Формирование инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Формирование инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии"

На правах рукописи

□ОЭ487426

Кудрявцева Галина Николаевна

ФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ РЕКОНСТРУКЦИИ ПРОИЗВОДСТВА НА ПРЕДПРИЯТИИ ЧЕРНОЙ МЕТАЛЛУРГИИ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями и комплексами - промышленность

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

1 О ДЕК 2009

Тула 2009

003487426

Работа выполнена на кафедре «Финансы и менеджмент» в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Тульский государственный университет»

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Сычева Ирина Викторовна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Самочкин Владимир Николаевич

кандидат экономических наук Ростовцев Александр Михайлович

Ведущая организация: ФГОУ ВПО «Национальный исследователь-

ский технологический университет "МИСиС"», г. Москва

Защита состоится «23» декабря 2009 г. в 14 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 212.271.13 при ГОУ ВПО «Тульский государственный университет» по адресу: 300600, г. Тула, ул. Ф.Энгельса, д. 155, уч. корп. 5, ауд. 302.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Тульский государственный университет».

Автореферат разослан «20» ноября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

Романова Л.Е.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В условиях мирового экономического кризиса черная металлургия, занимающая четвертое место в мире по выплавке стали, оказалась наиболее уязвимой отраслью российской промышленности. В конце 2008 года произошло существенное сокращение внутренних и внешних рынков сбыта металлопродукции вследствие падения на них платежеспособного спроса. Российские металлургические заводы были вынуждены пойти почти на тридцатипроцентное снижение объемов производства. Уменьшение доходов предприятий в свою очередь привело к замораживанию принятых ранее программ реконструкции и технического перевооружения. Однако отказ от продолжения реализации данных программ может привести к еще большему отставанию инновационного развития отечественной черной металлургии от металлургии развитых стран мира.

Это связано с тем, что основные производственные фонды российских металлургических предприятий значительно устарели. Свыше нормативного срока используется 88,5 % доменных печей, 50 % кислородных конвертеров, 86 % прокатных станов. При этом лишь 20 % применяемых технологических схем близки к мировому уровню, а около 35 % не имеют перспектив модернизации (мартеновское производство, объемная закалка рельсов и др.). Сегодня более половины проката в России производится на оборудовании, технический уровень которого соответствует 60-70-м годам прошлого века. Все это обуславливает высокие издержки производства и низкую конкурентоспособность отечественной металлопродукции. Поэтому обновление основных производственных фондов является одним из приоритетных направлений развития отечественной металлургии. Но нехватка собственных и малопривлекательные условия привлечения заемных средств осложняют и так непростую ситуацию для многих металлургических предприятий.

Ее решение возможно при объективном долгосрочном планировании инвестиционной деятельности предприятий отрасли в области капитального строительства, основанном на использовании передовых технических решений, выявлении внутренних резервов и своевременном реагировании на изменения внешней среды.

Степень изученности проблемы. Исследование проблем, связанных с методологией управления инновационно-инвестиционными процессами в промышленности, нашло свое отражение в трудах ряда зарубежных и отечественных ученых: A.A. Агеева, Г. Александера, Ю.П. Анискина, И.Т. Балабанова, B.C. Барда, И.А. Бланка, Г. Бирмана, Д.Дж. Гитмана, Э. Долана, А.Ю. Егорова, A.C. Измайловой, А.И. Ильина, Е.П. Караваева, Л. Крушвица, Г. Марковица, H.A. Новицкого, В.А. Роменца, H.A. Савчука, Д. Хана, Т.С. Хачатурова, Я. Хонко, В.В. Царева, В.А. Швандера, J1.H. Шевелева, Д. Шима, В.А. Штанского и др. Однако недостаточно проработанными остаются вопросы, связанные с управлением долгосрочными инвестициями в капитальное строительство предприятий черной металлургии в условиях значительного износа оборудования и негативного влияния на спрос циклически изменяющегося высококонкурентного рынка металлопродукции. В частности, не решена проблема формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятиях черной металлургии. Особенно это значимо для предприятий первого передела, занятых получением товарного передельного и литейного чугуна из железной руды в доменных печах, в связи с их колоссальными издержками на непредвиденную консер-

вацию производства при снижении спроса или организацию выпуска новой продукции более высоких переделов. Актуальность и необходимость методического решения существующей проблемы определили цель и задачи настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка и апробация научно обоснованных методических рекомендаций по совершенствованию инструментария формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела для обеспечения его конкурентоспособности на мировом рынке.

Для достижения поставленной цели были сформулированы следующие задачи:

1. Исследовать факторы, препятствующие производству отечественными предприятиями черной металлургии конкурентоспособной продукции.

2. Проанализировать динамику состояния мирового и отечественного рынков металлопродукции и построить прогноз развития отечественного рынка на 2008-2013 гг.

3. Разработать экономико-организационную модель формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела с позиций ресурсно-динамического подхода.

4. Сформировать систему технико-экономических показателей оценки состояния объектов основных фондов металлургического предприятия для установления очередности их реконструкции.

5. Разработать инструментарий поэтапного формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, включающий:

- экономико-математическую модель и алгоритм отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов, реализация которых обеспечивает повышение конкурентоспособности металлопродукции;

- методику формирования календарного плана реконструкции производства, распределенного по проектам, подпроектам и видам работ, на основе эвристического метода;

- методику формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии.

Объектом исследования является инновационно-инвестиционная деятельность предприятий черной металлургии России в области капитального строительства.

Предмет исследования - процесс формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела.

Область исследования соответствует п. 15.21 «Состояние и основные направления инвестиционной политики в топливно-энергетическом, машиностроительном и металлургическом комплексах» специальности 08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями и комплексами - промышленность» паспорта специальностей ВАК.

Теоретическую и методологическую основу исследования составили законодательные и нормативные акты, регулирующие инвестиционную деятельность хозяйствующих субъектов Российской Федерации; материалы периодической печати; правовая и экономическая литература зарубежных и отечественных ученых; сведения, опубликованные на официальных интернет-сайтах Министерства экономического

развития РФ, Министерства промышленности и торговли РФ и профильных металлургических предприятий России; аналитическая и отчетная информация Федеральной службы государственной статистики РФ за 2004-2008 гг.

При обосновании и разработке положений диссертации применялись методы системного анализа, экономико-математического моделирования, статистического анализа и экспертных оценок.

Научная новизна исследования состоит в разработке экономического инструментария формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, позволяющего обеспечить отбор высокоэффективных инновационно-инвестиционных проектов с учетом прогноза фаз подъема и спада мирового рынка металлопродукции и внутренних возможностей металлургического предприятия.

В соответствии с этим элементы научной новизны заключаются в следующем:

1. Исследованы факторы, препятствующие производству отечественными предприятиями черной металлургии конкурентоспособной продукции, среди которых, помимо высокого сверхнормативного износа технологического оборудования, одним из основных является нехватка текущих средств в виду отсутствия механизма учета при долгосрочном планировании циклических изменений на рынке металлопродукции, что обуславливает незначительные масштабы инновационно-инвестиционной деятельности.

