Государственная монополия в современной экономике России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Государственная монополия в современной экономике России"

На правах рукописи

тс

Кузьмин Александр Владимирович

ГОСУДАРСТВЕННАЯ МОНОПОЛИЯ В СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИКЕ РОССИИ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Самара 2004

Диссертационная работа выполнена в Самарской государственной экономической академии

Научный руководитель - кандидат экономических наук, доцент Вишневер Вадим Яковлевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, доцент

Кудряшова Раиса Павловна

кандидат экономических наук Груничев Александр Станиславович

Ведущая организация - Ульяновский государственный университет

Защита состоится 28 июня 2004 года в 12 часов на заседании диссертационного совета Д 212.214.01 при Самарской государственной экономической академии по адресу: ул. Советской Армии, 141, ауд. 319, г. Самара, 443090

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Самарской государственной экономической академии

Автореферат разослан 27 мая 2004 года

Ученый секретарь диссертационного совета

Капитонов А.А.

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Вопрос о сущности и эволюции государственного монополизма, о сферах, формах и методах реализации монополии государства, ее роли в функционировании и развитии экономики приобрел в настоящее время особую значимость. Это обусловлено как общемировыми тенденциями развития, так и ситуацией, сложившейся в России. Развернувшийся в рамках мировой экономики процесс перехода к "новой экономике", к реализации идей либерализма и дерегулирования потребовал изменения форм и методов государственного регулирования. Эта необходимость выразилась в утверждении в развитых странах "неоконсервативной" модели государственного регулирования. В то же время на фоне этой глобальной мировой трансформации Россия также вступила в этап радикальных преобразований на пути формирования смешанной экономической системы. Центральной в такой ситуации становится проблемы ускоренного формирования структур и механизмов, соответствующих условиям данной модели экономической системы.

Теоретическая актуальность исследования государственной монополии связана с анализом роли государства в условиях характерного для России варианта экономического развития, специфика которого состоит в прохождении через этап трансформации экономической системы. В этой связи возникает проблема выбора методологических подходов при изучении вопроса о природе и функциях государства в развитии современной системы хозяйствования.

Актуальность исследования проблем государственных естественных монополий в трансформируемой экономике обусловлена рядом обстоятельств. Во-первых, в ходе приватизации существенно сократилось количество объектов государственной собственности и естественные монополии остались последними субъектами государственного сектора экономики, которые также объективно требуют рыночной трансформации.

Во-вторых, в условиях трансформируемой экономики России усиливаются негативные монопольные эффекты и повышаются возможности злоупотребления монопольной властью со стороны естественных монополий, что нарушает интересы потребителей, усиливает их финансовую неустойчивость и требует от общества адекватных действий. В-третьих, формирование эффективного механизма функционирования государственных естественных монополий является одной из наиболее острых социально-экономических и политических проблем российской экономики.

В то же время практическая трансформация государственных естественных монополий требует дальнейшей теоретической проработки и изу-

ГОСМЛЦКОНАЛЬНАЯ библиотека

чения мирового опыта. Данные моменты определяют актуальность темы диссертационной работы.

Степень разработанности проблемы. Различные теоретические концепции расходятся в оценке меры, сфер и направленности государственного воздействия. Обусловлено это как характером анализа, так и различиями в представлениях о способности рыночной системы хозяйствования к саморегулированию и саморазвитию.

Ведущее значение при этом приобретают политикоэкономические подходы, позволяющие рассмотреть роль государства в аспекте развития социально-экономической структуры экономики. Уже у А. Смита содержится представление о государстве как о субъекте, призванном оформлять социальные институты, гарантирующие эффективное функционирование рыночной системы хозяйствования.

Дальнейшую разработку этот подход получил в рамках марксистской политэкономии. К. Маркс поставил вопрос о наличии объективной тенденции превращения государства во внутреннюю экономическую силу капиталистической системы хозяйствования.

Представители неоавстрийской школы (Ф. Хайек, Л. Мизес и др.) видели функции государства прежде всего в поддержании и совершенствовании институциональной структуры, обеспечивающей условия для наиболее эффективного развития рыночной системы хозяйствования.

С другой стороны, новые институционалисты сосредоточили свое внимание на проблеме обеспечения оптимальных институциональных условий для эффективного функционирования рынков. Последняя проблема анализируется в рамках теории трансакционных издержек такими учеными, как Р. Коуз, Дж. Стиглер, О. Уильямсон и ряд других. Данная теория поставила в центр исследования издержки функционирования самого рыночного механизма, рассматривая институты, призванные сократить эти издержки. С точки зрения этой концепции, государство играет существенную роль в экономике. Оно призвано постоянно совершенствовать институциональную структуру экономики, приспосабливая ее к новым условиям и последовательно соблюдая принципы либерализма.

Специфика формообразующих и институциональных функций государства также была проанализирована представителями германского ордо-либерализма (В. Ойкен, Л. Эрхард и др.). Они показали, что в рыночном "хозяйственном порядке" базисные институты данной системы должны целенаправленно формироваться государством.

Среди современных экономических концепций особо следует отметить тот вклад, который внесла в исследование роли государства теория регулирования, появившаяся в 1970-е г. во Франции. Данная теория включает государство в число экономических агентов, и поэтому рассматривает

государственную экономическую политику как составную часть единого способа регулирования.

В рамках функционального подхода речь идет о поиске оптимального соотношения рыночного и централизованного распределения ресурсов. Необходимость государственного вмешательства в экономику связывается с "недостаточностью рынка". Данная концепция была разработана в первой трети XX в. рядом ученых неоклассического направления (А. Пигу, Р. Хан, Г. Хотеллинг и др.) "Недостаточность рынка" проявляется в неспособности обеспечить эффективное распределение экономических ресурсов, что связано с наличием таких явлений, как монополии, внешние эффекты, публичные блага. На этой основе были определены общие рамки и конкретные способы, посредством которых общественный сектор, представленный государством, дополняет рыночный механизм (организуя производство общественных благ) и корректирует его функционирование (компенсируя отклонения от оптимального состояния распределения ресурсов, обусловленные внешними эффектами и монополизацией рынков).

Дж. М. Кейнс и его последователи пришли к выводу о принципиальной неустойчивости рыночной системы и обосновали целесообразность глобального макроэкономического регулирования, необходимого для обеспечения полной занятости.

В отечественной экономической литературе вопрос о государственной монополии как субъекте экономики, как правило, не являлся предметом самостоятельного анализа. Преимущественно рассматривались отдельные аспекты данной проблемы, причем в различных контекстах и с различных позиций. В советской политэкономии многие авторы вычленяли и анализировали монополию государственного капитала как элемент экономической системы государственного монополистического капитала (к числу таких ученых принадлежат С. Мочерный, Ю. Осипов, И. Рудакова, С. Тюльпанов, Н. Цаголов, В. Черковец, Г. Чибриков, В. Шейнис и др.). В рамках этого подхода огосударствление рассматривалось как форма обобществления производства, что позволило ввести в оборот понятие монополии государственного капитала как специфического экономического субъекта, обеспечивающего воспроизводство общественного капитала.

Необходимо отметить, что существовавшая в нашей стране так называемая социалистическая система хозяйствования не определялась, как правило, советскими политэкономами в качестве монополистической. Она рассматривалась как "непосредственно-общественное производство" и характеризовалась такими чертами, как общественная собственность и коллективное производство, наличие единого хозяйствующего субъекта, авторитарный характер распределения труда во имя производства потребительных стоимостей и т.д. Однако, по сути, эта концепция означает наличие монополии государства как субъекта собственности и хозяйствования.

