Формирование механизма стратегического планирования развития инвестиционного процесса в регионе тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Формирование механизма стратегического планирования развития инвестиционного процесса в регионе"

004611351

На правах рукописи

ПИСКАРЁВ ДЕНИС ВАСИЛЬЕВИЧ

ФОРМИРОВАНИЕ МЕХАНИЗМА СТРАТЕГИЧЕСКОГО ПЛАНИРОВАНИЯ РАЗВИТИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В РЕГИОНЕ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

2 1 ОПТ 7щ

Санкт-Петербург 2010

004611351

Работа выполнена в негосударственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Балтийская академия туризма и

предпринимательства»

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Колесников Александр Михайлович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Смирнов Сергей Борисович

доктор экономических наук, профессор-Кролнвецкий Эдуард Николаевич

Ведущая организация - Институт проблем региональной экономик Российской академии наук

С

Защита состоится « »(¿¿¿-ТХ/^сА 2010 года в / (р часов н заседании диссертационного совета Д 212.225.01 при Государственном обра зовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкг Петербургский государственный университет сервиса и экономики»: по ад ресу: 193171 , г. Санкт-Петербург, ул. Кавалергардская, дом 7, ауд. 304.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Санкт Петербургский государственный университет сервиса и экономики».

Автореферат разослан « 2010 год

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук

Е.Е. Шарафанов

ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ ДИССЕРТАЦИИ

Актуальность темы исследования. Достижение экономических, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестирования в обновление и модернизацию основных фондов, в ценные бумаги в условиях нестабильного состояния внешней среды в существенной степени зависит от стратегического планирования, реализация технологических процедур которого направлена на противодействие негативным факторам и содействие положительным факторам влияния макросреды. Вместе с этим, стратегическое планирование предоставляет возможность субъекту планирования инвестиционного развития административно-территориального образования на ре-сурсообеспеченной основе достигать намеченных экономических и иных результатов инвестирования.

Соблюдая свою целевую ориентацию на достижение инвестиционным процессом региона максимально возможной результативности и эффективности, стратегическое планирование присущей ему функциональной предназначенностью ставит в зависимость экономические, финансовые и социальные результаты инвестиционного процесса административно-территориального образования с инвестиционной привлекательностью, инвестиционным климатом и инвестиционным потенциалом, открывающими возможности для привлечения внешних финансовых ресурсов, использования внутренних инвестиций, в свою очередь, зависящих от прибыльности инвестиций региона, его основных видов экономической деятельности, хозяйствующих субъектов.

Поэтому создание рационального механизма формирования и осуществления стратегических планов развития инвестиционных процессов на основе установления среднесрочных прогнозных социально-экономических и инвестиционных оценок, взаимодействия функций управления для определения состояния процессов инвестирования посредством использования технологических процедур стратегического планирования, соблюдения принципов системности, целостности региона, как единого административно-территориального образования, транспарентности протекания регионального процесса инвестирования, соблюдения пропорциональности между внешними и внутренними инвестициями, постадийного осуществления стратегического планирования инвестиционного развития административно-территориального образования выступает одним из основных условий научной обоснованности достижения целевых ориентиров стратегического планирования, рационализации взаимодействия элементов механизма реализации стратегического плана развития инвестиционных процессов в регионе.

Актуальность решения научных проблем определения влияния объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие субъекта федерации, системы планирования на симметричность объемов инвестиций регионов федерального округа, обеспечение контроля и регулирования пропорций объемов инвестирования в региональное хозяйство возрастает в условиях нестабильной внешней среды, имеющихся диспропорций в

структуре распределения денежной массы, занижения объема денежной базы по отношению к объему валютных резервов и сопровождающее ее недофинансирование социальных и инвестиционных расходов государственного бюджета, отсутствия рационального механизма стратегического планирования инвестиционного развития административно-территориальных образований.

Необходимость рационализации элементного взаимодействия системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов, механизма эффективного осуществления стратегического плана проектного и фондового инвестирования субъекта федерации вызвана особенностями текущего и долгосрочного планирования финансово-инвестиционного развития регионов, несбалансированностью всех видов привлекаемых ресурсов для эффективной инвестиционной деятельности регионального хозяйства, требующих принятия комплекса мер, целевой ориентации на постоянный рост экономических, финансовых и социальных результатов инвестиционной деятельности, устранения влияния негативных факторов внешней среды.

Теоретические и методические положения стратегического планирования развития инвестиционного процесса административно-территориального образования, предусматривающие эффективно функционирующую систему стратегического планирования развития регионального инвестиционного процесса, базирующуюся на определении роста инвестиционной привлекательности, инвестиционного климата и потенциала региона, установлении состава источников финансирования проектных и фондовых инвестиций, влияния факторов неустойчивой внешней среды в экономической литературе разработаны недостаточно. Назрели условия для разработки теоретических подходов к формированию механизмов реализации стратегических планов финансово-инвестиционного развития региона, рациональное взаимодействие элементов которых обеспечивается посредством создания органа управления инвестиционным процессом, стимулирования инвестиционной и инновационной деятельности за счет средств инвестиционного фонда, регионального бюджета развития, предоставления необходимых условий для стратегической целевой ориентации регионального хозяйства на достижение максимально возможных экономических, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестирования.

Актуальность темы диссертации, практическая потребность народного хозяйства, административно-территориальных образований, хозяйствующих субъектов в исследованиях по формированию систем и механизмов осуществления стратегического планирования развития инвестиционного процесса в регионе, установлению влияния объемов инвестиций на социально-экономическое развитие административно-территориального образования определили цель, задачи и предмет диссертационного исследования.

Степень изученности проблемы. Научные проблемы стратегического управления финансово-инвестиционным и социально-экономическим развитием административно-территориальных образований, их отраслевых и ин-

фраструктурных составляющих, хозяйствующих субъектов в перспективном периоде времени стала предметом фундаментальных исследований таких иностранных ученых как Ансофф И.Х., Базелл Р., Бейсенбаев A.A., Браун Р., Боумен К., Граттап Л., Дейл М., Кэмпбел Д., Томпсон A.A., Стрикленд

A.Дж., Хьюстон Б., Хаммер М., Уолш К., Хэкстром Роберт Дж. Среди современных российских ученых-экономистов проблемам управления инвестиционным развитием национальной экономики, регионов, отраслей, хозяйствующих субъектов большое внимание уделили Апышш В.Н., Бланк И.А., Гейдт A.A., Горбунов A.A., Дьяконов Ю.М., Евменов А.Д., Забелин П.В., Зверев Д.С., Космин Н.П., Фёдоров Н.В., Кураков В.Л., Петров А.Н., Рохчин

B.Е., Ложникова A.B., Голубев A.A., Ковалев В.В., Чернов В.А., Шопенко Д.В.

Основная цель диссертационной работы состоит в разработке теоретических и методических положений создания эффективно функционирующих механизмов осуществления стратегических планов инвестиционного развития региона.

В соответствии с поставленной целью в диссертации сформулированы и обоснованы следующие задачи:

• развить теоретико-методологические положения, установить и исследовать особенности создания системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании;

• разработать методические подходы к формированию механизмов реализации стратегических планов инвестирования в регионе;

• осуществить анализ влияния системы стратегического планирования па симметричность объемов инвестиций административно-территориальных образований федерального округа;

• определить влияние изменений объемов внутренних и внешних инвестиций на социально-экономическое развитие региона;

• сформировать и обосновать методические подходы к разработке целевых ориентиров стратегического планирования и определению оценок развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании;

• рационализировать взаимодействие элементов механизма создания и реализации стратегических планов перспективного развития инвестиционных процессов региона.

Предметом исследования являются теоретические и методические проблемы создания механизма стратегического планирования развития инвестиционного процесса региона.

Объектом исследования выступают регионы, инвестирующие средства в основной капитали и фондовые инструменты, механизм и система управления инвестиционным процессом региона.