2. Проанализирована динамика состояния мирового и отечественного рынков металлопродукции в 1997-2006 гг., давшая возможность выявить характерную цикличность спроса на нее и построить прогноз развития отечественного рынка (с фазами подъема и спада спроса) на 2008-2013 гг.

3. Разработана экономико-организационная модель формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела на основе ресурсно-динамического подхода, позволяющего в соответствии с фазами цикличности спроса на металлопродукцию прогнозировать в долгосрочном периоде финансовые возможности предприятия для реализации инновационно-инвестиционных проектов.

4. Сформирована система технико-экономических показателей оценки состояния объектов основных фондов для выявления объектов, требующих первоочередной реконструкции.

5. Разработаны экономико-математическая модель и алгоритм отбора наиболее эффективных инновационно-инвестиционных проектов для предполагаемых объектов реконструкции исходя из выявленных долгосрочных финансово-инвестиционных возможностей предприятия и расходов ресурсов на переходящие работы проектов, принятых к выполнению ранее.

6. Разработана методика формирования календарного плана реконструкции производства на основе эвристического метода, дающего возможность упорядочивать отобранные проекты во времени по подпроектам и видам работ с учетом сроков их выполнения и эффективного использования имеющихся ресурсов.

7. Разработана методика формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого пере-

дела, позволяющая учитывать его внутренние возможности и изменения внешней среды в процессе реализации программы для ее последующей корректировки.

Практическая значимость исследования заключается в том, что его результаты могут быть использованы при планировании инновационно-инвестиционной деятельности на предприятиях черной металлургии первого передела с целью повышения эффективности их функционирования и обеспечения устойчивого развития в нестабильной среде.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационной работы были опубликованы в сборниках Известий Тульского государственного университета (серии «Экономика. Управление. Финансы», «Экономические и юридические науки»), научных трудов Черкасского государственного технологического университета (серия «Экономические науки»), а также в одном из ведущих изданий по проблемам черной металлургии «Известия вузов. Черная металлургия»; обсуждались на Всероссийской научной конференции «Новые горизонты менеджмента» в 2005 г., на Международной научно-практической конференции «Образование, Наука, Культура» в 2009 г. Результаты исследования были одобрены жюри Шестой Всероссийской Олимпиады развития Народного хозяйства России в 2006 г., где конкурсная работа получила специальный приз за методологический подход к научной работе. Основные научные результаты диссертационного исследования и методические положения по планированию инновационно-инвестиционной деятельности прошли экспериментальную апробацию при формировании программы реконструкции ОАО «Тулачермет» на 2009-2013 гт.

Теоретические и практические положения работы могут быть использованы в учебном процессе при проведении лекционных и практических занятий по дисциплинам «Стратегический менеджмент», «Организация и финансирование инвестиций» для студентов направления 080507 «Менеджмент организации».

По теме диссертационного исследования опубликовано 8 статей общим объемом 2 п.л.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и библиографического списка. Работа изложена на 146 страницах машинописным текстом, содержит 25 рисунков, 27 таблиц и 1 приложение. Библиографический список включает 123 наименования.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы диссертационного исследования, определены его цель и задачи, раскрыты научная новизна и практическая значимость полученных результатов.

В первой главе «Исследование технико-экономических аспектов развития металлургической промышленности на рубеже XX-XXI веков» дана оценка мировых тенденций спроса-предложения на мировом и внутреннем рынках черных металлов, на основе которой построен прогноз развития черной металлургии на 2008-2013 гг.; исследованы проблемы и факторы, затрудняющие развитие отрасли, а также пути их решения; выявлены недостатки существующей системы планирования инновационно-инвестиционной деятельности в области капитального строительства на предприятиях черной металлургии.

В мировой черной металлургии, как и в большинстве отраслей промышленности, продолжает развиваться и углубляться международное разделение труда. Развитые страны стремятся закрепить за собой нишу наиболее высокотехнологичной продукции, оставляя развивающимся странам и странам СНГ роль поставщиков на мировой рынок продукции с низкой добавленной стоимостью - передельного чугуна, полуфабрикатов и некоторых видов проката. Российские предприятия вынуждены адекватно реагировать на ужесточение возникающих требований, чтобы избежать отставания от конкурентов, которое уже начинает сказываться на мировом рынке стальной заготовки. Поэтому стратегической целью российской черной металлургии на период до 2015 г. стало повышение конкурентоспособности предприятий на внутреннем и мировом рынках.

Конкурентоспособность предприятия тесно связана с конкурентоспособностью продукции, последняя определяется прежде всего соотношением качества и цены продукта, которое в свою очередь зависит от технического уровня основных фондов предприятий, их соответствия современным техническим, технологическим, экологическим и экономическим требованиям. С этих позиций черная металлургия России пока уступает уровню передовых стран мира. В отрасли продолжает функционировать значительное количество промышленных объектов, имеющих сверхнормативные сроки полезного использования. Поэтому приоритетной задачей развития отечественных предприятий является обновление физически и морально изношенных основных фондов с учетом того, что технологические изменения в большинстве развитых стран мира нацелены прежде всего на сокращение производственных затрат, ослабление нагрузки на окружающую среду, улучшение качества и освоение новых видов продукции, что повышает конкурентоспособность самих предприятий.

Анализ возможных направлений инновационно-инвестиционной деятельности предприятий черной металлургии выявил, что наиболее эффективными формами воспроизводства основных фондов по соотношению затрат и результатов являются реконструкция и техническое перевооружение. Но в отличие от технического перевооружения любая реконструкция металлургического предприятия носит длительный характер и может доходить до пятнадцати лет, что резко увеличивает риск инновационно-инвестиционной деятельности предприятия в этот период и предъявляет особые требования к управлению инвестиционными процессами.

Между тем анализ существующих подходов к управлению реконструкцией и техническим перевооружением показал, что они не учитывают всей совокупности взаимосвязей внутренней и внешней среды бизнеса. Одним из основных факторов внешней среды предприятий черной металлургии, ограничивающим масштабы и эффективность инновационно-инвестиционной деятельности, является сильновыраженная цикличность спроса на продукцию. Она свойственна для металлургической отрасли как в долгосрочном периоде - на протяжении нескольких лет, так и в краткосрочном -на протяжении года.

Поэтому в работе с целью минимизации отраслевого риска предлагается прогнозировать характерные для отрасли фазы подъема и спада, используя расчет среднего геометрического значения темпов прироста производства основных видов продукции отрасли (чугун, сталь, прокат черных металлов, стальные трубы). Целесообразность применения данного способа обусловлена тем, что изменение объема производства

продукции определяется прежде всего увеличением или сокращением спроса на нее, а вариация значений данного признака, представляя собой относительную величину динамики, характеризуется средним показателем прироста производства основных видов продукции (среднее геометрическое по видам) А:

А=^Т,-Т2-Т3-Т4-1ОО%> (1)

где Т|, Т2, Тз, Т4 - темпы роста производства продукции по видам: чугун, сталь, прокат черных металлов, стальные трубы, %.

