панина // Теория и практика социально-экономических процессов в регионе / Труды Ин-та экономики Карел науч центра РАН - Петрозаводск: Изд-во Карел науч центра РАН, 2006 -1,6п.л

19. Панина ТМ. Региональные финансовые шоки и временное бюджетное равновесие- новые акценты /ТМ Панина// Север и рынок формирование экономического порядка / Инф бюлл. ИЭП КНЦ РАН. - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2005 -№ 1 -0,8пл

20 Пачина Т М Региональное поле принятия решений в условиях финансовых шоков / Т М Пачина // Материалы III Междунар науч -практ конф «Темпы и пропорции социально-экономических процессов в регионах Севера» (Апатиты, 7-9 апр. 2005 г). Сб докл - Апатиты- Изд-во Кол науч центра РАН, 2005. - 0,2 п л

21 Пачина Т М О явлении региональной экстерриториальности капитала / Т М. Пачина, Г П Почивалова // Север и рынок формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН - Апатиты. Изд-во Кол науч центра РАН, 2005 - № 1 - 1,0/0,5 п л

22 Пачина Т М О динамике институтов в контексте концепции привычек и рутин / Т М Пачина // Север и рынок, формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2004 -№3 — 0,9 п л

23 Пачина Т.М Экономический федерализм как социально-экономическая инновация / Т М Пачина // Север и рынок формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2004 -№2 -0,7пл

24 Пачина Т М Подходы к исследованию качества информационного пространства и возможных экономических эффектов регионального сектора информационных технологий / Т.М Пачина, JIA. Крайнова // Север и рынок формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН - Апатиты. Изд-во Кол науч центра РАН, 2004 - № 2. - 0,8/0,4 п л

25. Пачина Т М Горное предприятие в условиях сырьевой открытости экономики и изменений налогообложения природных ресурсов / ТМ Пачина // Север и рынок формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2002 - № 2. - 0,4 п л

26 Гришин В А Проблемы организации и управления региональным потоком адресной социальной помощи / В А Гришин, Т М Пачина // Север и рынок- формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН -Апатиты- Изд-во Кол. науч центра РАН, 2002 - № 3 - 0,6/0,3 п л

27 Васильев AM. Морские биологические ресурсы Северного бассейна промысел, потенциал и проблемы регулирования / А М Васильев, Т М Пачина

// Природопользование в Евро-Арктическом регионе опыт XX века и перспективы. - Апатиты-Изд-во Кол науч центра РАН, 2002 - 1,4/0,7 п.л

28 Пачина Т.М. Налог на рыбу / Т.М. Панина, А М Васильев // Политика Экономика Финансы - 2001.-№ 3.-0,6/0,3 п л.

29 Пачина Т М На периферии развития или на старте реализации потенциала9 / Т.М Пачина // Материалы Междунар науч конф «Глобальные и локальные социально-экономические процессы на Севере» (Апатиты, 18-21 марта 1999 г) Сб докл - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2001. - 0,5 п л

30 Пачина ТМ Проблемы изъятия и распыления ренты при пользовании морскими биоресурсами / Т М Пачина, А М Васильев // Север и рынок: формирование экономического порядка / Инф бюлл ИЭП КНЦ РАН - Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 2001 -№ 1 - 0,8/0,4 п л

31 Пачина Т М. Налогообложение и межбюджетные отношения / Т М Пачина // Материалы per науч -практ. конф «Совершенствование правового климата предпринимательской деятельности на региональном уровне - важное условие развития бизнеса и продолжения экономических реформ» (Мурманск, 24 но-яб. 1999 г ) Сб. докл - Мурманск, 2000 - 0,3 п л

32 Пачина Т М Бюджетные причины неустойчивости регионального развития / Т М Пачина // Наука и бизнес на Мурмане Серия Экономика и рынок -1997 -Т.З —1,3 п л

33 Пачина Т М Первые результаты адаптации региональных финансов к рынку / Т М Пачина // Проблемы и тенденции формирования рыночных отношений в экономике Кольского Севера — Апатиты Изд-во Кол науч центра РАН, 1997. — 0,5 п л

Подписано в печать ЗР С/ 2 РР? Формат60x84 У16 Пен, л ¿.¿»Тираж jpp экз Заказ 39£~