В современных условиях интерес отечественных экономистов к рассматриваемой проблеме резко возрос. Они активно и с различных позиций анализируют роль и функции государства в процессе перехода к рыночной системе хозяйствования, предлагая альтернативные варианты стратегии экономического реформирования. В этой связи можно отметить таких исследователей, как Л. Абалкин, А. Бузгалин, П. Игнатовский, В. Кузнецов, А. Мовсесян, А. Пороховский, A. May, В. Найшуль, А. Нестеренко, А. Илларионов, Ю. Ольсевич и др.

Степень научной разработанности проблемы монополий и конкуренции в общетеоретических аспектах достаточно высока и основывается на серьезном теоретическом фундаменте классических работ. Проблемы монополии и конкуренции исследовали многие экономисты, начиная с классиков экономической теории А. Смита, Д. Рикардо, Дж. Милля, С. Бейли, Н. Сениора и др. Механизм рыночного функционирования монополий, их негативные и позитивные последствия для общества, динамические концепции конкуренции и монополии и другие общие проблемы рынка несовершенной конкуренции находились в центре внимания фундаментальных исследований Дж. Кларка, А. Курно, А. Маршалла, К. Маркса, А. Пигу, Д. Робертсона, Дж. Робинсон, П. Самуэльсона, Э. Чемберлина, Р. Шмалензи, Й. Шумпетера и др.

В последние годы наблюдается повышенный исследовательский интерес к проблемам монополий, многочисленные зарубежные исследования углубляют познание закономерностей функционирования монопольных рынков. Исследованию структур монопольных рынков в рамках теории индустриальной организации общества посвящены работы Дж. Стиглера, Дж. Бейна, Д. Карлтона, Э. Мейзона, Р. Райтермана, Дж. Перлоффа; в рамках экономической теории отраслевых рынков - Ф. Шерера, Д. Росса, С. Мартина, Дж. Панзара и др. Большой интерес представляют работы, посвященные разным аспектам функционирования и регулирования естественных монополий; особо следует отметить исследования таких авторов, как Э. Аткинсон, X. Демсец, Ж. Дюпюи, А. Лернер, Ф. Найт, Р. Познер, Дж. Саттон, Дж. Стиглер, Дж. Стиглиц, Р. Триффин, Г. Хотеллинг, С. Фос-тер, Ф. Цейтен и др.

Вместе с тем теоретические представления зарубежных авторов о сущности и механизме регулирования естественных монополий требуют серьезного переосмысления применительно к российским условиям. Исследование отдельных проблем функционирования естественных монополий в отечественной научной среде активно ведется Дж. Вильсоном, В. Кокоревым, Е. Котелкиной, Р. Кудряшовой, С. Никитиным, А. Никифоровым, В. Студенцовым, В. Цапеликом, А. Юдановым и др. Проблемы рыночного функционирования и регулирования естественных монополий яв-

ляются качественно новыми для нашей страны. Актуальность проблемы, недостаточная теоретическая разработанность теории и методологии функционирования и трансформации государственной монополии в российской экономике определили выбор темы, предмета, целей и задач данной диссертационной работы.

Цели и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в теоретическом углублении познания государственной монополии как экономической категории, института современной экономики, а также процесса трансформации государственных естественных монополий.

Достижение поставленной цели обусловило решение следующих задач:

- исследовать экономическое содержание и функции государственной монополии;

- раскрыть эволюционный процесс развития форм и сфер государственной монополии;

- обосновать содержание государственной естественной монополии как единства естественно-монопольных и государственно-монопольных отношений;

- определить особенности функционирования государственной естественной монополии в сфере железнодорожного транспорта;

- рассмотреть институциональные преобразования в сфере государственной естественной монополии на железнодорожном транспорте как фактор его рыночной трансформации.

Объект исследования - государственная монополия и ее трансформация в современной экономике России.

Предмет исследования - экономические и институциональные отношения, возникающие в связи с функционированием государственной монополии и особенности их развития в России.

Методологической основой диссертации является совокупность общих методов познания: диалектического, историко-генетического, институционального, структурно-функционального, системного. Результаты диссертационного исследования логически обоснованы, система--тизированы на основе сочетания теоретического обобщения и эмпирического анализа экономических явлений.

Теоретической основой диссертационного исследования стали фундаментальные труды классиков экономической теории, монографические работы и научные статьи современных зарубежных и российских авторов, представляющих разные школы и направления экономической науки, внесших заметный вклад в теоретическое исследование различных сторон функционирования государственной монополии, конкуренции.

Информационную базу исследования составляют правительственные концепции и программы экономического развития, законодательные и

нормативно-правовые документы Российской Федерации, регламентирующие разные направления экономической и антимонопольной политики, методические разработки Министерства по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, статистические сборники Госкомстата РФ и регионов, ресурсы INTERNET, материалы периодической печати.

Научная новизна работы состоит в следующем:

. - обосновано рассмотрение государственной монополии как сложной экономической категории и института; показано, что институт государственной монополии, определяющий особый механизм государственного хозяйствования, с помощью институциональных правил ограничивает контролируемую зону хозяйствования; государственная монополия встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны;

- определено, что в деятельности государственных монопольных организаций реализуется монополия собственности государства на экономическое пространство и частичная монополия государства на пространство как объект хозяйственной деятельности в определенных сферах и при осуществлении отдельных операций; реализация этих двух видов монополии государства предполагает получение двух видов дохода: налогов и государственного предпринимательского дохода;

- доказано, что государственный монополизм представляет собой особый тип хозяйственных отношений, характеризующих использование государством своего доминирующего экономического положения или исключительных прав; определены формы и сферы государственной монополии в России;

- раскрыты особенности государственной естественной монополии, представляющей собой взаимосвязанный комплекс отраслей производственной инфраструктуры, находящихся в государственной собственности, функционирующих на рынках естественной монополии; показано, что эти государственные монополии являются закрытыми, характеризуются значительной монопольной властью и устойчивым доминированием на рынке одного субъекта при низкой эластичности спроса на отраслевой продукт, пользуются законодательной защитой от вхождения в отрасль конкурентов, что облегчает государственным естественным монополиям получение ренты; функционирование государственных естественных монополий объединяет экономику страны в единый национальный комплекс, что способствует ее стабилизации, позволяет удовлетворить потребности в общественно значимых благах;

- определено, что государственная естественная монополия в сфере железнодорожного транспорта выражает монополию государства на пространство движения как составную часть монополии на экономическое

пространство, являющееся общественным благом, доступ к которому частных предпринимательских структур регулируется государством; установлено, что государственная монополия в данной сфере обеспечивает и поддерживает экономическую безопасность, транспортное единство страны, функционирует на агрегированных рынках, включающих совокупность субституциональных рынков транспортных услуг с разным потенциалом конкуренции;

- раскрыты теоретико-экономические основы институциональной трансформации государственной естественной монополии в России, исходя из объективной необходимости реализации принципов смешанной экономики, сочетающей элементы рыночного и нерыночного хозяйства, определены границы государственной монополии в сфере российского железнодорожного транспорта на основе разграничения функций государственного регулирования и хозяйственного управления; разделения существующих видов деятельности на естественно-монопольные, потенциально-конкурентные и конкурентные.