На основании статистики темпов роста и прироста производства основных видов продукции предприятиями черной металлургии России за период с 1997 по 2006 гг. был построен прогноз развития отечественного рынка черных металлов на 2008-2013 гг. (рисунок 1).

20 3? 15

В 10

О §- 5

с о

-5 10 -15

1-Фаза подъема^ II -Фаза ^ стада

/ \

/ \

/ \ /Ч / 4 » <

/ \ / У ч ^ >

V /

\ /

\ /

97/96

99/98

01/00

03/02

05/04

07/06

09/08

11/10

13/12 Годы

Рисунок 1 - Фактические темпы прироста производства основных видов продукции черной металлургии и их прогноз на 2008-2013 гг.

Предлагаемый подход не только иллюстрирует цикличность спроса на продукцию черной металлургии, но и дает возможность определить средний металлургический цикл, равный 3,5-4 годам. Поэтому можно предположить следующее схожее развитие ситуации как на отечественном, так и на мировом рынках в виду процессов глобализации производства, экспорта, импорта и потребления металлопродукции:

2008 г. -1 половина 2010 г. - фаза спада;

II половина 2010 г. -1 половина 2012 г. - фаза подъема;

II половина 2012 г. - 2013 г. - фаза спада.

Вследствие этого предложено планирование инновационно-инвестиционной деятельности осуществлять на основе прогнозирования фаз подъема и спада, выполняя собственно реконструкцию на фазе спада, что позволит минимизировать убытки, связанные со снижением спроса на продукцию, путем выведения из эксплуатации на этот период избыточных и требующих реконструкции объектов основных фондов.

Во второй главе «Разработка экономического инструментария формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела» предложен ресурсно-динамический подход к решению данной проблемы. Его суть в том, чтобы возможности реализации инновационно-инвестиционных проектов программы реконструкции производства опреде-

лить в соответствии с изменением финансовой ситуации предприятия, которая зависит от фазы металлургического цикла.

Возможности реализации инновационно-инвестиционных проектов определяются объемом располагаемых финансовых ресурсов на период программы реконструкции производства. Совокупный объем этих ресурсов рассчитывается как

Ь, =Х(ЧП'+АО*+ПС'), (2)

1=1

где Ь, - располагаемый объем финансовых ресурсов, тыс. руб.; I - текущий год программы реконструкции производства, I = 1, 2, ..., Т, лет; ЧГГ - ожидаемый объем чистой прибыли предприятия в Ьгоду, тыс. руб.; АО' - величина начисленной амортизации в 1-году, тыс. руб.; ПС' - средства (банковский кредит, эмиссия акций, займы), дополнительно привлекаемые в 1-году, тыс. руб.

Учитывая сильное влияние цикличности развития рынка черных металлов на объем чистой прибыли предприятия, целесообразно на стадии подъема (в период роста цен на металлопродукцию) проводить мероприятия по снижению издержек производства и внедрению ресурсосберегающих технологий, не требующие остановки производства, и параллельно осуществлять резервирование средств для реализации масштабных проектов на стадии спада, связанных с остановкой производственного оборудования.

В соответствии с этим на рисунке 2 изображена укрупненная экономико-организационная модель формирования и реализации программы реконструкции производства на металлургическом предприятии, одним из основных элементов которой является оценка состояния основных фондов на основе сформированной системы технико-экономических показателей. Ее применение дает возможность обоснованно принимать решение о реконструкции того или иного объекта основных фондов. При этом под объектом основных фондов металлургического предприятия следует понимать законченное устройство со всеми приспособлениями и принадлежностями к нему; конструктивно обособленное технологическое оборудование, предназначенное для выполнения определенных самостоятельных функций, или совокупность конструктивно связанного технологического оборудования и устройств одинакового или разного назначения, имеющих для их обслуживания общие приспособления, принадлежности, управление и единый фундамент. Вследствие этого каждое технологическое оборудование может выполнять свои функции, а комплекс - определенную работу только в составе комплекса, а не самостоятельно, обеспечивая нормальное протекание металлургического процесса.

Сформированная система технико-экономических показателей оценки состояния объектов основных фондов металлургического предприятия включает в себя три группы показателей.

В первую группу входят показатели оценки технического состояния объектов основных фондов: уровень износа активной и пассивной частей основных фондов, возрастной состав оборудования и металлургических агрегатов, показатели оценки организации текущих и капитальных ремонтов (количество текущих и капитальных ремонтов, их продолжительность и стоимость), показатели оценки внеплановых ремонтов (причины внеплановых ремонтов, их продолжительность и стоимость).

Рисунок 2 - Экономико-организационная модель формирования и реализации программы реконструкции производства

на металлургическом предприятии

Вторая группа включает в себя показатели резерва повышения эффективности использования объектов основных фондов: коэффициент использования полезного объема доменной печи, расход кокса на 1 тонну чугуна, производительность труда.

Третья группа содержит такие показатели экономической эффективности использования объектов основных фондов, как фондоотдача и рентабельность фондов.

Использование данной системы показателей позволяет не только выявить истинное состояние каждого объекта основных фондов, но и установить очередность объектов, требующих реконструкции, исходя из следующих факторов:

1) высокого уровня износа оборудования и металлургических агрегатов;

2) увеличения числа внеплановых ремонтов оборудования и металлургических агрегатов;

3) невозможности и нецелесообразности проведения текущего и капитального ремонтов;

4) снижения величины показателей экономической деятельности предприятия (сокращение объемов производства, уменьшение прибыли, снижение рентабельности продукции и производства, снижение фондоотдачи);

5) необходимости проведения реконструкции, обусловленной стратегической целью развития предприятия.

После оценки состояния основных фондов предприятия и принятия решения об их реконструкции разрабатываются инновационно-инвестиционные проекты, которые должны соответствовать стратегической цели развития предприятия.

За неимением достаточного объема ресурсов для реализации всех предложенных проектов приходится формировать программу реконструкции производства с учетом ограниченности финансовых и трудовых ресурсов и прогноза развития рынка черных металлов. Формирование программы, представляющей собой совокупность инновационно-инвестиционных проектов, принятых на предприятии для осуществления реконструкции производства, целесообразно осуществлять в два этапа:

1. Отбор инновационно-инвестиционных проектов для программы реконструкции производства.

2. Формирование календарного плана программы реконструкции производства.

Для реализации первого этапа были разработаны экономико-математическая модель и алгоритм ее реализации. Экономико-математическая модель представляет собой задачу целочисленного линейного программирования с булевыми переменными.