Методологической основой диссертационной работы, поставленных в ней проблем явились российские и зарубежные научные работы в области

стратегического планирования инвестирования в основной капитал, деятельностью и развитием регионов, повышением эффективности использования всех видов ресурсов хозяйствующих субъектов, законы Российской Федерации «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации».

В диссертации нашли применение и такие общенаучные методы, как анализ и синтез, методы прогностического, оптимального, аналитического моделирования, системного и реинжинирингового подходов.

Выполненные в диссертации исследования базируются на достигнутом уровне экономической науки, нашедшем свое отражение в трудах российских и зарубежных ученых-экономистов. В диссертации использованы результаты исследований и практической деятельности автора, статистические данные об объемах проектного инвестирования в регионах, федеральных округах, основные теоретические положения и выводы современной экономической науки.

Выводы диссертации:

• рационально функционирующая система стратегического планирования развития инвестиционных процессов в регионе должна базироваться на методологических подходах к определению инвестиционной привлекательности региона, инвестиционного климата, инвестиционного потенциала, учитывающих возможности привлечения внешних инвестиционных потоков и использования внутренних, обусловленных уровнем прибыльности инвестиций в отрасли, на территории субъекта федерации, дефлятором цен, уровнем развития ресурсных рынков и влиянием внешней среды федерального уровня, включающей политический, экономический, социально-демографический, научно-технический и природный факторы;

• формирование эффективно функционирующих механизмов реализации стратегических инвестиционных планов региона с целью контроля, определения и регулирования пропорций объемов инвестирования в региональное хозяйство возможно на основе: создания органа управления проектным инвестированием субъекта федерации и нормативной базы финансирования проектного и фондового инвестирования; стимулирования инвестиционной и инновационной деятельности из средств инвестиционного фонда, регионального бюджета развития; финансового лизинга, направленного на создание и внедрение наукоемких технологий, техники; создания региональных институтов, обеспечивающих средне, долгосрочное кредитование инвестиционных проектов с невысокой доходностью; налогового стимулирования коллективно-долевых инвесторов; создания условий для реализации стратегической целевой ориентации регионального хозяйства, его струк-

туриых составляющих и предприятий иа достижение наибольших экономических, финансовых, социальных результатов и эффективности инвестирования, соответствующих инвестиционным процессам административно-территориальных образований про-мышленно развитых стран;

результаты анализа влияния системы планирования на симметричность объемов инвестиций регионов в Северо-Западном федеральном округе, свидетельствующие о том, что субъекты федерации: не имеют устойчивых тенденций инвестиционного развития, находясь в состоянии экономической стагнации; придерживаются стратегической ориентации на привлечение в региональное хозяйство иностранных инвестиций, объемы привлечения которых имеет устойчивую тенденцию к росту; связывают изменений долей регионального рынка капиталов не с увеличением объемов привлекаемых инвестиций, а со снижением доли рынка капиталов других административно-территориальных образований; формируют систему стратегического планирования инвестиционной деятельности в виде поэтапного процесса с определением всех промежуточных инвестиционных потенциалов и их использования; лишены принципа равномерности распределения внешних инвестиционных средств в федеральном округе; не определяют прогнозные оценки влияния факторов макро-, микросред на уровень конкурентоспособности регионального хозяйства в среднесрочном периоде времени, требуют принятия комплекса мер в процессе стратегического планирования с целевой ориентацией на постоянный рост результатов производственно-хозяйственной, инвестиционной деятельности, устранение влияния негативных факторов внешней среды; влияние объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие субъекта федерации проявляется в изменениях числа экономически активного населения и занятых в региональном хозяйстве, номинальной начисленной заработной платы, среднегодовой стоимости основных фондов, оборота розничной торговли, объема работ, выполненных в строительстве, валового регионального продукта в целом и приходящегося на одного человека, занятого в экономике, фондовооружённости и фондоотдачи, требующих: дифференцированного подхода к каждому административно-территориальному образованию по приведению в сбалансированное состояние объемов инвестиций, направляемых в обновление и модернизацию основных фондов, в ценные бумаги, и экономических, финансовых, социальных результатов, эффективности производственно-хозяйственной и инвестиционной деятельности; формирования и реализации региональных стратегических планов, определяющих максимально

возможное достижение результативности и эффективности ограниченных объемов инвестирования;

• формирование целевых ориентиров стратегического планирования, оценки результативности и эффективности осуществляемых инвестиционных процессов в регионе возможно на основе: установления обобщающего показателя привлекательности регионального рынка капиталов, создания модели инвестиционных расходов, прогнозных объемов привлекаемых инвестиций; рационализации соотношения валового накопления капитала на одного занятого в региональной экономике и степени физического износа основных фондов, доли инвестиций в обновление и модернизацию основных фондов обрабатывающих производств, а также отраслей производства и распределения электроэнергии, газа и воды и рентабельности активов, товаров предприятий административно-территориального образования; определения оценок привлечения номинальных объемов привлекаемых средств по регионам; результатов анализа динамики темпов изменения размеров инвестиций в основной капитал субъектов хозяйствования с участием иностранных инвестиций, изменений структуры иностранных инвестиций в обновление и модернизацию основных фондов; ожидаемой доли прямых и портфельных инвестиций, прогнозных оценок источников финансирования региональных инвестиционных проектов;

• создание рационального механизма формирования и осуществления стратегических планов развития инвестиционных процессов в текущем и перспективном периодах времени возможно на основе: установления прогнозных оценок будущих состояний социально-экономических процессов и динамики изменений объемов инвестиций в региональное хозяйство; взаимодействия функций планирования, программирования, регулирования, координирования, организации, учета и контроля для решения задач измерения состояния процессов инвестирования, использования технологических процедур стратегического планирования и функций системы управления; соблюдения принципов системности, целостности региона как единого административно-территориального образования, согласованности, непрерывности, вариативности, транспарентности осуществления регионального процесса инвестирования, соблюдения пропорциональности между внешними и внутренними инвестиционными вложениями в основной капитал и ценные бумаги; постадийного осуществления стратегического планирования инвестиционного развития административно-территориального образования; создания региональной организационной структуры, обеспечивающей согласование эконо-

мичсского, финансового и социального приоритетов реализации варианта инвестиционного развития региона.

1. ВКЛАД АВТОРА В ПРОВЕДЕННОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

Теоретические положения рационализации формирования системы стратегического планирования развития инвестиционного процесса в регионах в диссертации раскрываются посредством: системного подхода, позволяющего выделить входные внешние инвестиционные потоки, привлекаемые в административно-территориальные образования, входные внутренние потоки, выходные инвестиционные потоки, к которым, например, относятся инвестиции, вкладываемые в другие регионы; программно-целевого подхода, обеспечивающего формирование стратегических целей, реализации целевых программ и планов инвестиционной деятельности, создание объектов реального и финансового инвестирования на основе внутренних и внешних финансовых источников с целыо достижения более устойчивого социально-эколого-экономического состояния территории и повышения качества жизни граждан в целом и всех их социальных слоев и групп; процессного подхода, преобразующего инвестиционные ресурсы в капитальные вложения; нормативного подхода, базирующегося на нормативных методах прогнозирования будущих состояний; институционально-социологический подход, определяющий деятельностью региональных институтов финансово-инвестиционного развития формирования и осуществления активной инвестиционной политики, содействующей ускоренным темпам обновления и модернизации основных фондов, повышению уровня инвестиционной привлекательности региона.

Уровень инвестиционной привлекательности, в соответствии с обоснованиями автора, может быть представлен аддитивным идентификатором, суммирующим разнонаправленное влияние показателей инвестиционного потенциала и инвестиционных рисков. Аддитивное определение инвестиционного потенциала возможно на основе оценки состояния политико-правовой, экономической, социально-демографической, культурной, научно-технической и природной сред. При этом уровень инвестиционной привлекательности регионов зависит от установления симметричности между: потенциалами и угрозами в каждой среде; потенциалами всех сред в каждом субъекте Российской Федерации; всеми видами угроз в каждом регионе.

