Экономический механизм управления государственными инвестициями в промышленности тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Добриков, Алексей Анатольевич

ВВЕДЕНИЕ.

1 .ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ СИСТЕМНОГО УПРАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ

ИНВЕСТИЦИЯМИ В ПРОМЫШЛЕННОСТИ.

1.1 Экономическая теория инвестиций и проблемы управления капиталом.

1.2 Общие принципы инвестиционной политики государства в промышленности.

1.3 Механизм государственной поддержки инвестиционного процесса в промышленности и проблемы эффективности инвестиций.

2. СОВРЕМЕННАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА

ГОСУДАРСТВА В ПРОМЫШЛЕННОСТИ.

2.1 Формы и методы взаимоотношения государства и промышленности в инвестиционной сфере.

2.2 Организация работ по проведению конкурсного отбора и экспертизы инвестиционных проектов.

2.3 Направления совершенствования инвестиционной политики государства в промышленности.

3. РАЗРАБОТКА ЭКОНОМИЧЕСКОГО. МЕХАНИЗМА УПРАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ

ИНВЕСТИЦИЯМИ В ПРОМЫШЛЕННОСТИ.

3.1 Методика отбора инвестиционных проектов.

3.2 Методика распределения государственных инвестиций по отобранным инвестиционным проектам.

3.3 Оценка риска вложений капитала в инвестиционные проекты.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Экономический механизм управления государственными инвестициями в промышленности"

Экономическое положение России по прежнему остаётся сложным и противоречивым. Угрожающие тенденции последних лет, связанные с глубоким спадом промышленного производства и снижением жизненного уровня населения сохраняются. Общеизвестно, что одним из важнейших условий выхода экономики из кризиса является активизация инвестиционной деятельности. Инвестиционный процесс это ключевой механизм расширенного воспроизводства в промышленности, который формирует производственный потенциал на новой научно-технической базе, устанавливает конкурентные позиции на рынке, способствует экономическому росту, что является очень актуальным для экономики России на современном этапе. Поэтому проблема преодоления застоя и достижения экономического роста может быть решена только за счёт активизации инвестиционной деятельности, расширения капитальных вложений в промышленное производство.

Однако экономический кризис в России наиболее сильно затронул именно инвестиционную сферу. Практически с конца 80-ых годов инвестиционная деятельность в стране находится в состоянии постоянного спада. Определённые успехи макроэкономической и финансовой стабилизации, снижение темпов инфляции, в связи с которыми ожидалось улучшение обстановки в инвестиционной сфере, оказались практически перечёркнутыми финансовым кризисом, возникшим в стране во второй половине 1998 года. Поэтому инвестиционный климат в России по прежнему неблагоприятен, инвестиционная сфера находится в состоянии глубокой стагнации.

В этих условиях значительно возрастает роль государственной поддержки инвестиционной деятельности в промышленности и особенно значение государственных инвестиций. Главная задача государственного инвестирования на современном этапе заключается в стимулировании частных отечественных и иностранных инвесторов, в побуждении их к более активной деятельности в инвестиционной сфере. Именно государство должно сделать первый шаг в этом направлении и попытаться изменить негативные тенденции, определяющие сегодня инвестиционный климат в стране. Участие государства в инвестиционном процессе должно являться стимулом для частных инвесторов и одновременно доказательством перспективности и надёжности вложения средств в отечественную промышленность.

В связи с возросшим значением государственных инвестиций для экономики страны и существенным дефицитом у государства свободных финансовых средств для инвестирования, первостепенное значение приобретает вопрос совершенствования экономического механизма управления государственными инвестициями в промышленности с целью наиболее эффективного использования государственных средств, выделяемых для инвестирования. От положительного решения данного вопроса в значительной степени зависит успех всей инвестиционной деятельности государства.

Проблемы и перспективы взаимоотношения государства и промышленности в инвестиционной сфере нашли отражение в работах Л.И. Абалкина, С.Ю. Глазьева, Д.С. Львова, В.И. Кошкина, К.М. Гусева, А.В. Мартынова, В.В. Котова, А.И. Водянова, И. Каца и др. На их основе становится возможным проведение комплексного, системного диссертационного исследования проблем повышения эффективности государственного инвестирования в промышленность на современном этапе.

Цель настоящей работы заключается в исследовании теоретических основ и существующей практики управления государственными инвестициями в промышленности, разработке научных и практических рекомендаций по совершенствованию экономического механизма управления государственными инвестициями.

