Эффективность функционирования естественных монополий в системе экономических отношений тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Эффективность функционирования естественных монополий в системе экономических отношений"

На правах рукописи

Криволапов Григорий Николаевич

ЭФФЕКТИВНОСТЬ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В СИСТЕМЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Оренбург 2006

Работа выполнена в Оренбургском государственном аграрном университете

Научный руководитель - доктор экономических наук, доцент

Залозная Галина Михайловна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Семенова Галина Алексеевна

кандидат экономических наук, доцент Вишневер Вадим Яковлевич

Ведущая организация - Ульяновский государственный технический

университет

Защита состоится 14 декабря 2006 года в 15.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.214.01 при Самарском государственном экономическом университет по адресу: ул. Советской Армии, 141, ауд. 325, г. Самара, 443090

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Самарского государственного экономического университета

Автореферат разослан 11 ноября 2006 года

Ученый секретарь диссертационного совета

Капитонов А.А.

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Сложные процессы реформирования российской экономики выдвигают в качестве одной из важнейших задач проблему становления эффективного конкурентно-монопольного механизма хозяйствования. Анализ современной экономики требует как тщательного изучения базовых тенденций в развитии ее традиционных сторон, так и выявления принципиально новых моментов.

В последнее десятилетие XX века во многих странах осуществлялись фундаментальные преобразования в ряде отраслей: газовой, электроэнергетической, на железнодорожном и трубопроводном видах транспорта, в сферах телекоммуникации, водоснабжения и ряде других, традиционно находившихся в государственной или муниципальной собственности, неотъемлемой частью которых являются естественно монопольные сегменты экономики. Их реформирование продолжается и в настоящее время.

Проводимые реформы заключались в дезинтеграции фирм - естественных монополий, как правило, национализированных посредством отделения сетей и терминалов от тех частей, которые рассматривались как конкурентный сектор, и приватизации последних. Реформы шли в направлении дерегулирования, внедрения конкуренции, модернизации функций и методов государственного регулирования. Этим предполагалось обеспечить повышение эффективности функционирования реформируемых отраслей и дальнейшее дерегулирование национальных экономик.

Преобразования начаты и в Российской Федерации, но модели реформирования еще не приобрели завершенных форм. При этом характерная для экономической политики последнего времени установка на использование зарубежных образцов и моделей привела к тому, что преобразования естественных монополий в российских условиях остались без должной научной разработки. В связи с этим большой интерес представляет развитие теоретических концепций регулирования естественных монополий, анализ развертывающихся процессов трансформации, международного опыта, возможностей и перспектив его приложения к российским реалиям.

Насущной задачей экономической науки является поиск путей реформирования отечественных естественно монопольных отраслей. Необходимость исследования места и роли естественных монополий в российской национальной экономике, в системе экономических отношений, потребностей, возможностей и методов их реформирования в направлении развития конкурентных отношений и предопределили выбор темы и её актуальность. Особое место естественных монополий во всех сферах жизни российского общества усиливает значимость научной проработки исследуемой темы.

Степень разработанности проблемы. В последнюю треть XX века в экономической теории были предприняты попытки переосмыслить понятие естественной монополии и методы регулирования ее деятельности на основе критики существовавших подходов к определению роли и места естественных монополий в

системе экономических отношений в развитых капиталистических странах. Проблема развития конкурентных отношений в естественных монополиях является одной из самых спорных, сложных и недостаточно изученных отечественной наукой.

В экономической литературе существует немало работ, специально посвященных изучению межфирменных отношений в современной экономике. Авторы этих работ акцентируют внимание на изучении особенностей отношений между монополиями и различными типами немонополизированных предприятий (аутсайдерами, фирмами — поставщиками крупных монополий и т.д.), а также на выявлении различных форм и методов конкурентной борьбы, применяемых монополиями в своей практике.

Методологические подходы к решению рассматриваемой проблемы заложены в исследованиях рыночных структур, в частности, монополии и естественной монополии, таких ученых, как Ж. Дюпюи, Дж. Кларк, А. Курно, К. Маркс, А. Маршалл, Дж. Милль, В. Ойкен, А. Пщу, Дж. Робинсон, П. Самуэльсон, Дж. То-бин и другие. На их теориях и доктринах основывалась практика отношений общества к монополиям на протяжении почти полутора веков (если вести отсчёт от наиболее ранних исследователей). Однако во второй половине XX века ряд положений экономической теории в отношении отраслей естественных монополий были подвергнуты критике. У. Баумоль, Г. Демзец, Г. Сидак, Дж. Стиглер, О. Уиль-ямсон, Э. Червик и их последователи обосновывали необходимость более узкого определения естественной монополии, предлагая ограничить ей только сетевыми структурами (железнодорожные пути и путевое хозяйство, трубопроводы, электросети и соответствующие терминалы), тогда как генерирующие, добывающие, обслуживающие, вспомогательные предприятия и компании-операторы, использующие сети и терминалы для производства товаров и услуг, должны рассматриваться как сектор, где возможно создание условий, близких к конкурентным. Будучи логически безупречными сами по себе, эти положения, однако, не учитывают особенности и все значимые аспекты функционирования отраслей - естественных монополий в конкретной национальной экономике, тем более, когда речь идёт об обществе, переживающем формационную трансформацию.

Основные отечественные публикации по теме относятся к последнему десятилетию XX в. Работы, посвященные проблемам естественных монополий в современной отечественной экономике, принадлежат таким авторам, как Ав-дашева С.Б., Аронин В.А., Барышева A.B., Городецкий А., Домнина И., Кокорев В., Коломийченко О.В., Коробов В.О., Котелкина Е.И., Луцкая Е.Е., Никифоров А., Резникова Н.П., Сухотин Ю.В., Тотьев К.Ю. и др.

В последние годы появилось довольно много опубликованных научных статей и диссертационных исследований, посвященных разработке проблем регулирования и реформирования естественных монополий в России, например, работы В.Г. Золотухина, М.А. Горелик, В. Кокорева, Е.И.Котелкиной, Н.Г.Любимовой и др. Тем не менее, систему конкурентных отношений в этих отраслях всё ещё нельзя считать достаточно изученной.

Вопросы исследования естественной монополии продолжают вызывать большой интерес. Это связано с тем, что развитие самой естественной монопо-

лии порождает новые явления, требующие теоретического осмысления. Большинство имеющихся работ затрагивают только отдельные стороны естественной монополизации, носят конкретно-экономический, а не теоретико-методологический характер, многие аспекты все еще остаются дискуссионными, при этом отсутствует комплексное специальное исследование проблемы естественной монополизации в условиях современной экономики. Актуальность проблемы, недостаточная теоретическая разработанность теории и методологии естественной монополизации в российской экономике, необходимость разработки мер по ее регулированию определили выбор темы, предмета, целей и задач настоящей диссертационной работы.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в теоретическом углублении познания естественной монополии как явления экономической жизни, процесса естественной монополизации, ведущего к формированию экономической системы естественного монополизма, определении форм и методов повышения социально-экономической эффективности функционирования естественной монополии.

Достижение поставленной цели диссертационного исследования предполагает решение следующих задач:

- исследовать естественную монополию как экономическое явление, категорию и институт современной экономики;

- обосновать объективность процесса естественной монополизации в условиях рыночной экономики;

- выявить место и роль естественного монополизма в системе хозяйственных отношений;

- определить основные тенденции развития естественной монополизации в современной экономике России;

-определить социально-экономическую эффективность естественных монополий;

- исследовать институциональные особенности взаимодействия естественных монополий и государства;

- рассмотреть влияние глобализации на функционирование естественных монополий.

Область исследования. Исследование проведено в рамках раздела 1 «Общая экономическая теория» (п.п.1.2 Микроэкономическая теория: теория конкуренции и антимонопольного регулирования) специальности 08.00.01 «Экономическая теория» Паспорта специальностей ВАК (экономические науки).

Объектом исследования является естественная монополия в современной экономике и ее специфика в России.

Предмет исследования - экономические и институциональные отношения, возникающие в связи с функционированием естественных монополий.