Автор считает, что инвестиционный климат можно выразить обобщенной характеристикой совокупности социальных, экономических, организационных, правовых, политических, социокультурных предпосылок, предопределяющих привлекательность и целесообразность инвестирования в ту или иную хозяйственную систему - экономику отраслей, регионов. К факторам риска, отрицательно влияющим на оценку инвестиционного климата в диссертации автор относит: низкий уровень надежности российской банковской системы для вкладчиков как потенциальных инвесторов; недостаточная

легитимность значительной часта российского капитала; структурные диспропорции (ассиметрии) в торговом балансе страны и регионов в доходной части (от экспорта сырья) и в расходной (на импорт готовой продукции); сохранение высоких объемов утечки инвестиционных капиталов из страны.

Создание эффективно функционирующей системы стратегического планирования финансово-инвестиционного развития регионального хозяйства требует: дифференцированных оценок инвестиционного климата на федеральном, региональном и локальном уровнях управления; учета совокупного влияния различных факторов на установление инвестиционного климата; не определения инвестиционный климат народного хозяйства как совокупности инвестиционных климатов отраслей и регионов, так как общий инвестиционный климат не является суммарной оценкой или средней величиной климатов в регионах и отраслях; рассчитывать риск при любом изменении условий проектного инвестирования.

Процесс формирования взаимосвязанных механизмов реализации стратегических инвестиционных планов регионов в диссертации представлен в зависимости от нормативно-правовой регламентации экономического, финансового и инвестиционного характера, влияющей на экономический механизм реализации стратегических инвестиционных планов региона посредством дифференцированных или унифицированных налоговых ставок и льгот; предоставления финансовой помощи - дотаций, субсидий, субвенций, бюджетных средств на развитие отдельных сфер деятельности, отраслей, производств, территорий; сроков и норм начисления амортизационных отчислений и их использования; выдачи преференций пользования землей, какими-либо природными ресурсами; информационного обеспечения инвестиционной деятельности, включающего рейтинга привлекательности субъектов и объектов инвестиционной деятельности; переоценки основных фондов в соответствии с дефлятором цен на промышленные изделия; разработки и финансирования целевых инвестиционных проектов и программ федерального и регионального уровня управления, а также совместных российско-иностранных программ и проектов.

В диссертации отмечается, что организационный механизм государственного регулирования должен включать отбор и экспертизу инвестиционных проектов, государственный контроль соблюдения требований законодательства (инвестиционного и антимонопольного), лицензирование в необходимых случаях.

К недостаткам действующего в настоящее время экономического механизма реализации стратегических инвестиционных региональных планов относятся: необходимость больших объемов сбережений граждан, создающих ресурсы фондового рынка; неустойчивость фондового рынка; высокие риски и недостаточная защищенность вложений граждан. В настоящее время крупные инвесторы могут влиять на динамику цен, рыночное равновесие в тех или иных сферах, на дестабилизацию фондового рынка с целью получения сверхприбылей. Внедрению конкретного варианта экономического механиз-

ма и обеспечения устойчивого социально-экономического развития экономики и рынка инвестиций может способствовать тип инвестиционной государственной политики.

Оценка степени влияния системы стратегического планирования на объемы инвестирования регионов Северо-Западного федерального округа в диссертации осуществлена по пятибалльной шкале по совокупности таких показателей, как темпы ежегодного роста объемов инвестиций, перспективные возможности перехода к стабильной фазе роста, экспертные оценки которых представлены в таблице 1.

Таблица 1

Оценка степени рациональности построения системы стратегического планирования объемов инвестиций для ряда регионов Северо-

Наименование субъекта федерации Экспе ртная оценка Наименование субъекта Экспертная оценка

темпов роста фазы средняя темпов роста фазы средняя

Республика Карелия 2 2 2 Ленинградская область 2 3 2,5

Республика Коми 4 5 4,5 Мурманская область 2 5 3,5

Архангельская область 4 2 3 Новгородская область 4 3 3,5

Ненецкий АО 4 2 3 Псковская область 1 2 1,5

Вологодская область 5 4 4,5 Санкт-Петербург 2 2 2

Калининградская область 4 3,5 СевероЗападный федеральный округ 3 3 "V О

Данные таблицы 1 свидетельствуют о том, что наилучшую оценку в 4,5 балла получили Республика Коми и Вологодская область, в результате чего они составляют позицию субъектов-лидеров. Во вторую группу с оценкой в 3,5 балла входят Калининградская, Мурманская и Новгородская области. Это позиция субъектов федерации, где степень рациональности построения системы стратегического планирования выше средней. В третью группу входят Архангельская область, Ненецкий автономный округ, позиция которых является средней - 3 балла и определяет позицию всего Северо-Западного федерального округа.

Оценка степени рациональности построения системы стратегического планирования объемов иностранных инвестиций, привлекаемых в региональное хозяйство в диссертации по таким идентификаторам, как темпы еже-

годного роста объема инвестиционных вложений, время пребывание в фазе роста, доля иностранных инвестиций. Балльные оценки, полученные как средние величины указанных идентификаторов позволили автору включить в первую группу такие регионы Северо-Западного федерального округа, как Ненецкий автономны округ (4,3 балла) и Новгородская область (4 балла), отличающиеся высоким уровнем стратегического планирования поступления объемов иностранных инвестиций, существенно повлиявших на темпы экономического роста Северо-Западного федерального округа. Во вторую группу автором включены Республики Карелия и Коми, Архангельская, Вологодская и Мурманская области и Санкт-Петербург со средней оценкой 3,0, 3,3 и 3,7 балла, соответственно.

В диссертации обосновывается вывод автора о том, что результатом той или иной степени рациональности формирования и реализации стратегических планов обеспечения территориальных потребностей в инвестициях может служить динамика доли рынка инвестиций. Распределение административно-территориальных образований Северо-Западного федерального округа по доле рынка инвестиций в общей сумме по федеральному округу и темпам ежегодного изменения этой доли в 2008 и 2009 годах позволили автору в диссертации сделать вывод о том, что изменение доли рынка может происходить даже при положительном результате - ее увеличении не вследствие внедрения территориальных стратегических планов по привлечению инвестиций как отечественных, так и иностранных, а по причине снижения доли других субъектов федерации.

В диссертации сделан вывод о том, что система стратегического планирования инвестиционной деятельности должна быть построена в виде поэтапного процесса, в котором на каждом этапе определяется промежуточный потенциал и ставятся соответствующие цели по его использованию на основе дополнительного привлечения инвестиций. Кроме того, при определении конкурентного уровня субъектов федерации для каждого из них, или для выделенных групп регионов, находящихся в одинаковой экономической и финансовой ситуации, выявляется свой конкурент, который не должен существенно отличаться в течение краткосрочного этапа стратегического планирования, при этом на каждом из этапов определяется основной конкурент, относительно позиции которого рассчитывается обобщающий показатель конкурентного уровня региона.

Автор считает, что наиболее существенное влияние на обобщающий показатель конкурентоспособности оказывает величина инвестиционного потенциала, его размах вариации от максимальной до минимальной величины объема инвестиций на душу населения, поскольку с этим потенциалом соотносится отклонение фактических величин показателя от минимальной границы. Это означает, что в расчетах используется величина, обратно пропорциональная инвестиционному потенциалу, и чем больше эта величина, тем выше конкурентная позиция субъекта федерации в группе регионов. Поэтому, чем меньше инвестиционный потенциал, тем предпочтительнее позиция региона

по сравнению с другими в процессах инвестиционной деятельности, привлечения дополнительных объемов инвестиций.

Влияние объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие регионов в диссертации определено по пятибалльной системе для долей экономически активного населения, занятых в экономике, уровня безработицы, величины инвестиционных вложений, удельного веса инвестиционных вложений в составе ВРП. Экспертные оценки сложившейся ситуации в каждом регионе Северо-Западного федерального округа приведены в таблице 2.