ИзПК СПбГИЭУ 191002, Санкт-Петербург, ул Марата, 31

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктора экономических наук, Пачина, Татьяна Максимовна

ВВЕДЕНИЕ

Глава

I. КАНИТАЛ КАК ИНСТРУМЕНТ УНРАВЛЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЯМИ СИСТЕМЕ

Глава

I. Теоретические осиовы изучения измеиений в пространственной организации капитала в условиях глобализации

1.1. Управление изменениями в социально-экономической системе в условиях глобализации экономического пространства

1.2. Капитал: эволюция понятия и функций, особенности организации

1.3. Значение качества ресурсов в экономическом развитии

1.4. Ограничения развития экономики в условиях ее сырьевой специализации В СОЦИАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ

Глава

II. Влияние капитала на активизацию принципа связаииости в управлении социальио-экономической системой

2.1. Механизм формирования экстерриториальности капитала

2.2. Особенности управления региональной экономикой в условиях экстерриториальности капитала

2.3. Вывоз капитала в России и методы оценки его объемов

2.4. Принцип связанности в управлении пространственной организацией капитала

Глава

III. Организация внешиего контроля унравления корноративным каииталом

3.1. Мировой опыт организации внешнего контроля управления корпоративным капиталом

3.2. Роль структуры собственности и источников финансирования в российской модели контроля управления корпоративным капиталом

3.3. Характеристики российской модели контроля управления корпоративным капиталом

Глава

II. МЕТОДОЛОГИЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРОСТРАНСТВЕННОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ КАПИТАЛА

Глава

IV. Методология эффективного унравления нространственной организацией каиитала в социально-экономической системе

4.1. Теоретические основы распределения добавленной стоимости между трудом и капиталом

4.2. Концепция параллельной структурированности движения капитала и ресурсов

4.3. Эффективность управления пространственной организацией капитала в социально-экономической системе

Глава

V. Научно-нрактические рекомендацнн но унравлению изменениями в нространственной органнзации каннтала и результаты их анробацни

5.1. Организация контроля движения государственного капитала

5.2. Методика государственного контроля внутрикорпоративных трансфертов капитала

5.3. Экономико-математическая модель стимулирования роста объема инновационного канитала и возможности ее нрактического применения

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение

1. Сырьевой экспорт в формировании ВРП Мурманской области

Приложение

2. Вывоз капитала в определении Банка России

Приложение

3. Годовые приросты ВВП, экспорта, импорта и оттока капитала

Приложение

4. Структура чистого оттока капитала по данным Банка России

Приложение

5. Прямые и портфельные иностранные инвестиции в России в сопоставлении с чистым оттоком капитала

Приложение

6. Распределение регионов России в г. по секторам специализации в зависимости от денежных доходов населения и величины прожиточного минимума

Приложение

7. Распределение регионов России в г. по секторам специализации в зависимости от отношения денежных доходов к прожиточному минимуму

Приложение

8. Структура инвестиций в основной капитал России по видам экономической деятельности

Приложение

9. Поступление иностранных инвестиций по видам экономической деятельности

Диссертация: введение по экономике, на тему "Управление пространственной организацией капитала в социально-экономической системе"