Методологической основой диссертации является совокупность научных приемов и методов исследования, представляющих собой комплексный анализ явлений и процессов, включающих: диалектический, формально-логический,

конкретно-историческим, структурно-функциональный, сравнительно-правовой и другие методы.

Теоретической основой диссертационного исследования стали работы крупнейших представителей различных экономических школ, монографии и статьи отечественных и зарубежных ученых, посвященные проблемам естественной монополии, конкуренции и антимонопольной политики, нормативные документы антимонопольного законодательства России, США, стран ЕС, Японии и другие официальные материалы.

информационную базу исследования составляют статистические материалы Госкомстата РФ, Федеральной антимонопольной службы РФ, аналитические разработки органов антимонопольного регулирования, публикации и материалы научно-практических конференций по вопросам, относящимся к теме диссертации, ресурсы Internet.

Научная новизна работы заключается в том, что в ней была сделана попытка системного научного рассмотрения проблемы естественной монополизации. Новизна результатов исследования состоит в следующем:

- представлен комплексный обобщающий теоретико-методологический подход к анализу естественной монополии, углублено представление о естественной монополии как экономической категории, отражающей монопольные экономические отношения в определенных сферах экономики;

- определено, что институт естественной монополии включает в себя нормы, правила, механизмы, организационные и экономические принципы структурирования и функционирования объектов естественной монополии; этот институт определяет контролируемую зону хозяйствования естественной монополии, встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны;

- проведено научно обоснованное разграничение понятий «естественная монополия», «естественная монополизация», «естественный монополизм»; методологически обоснована закономерность развития естественной монополизации в современной экономике; выработан подход к анализу экономического явления «естественный монополизм», который рассматривается как особый тип монополизма в системе хозяйственных отношений; определены формы проявления естественного монополизма, противодействующие факторы, социально-экономические последствия;

- выявлены новые тенденции в развитии естественной монополизации; на основе исследования трансформационных процессов в российской экономике определены факторы, влияющие на процесс естественной монополизации, отмечены особенности естественной монополизации отдельных отраслей экономики России; определено противоречивое влияние глобализации на процесс естественной монополизации;

- определена специфика социально-экономической эффективности естественных монополий как субъектов глобализации; разработана система критериев эффективности развития конкурентных отношений в российских естественных монополиях;

- раскрыты теоретико-экономические основы институциональной трансформации естественной монополии в России исходя из объективной необходимости реализации принципов смешанной экономики, сочетающей элементы рыночного и нерыночного хозяйства; определены границы естественной монополии в сфере российской электроэнергетики на основе разделения существующих видов деятельности на естественно-монопольные и конкурентные; обоснована необходимость и определены основные формы государственного регулирования в естественно-монопольных сегментах электроэнергетического рынка.

Конкретное личное участие автора в получении научных результатов:

- естественная монополия является особой экономической категорией, составными элементами которой являются естественно-монопольные хозяйствующие субъекты, монополистическая стратегия, отражающая цели и методы взаимодействия, экономические преимущества субъекта естественной монополии. Данная категория тесно связана с категориями «конкуренция», «концешрация прошводства», «централизация производства»;

- естественная монополия является важной организационно-экономической формой современного хозяйства, характеризующейся свойствами устойчивости, упорядоченности, исполняющей роль координатора и фактора целостности хозяйственной системы, стабилизатора рыночной среды, планирующей системы в институциональной структуре;

- естественная монополизация представляет собой социально-экономический процесс становления естественной монополии как хозяйственной структуры, элемента институциональной структуры общества; естественная монополизация основана на действии объективных экономических законов концентрации производства и капитала, конкуренции;

- естественный монополизм является особым типом хозяйственных отношений, находящим свое проявление и реализацию в способности предприятий естественной монополии влиять на рынок и процесс образования и перераспределения прибыли, злоупотреблять своим монопольным положением; он включает в себя систему монопольных связей и интересов, монопольное регулирование;

- естественная монополия представляет собой систему экономических отношений в ряде отраслей производственной инфраструктуры, находящихся преимущественно в государственной собственности, она характеризует такое состояние монопольного рынка, когда из-за экономии на масштабе в отраслях общественного пользования одна фирма с наибольшей эффективностью обеспечивает удовлетворение совокупной потребности в общественно значимых благах, не имеющих близких заменителей и обладающих низкой ценовой эластичностью спроса; данные монополии являются закрытыми, характеризуются значительной монопольной властью и устойчивым доминированием на рынке одного субъекта; функционирование естественных монополий объединяет экономику страны в единый национальный комплекс, что способствует ее стабилизации;

- современная сфера предоставления товаров и услуг естественной моно-

полпи является экономическим пространством, в котором действуют государственные и рыночные институты, базовым институтом является государство, границы участия которого в обеспечении товарами и услугами естественных монополий, необходимых обществу, являются динамичными и определяются особенностями самих естественных монополий, а также тенденциями возрастания роли институтов рынка в современной смешанной экономике; государственный и рыночный механизмы обеспечения товарами и услугами естественной монополии находятся в тесной взаимосвязи и дополняют друг друга, их соотношение определяется величиной трансакционных издержек; трансформация естественной монополии в сфере электроэнергетики заключается в создании условий постепенного перехода от бесконкурентного развития к состоянию управляемой конкуренции, от жесткого регулирования к частичному дерегулированию; направлена на формирование рыночных элементов в данной отрасли и позволяет обеспечить безубыточность его деятельности, повышение эффективности работы в целом.

Теоретическая значимость выполненных в диссертационной работе исследовании. Полученные результаты, сделанные автором обобщения и выводы расширяют представление о естественной монополии как экономической категории, закономерности естественной монополизации. Такой подход к анализу естественно - монопольных экономических отношений, форм их проявления позволяет повысить степень обоснованности направлений антимонопольного регулирования экономики.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в возможности применения его результатов в прикладных экономических исследованиях, в работе государственных антимонопольных органов. Положения и выводы диссертации также могут быть использованы нормотворческими органами для развития и совершенствования законодательных актов, направленных на регулирование деятельности естественных монополий. Кроме того, результаты работы могут быть предметом дальнейших научных исследований в данной области.

Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании ряда тем курсов Экономической теории, Микроэкономики, Макроэкономики, Государственного регулирования экономики, Предпринимательского и хозяйственного права, спецкурса Монополизация в современной экономике и в проведении соответствующих спецсеминаров в высших учебных заведениях.

Апробация результатов исследования. Основные положения и наиболее актуальные выводы диссертации докладывались автором на III и IV международных научно-практических конференциях «Россия как трансформирующееся общество: экономика, культура, управление» (Оренбург 2004, 2005); IX международной научно-практической конференции «Состояние и эффективность использования ресурсов АПК РФ». (Оренбург 2005); международной научно-теоретической конференции «Актуальные проблемы социально-экономического развития Росси в изменяющимся мире», (Оренбург, ОГАУ, 2006).

Результаты исследования нашли отражение в 7 публикациях автора общим объемом 3,05 печ. л. (авт.2,55л.)

Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, заключения, библиографического списка. Положения и выводы диссертации иллюстрируются графиками и таблицами.

2. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы, сформулированы цель и задачи диссертационного исследования, определены его предмет и объект, отражены научная новизна, основные результаты, теоретическая и практическая значимость диссертации.

В первой главе диссертационной работы «Теоретические основы функционирования естественной монополии» рассматриваются основные теоретико-методологические подходы к исследованию понятий «естественная монополия», «естественная монополизация», «естественный монополизм», выявляются факторы естественной монополизации, социально-экономическая эффективность естественных монополий.

Вся сложность исследования проблем естественных монополий обусловлена наличием различных подходов к определению категории «естественная монополия», отсутствием полного перечня признаков естественных монополий и критериев их определения. Во многом это связано с разноплановостью экономического толкования общего понятия «монополия», рассматриваемого как явление, рыночная структура и форма поведения хозяйствующего субъекта.

