Воспроизводство общественного капитала в трансформационной экономике России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Воспроизводство общественного капитала в трансформационной экономике России"

На правах рукописи

Бгашев Максим Вадимович

ВОСПРОИЗВОДСТВО ОБЩЕСТВЕННОГО КАПИТАЛА В ТРАНСФОРМАЦИОННОЙ ЭКОНОМИКЕ РОССИИ

Специальность 08 00 01 - экономическая теория (1 1 Политическая экономия)

АВТОРЕФЕРАТ

Диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

НИШ 1111111111

ООЗ164688

Саратов - 2008

Диссертация выполнена в Саратовском государственном социально-экономическом университете

Научный руководитель доктор экономических наук,

профессор Калашникова Нина Ивановна

Официальные оппоненты доктор экономических наук,

профессор Герасимова Валентина Владимировна

кандидат экономических наук, профессор Лизогуб Алексей Несторович

Ведущая организация Саратовский государственный технический университет

Защита диссертации состоится 12 марта 2008 г в 13 часов на заседании диссертационного совета Д 212 241 02 при Саратовском государственном социально -экономическом университете по адресу 410003, г Саратов, ул Радищева, 89, ауд 843

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Саратовского государственно! о социально - экономического университета Автореферат диссертации, сведения о защите размещены на официальном сайте ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу http wwwseunru

Автореферат разослан « ff г

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор

НС Яшин

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Формирование новых экономических отношений в нашей стране все более и более вступает в фазу поиска действенных путей решения конкретных вопросов для создания рыночного механизма на этапе трансформации экономической системы Актуализация проблемы воспроизводства общественного капитала, объективных закономерностей и условий осуществления его расширения, обусловлена тем, что в российской экономике происходят особого рода трансформационные преобразования, отражающие качественные изменения в экономической системе, совершаются структурные перемены в соответствии с рыночными требованиями Известно, что эффективной является та система, которая базируется на многообразии форм собственности во всех отраслях экономики, твердой национальной денежной единице, государственном регулировании экономики, свободных ценах, имеет высокую социальную защищенность

Экономическая система в состоянии трансформации приобретает особые свойства и закономерности функционирования, но остаются не решенными важнейшие проблемы общественного воспроизводства, создания условий и факторов осуществления и обеспечения возможностей благоприятного завершения преобразований. А поскольку эти преобразования знаменуют качественный переход от одного состояния экономической системы к другому, то они сопровождаются различными экономическими и социальными обострениями, кризисом старого производства, формированием новых форм его функционирования. Кроме того, вопросы теории и практики трансформации системы остаются актуальными. Свидетельством тому выступает незавершенность рыночных реформ практически во всех странах, предпринявших эту попытку более 1520 лет назад, и состояние экономики этих стран. Поэтому проблема воспроизводства общественного капитала в условиях трансформации требует углубления аналитической стадии в познании предмета и перехода к синтезу знаний о нем

Начало трансформационных преобразований характеризуется восстановлением в России экономической и политической власти частного капитала. Усилившийся системный кризис, закамуфлированный лозунгами экономического плюрализма и политической демократии, легализовал исчезнувшие после Октябрьской революции 1917 года формы частнопредпринимательской деятельности Приоритетной задачей стало накопление капитала и приобретение собственности Основным стимулом хозяйственной деятельности был объявлен частный интерес, а целью -прибыль. Утверждение этих стимулов происходило таким путем и в таких формах, что развитие частной инициативы вело вместо стабилизации экономики к усилению кризисных процессов

Капитал как некая целостность, в современных условиях в процессе своего функционирования совершает движения в зависимости сферы

деятельности, источников происхождения, методов формирования и предпочтения к тому дли иному типу хозяйственной политики, участия в формировании и реализации экономической политики государства Указанные особенности нашли отражение в представленных в литературе определениях современного российского капитала, как монополистического, олигархического, неконкурентного, социально несправедливого, феодального, полусоциалистического, недореформированного,

бюрократического (номенклатурного), коррумпированного и криминального, компрадорского, периферийного и тд. Поскольку в трансформационной экономике промышленный капитал утрачивает свои позиции и возрастает значение финансового капитала, постольку выявление и рассмотрение особенностей формирования и функционирования процесса воспроизводства капитала во взаимной увязке со специфическими свойствами и закономерностями трансформационной экономики важно и актуально

Степень научной разработанности проблемы. Сложность и многоаспектность проблемы , воспроизводства общественного капитала в трансформационной экономике предопределена тем, что в отечественной экономической науке она рассматривалась не в совокупности, а обособленно. Одними из первых работ по экономическим преобразованиям является труды Гизатуллина X., Павлова К, Ольсевича Ю, Бузгалина А

Проблема трансформации и переходных состояний экономических систем разрабатывалась в трудах зарубежных и отечественных ученых, таких как Шумпетер Й, Шредер X, Радаев В, Осипов Ю, Любимцева С, Евстигнеева Л, Евстигнеев Р., Иванченко В, Ивяева Г, Кириченко В, Пороховский А В работах таких ученых как Абалкин Л, Макаров В, Маевский В, Шастико А, Олейник А., .Васильков В, Евстигнеев В трансформационные процессы рассматриваются в рамках концепций социально-экономической динамики эволюционной, институциональной," синергетической.

Новое время принесло широкие возможности в углубленном анализе и свежие идеи Сейчас усилиями отечественных авторов создается общая теория экономических трансформаций,, так как это обусловлено требованиями теоретико-методологического характера и потребностями практики Она ориентирует на целостное осмысление процесса преобразований. Трансформационные процессы не исчерпываются и не сводятся непосредственно к трансформационному состоянию, зарождаются они в устойчивой системе и требуют анализа и внимания на пути их устойчивого развития.

Для раскрытия проблемы воспроизводства общественного капитала в условиях преобразования экономической системы крайне важны имеющиеся в экономической литературе характеристики капитала. Данная проблема в экономической науке является одной из самых древнейших и одной из самых острых Из экономической истории, нам известны имена, великих ученых, исследования которых легли в основу знаний о капитале: Ф Кенэ, А Смит и Д Риккардо, Дж "С. Милль, К Маркс, В И, Ленин, Дж Хикс На

сегодняшний день воспроизводство и воспроизводственный процесс исследуется в работах Бачурина А., Логинова В., Сенчагова В., Плышевского Б, Меньшикова С, Хубиева К, Черковец В Н., Губанова С , Островской Е Однако недостаточно исследован процесс воспроизводства капитала и факторы его, определяющие в период трансформационных преобразований, что важно для раскрытия и анализа самого процесса трансформации.

Цель и задачи исследования. Цель исследования состоит в политэкономическом обосновании особенностей процесса воспроизводства общественного капитала на современном этапе и влиянии на него трансформационных преобразований,

В соответствии с целью исследования в работе решаются следующие задачи:

1) исследование содержания процесса воспроизводства общественного капитала в условиях трансформационных преобразований,

2) выявление и исследование противоречий воспроизводства общественного капитала в условиях России;

3) анализ факторов, определяющих воспроизводство общественного капитала и их классификация,

4) исследование зависимости типов воспроизводства общественного капитала от макроэкономической стабильности;

5) обоснование обусловленности процесса воспроизводства , общественного капитала циклическим развитием трансформационной экономики,

6) рассмотрение зависимости изменения типа воспроизводства общественного капитала под влиянием механизма перетока капитала в теневую экономику,

7) выработка предложений по более эффективному и результативному завершению трансформационных преобразований и перехода на этап пострансформационного состояния воспроизводства

Объектом исследования является общественный капитал в своем непрерывном движении, проходящий стадии движения и принимающий различные формы.

Предметом исследования диссертационной работы являются экономические отношения между хозяйствующими субъектами, возникающие в процессе воспроизводства общественного капитала в условиях трансформации экономической системы.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам движения общественного и индивидуального капитала Важное значение в методологическом плане имела общая теория трансформации и теория трансформационного цикла В основу анализа были положены законодательные акты, постановления правительства, аналитические материалы, а также теоретические разработки и.практические рекомендации ученых прошлого и современности

При исследовании использовались диалектический и системный подход и методы теоретического и общенаучного познания абстрагирование, анализ, синтез и субъективно-объективный подход

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующих положениях

• автором выделены особенности процесса воспроизводства общественного капитала в условиях трансформации, когда данный капитал проходит через стадии «аккумуляции», «авансирования», «производства», «распределения», «обмена» и «потребления», обуславливающие его движение и появление новых типов капиталов, их деформировано-ограниченный характер движения, явное отделение денежного капитала от промышленного, преимущественное влияние стадии «аккумуляции» на макроэкономическую стабильность, определяющее воздействие функциональных капиталов на тип воспроизводства,

• выявлены новые формы, проявления основного противоречия воспроизводства общественного капитала в условиях .трансформации российской, экономики между компрадорским и индустриально < -технологическим капиталом, между бизнесом и властью, между экспортно -сырьевым и промышленным капиталом и между стадиями движения капитала, разрешение которых способствует установлению макроэкономической стабильности;

• выделены факторы, определяющие воспроизводство общественного капитала (инновации, инвестиции, инвестиции с инновационной направленностью, ориентиры государственной экономической политики и экономические интересы хозяйствующих субъектов) и зависимость типа воспроизводства от интереса хозяйствующего субъекта и от условий созданных государством,

