Формирование институциональной структуры открытой экономики России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Формирование институциональной структуры открытой экономики России"

ШЕСТЕРНЕВ АНТОН ПАВЛОВИЧ

ФОРМИРОВАНИЕ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ СТРУКТУРЫ ОТКРЫТОЙ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

Специальность 08.00.01 - экономическая теория (1.4. Институциональная и эволюционная экономическая теория)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

4856001

Саратов - 2010

4856001

Работа выполнена в ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет»

Защита состоится 25 октября 2010 года в 13 часов на заседании

Диссертационного совета Д.212.241.02. при ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу: 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89, ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет», ауд. 843.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО

«Саратовский государственный социально-экономический университет».

Сведения о защите н автореферат размещены на официальном сайте ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу: http: www.seun.ru.

Автореферат разослан 25 сентября 2010 г.

Научный руководитель -

доктор экономических наук, профессор Коробов Юрий Иванович

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Суханова Ирина Федоровна кандидат экономических наук, доцент Каткова Марина Андреевна

Ведущая организация -

НОУ ВПО «Академия управления «ТИСБИ» (г. Казань)

Ученый секретарь диссертационного совета, д. э. н., профессор

Н.С. Яшин

Общая характеристика работы

Актуальность исследования. Функционирование современной российской экономики опирается на целый ряд базовых институтов -законодательных и традиционных, определяющих поведение экономических субъектов - фирм, домохозяйств и государства и характеризуется сложными взаимосвязями и взаимозависимостями между ними. Экономическое пространство регулируется различными правилами «игры», нормами и законами, при этом одни субъекты их устанавливают, а другие вынуждены адаптироваться и действовать в соответствии с ними.

Российская экономика глубоко интегрирована в международное разделение труда, наблюдается расширение участия России в международных потоках капитала, труда, информации, технологий, образовательных обменах. Происходящая трансформация институтов обусловлена структурными сдвигами в технологическом базисе экономики -её информатизацией, интенсивным развитием средств коммуникации, усилением конкуренции в инновационной сфере. Это принципиально изменяет экономическую деятельность всех субъектов экономики и делает актуальным теоретическое обоснование процесса институционализации открытой экономической системы России.

Актуальность диссертационного исследования подтверждается также тем, что при смене траектории институционального развития важное значение приобретает характер возникновения институтов и их эффективность. Речь идет об импорте формальных институтов, уже доказавших свою эффективность в обеспечении взаимодействий, однако в случае несогласованности с имеющимися неформальными нормами, дающими негативный эффект.

Степень научной разработанности проблемы.

Проблема взаимодействия национальной и мировой экономических систем была предметом изучения и анализа таких видных представителей классической политической экономии, как А. Смит, Д. Рикардо, разработавших исходные теории международной торговли. Впоследствии эти проблемы стали предметом изучения в работах Дж. Кейнса, А. Маршалла, П. Самуэльсона, считающихся классикой в области экономической теории международных отношений.

Институты и их эволюция обусловили формирование институциональной теории (Т. Веблен, У. Митчелл, Д. Кларк, Д. Коммонс), делающей основной акцент на институты как привычный образ мыслей и способы реагирования на стимулы, как тип экономического поведения, формально закреплённый соответствующей системой учреждений и системой права на отчуждение и присвоение собственности. В рамках неоинституционализма (О. Уильямсон, Р. Коуз, Д. Норт) были разработаны такие важные положения как формальные и неформальные институты, жёстко определяющих экономическое поведение субъектов и влияющих на экономическую динамику и трансакционные издержки. Эволюционный институционализм (Р. Нельсон, С. Винтер, Д. Ходжсон) рассматривает в

качестве основы поведения хозяйствующих субъектов рутины, зависимые от прошлой траектории развития. Новый французский институционализм трактует общество как совокупность «институциональных подсистем», каждая из которых характеризуется особыми способами координации между людьми через соглашения. Крупными учеными современных институциональных концепций являются: А. Алчиан, С. Бриттан, Г. Демсец, П. Козловски, У. Меклинг, М. Олсон, Р. Познер, У. Самуэльс, Г. Таллок, О. Уильямсон, Д. Ходжсон, С. Чен и др.

В отечественной экономической науке достаточно глубоко разработана концепция институционализма. Поскольку открытая экономика в России может формироваться в новой институциональной плоскости, то следует отметить авторов, которые исследуют вопросы институциональной динамики. Это Р. Капелюшников, Р. Нуреев, А. Олейник, В.Тамбовцев,

A. Шаститко, С. Авдашева, А. Аузан, Ю. Кочервин, Я. Кузьминов,

B. Маевский, С. Малахов, А. Нестеренко, В. Радаев, А. Яковлев.

Однако обзор научных публикаций по данной проблематике показал, что относительная краткосрочность периода трансформации плановой экономики в рыночную обусловливает доминирование эмпирических, зачастую конъюнктурных исследований, адаптирующих сформированные в зарубежной экономической науке модели к российской экономике. Обобщение отечественного и зарубежного опыта трансформации закрытой экономики в открытую убедительно свидетельствует о необходимости теоретического осмысления происходящих в экономике институциональных изменений.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является выявление закономерностей формирования институциональной структуры открытой экономики.

Такая постановка цели обусловливает необходимость последовательного решения следующих исследовательских задач. В работе необходимо:

• определить сущность, фундаментальные факторы и модели открытой экономики;

• разработать' методологические основы анализа институциональной структуры открытой экономики;

• выявить сущность и особенности институциональной структуры открытой экономики;

• определить основные направления формирования институциональной структуры открытой экономики;

•исследовать особенности формирования институциональной структуры открытой экономики на макро и мезоуровнях.

Предметом исследования является экономические отношения по поводу формирования институциональной структуры открытой экономики в России.

Объектом исследования является экономика России как открытая экономическая система.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили труды отечественных и зарубежных ученых неоинституционального направления. Важное значение в методологическом плане имели классическая и неоклассическая экономическая теория, теория системного анализа, теория глобализации.