В отличие от авторов, разделяющих монополии на естественные и искусственные, в работе осуществляется разделение монополий на естественные и рыночные созданные хозяйствующим(и) субъектом (субъектами) по следующим критериям:

- взаимосвязь с природными ресурсами. Из-за ограниченности некоторых видов природных ресурсов, их исключительного местоположения происходит обособление некоторых видов хозяйствования и их монополизация. Примером могут служить природные ископаемые, земельные ресурсы;

- особенности возникновения и поведения монополии. Естественная монополия является более закрытой сферой, характеризуется значительной монопольной властью и устойчивым доминированием одного субъекта при низкой эластичности спроса, возможной административной защите от вхождения в отрасль других фирм. Рыночные монополии возникают в ходе конкурентной борьбы и открыты для нее, их поведение на рынке характеризуется ограниченной монопольной властью и стремлением к поиску предпринимательской прибыли;

- временные характеристики осуществления монопольной власти. Естественные монополии исторически появились до развития крупной промышленности, и имеют преимущественно долговременный характер функционирования. Рыночные монополии возникли позднее и в значительной степени являются

временными монополиями, зависящими от развития конкуренции в отрасли и НТП.

- роль в национальной экономике. Естественные монополии, удовлетворяя потребности в общественно значимых благах, определяют социально-экономическую ситуацию в стране, реализуют государственный интерес, что характеризует их особое значение в экономике. Рыночные монополии, производя продукцию более эластичного спроса, имеют несколько меньшее значение для экономики и потребителей.

- причины возникновения и сфера функционирования. Естественные монополии возникают в инфраструктурных отраслях, где редкость, эффект масштаба, специфика технологии и рыночный спрос создают статус естественного монополиста. Рыночные монополии также обусловлены объективными обстоятельствами - концентрация производства, лидерство в НТП, дифференциация продукта, - но они возникают в любых сферах деятельности.

Рыночные монополии возникли в процессе конкурентной борьбы, естественные образовались вследствие объективной потребности в их услугах. Наряду с ними, на наш взгляд, целесообразно выделить монополии как рыночную власть, возникающую в результате предоставления государством исключительных прав: монополии, созданные государством. Государство, предоставляя отдельным хозяйствующим субъектам, исключительное право на осуществление какой-либо хозяйственной деятельности, административным путем создает монополию. Признаками таких монополий являются:

- зависимость от проводимой политики государства. Порядок деятельности монополиста определяется задачами, поставленными перед предприятием, и напрямую зависит от проводимой государством политики;

- реализация общественных и социальных интересов. Примером монополии, поставленной на службу общественных интересов, во всем мире является патентное и авторское право;

- государственное регулирование цен. Государство, предоставляя право монопольного положения на рынке, оставляет за собой право регулирования ценовой политики хозяйствующего субъекта;

- фискальное значение. Целью монополии является не только получение прибыли, но и решение отдельных экономических проблем региона или страны.

К концу XX в. усилиями многих экономистов было выработано довольно четкое определение естественной монополии: к естественным монополиям относится отрасль, в которой долгосрочные средние издержки производства меньше, если вся продукция производится единственной фирмой, чем в том случае, если бы этот же объем продукции был разделен между двумя или более фирмами.

Естественные монополии как феномен рыночной экономики имеют собственный механизм функционирования (систему взаимосвязей внутренних и внешних факторов прямого и косвенного воздействия). Их естественный монополизм определяется максимально эффективным масштабом производства одного поставщика товара. Этот объем предложения близок к такому количеству,

на котором рынок предъявляет спрос по любой цене, достаточной для покрытия издержек производства естественной монополией.

Причинами возникновения и существования естественной монополии могут быть особенности технологии, обладающей положительным эффектом масштаба при любом объеме выпуска: экономия на разнообразии у многопродуктовой фирмы, выпускающей различную продукцию на одних и тех же производственных мощностях; недостаточная емкость рынка, не обеспечивающая даже минимально эффективный выпуск.

Придерживаясь самого общего определения естественной монополии как такого устойчивого состояния рынка (в самом широком смысле этого понятия, включая рынки общественных благ), при котором конкуренция невозможна или неэффективна, можно выделить четыре основных типа естественных монополий (см. рис. 1).

Рис. 1. Основные типы естественных монополий

Природная естественная монополия - монополия производителя, основанная на использовании уникальных природных ресурсов (обычно существует в области добычи полезных ископаемых, например, добыча алмазов, лесозаготовки).

Технологическая естественная монополия, обязана своим существованием положительному эффекту масштаба, который настолько велик, что позволяет существовать в отрасли лишь единственной фирме. При данной технологии производства и, следовательно, уровне издержек потребительский спрос может бьггь недостаточным, чтобы поддерживать несколько конкурентных фирм, производящих такой объем продукции, который позволяет каждой из них реализовать весь существующий эффект от роста масштабов. Классическими примерами здесь на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне - коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д.

Местные естественные монополии — территориально отдаленные локальные рынки товаров (услуг) с неэластичным спросом, на которых конкуренция нерациональна, будучи ограниченной географическими барьерами. Примером могут служить услуги врача или клуба в малом отдаленном селении.

Государственные естественные монополии, как правило, возникают на рынках, относящихся к исключительной компетенции государства. В производственной сфере - это выпуск таких особых товаров, как деньги, медали, наркотические вещества и т.п., в непроизводственной сфере - организация и регулирование денежных потоков, налоговых сборов и других экономических функций государства. Кроме того, следует отметить наличие государственных монополий в области потребления (монопсоний), таких как закупка продукции ВПК и других стратегических товаров.

Естественная монополия занимает особое место в институциональной организации рыночной экономики. Она характеризуется свойствами самоорганизации и устойчивости.

В диссертационной работе проводится различие между понятиями «естественная монополия» и «естественная монополизация». Разграничение этих понятий является важным в теоретическом плане и в плане осуществления антимонопольной практики. Естественная монополия как экономическое явление характеризует определенное состояние рынка, определенную систему хозяйственных отношений. Естественная монополизация представляет собой социально-экономический процесс становления естественного монополизма как хозяйственной структуры, сложного комплекса, элемента институциональной структуры общества.

Естественная монополизация - объективная тенденция в развитии современного рыночного хозяйства. Объективность данного процесса определяется действием объективных факторов и тенденций.

В работе используется системный подход в исследовании естественного монополизма, определяется его структурный и функциональный аспекты с выделением отдельных элементов и форм взаимосвязей между ними. В условиях рыночной экономики естественный монополизм и присущая рынку конкуренция выступают как противоположные и, в то же время, взаимосвязанные явления.

Исследование объективного процесса естественной монополизации позволяет отметить следующее: процесс естественной монополизации можно рассматривать как естественное стремление экономической системы к самосовершенствованию и обретению более устойчивого, менее восприимчивого к кризисам, положения; естественная монополизация характеризует собой экономический прогресс, являясь важным фактором повышения эффективности экономики.

На развитие естественной монополии в современной экономике России влияют внутренние факторы, к которым следует отнести технико-технологические, функциональные, структурные и институциональные особенности экономики России, и внешние факторы: географический, глобализация, геополитический, и.т.д.

Важнейшим фактором, влияющим на формирование и развитие естественных монополий любой страны в современных условиях, являются процессы глобализации, которые развиваются во времени и развертываются в пространстве.

Развитие естественных монополий, естественной монополизации и естественного монополизма, создает условия для полноценного вхождения страны в мировую экономическую систему в условиях глобализации экономических процессов. Сетевая инфраструктура является объективным условием для существования трансграничных потоков товаров, услуг, капитала, информации и перемещения людей.

Естественная монополия функционирует в пространстве, поэтому рассмотрение географического фактора неизбежно. Наличие хозяйственных связей осуществляет экономическое «скрепление», система совместного хозяйства и развитая национальная экономика способствуют сохранению и укреплению единства страны.

Необходимо учитывать, что у естественной монополии всегда существует определенный «ареал обитания», то есть естественная монополия распространяет свое влияние на определенную область - релевантный рынок в его географических границах. Этот ареал определяется, как правило, техническими особенностями продукции и задаваемыми ими технологическими параметрами производства и транспортировки. Различные виды продукции объективно предполагают разные географические границы их потребления. Общая зависимость такова, что чем меньше стоимость транспортировки продукции по отношению к стоимости ее производства, тем шире географические границы ее рынков.