• выявлена закономерная , связь между трансформационным и экономическим циклом, ведущая к деформации процесса воспроизводства^ общественного капитала и стадий «аккумуляции», «авансирования», «распределения» и обостряющая противоречия между общественным характером Производства и частнокапиталистическим способом присвоения, между производительными силами и производственными отношениями, '

• разработаны' предложения по переходу российской экономики на этап пострансформационного состояния восстановить утраченные позиции реального сектора 1 экономики и материального производства, усовершенствовать финансовую систему и усилить ее направленность на обслуживание потребностей предприятий реального сектора, разрешить противоречия процесса воспроизводства общественного капитала, усилить влияние факторов воспроизводства общественного капитала,

• дано авторское понимание обусловленности содержания процесса воспроизводства общественного капитала состоянием экономики на каждом из этапов трансформационного цикла (на этапе непосредственной трансформации - неизбежности и непредсказуемости времени смены типа

воспроизводства общественного капитала, интерформации - стагнации, неопределенности и неустойчивости хозяйственных связей, создающих стимулы для новых целей субъектов процесса воспроизводства общественного капитала, ростом значения фиктивного " капитала; интоформации - оживлением, связанным со стадией «аккумуляции» процесса воспроизводства общественного капитала, активным распределительным и перераспределительным процессами, формирующими новую целостность, посттрансформационного состояния - устойчивым расширением, самоподдерживающим целенаправленное воспроизводство общественного капитала, ростом значения производительного капитала, сокращающего разрыв между финансовым я реальным сектором экономики)

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретические выводы могут быть использованы для 'дальнейшего анализа проблем капитала и проблем трансформационных преобразований, в частности проведения государством экономических реформ. Выдвинутые в диссертации положения и выводы имеют широкое практическое значение для создания условий завершения преобразований, направления, сохранения и развития новой экономической системы

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались на заседаниях кафедры экономической теории ИСО (филиал) РГСУ в г Саратове, на ежегодной Межвузовской научно-практической конференции «Трансформационное общество1 проблемы, их решение и перспективы развития» ИСО (филиал) РГСУ в г Саратове в 2005г и - на международной научно-практической конференции «Трансформационное общество: проблемы, их решение и перспективы развития» ИСО (филиал) РГСУ в г Саратове в 2006г - -

Публикации. По теме диссертационного исследования опубликовано 5 работ общим объемом 3,2 пл (в том числе в изданиях, рекомендуемых ВАК — 1 статья).

Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой исследования; она состоит из введения, двух глав, заключения и списка используемой литературы Диссертация изложена на 185 страницах, имеет 15 таблиц, 7 рисунков и 3 графика.

ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

В диссертации на основе системно - логического подхода в рамках классической экономической теории дано толкование _ процесса воспроизводства общественного капитала как его - движения через следующие друг за другом стадии «аккумуляция», «авансирование», «производство», «распределение», «обмен» и «потребление», в которых происходит движение стоимости и которые характеризуют весь кругооборот общественного капитала в воспроизводственной структуре экономики как взаимодействие данных стадий в своем круговом движении При

прохождении этих стадий общественный капитал принимает три формы денежную, производительную, товарную (рис 1).

Рис. 1. Процесс воспроизводства общественного капитала в экономической системе.

Диссертант придерживается в своих рассуждениях следующей логики на стадии "аккумуляция" происходит аккумуляция инвестиционных и финансовых ресурсов (различных видов денежных средств и финансовых активов) При включении в процесс воспроизводства капитал выступает как некоторая сумма денег. Денежный капитал авансируется, затрачивается, издерживается с тем, чтобы запустить движение капитала На стадии "авансирование" совершается приобретение средств производства и рабочей силы Денежный капитал, разделенный на две части имеет характерную зависимость, а именно количество и размер средств производства должны быть достаточны для применения соответствующей массы труда Количество средств производства должно быть достаточным для того, чтобы поглотйть соответствующее количество труда, чтобы при посредстве последнего превратиться в продукт На данной стадии деньги не расходуются как деньги, а авансируются для организации производства, для превращения стоимости в самовозрастающую стоимость На стадии "производство" происходит соединение средств производства и рабочей силы, которые выступают как факторы производства На данной стадии совершается процесс производства вообще, в своей связанности и взаимообусловленности процесса создания стоимости с процессом возрастания стоимости. Использование факторов производства может быть производительным в том случае, если результатом этого использования являются товары Произведенный товар выражает стоимостное соотношение, а именно соотношение стоимости товара со стоимостью капитала, затраченного на его производство, то есть товар

содержит стоимость, состоящую из капитальной стоимости и прибавочной стоимости Стадия «распределения» тесно связана с производством и непосредственно зависит от него Здесь происходит разделение произведенного экономического продукта (товара) по направлению дальнейшего движения или использования, имеющие адресное назначение На стадии «распределения» может происходить как распределение товаров в натуральной форме, так и его стоимости в денежной форме посредством системы денежных расчетов Стадия "обмена" выполняет важную роль, так как вследствие превращения денежного капитала в производительный, капитальная стоимость приобретает натуральную форму, в которой она не может продолжать движение и должна войти в потребление, а именно в производительное потребление Данная стадия и существует для того, чтобы реализовался производительный капитал Это объясняется тем, что истоки движения капитала лежат на стыке движения денежной формы стоимости и товарной. Капитал выходит из самого процесса производства, представленным, функциональной формой существования возросшей капитальной стоимости, а в сфере обмена происходит превращение товарного капитала в денежный капитал Стадия "потребление" есть конечный пункт товарного капитала Она может осуществляться- как конечное потребление товаров, выбывающих из воспроизводственного процесса, либо как производственное потребление - расходование и использование товара в качестве ресурса. Поэтому вне зависимости от того, как был потреблен товар (конечно или производительно), стадия «производство» начинается снова, чтобы производить необходимые экономические продукты Стадия «потребление» есть одновременно и стадия «производство», при этом может создаваться разное количество товаров в зависимости от накопления Причем накопление денежного капитала может достигать таких размеров, при которых воспроизводство общественного капитала может быть расширенным, суженным или простым

Исследуя трансформационные процессы российской экономики в соответствии с представленной логикой, автор приходит тс выводу, что процесс осуществления трансформации социально — экономической системы Делает неизбежными изменения процесса воспроизводства, а сама трансформационная экономика и совершающиеся в ней структурные и институциональные перемены, ведут к формированию качественно новых свойств и механизмов функционирования процесса воспроизводства общественного капитала, а именно меняются условия воспроизводства общественного капитала, меняется сам капитал и процесс его адаптирования к меняющейся ситуации. Появляются новые типы капиталов, которые отличаются положением, текущими и долговременными интересами их собственников, подходами к решению собственных и общегосударственных задач дальнейшего развития экономики первый тип - крупный монополистический капитал, представленный, прежде всего небольшой по йислу, но весьма влиятельной группой бизнесменов, сложился в добывающих отраслях промышленности и банковской сфере; второй тип -

капитал в немонополизированных отраслях и сферах, условия деятельности которого в той или иной степени приближаются к конкурентным; третий тип - теневой и криминальный капитал В теневой сфере действуют, помимо малого бизнеса, также средние и даже крупные предприятия Преобладающим мотивом является получение большого размера прибыли, путем уклонения от уплаты налогов и ускорения накопления капитала

В диссертации показано, что трансформация экономической системы порождает целую систему противоречий, обусловленных содержательной стороной трансформации и процессом воспроизводства общественного капитала В современных условиях новыми формами- проявления противоречий процесса воспроизводства общественного капитала является соперничество между компрадорским капиталом и индустриально — технологическим, между бизнесом и властью, между экспортно - сырьевым и промышленным капиталом и между стадиями движения капитала Компрадорский капитал сформировался в монополизированных отраслях российской промышленности, а именно в электроэнергетике, газовой промышленности, на предприятиях железнодорожного транспорта В этцх отраслях сильно и государственное участие в регулировании производства и поставках продукции. С середины 1990 гг ужесточен государственный контроль за повышением тарифов, поэтому возможности получения монопольных доходов ограничены. Индустриально •— технологический капитал обнаруживает себя в немонополизированных отраслях и сферах (обрабатывающая промышленность и высокие технологии) и условия его деятельности подходят к конкурентным Ряд частных фирм этой сферы освоились с обстановкой рыночной конкуренции, увеличивают свои обороты, стабилизировали свое финансовое положение и улучшают финансовые показатели. Но в целом эта группа слабее, чем в монополизированных отраслях В обрабатывающей промышленности, нет частных компаний, сопоставимых с естественными монополиями по величине активов, объемов производства и прибыльности Это подтверждается высокой долей убыточности предприятий (более 50%).

