Инновационный потенциал развития промышленных предприятий и комплексов в России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Инновационный потенциал развития промышленных предприятий и комплексов в России"

-На правах рукописи

Хард и ков Ю.А.

ИННОВАЦИОННЫЙ ПОТЕНЦИАЛ РАЗВИТИЯ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ И КОМПЛЕКСОВ В РОССИИ

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва -2004

Работа выполнена на кафедре конкретной экономики и финансов Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Научный руководитель:

доктор экономических наук, профессор Спицын Анатолий Тихонович.

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Бушуев Борис Сергеевич Кандидат экономических наук Пузырный Николай Алексеевич

Ведущая организация:

Институт эконошиш РАН

Защита состоится 27 мая ,2004 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 502.006.05 в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, Москва, пр.-т Вернадского, 84, 1 уч. корп., ауд. 2252.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской академии государственной службы при Президенте РФ

Автореферат разослан 27 апреля 2004 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

Р.А. Чванов

I. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Признано, что инновационный

потенциал предопределяет успех развития экономики России, промышленных предприятий и комплексов. Особенно это характерно для государств, экономика которых находится состоянии реформирования и трансформации. Для преодоления технического и технологического отставания отраслей промышленности России и повышения уровня конкурентоспособности ее продукции и услуг во всех сферах производства необходимо изыскивать все более эффективные пути и способы повышения уровня обновления основных средств. В решении такой глобальной проблемы возрастает актуальность формирования, развития и оптимального использования инновационного потенциала.

Сокращение инвестиций в основной капитал за время проведения экономических реформ в России привело к снижению их удельного веса к уровню ВВП примерно с 37% в 1992 г. до 20% в 2002 г. Для устранения этой негативной тенденции важно использовать производственные возможности и инновационный потенциал промышленности в условиях рыночной системы хозяйствования. Неоспоримой является необходимость совершенствования регулирования -инновационными процессами, модернизацией производства и обновлением основных фондов на основе инвестиционного обеспечения развития промышленных предприятий и комплексов.

Анализ результатов социально-экономического развития России и отраслей промышленности свидетельствует о важности более активного использования рыночных механизмов по достижению стабилизации и качественного экономического роста. Решение данной глобальной задачи сводится, прежде всего, к созданию условий привлекательности привлечения инвестиционных ресурсов, стратегическим факторам задействования инновационного потенциала промышленных предприятий и комплексов, принятию мер по снижению инвестиционных рисков, качественному отбору инновационных предложений, выявлению новых источников инвестирования и финансирования научно-технического развития промышленности в инновационной сфере экономики.

Изменить недостаточно эффективные формы и методы управления и развития промышленных, инвестиционных, строительных и других предприятий и комплексов возможно при согласованной системе законодательных мер в инновационно-инвестиционной, финансовой, налоговой, бюд-

РОС. НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА С.Лсте{>*грг ОЭ «Ю »"»¿7

жетно-кредитной сферах реальной экономики, которые постоянно необходимо разрабатывать и реализовывать на микро,- мезо,- и макроуровне в целом.

В решении проблем повышения эффективности инновационных, инвестиционных и производственных процессов в России и в отдельных регионах особое значение имеют теоретические работы ученых-экономистов: Л.И.Абалкина, А.Г.Агенбегяна, А.В.Бачурина, М.И.Балихина, Е.Е.Большакова, Б.К.Злобина, В.М.Иванченко, В.П.Красовского, В.И.Кушлина, В.В.Новожилова, Я.А.Рекитара, А.Т.Спицына, А.Д.Шеремета, Ю.В.Яковца и других авторов. Фундаментальные исследования инновационных проблем экономического роста раскрыты в трудах А.Вагнера, Дж.Гелбрейта, Дж.Кейнса, П.Самуэльсона, Р.Фостера, Э.Хансена, Й.Шумпетера и др.

Вместе с тем, ряд вопросов, связанных с формированием инновационной и технологической базы развития промышленности и ее комплексов, обеспечения устойчивой инновационно-инвестиционной деятельности в современных условиях хозяйствования в России не получили еще своего решения.

Целью диссертационного исследования является разработка форм и методов инновационного развития промышленных предприятий и комплексов, обеспечения их эффективной производственной и инвестиционной деятельности в условиях рыночной системы хозяйствования.

Данная цель с учетом современного состояния разработанности данной проблемы обусловлена необходимостью решения следующих основных задач:

- провести теоретический анализ эффективного формирования инновационного потенциала роста экономики России;

- раскрыть инновационный потенциал как научной категории в системе факторов экономической динамики воспроизводства;

- обосновать инновационную и технологическую базу развития производственных структур и его регулирование;

- исследовать стратегический фактор инновационного развития промышленных предприятий и комплексов;

- выявить эффективные пути инвестиционного обеспечения качественного роста промышленного производства;

- определить пути повышения эффективности производственной деятельности промышленных предприятий и комплексов, их инновационных процессов;

- раскрыть пути повышения инвестиционной активности промышленных предприятий и комплексов;

- обосновать экономическую оценку эффективности инвестиций в реализацию инновационных проектов, обеспечивающих технологическое обновление промышленного производства.

Объектом исследования являются процессы формирования и использования инновационного потенциала развития промышленных предприятий, их комплексов в посткризисных условиях хозяйствования.

Предметом исследования являются экономические отношения, которые отражают эффективную инновационную деятельность промышленных предприятий и комплексов в системе факторов экономической динамики воспроизводства.

Теоретическую и методологическую основу работы составляют исследования трудов ведущих отечественных и зарубежных ученых в области государственного корпоративного и отраслевого регулирования национальной экономики и промышленного производства, решения федеральных органов управления страны и регионов на современном этапе развития рыночных отношений в России. В работе использована официальная •информация статистических органов страны, Минэкономразвития и торговли, Миннауки и технологий, Госстроя и других.

При выполнении работы в качестве основных методов исследования использованы методы системного анализа, экспертных оценок, экономико-математического моделирования и другие.

Научная новизна исследования заключается в комплексном рассмотрении и теоретическом обосновании новых форм и методов инновационного развития промышленных предприятий и комплексов, их производственной и инвестиционной деятельности в условиях посткризисного хозяйствования в России. Получены следующие новые научные результаты.

По специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью):

1. На основе анализа развития экономики страны и отдельных ее регионов выявлены особенности формирования инновационного потенциала, связанные с активизацией структурных реформ в промышленности на базе модернизации производства и ускоренным переходом к внутренним источникам развития. Показана возрастающая функция инновационной деятельности в системе факторов экономической динамики воспроизводственных процессов. "Инновация" раскрыта как научная категория, отражающая

формы проявления Hill, как результат особого интеллектуального труда, взаимосвязанного с эффективностью рыночных методов хозяйствования.

2. Раскрыты инновационные возможности укрепления технологической базы обновления и развития производства. Процесс материализации инвестиций в нефинансовые активы направлен на повышение конкурентоспособности в условиях рыночного равновесия и партнерства товаропроизводителей. Уточнен механизм воздействия рыночных методов хозяйствования на выбор наиболее результативных путей вложения капитала при инвестиционно ограниченных ресурсах, что стимулирует качество продукции и производительность труда, снижение издержек производства.