Таблица 2

Распределение субъектов Российской Федерации по занимаемой позиции инвестирования, балл ____

Наименование субъекта федерации Доля экономически активного населения Доля занятых в экономике Уровень безработицы Величина инвестиционных вложений Доля инвестиционных вложений Сумма баллов

СевероЗападный федеральный округ 3 2 3 3 2 13

Республика Карелия 2 2 3 2 I 10

Республика Коми 3 1 2 5 2 13

Архангельская область 2 1 2 5 3 13

Ненецкий автономный округ 2 5 5 - 5 17

Вологодская область 2 2 3 5 3 15

Калининградская область 3 1 2 3 4 13

Ленинградская область 2 1 1 5 4 13

Мурманская область 5 2 1 2 1 11

Новгородская область 1 1 3 2 2 9

Псковская область 1 1 3 1 1 7

Санкт-Петербург 3 3 4 3 2 15

На основании данных табл. 2 в диссертации сделан вывод о том, что наибольшая социальная нагрузка наблюдается в тех субъектах федерации, где доля экономически активного населения наименьшая. Эти регионы представляет Новгородская и Псковская области. Меньшая, но достаточно высо-

кая нагрузка на работающих в региональной экономике — в Республике Карелия, Архангельской, Вологодской и Калининградской областях. В Ненецком автономном округе достаточно большое количество экономически неактивного населения, но такая демографическая ситуация компенсируется привлечением на работу из других регионов, поэтому в этом регионе максимальная доля занятых трудом. В Мурманской области существует наименьшая социальная нагрузка на работающих, поскольку в этом административно-территориальном образовании проживает в основном экономически активное население, а пенсионеры уезжают в более климатически благоприятные регионы страны. Исходя из величины инвестиционный вложений, а также из доли занятых в экономике, можно сделать вывод о том, что в Ленинградской области наблюдается наихудшая ситуация, поскольку при высоком уровне инвестиционных вложений - 5 баллов существует значительный уровень безработицы, оцениваемый одним баллом. В Республике Коми и Архангельской области доля занятых в региональной экономике также низкая (один балл и существенный уровень безработицы, оцениваемый в два балла).

В качестве целевого ориентира стратегического планирования и оценки инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании в диссертации выступает обобщающий показатель привлекательности рынка капиталов в каждом субъекте федерации (П„р), определяемый по формуле:

Пир = К,-Тр+К2-Ор+ К3-Во-К4-0у, где Тр - тенденции роста объемов инвестиций, балл; Ор - ожидаемая рентабельность инвестиционных вложений, балл; В0 - потенциальные возможности привлечения инвестиционных средств, балл; Оу - ожидаемые угрозы для инвесторов, балл; Кь К2, К3 и К4 - весовые экспертные коэффициенты значимости показателей, равные в сумме единице.

Ожидаемый уровень инвестиционной привлекательности в период 2009-2012 годов, исходя из экспертных величин К|, К2, К3 и К4, равных, соответственно, 0,3, 0,35, 0,15 и 0,2, а также исходя из сложившихся тенденций финансово-инвестиционного развития Северо-Западного федерального округа 2,69 балла для республик Карелия, Коми, Архангельской, Вологодской, Калининградской, Ленинградской, Мурманской, Новгородской, Псковской областей, Санкт-Петербурга, соответственно (в баллах): 3,36; 3,1; 2,56; 3,9; 2,34; 2,59; 2,68; 3,12; 1,92 и 2,28.

Наивысший уровень ожидаемый в среднесрочном периоде времени инвестиционной привлекательности соответствует Вологодской области и самый низкий уровень инвестиционной привлекательности у Псковской области - 1,93 балла. На основе определения ожидаемых уровней инвестиционной привлекательности регионов и сравнения их с нормативными (общемировыми) в диссертации даны рекомендации по реализации комплекса финансовых, экономических и организационных мер для достижения максимально возможных целевых ориентиров результативности в процессе стратегического планирования развития административно-территориальных образований.

Автор считает, что общая схема стратегического планирования регионального инвестиционного развития представляет собой неразрывное единство таких стратегических функций, как учет, планирование, контроль. Причем функция планирования должна базироваться на прогнозировании будущих состояний социально-экономических процессов и инвестиционных объемов средств. Кроме того, стратегическое планирование должно предваряться программированием - процессом формирования комплексных, укрупненных мероприятий по сбалансированному развитию региональных процессов, в том числе и инвестиционных.

Формирование и реализация организационного механизма внедрения стратегических планов инвестиционного обеспечения социально-экономического развития региона в диссертации осуществляется на такой группе основных принципов, как: системности, комплексности, партисипативности, целостности, согласованности, непрерывности, итеративности, вариативности, симметричности (динамично изменяющуюся пропорциональность между эндогенными и экзогенными объемами инвестиций).

В диссертации функционирование системы стратегического планирования объемов инвестиционных средств в обновление и модернизацию основных фондов представлено в виде нескольких стадий, позволяющих на основе соблюдения принципов формирования организационного механизма, устранить в течение средне-, долгосрочного периода времени ту или иную асимметричность, а также снизить ее степень в регионе.

В соответствии с обоснованиями автора, важной задачей формирования механизмов реализации и контроля выбранного базового стратегического варианта социально-эколого-экономической и инвестиционного развития региона является создание организационной структуры, обеспечивающей согласование территориального экономического, финансового и социального приоритетов их реализации, ожидаемых оценок прогноза, достижения наибольших результатов инвестирования, перераспределение инвестиционных, трудовых и иных ресурсов в границах исследуемого региона в виде межрегионального координационного совета.

Участниками деятельности межрегионального координационного совета должны стать представители муниципальных органов общественного самоуправления, которые выражают интересы граждан, малого предпринимательства на территории муниципального образования, и могут осуществлять некоторые задачи мониторинга состояния социальной, экономической, природной сред, выбирать и обосновывать приоритетные программы и стратегические планы улучшения качества жизни граждан и соответствующих инвестиционных вложений.

Автор считает, что экономическим механизмом реализации регионального финансово-инвестиционного развития должен стать Региональный инвестиционный фонд, создаваемый всеми субъектами федерации. Деятельность этого фонда должна стать составной частью общего регионального процесса стратегического планирования финансово-инвестиционного разви-

тия. Для этого необходимо определить основную цель создания регионального инвестиционного фонда, объемы инвестиционной деятельности, источники финансирования, состав конкретных мероприятий по достижению основной цели в среднесрочном периоде времени, а также факторы, способствующие осуществлению деятельности фонда.

2. НАУЧНАЯ НОВИЗНА, ПРАКТИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ И АПРОБАЦИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ

Научная новизна результатов диссертационного исследования, выполненного автором, заключается в том, что:

• развиты теоретико-методологические положения особенностей формирования и определения системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании в условиях изменений внешней среды, уровней инвестиционной привлекательности, инвестиционного потенциала, целевой ориентации на максимальный объем привлекаемых и внутренних инвестиций, их эффективное использование;

• разработаны и обоснованы методологические подходы к формированию эффективно функционирующих механизмов осуществления стратегических планов инвестиционного развития региона с целью контроля, регулирования и оптимизации пропорций объемов инвестирования в региональное хозяйство, реализации стратегической целевой ориентации регионального хозяйства на достижение наибольших экономических, финансовых, социальных результатов, эффективности инвестирования;

• предложены комплексные меры, направленные на постоянный рост экономических результатов инвестиционной и производственно-хозяйственной деятельности, устранение влияния негативных факторов внешней среды, исходя из установления неустойчивых тенденций инвестиционного развития регионов федерального округа, поэтапного формирования системы стратегического планирования с определением промежуточных инвестиционных потенциалов и эффективности их использования;

• определено и обосновано влияние объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие административно-территориального образования, предложен дифференцированный подход к каждому из регионов по приведению в сбалансированное состояние объемов инвестиций и экономических, финансовых, социальных результатов, эффективности инвестиционной и экономической деятельности, к формированию и реализации стратегических планов развития региональных хозяйств;

• сформированы методические подходы к целевой ориентации стратегического планирования, оценке результатов и эффективности инвестиционных процессов в регионе, заключающиеся в определении и обосновании достижения в перспективном периоде времени обобщающего показателя инвестиционной привлекательности административно-территориального образования, в рационализации соотношения валового накопления капитала на одного занятого и степени физического износа основных фондов, в определении прогнозных оценок объемов финансирования инвестиционных проектов региона;

• разработаны методические положения рационализации функционирования механизма осуществления стратегических планов развития инвестиционных процессов на основе активизации взаимодействия функций планирования, программирования, регулирования, организации учета и контроля, создания региональной организационной структуры, обеспечивающей приоритетный выбор экономически и социально значимого варианта инвестиционного развития административно-территориального образования.

Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что предлагаемые в нем решения методических задач ориентированы на формирование эффективно функционирующих механизмов реализации стратегических планов развития региональных инвестиционных процессов, повышения объемов и уровней эффективности, инвестиционной привлекательности, инвестиционного потенциала.

На практическое использование направлены и результаты анализа влияния объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие субъекта федерации, стратегического планирования инвестиционного развития региона на достижение наибольших объемов инвестиций и их экономических результатов в средне-, долгосрочном периоде времени.

Структура диссертации сформирована таким образом, чтобы в наиболее доступной и рациональной форме отразить актуальные и малоисследованные проблемы по теме диссертации на основе соблюдения логической последовательности изложения материала, установления причинно-следственной взаимосвязи, взаимодействия факторов и элементов исследуемых проблем и объектов. Цели и задачи диссертационной работы определили ее последовательность изложения и объем. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения и библиографии, содержит 171 страницу.

В первой главе «Теоретико-методологические положения и особенности стратегического планирования инвестиционных процессов в регионе» раскрываются теоретические положения и особенности формирования системы стратегического планирования развития региональных инвестиционных процессов, методологические походы к формированию механизмов реализации стратегических планов инвестирования в регионе.

Вторая глава «Анализ влияния системы стратегического планирования и объемов инвестиций на социально-экономическое развитие региона» включила анализ влияния системы стратегического планирования на симметричность объемов инвестиций административно-территориальных образований в Северо-Западном федеральном округе, а также объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие региона.

В третьей главе «Методические походы к формированию целевых ориентиров и созданию механизма стратегического планирования развития инвестиционных процессов в регионе» предложены методические походы к формированию: целевых ориентиров стратегического планирования и оценки результативности инвестиционных процессов; механизмов разработки и реализации стратегических планов развития инвестиционных процессов в регионе.

Публикации и апробация работы.

Основные положения диссертационного исследования докладывались автором на научной сессии Санкт-Петербургского государственного университета аэрокосмичсского приборостроения, посвященной Всемирному дню авиации и космонавтики (Санкт-Петербург, 2008).

Основные положения диссертации опубликованы в следующих научных работах автора.

Научная статья, опубликованная в издании, рекомендованном ВАК для публикации результатов исследования:

1. Пискарёв Д.В. Методологические подходы к формированию механизмов реализации стратегических инвестиционных региональных планов // Научный журнал «Вестник Чувашского университета». № 4. 2008. - 0,5 п.л.

Научные статьи и доклады:

2. Пискарёв Д.В. Стадии функционирования и создания организационной структуры реализации стратегического планирования инвестиционного развития региона / Межвузовский сборник научных трудов «Вестник института экономики и управления Санкт-Петербургского государственного университета кино и телевидения». Выпуск 2 (25). - СПб.: Изд-во СПб ГУ КиТ, 2008. -0,3 п.л.

3. Пискарёв Д.В. Сущность и роль процесса, механизма инвестирования в основной капитал региона / Межвузовский сборник научных трудов «Проблемы деятельности хозяйствующих субъектов современной России». Выпуск 9. - СПб.: Изд-во «Диалог», 2008. - 0,3 п.л.

4. Колесников А.М., Пискарёв Д.В. Сущность и роль процесса и механизма инвестирования в основной капитал региона / Научная сессия ГУАП: Сб. докл.: В 3 частях. Ч. III. Гуманитарные науки. - СПб.: ГУАП, 2008. - 0,4 п.л. (авт. 0,3 п.л.).

Формат 60x84 1 \ 16 .Бумага офсетная. Печать офсетная. Печ. л. 1,2. Тираж 100 экз. Заказ № 344.

Редакционно-издательский центр ГУАП 190000, Санкт-Петербург, Б. Морская ул., 67

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Пискарёв, Денис Васильевич

Введение.

Глава 1. Теоретико-методологические положения и особенности стратегического планирования инвестиционных процессов в регионе.

1.1. Теоретико-методологические положения и особенности формирования системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов в регионе.

1.2. Методологические подходы к формированию механизмов реализации стратегических инвестиционных региональных планов.

Глава 2. Анализ влияния системы стратегического планирования и объемов инвестиций на социально-экономическое развитие региона.

2.1. Анализ влияния системы стратегического планирования на симметричность объемов инвестиций регионов Северо-Западного федерального округа.

2.2. Влияние объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие региона.

Глава 3. Методические подходы к формированию целевых ориентиров и созданию механизма стратегического планирования развития инвестиционных процессов в регионе.

3.1. Методические подходы к формированию целевых ориентиров стратегического планирования и оценки инвестиционных процессов в регионе.

3.2. Методические положения формирования механизмов разработки и реализации стратегических планов развития инвестиционных процессов в регионе.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Формирование механизма стратегического планирования развития инвестиционного процесса в регионе"

Актуальность темы исследования. Достижение экономических, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестирования в. обновление и модернизацию основных фондов, в ценные бумаги в условиях нестабильного состояния внешней среды в существенной степени зависит от стратегического планирования, реализация технологических процедур которого направлена на противодействие негативным факторам и содействие положительным факторам влияния макросреды. Вместе с этим, стратегическое планирование предоставляет возможность субъекту планирования инвестиционного развития административно-территориального образования на ре-сурсообеспеченной основе достигать намеченных экономических и иных результатов инвестирования.

Соблюдая свою целевую ориентацию на достижение инвестиционным процессом региона максимально возможной результативности и эффективности, стратегическое планирование присущей ему функциональной предназначенностью ставит в зависимость экономические, финансовые и социальные результаты инвестиционного процесса административно-территориального образования с инвестиционной привлекательностью, инвестиционным климатом и инвестиционным потенциалом, открывающими возможности для привлечения внешних финансовых ресурсов, использования внутренних инвестиций, в свою очередь, зависящих от прибыльности инвестиций региона, его основных видов экономической деятельности, хозяйствующих субъектов.

Поэтому создание рационального механизма формирования и осуществления стратегических планов развития инвестиционных процессов на основе установления среднесрочных прогнозных социально-экономических и инвестиционных оценок, взаимодействия функций управления.для определения состояния» процессов».инвестирования* посредством использования технологических процедур стратегического планирования, соблюдения принципов системности, целостности региона как единого административно-территориального образования, транспарентности протекания регионального процесса инвестирования, соблюдения пропорциональности между внешними и внутренними инвестициями, постадийного осуществления стратегического планирования инвестиционного развития административно-территориального образования выступает одним из основных условий научной обоснованности достижения целевых ориентиров стратегического планирования, рационализации взаимодействия элементов механизма реализации стратегического плана развития инвестиционных процессов в регионе.

Актуальность решения научных проблем определения влияния объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие субъекта федерации, влияния системы планирования на симметричность объемов инвестиций регионов федерального округа, обеспечение контроля и регулирования пропорций объемов инвестирования в региональное хозяйство возрастает в условиях нестабильной внешней среды, имеющихся диспропорций в структуре распределения денежной массы, занижения объема денежной базы по отношению к объему валютных резервов и сопровождающее ее недофинансирование социальных и инвестиционных расходов государственного бюджета, отсутствия рационального механизма стратегического планирования инвестиционного развития административно-территориальных образований.