Автор исходит из того, что экономическая и политическая власть принадлежит частному капиталу, финансово и технологически бессильному перед капиталом в монополизированных отраслях В этой связи соискатель разделяет мнение ученых о- том, что в нашей стране складывается и функционирует государство не просто низшего капитализма, а компрадорской его разновидности, критически зависимого от иностранного монетарного капитала Экономически и технологически несамостоятельная Россия фактически низводиться до положения сырьевого придатка, оказывается жестко изолированной от мира современной высокотехнологической цивилизации и обреченной на затухание по мере истощения недр и природных кладовых. Общественный труд подчинен компрадорско-спекулятивному капиталу целиком антагонистическому по отношению к внутренней обрабатывающей промышленности Разрушительное противостояние между угнетенным индустриально-

технологическим капиталом и господствующим компрадорским дезорганизует воспроизводство как таковое: расширенное, и простое, а также не способствует созданию тех необходимых условий для устойчивого промышленного подъема. На этом основании диссертант считает закономерной сложившуюся ситуацию в России, когда происходит быстрое накопление капитала, занятого в финансово-кредитной сфере и посредничестве, по сравнению с накоплением производительного капитала, что означает увеличение непроизводительного использования прибавочного продукта и сокращение возможностей расширенного воспроизводства (табл

О

Таблица 1 1

Отраслевая структура инвестиций в основной капитал (в %)

2002 г. 2003 г 2004 г 2005 г

Инвестиции в основной капитал, всего 100 100 100 100

в том числе по отраслям экономики

Промышленность 37,3 38,5 38,7 42,7

Электроэнергетика 4,5 3,7 3,6 4,9

Топливная 14,0 18,5 19,2 20,6

Нефтедобывающая 8,8 11,6 12,7 12,8

Нефтеперерабатывающая 0,8 1,8 1,7 2,0

Газовая 3,4 4,3 3,9 4,8

Угольная 1,0 0,8 0,8 1,0

Черная металлургия 2,0 2,0 2,1 2,0

Цветная металлургия 2,4 2,8 3,0 3,1

Химическая и нефтехимическая 1,6 1,6 1,8 1,9

Лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная 1,6 1,5 1,1 1,3

Машиностроение и металлообработка 3,6 2,9 2,9 3,2

Легкая 0,3 0,2 0,2 0,2

Пищевая 5,9 3,6 3,2 3,8

Сельское хозяйство 2,9 2,7 3,9 3,1

Транспорт 18,5 21,1 20,7 19,1

Жилищно-коммунальное хозяйство 20,7 18,0 16,5 15,4

Наука и научное обслуживание 0,5 0,5 0,6 0,7

Очевидно, что инвестиции в основной капитал обрабатывающих отраслей промышленности недостаточны для решения задачи обновления производственного аппарата, а диспропорции в отраслевой структуре промышленных инвестиций явились прямым следствием отсутствия интереса к промышленному производству В экономике происходит разрушение условий для расширенного воспроизводства капиталистической системы, к которой осуществляет переход Россия. В последнее время

1 Таблица составлена по материалам Лисин В. Инвестиционные процессы в Российской экономике // Вопросы экономики. 2004 №6 С 7, Шевченко Н А, Александрова Е Н, Кравченко Т Е Роль инвестиций в реализации стратегии экономического роста//Финансы и 1федит № 32,2006 С 34.

наблюдается положительная динамика ВВП, по сравнению с 1998 годом инвестиции в основной капитал выросли 8,4 раза, а объем промышленного производства в 8,3 раза Несомненно, эти результаты определяют фактические темпы роста ВВП, но рост инвестиций должен осуществляться опережающими темпами для обеспечения расширенного воспроизводства общественного капитала

" В диссертации обращено внимание, на то; что главный источник накопления — прибавочный продукт, его значительная и растущая доля используется непроизводительно А именно растущая роскошь новых собственников требует больших расходов на охрану и на управление предприятиями, на функционирование огромного множества посреднических и финансово-кредитных институтов, на финансовое обслуживание разбухшего государственного аппарата Прибавочная стоимость в качестве капитала направляется в те вложения,-которые обеспечивают высокую и гарантированную норму прибыли Новьм собственникам невыгодно вложение средств в технически отсталые и неконкурентоспособные предприятия и низко рентабельные отрасли производства, а выгоден перевод капитала с этих предприятий и из этих отраслей в отрасли с высокой нормой прибыли экспорт сырья, производство алкоголя, финансово-спекулятивная и посредническая деятельность, а также вывоз капитала за рубеж, что нарушает условия общественного воспроизводства и ведет к усилению зависимости национальной экономики от транснационального капитала, и закреплению ее в качестве сырьевого придатка последнего. Диссертант поддерживает выводы о том, что новые собственники не создают свои капиталы по своей натурально-вещественной субстанции. Только тот калитад, который по своей натуральной форме заново создан; воспроизведен новыми собственниками, становится частнокапиталистической собственностью не только юридически, но и по своим источникам

При анализе данной проблемы автор учитывает и то обстоятельство, что преобладающая часть сбережений населения как один из источников накопления хранится вне кредитной системы, в иностранной валюте и не мобилизуется для целей кредитования, что объясняется недоверием населения к кредитным институтам,2 и отрицательной ставкой процента по - рублевым вкладам. На лицо снижение темпов прироста вкладов населения в банковскую систему, если за первые шесть месяцев 2005 года количество депозитов выросло на 16,5%, то в 2006 году - на 13,8%, причем 98% всех вкладов не превысили сумму в 100 тыс руб3 В. результате сокращаются возможности для производственных инвестиций, что означает нарушение условий рыночного равновесия

Доля Сбербанка России в общем объеме средств, привлеченных банковским секторов от населения, составляет в настоящее время около 75%, а остальное приходится на негосударственные кредитные институты соответственно

3 См Терновская Е П, Матвеева В И Инфляционные процессы в экономике России // Финансы и кредит, № 34,2006 С. 36

В диссертации воспроизводство общественного капитала определено как поток постоянных преобразований, базирующихся на человеческой деятельности, на столкновении разнонаправленных интересов, на непрерывном процессе целенаправленной активности, ее воплощении в неком результате и усвоение этого результата для поддержания активности Этот поток постоянных преобразований, его содержание, темпы, результаты определяются рядом факторов (рис 2)

Рис 2. Факторы, влияющие на воспроизводство общественного капитала в экономической системе.

Диссертант считает, что такие факторы как инвестиции, инновации и инвестиции с инновационной направленностью имеют некую двойственность, которая с одной стороны проявляется в том, что у хозяйствующих субъектов есть свой специфический интерес, направленный на применение данных факторов, а с другой стороны, государство с помощью экономической политики задает и определяет «правила игры» и тем самым определяет границы их влияния. Поэтому воспроизводство общественного капитала, особенно его тип (простой, суженный, расширенный) будет зависеть от интереса хозяйствующего субъекта и от условий, созданных государством.

В период становления новой социально-экономической системы происходит смена критериев макроэкономического равновесия Исходя из этого, соискателем выделена прямая и обратная зависимость типов воспроизводства общественного капитала от макроэкономической стабильности Прямая зависимость проявляется в том, что при суженом типе воспроизводства общественного капитала нарушается макроэкономическое равновесие, предприятия не получают достаточного дохода для возмещения

издержек, приобретения всех видов производственных ресурсов и получения нормальной прибыли при высоком уровне цен и инфляции. Обратная зависимость выражается в том, что трансформация экономической системы порождает смену экономических отношений, в связи, с чем меняются хозяйственные связи между экономическими субъектами, роль и соотношение стадий процесса воспроизводства общественного капитала. При установлении новых хозяйственных связей необходимо учитывать все возможные условия, диктуемые трансформацией. Эффективность хозяйственных связей как результативность взаимодействия субъектов хозяйствования будет отражаться на типе воспроизводства общественного капитала в масштабе экономики.

Трансформационная экономика является многокритериальной и ее базисом является финансовый капитал. В Зтих условиях складывается система взаимодействия различных функциональных капиталов. Основываясь на этих положениях, в диссертации показано, что центральное значение, с точки зрения обеспечения расширенного воспроизводства и достижения нового равновесия, является соединение микро- и макроуровня посредством включения оборота производительного капитала в макроэкономические процессы. При этом производительный капитал формирует свою подсистему - оборот основного капитала и оборот инвестиций, взятые в целом.

В соответствии с теориями трансформационного и экономического циклов, автор обращает внимание на их пофазное совпадение (рис.3.).

Качество/ВВП

► Время

экономический цикл

трансформационный цикл

] — фаза кризиса,

2 - фаза депрессии,

3 — фаза оживления,

4 - фаза подъема.

I - этап непосредственной трансформации,

II - этап интерформации,

III - этап интоформации.

Рис. 3. Пофазное совпадение трансформационного и экономического цикла.

По фазам (1) и (I) экономическую систему сотрясают трансформационные процессы, ломающие прежнюю и формирующие новую

систему и процессы, происходящие внутри системы Именно здесь, по мнению соискателя, и происходит деформация процесса воспроизводства общественного капитала и принципов функционирования стадий «аккумуляции», «авансирования», «распределения». Вместе с этим происходит обострение противоречия между общественным характером производства и частнокапиталистическим способом присвоения На этапе интоформации (III) наблюдается расхождение трансформационного цикла с экономическим,1 поскольку экономика России находится в фазе затяжной депрессии, а этап интоформации должен сопровождаться ростом. Рост экономики с 1999-2002 гг укладывается в амплитуду малого цикла и не может быть признан как рост, сопровождающийся развитием, так как его можно отнести к мелкому конъюнктурному «дрожанию», не влияющему на переход экономической системы в новое пострансформационное состояние

В диссертации исследуются изменения содержания процесса воспроизводства общественного капитала на каждом из этапов трансформационного цикла (табл 2)

Таблица 2

Характеристика основных этапов трансформационного цикла

Этап трансформационн ого цикла Непосредственная трансформация (прорыв формы) Интерформация (неустойчивое, неопределенное состояние) Интоформация (обретение новой устойчивости, новой формы) Посттрансформационное состояние

Противоречия Накопленная Явные конкурентные Тесная взаимозависимость

интересов неадекватность преимущества и сопряженность всех

хозяйствующих всего определенного звена звеньев

з % субъектов, их воспроизводствен воспроизводственного воспроизводственного

В в деструктивное ного процесса процесса в данных процесса.