Найти совокупность X = {X1}, где з = 1,п,

Р(Х) = ОТУ, • X' + ОТУ2 • X2 +... + ЫРУ„ • X" -> тах; а,, -X' + а12 -X2 +... + а,„ -X" < АЬ,; а21 -X1 +а22 -X2 + ... + а2„ -X" <ДЬ2;

а„ -X' +аи2 -X2 +... + атл -X" ^ ДЬт, 1 = 1,т; Х'е{0;1}; лм£Ь!-Ь<\

1-1

где XJ - переменная, указывающая на принятие или непринятие инновационно-инвестиционного проекта ]-го вида к исполнению, X' 6 (0;1}. На переменную X' можно наложить дополнительные логические условия связи между проектами. Так, если потребовать, чтобы проекты X1 и X2 принимались только вместе, то данное условие можно записать как X1 = X2. Если потребовать выбора только одного проекта, то условие можно записать как Х!+Х2= Г, п - количество инновационно-инвестиционных проектов, предложенных для реконструкции производства; Б(х) - целевая функция, представляющая собой величину совокупного чистого дисконтированного дохода от реализации инновационно-инвестиционных проектов, принятых к исполнению;

- величина чистого дисконтированного дохода от реализации инновационно-инвестиционного проекта ]-го вида. Данный показатель в полной мере отражает степень использования располагаемых ресурсов предприятия, которая выявляется соотношением результатов, полученных в ходе реализации инновационно-инвестиционного проекта программы, и затрат на его реализацию. Являясь своеобразным стимулом для осуществления инвестиций в инновации, он определяет первоочередной смысл осуществления реконструкции.

Неравенства в системе (3) представляют собой ограничения на объем располагаемых ресурсов, где гп - общее количество видов ограниченных ресурсов; Э( ] - потребность в 1-м виде ресурса при реализации ^го инновационно-инвестиционного проекта; ДЬ| - объем ¡-го вида ресурса предприятия, который может быть направлен на реализацию программы реконструкции после включения работ инновационно-инвестиционных проектов, переходящих из предыдущего периода (0) в период [1,Т].

Исследования показали, что для металлургического предприятия в качестве ресурсных ограничений выступают следующие:

1) по финансовым ресурсам, которым соответствует параметр ДЬ|;

2) по трудовым ресурсам проектно-конструкторского отдела предприятия, которым соответствует параметр ДЬ2;

3) по трудовым ресурсам ремонтных цехов предприятия, которым соответствует параметр ДЬ3.

Реализовать предложенную модель позволяет алгоритм (рисунок 3).

Разработанные экономико-математическая модель и алгоритм ее реализации дают возможность не только запланировать эффективное использование имеющихся у предприятия ресурсов, но и отбирать наиболее предпочтительные проекты, обеспечивающие максимальный совокупный эффект и повышение уровня конкурентоспособности продукции как на внутреннем, так и мировом рынках.

На втором этапе формирования инвестиционной программы реконструкции производства в связи с длительными периодами исполнения проектов производится построение сбалансированного по ресурсам календарного плана ее реализации. Для этого, определившись с прогнозируемым объемом собственных финансовых ресурсов и прогнозом развития рынка черных металлов, необходимо выстроить последовательность выполнения проектов, опираясь на факторы, устанавливающие очередность реконструкции объектов основных фондов. По каждому инновационно-инвестиционному проекту следует оценить: 1) трудозатраты в чел.-часах; 2) сметную стоимость в тыс. руб.; 3) срок реализации в днях, учитывая то, что каждый проект со-

стоит из совокупности подпроектов, а подпроект, в свою очередь, включает набор работ.

Рисунок 3 - Алгоритм отбора инновационно-инвестиционных проектов для программы реконструкции

В основу формирования сбалансированного календарного плана программы реконструкции производства положен метод направленного перебора подмножества допустимых решений для минимизации целевой функции, который базируется на ряде ограничений и соображении практической реализуемости.

Формально задача формирования сбалансированного календарного плана выполнения программы реконструкции может быть представлена в виде следующей модели:

найти набор распределения ресурсов по периодам и работам Г = ^ ч где I = п~ш; ] = Гп; в = ь!7; к = 1,р\; ц = такой, чтобы

-шш (4)

1»! к-1

п е р'.

при ограничениях: X 2 ^ !к я ^ ^ц > (5)

¡=1 8=1 к=1

(6)

_о<>, (?)

где в - номер подпроекта]-го проекта, в = к - номер работы в б-м подпроекте.¡-го проекта, к = 1,р\; ч - объем ¿-го ресурса, направляемый на выполнение к-й работы в-го подпроекта j-гo проекта в q-м периоде; - объем выделяемых ресурсов в ч-м периоде (д = 1Л*); а^к- потребность в каждом виде ресурсов в соответствующем подпроекте.

В качестве целевой функции выступает условие минимизации остатков ¡-го вида ресурса в q-м периоде времени (4), а ограничения отражают: 1) ограничения на заданный объем ресурсов по временным периодам (5); 2) требование выполнения работ проекта в полном объеме (6); 3) естественное ограничение неотрицательности объемов используемых ресурсов (7).

Для практической реализации данной задачи целесообразно воспользоваться методикой формирования календарного плана программы реконструкции производства на основе эвристического метода, алгоритм выполнения которой изображен на рисунке 4.

Она позволяет получить эффективное решение распределения ограниченных ресурсов по проектам во времени с целью улучшения организации входящих в них работ и учетом сроков выполнения этих работ.

Предложенный ресурсно-динамический подход к планированию инвестиций при реконструкции производства на предприятии черной металлургии дает возможность не только рационально планировать использование ограниченных ресурсов предприятия в долгосрочном периоде, но и эффективно управлять ими при реализации программы с учетом меняющейся финансовой ситуации.

В третьей главе «Основные аспекты реализации ресурсно-динамического подхода и результаты его внедрения» разработана методика формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела и произведена ее апробация при планировании инновационно-инвестиционной деятельности на 2009-2013 гг. в ОАО «Тулачермет», являющимся типовым представителем предприятий черной металлургии первого передела.

В соответствии с прогнозом развития рынка черных металлов на основе исследования тенденций, протекающих в отрасли, исходя из стратегической цели деятельности предприятия и результатов оценки состояния объектов основных фондов было

Рисунок 4 - Алгоритм формирования календарного плана программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии

определено, что в первоочередной реконструкции нуждаются доменная печь № 1 и разливочные машины. Связанные с ними инновационно-инвестиционные проекты (проекты № 1 и № 2 в таблице 1) получили наибольший ранг.

Использование разработанной экономико-математической модели позволило отобрать из 18 инновационно-инвестиционных проектов, представленных техническими службами предприятия, 10 наиболее эффективных, включая проекты № 1 и № 2, которые и вошли в программу реконструкции производства, обеспечивая меньшие объемы инвестиций по сравнению с действующей программой развития и гарантируя достижение большего экономического эффекта.

Для формирования календарного плана программы реконструкции производства отобранные проекты были распределены на две группы в соответствии с фазами металлургического цикла: 1 группа (фаза подъема) - мероприятия по снижению издержек производства и внедрению ресурсосберегающих технологий (проекты № 3, № 4, № 5, № 6, № 7, № 8 в таблице 1); 2 группа (фаза спада) - масштабные проекты, связанные с остановкой производственного оборудования (проекты № 1, № 2, № 9, № 10 в таблице 1).