В процессе исследования и анализа автор применял традиционные общенаучные методы - диалектический, сочетание логического и исторического, структурно-функциональный, системный подход, проводившийся с помощью методов сравнительного экономического анализа, группировок, экономико-математический, статистический.

Важную роль в обосновании концептуального подхода к проблеме взаимосвязи открытости макро- и мезоэкономических систем и динамики институциональных и структурных изменений в них сыграла теория эволюционной экономики, а также научные принципы, применяемые в рамках теории самоорганизующихся систем - взаимозависимость и нелинейность действий субъектов (индивидов), множественность равновесий в их взаимодействиях, выделение ряда моделей субъектов, отличающихся рациональностью поведения.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

1) дана авторская трактовка институциональной структуры открытой экономики как определённого упорядоченного набора институтов-норм и институтов-организаций, определяющих правила и ограничения для деятельности хозяйствующих субъектов;

2) выявлены основные свойства институциональной структуры открытой экономики:

- адаптивность, т.е. способность сохранения и распространения тех экономических институтов, которые существовали в закрытой экономике, но могут проявлять свои свойства и в открытой экономике;

- инкрементность, т.е. способность к непрерывному развитию институциональной структуры в ответ на изменения в различных сферах социально-экономической системы;

инновационность, т.е. способность системы экономических институтов к генерированию на своей собственной или заимствованной базе существенно новых свойств;

3) доказано, что формирование институциональной структуры открытой экономики идет путем системной дифференциации и адаптации имеющихся институтов и имитации (импорта) наиболее эффективных институтов на основе сочетания механизмов самоорганизации и организации; 4) определены проблемы формирования эффективной институциональной структуры открытой экономики: отсутствие автоматизма в функционировании вследствие постоянно меняющихся «правил игры» на мировом рынке; высокая доля временных ситуационных норм; постоянно воспроизводимое противоречие между формальными и неформальными

институтами, вызванное противоречием между стремлением к унификации институтов и национальной самобытностью;

5) введено в научный оборот понятие «институциональная инновация», понимаемое как процесс сознательного внедрения нового элемента институциональной структуры, обладающего свойствами, существенно отличными от других элементов структуры и соответствующего позитивному направлению развития социально-экономической системе в целом. Институциональными инновациями предложено считать унификацию сроков патентной ' защиты, соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности, параллельный импорт и универсальный кодекс поведения ТНК.

6) выявлена неоднородность экономики России по степени открытости её регионов, которая обусловливает регионализацию институциональной структуры. Регионализацию институциональной структуры открытой экономики предложено сглаживать путём создания единой инвестопроводящей сети, включающей инвестиционные институты, региональный центр бизнес-проектирования и информации, региональное инвестиционное агентство как институциональную форму единого государственного инвестиционного "окна", а также институционализации регионального рынка ценных бумаг:

Теоретическая и практическая значимость работы Теоретические выводы могут быть использованы для комплексных разработок в области изучения процессов социально-экономической адаптации экономических субъектов открытой экономики, для разработки направлений государственного регулирования процесса организации институциональной структуры, которая соответствует рыночной системе и тем самым обеспечивает динамизм и устойчивость экономического роста.

Выдвинутые в результате проведенного исследования положения и выводы имеют практическое значение для определения направлений и путей повышения эффективности функционирования сложившихся институтов и разработки модели институционального механизма обеспечения рациональной степени открытости рыночной экономики и её региональных подсистем как необходимого условия перехода от компенсационного к устойчивому инновационному экономическому росту:

Апробация работы. Результаты диссертационного исследования, выводы и предложения были представлены и обсуждены на вузовских научных и научно-практических конференциях и в семи публикациях общим объемом 3,5 п.л., в т.ч. в изданиях, рекомендованных ВАК - три статьи, общим объемом 1,4 п.л.

Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, 2 глав, выводов, списка литературы из 209 наименований, 4 приложений, изложена на 152 страницах текста, содержит б рисунков и 4 таблицы.

Основные идеи работы, выносимые на защиту

Основываясь на выводах системно-синергетического подхода, в работе дается следующее определение открытости/закрытости экономических моделей:

1. «закрытая» экономика - это экономика, в которую не поступают и из которой не выделяются в среду вещество, энергия или информация, то есть не имеющую выхода на международные рынки или имеющую незначительный объем торговли на них;

2. «открытая» экономика - это экономика, постоянно осуществляющая ввод и вывод вещества, энергии и информации в среду, то есть имеющая постоянный выход на международные рынки товаров, капитала, рабочей силы, денег, информации в качестве продавца и/или покупателя.

Открытая экономика как экономическая категория отражает отношения между экономическими субъектами и государством одной страны и экономическими субъектами других стран по поводу производства, распределения, обмена, потребления и транзита ввозимых и вывозимых товаров в условиях либерализации внешнеэкономической деятельности. Автором выявлены свойства рационально открытой экономики: открытая экономика основывается на кооперированной деятельности экономических субъектов - обмене, кооперации и конкуренции, на реализации субъектами собственных индивидуальных решений, свободных от жёсткой регламентации; постоянный поток внутренних и внешних колебаний в совокупности не позволяет достичь равновесного состояния и делает национальную экономику динамичной, изменяющейся, неравновесной;

•отличается самоорганизованным характером; •преобладают рыночный и этический типы связи компонентов; •открытая экономика является полицентричной и неравновесной; •фактором, лимитирующим предложение, в открытой экономике является спрос (а не ресурсные ограничения, как в закрытой экономике) вследствие наличия резервов различных ресурсов, то есть ненапряжённого использования потенциала;

•управление инвестициями в открытой экономике опирается на нормы, тогда как в закрытой экономике - на «границы терпения».

В диссертации обосновано, что основными факторами, влияющими на степень открытости экономики, масштабы и интенсивность экономических связей национальных хозяйств, являются следующие:

• Первый фактор - это уровень экономического развития страны, который принято измерять величиной национального дохода, приходящегося на душу населения.