Я § поведение по определенным условиях

С = отнсшюншо к целям в условиях целенаправленная

о внешней среде нехватки экономическая политика

регулирующих

ресурсов

Содержание/обусловленность процесса воспроизводства общественного капитала Неизбежность и непредсказуемость времени смены типа воспроизводства обществен ного капитала. Состояние стагнации, неопределенность и неустойчивость хозяйственных связей создают стимул для новых целей субъектов процесса воспроизводства общественного капитала (возрастаем значение фиктивного капитала) Оживление, связанное со стадией «аккумуляции» процесса воспроизводст ва общественного капитала Активные распределите пьные и перераспредел ител ьные процессы формирующие новую целостность Устойчивое, расширенное, самоподдерживающееся целенаправленное воспроизводство общественного капитала (растет значение 1 |роизводительного капитала, сокращается разрыв между финансовым и реальным сектором экономики)

Быстрая реакция на Реализация Новая основа должна Необходимость

£ диспропорции. структурно- иметь разветвленные и перенаправления

е недопущение их промышленной взаимонеобходимые связи высококачественных

н № распространения и политики, с большим количеством ресурсов от центра к

= В а. я перерастания в направленной на звеньев воспроизводства. периферии для

11 деструктивные выявление обладать способностью к выравнивания технико-

11 приоритетных быстрому и адекватному экономических

5 и отраслей усвоению характеристик различных

се «в 8 « (эхспортноориент высокопроизводительных звеньев

в о ированные) и ресурсов воспроизводственного

1 обеспечение их процесса.

высококачествен

ными ресурсами

В целях завершения трансформационного цикла российской экономики необходимо перейти на этап пострансформационнош состояния, а для этого, по мнению автора, следует восстановить утраченные позиции реального сектора экономики и его ядра — промышленного производства, переориентировать работу финансовой системы на обслуживание потребностей предприятий реального сектора, стимулировать рост платежеспособного населения на продукцию отечественных предприятий, обеспечить приток инвестиций в реальный сектор, создать эффективную налоговую модель, содействующую поступательному развитию экономики, укрепить политическую надстройку, обеспечить качественное состояние и усилить влияние всех факторов процесса воспроизводства общественного капитала для перехода на инновационный путь развития Принятие данных мер позволит создать условия для укрепления позиций производительного капитала Если хозяйственная жизнь на этапе пострансформационного состояния и будет осложняться промышленными циклами средней длительности, но это уже не вызовет различных социальных потрясений, как это была на этапе непосредственной трансформации. Нахождение экономической системы в фазе депрессии и на этапе интоформации обуславливает с одной стороны, усиление поисков и возможностей для благоприятного завершения трансформационных преобразований, с другой нахождение условий для расширенного воспроизводства общественного капитала Все это создает предпосылки для нового подъема экономического цикла, и он повторяется вновь на новой ступени развития Процесс воспроизводства общественного капитала на этапе интоформации, имеет спонтанное, нерегулируемое развитие, которое ведет к диспропорциям и перекосам, обрекающим экономику на систематическое отставание и на незавершенность грансформационного цикла

Соискатель считает, что обеспечению расширенного воспроизводства общественного капитала в трансформационных условиях препятствует широкий масштаб действия механизма перетока капитала в теневую экономику, который формируется исходя из сложившихся условий хозяйствования и развития теневых отношений Сущность механизма перетока капитала в теневую экономику состоит в том, что это специфическая конфигурация экономических отношений, направленная на

использование какой-либо формы капитала в его движении в воспроизводственном процессе, для присвоения и получения дохода

В диссертации показано, что механизм перетока капитала в теневую экономику является главным элементом теневой экономики, которая вследствие своего широкого распространения сковывает нормальное развитие экономики Функционирование данного механизма негативно влияет на тип воспроизводства общественного капитала, поэтому автор выделяет отрицательные последствия его действия

• сокрытие своих доходов субъектами теневой экономики позволяет недоплачивать государству налоги в размере 10% от ВВП, что создает атмосферу постоянного дефицита финансовых ресурсов на развитие социальной сферы, обороны и экономической инфраструктуры

• создаются возможности вывоза капитала за границу, тем самым экономика лишается необходимых ресурсов для достаточных капитальных инвестиций

• накопленный теневой капитал, уменьшая объемы общественного капитала в экономике, ведет к изменению типа воспроизводства общественного капитала, а именно к суженному типу

• небольшой масштаб перетока капитала в теневую экономику и малый по объему теневой капитал также изменяют тип воспроизводства общественного капитала, так как теневой капитал возвращается в экономику под видом инвестиций и способствует расширенному типу воспроизводства общественного капитала

Диссертант считает, что для обеспечения расширенного воспроизводства общественного капитала необходима новая концепция, обосновывающая усиление роли государства в экономике, в первую очередь в восстановлении и стабилизации производства, в обеспечении тесного взаимодействия финансовой системы и реального сектора экономики, в превращении многообразных финансовых потоков различного характера в долгосрочные производственные инвестиции Взаимодействие между реальным и финансовым секторами экономики усилится при наличии особых предпосылок совместимости финансово-промышленных интересов четкого определения роли государства, разумного сочетания зарубежных и национальных инвестиций в экономику и увеличения удельного веса сбережений населения в инвестиционной сфере. Для этого необходим комплексный и системный характер экономической и социальной политики, включающей инвестиционную, инновационную, структурную, промышленную, внешнеэкономическую, финансово-кредитную

составляющие, формирующие предпосылки расширенного воспроизводства

Складывающийся тип воспроизводства общественного капитала в России задает долгосрочную траекторию развития хозяйственной системы При этом государству предстоит взять под контроль весь трансформационный процесс для перехода к прогрессивной системе хозяйствования, способной производить новую качественную продукцию с помощью замененных или новых основных фондов, создавать и увеличивать

стоимость, повышать производительность труда. В этом случае государство выступит в качестве организующего начала или своеобразного управляющего параметра, способного действовать в направлении повышения эффективности, упрочения состояния и увеличения результативности воспроизводственного процесса и его социальной направленности.

Автор убежден, что для России сейчас главным является преодоление кризисных явлений и диспропорций в хозяйственной системе, обеспечение потребностей предприятий реального сектора экономики в инвестициях, в поиске альтернативных источников капитала. Предстоит обеспечить рост производства при четко обозначенных приоритетах в развитии тех отраслей, где имеются наиболее существенные научно-технические заделы, способные изменить структуру воспроизводства общественного капитала, придать ему динамику и обеспечить качественный рост, который ведет к радикальным изменениям всей экономической системы

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:

В изданиях, рекомендованных ВАК РФ.

1 Бгашев МВ Воспроизводство капитала и макроэкономическая стабильность Вестник Госагроуниверсистета им Н.И Вавилова 2007 г № 2 0,2 п л.

В иных изданиях

2 Бгашев МВ. Отличительные черты воспроизводства капитала в трансформационной экономике. // Государство и процессы формирования новой воспроизводственной структуры Деп в ИНИОН РАН 30 Об 05 № 59350.0,6 пл

3 Бгашев М.В Классификация противоречий воспроизводства капитала в условиях трансформации. В межвуз сб научн трудов Трансформационное общество, проблемы, их решение и перспективы развития. Саратов: «Научная книга», 2006. Вып. 3. 0,7 пл.

4. Бгашев М.В Факторы воспроизводства капитала в условиях трансформации. В сб. научных трудов Политика управления - политика развития Под. ред Калашникова И Б. Саратов 2006 0,8 п л

5. Бгашев МВ. Механизм перетока капитала в теневую экономику России В межвуз. сб. научн. трудов по материалам международной научно-практической конференции «Трансформационное общество, проблемы, их решение и перспективы развития». Саратов. «ИЦ «Наука», 2007.Вып 4 часть 2 0,9 п л.

Бгашев Максим Вадимович

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано к печати /¿с?/ 2008 г Формат 60x84,1/16 объем 1 пл Тираж! 00 экз заказ № в

Типография СГСЭУ, 410003, Саратов, ул Радищева, 89

Диссертация: введение по экономике, на тему "Воспроизводство общественного капитала в трансформационной экономике России"

Актуальность темы исследования. Формирование новых экономических отношений в нашейне все более и более вступает в фазу поиска действенных путей решения конкретных вопросов для создания рыночного механизма на этапе трансформации экономической системы. Актуализация постановки проблемы воспроизводства капитала вызвана тем, что учение об объективных закономерностях и условиях осуществления расширенного воспроизводства промышленного капитала составляет центральное ядро всей классической политэкономии, основанной на фундаменте трудовой теории стоимости. Тем более, что в российской экономике происходят особого рода трансформационные преобразования, отражающие качественные изменения в экономической системе, так как происходятктурные перемены в соответствии с рыночными требованиями. А именно эффективна та система, которая базируется на многообразии форм собственности во всех отраслях экономики, товарно-денежных отношениях в производстве и распределении, высокой социальной защищенности и государственном регулировании экономики.

Экономическая система в состоянии трансформации приобретает особые свойства и закономерности функционирования, но остаются не решенными важнейшие проблемы воспроизводства и воспроизводственного процесса, а также определение внутреннего основания его функционирования и условий благоприятного завершения преобразований. А поскольку эти преобразования знаменуют качественный процесс перехода от одного состояния экономической системы в другой, то данный процесс невозможен без экономических и социальных обострений, без кризиса старого производства, преодоления через него всех старых структур и создания новых.