Основные результаты диссертационного исследования, выносимые на защиту:

- государственная монополия является экономической категорий, отражающей монопольные экономические отношения между государством, хозяйствующими субъектами и отдельными гражданами на всех стадиях воспроизводственного процесса в определенных сферах экономики; в ее основе лежит монополия государства на экономическое пространство; базовым признаком государственной монополистической структуры является исключительное положение государственного хозяйствующего субъекта на конкретном рынке;

- институт государственной монополии включает в себя нормы, правила, механизмы, организационные и экономические принципы структурирования и функционирования объектов государственной монополии; он определяет контролируемую зону государственного хозяйствования; встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны;

- государственный монополизм советского типа характеризовал властно организованную экономику, привел к установлению замкнутой воспроизводственной системы, породил экономику согласований, принуждения и зависимостей; под государственным монополизмом в современной экономике понимается использование государством своего доминирующего положения или исключительных прав путем получения налоговых доходов от использования элементов экономического пространства, величина которых не зависит от результативности хозяйствования субъекта;

- государственная естественная монополия представляет собой систему государственного предпринимательства в ряде отраслей производственной инфраструктуры; она характеризует такое состояние монопольного рынка, когда из-за экономии на масштабе в отраслях общественного пользования одна фирма, находящаяся в государственной собственности, с наибольшей эффективностью обеспечивает удовлетворение совокупной потребности в общественно значимых благах, не имеющих близких заменителей и обладающих низкой ценовой эластичностью спроса; объекты этих монополий представляют собой центральное звено системы отношений собственности; субъекты государственной естественной монополии характеризуются значительной монопольной властью, устойчивым доминированием на рынке, законодательной защитой от вхождения в отрасль конкурентов;

- государственная естественная монополия в сфере железнодорожного транспорта выражает монополию государства на пространство движения как составную часть монополии на экономическое пространство; под пространством движения понимаются участки природной среды (земной поверхности), используемые или планируемые к использованию для прокладки железнодорожных путей и перемещения по ним грузов и пассажиров; пространство движения, с одной стороны, является естественной монополией,- с другой - государственной монополией; оно является общественным благом, доступ к которому регулируется государством;

- трансформация государственной монополии в сфере железнодорожного транспорта заключается в создании условий постепенного перехода от бесконкурентного развития к состоянию управляемой конкуренции, от жесткого регулирования к частичному дерегулированию; направлена на формирование рыночных элементов в отрасли железнодорожного транс -порта и позволяет обеспечить безубыточность его деятельности, повышение эффективности работы в целом.

Теоретическая значимость выполненных в диссертационной работе исследований. Полученные результаты состоят в том, что выполненное диссертационное исследование, во-первых, развивает недостаточно разработанное в экономической теории актуальное научное направление; во-вторых, расширяет используемый для выявления теоретических аспектов функционирования государственных монополий методологический и методический аппарат, в-третьих, восполняет пробел в теоретических исследованиях проблем государственной монополии и конкуренции применительно к условиям трансформируемой экономики России.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что оно направлено на решение важной проблемы, представляет собой поиск подходов к повышению эффективности экономики путем

трансформации государственных монополий и их адаптации к конкурентной среде. Выявление тенденций развития государственных монополий позволило сформулировать в диссертационном исследовании ряд положений, выводов и практических рекомендаций, которые могут быть использованы в деятельности государственных органов управления при осуществлении структурного реформирования отраслей государственных естественных монополий, в частности, в деятельности ОАО "Российские железные дороги" ("РЖД").

Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании ряда тем курсов экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, государственного регулирования экономики, экономики отраслевых рынков, в проведении соответствующих спецсеминаров в высших учебных заведениях.

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались на международных, всероссийских, региональных, межвузовских и внутривузовских конференциях, на заседаниях кафедры теоретической экономики и международных экономических отношений Самарской государственной экономической академии.

Результаты исследования нашли отражение в 8 публикациях автора общим объемом 4,3 печ. л.

Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, заключения, библиографического списка и приложений. Положения и выводы диссертации иллюстрируются таблицами.

2. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы, сформулированы цель и задачи диссертационного исследования, определены его предмет и объект, отражены научная новизна, основные результаты, теоретическая и практическая значимость диссертации.

В первой главе диссертационной работы "Теоретические основы исследования государственной монополии" рассматриваются основные теоретико-методологические подходы к исследованию понятий "государственная монополия", "государственный монополизм", "государственная естественная монополия".

В современной экономике России государство как собственник определенных общественных благ все еще не сформулировало своих стратегических целей и задач, касающихся приоритетов и принципов функционирования государственной собственности и государственной монополии, не выработало теоретически и методологически обоснованных подходов к формированию и развитию государственного сектора экономики, не опре-

делило формы и способы взаимоотношений объектов государственной собственности, а также государственного сектора экономики с частным.

Для рассмотрения задачи формирования условий эффективного функционирования государственной монополии в современной экономике России в качестве базисного, нами принимается принцип, состоящий в том, что государство должно иметь существенную роль в реформировании экономической системы страны.

Большинство имеющихся работ по проблеме государственной монополии затрагивает только отдельные ее стороны, не раскрывает экономического содержания государственной монополии. Отсутствие комплексного анализа государственной монополии не позволяет понять ее закономерного характера в условиях современной экономики.

На наш взгляд, в отличие от частной монополии, государственная выступает как общественная монополия, призванная удовлетворять интересы всех членов общества. В связи с этим она является монополией более высокого уровня.

Исходная методологическая предпосылка для научного анализа содержания государственной монополии состоит в понимании ее многоас-пектности, многозначности. Поэтому понятие государственной монополии не может охватываться каким-либо универсальным определением; Мы считаем обоснованным применение системного подхода к анализу государственной монополии, который требует рассматривать государственную монополию как экономическую категорию, институт и организацию современной экономики.

Государственная монополия как экономическая категория отражает экономические отношения, возникающие на всех фазах воспроизводственного процесса по поводу реализации совокупных общественных интересов и целей, между государством, хозяйствующими субъектами различных уровней и отдельными гражданами.

Государственная монополия занимает особое место в институциональной организации рыночной экономики, обусловливает в определенной степени эффективность функционирования других институтов, например института государственной собственности. Среди прочих институтов государственная монополия характеризуется свойствами устойчивости и динамичности.

Государственная монополия является также и организацией. Экономические организации в соответствии с положениями институциональной теории расширяют сферу рационального поведения и становятся фактором стабилизации рыночной среды. Как экономическая организация, государственная монополия представляет собой целенаправленно действующий комплекс предприятий и организаций, созданных для реализации экономических и институциональных функций государства.

Государственную монополию в экономике можно рассматривать в широком и узком смыслах. В широком значении, она представляет собой совокупность монопольных функций, которые осуществляются государством в современной экономике (монополия государства на экономическое пространство, осуществление насилия, выполнение функций гаранта исполнения контрактов). В узком смысле, государственную монополию мы определяем как монопольные права государства на осуществление хозяйственной деятельности в определенных сферах экономики. Данная монополия в условиях реализации принципа свободы экономической деятельности имеет исключительный характер и является важным инструментом государственного регулирования экономики.

Раскрытие объективного содержания государственной монополии предполагает рассмотрение монополии государства на экономическое пространство страны. Экономическое пространство - это уникальный ресурс общественного воспроизводства, значимость которого на современном этапе увеличивается во всех странах. Единое экономическое пространство как основа общественного воспроизводства, обеспечивающая его целостность как системы, включает в себя совокупность материальных условий воспроизводства и систему институтов.

Содержание государственной монополии наиболее полно раскрывается при анализе ее функций. В современной экономике, на наш взгляд, можно выделить следующие функции государственной монополии: 1) институциональную; 2) экономическую; 3) военно-стратегическую.