В соответствии с указанной целью в работе поставлены и решены следующие задачи:

- обоснование необходимости государственной поддержки инвестиционного процесса в промышленности на современном этапе;

- изучение форм и методов взаимоотношения государства и промышленности в инвестиционной сфере, и определение главных из них на современном этапе;

- изучение и анализ существующего механизма управления государственными инвестициями в промышленности;

- определение направлений повышения эффективности использования государственных инвестиционных ресурсов;

- разработка перспективного целостного экономического механизма управления государственными инвестициями, включающего комплексное использование методик для определения эффективности вложения инвестиций, распределения средств по инвестиционным проектам и оценки уровня риска рассматриваемых проектов.

Методологической и теоретической основой содержащихся в работе научных исследований служат экономическая теория, диалектический метод, комплексный и системный подходы, математическое описание экономических процессов.

Проблемы совершенствования механизма управления государственными инвестициями рассмотрены на основе правовой и нормативной базы, созданной законодательными, исполнительными и правовыми органами Российской Федерации, региональных материалов субъектов Федерации, российских и зарубежных научных разработок.

Эмпирической базой исследования служат результаты изучения практической деятельности государственных структур, занимающихся инвестиционной поддержкой малых промышленных предприятий в России, на основе использования предоставленной данными структурами информации.

Объектом исследования является система взаимоотношений промышленности и государства в инвестиционной сфере.

Предметом исследования являются инициативные инвестиционные проекты в рамках приоритетных направлений развития отечественной промышленности.

Научная новизна исследования состоит в том, что впервые с позиции системного подхода комплексно изучены проблемы процесса управления государственными инвестициями в промышленности с целью повышения эффективности их использования. Совокупность научно-методических разработок и их практическая реализация представляют собой новое перспективное направление в управлении государственными инвестициями в промышленности в условиях формирования рыночных отношений и дефицита у государства свободных финансовых средств для инвестирования.

Для этого в работе:

- определена с учётом современных условий хозяйствования структура механизма управления государственными инвестициями в промышленности, чётко разграничены его составные элементы, проанализированы характерные особенности процесса управления государственными инвестициями на современном этапе;

- в составе механизма управления государственными инвестициями выделена стадия на которой решается вопрос эффективности использования выделяемых средств - стадия оперативного управления, проанализированы все этапы работ на данной стадии;

- определены факторы, способствующие наиболее эффективному использованию государственных инвестиций в современных условиях;

- с учётом указанных факторов разработан целостный экономический механизм управления государственными инвестициями в промышленности, включающий в себя поэтапное применение методик по оценке эффективности вложений средств в конкретные проекты, оценке эффективности распределения средств по группе отобранных проектов и выборе наиболее оптимального из определённых вариантов на основе оценки уровней рисков по рассматриваемым проектам.

В процессе исследования получены следующие научные результаты, выносимые на защиту:

- современные подходы и составные элементы механизма управления государственными инвестициями;

- результаты анализа современной инвестиционной политики государства в промышленности;

- направления совершенствования механизма управления государственными инвестициями с целью эффективного размещения государственных инвестиций;

- методика отбора инвестиционных проектов и распределения государственных инвестиций между ними;

- методика оценки риска вложений государственных средств в рассматриваемые инвестиционные проекты.

Практическая значимость работы состоит в том, что её основные положения и выводы использованы государственными структурами, занимающимися инвестированием в промышленность, с целью повышения эффективности использования государственных инвестиционных ресурсов. Предлагаемые в работе рекомендации содержат адаптированную к практике хозяйствования комплексную систему методов оценки, показателей и критериев эффективности размещения инвестируемых средств. Данные рекомендации опираются на основные принципы инвестирования, сложившиеся в мировой практике, и применимы независимо от отраслевых или региональных особенностей, а так же масштабов анализируемых производств.

Реализация результатов ряботы. На основе сделанных в диссертации предложений разработаны методические рекомендации "По отбору инвестиционных проектов в промышленности и распределению государственных инвестиций", предназначенные для использования в работе госструктур, занимающихся инвестированием в промышленность. Данные рекомендации были рассмотрены Управлением промышленности, производственной и научнотехнической инфраструктуры Администрации Орловской области и использованы в процессе отбора инвестиционных проектов в промышленности и последующем распределении государственных инвестиций между ними с целью повышения эффективности использования государственных средств.

Апробация работы. Основные положения диссертации доложены и положительно оценены на межрегиональной научно-практической конференции "Проблемы обеспечения конкурентоспособности российской машиностроительной продукции" (Орёл, 1997г.), на межрегиональной научной конференции "Экономическое развитие и управление народным хозяйством" (Тула, 1997г.), на межвузовской научной конференции "Качество жизни населения, деловая активность и конкурентоспособность российских предприятий" (Орел, 1998 г.), а также на научных конференциях ряда вузов страны.