Следует отметить, что проблема воспроизводства капитала в условиях трансформации свидетельствует о необходимости аналитической стадии в познании предмета и перехода к синтезу знаний о нем. Вопросы теории и практики трансформирования систем остаются актуальными, и свидетельством тому выступает незавершенность рыночных реформ практически во всех странах, предпринявших эту попытку более 15-20 лет назад, и состояние экономики этих стран.

Актуальность диссертационного исследования подтверждается еще и тем, что во многом в настоящем времени остаются открытыми вопросы, связанные с ролью и значением в данных условиях такой сложной и емкой категории как капитал.

Начало трансформационных преобразований характеризуется восстановлением в России экономической и политической власти частного капитала. Усилившийся системный кризис, закамуфлированный лозунгами экономического плюрализма и политической демократии, легализовал исчезнувшие после Октябрьской революции 1917 года формы частнопредпринимательской деятельности. Приоритетной задачей стало накопление капитала и приобретение собственности. Основным стимулом хозяйственной деятельности был объявлен частный интерес, а целью прибыль. Утверждение этих стимулов происходило таким путем и в таких формах, что развитие частной инициативы вело вместо стабилизации экономики к усилению кризисных процессов.

Капитал как некая целостность, в современных условиях характеризуется особенностями его групп в отношении сфер деятельности, источников происхождения, методов формирования и предпочтения к тому или иному типу хозяйственной политики, участием в формировании и реализации экономической политики государства. Указанные различия нашли отражение в представленных в литературе определениях современного российского капитала, а именно монополистический, олигархический, неконкурентный, социально несправедливый, феодальный, полусоциалистический, недореформированный, бюрократический (номенклатурный), коррумпированный и криминальный, компрадорский, периферийный и т.д.

В трансформационной экономике промышленный капитал утрачивает свои позиции и возрастает значение финансового капитала. Выявление и рассмотрение особенностей формирования и функционирования процесса воспроизводства капитала во взаимной увязке со специфическими свойствами и закономерностями трансформационной экономики еще раз подтверждает актуальность данного исследования.

Степень научной разработанности проблемы. Сложность и многоаспектность проблемы воспроизводства капитала в трансформационной экономике предопределена тем, что в отечественной экономической науке она не рассматривалась в совокупности, а обособленно. Одной из первых работ по экономическим преобразованиям является труды

1 2 3

Гизатуллина X., Павлов К , а также работы Ольсевича Ю и Бузгалина А .

Проблема трансформации и переходных состояний экономических систем разрабатывалась в трудах таких ученых, как Шумпетер Й., Радаев В., Осипов Ю., Любимцева С. и другими учеными.

В настоящее время существует много монографических исследований и научных трудов, в которых трансформационные процессы рассматриваются в рамках концепций социально-экономической динамики: эволюционный,4 институциональный,5 синергетический6 и другие.

Гизатуллин X., Павлов К. Патоэкономика - экономика кризисных состояний//Общественные науки и современность. 1995. №2.

2 Ольсевич Ю. Социология Пиритима Сорокина и экономические трансформации// Вопросы экономики 1999. №11; К теории экономических трансформаций. М.: ИЭ РАН, 1997. о

Бузгалин А. Мутантный капитализм как продукт полураспада мутантного социализма//Вопросы экономики.2000. №6.

4 См.: Абалкин Л.И. Эволюционная экономика в системе переосмысления базовых основ обществоведенияЮволюционная экономика и «мейнстрим». М. Наука. 2000. С. 12; Макаров В.О применении метода эволюционной экономики//Вопросы экономики. 1997. №3; Маевский В. Введение в эволюционную экономику. М.: Япония сегодня. 1997.

5 См.: Шастико А. Неоинституциональная экономическая теория. М. ТЕИС.1999; Олейник А.Н. Институциональные аспекты социально-экономических трансформаций. М. ТЕИС.2000.

6 См.: Васильков В.В. Порядок и хаос в развитии социальных систем: синергетика и теория социальной самоорганизации. СПб. Лань. 1999; Евстигнеев В.Р. Идей И. Пригожина в экономике. Нелинейность и финансовые системы/Юбщественные науки и современность. 1998. № 1.

Новое время принесло широкие возможности и свежие идеи. Сейчас появляется необходимость в общей теории экономических трансформаций, так как это обусловлено требованиями теоретико-методологического характера и потребностями практики. Общая теория экономических трансформаций ориентирует на целостное осмысление процесса преобразований. Трансформационные процессы не исчерпываются и не сводятся непосредственно к трансформационному состоянию, зарождаются они в устойчивой системе и требую анализа и внимания на пути устойчивого развития.7

Для раскрытия проблемы воспроизводства капитала в условиях преобразования экономической системы крайне важны имеющиеся в экономической литературе характеристики капитала. Данная проблема в экономической науке является одной из самых древнейших и одной из самых острых. Из экономической истории нам известны имена великих ученых, исследования которых легли в основу знаний о капитале: Ф. Кенэ, А. Смит и Д. Рикардо, К. Маркс, В.И. Ленин, Дж. Хикс.

На сегодняшний день немало внимания в литературе уделено воспроизводству и воспроизводственным процессам,8 а также существует в периодической печати немало научных статей о капитале Логинова В., Сенчагова В., Плышевского Б, и публикация работы С. Меньшикова «Анатомия российского капитализма» в последние годы.

Однако недостаточно исследован процесс воспроизводства капитала и влияния на него трансформационных преобразований, что требует своего п

См.: Ивлева Г. Трансформация экономической системы: обзор концепций и контуры общей теории// Общество и экономика, № 10,2003. С. 6.

8 См.: Проблемы и противоречия производства в России и в контексте мирового экономического развития. Теория. Сопоставления. Поиски. / под. ред. В.Н. Черковца. -М.: Экономический факультет МГУ, ТЕИС, 2004. С.24; Формирование российской модели рыночной экономики: противоречия и перспективы. / под. ред. К.А. Хубиева. 4.1. - М.: Экономический факультет МГУ, ТЕИС, 2003. С. 188. раскрытия и анализа для понимания процесса трансформации. Это и определило выбор темы, цель и содержание работы.

Цель и задачи исследования. Цель исследования состоит в политэкономическом обосновании особенностей процесса воспроизводства капитала и влиянии на него трансформационных преобразований.

В соответствии с целью исследования в работе решаются следующие задачи:

1) исследование содержания процесса воспроизводства капитала в условиях трансформационных преобразований;

2) выявление и исследование противоречий воспроизводства капитала в условиях России;

3) анализ факторов, определяющих воспроизводство капитала и их классификация;

4) исследование зависимости типов воспроизводства капитала от макроэкономической стабильности;

5) обоснование обусловленности процесса воспроизводства капитала циклическим развитием трансформационной экономики;

6) рассмотрение зависимости изменения типа воспроизводства капитала под влиянием механизма перетока к капитала в теневую экономику;

7) выработка предложений по более эффективному и результативному завершению трансформационных преобразований и перехода на этап пострансформационного состояния.

Объектом исследования является капитал в своем непрерывном движении, проходящий стадии движения и принимающий различные формы.

Предметом исследования диссертационной работы являются экономические отношения между хозяйствующими субъектами, возникающие в процессе воспроизводства капитала в условиях трансформации экономической системы.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам капитала. Важное значение в методологическом плане имела общая теория трансформации и теория трансформационного цикла. В основу анализа были положены законодательные акты, постановления правительства, аналитические материалы, а также теоретические разработки и практические рекомендации ученых прошлого и современности.

При исследовании использовались диалектический и системный подход и методы теоретического и общенаучного познания: абстрагирование, анализ, синтез и субъективно-объективный подход.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующих положениях:

• на основе системно - логического подхода автором выделены особенности процесса воспроизводства капитала в условиях трансформации, когда капитал проходит через стадии: «аккумуляции», «авансирования», «производства», «распределения», «обмена» и «потребления», обуславливающие его движение и появление новых типов капиталов, их деформировано - ограниченный характер движения, явное отделение денежного капитала от промышленного, преимущественное влияние стадии «аккумуляции» на макроэкономическую стабильность, определяющее воздействие функциональных капиталов на тип воспроизводства;

• выявлены новые формы проявления основного противоречия воспроизводства капитала в условиях трансформации российской экономики: между компрадорским и индустриально - технологическим капиталом, между бизнесом и властью, между экспортно - сырьевым и промышленным капиталом и между стадиями движения капитала, разрешение которых способствует установлению макроэкономической стабильности;

• выделены факторы, определяющие воспроизводство капитала (инновации, инвестиции, инвестиции с инновационной направленностью, ориентиры государственной экономической политики и экономические интересы хозяйствующих субъектов) и зависимость типа воспроизводства от интереса хозяйствующего субъекта и от условий созданных государством;

• выявлена закономерная связь между трансформационным и экономическим циклом, ведущая к деформации процесса воспроизводства капитала и стадий «аккумуляции», «авансирования», «распределения», обостряющая противоречия между общественным характером производства и частнокапиталистическим способом присвоения, между производительными силами и производственными отношениями;

• разработаны предложения по переходу российской экономики на этап пострансформационного состояния: восстановить утраченные позиции реального сектора экономики и материального производства, усовершенствовать финансовую систему на обслуживание потребностей предприятий реального сектора, разрешить противоречия процесса воспроизводства капитала, усилить влияние факторов воспроизводства капитала;

• дано авторское понимание обусловленности содержания процесса воспроизводства капитала состоянием экономики на каждом из этапов трансформационного цикла (на этапе непосредственной трансформации -неизбежность и непредсказуемость времени смены типа воспроизводства капитала; интерформации - стагнация, неопределенность и неустойчивость хозяйственных связей создающие стимул для новых целей субъектов процесса воспроизводства капитала, растет значение фиктивного капитала; интоформация - оживление, связанное со стадией «аккумуляции» процесса воспроизводства капитала, активные распределительные и перераспределительные процессы, формирующие новую целостность; посттрансформационное состояние - устойчивое, расширенное, самоподдерживающееся целенаправленное воспроизводство капитала, растет значение производительного капитала, сокращается разрыв между финансовым и реальным сектором экономики).