Исследуемую государственную монополию можно охарактеризовать как неслучайную, закрытую, чистую. Она возникает в силу объективных причин и используется государством в целях защиты интересов государства и общества.

Функционирование государственной монополии представляет собой направленный на регулирование пропорций общественного производства процесс формирования и поддержания условий, обеспечивающих монопольный характер субъектов государственной монополии.

Государственная монополия является особым способом хозяйствования, который осуществляется государством путем ограничения институциональными рамками контролируемой зоны хозяйствования и воздействия на условия и параметры общественного воспроизводства.

Место государственной монополии в системе хозяйственных отношений определяется типом социально-экономической системы, ролью государства в экономике. Государственный монополизм советского типа выражал такие хозяйственные отношения, которые приводили к развитию и укреплению государственной монополии. Тотальная государственная монополия в СССР характеризовала властно организованную экономику,

привела к установлению замкнутой воспроизводственной системы, породила экономику согласований, принуждения и зависимостей.

Под государственным монополизмом в современной экономике мы понимаем использование государством своего доминирующего экономического положения в целях реализации монополии на экономическое пространство.

По своему экономическому содержанию государственный монополизм дает возможность получить налоговые доходы от использования элементов экономического пространства, величина которых не зависит от результативности хозяйствования субъекта.

В современной рыночной экономике можно выделить следующие формы государственной монополии.

1. Институциональные формы:

государственная монополия на экономическое пространство; государственная монополия на осуществление насилия; государственная монополия на выполнение функций гаранта исполнения контрактов.

2. Экономические формы государственной монополии в соответствии с объектом монополии:

на производство и (или) оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции;

осуществление эмиссии наличных денег Центральным банком; производство и сбыт наркотических средств и психотропных веществ;

экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров; деятельность в военно-технической сфере; природные ресурсы;

ряд объектов общенациональной инфраструктуры, относящихся к сфере естественной монополии.

В диссертационной работе анализируется государственная естественная монополия. В имеющейся экономической литературе отсутствует однозначное определение данного понятия. На наш взгляд, это характеризующееся наличием эффекта масштаба государственное предпринимательство в сфере массового производства общественно значимых благ, не имеющих близких заменителей. Государственная естественная монополия характеризует такое состояние монопольного рынка, когда из-за экономии на масштабе в отраслях общественного пользования одна фирма, находящаяся в государственной собственности, обеспечивает удовлетворение совокупной потребности в продукции с низкой ценовой эластичностью спроса. Таким образом, данная монополия сочетает в себе черты естественной и государственной монополии.

Важной особенностью государственных естественных монополий является повышенный риск инвестиций в функционирование высокоспециализированных, специфичных и уникальных инфраструктурных сетей, что обусловлено невозможностью их перепрофилирования или альтернативного использования.

В государственных естественных монополиях удовлетворение общего отраслевого спроса происходит путем предложения товаров со стороны единственной фирмы, что обеспечивает наиболее эффективное функционирование отрасли и оптимальный уровень издержек. Для общества такая ситуация является наиболее благоприятной. Ограниченность конкуренции внутри такой отрасли и на межотраслевом уровне объясняется рядом объективных экономических причин, важнейшими из которых являются наличие значительных безвозвратных издержек и риск потери высокоспециализированных инвестиций.

Государственные естественные монополии являются существенным институциональным элементом экономики, в процессе их функционирования формируется многоуровневая система институциональных экономических отношений. Объекты государственных естественных монополий - это центральное звено системы экономических отношений, прежде всего отношений собственности. Государственные естественные монополии в значительной степени-обеспечивают экономическую безопасность страны, будучи основой общенациональной инфраструктуры, объединяют экономику страны в единый национальный комплекс. Предприятия государственных естественных монополий являются относительно стабильным источником рабочих мест и доходов для большого количества жителей регионов, выступают важнейшими бюджетообразующими и структурообразующими факторами развития экономики.

Государственные естественные монополии относятся к затратообра-зующим отраслям экономики, поэтому уровень тарифов на их продукцию оказывает определяющее влияние на общий уровень цен. Государственные естественные монополии обладают свойством динамичности, подчинены собственному жизненному циклу (короткому или длительному), являются необходимым и закономерным продуктом хозяйственного развития, их функционирование способствует реализации позитивного эффекта монопольных структур и стабилизации национальной экономики.

Государственные естественные монополии являются закрытыми, характеризуются значительной монопольной властью и устойчивым доминированием на рынке одного субъекта при низкой эластичности спроса на отраслевой продукт и законодательной защите от вхождения в отрасль конкурентов, что облегчает им реализацию стратегии поиска ренты.

Во второй главе "Основные направления трансформации государственной естественной монополии в современной экономике" рассмотрены

содержание государственной естественной монополии в сфере железнодорожного транспорта, объективная необходимость ее институциональной трансформации.

Государственная естественная монополия в сфере железнодорожного транспорта выражает монополию государства на пространство движения как составную часть монополии на экономическое пространство. Пространством движения являются участки природной среды (земной поверхности), используемые или планируемые к использованию для прокладки железнодорожных путей и перемещения по ним грузов и пассажиров.

Пространство движения, на наш взгляд, является общественным благом, доступ к которому регулируется государством путем введения процедур лицензирования и др. Пространство движения, с одной стороны, является естественной монополией, с другой стороны, государственной монополией.

Целью данной монополии является обеспечение:

- транспортного единства страны;

- национальной безопасности (включая оборонные цели);

- надежности транспортного обслуживания потребителей;

- поддержки социально слабых и малоимущих групп населения.

Государственная естественная монополия в сфере железнодорожного

транспорта осуществляет распределение продуктов ресурсного характера посредством сетевых структур, что объективно обусловливает ее отнесение к отраслям производственной инфраструктуры. Государственная естественная монополия обеспечивает общехозяйственные инфраструктурные потребности производства посредством функционирования рынка железнодорожных перевозок.

Данная монополия в сфере железнодорожного транспорта, как составная часть производственной инфраструктуры, представляет собой сетевую систему, которая функционирует во времени и пространстве, обеспечивает распределение ресурсного продукта при практически полном отсутствии конкуренции, выполняет интеграционную функцию на всех уровнях экономики.

Железные дороги занимают монопольный сегмент рынка транспортной инфраструктуры, являются главными транспортными артериями страны, обеспечивают стабильность жизнедеятельности крупных промышленных центров и регионов. Рейтинг железных дорог России в мировой железнодорожной системе довольно высок: они занимают первое место по протяженности электрифицированных линий, второе - по эксплуатационной длине, второе - по грузообороту, четвертое - по пассажирообороту.

Расчеты автора диссертационного исследования показывают, что по протяженности путей сообщения железные дороги находятся на третьем

месте, почти в 7 раз уступая автомобильному транспорту. Еще больший разрыв наблюдается в пассажирских перевозках, по которым железные дороги отстают от автомобильного транспорта почти в 15 раз (табл. 1). И лишь по грузообороту и пассажирообороту (особенно в дальнем следовании) железнодорожный транспорт занимает лидирующие позиции.

По другим видам перевозок монопольное положение железных дорог носит локальный характер, не проявляясь на федеральном уровне. Учитывая такое соотношение отраслевой динамики, можно сделать вывод об отсутствии чистого монополизма железных дорог в нашей стране.