Актуальность темы исследования. Развитие экономики России, опиравшееся на распределение физических потоков ресурсов, уйдя в прошлое, не было замещено управлением потоками капитала с ориентацией на производительную работу на национальной территории. Свойства глобального пространства внешней среды для национального не были учтены как потенциально опасные для страны легко прогнозируемой экстерриториальной адаптацией к ним собственников капитала. Не были изучены последствия переливов капитала в условиях отраслевой и пространственной свобод для воспроизводственного механизма экономики, следствием чего стало разрушение его целостности. Формирование качественных характеристик экономического пространства характеристиками территорий с упрощенной структурой экономики и невостребованным квалифицированным трудом, на котором локальные конкурентоспособные зоны являются исключениями, есть следствие отсутствия в системе государственного управления блока управления пространственной организацией капитала. Изучение теории вопроса управления движением капитала показало, что принципиальная возможность связывания капитала с национальной территорией существует. Она связана с изменением укорененного понимания процесса управления как содержащего в себе достаточно выраженный момент принуждения объекта к принятию той или иной роли, исполнению необходимой функции, достижению требуемого состояния. Опыт развитых стран демонстрирует низкую долю принуждения в управлении движением капитала и наращивание в управлении элемента устойчивой склонности собственников капитала к решениям в пользу искусных комбинаций капитала с качественными ресурсами, присутствующими на национальной территории, за счет перехода технологических и инфраструктурных характеристик экономики на новый качественный уровень. Эффективность использования капитала на экономическом пространстве со сбалансированным развитием ресурсов роста бесспорно доказана Р. Солоу, Э. Денисоном, П. Ромером, Д. Нортом, Р. Томасом, Д. СкалЛ И другими. Рост экономик развитых стран, начиная с 30-х гг. 20 века, имел И источниками не столько наращивание объемов вовлеченных в экономику ресурсов, сколько, и в гораздо большей степени, рост обш,ей факторной производительности (ОФП). Эффект ОФП интерпретируется как совместпое воздействие технологических и инфраструктурных характеристик экономики на качества капитала и труда. В России вопрос об управлении эффективными комбинациями качественных ресурсов роста в масштабах всей экономики целесообразно ставить после решения проблемы формирования фундамента их соразмерного качественного развития с опорой на специальные механизм и инструменты управления. Требуется восстановить воспроизводственный механизм экономики на основе связанности и соразмерной развитости двух его основных компонентов человека и капитала. Поставленная проблема не решается на уровне инструментальных корректировок применяемой либеральной экономической политики. Адекватным уровнем является формирование механизма управления изменениями в организации национального капитала, рассматриваемого в качестве элемента единого национального воспроизводственного процесса. Проблема не имеет достаточной теоретической и методологической проработки, и исследования на этом поле представляются актуальными. Исходной научной гинотезой исследовання принято предположение о том, что соразмерное развитие ресурсов экономического роста способно обеспечить управление капиталом, опирающееся на пространственную связанность элементов социально-экономической системы. Предметом исследовання являются теоретические и методологические основы решения проблем становления управления пространственной организацией капитала в социально-экономической системе в условиях глобализации. Объектом исследовання являются принципы управления изменениями в социально-экономической системе России, формы, методы и механизмы их реализации с использованием потенциала национального капитала. Исследование выполнено в соответствии с п. 1.5. «Принципы управления экономическими системами, формы и методы их реализации», п. 1.19. «Управление изменениями в экономических системах» и п. 1.1 «Экономика ресурсов (рынок капитала Паспорта специальностей ВАК. Цель исследования состоит в развитии теории и методологии управления пространственной организацией капитала в социально-экономической системе. Поставленная цель определила основные задачи, решаемые в рамках работы: анализ внешней и внутренней сред открытой социально-экономической системы, вписывающейся в мировую систему

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Пачина, Татьяна Максимовна

Одним из источников кризиса государства был и остается сырьевой и ори ентированный на максимизацию прибыли исключительно для собственников

ресурсных корпораций способ вхождения страны в мироэкономику. Экстерри ториальность российских сырьевых корпораций активно проявляется и на на циональном, и на региональном уровнях. Параллельная реализация двух стра тегий - поддерживаюш;ей экспорт сырья (ориентирующейся на внешний спрос с

неопределенным прогнозным горизонтом) и направленной на создание нового

предложения и формирование нового, прежде всего, внутреннего спроса на ос нове прогрессивных технологий (ориентирующейся на длительный горизонт

планирования) - не была использована [221, с. 6]. Наряду с важностью поднятых проблем для развития экономик регионов

Севера, результаты проведенного исследования системны и относятся к фунда ментальным вопросам управления трансформирующимися социально-эконо мическими системами и пространственного распределения экономических ре сурсов, прежде всего, капитала и труда. Исследование позволило получить но вые результаты и сформулировать ряд важнейших выводов в рамках, установ ленных объектом и предметом исследования. На защиту вынесены следующие основные положения и результаты иссле дования:

1) анализ внешней и внутренней сред открытой социально-экономической

системы при формировании механизма управления требует учета глобальных

тенденций накопления капитала и характеристик пространственного движения

национального капитала;

2) систематизированы существующие методики и разработана авторская ме тодика оценки объемов и динамики капитала как объекта управления;