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретические выводы могут быть использованы для дальнейшего анализа проблем капитала и проблем трансформационных преобразований, в частности проведения государством экономических реформ. Выдвинутые в диссертации положения и выводы имеют широкое практическое значение для создания условий завершения преобразований, направления, сохранения и развития новой экономической системы.

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования докладывались на заседаниях кафедры экономической теории ИСО (филиал) РГСУ в г. Саратове; на ежегодной Межвузовской научно-практической конференции «Трансформационное общество: проблемы, их решение и перспективы развития» ИСО (филиал) РГСУ в г. Саратове в 200607 гг.

Публикации. По теме диссертационного исследования опубликовано 5 работ общим объемом 3,2 пл. (в том числе рекомендуемая ВАК - 1 статья).

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Бгашев, Максим Вадимович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На основе системно-логического подхода воспроизводство капитала в экономической системе представляет собой его движение через следующие друг за другом стадии: аккумуляция, авансирование, производство, распределение, обмен и потребление, которые характеризуют весь кругооборот капитала в воспроизводственной структуре экономики как взаимодействие данных стадий в своем круговом движении. При прохождении данных стадий капитал принимает три формы: денежный, производительный, товарный, происходит движение стоимости, так как каждый способ хозяйства реализуется в движении.

На стадии "аккумуляция" происходит аккумуляция инвестиционных и финансовых ресурсов, под которыми понимается совокупность всех видов денежных средств и финансовых активов. Для включения в процесс воспроизводства капитал должен выступать как некоторая сумма денег или капитал в денежной форме, то есть денежный капитал, который авансируется, затрачивается, издерживается с тем, чтобы запустить движение капитала.

На стадии "авансирование" денежный капитал авансируется для приобретения средств производства и рабочей силы. Денежный капитал, разделенный на две части имеет характерную зависимость, а именно количество и размер средств производства должны быть достаточны для применения соответствующей массы труда. Количество средств производства должно быть достаточным для того, чтобы поглотить соответствующее количество труда, чтобы при посредстве последнего превратиться в продукт.

На данной стадии деньги не расходуются здесь как деньги, а лишь авансируются, для организации производства и приобретают свойство самовозрастающей стоимости, то есть стоимости порождающей больше стоимости, чем имеет сама. Авансированный капитал реализуется как капитал, потому что он может реализоваться как стоимость, порождающую новую стоимость.

На стадии "производство" происходит соединение средств производства и рабочей силы, которые выступают как факторы производства. На данной стадии происходит процесс производства вообще в своей связанности и взаимообусловленности с процессом труда и процессом возрастания стоимости, так как использование факторов производства может быть производительным в том случае, если результатом этого использования являются товары. Произведенный товар выражает стоимостное соотношение, а именно соотношение стоимости товара к стоимости капитала затраченного на его производство, то есть товар выражает свою стоимость, состоящую из капитальной стоимости и прибавочной стоимости.

Стадия «распределения» тесно связана с производством и непосредственно зависит от него. Здесь происходит разделение произведенного экономического продукта (товара) по направлению дальнейшего движения или использования, имеющие адресное назначение. На стадии «распределения» может происходить распределение товаров в натуральной форме, так и его стоимости в денежной форме посредством системы денежных расчетов.

Стадия "обмена" выполняет важную роль, так как вследствие превращения денежного капитала в производительный капитал капитальная стоимость приобрела такую натуральную форму, в которой она не может продолжать движение и должна войти в потребление, а именно в производительное потребление. Данная стадия и существует для того, чтобы реализовался производительный капитал. Это объясняется тем, что истоки движения капитала лежат на стыке движения денежной формой стоимости с товарной формой. Денежная форма стоимости проходит через производительный капитал в обмен на товарный капитал, который выходит из самого процесса производства, представленным функциональной формой существования возросшей капитальной стоимости, происходит превращение товарного капитала в денежный капитал.

Стадия "потребление" есть конечный пункт товарного капитала. Она может осуществляться в форме конечного потребления товаров выбывающих из воспроизводственного процесса, либо в форме производственного потребления, когда происходит расходование и использование товара в процессе производства в качестве ресурса. Поэтому вне зависимости от того, как был потреблен товар (конечно или производительно), стадия «производство» начинается снова, чтобы производить необходимые экономические продукты. Стадия «потребление» есть одновременно и стадия «производство» при этом может создаваться разное количество товаров в зависимости от накопления. Причем накопление денежного капитала может достигать таких размеров, при которых воспроизводство капитала может быть расширенным, суженным или простым.

Процесс осуществления трансформации социально -экономической системы делает неизбежными изменения в процессе воспроизводства. Сама трансформационная экономика и совершающиеся в ней структурные и институциональные перемены, ведут к формированию качественно новых свойств и механизмов функционирования процесса воспроизводства капитала.

Трансформационная экономика это результат возникновения новых движущих сил превращающих и преобразующих одну экономическую систему в другую. Она характеризуется сменой динамики движения, качественными преобразованиями в отношениях, изменениями в структуре хозяйства, переменами в формах собственности и в структуре интересов, появлением новых институтов, совершенствованием инструментов государственного воздействия на экономику.

Термин "трансформация" означает социально - экономический процесс постепенных, поэтапных, последовательных институциональных и структурных преобразований, ведущих к формированию качественно новых механизмов функционирования экономики на всех уровнях, на основе использования совершенствующихся инструментов государственного регулирования в целях обеспечения прогрессивного социально -экономического развития страны.

Общее содержание трансформации обусловлено особенностями экономической структуры общества в этот период. С одной стороны, она характеризуется сосуществованием элементов старой и новой систем; с другой - само это сосуществование объективно направлено на постепенное утверждение новой экономической системы.

Трансформация охватывает все моменты проявления социально -экономической системы: производительные силы, производственные отношения, социальные отношения, их формы проявления и организационные структуры. Трансформация социально - экономической системы объективный процесс, суть которого заключается в необходимых конкретно - исторических преобразованиях.

Трансформационная экономика является экономической системой, формирующей этапы своей зрелости, и продвигается вверх, к критической точке своего исторического существования, так как трансформационная экономическая система неоднородна и неустойчива, носит временный и промежуточной характер.

Трансформационная экономика меняет условия воспроизводства капитала, он изменяется и адаптируется к новым условиям. В условиях трансформационной экономики изменяется значение реального и финансового секторов, их соотношений, где доминирующая роль принадлежит финансовому сектору, выступающему новой средой процесса воспроизводства капитала.

Трансформация экономики нарушает работу финансового сектора, потому что значительная часть капитала, представленного в ценных бумагах, является фиктивным капиталом и не связана с движением действительного капитала. Фиктивность его определяется тем, что он утрачивает прямую связь с действительным, реальным капиталом и на фондовой бирже получает самостоятельные условия своего воспроизводства, никогда не пересекаясь с реальным сектором экономики.

Трансформация экономической системы рождает многообразие различных противоречий, связанных с содержательной стороной трансформации, и противоречий, влияющих на процесс воспроизводства капитала в данных условиях. Противоречия воспроизводства капитала представляют собой систему экономических противоречий, реализующихся в функционировании трансформационной экономики и в ходе стадийного движения процесса воспроизводства капитала. Система включает в себя противоречия, возникающие в любой экономике и противоречия данного процесса в своем движении и возобновлении. Выделение уровней противоречий достаточно существенно, так как они пронизывают процесс воспроизводства капитала и постоянно возобновляются исходя из непрерывности данного процесса и функционирования экономической системы в условиях трансформации.

Основным противоречием на уровне трансформационной экономики является противоречие между общественным характером производства и частнокапиталистическим способом присвоения. Оно действует объективно на почве экономических отношений и определенных исторических систем, отражающие генеральную линию исторического развития российской экономики. В современных условиях формой проявления данного противоречия является соперничество между компрадорским капиталом и индустриально - технологическим капиталом; и противоречие между производительными силами и производственными отношениями.

Основным противоречием на уровне воспроизводства капитала выступает противоречие между способом (образованием) накопления капитала и необходимостью обеспечения условий расширенного воспроизводства. С началом трансформационных преобразований происходит интенсивный процесс нового первоначального накопления капитала, специфика которого состоит в формировании слоя собственников, который осуществляется путем присвоения созданных при советской власти за годы индустриализации объектов государственной собственности.

Действие данного противоречия проявляется в следующем: прибавочный продукт используется не производительно; прибавочная стоимость направляется в те вложения, приносящие высокую норму прибыли; сбережения населения используются как источник накопления.

Для воспроизводства капитала в условиях трансформации характерно более быстрое накопление капитала, занятого в финансово-кредитной сфере и посредничестве, по сравнению с накоплением капитала, функционирующего в материальном производстве. Это говорит о том, что накопление капитала в России идет в основном за счет роста капитала в непроизводственной сфере, что означает увеличение непроизводительного использования прибавочного продукта и сокращает возможности расширенного воспроизводства.