Таблица 1

Перевозки пассажиров и пассажирооборот (по годам), %'_

Показатели 1997 1998 1999 2000 2001 2002

Перевозки пассажиров, 100 100 100 100 100 100

всего

в том числе по видам

транспорта: железнодорожный 6,3 6,0 5,5 6,0 5,9 6,1

автомобильный 93,5 93,8 94,3 93,8 93,9 93,7

внутренний водный 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1

воздушный • 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1

Пассажирооборот, всего 100 100 100 100 100 100

в том числе по видам

транспорта: железнодорожны й 41,4 40,1 38,4 43,3 42,2 41,5

автомобильный 43,5 45,1 46,8 42,6 41,4 40,7

внутренний водный 0,2 0,2 0,2 0,2 0,2 03

воздушный 14,9 14,6 14,6 13,9 16,2 17,5

В настоящее время субъекты государственной железнодорожной естественной монополии испытывают наибольшую конкуренцию со стороны автомобильного транспорта, что видно из его возрастающих позиций по ряду показателей: по протяженности дорог (67,3%), перевозке пассажиров (более 90%), пассажирообороту (более 40%). При положительной динамике показателей автомобильного транспорта конкуренция его с железными дорогами носит локальный характер, усиливаясь лишь на коротких расстояниях.

Нарастает конкуренция с альтернативными видами транспорта (70 % железных дорог дублируются автомагистралями). Усиливается конкуренция с независимыми перевозчиками: 1/3 вагонного парка в собственности независимых компаний, 21 % перевозок осуществляется независимыми компаниями.

В российской экономике естественный характер железнодорожной монополии имеет объективные причины: во-первых, монополия формировалась

1 Рассчитано по: Российский статистический ежегодник: Стат. сб./ Госкомстат России. М., 2003. С. 451-463.

под влиянием ряда специфических геополитических факторов (огромные расстояния, недостаток внутренних водных путей, особенно в направлении Восток - Запад, приостановка навигации на реках в зимний период в связи с суровым климатом, значительная отдаленность морских портов от промышленных центров и т.д.); во-вторых, монополизация железных дорог в большей мере соответствовала требованиям крупномасштабного производства (непрерывность, массовость, скорость, сравнительная дешевизна, соответствие сети рельсовых путей размещению производства и т.д.).

Железные дороги располагают реальной естественной монополией при перевозке массовых сырьевых грузов, дальних пассажирских перевозках, доставке грузов и пассажиров в те регионы, где проложены рельсовые сети и отсутствует транспортная инфраструктура других видов. Монопольная власть железных дорог не распространяется на другие сегменты рынка транспортных услуг, не выходит за пределы собственного рынка железнодорожных перевозок и может проявляться в форме диктата экономических условий потребителям при невозможности замены железных дорог на другой вид транспорта.

Монопольный статус железных дорог, существующий в сегменте железнодорожных перевозок, исчезает при системной оценке агрегированного рынка транспортных услуг, на котором железные дороги выступают в качестве одного из перевозчиков (табл. 2).

Таблица 2

Показатели 1997 1998 1999 2000 2001 2002

Перевозки грузов, всего 100 100 100 100 100 100

в том числе по видам

транспорта: железнодорожный 34,5 35,6 39,0 40,9 40,6 41,5

автомобильный 29,1 25,3 22,9 21,5 21,5 19,3

трубопроводный 30,6 33,6 33,0 32,4 32,7 34,4

морской 1,9 1,5 1,3 1,1 0,9 1,0

внутренний водный 3,9 4,0 3,8 4,1 4,3 3,8

Грузооборот, всего 100 100 100 100 100 100

в том числе по видам

транспорта: железнодорожный 33,8 32,4 36,3 39,4 39,9 39,7

автомобильный 0,8 0,7 0,7 0,7 0,6 0,6

трубопроводный 56,6 60,0 57,4 55,0 54,7 55,2

морской 6,4 4,7 3,7 2,9 2,6 2,5

внутренний водный 2,3 2,1 1,8 1,9 2,1 1,9

воздушный 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1

1 Рассчитано по Российский статистический ежегодник: Стат. сб / Госкомстат России.М,2003. С.451-463.

Доля железнодорожного транспорта в перевозках грузов и грузообороте растет, а доля всего остального транспорта снижается или остается на прежнем уровне (за исключением перевозки грузов трубопроводным транспортом).

Организационно-экономическая трансформация государственной монополии на железнодорожном транспорте позволит реализовать позитивный эффект введения рыночных принципов лишь при соответствующем институциональном оформлении новых структур. Сложности реформирования данной сферы российской экономики в значительной мере связаны с недостаточным теоретическим обоснованием совершаемых институциональных преобразований. Эволюционное развитие железнодорожного транспорта целесообразно направить на реализацию модели смешанной экономики в этой сфере, сочетающей элементы рыночного и нерыночного хозяйства, на формирование соответствующих институциональных форм. Становление смешанной экономики объективно сопровождается формированием целостной системы взаимосвязанных хозяйственных институтов.

Формирование рыночных институтов в отрасли железнодорожного транспорта позволяет повысить эффективность ее деятельности в целом.

Железнодорожный транспорт долгое время меньше других отраслей подвергался реформированию. Это, с одной стороны, способствовало сохранению единого управления и технологической составляющей в отрасли, с другой стороны, общий ход рыночных преобразований в стране неизбежно выдвинул требование институциональной трансформации отрасли для большего соответствия железнодорожного транспорта потребностям рынка, что определяется следующими обстоятельствами:

- ежегодным ростом спроса российской экономики на перевозки;

- снижением доли рынка, регулируемого государственными тарифами;

- потребностями обеспечения большей безопасности, качества, скорости движения в соответствии с современными стандартами;

- нарастанием конкуренции с альтернативными видами транспорта;

- усилением конкуренции с независимыми перевозчиками;

- высоким уровнем износа основных средств компании (коэффициент износа основных фондов на железнодорожном транспорте в целом составляет 62,4%, в том числе грузовых вагонов - 65%, пассажирских вагонов -52%, дизель-поездов - 65%, электропоездов - 59%, тепловозов - 76%, пассажирских электровозов - 75%, грузовых электровозов - 68%)';

- убыточностью внереализационной и основной деятельности;

- низкой платежеспособностью;

'Об организации ОАО «Российские железные дороги», стратегических целях развития и первоочередных задачах деятельности компании // Железнодорожный транспорт. 2003. №10. СЛ.

- большой кредиторской задолженностью;

- необходимостью ликвидации финансовых рисков.

Целями реформирования железнодорожного транспорта являются:

- создание эффективной системы регулирования в отрасли;

- обеспечение рентабельности основной деятельности не менее 10%;

- своевременное выполнение всех платежей;

-создание эффективных механизмов финансирования развития инфраструктуры и обновления подвижного состава;

-повышение уровня инвестиционной привлекательности и капитализации;

-развитие конкуренции между различными видами транспорта и внутри железнодорожного сегмента;

- повышение качества предлагаемых услуг и стабильное предложение транспортных услуг на всей территории страны;

- снижение нагрузки транспортных издержек на экономику.

Таким образом, основными принципами реформирования государственной монополии на железнодорожном транспорте выступают:

- разделение на железнодорожном транспорте функций государственного регулирования и хозяйственного управления;

- формирование различных организационных структур по основным видам деятельности (грузоперевозки, пассажирские перевозки и др.);

- разделение существующей чисто монопольной деятельности на естественно-монопольный, потенциально-конкурентный и конкурентный сегменты;

- сохранение государственной монополии в инфраструктурном секторе;

- приватизация предприятий конкурентного сектора.