• Второй фактор - это степень развития структуры национального (общественного) продукта.

• Третий фактор - это наличие в стране производственных ресурсов, понимаемых автором, главным образом, как природные ресурсы, необходимые для производства сельскохозяйственного сырья, а также полезных ископаемых.

• Четвёртый фактор связан с характером внутреннего рынка. Ёмкий.внутренний рынок способствует расширению экономических связей с другими странами, так как обеспечивает реализацию продукции даже крупномасштабного производства внутри страны.

Степень открытости экономики определяют по доле внешнеторгового сектора («остальной мир») в валовом внутреннем продукте, а также по динамике экспорта и импорта (табл. 1). Сектор "Остальной мир " состоит из резидентов других стран, которые заняты операциями с резидентами данной страны.

Таблица 1.

ЭКСПОРТ И ИМПОРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(по данным таможенной статистики) 1995 2000 2002 2003 200) 2005.2006 Г 2007

2008

1 Миллиардов долларов США

Экспорт 78,2 103,1 106.7 133.7 181.6 241.5 301,2 351.9 468,1

¡Импорт 46,7 33,9 46.21 57,3: 75,6 98,7 137,8! 199.8 266,9

! Со странами дальнего | зарубежья ! ■ 1 ^ '

' экспорт 63,7 89,3 91,01113,2 152,1 208,8 258,9; 299.3! 398,2

; импорт 33,1 22,3 36,ОТ 44,21 57,9: 79,7 115,4 169.9; 230,3

■ Со странами СНГ

, экспорт 14,5 13,8 15,7 20,5! 29,5! 32,6 42,3: 52.7; 69,9;

1 импорт 13,6 11,6 10,2! 13,1 17,7! 19,0 22,4; 29.9 36,6

■ из них со странами ' ЕврАзЭС" 1 1 : 1 ..........1

экспорт 5,8 8,0 8,5' 112 16 3 17.3 24,1: 32,3; 41,1

' импорт 5,1 6,2 6,1 7.5 10.1 9.2 12,3: 15,4 18,9

В процентах к предыдущему году

-Экспорт 123.61141,4 106,7; 125,2 135,9:133 0 124,8) 116,8:

Импорт 120.81111,9 110,2|124,2:131,8:130.6 139,6 145,0 133,6

; Со странами дальнего ; зарубежья | 1 1

; экспорт 129,4(143,6 106,6 ¡124 3 134 4 137,3 124,0 115,6' 133.1

| импорт 116,8 101,5 117,41122.7 ^ 130.9! 137,8 144,8 147.2 135,6

! Со странами СНГ 1

| экспорт 103,2)129,1 (107,5)130 5 143 8 110,7 129,7! 124,5 132,7

; импорт 131,7 139,1 90,7 129 3 134 8 107,2 117,8; 133,5 122,5

В диссертации отмечается, что переход к открытой экономике в России

обеспечивает

1) углубление специализации, что ведёт к росту производительности, эффективности труда;

2) распространение мирового опыта через систему развитых международных отношений;

3) рост конкуренции между отечественными производителями, стимулируемый на мировом рынке;

4) рост благосостояния населения страны.

Несмотря на существенные усилия России по интеграции в мировое экономическое сообщество степень ее открытости по оценкам ведущих мировых экспертов еще невысока. Например, в докладе Всемирного экономического форума о состоянии и стимулировании мировой торговли Россия заняла 109-е место по интегральному • показателю и 113-е - по доступности внешнего и внутреннего рынков. Рейтинг стран по степени благоприятности условий для перемещения товаров и инвестиций через границы включает четыре основных раздела: доступ к рынкам, таможенные процедуры, транспортная и коммуникационная инфраструктура, а также условия для ведения бизнеса. По данным доклада за 2009 год, первое место в списке из 121 страны разделили Сингапур и специальный административный район Китая Гонконг. Также в первую десятку входят Дания, Швеция, Швейцария, Новая Зеландия, Норвегия, Канада, Люксембург и Нидерланды. А вот США заняли в рейтинге 16-е место, с трудом опередив Францию и уступив Австралии. Десятка стран, замыкающих рейтинг, выглядит таким образом: Монголия, Мавритания, Непал, Алжир, Нигерия, Венесуэла, Зимбабве, Кот-д' Ивуар, Чад и на последнем месте - Бурунди.

Таким образом, продвижение страны к экономическому прогрессу выявляет необходимость совершенствования институциональных основ внешнеэкономических отношений, а именно перестройку существующей институциональной структуры в институциональную структуру открытой экономики.

Под институциональной структурой открытой экономики автор понимает определённый упорядоченный набор институтов-норм и институтов-организаций, определяющих правила и ограничения для деятельности хозяйствующих субъектов. Связи между элементами (т.е. структура системы), образуют механизмы функционирования и развития системы и характеризуются устойчивостью, то есть известным однообразием, повторяемостью связей; причинной зависимостью; определенной функциональной зависимостью.

В диссертации выявлены основные свойства институциональной структуры открытой экономики:

- адаптивность, т.е. способность сохранения и распространения тех экономических институтов, которые существовали в закрытой экономике, но могут проявлять свои свойства и в открытой экономике;

- инкрементность, т.е. способность к непрерывному развитию институциональной структуры в ответ на изменения в различных сферах социально-экономической системы;

инновационность, т.е. способность системы экономических институтов к генерированию на своей собственной или заимствованной базе существенно новых свойств.

Важным элементом в общей концепции выступает разработка методов исследования, основанных на синтезе положений и принципов синергетической теории самоорганизующихся систем и институциональной теории. Это позволило раскрыть недостаточно исследованную сторону функционирования институциональных структур, саморегуляция которых основана на создании и изменении собственных норм, правил, традиций, установок, конгруэнтности их взаимодействий внешним институтам, институциональной среде и системе в целом.

В диссертации проанализирован спектр экономических отношений, связанных с функционированием институциональных структур. В процессе институционального изменения происходит переход трансформируемой системы к новому состоянию равновесия. Организация и развитие системы новых институтов направлены на уменьшение фактора неопределённости, достижение компромисса разных интересов всех субъектов общества.