Учитывая технологическую взаимосвязь отобранных инновационно-инвестиционных проектов, их сметную стоимость, трудозатраты и срок реализации, а также помесячный прогноз поступления денежных средств на протяжении пятилетнего периода времени реализации программы реконструкции производства предприятия, был сформирован календарный план ее реализации.

Эффективность предложенного подхода доказана в ходе сравнительного анализа разработанной программы реконструкции производства и действующей программы развития ОАО «Тулачермет», который заключается:

1) в оценке совокупного чистого дисконтированного дохода, превышающего на 5 132,5 млн руб. доход от реализации мероприятий действующей программы развития (таблица 1);

2) в расчете индекса доходности, демонстрирующего рост с 4,3 до 5,7 в пользу предлагаемой программы реконструкции производства;

3) в увеличении загрузки собственных трудовых ресурсов с 70 % до 90 % на проектах разработанной программы реконструкции за счет более равномерного распределения персонала по проектам и частичного отказа вследствие этого от услуг подрядных организаций (рисунок 5);

4) в улучшении показателей конкурентоспособности предприятия (таблица 2).

Разработанный экономический инструментарий формирования инвестиционной программы реконструкции производства позволяет не только изначально формировать рациональный пакет инновационно-инвестиционных проектов с распределением проектов, подпроектов и видов работ во времени, но и на основе непрерывного мониторинга их реализации корректировать принятую ранее инвестиционную программу с учетом произошедших изменений во внешней и внутренней среде предприятия. Это обеспечивает преемственность выполняемых проектов, снижение издержек и повышение конкурентоспособности металлургического предприятия.

Таблица 1 - Сравнительный анализ разработанной программы реконструкции ОАО «Тулачермет»

с фрагментом действующей программы развития на 2009-2013 гг.

Разработанная программа реконструкции Действующая программа развития

№ пIn Инновационно-инвестиционные проекты Фаза цикла Срок выполнения Расходы, млн руб. Величина NPV, млн руб. № пУл Инновационно-инвестиционные проекты Фаза цикла Срок выполнения Расходы, млн руб. Величина NPV, млн руб.

начало конец начало конец

1. Капитальный ремонт I разряда ДП-1 II - 2009-I пол. 2010 I — 1Г пол. 2010-2011 янв. 2009 июнь 2011 1 432,5 7 248,0 1. Строительство новой воздухоразделитель-ной установки КА-27/7 II - 2009-I пол. 2010 I - U пол. 2010-2011 янв. 2009 май 2011 461,7 3 138,7

2. Строительство разливочной машины №7 11 - 2009-I пол. 2010 1-И пол. 2010-2011 янв. 2009 июнь 2011 230,8 1 329,2

2. Строительство котла высокого давления №9 1-20111 пол. 2012 янв. 2009 март 2012 859,7 1 344,0

3. Реконструкция турбинного участка II - 2009-I пол. 2010 I-11 пол. 2010-2011 янв. 2009 июнь 2011 113,0 640,8

3. Реконструкция турбинного участка 1-20101 пол.2012 II - П пол. 2012-2013 сент. 2010 март 2013 113,0 640.8

4. Строительство новой воздухоразделительной установки КА-27/7 11-2009-I пол. 2010 I - 11 пол. 2010-2011 сент. 2009 янв. 2012 461,7 3 138,7

4. Капитальный ремонт I разряда ДП-1 1-2010- I пол. 2012 II - II пол. 2012-2013 сент. 2010 март 2013 1 432,5 7 248,0

5. Строительство камер №4, 5 рудоразморажи-ваюшего гаража I-II пол. 2010-2011 ОКГ. 2010 авг. 2011 82,8 110,9

6. Монтаж и ввод в эксплуатацию турбогенератора ТВС-32 мощностью 30 МВт I-гондол. 2012 янв. 2011 апр. 2012 254,6 1 300,1 5. Строительство разливочной машины №7 I - 2010-I пол. 2012 U-II пол. 2012-2013 сент. 2010 март 2013 230,8 I 329,2

7. Строительство установки подогрева газа, воздуха горения I-гондол. 2012 февр. 2011 март 2012 80,2 682,6 6. Строительство охладителей агломерата на существующей агло-фабрике I-20II-I пол. 2012 янв. 2011 апр. 2012 398,4 486,3

8. Строительство установки вдувания ПУТ в ДП-1 I-гондол. 2012 II -II пол. 2012 янв. 2011 нояб. 2012 414,1 3 974,4

7. Строительство установки вдувания ПУТ в ДП-1 1-2011- I пол. 2012 II пол. 2012- 2013 дек. 2011 окт. 2013 414,1 3 974,4

9. Реконструкция воздухонагревателей ДП-3 с использованием купольных горелок 1-2011-I пол. 2012 II-II пол. 2012-2013 авг. 2011 май 2013 291,0 1 440,0

8. Реконструкция главного и открытого распределительного устройства II - II пол. 2012-2013 июль 2012 дек. 2013 430,2 406,8

10. Капитальный ремонт I разряда ДП-2 1-2011-1пол. 2012 U-U пол. 2012-2013 сен. 2011 дек. 2013 816,8 3 936.0

итого 4 340,4 18 668Д

итого 4 177,5 23 800,7

о -

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 II 12

Месяцы

—■—Занятость в разработанной программе реконструкции " А ■ Занятость в действующей программе развития

*^■■•Количество работников, выделяем«* на выполнение мероприятий по капитальному строительству

Рисунок 5 - Фрагмент уровня загрузки трудовых ресурсов предприятия ОАО «Тулачермет» (на примере механиков цеха № 8) в 2009 г.

Таблица 2 - Сравнительный анализ уровня конкурентоспособности

ОАО «Тулачермет» при разработанной программе реконструкции и действующей

программе развития_

Значение показателя Изменение значения

в 2013 г. показателя в 2013 г. при

Показатели Ед. изм. Значение при реализации реализации

конкурентоспособно- показате- разработанной действую- разработан- дейст-

сти ля программы щей ной вующей

предприятия в 2008 г. реконструк- программы программы програм-

ции развития реконструкции мы развития

1. Доля продаж: - на внутреннем рынке - на мировом рынке % % 21,5 16,2 28,2 21,1 25,8 18,5 + 6,7 + 4,9 + 4,3 +2,3

2. Расход топлива и

энергоресурсов: - кокса кг/т 480 360 370 - 120 - 110

- электроэнергии - пара кВт-ч/т Гкал/т 12,15 0,058 8,40 0,052 9,70 0,055 -3,75 -0,006 -2,45 -0,003

-дутья 1000 прив.м'Тг 2,575 2,472 2,472 -0,103 -0,103

- природного газа 1000 м'/т 0,076 0,070 0,076 -0,006 -

3. Полная себестоимость чугуна руб./т 7200 6 448 6511 -812 -696

4. Объем выбросов вредных веществ т/год 51720 51 120 51 720 -600

в атмосферу

Основные научные и практические результаты исследования

В ходе исследования создан экономический инструментарий формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, учитывающий динамику внешнего окружения и внутренние ограниченные возможности предприятия.

