Институциональная экономика тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктора экономических наук, Шаститко, Андрей Евгеньевич

Введение

Глава 1. Рациональность, неопределенность и проблема координации.

§ 1. Рациональность в неоклассической экономической теории.

§2. Допустимые варианты потребления.

§3. Предпочтения.

§4. Возможности.

§5. Задача оптимизации в целом.

§6. Выбор в условиях неопределенности и проблема координации.

Глава 2. Единица анализа

§1. Институты и проблема коммуникации,

§2. Интерактивный выбор: теория игр.

§3. Значение институтов: экспериментальная экономика.

Глава 3. Правила.

§1. Детерминанты действия.

§2. Правила: координационный и распределительный аспекты.

§3. Формальные и неформальные правила.

§4. Иерархия правил и права.

§5. Типология правовых отношений.

§б. Спецификация прав собственности.

Глава 4. Трансакции

§ \. Понятие и зн ачени е тран с акции.

§2. Виды трансакций по Коммонсу.

§3. Трансакции сделки и обмен.

§4. Товарные и институциональные трансакции.

Глава 5. Трансакционные издержки: содержание и значение.

§ 1 Поняти е тран с акци о ин ых и з д ерже к.

§2. Возможности взаимовыгодного обмена в условиях положительных тран сак ци о иных издержек.

§3-Проблема инвариантности,

§4. Трансакционные и трансформационные издержки.

Г л ава 6. Эк он омйч е ска и теория прав собств енности. 1ЭЭ

§ 1. Общая собственность (свободный доступ).

§2. Коммунальная собственность.

§3, Коммунальная собственность и проблема принятия решений.

§4. Частнад собственность.

§5. Государственная собственность: проблемы спонтанной прив атизации и эф фекты свободно го до ст уп а.

Глава 7. Внешние эффекты и трансакционные издержки.

§1. Теорема Коуза.

§2. Спецификация прав собственности и эффект дохода.

§3. Обмен правами собственности в условиях асимметричного распредел ен ия и нфор мации.

§4. Политический механизм и внешние эффекты.

Гл ава 8, К о нтр актн ые отн ошен и я и но вая эко н о м ичес к ая и сгори я.

§ 1. Новая э кономи ч еская исто р ия

§2. Система открытых полей.

§3. Издольщина: сравнительный анализ.

§4. Деньги и трансакционные издержки.

Глава 9. Анализ дискретных институциональных альтернатив.

§ 1. Фирма, гибрид, рынок.

§ 2. Гибр идн ая ф орм а институцио нальн ых сог лаш е н ий.

§3. А-фирма и Я-фирма.

Глава 10. Неоинституциональная теория государства.

§1. Понятие государства в неоинституциональной теории.

§2. Модель Макгира-Олсона.

§3. Ограничения монопольной власти правителя.

Модель Финдли-Уилсона,

§4. Перераспределительные функции государства и рентоориентированное поведение.

Глава 11. Институциональные изменения

§1. Постановка проблемы.

§2. Схемы институциональных изменений.

§ 3. И нституци о н аль н ая тран с фор м ацня и проблема ко мп ен саци и.

Глава 12, Неоклассическая экономическая теория, институционализм и неоинституциональная экономика.

§ 1. Краткий исторический обзор.

§ 2. И ссл едо вательские прогр ам мы в эко но мической тео р ин.

§3. Уровни анализа в неоинституциональной экономической теории.

§4. Проблемы развития нео и нституци о ан ль ной экономики как направления научных исследований

Диссертация: введение по экономике, на тему "Институциональная экономика"

Актуальность диссертационного исследования. Возникновение и развитие институциональной экономики в рамках экономической теории обусловлено развитием объекта исследований и связано с выявлением проблем, которые ранее рассматривались как несущественные.

Развитие хозяйственных систем вне зависимости от национальных особенностей выражается в их усложнении, усилении взаимосвязей между ее отдельными . элементами. Их характеристики оказывают значительное влияние на функционирование системы в целом. Кардинально усложняется объект исследования экономической теории и в то же время обостряется необходимость его теоретического «освоения». Непосредственно такая необходимость обусловлена проблемами согласования частных планов отдельных индивидов в условиях неопределенности, координации их действий, разграничения прав собственности, ~ разрешения распределительных конфликтов в мире ограниченных ресурсов, определения границ распространения различных форм экономических организаций.

Выделенные тенденции предопределяют возникновение многообразных представлений о предмете экономической теории и соответствующих им направлений исследований. В настоящее время данные направления включают исследование отношений между людьми, возникающими по поводу про извод ства, распределения, обмена и потребления материальные благ на определенной стадии развития производительных сил. Вместе с тем они не ограничиваются только исследованием данных отношений. То же самое относится и к изучению использования людьми ограниченных ресурсов для производства благ и их последующего распределения и обмена с целью потребления. В то же время рецепты экономических реформ, разработанные на базе основополагающих идей данного направления исследований, показали свою неэффективность при попытке применения в отдельных странах.