В заключении диссертации обобщаются результаты, полученные в процессе исследования.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОТРАЖЕНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ АВТОРА:

1. Кузьмин А.В. Государственная монополия в современной экономике // Математическое моделирование, статистика и информатика в современном управлении экономикой: Тр. междунар. конф. - Самара: Изд-во Самар. гос. экон. акад., 2001.-0,15 печ. л.

2. Кузьмин А.В. Государственная монополия как инструмент государственного регулирования экономики России // Социально-экономические приоритеты регионального развития: Сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф. студентов и молодых ученых. Ч. 1. - Самара: Изд-во Самар. гос. экон. акад., 2001. - 0,2 печ. л.

3. Кузьмин А.В. К вопросу о роли государства в реформировании и развитии ВПК России // Теория и практика социально-экономической географии: Сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф. - Самара: Изд-во Самар. гос. экон. акад., 2002. - 0,2 печ. л.

4. Кузьмин А.В. Становление и развитие государственной монополии в России // Вестн. молодых ученых Самар. гос. экон. акад. - 2002. - № 2. - 0,6 печ. л.

5. Кузьмин А.В. К вопросу о введении государственной монополии в России на добычу, производство и экспорт нефти // Перспективы развития регионов в условиях глобализации: экономика, менеджмент, право: Сб. материалов Междунар. науч. симпозиума. Ч.1. - Самара: Изд-во Самар. гос. экон. акад., 2003. - 0,15 печ. л.

6. Кузьмин А.В. Институциональные преобразования в сфере государственной монополии на железнодорожном транспорте в России. - Самара: Самар. гос. экон. акад., 2004. - 2,25 печ. л.

7. Кузьмин А.В. Экономическое содержание государственной монополии // Вестн. молодых ученых Самар. гос. экон. акад. - 2004. - № 1. - 0,5 печ. л.

8. Кузьмин А.В. Повышение эффективности государственной монополии в сфере железнодорожного транспорта как важное направление развития российской экономики // Проблемы качества экономического роста: Сб. материалов Междунар. науч. конгресса. - Самара: Изд-во Самар. гос. экон. акад., 2004. - 0,25 печ. л.

Формат 60x84/16. Бум. писч. бел. Печать офсетная. Объем 1 печ. л. Тираж 100 экз. Заказ №б'3.$« 443090, Самара, ул. Советской Армии, 141. Отпечатано в типографии СГЭА.

04- 1 3 72?

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Кузьмин, Александр Владимирович

Введение.

Глава 1. Теоретические основы исследования государственной монополии

1.1. Экономическое содержание государственной монополии.

1.2. Эволюция форм и сфер государственной монополии.

1.3. Государственная естественная монополия как форма соединения естественно монопольных и государственно монопольных отношений.

Глава 2. Основные направления трансформации государственной естественной монополии в современной экономике

2.1. Государственная естественная монополия в сфере железнодорожного транспорта и объективная необходимость ее трансформации.

2.2. Институциональные преобразования в сфере государственной монополии на железнодорожном транспорте как фактор его рыночной трансформации.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Государственная монополия в современной экономике России"

Актуальность темы исследования. Вопрос о сущности и эволюции государственного монополизма, о сферах, формах и методах реализации монополии государства, ее роли в функционировании и развитии экономики приобрел в настоящее время особую значимость. Это обусловлено как общемировыми тенденциями развития, так и ситуацией, сложившейся в России. Развернувшийся в рамках мировой экономики процесс перехода к "новой экономике", к реализации идей либерализма и дерегулирования потребовал изменения форм и методов государственного регулирования. Эта необходимость выразилась в утверждении в развитых странах "неоконсервативной" модели государственного регулирования. В то же время на фоне этой глобальной мировой трансформации Россия также вступила в этап радикальных преобразований на пути формирования смешанной экономической системы. Центральной в такой ситуации становятся проблемы ускоренного формирования структур и механизмов, соответствующих условиям данной модели экономической системы.

Теоретическая актуальность исследования государственной монополии связана с анализом роли государства в условиях характерного для России варианта экономического развития, специфика которого состоит в прохождении через этап трансформации экономической системы. В этой связи возникает проблема выбора методологических подходов при изучении вопроса о природе и функциях государства в развитии современной системы хозяйствования.

Актуальность исследования проблем государственных естественных монополий в трансформируемой экономике обусловлена рядом обстоятельств. Во-первых, в ходе приватизации существенно сократилось количество объектов государственной собственности и естественные монополии остались последними субъектами государственного сектора экономики, которые также объективно требуют рыночной трансформации.

Во-вторых, в условиях трансформируемой экономики России усиливаются негативные монопольные эффекты и повышаются возможности злоупотребления монопольной властью со стороны естественных монополий, что нарушает интересы потребителей, усиливает их финансовую неустойчивость и требует от общества адекватных действий. В-третьих, формирование эффективного механизма функционирования государственных естественных монополий является одной из наиболее острых социально-экономических и политических проблем российской экономики.

В то же время практическая трансформация государственных естественных монополий требует дальнейшей теоретической проработки и изучения мирового опыта. Данные моменты определяют актуальность темы диссертационной работы.

Степень разработанности проблемы. Различные теоретические концепции расходятся в оценке меры, сфер и направленности государственного воздействия. Обусловлено это как характером анализа, так и различиями в представлениях о способности рыночной системы хозяйствования к саморегулированию и саморазвитию.

Ведущее значение при этом приобретают политикоэкономические подходы, позволяющие рассмотреть роль государства в аспекте развития социально-экономической структуры экономики. Уже у А. Смита содержится представление о государстве как о субъекте, призванном оформлять социальные институты, гарантирующие эффективное функционирование рыночной системы хозяйствования.

Дальнейшую разработку этот подход получил в рамках марксистской политэкономии. К. Маркс поставил вопрос о наличии объективной тенденции превращения государства во внутреннюю экономическую силу капиталистической системы хозяйствования.

Представители неоавстрийской школы (Ф. Хайек, JI. Мизес и др.) видели функции государства прежде всего в поддержании и совершенствовании институциональной структуры, обеспечивающей условия для наиболее эффективного развития рыночной системы хозяйствования.

С другой стороны, новые институционалисты сосредоточили свое внимание на проблеме обеспечения оптимальных институциональных условий для эффективного функционирования рынков. Последняя проблема анализируется в рамках теории трансакционных издержек, разрабатываемой такими учеными, как Р. Коуз, Дж. Стиглер, О. Уильямсон и ряд других. Данная теория поставила в центр исследования издержки функционирования самого рыночного механизма, рассматривая институты, призванные сократить эти издержки. С точки зрения этой концепции, государство играет существенную роль в экономике. Оно призвано постоянно совершенствовать институциональную структуру экономики, приспосабливая ее к новым условиям и последовательно соблюдая принципы либерализма.

Специфика формообразующих и институциональных функций государства также была проанализирована представителями германского ордолиберализма (В. Ойкен, J1. Эрхард и др.). Они показали, что в рыночном "хозяйственном порядке" базисные институты данной системы должны целенаправленно формироваться государством.

Среди современных экономических концепций особо следует отметить тот вклад, который внесла в исследование роли государства теория регулирования, появившаяся в 1970-е г. во Франции. Данная теория включает государство в число экономических агентов, и поэтому рассматривает государственную экономическую политику как составную часть единого способа регулирования.

В рамках функционального подхода речь идет о поиске оптимального соотношения рыночного и централизованного распределения ресурсов.