Необходимость рационализации элементного взаимодействия системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов, механизма эффективного осуществления стратегического плана проектного и фондового инвестирования субъекта федерации вызвана особенностями текущего и долгосрочного планирования финансово-инвестиционного разви-тиия регионов, несбалансированностью всех видов привлекаемых ресурсов для эффективной инвестиционной деятельности регионального хозяйства, требующих принятия комплекса мер с целевой ориентацией на постоянный рост экономических, финансовых и социальных результатов инвестиционной деятельности, устранение влияния негативных факторов внешней среды.

Теоретические и методические положения стратегического планирования развития инвестиционного процесса административно-территориального образования, предусматривающие эффективно функционирующую систему стратегического планирования развития регионального инвестиционного процесса, базирующуюся на определении роста инвестиционной привлекательности, инвестиционного климата и потенциала региона, установлении состава источников финансирования проектных и фондовых инвестиций, влияния факторов неустойчивой внешней среды в экономической литературе разработаны недостаточно. Назрели условия для разработки теоретических подходов к формированию механизмов реализации стратегических планов финансово-инвестиционного развития региона, рациональное взаимодейст- ( вие элементов которых обеспечивается посредством создания органа управления инвестиционным процессом, стимулирования инвестиционной и инновационной деятельности за счет средств инвестиционного фонда, регионального бюджета развития, предоставления необходимых условий для стратегической целевой ориентации регионального хозяйства на достижение максимально возможных экономических, финансовых и социальных результатов, эффективности инвестирования.

Актуальность темы диссертации, практическая потребность народного хозяйства, административно-территориальных образований, хозяйствующих субъектов в исследованиях по формированию систем и механизмов осуществления стратегического планирования развития инвестиционного процесса в регионе, установлению влияния объемов инвестиций на социально-экономическое развитие административно-территориального образования определили цель, задачи и предмет диссертационного исследования.

Степень изученности проблемы. Научные проблемы стратегического управления финансово-инвестиционным и социально-экономическим развитием административно-территориальных образований, их отраслевых и инфраструктурных составляющих, хозяйствующих субъектов в перспективном периоде времени стала предметом фундаментальных исследований таких иностранных ученых как Ансофф И.Х., Базелл Р., Бейсенбаев A.A., Браун Р., Боумен К., Граттан JI., Дейл М., Кэмпбел Д., Томпсон A.A., Стрикленд

A.Дж., Хьюстон Б., Хаммер М., Уолш К., Хэкстром Роберт Дж. Среди современных российских ученых-экономистов проблемам управления инвестиционным развитием национальной экономики, регионов, отраслей, хозяйствующих субъектов большое внимание уделили Аныпин В.Н., Бланк И.А., Гейдт A.A., Горбунов A.A., Дьяконов Ю.М., Евменов А.Д., Забелин П.В., Зверев Д.С., Космин Н.П., Фёдоров Н.В., Кураков В.Л., Петров А.Н., Рохчин

B.Е., Ложникова A.B., Голубев A.A., Ковалев В.В., Чернов В.А., Шопенко Д.В.

Основная цель диссертационной работы состоит в разработке теоретических и методических положений создания эффективно функционирующих механизмов осуществления стратегических планов инвестиционного развития региона.

В соответствии с поставленной целью в диссертации сформулированы и обоснованы следующие задачи:

• развить теоретико-методологические положения, установить и исследовать особенности создания системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании;

• разработать методические подходы к формированию механизмов реализации стратегических планов инвестирования в регионе;

• осуществить анализ влияния системы стратегического планирования на симметричность объемов инвестиций административно-территориальных образований федерального округа;

• определить влияние изменений объемов внутренних и внешних инвестиций на социально-экономическое развитие региона;

• сформировать и обосновать методические подходы к разработке целевых ориентиров стратегического планирования и определению оценок развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании;

• рационализировать взаимодействие элементов механизма создания и реализации стратегических планов перспективного развития инвестиционных процессов региона.

Предметом исследования являются теоретические и методические проблемы создания механизма стратегического планирования развития инвестиционного процесса региона.

Объектом исследования выступают регионы, инвестирующие средства в основной капитали и фондовые инструменты, механизм и система управления инвестиционным процессом региона.

Методологической основой диссертационной работы, поставленных в ней проблем явились российские и зарубежные научные работы в области стратегического планирования инвестирования в основной капитал, деятельностью и развитием регионов, повышением эффективности использования всех видов ресурсов хозяйствующих субъектов, законы Российской Федерации «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации».

В диссертации нашли применение и такие общенаучные методы, как анализ и синтез, методы прогностического, оптимального, аналитического моделирования, системного и реинжинирингового подходов.

Выполненные в диссертации исследования базируются на достигнутом уровне экономической науки, нашедшем свое отражение в трудах российских и зарубежных ученых-экономистов. В диссертации использованы результаты исследований и практической деятельности автора, статистические данные об объемах проектного инвестирования в регионах, федеральных округах, основные теоретические положения и выводы современной экономической науки.

Научная новизна результатов диссертационного исследования, выполненного автором, заключается в том, что:

• развиты теоретико-методологические положения определения и особенности формирования системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании в условиях изменений внешней среды, уровней инвестиционной привлекательности, инвестиционного потенциала, целевой ориентации на максимальный объем привлекаемых и внутренних инвестиций, их эффективного ис- . пользования;

• разработаны и обоснованы методологические подходы к формированию эффективно функционирующих механизмов реализации стратегических планов инвестиционного развития региона с целью контроля, регулирования и оптимизации пропорций объемов* инвестирования в региональное хозяйство, реализация стратегической целевой ориентации регионального хозяйства на достижение наибольших экономических, финансовых, социальных результатов, эффективности инвестирования;

• предложены комплексные меры, направленные на постоянный рост экономических результатов инвестиционной и производственно-хозяйственной деятельности, устранения влияния негативных факторов внешней среды, исходя из установления неустойчивых тенденций инвестиционного развития регионов федерального округа, поэтапного формирования системы стратегического планирования с определением промежуточных инвестиционных потенциалов и эффективности их использования;

• определено и обосновано влияние объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие административно-территориальное образование и исходя из этого предложен дифференцированный подход к каждому из регионов по приведению в сбалансированное состояние объемов инвестиций и экономические, финансовых, социальные результаты, эффективность инвестиционной и экономической деятельности, формированию и реализации стратегических планов развития региональных хозяйств;

• сформированы методические подходы к целевой ориентации стратегического планирования, оценке результатов и эффективности инвестиционных процессов в регионе, заключающиеся в определении и обосновании достижения в перспективном периоде времени обобщающего показателя инвестиционной привлекательности административно-территориального образования, в рационализации соотношения валового накопления капитала на одного занятого и степени физического износа основных фондов, определении прогнозных оценок объемов финансирования инвестиционных проектов региона;

• разработаны методические положения рационализации функционирования механизма осуществления стратегических планов развития инвестиционных процессов на основе активизации взаимодействия функций планирования, программирования, регулирования, организации учета и контроля, создания региональной организационной структуры, обеспечивающей приоритетный выбор экономически и социально значимого варианта инвестиционного развития административно-территориального образования.

Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что предлагаемые в нем решения методических задач направлены на формирование эффективно функционирующих механизмов реализации стратегических планов развития региональных инвестиционных процессов, повышения объемов и уровней эффективности, инвестиционной привлекательности, инвестиционного потенциала.

На практическое использование направлены результаты анализа влияния объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие субъекта федерации, стратегического планирования инвестиционного развития региона на достижение наибольших объемов инвестиций и их экономических результатов в средне-, долгосрочном периоде времени.