3. Обоснованы стратегические факторы инновационного развития промышленных предприятий и комплексов крупных и средних производств, предпринимательства и бизнеса, их интеграции. Укрепление корпоративной сферы экономики служит основой эффективного функционирования совместных инвестиционно-производственных компаний с участием многоотраслевых холдингов. Раскрыто особое значение показателя рентабельности в деятельности промышленных предприятий, который включает соотношение приведенных доходов к приведенным за этот период инвестиционным расходам. Экономическая оценка этого показателя состоит из доходной и инвестиционной (затратной) части, величина которого используется как расчетный итоговый уровень, характеризующий инновационный проект в целом. Показатели эффективности инновационных программ и методы их инвестиционного расчета предполагают учет динамики затрат и будущих доходов, фактора времени, конъюнктуры сложившихся рынков сбыта, курса валют, инфляции и др.

4. Показано, что в реальных условиях колебания цен спроса и предложения на продукцию, изменения в законодательстве и политике правительства могут привести к значительным отклонениям фактических значений переменных от их прогнозных параметров, заложенных в проект. При этом большое.значение в оценке прогнозируемой ситуации имеет выбор процентной ставки для дисконтирования соответствующих значений потока платежей. Ее обоснование должно учитывать изменения экономической конъюнктуры, положение на кредитном и финансовом рынках. Это свидетельствует о необходимости применения методов, обеспечивающих сопоставимость и надежность результатов инвестиционного анализа, в частности, анализа чувствительности проекта.

5. Экономическая оценка эффективности реализации инновационных проектов, их инвестирования и финансирования обоснована на базе систе-

мы показателей экономической эффективности с учетом метода дисконтирования, выбора его ставки, включая сравнения, отражающие характеристики инновационного обновления производства. Процесс инвестирования включает оценку факторов риска и неопределенности, расчета инновационного проекта в условиях инфляции, а также анализ его "чувствительности". Это подтверждают конкретный анализ финансовых результатов ОАО энергетики и электрификации "Астраханьэнерго".

По специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность):

1. Сформулированы пути обеспечения конкурентных преимуществ промышленных предприятий и комплексов на основе использования совокупности факторов, определены средства, которые позволяют их достигнуть, когда экономическая ситуация меняется и создаются реальные ориентиры для перехода к инновационному типу хозяйствования. Раскрыты основные, вспомогательные и обслуживающие процессы, воздействующие на "систему производства" в той мере, в какой инновационный вид деятельности "стыкуется" с другими видами, участвующими в производственном процессе.

2. Выявлены стратегические факторы развития промышленных предприятий и комплексов, позволяющие осуществить новые инвестиционные программы на основе оптимального использования научно-производственных ресурсов. Здесь рост их продуктивности является составной частью реструктуризации воспроизводственных процессов. Переход к внутренним источникам промышленного развития взаимообусловлен оптимизацией использования внешних. Это способствует опережающему развитию прежде всего предприятий перерабатывающих и наукоемких отраслей, в том числе импортозаменяющих производств на базе высоких технологий.

3. При разработке и реализации инновационных моделей развития производства следует исходить из возможности ускорения экономического роста, совокупного воздействия инвестиций, амортизационных отчислений, их результативности, эффективности управления производством и бизнесом, финансового менеджмента и др. Показано возрастающее значение производственной функции, которая характеризует не только объемы произведенного ВВП, соотношение затрат труда, но и влияние данных факторов на прирост эффективности промышленного производства. На этапах движения к социально-структурированному рыночному хозяйству

важно обеспечивать оптимальное использование бюджетных ресурсов, повышая стимулирующую роль налоговой и кредитно-денежной политики.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Процесс формирования инновационного потенциала промышленных предприятий и комплексов, его особенности при ускоренном переходе к внутренним факторам развития с учетом модернизации и обновления производства;

2. Инновационно-инвестиционная деятельность реализации приоритетов укрепления технологической базы промышленности путем сосредоточения ресурсного потенциала, становления российского рынка новых технологий, развития научно-производственных комплексов и защита интеллектуальной собственности;

3. Система мер по повышению инвестиционной активности промышленных предприятий и комплексов, включая экономическую оценку эффективности капиталовложений в реализацию инновационных проектов.

Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что появляется исследовательская аналитическая база для реализации инновационного потенциала развития промышленных предприятий и комплексов. Они могут быть использованы при оптимизации инновационной и инвестиционной деятельности. По разработанным методам можно будет выполнить конкретные количественные расчеты экономических показателей.

Апробация результатов исследований. Исследовательские разработки автора рассмотрены на всероссийских конференциях и симпозиумах, отдельных совещаниях производственных структур, на круглых столах и семинарах кафедры конкретной экономики и финансов в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Разработанные автором предложения по совершенствованию регулирования и государственной поддержки инновационной и инвестиционной деятельности могут быть использованы при разработке программ социально-экономического развития отдельных отраслей промышленности и регионов.

Структура и содержание работы предопределены поставленной целью и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, приложений, списка использованной литературы.

II. Основное содержание диссертации

В первой главе диссертации "Теоретические аспекты формирования инновационного потенциала роста экономики России" раскрыт инновационный . потенциал в системе факторов экономической динамики воспроизводства, изложены подходы к оптимизации его использования, связанные с эффективностью современных методов хозяйствования. Инновационную научно-техническую деятельность выполняют многие субъекты рыночной экономики, материализуя инновации, превращая их в конкретный продукт для рынка в основном в промышленном производстве. Поэтому перспективы развития промышленного производства в современных условиях экономических трансформаций не могут рассматриваться вне тесной связи с реализацией инновационного потенциала предприятий. Этот процесс является основополагающим фактором развития производства и выпуска конкурентоспособной продукции. Вместе с тем, обеспечение конкурентоспособного производства является сложной проблемой, выступает в качестве определения ценностей в условиях рыночного партнерства товаропроизводителей. Для обеспечения выхода на конкурентоспособный уровень необходима система мер, включающая повышение качества индикативного планирования, использование оптимальных форм оплаты труда за создание и реализацию инноваций, совершенствование методов оценки их эффективности, организацию инновационной деятельности на приоритетных направлениях развития производства.

Анализ показывает, чтобы обеспечить конкурентоспособность и ее преимущества, следует использовать совокупность факторов, смоделировать их положение в соответствии с этой целью и определить средства, которые позволяют ее достигнуть. Тем более это необходимо, когда экономическая ситуация меняется и создаются реальные ориентиры для поиска инновационного типа хозяйствования, что сказывалось на формировании ее инновационного потенциала развития промышленных предприятий и комплексов. В 1999-2003 гг. в экономике России положительными темпами характеризовалась динамика ВВП и промышленного производства при постепенной смене факторов роста с внешнеэкономических на внутренние (см. табл. 1).

Таблица 1

Основные показатели социально-экономического развития в России (в % к предыдущему году)

1999 2000 2001 2002 2003

Валовой внутренний продукт 105,4 109,0 105,0 104,3 105,8

Продукция промышленности 111,0 111,9 104,9 103,7 107,0

Продукция сельского хозяйства 104,1 107,7 106,8 101,8 102,0

Инвестиции в основной капитал 105,3 117,4 108,7 102,6 112,0

Реальные располагаемые среднедушевые денежные доходы населения 86,4 109,5 105,8 109,9 114,0

Оборот розничной торговли 93,9 108,8 110,7 108,4 107,0

Экспорт товаров 101,0 139,5 96,2 93,2 103,2

Импорт товаров 68,1 113,5 119,8 107,2 108,7

Достижение определенной финансовой стабильности обеспечивалось улучшением собираемости налогов и профоцитностью федерального бюджета. Внешний государственный долг обслуживался без новых заимствований. Более устойчивой оставалась ситуация на валютном рынке. В промышленном секторе продолжилась нормализация структуры платежей.