Изменения институциональной структуры происходят непрерывно. Эти изменения различаются по своей глубине (сдвиги в количественных характеристиках определенных параметров системы в рамках прежнего ее качества или переход к ее иному качественному состоянию), по интенсивности во времени и по характеру (разные темпы и скорость изменений, эволюционный или революционный их тип), по охвату элементов системы (изменения касаются отдельных ее звеньев или ее в целом, то есть являются общесистемными), по соотношению и роли объективных и субъективных факторов. Изменения, которые происходят в открытой экономике, затрагивают как количественные, так и качественные изменение, хотя доминируют изменения отдельных параметров институтов в рамках их прежнего качества. Так серьезные изменения коснулись налоговых, таможенных, банковских институтов.

Важнейшим направлением формирования институциональной структуры открытой экономики является появление новых, не свойственных прежней закрытой системе элементов. Переходный характер экономических процессов обусловливает то, что при их характеристике на первый план выступает не содержание, а форма. Дело в том, что новые элементы находятся в процессе становления, появляющиеся новые формы не прочны, в содержательном и функциональном плане деятельность новых субъектов оказывается своеобразной, подчас существенно отличающейся от деятельности подобных субъектов в экономике открытой, к которой совершается переход. К таким институтам можно отнести особые экономические зоны, институт патентного права, институт интеллектуальной собственности.

В институциональной структуре открытой экономики автор выделяет институты-нормы и институты- организации.

Ииститут-иорма является базовым элементом любой институциональной структуры. Нормы - это результат осознанного, рационального выбора людей, они отражают результат политического выбора и фиксируются в праве. К институтам-нормам в работе отнесены нормы таможенного, валютного, налогового регулирования, нормы регулирования экспорта и импорта капитала, нормы регулирования миграции.

Изменение института-нормы в диссертации рассмотрено на примере институтов таможенного регулирования. Несмотря на то, что таможенные режимы по общепринятой международной классификации традиционно относятся к сфере правоотношений, регулируемых таможенным законодательством, институт таможенных режимов стоит "особняком", поскольку это единственный институт таможенного регулирования, который определяется непосредственно ТК РФ. Правовые рамки регламентации таможенных режимов предусматривают определенную совокупность требований и условий, включающих порядок применения в отношении товаров таможенных пошлин, налогов, нетарифных мер регулирования, установленных в соответствии с законодательством РФ о государственном регулировании внешнеторговой деятельности, а также определяют статус товаров для таможенных целей.

Новая концепция таможенной тарифной политики РФ предусматривает также унификацию тарифных ставок. В этих условиях необходимо разработать комплекс мер, связанных с нетарифным регулированием. Поскольку мировая практика показывает, что при снижении таможенных пошлин, страны пытаются их заменить применением различного рода нетарифных барьеров.

В диссертации отмечено, что издержки внешнеэкономической либерализации могут быть компенсированы продуманной государственной политикой постепенного открытия национальных экономических границ в сочетании с селективным протекционизмом по отношению к отдельным отраслям производства и сферам экономики.

Важнейшей задачей государства, помимо регулирования импорта, является стимулирование экспорта. За последнее время здесь произошли важные изменения. Экспорт полностью либерализован, практически отменены квоты на экспорт, сохранены квоты и лицензируется экспорт товаров, регулируемых (квотируемых) в соответствии с международными соглашениями, отменен институт спецэкспортеров. Открыт свободный доступ к системе магистральных трубопроводов, полностью отменены экспортные пошлины. Особое значение приобретает стимулирование экспорта готовой продукции. Существенную роль здесь могут сыграть наряду с мерами по поощрению экспортного производства (налоговые льготы экспортерам, например, путем введения ускоренной амортизации) формирование системы кредитования экспорта и страхования внешнеэкономической деятельности, включая страхование экспортных кредитов.

В части формирования институтов информационной поддержки автор предлагает создание компьютеризованной системы поиска партнеров, предназначенной в первую очередь для мелких и средних фирм, а также содействие в организации предварительного ■ технико-экономического обоснования проекта, анализа бизнес-плана, в реализации инвестиционных проектов.

Следующий элемент институциональной структуры открытой экономики - это институт- организация - те органы, которые реализуют нормативно-правовую базу и отвечают за взаимоотношения с внешним миром. К институтам- организациям относятся законодательные и исполнительные органы государства: институты таможни, банки, правовые и административные институты власти, а также группы интересов (объединения производителей и экспортеров, торгово-промышленная палата РФ), и группы политики, связанные с внешнеэкономической сферой деятельности.

В процессе функционирования в открытых системах происходит возникновение и исчезновение элементов, свойств и отношений. Открытые системы обмениваются элементами, энергией и информацией между собой. На открытую экономику воздействует единый процесс изменений или в масштабах всего мирового хозяйства, или в рамках цивилизации (восточной, западной).

Автор предлагает обеспечить процесс формирования институциональной структуры открытой экономики на основе сочетания механизмов самоорганизации и организации двумя путями (схема 1):

1. Путем системной дифференциации и адаптации имеющихся институтов. При этом доминируют изменения отдельных параметров институтов в рамках их прежнего качества. Так серьезные изменения коснулись налоговых, таможенных, банковских институтов. Для институтов-норм автор предлагает

преодолеть существующую конкуренцию норм, сократить количество ситуационных норм;

для институтов таможенного регулирования сократить их число и унифицировать,

развивать институты селективного протекционизма и информационной инфраструктуры,

оптимизировать деятельность института спецэкспортеров; для институтов регулирования инвестиций развить институт экспорта капитала и ужесточить валютное регулирование;

для институтов налогового регулирования автор предлагает использовать потенциал налога на добавленную стоимость (предоставление нулевой ставки только тем экспортерам, которые своевременно провели репатриацию экспортной выручки), ввести налог на трансграничное движение капитала и согласовывать минимальные ставки налогов с основными торговыми партнерами. Также предложено использовать потенциал некоммерческих организаций и институтов торговых

посредников.