Относительно природных естественных монополий можно отметить, что для них релевантным является, как минимум, весь национальный рынок, а в ряде случаев и международный, что обусловлено уникальностью месторождения. Поэтому географический фактор для этого вида монополий соответствует критерию «естественности», делая конкуренцию невозможной вне данного месторождения. С другой стороны, технологические монополии местного и регионального уровня во многом обязаны своим существованием наличию географических барьеров, не позволяющим конкуренции проявляться вне данного региона. Для этих структур релевантным является местный рынок. Однако в обоих случаях действие географического фактора не является достаточным для «естественного» сохранения монополии в границах месторождения или региона, т.е. в рассмотренных случаях не прослеживается соответствие критерию устойчивости, если технологические условия производства позволяют эффективно действовать в указанных границах нескольким конкурирующим субъектам. Отсюда следует, что природные естественные монополии в строгом смысле следует относить к технологическим, поскольку именно технологические особенности разработки, пусть даже уникальных месторождений, в конечном счете, делают конкуренцию невозможной или неэффективной.

Вместе с тем, по мере преодоления пространственных барьеров географический фактор начинает также влиять и на издержки производства, что служит основанием для образования технологических естественных монополий в сфере транспортировки. Расстояния, на которые необходимо перемещать продукцию, в ряде случаев (например, если месторождения находятся далеко от рынков сбыта) оказываются столь, велики, что для эффективного ведения дел в

отрасли необходима одна фирма, поэтому необходимо учитывать национальные условия функционирования отрасли. В странах разного размера влияние географического фактора на деятельность естественных технологических монополий весьма различно. Для больших стран указанный фактор имеет важнейшее значение, обуславливая необходимость высокой концентрации капитала при обеспечении транспортировки.

Таким образом, географический фактор действует в тесной взаимосвязи с технологическим. При этом следует учитывать, что перемещаемой продукцией может быть как результат производства естественных монополий, так и конкурентных фирм, т.е. сфера транспортировки в случае монополии должна рассматриваться отдельно от процесса производства.

Глобализация имеет различные аспекты проявления во всех сферах человеческой деятельности, поэтому факторы ее воздействия на институциональные структуры, в том числе на естественные монополии, могут быть дифференцированы. Можно выделить следующие факторы воздействия глобализации на естественные монополии (см. рис. 2)

Факторы воздействия глобализации на естественные монополии

Экономические

Процесс унификации (стандартизации)

Транснационализация деятельности хозяйствующих субъектов

Переливы капитала, финансовых активов

Глобальные финансовые структуры

Циклическая зависимость национальных экономик

Политические

Установление «общепризнанных правил игры»

Создание евроцентрист-ских и американских моделей

— Экономизация политики

Стирание граней между национальными законодательствами

Новые концепции международной безопасности

Социальные

Контакты между людьми посредством развития связи, транспорта, информационных техноло-

Стандартизация моделей потребления и поведения

Становление всеобщих ценностных ориентаций; глобализация общественного сознания

Новые требования к «человеческому фактору»: способность к обработке большого количества информации н т.д.

Рис.2. Факторы воздействия глобализации на естественные монополии

Естественные монополии, как и другие институциональные структуры, испытывают на себе влияние глобализации. При этом их развитие предопреде-

ляется двумя основными альтернативами: либо на основе адаптации к новым и сложным изменениям за счет импорта «проверенных практикой» институтов (пассивная форма участия в процессах глобализации), либо выступать в качестве игрока, устанавливающего новые правила игры, и участвуя совместно с другими субъектами в установлении этих правил на рынке (активная форма).

Геополитический фактор характеризует взаимозависимость между естественной монополией и экономико-политической системой на федеральном и международном уровне. Если выясняется, что добываемое сырье имеет стратегическое значение и влияет на национальную безопасность, это довод в пользу введения государственной монополии на его реализацию за рубеж.

Экспорт стратегического сырья, полностью подчиненный государству, в состоянии быть мощным инструментом в руках правительства, в отличие от раздробленного на конкурентные образования, поскольку в данном случае руководство страны может обменивать поставки сырья в зарубежные страны, которые в этих поставках остро нуждаются, на выгодные для себя решения. Кроме того, если страна занимает существенную долю международного рынка какого-либо стратегического сырья, то полный контроль экспорта со стороны государства позволяет контролировать мировые цены и извлекать дополнительные доходы для национальной экономики (это можно описать термином «мировая рента»), В случае же, когда экспорт осуществляется конкурирующими между собой производителями, последние сбивают цены на международных рынках и снижают экспортную выручку государства. Такая конкуренция эффективна с точки зрения мировой экономики, но приносит непоправимый ущерб экономике национальной, в особенности, если народное хозяйство ориентировано на сырьевой сектор.

Таким образом, влияние геополитического фактора на формирование естественной монополизации в рассмотренных случаях соответствует критериям «естественности». И даже если естественная монополизация приводит здесь к определенным потерям из-за роста средних издержек, то потери эти многократно компенсируются экономическими и политическими выгодами от удержания цен и сохранения международного влияния.

Однако действие геополитического фактора на формирование естественных монополий не всегда можно назвать «естественным». Оптимальный размер предприятия оценивается также и относительно определенной формы экономики или экономического порядка. Проблема заключается в том, что при переходе от одной формы экономического порядка к другой предприятия действуют в новых условиях, будучи сформированы при старых порядках.

Выход естественной монополизации за пределы национальной экономической системы влечет за собой подключение к естественной тенденции интернационализации и поднимает на новый уровень естественный монополизм (международный), основанный на глобальном разделении труда и его кооперации.

Во второй главе диссертационной работы «Взаимодействие естественных монополий и государства» рассматриваются институциональные особенности взаимодействия естественных монополий и государства, роль государства в повышении эффективности функционирования естественных монополий через

развитие конкурентных отношений, развитие конкурентных отношений в естественно-монопольных отраслях России на примере РАО «ЕЭС России».

Для определения институциональных особенностей взаимодействия естественных монополий и государства будет целесообразным определить структуру первой. Под институциональной структурой мы будем понимать совокупность институтов, которые находятся в тесной взаимосвязи и развиваются вместе с ней. Исходя из данного определения, структура институциональной среды включает: законодательные акты, нормативные документы, обязательные для исполнения хозяйствующими субъектами; механизм принуждения, обеспечивающий соблюдение правил (судебная система); неписаные законы, негласные нормы и правила поведения хозяйствующих субъектов, правила, обычаи, не закрепленные законодательно, но применяемые в экономической практике; организации («игроки»), находящиеся во взаимодействии друг с другом.

Применительно к естественным монополиям структуру институциональной среды можно характеризовать так (см. рис. 3).

Институциональная среда естественных . монополий

..... I

Формальная составляющая -

Законы и другие нормативные акты, регулирующие деятельность естественных монополий

Органы государственного регулирования, контролирующие деятельность естественных монополий

Организации («игроки») - политические, экономические (хозяйствующие субъекты), общественные, образовательные

Неформальная составляющая

Совокупность традиций, неписанных законов, правил, обычаев, применяемых практически, но на закрепленных юридически

Организации («игроки») - общественные образовательные объединения, ассоциации, политические, экономические организации, люди принимающие решения относительно их деятельности

Рис.3. Институциональная среда естественных монополий

Системообразующая роль государства представляет собой обеспечение согласованности экономических процессов, всего хода общественного воспроизводства, сознательное централизованное воздействие на экономические процессы и субъекты хозяйствования, в том числе и на естественные монополии. Признание государства как субъекта рынка дает основание рассматривать его в качестве явления базисного, экономического, неотъемлемого атрибута рыноч-

ного механизма хозяйствования. В этой роли деятельность государства по отношению к естественно-монопольным отраслям является одновременно эндогенной и экзогенной. Эндогенной, потому что государство наряду с домашними хозяйствами и естественно-монопольными отраслями составляет триединую систему субъектов рыночных отношений. Экзогенной, потому что государство, в нашем контексте, — это учреждения, имеющие юридическую и экономическую власть для осуществления контроля над хозяйствующими субъектами и над рынком для достижения общей цели.