Способ накопления капитала подрывает условия расширенного воспроизводства и разрушает фундаментальные предпосылки расширенного воспроизводства в ближайшем будущем.

В самом процессе воспроизводства капитала существует противоречие, которое ведет к устойчивому состоянию или смене состояний данного процесса. Это противоречие между стадиями движения капитала как стоимостной категории, так как стадии вступая в отношения, образуют данное противоречие, капитал воспроизводится и способствует экономическому воспроизводству только тогда, когда действует противоречие между стадиями его движения и разрешается его основное противоречие, которое имеет следующие признаки: авансирование денежных средств на приобретение элементов капитала; материальный и моральный износ, амортизация, возмещение старых средств производства новыми.

В результате сложившейся макроэкономической ситуации, характеризующийся высоким уровнем безработицы, низко квалифицированная рабочая сила замещает основной капитал предприятий, и модернизация производства становится невыгодной, так как предприятия, не применяющие в производстве достижения научно-технического прогресса, имеют более низкие издержки. В результате этого нарушается противоречие присущие процессу воспроизводства капитала и его признаков, так как нарушается непрерывный процесс смены стадий: «аккумуляции», «авансирование», «производство», «распределение», «обмен» и «потребление»; происходит разрушение капитала (во всех его формах) как объекта, приносящего доход.

Последним в системе противоречий воспроизводства капитала и в самом процессе является противоречие между трудом и капиталом. Трансформация экономической системы усугубляет его, происходит обострение данного противоречия выражающегося в том, что для извлечения большей прибавочной стоимости собственниками предприятий используются в качестве основных способов: повышение продолжительности и интенсивности труда работников, снижение социальных выплат и льгот, поддержание заработной платы большинства работников ниже стоимости необходимого продукта, а не техническое перевооружение производства.

Таким образом, противоречие между трудом и капиталом не разрешается, а лишь переходит из одной формы в другую - из менее обостренной в более обостренную.

К факторам, влияющим, на воспроизводство капитала относятся условия и причины, воздействующие на экономический процесс. Воспроизводство капитала как предметное воплощение самой экономической жизни, раскрывается как многофакторный и комплексный процесс.

Факторы процесса воспроизводства капитала имеют следующий вид: инновации, инвестиции (состояние инвестиционной системы), инвестиции с инновационной направленностью, ориентиры экономической политики государства и экономические интересы собственников капитала.

Инновационный фактор обеспечивает качественно новый уровень производства продукции, основанный на достижениях НТП, тем самым, создавая и увеличивая стоимость. Влияние инновационных процессов на воспроизводство капитала проявляется в том, что обновленный и модернизированный капитал позволяет производить новую качественную продукцию с помощью замененных или новых основных фондов, создавать и увеличивать стоимость, повышать производительность труда. В этом случае капитал будет накапливаться, эффективнее распределяться для включения в процесс производства инновационной продукции новых средств производства и квалифицированной рабочей силы. Таким образом, решается проблема обновления основных фондов и расширенного воспроизводства капитала, а также решается важнейшая из задач инноваций, так как новая продукция будет обеспечивать высокий уровень конкурентоспособности Российской экономики позволяющей завоевывать новые рынки. Инновационный фактор влияет на процесс воспроизводства капитала тем, что, применяя новые технологии, меняется структура капитала, меняется его материально-вещественная форма, выраженная в основных фондах и новом оборудовании, производится инновационная продукция конкурентоспособная на внутренних и внешних рынках, а реализация этой продукции позволяет осуществлять накопление.

Инвестиционный фактор выступает базой для привлечения капитальных вложений для создания новых технологий, а инвестиционная система, как один из структурных элементов воспроизводства, совершает свое движение вместе с воспроизводством, тогда в процессе использования капитала в создание новых, усовершенствованных капитальных благ, происходит образование нового капитала или приращение капитала к уже существующим капитальным благам, воплощенных в технологическом аппарате и конкретных технологий производства.

Главная цель инвестиционной системы состоит в увеличении капитала, и, прежде всего - промышленного капитала действующих производственных единиц, воплощенного в технологическом аппарате и конкретных технологиях производства.

Инвестиционно - инновационный фактор предстает как увеличение инвестиций и увеличение вклада науки в обновление всего производственного потенциала и означает изменение подхода к воспроизводству капитала и всей экономики, где научно - технический прогресс, новая техника и прогрессивные технологии должны занимать особое место. Сложившаяся в экономике ситуация убеждает в необходимости усиления инвестиционной деятельности предприятий и различных объединений. Это одна сторона осуществления инноваций в сфере производства на основе увеличения инвестиций, а другая заключается в увеличении вклада науки в обновление производственного потенциала.

Для того, чтобы инвестиции с инновационной направленностью осуществлялись в полной мере следует использовать селективный подход в процессах научно-технического прогресса и воспроизводства капитала с параллельно-последовательным использованием всех технологических укладов, имея в виду постепенное вытеснение устаревших техники и технологий с одновременным укреплением технико-технологической базы пятого уклада как основы полного преодоления кризиса и расширяющегося прорыва к шестому укладу с учетом конкретных реалий, которые присутствуют в экономическом развитии страны.

Ориентиры экономической политики государства, как один из факторов отражает проблему целеполагания, установления спектра целей и задач, а именно развитие промышленности, формирование финансовых институтов, стимулирование спроса на инвестиции, инновационную политику. Результатом действия экономической политики будет непрерывный кругооборот и оборот капитала, его обновление и расширенное воспроизводство.

В современных условиях идет процесс формирования и совершенствования государственного регулирования экономики, в поддержке инвестиций в инновациях, формирующих новые сектора и отрасли экономики. Также следует иметь в виду, что сужение роли государства в экономике может оказаться ошибочным и привести к неблагоприятным последствиям. В этом и заключается необходимость государственного регулирования, так как любая экономика со сложившимися условиями подвержена кризису.

Экономический интерес как фактор воспроизводства капитала выступает движущей силой использования, сохранения и приумножения капитала. Интересы собственников капитала достаточно разные, совместимые и несовместимые, согласованные и не согласованные, сопоставимые и несопоставимые, но имеющие общие условия формирования и реализации. Поэтому в своей совокупности они прямо влияют на воспроизводство капитала исходя из интереса применения инвестиций и инноваций в хозяйственной деятельности.

Экономические интересы - есть отражение объективных экономических отношений, которые сложились в обществе, выражают устойчивые связи между субъектами хозяйствования по поводу удовлетворения их потребностей.

Стабильность самих носителей интересов, их динамичность делает данный фактор организующимся, а значит и развивающимся образованием. Это придает процессу воспроизводства капитала такие качества и свойства, как возможность изменения соотношения стадий данного процесса с нарушением их равнозначного соотношения, а значит и его единства и целостности, что подтверждается наличием или отсутствием интереса у хозяйствующего субъекта к осуществлению инвестиционной и инновационной деятельности в совокупности дающей обновление и модернизацию капитала в современных условиях. И если нет в этом интереса, тогда он может проявляться, например, в простом "проедании" капитала, в вывозе из страны и в игнорировании потребностей реального сектора экономики.

Государство как носитель экономического интереса реализует его через государственную экономическую политику, отражающую реалии новых сложившихся условий. Именно такая политика должна подтолкнуть хозяйствующих субъектов к тому, что бы они использовали инвестиции и инновации в своей хозяйственной деятельности.

Такие факторы как инвестиции, инновации и инвестиции с инновационной направленностью имеют некую двойственность, которая с одной стороны проявляется в том, что у хозяйствующих субъектов есть свой специфический интерес, направленный на применение данных факторов; и с другой стороны государство, которое с помощью экономической политики задает и определяет «правила игры». Поэтому воспроизводство капитала, особенно его тип (простой, суженный, расширенный) будет зависеть от интереса хозяйствующего субъекта и от условий созданных государством.

В период становления новой социально-экономической системы происходит смена критериев макроравновесия, такими критериями выступают простой, суженный, расширенный типы воспроизводства капитала, по которым оно вновь формируется и изменяется, то есть прослеживается прямая и обратная зависимость типов воспроизводства капитала от макроэкономической стабильности.

В современных условиях макроэкономическая нестабильность усилилась вследствие хаотичного разрушения реального сектора экономики, а также благодаря специфике взаимодействия секторов национальной экономики, что выражается в макроэкономическом неравновесии. Макроэкономическое неравновесие имеет весьма многообразные формы проявления и является с одной стороны, продуктом предшествующего развития, где действовали принципиально иные критерии равновесия, а с другой - крайне усугублено трансформацией экономической системы, ее общими и специфическими обстоятельствами, чем и предопределяется способы и масштабы его преодоления.

Прямая зависимость проявляется в том, что суженый тип воспроизводства капитала нарушает макроравновесие, в связи с чем происходит, то что предприятия не получают достаточного дохода для возмещения издержек, приобретения всех видов производственных ресурсов и получение нормальной прибыли при высоком уровне цен и инфляции.

Обратная зависимость выражается в том, что трансформация экономической системы порождает смену экономических отношений, в связи с этим меняются хозяйственные связи между экономическими субъектами и роли и соотношения стадий процесса воспроизводства капитала. При определении хозяйственных связей необходимо учитывать все возможные условия, диктуемые трансформацией, поэтому эффективность хозяйственных связей как результативность взаимодействия субъектов хозяйствования будет отражаться на типе воспроизводства капитала в масштабе экономики.