Однако в целом смена факторов экономического роста от внешних к внутренним происходит медленно. Возможности поддержания устойчивого развития при существующей структуре производства и мощностей практически ограничены. Для ускорения роста важна активизация структурных реформ в экономике, создание условий для притока инвестиций в развитие новых предприятий и технологий. Необходимо создать условия для перелива капитала сырьевого сектора в обрабатывающие отрасли и сферу услуг, их эффективного развития. Сохранение низкоинфляционного фона в экономике, необходимо для стабилизации рубля, снижения процентных ставок и роста привлекательности долгосрочных кредитов, сохранения роста реальных доходов населения, ускорения производительности труда, повышения заработной платы. Важно оптимизировать процесс изменения соотношения между импортом и отечественным производством товаров потребительского спроса. Ослабление зависимости российской экономики от внешнеэкономической ситуации и последовательный переход к внут-

ренним факторам роста создает условия для устойчивого ее развития при неизбежных колебаниях внешнеэкономической конъюнктуры.

Анализ обнаруживает необходимость всесторонне учитывать закономерности и современные тенденции постиндустриального развития мировой экономики. Они гораздо в большей степени, чем раньше связаны с развертыванием инновационно-структурной модели становления эффективного рыночного хозяйства1. Научно-технический прогресс все более оказывает стратегическое влияние на производственные процессы, быт, культуру, изменение социальных отношений. Широкое распространение получает концепция информационно-индустриального развития, когда "основным используемым ресурсом становится не вещество и не энергия, а информация (в первую очередь знания) и ее носители". Осуществлены конкретные меры по улучшению использования имеющихся ресурсов в наукоемких отраслях. Причем в инновационный оборот вовлекался потенциал российской науки из области теоретической физики, космических исследований, материаловедения и др. На этой основе произошли качественные структурные изменения в экономике, к примеру Западной Европы и Японии, а инновационные факторы находят интенсивное воплощение в инвестиционном процессе.

Новые технологии и инновации превратились в современных условиях из внешнего в эндогенный фактор эффективности производства. Так, в США государственное финансирование науки занимает примерно 50% от общих сумм затрат на эти цели, а в других развитых странах с рыночной экономикой - 25% и выше. Учитывая это, перспективная научно-техническая политика необходима для того, чтобы приостановить технологическое и производственное отставание России от наиболее развитых государств. По имеющимся оценкам, показатели производительности труда в среднем по промышленности России составляют только 24% от уровня США и продолжают снижаться. Однако пока еще не созданы необходимые

1 См.: Абалкин Л.И. Использовать интеллектуальный и экономический потенциал для будущего России//Экономист. 1999. № 8. С.3-9; Экономика и организация рыночного хозяйства / Под ред. Б.К. Злобина. - М.: Экономика, 2000.

предпосылки для усиления устремленности фирм, корпораций, банков, финансовых компаний, совместных предприятий к увеличению реализации инновационных проектов, имеющегося научного потенциала. Рыночная экономика объективно отражает систему, включающую научно-производственный потенциал, информационный и предпринимательский ресурс, труд и его мотивацию, а также технику и современные технологии.

В диссертации рассмотрена инновационная и технологическая база развития производственных структур. По мере становления эффективного рынка, развития его инфраструктуры в условиях конкуренции возрастает степень экономической свободы товаропроизводителей и повышается значение предпринимательства, в том числе инновационного. Одним из условий формирования инновационного потенциала в России и его использования для усиления стимулирования роста производства товаров и услуг является переход к преимущественно экономическим методам управления. Это обусловлено тем, что развитие предпринимательской деятельности основано на самостоятельности предприятий в части использования как основного и оборотного капитала, так и произведенной продукции и получаемых доходов (прибыли). Предстоит существенно перестроить научно-инновационную сферу, с тем чтобы она в условиях перехода к новому технологическому укладу динамичнее реагировала на новые потребности. Одним из основных направлений ее преобразования является усиление ориентации на производство, развитие научного и инновационного предпринимательства. Важно использование инновационных способов подъема экономики, предусматривающих расширение и интенсификацию связей между объектами, применение действенных механизмов передачи знаний. Среди них - формирование инновационных инкубаторов по всему циклу "наука - производство". Ускоренному созданию конкурентной среды способствует венчурный бизнес, который при повышении общей инвестиционной активности будет иметь быстрый рост1.

' Так, в США венчурный капитал сформировался в 80-е гг и за пять последующих лет возрос в 10 раз, в него вовлечено около 100 компаний, а объем вкладываемого ими капитала в инновационную деятельность составляет в среднем порядка 10 млн долл

Для функционирования механизма реализации приоритетов инновационной деятельностью требуется формирование банка данных о научных и научно-технических коллективах и их потенциале. В целом разработка банка данных является составной частью создания системы информационного обеспечения функционирования научной и инновационной сферы. Составляющими инновационного развития являются выработка новых инновационных продуктов и территориальная организация технологического потенциала. В соответствии с этим города - генераторы инноваций - следовало бы ориентировать на создание разветвленной инновационной инфраструктуры, развитие сети инкубаторов по всему инновационному процессу, а промышленные центры - на организацию бизнес-центров. Формированию факторов эффективного и ускоренного перехода к инновационному типу развития общества служит инновационная стратегия и технологические приоритеты, поддерживаемые соответствующими организационными структурами.

Переход к инновационной ориентации производств осуществляется преимущественно через охват новых рынков и некапиталоемкий рост по загрузке мощностей. Продукция с максимальным потенциалом может усилить инвестиционные возможности, к примеру, машиностроения, расширяя товарооборот. Некапиталоемкость роста, базирующаяся на сравнительно низкой степени износа основного капитала и развивающемся спросе является производственным резервом, который воздействует на деловую активность и "раздвигает" границы стратегического планирования производства, служит предпосылкой активизации инвестирования. Вместе с тем необходимо повышение качества материально-технической базы и технологий производства в промышленности и ее комплексах. Данными характеристиками обладает машиностроение. Поэтому в машиностроении необходимо улучшать агрегатное и технологическое качество производственного цикла.

Для оценки степени зависимости видов продукции машиностроения от исходной выборки факторов был изучен их набор, состоящий из трех агрегатов по двум группам (см. табл. 2).

Из анализа вытекает, что наибольшее влияние на конкурентоспособность продукции оказывают основной капитал и ресурсоем кость производства. Очевидно, что эти факторы в первую очередь должны быть реализованы в машиностроении - материальной основе инновационного развития

экономики. Их использование при обновлении основного капитала и продукции является стратегическим резервом конкурентоспособных производственных мощностей и экономического роста. Это достижимо в рамках инновационной - программы развития производства конкурентоспособной продукции. Особенностью такой программы является максимальное использование результатов инновационной деятельности, участие в их финансировании государства и частного капитала.