Структура диссертации сформирована таким образом, чтобы в наиболее доступной и рациональной форме отразить актуальные и малоисследованные проблемы по теме диссертации на основе соблюдения логической последовательности изложения материала, установления причинно-следственной взаимосвязи, взаимодействия факторов и элементов исследуемых проблем и объектов. Цели и задачи диссертационной работы определили ее последовательность изложения и объем. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения и библиографии.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Пискарёв, Денис Васильевич

Заключение

Раскрытие и критический анализ теоретических положений и особенностей формирования системы стратегического планирования развития инвестиционных процессов в административно-территориальном образовании, создание методологических подходов к формированию механизмов реализации стратегических планов инвестиционного развития региона, результаты анализа влияния системы стратегического планирования на симметричность объемов инвестиций регионов Северо-Западного федерального округа, а также объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие административно-территориального образования, формирование целевых ориентиров стратегического планирования и оценки инвестиционных процессов, разработка методических положений формирования механизмов формирования и осуществления стратегических планов развития инвестиционных процессов в регионе позволили автору в диссертации сделать следующие выводы:

• в состав системы управления инвестиционной деятельностью входят органы государственного и муниципального управления, разрабатывающие стратегическую инвестиционную политику, планы инвестиционных вложений, осуществляющие такие функции, как государственный учет, контроль, регулирование, нормирование, организация, координирование инвестиционной деятельности, прогнозирование, программирование и планирование инвестиционной деятельности;

• программно-целевой методологический подход необходим для формирования стратегических целей, реализации целевых программ и стратегических планов инвестиционной деятельности, обеспечивающих создание объектов реального и финансового инвестирования на основе внутренних и внешних финансовых источников с целью достижения более устойчивого социально-эколого-экономического состояния территории и повышения качества жизни граждан в целом и всех их социальных слоев и групп; региональный инвестиционный портфель должен обеспечивать: высокую степень реализуемости инвестиционной политики на основе непрерывности текущего, средне- и долгосрочного инвестиционного планирования; необходимый объем текущих инвестиционных расходов объемом потенциальных инвестиционных ресурсов (внешних и внутренних); симметричные степени доходности инвестиций во всех отраслях национальной экономики, видах деятельности и степени риска; равномерное развитие территориальных процессов в каждом субъекте Российской Федерации; управляемость инвестиционной деятельностью в регионе на основе сбалансированности всех видов привлекаемых ресурсов (инвестиционных, трудовых, материальных, информационно-технологических, недвижимости); / основным принципом формирования регионального инвестиционного портфеля и осуществления инвестиционной деятельности является принцип симметричности, который выражается необходимостью формирования и поддержания рациональных пропорций между видами инвестиционных вложений, финансовыми источниками, направлениями их использования, инвестиционными вложениями и всеми остальными видами ресурсов, инвестиционными вложениями и ожидаемыми, планируемыми результатами социального, экологического, экономического, научно-технического характера, между инвестиционными вложениями и уровнем качества жизни граждан в субъектах Российской Федерации; процессный подход к формированию системы стратегического планирования объемов инвестирования предполагает использование такой последовательности решения задач изучения (диагностики) состояния рынка и предвидения его будущих состояний, как: оценка и прогнозирование макроэкономических показателей, отражающих динамику социально-эколого-экономических и инвестиционных процессов; установление и прогнозирование инвестиционной привлекательности региона и хозяйствующих субъектов по элементам инвестиционных вложений, сегментам рынка капитала, его компонента; факторами, способствующими созданию эффективно функционирующей системы инвестиционной деятельности в регионах могут выступать: достаточная степень экономической свободы, определяемая низкой степенью государственного регулирования деятельности хозяйствующего субъекта, регионального хозяйства; высокий инвестиционный потенциал; развитая институциональная составляющая; объемы инвестиций в каждом входном потоке свидетельствуют об уровне инвестиционной привлекательности региона, которая представляет собой объективные предпосылки для осуществления инвестиционных вложений и количественно выражается в объемах капитальных вложений, которые могут быть привлечены в регион, исходя из имманентно присущих субъектам Российской Федерации инвестиционных потенциалов и уровня некоммерческих инвестиционных рисков; определение рейтингов включает такие этапы, как: выбор и обоснование экспертами набора показателей, характеризующих состояние инвестиционных процессов в регионе и отраслей и сфер деятельности; определение экспертами весовых коэффициентов для каждого идентификатора или их однородно группы в соответствии с экспертно определенным вкладом каждого идентификатора в степень инвестиционной привлекательности региона; установление итоговой оценки инвестиционной привлекательности каждого региона в целом как интегральной; ранжирование распределения административно-территориальных образований по мере убывания инвестиционной привлекательности от наивысшего ранга до последнего;

• методические подходы к созданию системы стратегического планирования инвестиционного развития региона должны создаваться на общих требованиях: проводить дифференцированные оценки инвестиционного климата на федеральном, региональном и локальном уровнях управления; учитывать совокупное влияние различных факторов на установление инвестиционного климата; не определять инвестиционный климат народного хозяйства как совокупность инвестиционных климатов отраслей и регионов, так как общий инвестиционный климат не является суммарной оценкой или средней величиной климатов в регионах и отраслях; включать определение понятия «инвестиционный климат» в задачи институциональных органов; рассчитывать риск при любом изменении условий проектного инвестирования;

• рационально функционирующая система стратегического планирования развития инвестиционных процессов в регионе должна базироваться на методологических подходах к определению инвестиционной привлекательности региона, инвестиционного климата, инвестиционного потенциала, учитывающих возможности привлечения внешних инвестиционных потоков и использования внутренних, обусловленных уровнем прибыльности инвестиций в отрасли, на территории субъекта федерации, дефлятором цен, уровнем развития ресурсных рынков и влиянием внешней среды федерального уровня, включающей политический, экономический, социально-демографический, научно-технический и природный факторы;

• уровень управления проектным инвестированием со стороны федерального округа отсутствует и не имеет соответствующей нормативно-правовой базы, что является весьма существенной проблемой, решение которой возможно лишь с помощью создания региональных органов управления, исходя из того, что вышестоящий уровень управления — федеральный выполняет необходимые задачи и функции, для успешного развития социально-эколого-экономических инвестиционных процессов;