2. Путем имитации (импорта) наиболее эффективных институтов, внедрения институциональных инноваций. К таким институтам можно отнести особые экономические зоны, институт патентного права, институт интеллектуальной собственности.

Институциональный архетип

Закрытая экономика

Открытая экономика

Институциональное ядро

Схема 1. Процесс формирования институциональной структуры открытой экономики

Институциональная инновация в диссертации рассматривается как процесс сознательного внедрения нового элемента институциональной структуры, обладающего свойствами, существенно отличными от других элементов структуры и соответствующего позитивному направлению развития социально-экономической системе в целом. Институциональными инновациями предложено считать унификацию сроков патентной защиты, соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности, параллельный импорт и универсальный кодекс поведения ТНК. Автор считает, что при внедрении институциональной инновации важно добиться согласования экономических институтов. Под согласованием в работе понимается объективная необходимость поддержания определенных пропорций в развитии формальных экономических институтов-норм прав собственности, контрактов и соответствия их неформальным экономическим институтам. Согласование также предполагает координацию деятельности экономических институтов-организаций с тем, чтобы они не подменяли и не тормозили работу друг друга. Формирование новых институтов открытой экономики может тормозить развитие старых институциональных форм или

заставлять их трансформироваться и перестраиваться. Для эффективного формирования институциональной структуры открытой экономики экономические институты должны быть комплементарны друг другу.

В работе определены проблемы формирования эффективной институциональной структуры открытой экономики: отсутствие автоматизма в функционировании вследствие постоянно меняющихся «правил игры» на мировом рынке; высокая доля временных ситуационных норм; постоянно воспроизводимое противоречие между формальными и неформальными институтами, вызванное противоречием между стремлением к унификации институтов и национальной самобытностью.

Также научные результаты исследования, определяющие вклад автора, заключаются в обосновании объективной взаимосвязи степени открытости национальной и региональной социально-экономических систем, их эволюционной динамики и институциональной организации в переходный период, что проявляется в более высокой степени устойчивости и управляемости открытых экономических систем по сравнению с закрытыми. Эффективность воздействия государства как управляющей подсистемы на преодоление закрытости экономики (в том числе на мезоуровне) определяется созданием предпосылок для действия механизмов самоорганизации в процессе дерегулирования и управления развитием макро- и мезоэкономических систем через разработку инвестиционно-инновационной политики региона, способствующей достижению его рациональной открытости.

Автор отмечает, что в рамках региональной внешнеэкономической политики субъекты России разрабатывают программы привлечения внешних инвестиций с соответствующим законодательным подкреплением предоставляемых вкладчикам капитала гарантий и льгот, - кредитование экспортёров под гарантии региональных бюджетов, обеспечение информационной открытости регионов и создание благоприятного предпринимательского имиджа.

Наиболее активно эта политика осуществляется в регионах, имеющих высокоразвитый научный, культурный и экспортный потенциал. Регионы-экспортёры заинтересованы в сохранении и расширении своих властных полномочий, повышении степени самостоятельности во внешнеэкономических связях, экспортно-ориентированном регулировании транспортных тарифов, установлении более благоприятного валютного курса, смягчении налоговой политики.

Приграничные регионы стремятся к расширению полномочий в осуществлении приграничной торговли и сотрудничества, в определении особенностей паспортного режима в отношении нерезидентов. Они выступают за то, чтобы часть таможенных пошлин и сборов направлялась на развитие приграничной инфраструктуры.

Закрытые регионы проводят более консервативную политику расширения вмешательства в экономическую жизнь и пытаются противодействовать оттоку финансовых ресурсов- через ограничение проникновения нерезидентов на региональные рынки, обеспечение контроля производства и реализации наиболее важных видов продукции.

Анализ многообразия экономических связей и отношений позволил выявить закономерности функционирования институциональных структур, а также определить прогнозные контуры и тенденции их функционирования в инновационной экономике.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора.

Публикации в изданиях, рекомендованных ВАК РФ

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях:

1. Шестернев А. П. Особенности интеграции экономики России в мировое хозяйство // Микроэкономика. 2008. № 6. С. 10-13. - 0,4 п.л.

2. Шестернев А.П. Эффективность и противоречия институтов открытой экономики России II Микроэкономика. 2008. № 4. С. 69-72. - 0,4 п.л.

3. Шестернев А.П. Основные направления формирования институциональной структуры российской экономики на макро- и мезоуровнях // Микроэкономика. 2008. № 5. С. 4-10. - 0,6 п.л.

Публикации в других изданиях

4. Шестернев А.П. Открытая экономика: ее сущность и содержание // Аспирант и соискатель. 2008. № 5 (47). С. 12-16. - 0,5 п.л.

5. Шестернев А.П. Основные факторы, влияющие на развитие открытой экономики. Проблемы построения открытой экономики в России // Вопросы экономических наук. 2008. № 5 (33) С. 8-12. - 0,4 п.л.

6. Шестернев А.П. Понятие и содержание институциональной структуры открытой экономики //Проблемы экономики. 2008. № 4 (23). С. 96-100.-0,5 п.л.

7. Шестернев А.П. Институциональная структура открытой экономики // Современные гуманитарные исследования. 2008. № 4 (23). С. 39-44. - 0,5 п.л.

Подписано в печать Формат 60x84 1/16. Бумага типогр. № 1. Уч. изд. л. 1,4. Тираж 100 экз. Заказ № 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89, СГСЭУ

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Шестернев, Антон Павлович

Введение

Глава 1. Институциональная структура современной открытой экономики

1.1. Сущность, фундаментальные факторы и модели открытой 9 экономики

1.2. Методологические основы анализа институциональной 25 структуры

Глава 2. Основные направления формирования институциональной структуры открытой экономики

2.1. Использование потенциала существующих институтов-норм и 46 институтов-организаций

2.2. Внедрение институциональных инноваций

2.3. Регионализация институциональной структуры открытой 102 экономики

Диссертация: введение по экономике, на тему "Формирование институциональной структуры открытой экономики России"

Актуальность темы исследования.