Экономическую эффективность деятельности естественных монополий определяют формальные правила, неформальные нормы и системы принуждения к соблюдению установленных условий. Государство, являясь инициатором создания формальных экономических институтов, должно находиться в постоянном взаимодействии с хозяйствующими субъектами. Данное условие необходимо для реального действия юридически закрепленных норм и их соответствия неформальным правилам. Также необходимо учесть, что перенос экономических и политических правил развитых стран в области регулирования деятельности естественных монополий не будет являться гарантией достижения поставленных целей в реформировании отраслей отечественной экономики.

Мировой опыт убедительно доказал, что при современном уровне производительных сил высокоразвитая, гибкая, эффективно функционирующая экономика не может быть реализована без наличия рынка, социально ориентированного, в который органически вписываются естественно-монопольные отрасли, создавая тем самым соответствующую социально-экономическую модель.

Эффективность конкурентных отношений функционирования естественно-монопольных отраслей определяет не только состояние национальной экономики, но и конкурентоспособность экономики России на международных рынках. Именно несоответствие структур естественной монополии и системы государственного регулирования достигнутой степени развития рыночных отношений, а также условия интеграции в мировое пространство обусловило необходимость реформирования этой области.

При этом в реформах переплетаются собственные экономические интересы трех основных движущих сил:

- самих монополий, совмещающих в себе как естественно-монопольную сферу (инфраструктуру), так и потенциально конкурентные виды деятельности;

- независимых от монополий производителей, для реализации товаров и услуг которых необходима инфраструктура монополий и инвесторы;

- промышленных потребителей указанных товаров и услуг

Если говорить о той части реформ, которая связана с внедрением конкурентных отношений, то в силу особенностей исторического развития России (а именно, монополизации на протяжении нескольких десятилетий практически всех сфер жизнедеятельности и отсутствие опыта конкуренции) отправным пунктом приходится принимать теорию и практику, применяемые в других странах. Вместе с тем, не следует забывать, что не всякий зарубежный опыт подходит к российским социально-экономическим и геополитическим условиям, более того - ни одна из осуществленных моделей реформирования не соот-

ветствует этим условиям во всех аспектах. В связи с этим необходимо учитывать следующие особенности функционирования естественных монополий в России:

- большую географическую протяженность территории, которая обуславливает, с одной стороны, роль естественных монополий как экономического механизма государственной интеграции, а с другой, неизбежно высокие транспортные затраты;

- стратегическое значение продукции естественных монополий для национальной безопасности, геополитического влияния и обеспечения экспортной выручки;

- суровые климатические условия;

- низкий уровень технологий (в том числе энергосберегающих) на предприятиях-потребителях продукции естественных монополий;

- недостаток менеджеров, умеющих работать в условиях жесткой конкуренции;

- нехватка бюджетных средств для поддержки развития и реформирования естественных монополий;

- низкий инвестиционный потенциал российской экономики;

- высокая коррумпированность и засилье групп влияния бизнеса во властных структурах.

Меры и механизмы, направленные на развитие конкурентных отношений, должны удовлетворять следующей системе критериев:

1. Максимальное повышение технологической эффективности, под которой понимается краткосрочное и долгосрочное снижение средних отраслевых издержек. Изменение уровня издержек в результате внедрения конкуренции может быть обусловлено такими факторами, как: В краткосрочном плане:

- оптимальная диспетчеризация производства и распределения ресурсов;

- вывод из эксплуатации неэффективных и избыточных производств;

- усиление контроля над издержками;

- повышение эффективности управления;

- рост издержек координации вследствие разрыва технологических и организационных связей;

- увеличение затрат на рекламу;

В долгосрочном плане:

- усиление стимулов к инвестициям в более эффективные технологии и нововведения (в том числе организационные), модернизация неэффективных производств и интенсивное повышение производительности труда, привлечение внешних инвестиций в отрасль и появление новых участников рынка с низкими издержками, сокращение возможностей (собственных средств и кредитоспособности) для масштабных инвестиций с большим сроком окупаемости.

При проведении оценки мер по данному критерию необходимо за основу принять характер краткосрочного изменения уровня издержек, так как долгосрочное снижение может быть достигнуто и путем эффективного государст-

венного регулирования при централизации управления распределением производства и ресурсов в отрасли.

2. Устранение практики монопольного ценообразования и снижение давления на потребителей. Конкурентные механизмы призваны уровнять или максимально приблизить отраслевые цены к уровню предельных издержек в точке минимума средних издержек, исключив возможности монополистического поведения (завышения обоснованного уровня цен, ценовой дискриминации, включения в тарифы инвестиционной составляющей).

3.Повышение уровня надежности, технической и экологической безопасности функционирования отраслей, а также качества производимой продукции и предоставляемых услуг. Те меры, которые могут отрицательно повлиять на указанные параметры, должны подкрепляться усилением государственного регулирования и контроля над соблюдением стандартов безопасности, надежности и качества. Там, где такое подкрепление не может гарантировано обеспечить достаточный уровень безопасности, целесообразно сохранить жесткое централизованное государственное управление.

4. Сохранение уровня государственной безопасности в ее аспектах, связанных с деятельностью естественных монополий.

5. Улучшение состояния государственных финансов. Как показывает зарубежный опыт, проводя реформы и развивая конкурентные отношения в естественных монополиях, государство получает немало способов уменьшить свои расходы и увеличить доходы: сокращение субсидий и расходов на содержание управленческого аппарата, удешевление системы регулирования, получение средств от приватизации, продажи эксклюзивных прав, лицензий и прочие. Вместе с тем, учитывая большой износ основных фондов в ряде отраслей - естественных монополий и недостаток капитальных ресурсов в стране, наиболее оправданной политикой является реинвестирование части доходов от данного процесса. Другой момент, который следует учитывать при проведении подобного рода реформ, заключается в следующем: некоторые сопутствующие институциональные и юридические изменения могут вызвать перераспределение налогооблагаемой базы между регионами, поэтому необходимо соблюдение принципа сохранения налоговых поступлений в месте их возникновения. Еще одним важным моментом является сохранение преимуществ государства от монополизации экспорта продукции и услуг естественных монополий: если конкуренция снизит эффективность внешнеэкономической деятельности для государства, предпочтение должно быть отдано монополизации, при этом не должно ухудшаться положение отечественных потребителей.

6. Совершенствование системы государственного регулирования. Помимо уже упомянутого удешевления системы регулирования, внедрение конкуренции может сократить область прямого регулирования и обеспечить более высокую прозрачность этой области для органов регулирования. Функции последних и методология, которой они будут руководствоваться в процессе регулирования, в значительной степени зависят от масштабов реорганизации отраслей естественных монополий. Там, где будут действовать свободные силы рынка, основной задачей органов регулирования станет разработка «правил игры» с

целью развития и поддержания конкуренции. Но при отсутствии необходимого реструктурирования государственное регулирование будет развиваться в направлении все более дорогостоящего и навязчивого контроля над действиями и издержками предприятий, то есть именно того типа регулирования, от которого стремятся уйти другие страны.

7. Повышение капитализации, инвестиционной способности и улучшение финансового состояния предприятий реформируемых отраслей.

8. Выравнивание экономических условий развития регионов. Конкурентные отношения должны внедряться таким образом, чтобы по возможности было обеспечено единство отраслевых рынков (технологической инфраструктурой которых и являются, собственно, естественные монополии) на всей территории России.

В заключении диссертации обобщаются результаты, полученные в процессе исследования.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОТРАЖЕНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ АВТОРА:

1. Криволапов, Г.Н. Мировой опыт реформирования естественных монополий и условия реформирования естественных монополий в переходной российской экономике /Т.Н. Криволапов, Г.М. Залозная // Научный вестник Оренбургского государственного института менеджмента: сборник ст III междунар. конф. «Россия как трансформирующееся общество: экономика, культура, управление», 7-8 апр. 2004 г. - М.: ЛОГОС, 2004. - С. 171-174. - 0,5 печ. л. (авт. 0,25 л.)

2. Криволапов, Г.Н. Механизм государственного регулирования естественных монополий. / Г.Н. Криволапов, Г.М. Залозная // Научный вестник Оренбургского государственного института менеджмента: сборник ст. IV междунар. конф. «Россия как трансформирующееся общество: экономика, культура, управление», 20-22 апр. 2005 г. - М.: ЛОГОС, 2005. - С. 107-110. - 0,5 печ. л. (авт. 0,25 л.)