Таблица 2

Влияние на конкурентоспособность продукции производственного, продуктового и внешнего факторов

Факторы Степень большого влияния Степень малого влияния

Производственный Износ технологического оборудования, несоответствие технологии повышенным требованиям к качеству, неудовлетворительный маркетинг, низкий уровень инвестиций - в технологическое перевооружение Недостаточная квалификация персонала, несоблюдение технологической дисциплины, несовершенство контрольно-измерительной аппаратуры и испытательного оборудования

Продуктовый Некачественное сырье, полуфабрикаты и комплектующие, высокие материало-, энерго-, топли-воем кость и расход воды, трудоемкость Низкий уровень НИОКР, неудовлетворительные эргономические характеристики, дизайн, упаковка, ограниченность номенклатуры, длительные сроки окупаемости, отсутствие сервисного обслуживания

Внешний Транспортные издержки, неудовлетворительная структура товарного рынка, снижение покупательной способности Высокий экономический риск, внеэкономические ограничения экспорта, несовершенство нормативно-правовой базы, другие причины

Во второй главе "Стратегические факторы инновационного развития промышленных предприятий и комплексов" рассмотрены инновационный потенциал экономического роста и проблемы инвестиционного

обеспечения производства. Воспроизводство, инновации и инвестиции воздействуют на экономический рост, динамика которого составляет центральную задачу развития промышленных предприятий и комплексов.

В исследованиях экономический рост, в том числе на базе инновационного потенциала, рассматривается как сложная научная категория. Инновационное развитие экономики характеризуется приростом годового реального продукта. Экономический рост позволяет осуществить новые инновационные программы по борьбе с бедностью и загрязнением окружающей среды на базе повышения уровня потребления, наращивания объемов инвестиций и инноваций развития производства. Экономический рост и рост производства облегчает решение проблемы ограниченности ресурсов. Динамически развивающаяся экономика позволяет, смягчая социальные проблемы, снимать в определенной степени экономические препятствия инновационному росту объемов производства. Экономический рост позволяет более полно реализовать эффективные хозяйственные цели и осуществлять новые инновационные программы.

Решение проблемы повышения темпов экономического роста на инновационной базе требует оптимального и эффективного использования его производственных факторов, в том числе количества и качества природных и трудовых ресурсов, объема основного капитала, и технологии. Эти факторы экономического роста можно объединить под названием факторов предложения, которые делают рост производства реально возможным. В тоже время такой рост зависит и от факторов спроса, реализуемых в процессе производства инновационного типа. В экономике промышленности на этой основе возможно обеспечить наиболее эффективное использование расширяющегося объема ресурсов и уровня совокупных расходов.

Развитие рыночных форм хозяйствования и отношений собственности охватывают все фазы воспроизводства, являются важнейшими движущими силами роста промышленного производства. Проблема состоит в том, чтобы обеспечить эффективное хозяйствование и стратегическое инвестирование, включая инновационное развитие, на базе укрепления государственного регулирования экономики. Современное производство и рыночные методы хозяйствования не могут успешно развиваться без системы участия и поддержки государства. В тоже время, если ориентироваться на промышленно развитые страны, то там разброс в удельном весе государственной собственности очень большой - от 10% в США до 50% в Швейца-

рии. В этой связи при производстве товаров на рынок должны функционировать различные формы собственности, обеспечивающие снижение затрат на изготовление продукции и получение дохода. В вопросах создания эффективного собственника необходимо поэтапно перейти от спонтанной приватизации к жестко контролируемому государством, как собственником, постприватизационных процессов. Эффективность рынка отражает согласование интересов производителя и потребителя при приоритете последнего, что позволяет органически сомкнуть его с новой экономической системой.

Проблема накопления и сбережения и их последующей трансформации в инвестиции определяют техническую модернизацию экономики, темпы ее развития, сбалансированность сбережения и реального накопления - важный параметр общей макроэкономической пропорциональности основных факторов и сторон всего процесса воспроизводства. Снижение объема инвестиций в основной капитал в 1991-1998 гг. по темпам в 2,3 раза опережало уменьшение объема ВВП (соответственно 21 и 49% уровня 1990 г.); в 2001 г. объем ВВП в реальном выражении восстановлен к 1990 г. до 60%, тогда как капитальные вложения составляли к нему лишь 29%. В 1999-2003 г.г. приняты меры по увеличению внутренних источников инвестирования и выходу из инвестиционного кризиса, в том числе и за счет привлечения средств иностранных инвесторов

Информационно-методологической базой для анализа накопления и сбережения являются система национальных счетов на макроуровне и баланс денежных доходов и расходов населения. Показатели сбережения в системе национальных счетов могут измеряться на валовой основе (включая амортизацию основного капитала) и при ее исключении, что дает чистое сбережение. В российской статистике они чаще определяются на валовой основе, на базе показателя ВВП, представляющего общую сумму добавленной стоимости. Эта сумма определяется за вычетом из стоимости валового выпуска товаров и услуг промежуточного потребления материальных элементов оборотного капитала - стоимости годовых затрат на сырье, материалы, топливо, энергию.

Располагаемый национальный доход по системе национальных счетов также измеряется преимущественно на валовой основе и отличается от ВВП на сальдо текущих доходов (их поступления и выплаты), характеризующее взаимоотношения национальной экономики с другими странами. Количественно показатели внутреннего продукта и национального дохода

отличаются незначительно - примерно на 1% их объема в текущих ценах (табл. 3).

Таблица 3

Динамика показателей формирования и использования -сбережений (за 1991-2003 гг.)*

Удельный вес в ВВП Отношение сбережений к инвестициям Темп роста сбережений Дефлятор ВВП Темп роста ВВП

сбережений накоплений в текущих ценах в сопоставимых ценах

1991 г. 38,8 36,3 107 272 119 228 95,0

1993 г. 37,0 27,0 137 632 64 986 91,3

1995 г. 27,9 25,4 НО 234 84 278 95,9

1997 г. 21,6 22,8 95 93 81 115 100,9

1999 г. 27,5 14,7 187 251 152 165 105,4

2001 г. 33,4 22,0 152 120 142 118 105,0

2003 г. 33,9 23,0 147 117 140 121 107,0

* Источник: Национальные счета России в 1989-1996 гг. - М.: 1998. С.13,25, 28; Национальные счета России в 1994-2001 гг. - М.: 2002. С.18, 33, 58. и данные автора.

Анализируемый период характеризуется недоиспользованием инвестиционного потенциала России - сумма сбережений систематически превышала объем инвестиций в основной и оборотный капитал. В странах с устойчиво развивающейся рыночной экономикой соответствующие цифры отличаются незначительно. Близки они и в странах СНГ, экономика которых подобно российской также находится в процессе рыночной трансформации. Данная особенность российской экономики вносит существенные коррективы в распространенные представления о нехватке средств для инвестирования, поскольку последняя в большей мере вызвана просчетами в макроэкономическом регулировании рынка и отвлечением финансовых ресурсов на иные направления использования сбережений.

После кризиса 1998 г. отмечается новое крупное изменение пропорций распределения сбережений по секторам. Заметно уменьшилась их доля в секторе предприятий. В домашних хозяйствах расходы превысили сумму

полученных доходов, в связи с чем в 1999 г. сбережение стало отрицательным, в 2000 г. докризисный уровень еще не был восстановлен. Вместе с тем резко увеличилась доля сбережений сектора государственных учреждений, что стало возможным благодаря росту собираемых государством налогов от развития производства и поступлений от экспорта (этому способствовало повышение цен мирового рынка на преобладавшие в российском экспорте энергоносители и другие товары сырьевой группы). Сохранялись также, несмотря на некоторое снижение их значимости, инфляционные факторы увеличения сбережений, прежде всего в секторах предприятий и государственных учреждений.