1. Выполненный в работе анализ эффективности существующих подходов к планированию инновационно-инвестиционной деятельности позволил установить, что основным недостатком применяемых в настоящее время методов долгосрочного планирования является нерешенность проблемы минимизации отраслевого риска, отсутствие экономических критериев выбора инновационно-инвестиционных проектов с учетом внутренних экономических возможностей предприятия и тенденций развития отрасли.

2. На основе оценки состояния мирового и отечественного рынков металлопродукции в 1997-2006 гг. была выявлена характерная цикличность спроса, что дало возможность определить среднюю продолжительность металлургического цикла, равную 3,5-4 годам, и учесть данный фактор в дальнейшем для минимизации влияния отраслевого риска на результаты финансово-хозяйственной и инновационно-инвестиционной деятельности предприятия.

3. Разработанный ресурсно-динамический подход к планированию инвестиций при реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела позволяет не только оценить возможности реализации инновационно-инвестиционных проектов в условиях меняющейся финансовой ситуации, но и управлять рациональным использованием ограниченных ресурсов при реализации инвестиционной программы таким образом, чтобы достичь максимально возможного эффекта.

4. Для выявления реального состояния объектов основных фондов и принятия решения о реконструкции производства была сформирована система технико-экономических показателей оценки их состояния, давшая возможность устанавливать очередность объектов, требующих реконструкции.

5. На основе ресурсно-динамического подхода к планированию инновационно-инвестиционной деятельности при реконструкции производства на предприятии черной металлургии был разработан инструментарий поэтапного формирования программы реконструкции, включающий:

- экономико-математическую модель и алгоритм отбора наиболее эффективных инновационно-инвестиционных проектов, которые позволяют рационально использовать ограниченные ресурсы предприятия и учитывать их частичную направленность на реализацию работ проектов, принятых ранее к выполнению действующей программы реконструкции;

- методику формирования календарного плана инвестиционной программы реконструкции на основе эвристического метода, дающего возможность упорядочивать отобранные проекты во времени с целью улучшения организации работ проекта и учетом сроков их выполнения и эффективного использования имеющихся ресурсов предприятия.

6. Применение разработанной методики формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии, основанной на распределении ресурсов предприятия в соответствии с его внутренними потребностями и изменениями внешней среды, позволяет получить больший экономический эффект от использования инвестиционных ресурсов и значительно повысить уровень конкурентоспособности предприятия по сравнению с существующими подходами, что и было доказано в процессе экспериментальной апробации при

формировании программы реконструкции производства ОАО «Тулачермет» на 2009-2013 гг.

СПИСОК РАБОТ, ОПУБЛИКОВАННЫХ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Публикации в научных изданиях, включенных в перечень ведущих рецензируемых изданий ВАК РФ

1. Кудрявцева Г.Н. Направления инвестиционной деятельности предприятий черной металлургии / Г.Н. Кудрявцева // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. Вып. 1. - Тула: Изд-во ТулГУ, 2007. - С. 95-100.

2. Кудрявцева Г.Н. Особенности инвестиционной деятельности предприятий черной металлургии / Г.Н. Кудрявцева, И.В. Сычева // Известия ТулГУ. Серия Экономика. Управление. Финансы. Вып. 3. - Тула: Изд-во ТулГУ, 2006. - С. 101-105.

Публикации в других научных изданиях

3. Кудрявцева Г.Н. Инновационная деятельность - как основной фактор обеспечения конкурентоспособности организации / Г.Н. Кудрявцева // Деп. в ВИНИТИ 26.04.06, №552-В2006. - 6 с.

4. Кудрявцева Г.Н. Обновление основных фондов - приоритетное направление развития отечественной черной металлургии / Г.Н. Кудрявцева // Наука - образование - производство. Научно-методическая конференция преподавателей и сотрудников ГГХПИ 29 ноября 2007 г.: сборник материалов конференции. Часть I - Гжель: ГГХПИ, 2008. - С. 5964.

5. Кудрявцева Г.Н. Прогнозирование развития рынка черных металлов как основа планирования инвестиционной деятельности предприятий отрасли / Г.Н. Кудрявцева, И.В. Сычева // Известия вузов. Черная металлургия. - 2008. - №5. - С. 54-58.

6. Кудрявцева Г.Н. Специфика планирования инвестиционной деятельности на предприятиях / Г.Н. Кудрявцева // Наука - образование - производство. Научно-методическая конференция преподавателей и сотрудников ГГХПИ 29 ноября 2007 г.: сборник материалов конференции. Часть 1 - Гжель: ГГХПИ, 2008. - С. 64-68.

7. Кудрявцева Г.Н. Учет фактора цикличности спроса на продукцию предприятий черной металлургии при планировании инвестиционной деятельности / Г.Н. Кудрявцева // 36ipHHK наукових праць Черкаського державного технолопчного ушверситету. Cepia: Економ1чш науки: Випуск 20 / М-во освгги i науки УкраУни, Черкас, держ. технол. ун-т. - Черкаси: ЧДТУ, 2008. - С. 136-139.

8. Кудрявцева Г.Н. Формирование программы реконструкции металлургического предприятия / Г.Н. Кудрявцева // Образование, Наука, Культура: материалы Международной научно-практической конференции - Гжель: ГГХПИ, 2009. - С. 332-339.

Изд. лиц. ЛР №020300 от 12.02.97. Подписано в печать 10.11.09. Формат 60 х 84 1/16. Печать офсетная. Бумага офсетная. Объем: 1,08 п.л. Тираж 100 экз. Заказ № 032 ГОУ ВПО «Тульский государственный университет». 300600, Тула, просп. им Ленина, 92. Издательство ТулГУ. 300600, Тула, ул. Болдина, 151.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Кудрявцева, Галина Николаевна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ИССЛЕДОВАНИЕ ТЕХНИКО-ЭКОНОМИЧЕСКИХ АСПЕКТОВ

РАЗВИТИЯ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ

НА РУБЕЖЕ XX - XXI ВЕКОВ.

1.1. Оценка мировых тенденций спроса-предложения на мировом и внутреннем рынках черных металлов.

1.2. Структуризация направлений инновационно-инвестиционной деятельности современных российских предприятий черной металлургии.

1.3. Анализ методических подходов к планированию инновационно-инвестиционной деятельности при осуществлении капитального строительства.

ГЛАВА 2. РАЗРАБОТКА ЭКОНОМИЧЕСКОГО ИНСТРУМЕНТАРИЯ ФОРМИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ РЕКОНСТРУКЦИИ ПРОИЗВОДСТВА НА ПРЕДПРИЯТИИ ЧЕРНОЙ МЕТАЛЛУРГИИ ПЕРВОГО ПЕРЕДЕЛА.

2.1. Разработка экономико-организационной модели формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на основе ресурсно-динамического подхода.

2.2. Разработка экономико-математической модели отбора проектов для инвестиционной программы реконструкции производства.