При расширенном воспроизводстве капитала большую роль играет стадия «аккумуляция», где концентрируются инвестиции и сбережения, финансовые ресурсы и деньги, а их объем и использование на макроуровне и определяет наличие того или иного тип воспроизводства капитала.

Если на данной стадии происходит еще большая концентрация инвестиции и сбережений, тогда начинает действовать механизм, превращающий сбережения в инвестиции, так как их сбалансированность является важным параметром макроэкономической пропорциональности факторов процесса воспроизводства.

В соответствии с моделью роста Р. Солоу расширенное воспроизводство капитала возможно только путем движения к устойчивому уровню капиталовооруженности при повышении нормы сбережений.

Экономическая система с низким уровнем капиталовооруженности, а также с низким уровнем дохода может за счет высокого уровня сбережений и инвестиций обеспечить расширенное воспроизводство капитала и обеспечить высокие темпы роста.

Высокая норма сбережений может обеспечить более высокий уровень выпуска и накопления капитала в состоянии равновесия, но повышение нормы сбережений ведет к расширенному воспроизводству капитала лишь в краткосрочной перспективе.

Трансформационная экономика является многокритериальной и ее базисом является финансовый капитал, то в этих условиях складывается система взаимодействия различных функциональных капиталов. Центральное значение с точки зрения обеспечения расширенного воспроизводства и достижения нового равновесия является соединение микро и макроуровня посредством включения оборота производительного капитала в макроэкономику, при этом производительный капитал формирует свою подсистему - оборот основного капитала и оборот инвестиций, взятые в целом. Со стороны основного капитала эта целостная подсистема регулируется предельной эффективностью долговременных производственных активов, на которую влияет конъюнктура товарных рынков. Со стороны инвестиций воздействует конъюнктура финансово-денежных рынков, непосредственно реагирующих на изменение процентной ставки.

Цикличность является всеобщей формой движения национального и мирового хозяйства как единого целого. Она выражает неравномерность функционирования различных элементов экономической системы, смену революционных и эволюционных стадий ее развития. Цикличность это важнейший фактор экономической динамики и один из детерминантов экономического развития. Цикличность есть форма прогрессивного развития, так как отражает движение экономической системы от одного макроэкономического равновесия к другому.

Экономический цикл - это периодически повторяющиеся изменения деловой активности экономической системы, связанные со сменой ее состояний, таких как кризис, депрессия, оживление и подъем. Экономической системе необходима смена состояний, так как без смены состояний нет динамичной и развивающейся экономики. При этом экономической системе необходима возвратная смена состояний, то есть циклическая форма движения.

В теории цикла трансформация рассматривается как неизбежность, поскольку рано или поздно одна тенденция сменится другой. Трансформация понимается как качественное изменение, где вид качества противоположен предыдущему.

Таким образом, из теории цикла следует неизбежность трансформации экономической системы, рассматриваемая как поочередная, повторяющаяся смена двух альтернативных качеств. Трансформация выступает переломным моментом движения цикла, она всегда неожиданна и быстротечна.

Трансформационный цикл имеет четко различимые этапы обуславливающие процесс воспроизводства капитала: этап непосредственной трансформации, то есть этап прорыва формы; этап интерформации это этап неустойчивого и неопределенного состояния, существование между формами; этап интоформации это этап обретения новой устойчивости, новой формы; этап посттрансформационного состояния.

Преодоление различных этапов трансформационного цикла связано с представлением о реальных масштабах деформации процесса воспроизводства капитала. Между трансформационным и экономическим циклом есть закономерная связь, которая может быть найдена в динамике элементов данных циклов. Трансформационный цикл обуславливается неизбежностью и действием различных движущих сил, преобразующих экономическую систему, на фоне которого протекают средние и малые экономические циклы.

Существует совпадение трансформационного и экономического цикла по фазной составляющей. Например, по кризисной фазе: экономическую систему сотрясают трансформационные процессы, ломающие и формирующие новую систему и процессы, происходящие внутри системы. Здесь и происходит деформация процесса воспроизводства капитала и принципов функционирования стадий «аккумуляции», «авансирования», «распределение» и обострение противоречий между общественным характером производства и частнокапиталистическим способом присвоения, и между производительными силами и производственными отношениями.

Этап интерформации совпадает с фазой депрессии экономического цикла, где начинает расти значение фиктивного капитала, выявляются точки роста, действует механизм перетока капитала в теневую экономику и обостряются противоречия процесса воспроизводства капитала.

На этапе интоформации наблюдается расхождение с экономическим циклом, так как экономика России находится в фазе затяжной депрессии, а этап интоформации должен сопровождаться ростом. Рост экономики с 19992002 гг. укладывается в амплитуду малого цикла и не может рассматриваться существенно, так как его можно отнести к мелкому конъюнктурному дрожанию, не влияющему на развитие экономической системы в новое пострансформационное состояние.

Процесс воспроизводства капитала на этапе интоформации, имеет спонтанное, нерегулируемое развитие, которое ведет к диспропорциям и перекосам, обрекающим экономику на систематическое отставание и на незавершенность трансформационного цикла. Только активное вмешательство государства может выправить прекосы и обеспечить сбалансированное, гармоничное развитие экономической системы.

Необходимо перейти на этап пострансформационного состояния, когда накопление и все стадии процесса капитала достигнут такого напряжения, при котором становятся возможным рентабельное инвестирование капитала и преобразование техники и технологий. Производительный капитал укрепит свои позиции, но хозяйственная жизнь на данном этапе может осложняться промышленными циклами средней длительности не вызывающих различных социальных потрясений. А пока на этапе интоформации и в фазе депрессии идет усиление поисков и возможностей для завершения преобразований и нахождения условий для расширенного воспроизводства капитала.

На этапе интоформации и на фазе депрессии трансформационного и экономического цикла, а также с развитием теневых отношений действует механизм перетока капитала в теневую экономику. Теневая экономика -реальное социально-экономическое явление, которое имеет тенденции развития при благоприятных на то обстоятельствах.

Теневая экономика имеет исторический источник своего существования, этим источником является экономическая система советского периода. Она присуща любой экономической системе, в том числе той, которая трансформируется. Поэтому в современных условиях теневая экономика это рыночный элемент постоянно присутствующий, постоянно существующий и повторяющийся в данных условиях.

Механизм перетока капитала в теневой экономике формируется исходя из сложившихся условий хозяйствования и развития теневых отношений, выражающихся через такие категории, как теневая собственность, теневая приватизация, теневой доход, теневой спрос, теневой бюджет, занятость в теневой экономике и т.д.

Сущность механизма перетока капитала в теневую экономику состоит в том, что это специфическая конфигурация экономических отношений, направленная на использование какой-либо формы капитала в его движении в воспроизводственном процессе, для присвоения и получения дохода.

Данный механизм не является обособленным, он существует в экономической системе, питается ее жизненными соками, растворен в системе и в тоже время живет своей обособленной жизнью по своим собственным законам за счет использования всех форм капитала и за счет теневой производственной деятельности.

Механизм перетока капитала в теневую экономику пронизан экономическими отношениями, которые возникают между теневиками хозяйственниками по поводу присвоения, какой - либо формы капитала и получения дохода.

Действие механизма начинается при возникновении объекта эксплуатации, таким объектом выступает капитал. Теневик - хозяйственник начинает "изымает" капитал из любой стадии процесса его воспроизводства и поэтому капитал принимает соответствующую форму той стадии, в которой он находится.

На стадии «аккумуляции» и «авансирования» капитал "изымается" в форме денег, инвестиций, финансовых активов и финансовых ресурсов; на стадии на стадии «производство» в форме производительного капитала, теневого (скрытого) производства продукции, использование и проедание основных и оборотных средств; на стадии «распределения» идет использование предметов потребления, денежных и финансовых средств и части прибыли для теневого применения; на стадии «обмена» в форме товарного капитала созданного от продажи продукции теневого производства; на стадии «потребления» - использование товара как сырья для теневого производства.

Канал перетока капитала в теневую экономику предполагает "размещение" и "расслоение" денежных средств через банковскую систему и небанковских финансовых организаций, затем при благоприятных условиях капитал возвращается под видом инвестиций.

Результаты различных методов оценки механизма перетока капитала в теневую экономику говорят об отрицательных последствиях влияния механизма перетока капитала в теневую экономику на тип воспроизводства капитала, а именно, что, скрывая свои доходы, субъекты данного механизма недоплачивают государству налоги в размере 10% от ВВП, что создает атмосферу постоянного дефицита финансовых ресурсов на развитие социальной сферы, обороны и экономической инфраструктуры.

Наличие механизма перетока капитала в теневую экономику служит главным составляющим теневой экономики, которая вследствие своего широкого распространения сковывает нормальное развитие экономики.

Существование данного механизма способствует вывозу капитала за границу тем самым лишая экономику необходимых ресурсов для достаточных капитальных инвестиций.

Накопленный теневой капитал уменьшает объемы общественного капитала в экономике, что приводит к изменению типа воспроизводства капитала и наоборот, небольшой масштаб действия механизма перетока капитала в теневую экономику и малый по объему теневой капитал также изменяет тип воспроизводства капитала.

Сам процесс воспроизводства капитала имеет значительный теневой характер, обусловленный широким масштабом действия механизма перетока капитала в теневую экономику; нахождением экономики России на этапе интоформации и в фазе депрессии; нарушением макроэкономического равновесия, что в итоге приводит к наличию деформировано-ограниченного (суженного) типа воспроизводства капитала.