Функционирование современной российской экономики опирается на целый ряд базовых институтов - законодательных и традиционных, определяющих поведение экономических субъектов - фирм, домохозяйств и государства и характеризуется сложными взаимосвязями и взаимозависимостями между ними. Экономическое пространство регулируется различными правилами «игры», нормами и законами, при этом одни субъекты их устанавливают, а другие вынуждены адаптироваться и действовать в соответствии с ними.

Российская экономика глубоко интегрирована в международное разделение труда, наблюдается расширение участия России в международных потоках капитала, труда, информации, технологий, образовательных обменах. Происходящая трансформация институтов обусловлена структурными сдвигами в технологическом базисе экономики -её информатизацией, интенсивным развитием средств коммуникации, усилением конкуренции в инновационной сфере. Это принципиально изменяет экономическую деятельность всех субъектов экономики и делает актуальным теоретическое обоснование процесса институционализации открытой экономической системы России.

Актуальность диссертационного исследования подтверждается также тем, что при смене траектории институционального развития важное значение приобретает характер возникновения институтов и их эффективность. Речь идет об импорте формальных институтов, уже доказавших свою эффективность в обеспечении взаимодействий, однако в случае несогласованности с имеющимися неформальными нормами, дающими негативный эффект.

Степень научной разработанности проблемы.

Проблема взаимодействия национальной и мировой экономических систем была предметом изучения и анализа таких видных представителей з классической политической экономии, как А, Смит, Д. Рикардо, разработавших исходные теории международной торговли. Впоследствии эти проблемы стали предметом изучения в работах Дж. Кейнса, А. Маршалла, П. Самуэльсона, считающихся классикой в области экономической теории международных отношений.

Институты и их эволюция обусловили формирование институциональной теории (Т. Веблен, У. Митчелл, Д. Кларк, Д. Коммонс), делающей основной акцент на институты как привычный образ мыслей и способы реагирования на стимулы, как тип экономического поведения, формально закреплённый соответствующей системой учреждений и системой права на отчуждение и присвоение собственности. В рамках неоинституционализма (О. Уильямсон, Р. Коуз, Д. Норт) были разработаны такие важные положения как формальные и неформальные институты, жёстко определяющих экономическое поведение субъектов и влияющих на экономическую динамику и трансакционные издержки. Эволюционный институционализм (Р: Нельсон, С. Винтер, Д. Ходжсон) рассматривает в качестве основы поведения хозяйствующих субъектов рутины, зависимые от прошлой траектории развития. Новый французский институционализм трактует общество как совокупность «институциональных подсистем», каждая из которых характеризуется особыми способами координации между людьми через соглашения. Крупными учеными современных институциональных концепций являются: А. Алчиан, С. Бриттан, Г, Демсец, П. Козловски, У. Меклинг, М. Олсон, Р. Познер, У. Самуэльс, Г. Таллок, О. Уильямсон, Д. Ходжсон, С. Чен и др.

В отечественной экономической науке достаточно глубоко разработана концепция институционализма. Поскольку открытая экономика в России может формироваться в новой институциональной плоскости, то следует отметить авторов, которые исследуют вопросы институциональной динамики. Это Р. Капелюшников, Р. Нуреев, А. Олейник, В.Тамбовцев,

A. Шаститко, С. Авдащева, А. Аузан, Ю. Кочервин, Я. Кузьминов,

B. Маевский, С. Малахов, А. Нестеренко, В. Радаев, А. Яковлев.

Однако обзор научных публикаций по данной проблематике показал, что относительная краткосрочность периода трансформации плановой экономики в рыночную обусловливает доминирование эмпирических, зачастую конъюнктурных исследований, адаптирующих сформированные в зарубежной экономической науке модели к российской экономике. Обобщение отечественного и зарубежного опыта трансформации закрытой экономики в открытую убедительно свидетельствует о необходимости теоретического осмысления происходящих в экономике институциональных изменений.

Цель й задачи исследования. Целью диссертационной работы является выявление закономерностей формирования институциональной структуры открытой экономики.

Такая постановка цели обусловливает необходимость последовательного решения следующих исследовательских задач. В работе необходимо:

• определить сущность, фундаментальные факторы и модели открытой экономики;

• разработать методологические основы анализа институциональной структуры открытой экономики;

• выявить сущность и особенности институциональной структуры открытой экономики;

• определить основные направления формирования институциональной структуры открытой экономики;

•исследовать особенности формирования институциональной структуры открытой экономики на макро и мезоуровнях.

Предметом исследования является экономические отношения по поводу формирования институциональной структуры открытой экономики в России.

Объектом исследования является экономика России как открытая экономическая система.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили труды отечественных и зарубежных ученых неоинституционального направления. Важное значение в методологическом плане имели классическая и неоклассическая экономическая теория, теория системного анализа, теория глобализации.

В процессе исследования и анализа автор применял традиционные общенаучные методы — диалектический, сочетание логического и исторического, структурно-функциональный, системный подход, проводившийся с помощью методов сравнительного экономического анализа, группировок, экономико-математический, статистический.