3. Криволапов, Г.Н. Необходимость и направленность регулирования естественных монополий / Г.Н. Криволапов // Научный вестник Оренбургского государственного института менеджмента: сборник ст. IV междунар. конф. «Россия как трансформирующееся общество: экономика, культура, управление», 2022 апр. 2005 г. - М.: ЛОГОС, 2005. - С. 102-107. - 0,25 печ. л.

4. Криволапов, Г.Н. Государственное регулирование естественных монополий как условие социально-экономического развития АПК России / Г.Н. Криволапов // Известия Оренбруг. гос. аграр. ун-та. - 2005. - №4(8). - С.145-148. - 0,35 печ.л.

5. Криволапов, Г. Н. Транснациональные корпорации как элемент хозяйственного механизма открытой экономики / Г.Н. Криволапов, А.П. Грубов, С.С. Тас-паев // Вестник Оренбург, гос. ун-та, - 2006. - №10(60). - С.203-209. - 0,75 печ. л.(авт.0,25 л.)

6. Криволапое, Г.Н. Особенности взаимодействия естественных монополий и государства / Г.Н. Криволапов // Эконом. Науки. - 2006. - №10(23). - С. 16-22. -0, 7 печ. л.

7. Криволапов, Г.Н. Институциональные особенности взаимодействия естественных монополий и государства / Г.Н. Криволапов // Актуальные проблемы социально-экономического развития России в изменяющимся мире: материалы междунар. конф. - Оренбург: Изд. Центр ОГАУ, 2006. - С. 175-179. - 0,5 печ. л.

Отпечатано в ООО «Офисная полиграфия» 10.11.2006 г. Свидетельство № 03615 от 26.04.2000 г., ОГРН 10335608450503 г. Оренбург, ул. Советская, 48, к. 14 Тираж 100 экз. Заказ 417

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Криволапов, Григорий Николаевич

Введение.

ГЛАВА I Теоретические основы исследования естественной монополии

1.1 Естественная монополия как экономическая категория и институт современной экономики.

1.2 Факторы развития естественной монополизации и естественный монополизм.

1.3 Социально-экономическая эффективность естественных монополий.

ГЛАВА II Взаимодействие естественных монополий и государства

2.1 Институциональные особенности взаимодействия естественных монополий и государства.

2.2 Роль государства в повышении эффективности функционирования естественных монополий через развитие конкурентных отношений.

2.3 Развитие конкурентных отношений в естественно-монопольных отраслях России на примере РАО «ЕЭС России».

Диссертация: введение по экономике, на тему "Эффективность функционирования естественных монополий в системе экономических отношений"

Актуальность исследования. Сложные процессы реформирования российской экономики выдвигают в качестве одной из важнейших задач проблему становления эффективного конкурентно-монопольного механизма хозяйствования. Анализ современной экономики требует как тщательного изучения базовых тенденций в развитии ее традиционных сторон, так и выявления принципиально новых моментов.

В последнее десятилетие XX века во многих странах осуществлялись фундаментальные преобразования в ряде отраслей: газовой, электроэнергетической, на железнодорожном и трубопроводном видах транспорта, в сферах телекоммуникации, водоснабжения и ряде других, традиционно находившихся в государственной или муниципальной собственности, неотъемлемой частью которых являются естественно монопольные сегменты экономики. Их реформирование продолжается и в настоящее время.

Проводимые реформы заключались в дезинтеграции фирм - естественных монополий, как правило, национализированных посредством отделения сетей и терминалов от тех частей, которые рассматривались как конкурентный сектор, и приватизации последних. Реформы шли в направлении дерегулирования, внедрения конкуренции, модернизации функций и методов государственного регулирования. Этим предполагалось обеспечить повышение эффективности функционирования реформируемых отраслей и дальнейшее дерегулирования национальных экономик.

Преобразования начаты и в Российской Федерации, но модели реформирования еще не приобрели завершенных форм. При этом характерная для экономической политики последнего времени установка на использование зарубежных образцов и моделей привела к тому, что преобразования естественных монополий в российских условиях остались без должной научной разработки. В связи с этим большой интерес представляет развитие теоретических концепций регулирования естественных монополий, анализ развертывающихся процессов трансформации, международного опыта, возможностей и перспектив его приложения к российским реалиям.

Насущной задачей экономической науки является поиск путей реформирования отечественных естественно монопольных отраслей. Необходимость исследования места и роли естественных монополий в российской национальной экономике, в системе экономических отношений, потребности, возможности и методов их реформирования в направлении развития конкурентных отношений и предопределила выбор темы и её актуальность. Особое место естественных монополий во всех сферах жизни российского общества усиливает значимость научной проработки исследуемой темы.

Степень разработанности проблемы. В последнюю треть XX века в экономической теории были предприняты попытки переосмыслить понятие естественной монополии и методы регулирования ее деятельности на основе критики существовавших подходов к определению роли и места естественных монополий в системе экономических отношений в развитых капиталистических странах. Проблема развития конкурентных отношений в естественных монополиях является одной из самых спорных, сложных и недостаточно изученных отечественной наукой.

В экономической литературе существует немало работ, специально посвященных изучению межфирменных отношений в современной экономике. Авторы этих работ акцентируют внимание на изучении особенностей отношений между монополиями и различными типами немонополизированных предприятий (аутсайдерами, фирмами-поставщиками крупных монополий и т.д.), а также на выявлении различных форм и методов конкурентной борьбы, применяемых монополиями в своей практике.

Методологические подходы к решению рассматриваемой проблемы заложены в исследованиях рыночных структур, в частности, монополии и естественной монополии, таких учёных, как Ж. Дюгаои, Дж. Кларк, А. Курно, К. Маркс, А. Маршалл, Дж. Милль, В. Ойкен, А. Пигу, Дж. Робинсон, П. Самуэль-сон, Дж. Тобин и другие. На их теориях и доктринах основывалась практика отношений общества к монополиям на протяжении почти полутора веков (если вести отсчёт от наиболее ранних исследователей). Однако во второй половине XX века ряд положений экономической теории в отношении отраслей естественных монополий были подвергнуты критике. У. Баумоль, Г. Демзец, Г. Сидак, Дж. Стиглер, О. Уильямсон, Э. Червик и их последователи обосновывали необходимость более узкого определения естественной монополии, предлагая ограничить её только сетевыми структурами (железнодорожные пути и путевое хозяйство, трубопроводы, электросети и соответствующие терминалы), тогда как генерирующие, добывающие, обслуживающие, вспомогательные предприятия и компании-операторы, использующие сети и терминалы для производства товаров и услуг, должны рассматриваться как сектор, где возможно создание условий, близких к конкурентным. Будучи логически безупречными сами по себе, эти положения, однако, не учитывают особенности и все значимые аспекты функционирования отраслей - естественных монополий в конкретной национальной экономике, тем более, когда речь идёт об обществе, переживающем формационную трансформацию.

Основные отечественные публикации по теме относятся к последнему десятилетию XX в. Работы, посвященные проблемам естественных монополий в современной отечественной экономике, принадлежат таким авторам, как Авдашева С.Б., Аронин В.А., Барышева A.B., Городецкий А., Домнина И., Кокорев В., Коломийченко О.В., Коробов В.О., Котелкина Е.И., Луцкая Е.Е., Никофоров А., Резникова Н.П., Сухотин Ю.В., Тотьев К.Ю. и др. Более ранние исследования этого явления в России 19-20 вв. принадлежат Бубнову И.Л., Вяткину М.П., Лаверычеву В.Я., Наумовой Г.Р., Шишкину М.В., и др.

В последние годы появилось довольно много опубликованных научных статей и диссертационных исследований, посвященных разработке проблем регулирования и реформирования естественных монополий в России, например, работы В.Г. Золотухина, М.А. Горелик, В. Кокорева, Котелкиной Е.И., Любимовой Н.Г. и др. Тем не менее, систему конкурентных отношений в этих отраслях всё ещё нельзя считать достаточно изученной.