2.3. Разработка методики формирования календарного плана инвестиционной программы реконструкции производства на основе эвристического метода.

ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ АСПЕКТЫ РЕАЛИЗАЦИИ

РЕСУРСНО-ДИНАМИЧЕСКОГО ПОДХОДА И РЕЗУЛЬТАТЫ

ЕГО ВНЕДРЕНИЯ.

3.1. Разработка методики формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела.

3.2. Апробация методики формирования инвестиционной программы реконструкции производства на примере ОАО «Тулачермет».

3.3. Оценка эффективности результатов внедрения.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Формирование инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии"

Актуальность темы исследования. В условиях мирового экономического кризиса черная металлургия, занимающая четвертое место в мире по выплавке стали, оказалась наиболее уязвимой отраслью российской промышленности. В конце 2008 года произошло существенное сокращение внутренних и внешних рынков сбыта металлопродукции вследствие падения на них платежеспособного спроса. Российские металлургические заводы были вынуждены пойти почти на тридцатипроцентное снижение объемов производства. Уменьшение доходов предприятий в свою очередь привело к замораживанию принятых ранее программ реконструкции и технического перевооружения. Однако отказ от продолжения реализации данных программ может привести к еще большему отставанию инновационного развития отечественной черной металлургии от металлургии развитых стран мира.

Это связано с тем, что основные производственные фонды российских металлургических предприятий значительно устарели. Свыше нормативного срока используется 88,5 % доменных печей, 50 % кислородных конвертеров, 86 % прокатных станов. При этом лишь 20 % применяемых технологических схем близки к мировому уровню, а около 35 % не имеют перспектив модернизации (мартеновское производство, объемная закалка рельсов и др.). Сегодня более половины проката в России производится на оборудовании, технический уровень которого соответствует 60-70-м годам прошлого века. Все это обуславливает высокие издержки производства и низкую конкурентоспособность отечественной металлопродукции. Поэтому обновление основных производственных фондов является одним из приоритетных направлений развития отечественной металлургии. Но нехватка собственных и малопривлекательные условия привлечения заемных средств осложняют и так непростую ситуацию для многих металлургических предприятий.

Ее решение возможно при объективном долгосрочном планировании инвестиционной деятельности предприятий отрасли в области капитального строительства, основанном на использовании передовых технических решений, выявлении внутренних резервов и своевременном реагировании на изменения внешней среды.

Степень изученности проблемы. Исследование проблем, связанных с методологией управления инновационно-инвестиционными процессами в промышленности, нашло свое отражение в трудах ряда зарубежных и отечественных ученых: A.A. Агеева, Г. Александера, Ю.П. Анискина, И.Т. Балабанова, B.C. Барда, И.А. Бланка, Г. Бирмана, Д.Дж. Гитмана, Э. Долана, А.Ю. Егорова, A.C. Измайловой, А.И. Ильина, Е.П. Караваева, JI. Крушвица, Г. Марковица, H.A. Новицкого, В.А. Роменца, H.A. Савчука, Д. Хана, Т.С. Хачатурова, Я. Хонко, В.В. Царева, В.А. Швандера, JI.H. Шевелева, Д. Шима, В.А. Штанского и др. Однако недостаточно проработанными остаются вопросы, связанные с управлением долгосрочными инвестициями в капитальное строительство предприятий черной металлургии в условиях значительного износа оборудования и негативного влияния на спрос циклически изменяющегося высококонкурентного рынка металлопродукции. В частности, не решена проблема формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятиях черной металлургии. Особенно это значимо для предприятий первого передела, занятых получением товарного передельного и литейного чугуна из железной руды в доменных печах, в связи с их колоссальными издержками на непредвиденную консервацию производства при снижении спроса или организацию выпуска новой продукции более высоких переделов. Актуальность и необходимость методического решения существующей проблемы определили цель и задачи настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка и апробация научно обоснованных методических рекомендаций по совершенствованию инструментария формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела для обеспечения его конкурентоспособности на мировом рынке.

Для достижения поставленной цели были сформулированы следующие задачи:

1. Исследовать факторы, препятствующие производству отечественными предприятиями черной металлургии конкурентоспособной продукции.

2. Проанализировать динамику состояния мирового и отечественного рынков металлопродукции и построить прогноз развития отечественного рынка на 2008-2013 гг.

3. Разработать экономико-организационную модель формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела с позиций ресурсно-динамического подхода.

4. Сформировать систему технико-экономических показателей оценки состояния объектов основных фондов металлургического предприятия для установления очередности их реконструкции.

5. Разработать инструментарий поэтапного формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, включающий:

- экономико-математическую модель и алгоритм отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов, реализация которых обеспечивает повышение конкурентоспособности металлопродукции;

- методику формирования календарного плана реконструкции производства, распределенного по проектам, подпроектам и видам работ, на основе эвристического метода;

- методику формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии.

Объектом исследования является инновационно-инвестиционная деятельность предприятий черной металлургии России в области капитального строительства.

Предмет исследования — процесс формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела.

Область исследования соответствует п. 15.21 «Состояние и основные направления инвестиционной политики в топливно-энергетическом, машиностроительном и металлургическом комплексах» специальности 08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями и комплексами — промышленность» паспорта специальностей ВАК.

Теоретическую и методологическую основу исследования составили законодательные и нормативные акты, регулирующие инвестиционную деятельность хозяйствующих субъектов Российской Федерации; материалы периодической печати; правовая и экономическая литература зарубежных и отечественных ученых; сведения, опубликованные на официальных интернет-сайтах Министерства экономического развития РФ, Министерства промышленности и торговли РФ и профильных металлургических предприятий России; аналитическая и отчетная информация Федеральной службы государственной статистики РФ за 2004-2008 гг.

При обосновании и разработке положений диссертации применялись методы системного анализа, экономико-математического моделирования, статистического анализа и экспертных оценок.

Научная новизна исследования состоит в разработке экономического инструментария формирования инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, позволяющего обеспечить отбор высокоэффективных инновационно-инвестиционных проектов с учетом прогноза фаз подъема и спада мирового рынка металлопродукции-и внутренних возможностей металлургического предприятия.

В соответствии с этим элементы научной новизны заключаются в следующем:

1. Исследованы факторы, препятствующие производству отечественными предприятиями черной металлургии конкурентоспособной продукции, среди которых, помимо высокого сверхнормативного износа технологического оборудования, одним из основных является нехватка текущих средств в виду отсутствия механизма учета при долгосрочном планировании циклических изменений на рынке металлопродукции, что обуславливает незначительные масштабы инновационно-инвестиционной деятельности.

2. Проанализирована динамика состояния мирового и отечественного рынков металлопродукции в 1997—2006 гг., давшая возможность выявить характерную цикличность спроса на нее и построить прогноз развития отечественного рынка (с фазами подъема и спада спроса) на 2008—2013 гг.