Таблица 4

Экономическая оценка распределения валовых

сбережений по секторам ____(в%)

Предприятия и Государственные Домашние хозяй-

НКООДХ учреждения ства

1995 г. 48,9 20,5 34,1

1996 г 41,7 11,9 47,3

1997 г. 53,1 5,6 42,7

1998 г. 81,0 2,9 19,0

1999 г 67,4 37,9 24,0

2000 г 63,8 37,9 27,1

2002 г 63,5 37,8 29,1

Проблема мобилизации средств для инвестирования производства имеет две стороны: улучшение использования имеющегося инвестиционного потенциала и дальнейшее его расширение, в том числе и через наращивание масштабов сбережения. Во-первых, меры по устранению перечисленных деформаций способствуют существенному сокращению их масштабов. Во-вторых, решающее значение принадлежит обеспечению дальнейшего подъема экономики и повышению уровня жизни населения. Осуществление названных мер позволит значительно сократить потребность в привлечении иностранного капитала, оптимизируя его объемы с ростом собственных инвестиционных ресурсов.

В современных условиях должно быть распространение новых продуктов и технологий, учитывая изменчивость конъюнктуры. Проблемы финансового характера делают невозможным примитивное планирование инновационной научно-технической деятельности и реализацию ее результатов. Состояние бизнес-планирования этой деятельности показывает, что промышленные предприятия по инновационной деятельности стоят еще в самом начале движения к рынку.

Исследование показывает, что в рыночных условиях хозяйствования развитие рынка инвестиций позволяет обеспечить финансирование инновационных процессов на промышленных предприятиях. Источниками финансирования инновационной деятельности научно-технических подразделений могут быть: 1) часть собственных средств предприятий, включая пополнение их за счет прибыли; 2) часть дополнительных инвестиций учредителей предприятия; 3) часть вложений заинтересованных сторонних инвесторов в развитие предприятия по инвестиционным проектам; 4) банковские кредиты предприятий на инновационные разработки; 5) централизованное бюджетное финансирование инвестиционных проектов предприятий (госзаказы); 6) средства, полученные научно-техническими подразделениями за инновационные работы, выполняемые по договорам с заказчиками их продукции.

Источники финансирования научно-технических подразделений 30 машиностроительных предприятий по их инновационной продукции отражает динамика общих затрат на НИОКР отечественных машиностроительных предприятий (табл. 5). Показательны и межстрановые сравнения по итогам 2002 года (табл. 6).

Таблица 5

Динамика общих затрат на НИОКР по предприятиям машиностроения

Объект исследования1 Средние затраты по годам, %. 1998 г. = 100%

1998 2000 2002

30 предприятий машиностроительной отрасли 100 85 96

Основными факторами, способствовавшими оживлению экономики за 1999-2003 г.г., были восстановление в целом благоприятной внешнеэкономической конъюнктуры и рост внутреннего спроса за счет повышения реальных доходов населения,- а также сдержанная бюджетная и денежно-кредитная политика государства в экономической сфере. Принят ряд мер в рамках налоговой реформы, стимулирующих предпринимательскую активность. В 2002 г. снизился и выровнялся налог на прибыль организаций до 24%, устранены налоговые льготы, в том числе по инвестициям в основной капитал.

Таблица 6

Структура расходов на исследования и разработки по источникам финансирования (за 2002 г.)

(в%

Страна (регион) Промышленные Правительственные Прочие

компании' учреждения. источники

Россия 32,9 54,8 12,3

Европейский союз 55,5 35,0 9,5

Страны ОЭСР 63,9 28,9 7,2

США 68,2 27,3 4,5

Япония 72,4 19,6 8,0

Южная Корея 72,4 23,9 3,7

Налоговая реформа, улучшение делового и инвестиционного климата требуют выявления влияния уже принятых решений по изменению налогового законодательства на динамику показателей деятельности хозяйствующих субъектов, прежде всего, на изменение валовой и чистой прибыли, рентабельности, повышение заработной платы и доходов работников, рост инвестиций в основной капитал и изменение доходов государства.

В третьей главе "Экономическая оценка эффективности инновационных и инвестиционных проектов" проанализированы показатели из эффективности в производстве.

Экономический и финансовый анализ инвестиций в инновационные проекты включает оценку конечных коммерческих результатов вложений среди инвестора, т.е. их доходности. С такой задачей обычно сталкиваются

как на этапе первоначального анализа привлекательности проекта, так и при расчете показателей экономической эффективности проекта.

Отметим, что потребность в "тонких" методах измерения экономической эффективности не возникает при очевидной высокой доходности проектов, превышающих существующий уровень ссудного процента. Например, в США за последние 20-30 лет при средней величине 20% доходности инвестиционного капитала и 3-4% уровня ссудного процента менеджеры промышленных компаний не использовали сложные и тонкие методы оценки эффективности инвестиционных проектов. Такая ситуация может характеризовать при сравнении прямых и реальных инвестиций, в условиях несравненно более высокой доходности.

Существуют также подходы к анализу инвестиционных проектов, основанные на наращение всех или части доходов на конец жизненного цикла проекта (последние год эксплуатации). Области применения этих методов - крупные инвестиционные проекты с несколькими источниками финансирования, различной динамикой потока доходов, длительным сроком жизненного цикла. В этом случае предполагается разделение потока доходов на два интервала, первый из которых охватывает поток доходов в пределах срока окупаемости, а второй - поток доходов за пределами этого срока, так называемое самофинансирование проекта, когда прибыль является основным источником инвестиций, как для данного проекта, так и для других проектов.

Показатели эффективности инвестирования инновационных проектов связаны с приведением, как расходов, так и доходов к одному моменту времени (обычно к первому году жизненного цикла проекта). Наиболее важным моментом здесь является выбор величины ставки процентов, по которой производится дисконтирование (ставки дисконтирования или сравнения). Какую ставку принять в конкретном случае - результат финансового анализа среды, окружающей проект, инфляционных ожиданий, требуемой или нормативной доходности инвестора и других факторов. Главное, что нужно учитывать при обосновании ставки дисконта это то, чем выше ставка, тем в большей мере отражается влияние фактора времени. Это означает, что с увеличением ставки более отдаленные во времени от начала разработки платежи будут оказывать все меньшее влияние на современную величину потока. Отсюда следует, что получаемые размеры современных величин доходов от инвестиций являются условными характеристиками, так как в существенной степени зависят от принятой ставки

сравнения (дисконтирования). Следует отметить, что учет фактора времени может меняться в конкретных условиях (влияние инфляции или риска), поэтому необходим тщательный анализ будущих условий реализации проекта. С точки зрения техники выполнения расчетов, ставка дисконтирования - это процентная ставка, используемая для пересчета будущих (отстоящих от начала разработки проекта во времени на разные сроки) потоков доходов (их может быть несколько) в единую величину, текущей (сегодняшней) стоимости, являющуюся базой для определения эффективности проекта.

В экономическом смысле в роли ставки дисконта выступает требуемая инвесторами ставка дохода на вложенный капитал в сопоставимые по уровню риска объекты инвестирования или, другими словами, это требуемая ставка дохода по имеющимся альтернативным вариантам инвестиций с сопоставимым уровнем риска на дату оценки. Если рассматривать ставку дисконта со стороны предприятия как самостоятельного юридического лица, обособленного и от собственников (акционеров), и от кредиторов, то ее можно определить как стоимость привлечения предприятием капитала из различных источников.