Вопросы исследования естественной монополии продолжают вызывать большой интерес. Это связано с тем, что развитие самой естественной монополии порождает новые явления, требующие теоретического осмысления. Большинство имеющихся работ затрагивают только отдельные стороны естественной монополизации, носят конкретно - экономический, а не теоретико-методологический характер, многие аспекты все еще остаются дискуссионными, при этом отсутствует комплексное специальное исследование проблемы естественной монополизации в условиях современной экономики. Актуальность проблемы, недостаточная теоретическая разработанность теории и методологии естественной монополизации в российской экономике, необходимость разработки мер по ее регулированию определили выбор темы, предмета, целей и задач настоящей диссертационной работы.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в теоретическом углублении познания естественной монополии как явления экономической жизни и института современной экономики, процесса естественной монополизации, ведущего к формированию экономической системы естественного монополизма, определении форм и методов повышения социально-экономической эффективности функционирования естественной монополии. Достижение поставленной цели диссертационного исследования предполагает решение следующих задач:

- исследовать естественную монополию как экономическое явление, категорию и институт современной экономики;

- обосновать объективность процесса естественной монополизации в условиях рыночной экономики;

- выявить место и роль естественного монополизма в системе хозяйственных отношений;

- определить основные тенденции развития естественной монополизации в современной экономике России;

- определить социально-экономическую эффективность естественных монополий;

- исследовать институциональные особенности взаимодействия естественных монополий и государства;

- рассмотреть влияние глобализации на функционирование естественных монополий;

Объект исследования: является естественная монополизация современной экономики и ее специфика в России.

Предмет исследования: экономические и институциональные отношения, возникающие в связи с функционированием естественных монополий и их взаимодействия с государством.

Методологической основой диссертации является совокупность научных приемов и методов исследования, представляющих собой комплексный анализ явлений и процессов, включающих: диалектический, формальнологический, конкретно-исторический, структурно-функциональный, сравнительно-правовой и другие методы.

Теоретической основой диссертационного исследования стали работы крупнейших представителей различных экономических школ, монографии и статьи отечественных и зарубежных ученых, посвященные проблемам естественной монополии, конкуренции и антимонопольной политики, нормативные документы антимонопольного законодательства России, США, стран ЕС, Японии и другие официальные материалы.

Информационную базу исследования составляют статистические материалы Госкомстата РФ, Федеральной антимонопольной службы РФ, аналитические разработки органов антимонопольного регулирования, публикации и материалы научно-практических конференций по вопросам, относящимся к теме диссертации, ресурсы Internet.

Научная новизна работы заключается в том, что в ней была сделана попытка системного научного рассмотрения проблемы естественной монополизации. Новизна результатов исследования состоит в следующем:

- представлен комплексный обобщающий теоретико-методологический подход к анализу естественной монополии, углублено представление о естественной монополии как экономической категории, отражающей монопольные экономические отношения в определенных сферах экономики;

- определено, что институт естественной монополии включает в себя нормы, правила, механизмы, организационные и экономические принципы структурирования и функционирования объектов естественной монополии; этот институт определяет контролируемую зону хозяйствования естественной монополии, встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны;

- проведено научно обоснованное разграничение понятий «естественная монополия», «естественная монополизация», «естественный монополизм»; методологически обоснована закономерность развития естественной монополизации в современной экономике; выработан подход к анализу экономического явления «естественный монополизм», который рассматривается как особый тип монополизма в системе хозяйственных отношений; определены формы проявления естественного монополизма, противодействующие факторы, социально-экономические последствия;

- выявлены новые тенденции в развитии естественной монополизации; на основе исследования трансформационных процессов в российской экономике определены факторы, влияющие на процесс естественной монополизации, отмечены особенности естественной монополизации отдельных, отраслей экономики России; определено противоречивое влияние глобализации на процесс естественной монополизации;

- определена специфика социально-экономической эффективности естественных монополий как субъектов глобализации; разработана система критериев эффективности развития конкурентных отношений в российских естественных монополиях;

- раскрыты теоретико-экономические основы институциональной трансформации естественной монополии в России, исходя из объективной необходимости реализации принципов смешанной экономики, сочетающей элементы рыночного и нерыночного хозяйства, определены границы естественной монополии в сфере российской электроэнергетики на основе разделения существующих видов деятельности на естественно-монопольные, и конкурентные; обоснована необходимость и определены основные формы государственного регулирования в естественно-монопольных сегментах электроэнергетического рынка;

Практическое значение. Применение результатов исследования при управлении предприятиями - естественными монополистами, в процессе работы территориальных антимонопольных органов и органов регионального и местного управления, а также при планировании деятельности субъектов естественных монополий. Материалы диссертации могут быть использованы для подготовки лекций и спецкурсов по проблемам деятельности естественных монополий.

Апробация работы. Основные положения и наиболее актуальные выводы диссертации докладывались автором на И, III и IV международных научно-практических конференциях по проблеме «Россия как трансформирующееся общество: экономика, культура, управление»(2003, 2004, 2005); IX международная научно-практическая конференция НАЭКОР. «Состояние и эффективность использования ресурсов АПК РФ». Оренбург (2005; 2006); Международная научно-практическая конференция. «Управление экономическим ростом в АПК: методология, теория и практика хозяйствования», Оренбург (2006). Материалы диссертации использовались при подготовке лекций и практических занятий по курсам «Экономическая теория», «Экономика» В Оренбургском государственном аграрном университете и Оренбургском государственном университете. Основные положения и материалы диссертационного исследования могут быть использованы также в процессе преподавания «Экономической теории», «Национальной экономики», и выводы исследования легли в основу 7 публикаций общим объемом 2.7 п.л.

Логика и структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, содержит список использованной литературы из 169 на

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Криволапов, Григорий Николаевич

Выводы:

I. В условиях существующей институциональной среды в России дезинтеграция и приватизация естественных монополий будет иметь негативные последствия, а именно:

1. Положительный эффект интеграции технологически связанных стадий производства будет потерян и соответственно возрастут трансакционные издержки.

2. Из-за незначительного потенциала конкуренции в так называемом «конкурентном» секторе ожидаемого повышения эффективности производства не произойдет.

3. На месте единственной компании-монополиста будут образованы десятки локальных фирм-монополистов, в результате чего: а) последние благодаря низкой капитализации становятся легкой добычей авантюрного капитала; б) ухудшится финансирование отрасли; в) будет ликвидирован резерв для экономического маневра в руках федерального правительства; г) не будет ожидаемого притока инвестиций, ни внутренних, ни внешних.

158

Заключение

Субъекты естественной монополии являются ключевыми компонентами поддержания и развития экономической системы. Переходный период, в котором находится в настоящее время российская экономика, характеризуется нестабильными хозяйственными связями, где происходит замена прежних командных рычагов рыночными.

Российский монополизм своим появлением обязан нерыночной среде и по своему генезису кардинально отличается от монопольных отношений сложившихся в экономически развитых странах, естественным образом выраставших из концентрации и централизации капитала и имеют преимущественно долговременный характер функционирования. Монополизм России, результат тотального огосударствления экономики с присущей ему административно-командной системой управления, где государство составляло ось, вокруг которой формировались все элементы рыночной и производственной структуры.

Глубоки структурные перекосы, обусловили постоянное воспроизводство несбалансированности предложения и спроса, неравноправие производителя и потребителя. Дальнейшее проведение либерализации условий функционирования и частной приватизации предприятий естественно-монопольных отраслей в период экономических реформ не сопровождались мерами по демонополизации и формированию эффективной структуры внутренних конкурентно-монопольных рынков. Сложившийся в силу политики государства традиционный диктат естественно-монопольных отраслей трансформировался в естественный монополизм на соответствующих отраслевых и региональных рынках. Особенность государственной организации хозяйства, значительный вес сырьевых отраслей обусловили уникальную роль естественных монополий в экономике России.

Естественные монополии возникая в инфраструктурных отраслях, где редкость, эффект масштаба, специфика технологии и рыночный спрос создают статус естественного монополиста. Ряд естественно-монопольных отраслей, таких как энергетика, газовая промышленность, транспорт и некоторые другие, характеризуются высокой степенью монополизации производства и сбыта, трудностями обеспечения потребителям свободы выбора поставщиков различных товаров и услуг.