3) при управлении изменениями в пространственной организации капитала

принцип связанности национального экономического пространства становится

ведущим;

4) предложена концепция параллельной структурированности движения ка питала и ресурсов и механизм ее реализации, обосновывающая экономическую

целесообразность системного совмещения движения капитала и иных ресурсов

роста в рамках национальной экономики и позволяющая управлять пространст венными изменениями в условиях глобализации;

5) сущностное содержание методологии контроля финансовых потоков госу дарства и методики «мягкого» государственного контроля трансфертного цено образования корпораций направлено на упорядочение сфер ответственности

государственного и корпоративного управления;

6) обоснована и разработана экономико-математическая модель отрицатель ного инвестиционного налога на инновационные проекты, трансформирующая

переливы капитала в управляемый государством процесс и опирающаяся на

субсидирование инновационных производств, секторальную дифференциацию

налоговой нагрузки и контроль издержек. Важнейшие выводы, полученные в ходе исследования:

1) причины неудач стран догоняющего развития несводимы к следованию

принципам последовательности и прилежания в копировании, на которых на стаивает модернизационная модель девелопментализма, принятая за основу

реформирования в России;

2) страна-экспортер сырья не имеет шансов выйти из «круга бедности», пока

ее капитал отказывается от необходимого этапа своей качественной трансфор мации - создания максимальной добавленной стоимости на собственной терри тории. Отток капитала из страны ранее завершения этапа формирования инно вационной структуры экономики и развития ее институциональной инфра структуры, соответствующей нуждам инновационной экономики, на основе

вложений в человеческий капитал, приводит к деградации экономики;

3) значимыми инструментами превращения национального капитала в экс территориальный являются оптимизация налогов и трансфертных цен. В ре зультате их использования прибыль выводится за пределы регионов и страны,

и природные ресурсы эксплуатируется со снижающейся или отрицательной

эффективностью для регионов и страны;

4) экспорт природных ресурсов является единственным крупным националь ным источником капитала, поэтому управление движением капитала должно

обеспечивать обслуживание народнохозяйственного кругооборота производи тельного капитала высокотехнологичных отраслей кругооборотом финансового

капитала без каких-либо институциональных препятствий;

5) последствия воздействия на регион финансовых шоков подтвердили при верженность региональных систем управления поиску решений в границах

привычного бюрократического поля - централизации власти и снижению фи нансовой самостоятельности муниципалитетов. В этих условиях инновацион ная инициатива должна принадлежать центральной власти;

6) принцип связанности в управлении социально-экономической системой

проявляется через связь элементов системы и обеспечивается сохранением и

развитием ее ключевых элементов. Он реализуется в социальной связанности

(признаки - отсутствие социальных конфликтных разрывов и социальная воля к

поддержанию соразмерных условий жизни) и экономической связанности (при знаки - соразмерность развития элементов экономического пространства стра ны в технологическом и стоимостном смыслах);

7) результаты измерения уровня связанности экономического пространства

воспроизводством свидетельствует о том, что рост экономики происходит в ус ловиях минимизации воспроизводства и воспотребления. Разрывы аномальной

величины и отсутствие управления локальными пространствами как системой

связанных элементов свидетельствуют о том, что воспроизводство системы че ловек-знание-технологии в масштабах страны остановлено;

8) внешний контроль управления корпоративным капиталом недостаточен. В

стране формируется интегральная модель внешнего контроля управления капи талом, в которой средний и мелкий бизнес находятся под контролем системы

«родственных финансовых взаимоотношений» (RBS), а крупный - системы

«вытянутой руки» (ALS), в основном внешней по отношению к стране;

9) актуально рассмотрение корпоративного управления в его наиболее широ кой трактовке - corporate governance. Это обусловлено историей создания соб ственности и отсутствием влияния миноритариев и крупных институциональ ных структур на процесс управления;

10) динамика прибавочной стоимости свидетельствует о росте ее нормы. Это расширяет проблему перекоса долей труда и капитала в ВВП, обусловлен ную изъятием ресурсной ренты в пользу собственников капитала. На один уро вень значимости с проблемой изъятия государством сырьевой ренты на нужды

общества вышла проблема механизма распределения между трудом и капита лом вновь создаваемой прибавочной стоимости.