При обосновании ставки дисконтирования обычно ориентируются на существующий или ожидаемый уровень ссудного капитала. На практике применяется так называемая минимально возможная ставка, обеспечивающая инвестору приемлемый уровень доходности. В развитых странах при анализе инвестиций наиболее часто применяются следующие градации величины ставки: 1) усредненная (в системе определенных весов) стоимость капитала; 2) усредненная величина доходности акций, если альтернативой вложения выступают финансовые, портфельные инвестиции; 3) процентные ставки по кредитам, условия и продолжительность которых аналогичны инвестиционному проекту; 4) субъективные оценки, основанные на опыте предприятия как заемщика средств или банка (инвестора).

Важным моментом при определении процентной ставки для дисконтирования является учет риска. Риск в инвестиционных процессах, независимо от его природы или форм проявления, всегда приводит к возможному уменьшению отдачи от инвестиций по сравнению с ожидаемой величиной. Поэтому в качестве общей рекомендации по учету риска потерь от сокращения отдачи, инфляционного обесценивания денег, налогового давления и т.д., предлагается вводить поправку к уровню процентной ставки, которая характеризует доходность по базовым (безрисковым) вложениям, например, в государственные ценные бумаги. Таким образом, к базовой став-

ке нужно добавлять некоторую рисковую премию, учитывающую специфический риск, связанный с неустойчивостью получения дохода в конкретных условиях (страны, отрасли, предприятия).

Рассмотренные показатели строятся на основе анализа потока платежей (инвестиций и дохода), а также в значительной мере зависят от выбранной ставки дисконтирования. Однако сущность, предпосылки и конкретные особенности методик их расчета, условия, цели и результаты использования различаются. В силу этого их мнение по одним и тем же проектам может дать разные и противоречивые результаты. Более того, проект, предпочтительный по одному показателю, может уступать по другому, а все показатели зависят от выбора важнейшего параметра анализа и сравнения - принятой ставки дисконтирования.

Таким образом, чистая текущая стоимость NPV, зависит от характеристики инвестирования инновационного проекта, включая параметры потока платежей, распределение их во времени и ставку дисконтирования. При этом эффективность проекта в значительной мере зависит от субъективных оценок, по которым принимаются решения, инвестиционные потребности и результаты). Внутренняя норма прибыли IRR характеризует ту расчетную ставку процентов, при которой капитализация регулярно получаемого дохода дает сумму, равную затратам (инвестициям) и, следовательно, капиталовложения становятся окупаемыми.

Индекс рентабельности (PI) представляет соотношение приведенных доходов к приведенным на эту дату инвестиционным расходам. Расчетная зависимость для оценки этого показателя включает две части - доходную и инвестиционную (затратную). Данный показатель носит обобщающий характер и используется как расчетная итоговая величина, характеризующая инвестиционный проект в целом.

Показателям эффективности инвестиционных проектов и методам их расчета присущ один общий недостаток - они предполагают известные параметры затрат, будущих доходов, сроков наступлений событий и т.д. Но размер чистого дохода - величина, которая зависит от целого ряда факторов, может быть определена для ситуаций, сложившихся рынков сбыта, курса валют, инфляции и др. В реальных условиях колебания цен спроса и предложения на продукцию, изменения в законодательстве и экономической политике могут привести к значительным отклонениям фактических значений переменных от их прогнозных, заложенных в проект, параметров.

Основное содержание диссертации отражено в следующих публика-

1. Хардиков Ю.А. Инновационный потенциал промышленного производства и его инвестиционное обеспечение. - М: РАГС, 2004. (1,3п.л.).

2. Хардиков Ю.А. Инновационный потенциал развития промышленных комплексов // Экономист. 2004. №7. (0,3 п.л.).

3. Хардиков Ю.А. Воспроизводство, финансы и инвестиции в условиях глобализации. - В кн.: Структурно-инновационные и финансовые факторы модернизации экономики. / Под ред. А.Т. Спицы-на, И.П. Суслова. - М: Экономика. 2002. (в соавторстве, авторские. - 0,4 п.л.)

4. Хардиков ЮА Государственные долги и кредиты. - В кн.: Бюджетная система и учет в России. - М: Мысль. 2002. (0,3 п.л.).

циях:

Автореферат

Диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук Хардиков Юрий Анатольевич

Тема диссертационного исследования:

"Инновационный потенциал развития промышленных предприятий и комплексов в России".

Научный руководитель Спицын Анатолий Тихонович

Изготовление оригинал - макета Хардиков Юрий Анатольевич

Подписано в печать Тираж 80 экз.

Усл. п.л. Ц

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации

Отпечатано ОПМТ РАГС. Заказ №

119606, Москва, пр-т Вернадского, 84

$15186

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Хардиков, Юрий Анатольевич

ВВЕДЕНИЕ.

Глава I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОГО ПОТЕНЦИАЛА РОСТА ЭКОНОМИКИ РОССИИ.

1.1. Инновационный потенциал в системе факторов экономической динамики воспроизводства.

1.2. Инновационная и технологическая база современного производства в России

Глава II. СТРАТЕГИЧЕСКИЕ ФАКТОРЫ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ И КОМПЛЕКСОВ.

2.1. Инновационный потенциал экономического роста и инвестиционное обеспечение производства

2.2. Повышение эффективности производственной и инновационной деятельности \ промышленных предприятий и комплексов.

Глава Ш. ИНВЕСТИЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ

ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ И ОЦЕНКА

ЭФФЕКТИВНОСТИ ИННОВАЦИОННЫХ

ПРОЕКТОВ.

3.1. Интегральная эффективность инвестирования предприятий и их инновационной деятельности.

3.2. Экономическая оценка эффективности инвестиций в реализацию инновационных проектов.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инновационный потенциал развития промышленных предприятий и комплексов в России"

Актуальность темы исследования. Признано, что инновационный потенциал предопределяет успех развития' экономики* России, промышленных предприятий и комплексов. Особенно это характерно для государств, экономика которых находится состоянии реформирования и трансформации. Для преодоления технического и технологического отставания отраслей промышленности'России и повышения уровня конкурентоспособности ее продукции и услуг во всех сферах производства необходимо изыскивать все более эффективные пути и способы повышения уровня обновления основных средств. В; решении такой глобальной проблемы возрастает актуальность формирования, развития и-оптимального использования инновационного потенциала.

Сокращение инвестиций в основной: капитал за время проведения; экономических реформ в России привело к снижению их удельного веса к уровню ВВП примерно с 37% в 1992 г. до 20% в 2002 г. Для устранения этой негативной тенденции важно1 использовать производственные возможности и инновационный ?. потенциал промышленности в условиях рыночной: системы хозяйствования. Неоспоримой; является необходимость совершенствования регулированияшнновационными процессами, модернизацией производства и его обновления на предприятиях и комплексах.

Изменить недостаточно эффективные формы; и методы управления и развития промышленных, инвестиционных, строительных и других предприятий и комплексов возможно при согласованной системе законодательных мер в инновационно-инвестиционной, финансовой, налоговой, бюджетно-кредитной сферах реальной; экономики, которые постоянно необходимо разрабатывать и реализовывать на микро,- мезо,- и макроуровне в целом.