По материалам диссертации имеется 5 публикаций общим объёмом 3,8 печатных листа.

Работа состоит из введения, трёх глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Диссертация содержит 172 страницы основного текста, 16 таблиц, 11 рисунков и 2 приложения.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Добриков, Алексей Анатольевич

Заключение.

В диссертации решена важная экономическая задача, сущность которой заключается в исследовании процесса управления государственными инвестициями в промышленности на современном этапе, и разработке рекомендаций по его совершенствованию с целью повышения эффективности использования государственных инвестиций. С этой целью в работе комплексно изучены проблемы, связанные с действием существующего механизма управления государственными инвестициями в промышленности, и даны рекомендации по его совершенствованию.

В целом, в результате проведённого исследования получены следующие результаты.

В теоретическом аспекте - с учётом сложившейся на сегодняшний день в России неблагоприятной экономической ситуации и существенным дефицитом у государства свободных финансовых средств для инвестирования разработан перспективный, целостный экономический механизм управления государственными инвестициями в промышленности. Основная цель работы данного механизма состоит в наиболее эффективном размещении инвестируемых государством средств. В рамках действия данного механизма впервые с позиции системного подхода предложено комплексно подойти к решению вопроса эффективности использования государственных средств. В связи с этим предлагается поэтапное применение методик по оценке эффективности вложений средств r конкретные инвестиционные проекты с целью их отбора, оценке эффективности распределения средств по группе отобранных проектов и оценке рисков по рассматриваемым проектам с целью определения наиболее оптимального из определённых вариантов распределения средств. Такой подход позволяет в наибольшей степени учесть все аспекты, касающиеся эффективного и оптимального размещения государственных инвестиций в промышленности. Предлагаемый экономический механизм управления государственными инвестициями должен стать составной частью всего механизма управления государственными инвестициями, и действовать на оперативной стадии процесса управления инвестициями. Внедрение указанного механизма управления не требует внесения каких-либо изменений в процесс управления государственными инвестициями, предполагается только добавление новых, дополнительных методов работы к уже существующим.

Представленный экономический механизм управления государственными инвестициями должен содействовать решению проблемы экономии государственных средств путём их наиболее эффективного использования. Вместе с тем необходимо подчеркнуть, что решение указанной проблемы актуально не только в сегодняшних условиях, оно так же необходимо и в будущем. Это обусловлено тем, что проблема эффективного использования экономических ресурсов актуальна для любой экономической системы, и обусловлена она таким свойством экономических ресурсов, как их относительная редкость. Относительная нехватка ресурсов, которая ощущается постоянно, всегда будет предъявлять жёсткие требования к организации производства товаров и услуг, требовать постоянного выбора вариантов максимальной эффективности затрат.

В прикладном аспекте - внедрение данного экономического механизма управления государственными инвестициями позволит решить проблему эффективности использования государственных инвестиций, будет содействовать наиболее экономному и рациональному расходованию государственных средств, и способствовать таким образом достижению главной задачи государственного инвестирования в промышленности на современном этапе - оказанию действенной инвестиционной поддержки как можно большему количеству независимых субъектов рынка с целью стимулирования интересов частных отечественных и иностранных инвесторов. Внедрение указанного механизма на практике не потребует создания каких-либо дополнительных госструктур, оно подразумевает только расширение области деятельности госструктур уже существующих за счёт увеличения круга вопросов рассматриваемых в ходе экспертизы инвестиционных проектов.

На основе указанных предложений разработаны методические рекомендации "По отбору инвестиционных проектов в промышленности и распределению государственных инвестиций", предназначенные для использования в работе госструктур, занимающихся инвестированием в промышленность. Данные рекомендации отражают все основные аспекты предложенных в работе мероприятий. Указанные рекомендации были рассмотрены Администрацией Орловской области и использованы при оценке эффективности использования средств в процессе инвестирования в промышленность.

В частности, предлагается:

- отбор проектов на основании анализа рассчитанных показателей финансовой эффективности и сроков окупаемости по рассматриваемым проектам;

- нахождение эффективных вариантов распределения средств по отобранным проектам с использованием в качестве инструмента исследования набора производственных изоквант;

- оценка риска вложений госсредств в рассматриваемые проекты с целью дальнейшего выбора наиболее оптимального варианта распределения инвестиций.