Естественные монополии как феномен рыночной экономики имеют собственный механизм функционирования (систему взаимосвязей внутренних и внешних факторов прямого и косвенного воздействия). Их естественный монополизм определяется максимально эффективным масштабом производства. Также причинами возникновения и существования естественной монополии могут быть особенности технологии, обладающей положительным эффектом масштаба при любом объеме выпуска: экономия на разнообразии у многопродуктовой фирмы, выпускающей различную продукцию на одних и тех же производственных мощностях; недостаточная емкость рынка, обеспечивающая даже минимально эффективный выпуск.

Естественная монополия является важной организационно экономической категорией, составными элементами которой являются естественно-монопольные хозяйствующие субъекты, монополистическая стратегия, отражающая цели и методы взаимодействия, экономические преимущества. На основе анализа развития теории естественной монополии уточнены критерий отнесения релевантного рынка к разряду естественных монополий, потому, что конкуренция на данном рынке становится эффективна, когда его емкость превышает такой объем производства, при котором долгосрочные средние издержки равны долгосрочным средним издержкам производства половины этого объема.

В ходе диссертационного исследования автором рассматриваются основные теоретико-методологические подходы к исследованию понятий «естественная монополия», «естественный монополизация», «естественный монополизм», выявляются факторы естественной монополизации, социально-экономическая эффективность естественных монополий. Сделаны новые научные, методологические и практические выводы, состоящие в следующем:

1.На основе анализа представлен комплексный обобщающий теоретико-методологический подход к естественной монополии, а также углублено представление о естественной монополии как экономической категории, отражающей монопольные экономические отношения в определенных сферах экономики.

2.Проведено научно обоснованное разграничение понятий «естественная монополия», «естественная монополизация», «естественный монополизм»; методологически обоснована закономерность развития естественной монополизации в современной экономике; выработан подход к анализу экономического явления «естественный монополизм», который рассматривается как особый тип монополизма в системе хозяйственных отношений; определены формы проявления естественного монополизма, противодействующие факторы, социально-экономические последствия;

3.Определено, что институт естественной монополии включает в себя нормы, правила, механизмы, организационные и экономические принципы структурирования и функционирования объектов естественной монополии; этот институт определяет контролируемую зону хозяйствования естественной монополии, встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны;

4.Выявлены новые тенденции в развитии естественной монополизации; на основе исследования трансформационных процессов в российской экономике определены факторы, влияющие на процесс естественной монополизации, отмечены особенности естественной монополизации отдельных, отраслей экономики России; определено противоречивое влияние глобализации на процесс естественной монополизации;

5.Определена специфика социально-экономической эффективности естественных монополий как субъектов глобализации; разработана система критериев эффективности развития конкурентных отношений в российских естественных монополиях;

6.Раскрыты теоретико-экономические основы институциональной трансформации естественной монополии в России, исходя из объективной необходимости реализации принципов смешанной экономики, сочетающей элементы рыночного и нерыночного хозяйства, определены границы естественной монополии в сфере российской электроэнергетики на основе разделения существующих видов деятельности на естественно-монопольные, и конкурентные; обоснована необходимость и определены основные формы государственного регулирования в естественно-монопольных сегментах электроэнергетического рынка;

7.Выявлено, что на формирование естественных монополий могут воздействовать как факторы, носящие собственно естественный характер (технологические, географические, геополитические), так и обладающие искусственной сущностью (внутриполитические и культурные). Этим обоснована необходимость учета значения и тех, и других при проведении преобразований в подобных структурах.

8. Проведен анализ существующих моделей (конкурентных и неконкурентных) государственного вмешательства в деятельность естественных монополий, который показал, что развитие конкурентных отношений в рассматриваемых сферах возможно по следующим направлениям: а) выделение из вертикально-интегрированных компаний естественно-монопольной составляющей и возрождение в остальных секторах нормальной конкуренции (реструктуризация отрасли); б) создание системы «сдержек и противовесов» в виде допуска независимых пользователей к услугам естественной монополии и контроля над платой за это. в) обеспечение «смены руководства» естественных монополий в ходе открытых торгов, наподобие смены правительств посредством всеобщих выборов, которая обеспечивает конкуренцию за государственную монополию на эмиссию денег, торговлю тяжёлым оружием и другие прерогативы; г) формирование конкурсного характера взаимоотношений естественных монополий с внешней средой.

Проведенный анализ обладает и теоретической значимостью, и практической ценностью, поскольку систематизирует наработанные десятилетиями приёмы и методы ограничения власти естественных монополий и одновременно позволяет сделать вывод о том, что эти методы зачастую носят умозрительный характер и требуют значительной доработки для конкретных условий хозяйствования.

9. Осуществлено исследование зарубежного опыта, в результате которого установлено, что развитие конкуренции в естественных монополиях позволяет значительно повысить их экономическую эффективность, а также оказывает положительное влияние на государственные финансы. Вместе с тем глобальность осуществляемых преобразований обуславливает неизбежность ошибок и возникновения сопутствующих проблем, основная из которых - высвобождение излишней (при том высококвалифицированной) рабочей силы.

10. На примере электроэнергетических отраслей зарубежных стран выявлены различные вариации применения элементов теоретических моделей реформирования естественных монополий. Это подтверждает, что каждая национальная экономика должна следовать своим и только своим путём - не «на запад», не «на восток», не «третьим» путём, а путём, предначертанном её относительными конкурентными преимуществами.

11. Показано, что из основных российских естественных монополий преобразования, проводимые с 1992 г., больнее всего ударили по РАО «ЕЭС России», в котором снижение эффективности сопровождается большой потерей финансовой устойчивости. Вместе с тем и более благополучные ОАО «Газпром» и МПС функционируют все менее эффективно, грозя спровоцировать очередной структурный кризис во всей экономике. Этим обоснована острая необходимость быстрого и жесткого вмешательства государства, которое призвано теми или иными мерами устранить монопольную практику, увеличить стимулы для снижения издержек и обеспечить выравнивание топливно-энергетического баланса страны.

12. Установлено, что система государственного регулирования естественных монополий в России формирующаяся с начала реформ еще далека от совершенства, поэтому потребность в создании условий для сохранения роста национальной экономики через развитие конкурентных отношений в естественных монополиях приобретает все большее значение.

13. Доказано, что существовавшая до сих пор государственная стратегия реформирования отечественных естественных монополий нуждается в коренном пересмотре с учётом их технологических особенностей, положения в национальной и мировой экономике, влияния на народное хозяйство России. Реформирование МПС, РАО «ЕЭС России» и ОАО «Газпром» должно осуществляться хотя и в общих рамках развития конкурентных отношений, но различными путями и с использованием особенных комплексных моделей для каждой из рассматриваемых отраслей.

14.Обоснованы стратегические направления развития конкурентных отношений в российских естественно-монопольных отраслях, имеющие целью не только создать условия для эффективного внутреннего развития последних, но и обеспечить рост конкурентных преимуществ национальной экономики, защиту внутреннего рынка и экспансию на рынки мировые.

15. Разработана система развития конкурентных отношений в электроэнергетике, заключающая в себе следующие основные практические рекомендации: а) отнесение передачи, распределения электроэнергии и диспетчеризации и подлежащих государственному регулированию исключительными видами деятельности, осуществление которых возможно только на основании специальных разрешений (институциональная составляющая). б) должно осуществляться ускоренное развитие инфраструктуры оптового рынка электроэнергии (технологическая компонента); в) внедряемая модель отраслевого конкурентного рынка должна содержать весь спектр средств для обеспечения надежности энергоснабжения и эффективности взаимодействия всех его участников (организационная компонента). г) необходимо в максимально возможных масштабах использовать механизмы торгов за франшизу, обеспечение прав инвесторов, кредиторов акционеров при проведении структурных преобразований на поставки материально-технических ресурсов, выполнение работ и оказание услуг для предприятий сетевой и рыночной инфраструктуры (естественно-монопольных подотраслей).