Необходимость государственного вмешательства в экономику связывается с "недостаточностью рынка". Данная концепция была разработана в первой трети XX в. рядом ученых неоклассического направления (А. Пигу, Р. Хан, Г. Хотеллинг и др.) "Недостаточность рынка" проявляется в неспособности обеспечить эффективное распределение экономических ресурсов, что связано с наличием таких явлений, как монополии, внешние эффекты, публичные блага. На этой основе были определены общие рамки и конкретные способы, посредством которых общественный сектор, представленный государством, дополняет рыночный механизм (организуя производство общественных благ) и корректирует его функционирование (компенсируя отклонения от оптимального состояния распределения ресурсов, обусловленные внешними эффектами и монополизацией рынков).

Дж. М. Кейнс и его последователи пришли к выводу о принципиальной неустойчивости рыночной системы и обосновали целесообразность глобального макроэкономического регулирования, необходимого для обеспечения полной занятости.

В отечественной экономической литературе вопрос о государственной монополии как субъекте экономики, как правило, не являлся предметом самостоятельного анализа. Преимущественно рассматривались отдельные аспекты данной проблемы, причем в различных контекстах и с различных позиций. В советской политэкономии многие авторы вычленяли и анализировали монополию государственного капитала как элемент экономической системы государственного монополистического капитала (к числу таких ученых принадлежат С. Мочерный, Ю. Осипов, И. Рудакова, С. Тюльпанов, Н. Цаголов, В. Черковец, Г. Чибриков, В. Шейнис и др.). В рамках этого подхода огосударствление рассматривалось как форма обобществления производства, что позволило ввести в оборот понятие монополии государственного капитала как специфического экономического субъекта, обеспечивающего воспроизводство общественного капитала.

Необходимо отметить, что существовавшая в нашей стране так называемая социалистическая система хозяйствования не определялась, как правило, советскими политэкономами в качестве монополистической. Она рассматривалась по своей глубинной сути как "непосредственно-общественное производство" и характеризовалась такими чертами, как общественная собственность и коллективное производство, наличие единого хозяйствующего субъекта, авторитарный характер распределения труда во имя производства потребительных стоимостей и т.д. Однако, по сути, эта концепция означает наличие монополии государства как субъекта собственности и хозяйствования.

В современных условиях интерес отечественных экономистов к рассматриваемой проблеме резко возрос. Они активно и с различных позиций анализируют роль и функции государства в процессе перехода к рыночной системе хозяйствования, предлагая альтернативные варианты стратегии экономического реформирования. В этой связи можно отметить таких исследователей как Л. Абалкин, А. Бузгалин, П. Игнатовский, В. Кузнецов, А. Мовсесян, А. Пороховский, A. May, В. Найшуль, А. Нестеренко, А. Илларионов, Ю. Ольсевич и др.

Степень научной разработанности проблемы монополий и конкуренции в общетеоретических аспектах достаточно высока и основывается на серьезном теоретическом фундаменте классических работ. Проблемы монополии и конкуренции исследовали многие экономисты, начиная с классиков экономической теории А. Смита, Д. Рикардо, Дж. Милля, С. Бейли, Н. Сениора и др. Механизм рыночного функционирования монополий, их негативные и позитивные последствия для общества, динамические концепции конкуренции и монополии и другие общие проблемы рынка несовершенной конкуренции находились в центре внимания фундаментальных исследований

Дж. Кларка, А. Курно, А. Маршалла, К. Маркса, А. Пигу, Д. Робертсона, Дж. Робинсон, П. Самуэльсона, Э. Чемберлина, Р. Шмалензи, Й. Шумпетера и др.

В последние годы наблюдается повышенный исследовательский интерес к проблемам монополий, многочисленные зарубежные исследования углубляют познание закономерностей функционирования монопольных рынков. Исследованию структур монопольных рынков в рамках теории индустриальной организации общества посвящены работы Дж. Стиглера, Дж. Бейна, Д. Карлтона, Э. Мейзона, Р. Райтермана, Дж. Перлоффа; в рамках экономической теории отраслевых рынков - Ф. Шерера, Д. Росса, С. Мартина, Дж. Панзара и др. Большой интерес представляют работы, посвященные разным аспектам функционирования и регулирования естественных монополий; особо следует отметить исследования таких авторов, как Э. Аткинсон, X. Демсец, Ж. Дюпюи, А. Лернер, Ф. Найт, Р. Познер, Дж. Саттон, Дж. Стиглер, Дж. Стиглиц, Р. Триффин, Г. Хотеллинг, С. Фостер, Ф. Цейтен и Др.

Вместе с тем теоретические представления зарубежных авторов о сущности и механизме регулирования естественных монополий требуют серьезного переосмысления применительно к российским условиям. Исследование отдельных проблем функционирования естественных монополий в отечественной научной среде активно ведется Дж. Вильсоном, В. Кокоревым, Е. Котелкиной, Р. Кудряшовой, С. Никитиным, А. Никифоровым, В. Студенцовым, В. Цапеликом, А. Юдановым и др. Проблемы рыночного функционирования и регулирования естественных монополий являются качественно новыми для нашей страны. Актуальность проблемы, недостаточная теоретическая разработанность теории и методологии функционирования и трансформации государственной монополии в российской экономике определили выбор темы, предмета, целей и задач данной диссертационной работы.

Цели и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в теоретическом углублении познания государственной монополии как экономической категории, института современной экономики, а также процесса трансформации государственных естественных монополий.

Достижение поставленной цели обусловило решение следующих задач:

- исследовать экономическое содержание и функции государственной монополии; раскрыть эволюционный процесс развития форм и сфер государственной монополии;

- обосновать содержание государственной естественной монополии как единства естественно-монопольных и государственно-монопольных отношений; определить особенности функционирования государственной естественной монополии в сфере железнодорожного транспорта; рассмотреть институциональные преобразования в сфере государственной естественной монополии на железнодорожном транспорте как фактор его рыночной трансформации.

Объектом исследования является государственная монополия и ее трансформация в современной экономике России.

Предмет исследования: экономические и институциональные отношения, возникающие в связи с функционированием государственной монополии и особенности их развития в России.

Методологической основой диссертации является совокупность общих методов познания: диалектического, историко-генетического, институционального, структурно-функционального, системного подходов. Результаты диссертационного исследования логически обоснованы, систематизированы на основе сочетания теоретического обобщения и эмпирического анализа экономических явлений.

Теоретической основой диссертационного исследования стали фундаментальные труды классиков экономической теории, монографические работы и научные статьи современных зарубежных и российских авторов, представляющих разные школы и направления экономической науки, внесших заметный вклад в теоретическое исследование различных сторон функционирования государственной монополии, конкуренции.

Информационную базу исследования составляют правительственные концепции и программы экономического развития, законодательные и нормативно-правовые документы Российской Федерации, регламентирующие разные направления экономической и антимонопольной политики, методические разработки Министерства по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, статистические сборники Госкомстата РФ и регионов, ресурсы INTERNET, материалы периодической печати.