В решении проблем повышения эффективности инновационных, инвестиционных и производственных процессов в России и в отдельных регионах особое значение имеют теоретические работы ученыхэкономистов: Л.И.Абалкина, А.Г.Агенбегяна, А.В.Бачурина, М.И.Балихина, Е.Е.Большакова, Б.К.Злобина, В.М.Иванченко, В.П.Красовского, В.И.Кушлина, В.В.Новожилова, Я.А.Рекитара; А.Т.Спицына, А.Д.Шеремета, Ю.В.Яковца и других авторов. Фундаментальные исследования инновационных проблем экономического роста раскрыты в трудах А.Вагнера, Дж.Гелбрейта, Дж.Кейнса, П.Самуэльсона, Р.Фостера, Э.Хансена, ЙШумпетера и др.

Вместе с тем, ряд вопросов, связанных с формированием инновационной и технологической базы развития промышленности и ее комплексов, обеспечения устойчивой инновационно-инвестиционной деятельности в современных условиях хозяйствования в России не получили еще своего решения.

Целью диссертационного исследования является разработка форм и методов инновационного развития промышленных предприятий и комплексов, обеспечения их эффективной производственной и инвестиционной деятельности в условиях рыночной системы хозяйствования.

Данная; цель с учетом современного состояния разработанности данной проблемы обусловлен а 11 еобходимостью решения следующих основных задач:

- провести теоретический анализ эффективного формирования инновационного потенциала роста экономики России;

-раскрыть инновационный потенциал как научной категории в системе факторов экономической динамики воспроизводства;

- обосновать инновационную и технологическую базу развития производственных структур и его регулирование;

- исследовать стратегический фактор инновационного развития промышленных предприятий и комплексов;

- выявить эффективные пути инвестиционного обеспечения качественного роста промышленного производства;

- определить, пути повышения эффективности; производственной деятельности промышленных предприятий и комплексов, их инновационных процессов;

- раскрыть пути повышения инвестиционной активности промышленных предприятий и комплексов;

- обосновать экономическую • оценку эффективности инвестиций в реализацию инновационных проектов, обеспечивающих технологическое обновление промышленного производства.

Объектом; исследования являются процессы формирования и использования инновационного потенциала развития промышленных предприятий, их комплексов в посткризисных условиях хозяйствования.

Предметом исследования являются экономические отношения, которые отражают эффективную инновационную деятельность промышленных предприятий! и комплексов в системе факторов экономической динамики воспроизводства:

Теоретическую и методологическую основу работы составляют исследования трудов ведущих отечественных и зарубежных ученых в области государственного корпоративного и отраслевого регулирования национальной экономики и промышленного производства, решения федеральных органов управления страны и регионов на современном этапе развития рыночных отношений в России. В - работе использована официальная информация статистических органов:страны, Минэкономразвития и торговли, Миннауки и технологий; Госстроя и других.

При выполнении работы в качестве основных методов исследования использованы методы системного анализа, экспертных оценок, экономико-математического моделирования и другие.

Научная новизна исследования заключается в, комплексном рассмотрении и теоретическом обосновании новых форм и методов инновационного развития промьшшенных предприятий и комплексов, их производственной и инвестиционной деятельности в условиях посткризисного хозяйствования в России. Получены следующие новые научные результаты.

По специальности 08.00.05 — экономика и управление народным : хозяйством (управление инновациями: и инвестиционной деятельностью):

1. На основе анализа развития экономики страны и отдельных ее регионов выявлены особенности формированиям инновационного потенциала, связанные с активизацией структурных реформ в промышленности на базе модернизации производства и ускоренным> переходом к внутренним источникам развития. Показана возрастающая функция инновационной деятельности в системе факторов экономической динамики воспроизводственных процессов. "Инновация" раскрыта как научная категория, отражающая формы проявления НТП, как результат особого интеллектуального труда, взаимосвязанного с эффективностью рыночных методов хозяйствования.

2. Раскрыты инновационные возможности укрепления технологической базы обновления и развития производства: Процесс материализации инвестиций в нефинансовые активы направлен? на повышение конкурентоспособности? в условиях рыночного равновесия и партнерства« товаропроизводителей. Уточнен механизм воздействия рыночных методов: хозяйствования на выбор наиболее результативных путей вложения капитала при инвестиционно ограниченных ресурсах, что стимулирует качество продукции и производительность труда, снижение издержек производства.

3. Обоснованы стратегические факторы инновационного развития промышленных предприятий и комплексов крупных и; средних производств, предпринимательства и бизнеса, их интеграции. Укрепление корпоративной сферы экономики служит основой эффективного функционирования совместных инвестиционно-производственных компаний с участием многоотраслевых холдингов. Раскрыто особое значение показателя рентабельности-в деятельности промышленных предприятий, который включает соотношение приведенных доходов к приведенным за этот период инвестиционным расходам: Экономическая оценка этого показателя состоит из доходной^ и инвестиционной (затратной) части, величина которого используется как расчетный итоговый уровень, характеризующий инновационный проект в целом: Показатели эффективности инновационных программ и методы их инвестиционного расчета предполагают учет динамики затрат и будущих; доходов, фактора; времени; конъюнктуры сложившихся рынков сбыта, курса валют, инфляции и др:

4. Показано, что в реальных условиях колебания цен спроса и предложения на продукцию, изм енения в законодательстве и политике правительства могут привести к значительным отклонениям фактических значений переменных от их прогнозных параметров, заложенных в проект. При этом большое значение в оценке прогнозируемой ситуации? имеет выбор процентной ставки! для дисконтирования соответствующих значений потока платежей. Ее обоснование должно учитывать изменения экономической! конъюнктуры; положение на кредитном и финансовом: рынках. Это свидетельствует о необходимости применения методов, обеспечивающих сопоставимость и надежность результатов инвестиционного анализа, в частности, анализа чувствительности проекта:

5. Экономическая! оценка эффективности реализации инновационных проектов, их инвестирования и - финансирования; обоснована на? базе системы показателей; экономической эффективности; с учетом метода дисконтирования, выбора< его ставки, включая? сравнения, отражающие характеристики инновационного обновления производства: Процесс, инвестирования« включает оценку факторов; риска и: неопределенности, расчета инновационного проекта в • условиях инфляции, а; также анализ его "чувствительности"; Это подтверждают конкретный анализ финансовых результатов ОАО энергетики и электрификации "Астраханьэнерго".

По специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями,, отраслями, комплексами: промышленность):

1. Сформулированы пути обеспечения конкурентных преимуществ промышленных предприятий и комплексов; на основе использования совокупности факторов, определены ■ средства, которые позволяют их достигнуть, когда экономическая ситуация меняется и создаются реальные ориентиры для перехода к инновационному типу хозяйствования. Раскрыты основные, вспомогательные и обслуживающие процессы, воздействующие на "систему производства" в той мере, в какой инновационный вид деятельности "стыкуется" с другими видами, участвующими в производственном процессе.