• организационно-распорядительный и законодательный механизмы, как инструменты государственного регулирования инвестиционной деятельности, взаимосвязаны, поскольку законодательные акты и постановления исполнительных органов власти являются основой для функционирования экономического механизма, к которому относятся стратегические планы и текущие мероприятия по: дифференцированию или унифицированию налоговых ставок и льгот; предоставлению финансовой помощи -дотаций, субсидий, субвенций, бюджетных средств на развитие отдельных сфер деятельности, отраслей, производств, территорий; срокам и нормам начисления амортизационных отчислений и их использованию; выдаче преференций пользования землей, какими-либо природными ресурсами; информационному обеспечению инвестиционной деятельности, включающему рейтинги привлекательности субъектов и объектов инвестиционной деятельности; переоценке основных фондов в соответствии с дефлятором цен на промышленные изделия; разработке и финансированию целевых инвестиционных проектов и программ федерального и регионального уровня управления, а также совместных российско-иностранных программ и проектов; наиболее значимыми положениями Инвестиционного фонда служат те, которые определяют такие формы государственной поддержки, как направление средств в уставные капиталы юридических лиц, предоставление государственных гарантий под инвестиционные проекты, софинансирование инвестиционных проектов на договорных условиях с оформлением прав собственности; организационный механизм государственного регулирования, как составная часть организационно-распорядительного механизма, должен включать организацию процессов: отбора и экспертизы инвестиционных проектов, государственного контроля соблюдения требований законодательства (инвестиционного и антимонопольного), лицензирования в необходимых случаях; создание инвестиционных фондов в регионах является перспективным направлением социально-эколого-экономического развития, основанного на инвестиционных вложениях в те сферы, отрасли, предприятия, которые находятся в наихудшей социально-экономической и финансово-инвестиционной ситуации и вызывают, кроме социальной напряженности в регионе, низкое качество жизни граждан; целевая ориентация экономического механизма на развитие фондового рынка еще не стала фактором превращения большинства сбережений в инвестиции, поскольку развитие рынка ценных бумаг только начинает проявляться в качестве одной из приоритетных целей государственной инвестиционной политики; формирование эффективно функционирующих механизмов, реализации стратегических инвестиционных планов региона с целью контроля, определения и регулирования пропорций объемов инвестирования в региональное хозяйство возможно на основе: создания органа управления проектным инвестированием субъекта федерации и нормативной базы финансирования проектного и фондового инвестирования; стимулирования инвестиционной и инновационной деятельности из средств инвестиционного фонда, регионального бюджета развития; финансового лизинга, направленного на создание и внедрение наукоемких технологий, техники; создания региональных институтов, обеспечивающих средне, долгосрочное кредитование инвестиционных проектов с невысокой доходностью; налогового стимулирования коллективно-долевых инвесторов; создания условий для реализации стратегической целевой ориентации регионального хозяйства, его структурных составляющих и предприятий на достижение наибольших экономических, финансовых, социальных результатов и эффективности инвестирования, соответствующих инвестиционным процессам административно-территориальных образований промышленно развитых стран; планирование стагнации не может быть отнесено к стратегическому виду, поскольку стратегическими являются только цели развития, а стратегическое планирование должно быть ориентировано на постоянный рост результатов производственно-хозяйственной, экономической, природоохранной, научно-технической, социально-инфраструктурной и иной деятельности, и их инвестиционное обеспечение; изменение доли рынка может происходить даже при положительном результате - ее увеличении не вследствие внедрения территориальных стратегических планов по привлечению инвестиций как отечественных, так и иностранных, а по причине снижения доли других субъектов федерации; количественные значения максимальной и минимальной величины объемов инвестиций на душу населения, необходимые для определения обобщающего показателя конкурентного уровня на рынке инвестиций, для каждого региона должны быть свои, дифференцированные, если по всем характеристикам динамики, величине потенциала, темпом роста инвестиций на душу населения субъект не входит ни в одну группу; система стратегического планирования инвестиционной деятельности должна быть построена в виде поэтапного процесса, в котором на каждом этапе определяется промежуточный потенциал и ставятся соответствующие цели по его использованию на основе дополнительного привлечения инвестиций; при определении конкурентного уровня субъектов федерации для каждого из них, или для выделенных групп регионов, находящихся в одинаковой экономической и финансовой ситуации, выявляется свой конкурент, который не должен существенно отличаться в течение краткосрочного этапа стратегического планирования, при этом на каждом из этапов определяется основной конкурент, относительно позиции которого рассчитывается обобщающий показатель конкурентного уровня региона; результаты анализа влияния системы планирования на симметричность объемов инвестиций регионов в Северо-Западном федеральном округе, свидетельствующие о том, что субъекты федерации: не имеют устойчивых тенденций инвестиционного развития, находясь в состоянии экономической стагнации; придерживаются стратегической ориентации на привлечение в региональное хозяйство иностранных инвестиций, объемы привлечения которых имеет устойчивую тенденцию к росту; связывают изменений долей регионального рынка капиталов не с увеличением объемов привлекаемых инвестиций, а со снижением доли рынка капиталов других административно-территориальных образований; формируют систему стратегического планирования инвестиционной деятельности в виде поэтапного процесса с определением всех промежуточных инвестиционных потенциалов и их использования; лишены принципа равномерности распределения внешних инвестиционных средств в федеральном округе; не определяют прогнозные оценки влияния факторов макро-, микросред на уровень конкурентоспособности регионального хозяйства в среднесрочном периоде времени, требуют принятия комплекса мер в процессе стратегического планирования с целевой ориентацией на постоянный рост результатов производственно-хозяйственной, инвестиционной деятельности, устранение влияния негативных факторов внешней среды; • влияние объемов инвестиционных вложений на социально-экономическое развитие субъекта федерации проявляется в изменениях числа экономически активного населения и занятых в региональном хозяйстве, номинальной начисленной заработной платы, среднегодовой стоимости основных фондов, оборота розничной торговли, объема работ, выполненных в строительстве, валового регионального продукта в целом и приходящегося на одного человека, занятого в экономике, фондовооружённости и фондоотдачи, требующих: дифференцированного подхода к каждому административно-территориальному образованию по приведению в сбалансированное состояние объемов инвестиций, направляемых в обновление и модернизацию основных фондов, в ценные бумаги, и экономических, финансовых, социальных результатов, эффективности производственно-хозяйственной и инвестиционной деятельности; формирования и реализации региональных стратегических планов, определяющих максимально возможное достижение результативности и эффективности ограниченных объемов инвестирования; формирование целевых ориентиров стратегического планирования, оценки результативности и эффективности осуществляемых инвестиционных процессов в регионе возможно на основе: установления обобщающего показателя привлекательности регионального рынка капиталов, создания модели инвестиционных расходов, прогнозных объемов привлекаемых инвестиций; рационализации соотношения валового накопления капитала на одного занятого в региональной экономике и степени физического износа основных фондов, доли инвестиций в обновление и модернизацию основных фондов обрабатывающих производств, а также отраслей производства и распределения электроэнергии, газа и воды и рентабельности активов, товаров предприятий административно-территориального образования; определения оценок привлечения номинальных объемов привлекаемых средств по регионам; результатов анализа динамики темпов изменения размеров инвестиций в основной капитал субъектов хозяйствования с участием иностранных инвестиций, изменений структуры иностранных инвестиций в обновление и модернизацию основных фондов; ожидаемой доли прямых и портфельных инвестиций, прогнозных оценок источников финансирования региональных инвестиционных проектов; в состав организационного механизма реализации стратегических планов входит совокупность нормативно-правовых актов, принципов, форм и методов целенаправленного управленческого воздействия на процесс привлечения и использования инвестиционных средств, позволяющих реализовать социально-экономическую политику субъектов федерации в долгосрочном периоде времени; принцип симметричности предполагает динамично изменяющуюся пропорциональность между эндогенными и экзогенными инвестиционными объемами денежных средств, желаемыми результатами социально-экономического и иного развития региона и объемами инвестиционных вложений, между рентабельностью использования инвестиций5 и привлекаемыми объемами инвестиционный вложений, между различными источниками финансирования — государственными бюджетами, частными, собственными, кредитами банков; между внутренними региональными объемами инвестиций, направляемых в различные регионы, сферы деятельности, отрасли, исходя из сформированных и реализуемых стратегий регионального социально-экономического развития; система стратегического планирования при ее нерациональном построении приводит к таким видам асимметричности, как: между объемами инвестиционных вложений и величинами ВРП в одной мегаотрасли; между объемами инвестиционных вложений в обе мегаотрасли; между объемами вложений и ВРП в обеих ме-гаотраслях; важной задачей формирования механизмов реализации и контроля выбранного базового стратегического варианта социально-эколого-экономической и инвестиционного развития региона является создание организационной структуры, обеспечивающей согласование территориального экономического, финансового и социального приоритетов их реализации, ожидаемых оценок прогноза, достижения наибольших результатов инвестирования, перераспределение инвестиционных, трудовых и иных ресурсов в границах исследуемого региона;

• участниками деятельности межрегионального координационного совета должны стать представители муниципальных органов общественного самоуправления, которые выражают интересы граждан, малого предпринимательства на территории муниципального образования, и могут осуществлять некоторые задачи мониторинга состояния социальной, экономической, природной сред, выбирать и обосновывать приоритетные программы и стратегические планы улучшения качества жизни граждан и соответствующих инвестиционных вложений;

• на уровне каждого из регионов, на наш взгляд, целесообразно спроецировать предлагаемую организационную структуру и создать: научно-методические комиссии и отраслевые рабочие группы в составе комитетов правительства административно-территориальных образований, обосновывающих использование той или иной модели социального, экономического, природоохранного, инвестиционного и иных видов развития региона, адаптирующих эти модели региона, муниципального образования, прогнозирующих развитие, обосновывающих выбор стратегических ориентиров достижения намечаемых результатов; информационно-аналитический отдел, решающий задачи по созданию информационной базы верифицированных данных, информационной поддержки вырабатываемых вариантов стратегических программ и планов финансово-инвестиционного развития на основе прогнозных оценок, данных мониторинга; исполнительный отдел по реализации стратегии развития при правительстве региона, создаваемый с целью координации функционирования структурных подразделений, например, Комитетов правительства в процессе реализации стратегических направлений развития в каждой сфере, отрасли, на территории каждого муниципального образования.