Важную роль в обосновании концептуального подхода к проблеме взаимосвязи открытости макро- и мезоэкономических систем и динамики институциональных и структурных изменений в них сыграла теория эволюционной экономики, а также научные принципы, применяемые в рамках теории самоорганизующихся систем - взаимозависимость и нелинейность действий субъектов (индивидов), множественность равновесий в их взаимодействиях, выделение ряда моделей субъектов, отличающихся рациональностью поведения.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

1) дана авторская трактовка институциональной структуры открытой экономики как определённого упорядоченного набора институтов-норм и институтов-организаций, определяющих правила и ограничения для деятельности хозяйствующих субъектов;

2) выявлены основные свойства институциональной структуры открытой экономики:

- адаптивность, т.е. способность сохранения и распространения тех экономических институтов, которые существовали в закрытой экономике, но могут проявлять свои свойства и в открытой экономике;

- инкрементность, т.е. способность к непрерывному развитию институциональной структуры в ответ на изменения в различных сферах социально-экономической системы; инновационность, т.е. способность системы экономических институтов к генерированию на своей собственной или заимствованной базе существенно новых свойств;

3) доказано, что формирование институциональной структуры открытой экономики идет путем системной дифференциации и адаптации имеющихся институтов и имитации (импорта) наиболее эффективных институтов на основе сочетания механизмов самоорганизации и организации;

4) определены проблемы формирования эффективной институциональной структуры открытой экономики: отсутствие автоматизма в функционировании вследствие постоянно меняющихся «правил игры» на мировом рынке; высокая доля временных ситуационных норм; постоянно воспроизводимое противоречие между формальными и неформальными институтами, вызванное противоречием между стремлением к унификации институтов и национальной самобытностью;

5) введено в научный оборот понятие «институциональная инновация», понимаемое как процесс сознательного внедрения нового элемента институциональной структуры, обладающего свойствами, существенно отличными от других элементов структуры и соответствующего позитивному направлению развития социально-экономической системе в целом. Институциональными инновациями предложено считать унификацию сроков патентной защиты, соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности, параллельный импорт и универсальный кодекс поведения ТНК.

6) выявлена неоднородность экономики России по степени открытости её регионов, которая обусловливает регионализацию институциональной структуры. Регионализацию институциональной структуры открытой экономики предложено сглаживать путём создания единой инвестопроводящей сети, включающей инвестиционные институты, региональный центр бизнес-проектирования и информации, региональное инвестиционное агентство как институциональную форму единого государственного инвестиционного "окна", а также институционализации регионального рынка ценных бумаг.

Теоретическая и практическая значимость работы Теоретические выводы могут быть использованы для комплексных разработок в области изучения процессов социально-экономической адаптации экономических субъектов открытой экономики, для разработки направлений государственного регулирования процесса организации институциональной структуры, которая соответствует рыночной системе и тем самым обеспечивает динамизм и устойчивость экономического роста.

Выдвинутые в результате проведенного исследования положения и выводы имеют практическое значение для определения направлений и путей повышения эффективности функционирования сложившихся институтов и разработки модели институционального механизма обеспечения рациональной степени открытости рыночной экономики и её региональных подсистем как необходимого условия перехода от компенсационного к устойчивому инновационному экономическому росту:

Апробация работы. Результаты диссертационного исследования, выводы и предложения были представлены и обсуждены на вузовских научных и научно-практических конференциях и в 7 публикациях общим объемом 2,8 печатных листа.

Структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, 2 глав, выводов, списка литературы из 209 наименований, 4 приложений, изложена на 152 страницах текста, содержит 6 рисунков и 4 таблицы.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Шестернев, Антон Павлович

Заключение

Основываясь на выводах системно-синергетического подхода, в работе дается следующее определение открытости/закрытости экономических моделей:

1. «закрытая» экономика — это экономика, в которую не поступают и из которой не выделяются в среду вещество, энергия или информация, то есть не имеющую выхода на международные рынки или имеющую незначительный объем торговли на них;

2. «открытая» экономика - это экономика, постоянно осуществляющая, ввод и вывод вещества, энергии и информации в среду, то есть имеющая постоянный выход на международные рынки товаров, капитала, рабочей силы, денег, информации в качестве продавца и/или покупателя.

Открытая экономика как экономическая категория отражает отношения между экономическими субъектами и государством одной страны и экономическими субъектами других стран по поводу производства, распределения, обмена, потребления и транзита ввозимых и вывозимых товаров в условиях либерализации внешнеэкономической деятельности. Рационально открытая экономика отличается следующими свойствами:

•основывается на кооперированной деятельности экономических субъектов - обмене, кооперации и конкуренции, на реализации субъектами собственных индивидуальных решений, свободных от жёсткой регламентации; постоянный поток внутренних и внешних колебаний в совокупности не позволяет достичь равновесного состояния и делает национальную экономику динамичной, изменяющейся, неравновесной; •отличается самоорганизованным характером; •преобладают рыночный и этический типы связи компонентов; •открытая'экономика является полицентричной и неравновесной; •фактором, лимитирующим предложение, в открытой экономике является спрос (а не ресурсные ограничения, как в закрытой экономике) вследствие наличия резервов различных ресурсов, то есть ненапряжённого использования потенциала;

•управление инвестициями в открытой экономике опирается на нормы, тогда как в закрытой экономике - на «границы терпения».

Основными факторами, влияющими на степень открытости экономики, масштабы и интенсивность экономических связей национальных хозяйств, являются следующие:

• Первый фактор - это уровень экономического развития страны, который принято измерять величиной национального дохода, приходящегося на душу населения.

• Второй фактор - это степень развития структуры национального (общественного) продукта.

• Третий фактор - это наличие в стране производственных ресурсов, понимаемых автором, главным образом, как природные ресурсы, необходимые для производства сельскохозяйственного сырья, а также полезных ископаемых. I

• Четвёртый фактор связан с характером внутреннего рынка. Ёмкий внутренний рынок способствует расширению экономических связей с другими странами, так как обеспечивает реализацию продукции даже крупномасштабного производства внутри страны.

Россия осуществляет переход к открытой экономике, что обеспечивает

1) углубление специализации, что ведёт к росту производительности, эффективности труда;

2) распространение мирового опыта через систему развитых международных отношений;

3) рост конкуренции между отечественными производителями, стимулируемый на мировом рынке;

4) рост благосостояния населения страны.

Продвижение страны к экономическому прогрессу выявляет необходимость перестройки существующей институциональной структуры в институциональную структуру открытой экономики.

Под институциональной структурой открытой экономики автор понимает определённый упорядоченный набор институтов-норм и институтов-организаций, определяющих правила и ограничения для деятельности хозяйствующих субъектов. Связи между элементами (т.е. структура системы), образуют механизмы функционирования и развития системы и характеризуются устойчивостью, то есть известным однообразием, повторяемостью связей; причинной зависимостью; определенной функциональной зависимостью.