2. Выявлены стратегические факторы развития промышленных предприятий и комплексов, позволяющие осуществить новые инвестиционные программы на основе оптимального использования научно-производственных ресурсов. Здесь рост их продуктивности является • составной частью реструктуризации воспроизводственных процессов. Переход к внутренним источникам промышленного развития взаимообусловлен ^оптимизацией использования внешних. Это способствует опережающему развитию прежде всего предприятий перерабатывающих и наукоемких отраслей, в том числе импортозаменяющих производств на базе высоких технологий;

3. При разработке и реализации инновационных моделей развития производства следует исходить из возможности ускорения экономического роста, совокупного воздействия инвестиций, амортизационных отчислений, их результативности; эффективности управления производством! и; бизнесом, финансового менеджмента и др. Показано возрастающее значение производственной функции; которая характеризует не только объемы произведенного ВВП, соотношение затрат труда, но и влияние данных факторов на прирост эффективности промышленного производства: На этапах движения к социально-структурированному рыночному хозяйству важно обеспечивать оптимальное использование бюджетных ресурсов, повышая стимулирующую роль налоговой и кредитно-денежной политики.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Процесс формирования инновационного потенциала промышленных предприятий и комплексов, его особенности при ускоренном переходе к внутренним факторам развития с учетом модернизации и обновления производства;

2. Инновационно-инвестиционная деятельность, реализации приоритетов укрепления технологической базы промышленности путем сосредоточения ресурсного потенциала, становления российского рынка новых технологий, развития: научно-производственных комплексов и защита интеллектуальной собственности;

3. Система мер по повышению инвестиционной активности промышленных предприятий и комплексов, включая экономическую оценку эффективности капиталовложений в реализацию инновационных проектов.

Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что появляется исследовательская аналитическая база для реализации инновационного потенциала развития промышленных предприятий и комплексов. Они могут быть использованы при оптимизации инновационной и инвестиционной деятельности: По разработанным методам можно будет выполнить конкретные количественные расчеты экономических показателей:

Апробация результатов исследований: Исследовательские разработки автора рассмотрены на всероссийских конференциях и симпозиумах, отдельных совещаниях производственных структур, на круглых столах и семинарах кафедры конкретной экономики и финансов в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Структура и содержание работы предопределены поставленной целью и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, приложений, списка использованной литературы.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Хардиков, Юрий Анатольевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В диссертации исследованы эффективные пути формирования и оптимального использования > инновационного потенциала, технологического обновления производства в отраслях промышленности и их контурах в России, повышения уровня конкурентоспособности промышленной продукции в сфере производства. Выявлены меры по более эффективному повышению уровня организации производства и функционирования: предприятий в рыночных условиях хозяйствования. Для решения такой глобальной проблемы особая роль отводится совершенствованию управления и регулирования инновационными процессами, в том числе инвестиционного обеспеченияфазвития; промышленных предприятий и комплексов.

1. Анализ результатов социально-экономического развития страны и отраслей промышленности свидетельствует о важности более активного использования государственного регулирования' воспроизводственного процесса и рыночных механизмов достижения стабилизации и перехода к экономическому росту. Решение данной глобальной задачи сводится, прежде всего к созданию условий, обеспечивающих эффективную инновационную и инвестиционную деятельность. Оценка производственного потенциала промышленных предприятий свидетельствует о необходимости реализации комплексных мер по его наращиванию. При снижении инвестиционных рисков: появляется; возможность более качественного отбора инновационных предложений при - наличии новых источников инвестирования и финансирования научно-технического развития промышленных предприятий и комплексов. С этой целью в диссертации : обоснована "согласованная" система мер в законодательной, финансовой, налоговой, бюджетно-кредитной сферах, которые необходимо разрабатывать и реализовывать на микро-, мезо-, и макроуровне в целом.

2. Новые научные положения исследования заключается в комплексном рассмотрении и теоретическом обосновании эффективных форм и;методов инновационного развития промышленных предприятий и комплексов, их производственной ш инвестиционной деятельности в современных условиях хозяйствования в России. Раскрыты особенности формирования инновационного потенциала, его возрастающие функции в системе факторов экономической динамики воспроизводственных процессов; "Инновация" представлена как научная категория, как результат особого интеллектуального труда, взаимообусловленного эффективностью * научно-технического прогресса и рыночных; методов хозяйствования. Инновационные возможности укрепления технологической; базы обновления и развития производства выявлены при раскрытии процесса материализации инвестиций и повышения конкурентоспособности производства с учетом определения ценностей в условиях рыночного равновесия и партнерства товаропроизводителей; Это стимулирует повышение -качества продукции и производительности труда, а также снижение издержек производства.

3. Для того чтобы обеспечить конкурентные преимущества при задействовании совокупности факторов экономического роста, необходимо смоделировать их более эффективное использование в соответствии с этойг целью и определить средства, которые позволяют ее достигнуть. При качественном изменении экономической ситуации создаются реальные ориентиры для повышения уровня инновационного хозяйствования. Здесь важно выделить основной' вспомогательный т обслуживающий? процессы, воздействуя на "систему производства" в той мере, в какой инновационный характер деятельности находится в " сходстве" с другими • видами, участвующими в производственном процессе.

Обоснование стратегических инновационных факторов развития промышленных предприятий и комплексов позволяет осуществить новые инновационные и инвестиционные проекты на основе оптимального использования научных и производственных ресурсов. Здесь рост их продуктивности является« составной частью реструктуризации? воспроизводственных процессов. Внутренние источники экономического роста взаимообусловлены с оптимизацией использования внешних, при, опережающем инновационном развитии предприятий перерабатывающих, и наукоемких отраслей, в том числе импортозаменяющих производств; на базе высоких технологий.

4. При разработке и реализации инновационных моделей развития; следует исходить из ускорения темпов экономического роста в данный период трансформации воспроизводственных процессов и совокупного воздействия инвестиционных факторов, их результативности, эффективности управления производством и бизнесом, финансового менеджмента и- др. На этапах движения к социально-структурированному рыночному хозяйству повышается значение регулирующего использования бюджетных ресурсов,. возможностей налоговой^ кредитной и социальной политики.

5. Научно взвешенная! оценка эффективности реализации инновационных: и инвестиционных проектов, их финансирования включает обоснование показателей экономической эффективности, методов дисконтирования, . выбора его ставки, а также сравнение показателей с учетом особенностей технологического обновления производства. Непреходящее значение имеет оценка факторов риска и неопределенности, расчета реализации проектов в условиях инфляции, а также анализ его "чувствительности", что подтверждают аналитические оценки финансовых результатов ОАО энергетики и электрификации "Астраханьэнерго".

6. В работе раскрыта возрастающая функция индекса рентабельности для промышленных: предприятий, который представляет соотношение приведенных доходов к приведенным на этот период инвестиционным расходам. Экономическая оценка этого показателя включает доходную и инвестиционную (затратную) части. Обобщающий характер этого показателя используется как расчетная итоговая величина, характеризующая инновационный проект в целом. Показатели эффективности инновационных проектов и методы их инвестиционного расчета включают динамику затрат, будущих доходов, фактора времени, сложившихся рынков сбыта, курса валют, инфляции и др. В реальных условиях колебания цен спроса и предложения на продукцию, изменения в законодательстве и политике правительства могут привести к значительным отклонениям фактических значений переменных от их прогнозных параметров, заложенных в проект.

7. Важное значение в оценке прогнозируемой ситуации имеет выбор процентной ставки для дисконтирования соответствующих значений потока платежей. Ее обоснование должно учитывать изменения экономической конъюнктуры, положение на кредитном и финансовом рынках. Это свидетельствует о необходимости применения методов, обеспечивающих сопоставимость и надежность результатов инвестиционного анализа инновационных проектов и программ обновления и развития промышленных предприятий и их комплексов1.