Научная новизна работы состоит в следующем:

- обосновано рассмотрение государственной монополии как сложной экономической категории и института; показано, что институт государственной монополии, определяющий особый механизм государственного хозяйствования, с помощью институциональных правил ограничивает контролируемую зону хозяйствования; государственная монополия встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны;

- определено, что в деятельности государственных монопольных образований реализуется монополия собственности государства на экономическое пространство и частичная монополия государства на пространство как объект хозяйственной деятельности в определенных сферах и при осуществлении отдельных операций; реализация этих двух видов монополии государства предполагает получение двух видов дохода: налогов и государственного предпринимательского дохода; доказано, что государственный монополизм представляет собой особый тип хозяйственных отношений, характеризующих использование государством своего доминирующего экономического положения или исключительных прав; определены формы и сферы государственной монополии в России; раскрыты особенности государственной естественной монополии, представляющей собой взаимосвязанный комплекс отраслей производственной инфраструктуры, находящихся в государственной собственности, функционирующих на рынках естественной монополии; показано, что эти государственные монополии являются закрытыми, характеризуются значительной монопольной властью и устойчивым доминированием на рынке одного субъекта при низкой эластичности спроса на отраслевой продукт, пользуются законодательной защитой от вхождения в отрасль конкурентов, что облегчает государственным естественным монополиям получение ренты; функционирование государственных естественных монополий объединяет экономику страны в единый национальный комплекс, что способствует ее стабилизации, позволяет удовлетворить потребности в общественно значимых благах; определено, что государственная естественная монополия в сфере железнодорожного транспорта, выражает монополию государства на пространство движения как составную часть монополии на экономическое пространство, являющееся общественным благом, доступ к которому частных предпринимательских структур регулируется государством; установлено, что государственная монополия в данной сфере обеспечивает и поддерживает экономическую безопасность, транспортное единство страны, функционирует на агрегированных рынках, включающих совокупность субституциональных рынков транспортных услуг с разным потенциалом конкуренции; раскрыты теоретико-экономические основы институциональной трансформации государственной естественной монополии в России, исходя из объективной необходимости реализации принципов смешанной экономики, сочетающей элементы рыночного и нерыночного хозяйства, определены границы государственной монополии в сфере российского железнодорожного транспорта на основе разграничения функций государственного регулирования и хозяйственного управления; разделения существующих видов деятельности на естественно-монопольные, потенциально-конкурентные и конкурентные.

Теоретическая значимость выполненных в диссертационной работе исследований. Полученные результаты состоят в том, что выполненное диссертационное исследование, во-первых, развивает недостаточно разработанное в экономической теории актуальное научное направление; во-вторых, расширяет используемый для выявления теоретических аспектов функционирования государственных монополий методологический и методический аппарат, в-третьих, восполняет пробел в теоретических исследованиях проблем государственной монополии и конкуренции применительно к условиям трансформируемой экономики России.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что она направлена на решение важной проблемы, представляет собой поиск подходов к повышению эффективности экономики путем трансформации государственных монополий и их адаптации к конкурентной среде. Выявление тенденций развития государственных монополий позволило сформулировать в диссертационном исследовании ряд положений, выводов и практических рекомендаций, которые могут быть использованы в деятельности государственных органов управления при осуществлении структурного реформирования отраслей государственных естественных монополий, в частности, в деятельности ОАО "РЖД".

Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании ряда тем курсов экономической теории, микроэкономики, макроэкономики, государственного регулирования экономики, экономики отраслевых рынков, в проведении соответствующих спецсеминаров в высших учебных заведениях.

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты диссертационного исследования докладывались на международных, всероссийских, региональных, межвузовских и внутривузовских конференциях, на заседаниях кафедры теоретической экономики и международных экономических отношений Самарской государственной экономической академии.

Результаты исследования нашли отражение в 8 публикациях автора общим объемом 4,3 печ. л.

Структура диссертации. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, заключения, библиографического списка и приложений. Положения и выводы диссертации иллюстрируются таблицами.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Кузьмин, Александр Владимирович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

1. В диссертационной работе государственная монополия анализируется как экономическая категория, отражающая монопольные экономические отношения между государством, хозяйствующими субъектами и отдельными гражданами на всех стадиях воспроизводственного процесса в определенных сферах экономики; в ее основе лежит монополия государства на экономическое пространство, в рамках которого выполняются институциональная, экономическая и военно-стратегическая функции; базовым признаком государственной монополистической структуры является исключительное положение государственного хозяйствующего субъекта на конкретном рынке, состоящее в том, что такой субъект полностью сосредотачивает в своих руках производство и сбыт определенного товара или услуги;

2. Институт государственной монополии включает в себя нормы, правила, механизмы, организационные и экономические принципы структурирования и функционирования объектов государственной монополии; он определяет контролируемую зону государственного хозяйствования; встраивается в систему смешанной экономики, служит стимулированию экономического роста и повышению экономической безопасности страны; 3. Государственный монополизм советского типа характеризовал властно организованную экономику, привел к установлению замкнутой воспроизводственной системы, породил экономику согласований, принуждения и зависимостей; под государственным монополизмом в современной экономике понимается использование государством своего доминирующего положения или исключительных прав, в целях реализации монополии на экономическое пространство путем получения налоговых доходов от использования элементов экономического пространства, величина которых не зависит от результативности хозяйствования субъекта;

4. Государственная естественная монополия представляет собой систему государственного предпринимательства в сфере производственной инфраструктуры; она характеризует такое состояние монопольного рынка, когда из-за экономии на масштабе в отраслях общественного пользования одна фирма, находящаяся в государственной собственности, с наибольшей эффективностью, обеспечивает удовлетворение совокупной потребности в общественно значимых благах, не имеющих близких заменителей и обладающих низкой ценовой эластичностью спроса; объекты этих монополий представляют собой центральное звено системы отношений собственности; субъекты государственной естественной монополии характеризуются значительной монопольной властью, устойчивым доминированием на рынке, законодательной защитой от вхождения в отрасль конкурентов, что облегчает им реализацию стратегии поиска ренты;

5. Государственная естественная монополия в сфере железнодорожного транспорта выражает монополию государства на пространство движения как составную часть монополии на экономическое пространство; под пространством движения понимаются участки природной среды (земной поверхности), используемые или планируемые к использованию для прокладки железнодорожных путей и перемещения по ним грузов и пассажиров; пространство движения, с одной стороны, является естественной монополией, с другой стороны, государственной монополией; оно является общественным благом, доступ к которому регулируется государством;

6. Трансформация государственной монополии в сфере железнодорожного транспорта заключается в создании условий постепенного перехода от бесконкурентного развития к состоянию управляемой конкуренции, от жесткого регулирования к частичному дерегулированию; направлена на формирование рыночных элементов в отрасли железнодорожного транспорта позволяет обеспечить безубыточность его деятельности повышение эффективность работы в целом.

7. Целями реформирования железнодорожного транспорта являются:

- создание эффективной системы регулирования в отрасли;

- обеспечение рентабельности основной деятельности не менее 10%;

- своевременное выполнение всех платежей;

- создание эффективных механизмов финансирования развития инфраструктуры и обновления подвижного состава;

- повышение уровня инвестиционной привлекательности и капитализации;

- развитие конкуренции между различными видами транспорта и внутри железнодорожного сегмента;

- повышение качества предлагаемых услуг и стабильное предложение транспортных услуг на всей территории страны;

- снижение нагрузки транспортных издержек на экономику.

8. Основными принципами реформирования государственной монополии на железнодорожном транспорте являются:

- разделение на железнодорожном транспорте функций государственного регулирования и хозяйственного управления;

- формирование различных организационных структур по основным видам деятельности (грузоперевозки, пассажирские перевозки и др.);

- разделение существующей чисто монопольной деятельности на естественно-монопольный, потенциально-конкурентные и конкурентный сегменты;

- сохранение государственной монополии в инфраструктурном секторе;

- приватизация предприятий конкурентного сектора.