Основными свойствами институциональной структуры открытой экономики являются

- адаптивность, т.е. способность сохранения и распространения тех экономических институтов, которые существовали в закрытой экономике, но могут проявлять свои свойства и в открытой экономике;

- инкрементность, т.е. способность к непрерывному развитию институциональной структуры в ответ на изменения в различных сферах социально-экономической системы; инновационность, т.е. способность системы экономических институтов к генерированию на своей собственной или заимствованной базе существенно новых свойств.

Важным элементом в общей концепции выступает разработка методов исследования, основанных на синтезе положений и принципов синергетической теории самоорганизующихся систем и институциональной теории. Это позволило раскрыть недостаточно исследованную сторону функционирования институциональных структур, саморегуляция которых основана на создании и изменении собственных норм, правил, традиций, установок, конгруэнтности их взаимодействий внешним институтам, институциональной среде и системе в целом.

В диссертации проанализирован спектр экономических отношений, связанных с функционированием институциональных структур. В процессе институционального изменения происходит переход трансформируемой системы к новому состоянию равновесия. Организация и развитие системы новых институтов направлены на уменьшение фактора неопределённости, достижение компромисса разных интересов всех субъектов общества.

В институциональной структуре открытой экономики выделяют институты-нормы и институты- организации.

Институт-норма является базовым элементом любой институциональной структуры. Нормы - это результат осознанного, рационального выбора людей, они отражают результат политического выбора и фиксируются в праве. К институтам-нормам в работе отнесены нормы таможенного, валютного, налогового регулирования, нормы регулирования экспорта и импорта капитала, нормы регулирования миграции.

Следующий элемент институциональной структуры открытой экономики - это институт- организация - те органы, которые реализуют нормативно-правовую базу и отвечают за взаимоотношения с внешним миром. К институтам- организациям относятся законодательные и исполнительные органы государства: институты таможни, банки, правовые и административные институты власти, а также группы интересов (объединения производителей и экспортеров, торгово-промышленная палата РФ), и группы политики, связанные с внешнеэкономической сферой деятельности.

В процессе функционирования в открытых системах происходит возникновение и исчезновение элементов, свойств и отношений. Открытые системы обмениваются элементами, энергией и информацией между собой. На открытую экономику воздействует единый процесс изменений или в масштабах всего мирового хозяйства, или в рамках цивилизации (восточной, западной).

Формирование институциональной структуры открытой экономики идет на основе сочетания механизмов самоорганизации и организации двумя путями:

1. Путем системной дифференциации и адаптации имеющихся институтов при этом доминируют изменения отдельных параметров институтов в рамках их прежнего качества. Так серьезные изменения коснулись налоговых, таможенных, банковских институтов. Для институтов-норм необходимо преодолеть существующую конкуренцию норм, сократить количество ситуационных норм; для институтов таможенного регулирования необходимо сокращение их числа и унификация, развитие институтов селективного протекционизма и информационной инфраструктуры, оптимизация деятельности института спецэкспортеров; для институтов регулирования инвестиций необходимо развитие института экспорта капитала и ужесточение валютного регулирования; для институтов налогового регулирования предложено использовать потенциал налога на добавленную стоимость (предоставление нулевой ставки только тем экспортерам, которые своевременно провели репатриацию экспортной выручки), ввести налог на трансграничное движение капитала и согласовывать минимальные ставки налогов с основными торговыми партнерами. Также предложено использовать потенциал некоммерческих организаций и институтов торговых посредников.

2. Путем имитации (импорта) наиболее эффективных институтов, внедрения институциональных инноваций. К таким институтам можно отнести особые экономические зоны, институт патентного права, институт интеллектуальной собственности.

Институциональная инновация в диссертации рассматривается как процесс сознательного внедрения нового элемента институциональной структуры, обладающего свойствами, существенно отличными от других элементов структуры и соответствующего позитивному направлению развития социально-экономической системе в целом. Институциональными

128 инновациями предложено считать унификацию сроков патентной защиты, соглашение о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности, параллельный импорт и универсальный кодекс поведения ТНК.

При внедрении институциональной инновации важно добиться согласования экономических институтов. Под согласованием понимается объективная необходимость поддержания определенных пропорций в развитии формальных экономических институтов-норм прав собственности, контрактов и соответствия их неформальным экономическим институтам. Согласование также предполагает координацию деятельности экономических институтов-организаций с тем, чтобы они не подменяли и не тормозили работу друг друга. Формирование новых институтов открытой экономики может тормозить развитие старых институциональных форм или заставлять их трансформироваться и перестраиваться. Для эффективного формирования институциональной структуры открытой экономики экономические институты должны быть комплементарны друг другу.

В работе определены проблемы формирования эффективной институциональной структуры открытой экономики: отсутствие автоматизма в функционировании вследствие постоянно меняющихся «правил игры» на,, мировом рынке; высокая доля временных ситуационных норм; постоянно воспроизводимое противоречие между формальными и неформальными институтами, вызванное противоречием между стремлением к унификации институтов и национальной самобытностью.

Также научные результаты исследования, определяющие вклад автора, заключаются в обосновании объективной взаимосвязи степени открытости национальной и региональной социально-экономических систем, их эволюционной динамики и институциональной организации в переходный период, что проявляется в более высокой степени устойчивости • и управляемости открытых экономических систем по сравнению с закрытыми. Эффективность воздействия государства как управляющей подсистемы на преодоление закрытости экономики (в том числе на мезоуровне)

129 определяется созданием предпосылок для действия механизмов самоорганизации в процессе дерегулирования и управления развитием макро- и мезоэкономических систем через разработку инвестиционно-инновационной политики региона, способствующей достижению его рациональной открытости.

Анализ многообразия экономических связей и отношений позволил выявить закономерности функционирования институциональных структур, а также определить прогнозные контуры и тенденции их функционирования в инновационной экономике.