3. Разработана экономико-организационная модель формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела на основе ресурсно-динамического подхода, позволяющего в соответствии с фазами цикличности спроса на металлопродукцию прогнозировать в долгосрочном периоде финансовые возможности предприятия для реализации инновационно-инвестиционных проектов.

4. Сформирована система технико-экономических показателей оценки состояния объектов основных фондов для выявления объектов, требующих первоочередной реконструкции.

5. Разработаны экономико-математическая модель и алгоритм отбора наиболее эффективных инновационно-инвестиционных проектов для предполагаемых объектов реконструкции исходя из выявленных долгосрочных финансово-инвестиционных возможностей предприятия и расходов ресурсов на переходящие работы,проектов, принятых к выполнению ранее.

6. Разработана методика формирования календарного плана реконструкции производства на основе эвристического метода, дающего возможность упорядочивать отобранные проекты во времени по подпроектам и видам работ с учетом сроков их выполнения и эффективного использования имеющихся ресурсов.

7. Разработана методика формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, позволяющая учитывать его внутренние возможности и изменения внешней среды в процессе реализации программы для ее последующей корректировки.

Практическая значимость исследования заключается в том, что его результаты могут быть использованы при планировании инновационно-инвестиционной деятельности на предприятиях черной металлургии первого передела с целью повышения эффективности их функционирования и обеспечения устойчивого развития в нестабильной среде.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационной работы были опубликованы в сборниках Известий Тульского государственного университета (серии «Экономика. Управление. Финансы», «Экономические и юридические науки»), научных трудов Черкасского государственного технологического университета (серия «Экономические науки»), а также в одном из ведущих изданий по проблемам черной .металлургии «Известия вузов. Черная металлургия»; обсуждались на Всероссийской научной конференции «Новые горизонты менеджмента» в

2005 г., на Международной научно-практической конференции «Образование, Наука, Культура» в 2009 г. Результаты исследования были одобрены жюри Шестой Всероссийской Олимпиады развития Народного хозяйства России в

2006 г., где конкурсная работа получила специальный приз за методологический подход к научной работе. Основные научные результаты диссертационного исследования и методические положения по планированию инновационно-инвестиционной деятельности прошли экспериментальную апробацию при формировании программы реконструкции ОАО «Тулачермет» на 2009-2013 гг.

Теоретические и практические положения работы могут быть использованы в учебном процессе при проведении лекционных и практических занятий по дисциплинам «Стратегический менеджмент», «Организация и финансирование инвестиций» для студентов направления 080507 «Менеджмент организации».

По теме диссертационного исследования опубликовано 8 статей общим объемом 2 п.л.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и библиографического списка. Работа изложена на 146 страницах машинописным текстом, содержит 25 рисунков, 27 таблиц и 1 приложение. Библиографический список включает 123 наименования.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Кудрявцева, Галина Николаевна

Выводы по третьей главе:

1. Была разработана методика формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, позволяющая учитывать его внутренние возможности и изменения внешней среды в процессе реализации программы для ее последующей корректировки.

2. Ее апробация была, произведена при планировании инновационно-инвестиционной деятельности предприятия черной металлургии первого передела ОАО «Тулачермет» на 2009-2013 гг.

3. Разработанный экономический инструментарий формирования инвестиционной программы реконструкции производства . дал возможность отобрать наиболее эффективные инновационно-инвестиционные проекты из их совокупности, что позволило снизить риск недофинансирования программы и получить высокий совокупный чистый дисконтированный дохода в размере 23 800,7 млн руб.

4. Реализация инвестиционной программы реконструкции производства, состоящей из 10 инновационно-инвестиционных проектов, позволит предприятию:

- увеличить долю продаж на внутреннем и мировом рынках 28,2 % и 21,1 % соответственно;

- увеличить выпуск чугуна на 2 ООО т/сутки;

- снизить себестоимость 1 тонны чугуна на 812 руб.;

- увеличить удельный вес современного оборудования, повысить организационный уровень производства и труда;

- улучшить условия труда персонала;

- уменьшить негативное влияние на окружающую среду, сократив выбросы в атмосферу оксида углерода на 600 т в год.

4. Сравнительный анализ разработанной инвестиционной программы реконструкции производства и действующей программы развития ОАО «Тулачер-мет» на 2006—2017 гг. показал эффективность предложенной методики.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На основании проведенного в диссертационной работе исследования был создан экономический инструментарий формирования и реализации инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела, учитывающий динамику внешнего окружения и внутренние ограниченные возможности предприятия.

1. Выполненный в работе анализ эффективности существующих подходов к планированию инновационно-инвестиционной деятельности позволил установить, что основным недостатком применяемых в настоящее время методов долгосрочного планирования является нерешенность проблемы минимизации отраслевого риска, отсутствие экономических критериев выбора инновационно-инвестиционных проектов с учетом внутренних экономических возможностей предприятия и тенденций развития отрасли.

2. На основе оценки состояния мирового и отечественного рынков металлопродукции в 1997-2006 гг. была выявлена характерная цикличность спроса, что дало возможность определить среднюю продолжительность металлургического цикла, равную 3,5-4 годам, и учесть данный фактор в дальнейшем для минимизации влияния отраслевого риска на результаты финансово-хозяйственной и инновационно-инвестиционной деятельности предприятия.

3. Разработанный ресурсно-динамический подход к планированию инвестиций при реконструкции производства на предприятии черной металлургии первого передела позволяет не только оценить возможности реализации инновационно-инвестиционных проектов в условиях меняющейся финансовой ситуации, но и управлять рациональным использованием ограниченных ресурсов при реализации инвестиционной программы таким образом, чтобы достичь максимально возможного эффекта.

4. Для выявления реального состояния объектов основных фондов и принятия решения о реконструкции производства была сформирована система технико-экономических показателей оценки их состояния, давшая возможность устанавливать очередность объектов, требующих реконструкции.

5. На основе ресурсно-динамического подхода к планированию инновационно-инвестиционной деятельности при реконструкции производства на предприятии черной металлургии был разработан инструментарий поэтапного формирования программы реконструкции, включающий: экономико-математическую модель и алгоритм отбора наиболее эффективных инновационно-инвестиционных проектов, которые позволяют рационально использовать ограниченные ресурсы предприятия и учитывать их частичную направленность на реализацию работ проектов, принятых ранее к выполнению действующей программы реконструкции; методику формирования календарного плана инвестиционной программы реконструкции на основе эвристического метода, дающего возможность упорядочивать отобранные проекты во времени с целью улучшения организации работ проекта и учетом сроков их выполнения и эффективного использования имеющихся ресурсов предприятия.

6. Применение разработанной методики формирования и мониторинга инвестиционной программы реконструкции производства на предприятии черной металлургии, основанной на распределении ресурсов предприятия в соответствии с его внутренними потребностями и изменениями внешней среды, позволяет получить больший экономический эффект от использования инвестиционных ресурсов и значительно повысить уровень конкурентоспособности предприятия по сравнению с существующими подходами, что и было доказано в процессе экспериментальной апробации при формировании программы реконструкции производства ОАО «Тулачермет» на 2009—2013 гг.