Актуальность данной работы определяется тем, что перед российской экономической наукой стоит насущная проблема осмысления зависимости результатов функционирования экономики в целом, ее секторов, а также отдельных предприятий, принимаемых отдельными экономическими агентами хозяйственных решений от существующих институтов. Институты - формальные и неформальные правила, которые выполняют функцию ограничений в ситуации выбора и упорядочивают отношения между экономическими агентами.

Актуальность работы обусловлена также тем, что существует задача переосмысления не только проблем, связанных с возможностями формирования институтов, способствующих устойчивому экономическому росту, выявлением сравнительных преимуществ различных механизмов координации действий экономических агентов, условий существования различных режимов использования ограниченных ресурсов, но и возможностью определения мер, направленных на формирование последовательной экономической политики государства.

Разработанность темы исследования. Освоение институциональной экономики как предметной области в процессе становления не о институциональной экономической теории как научного направления насчитывает чуть более трети века. Широкое исследование проблем прав собственности, внешних эффектов, экономической организации, контрактов с применением нового инструментария началось лишь в 60-х годах XX века. Опыт осмысления результатов и особенностей данного направления еще меньше.

Любая экономическая модель основана на рабочей „модели человека, которая предопределяет особенности анализа таких объектов как рынок, фирма, государство. Институциональная экономика - не исключение. Исследование любого явления в рамках предметной области институциональной экономики предполагает выявление особенностей используемой модели человека в отличие от неоклассического подхода. Исследованию рабочих моделей человека посвящены работы как российских, так и зарубежных авторов: В.С.Автономова, Г.Беккера, К.Бруннера, Д.Канемана, Дж.Конлиска, К.Ланкастера, Ж.Лезурна, Вад.В.Радаева, Г.Саймона, О.Уильямсона, Дж.Ходжсона, Р.Швери, П.Шумейкера1. Вместе с тем существует самостоятельная проблема выявления ограниченности базовой модели неоклассической теории, которая проявляется в особенностях используемых допущений, характеристиках рациональности.

Одним из ключевых пунктов, по которому можно обозначить радикальное различие между такими направлениями исследований в экономической теории как неоклассическая теория и институциональная экономика является неопределенность. Вот почему понимание значения неопределенности (А.Алчиан, Дж.М.Кейнс), отличия ее от ситуации риска (Ф.Найт), выделения неструктурируемой неопределённости (Р.Ланглуа) имеет принципиальное значение для ограничения области применения различных видов моделей выбора в рамках стандартной неоклассической теории. В то же время до сих пор не было проведено классификации ситуации выбора. Данная классификация позволила бы выявить основания для использования модели

1 Работы нщааных а автореферате авторов подробно приводятся а библиографии диссертации ограниченной рациональности (Г.Саймон), а также объяснить возникновение институтов и выявить имманентные ограничения на их эффективность.

Большое значение для инструментализации исследования в рамках нового институционального направления имеет объяснение института не как совокупности стереотипов мышления, поведения, правил (Т.Веблен, У. Митчелл, В.Нил, ДФостер), а как формальных и неформальных правил, созданных людьми и выполняющих для них функцию ограничений в ситуации выбора (Д.Норт). Это особенно важно, поскольку институт по сути является единицей анализа в рамках неоинституциональной экономику которая не совпадает по содержанию понятия с организациями (Д.Найт, Д.Норт). Вместе с тем трактовка состава институтов и определения единицы анализа оказываются неоднозначными. В частности, О.Уильямсон - один из основоположников экономической теории трансакционньтх издержек - определяет трансакцию как единицу анализа. Остается также не решенным в институт: о нал ь ной-экономике вопрос о соотношении между институтом и набором различных типов правил.

Первоначально правовой централизм, в соответствии с которым решающее значение в определении направления размещения ресурсов и распределения выгод между участниками обменов имеют формальные правила, был доминирующим. Такое представление было обусловлено тем, что институциональная экономика рассматривалась, главным образом, в терминах ситуаций выбора и обмена, в которых, соответственно, ограничениями и основным структурирующим компонентом выступали формальные правила. Вместе с тем Д.Норт, Д.Найт, Э. де Сото, Р.Элликсон и некоторые другие исследователи обратили внимание на значение неформальных правил, которые во многом определяют процесс использования ограниченных ресурсов. Вместе с тем работы по обобщению вариантов соотношения формальных и неформальных правил как ограничений в ситуации выбора пока проведено не было.

Одним из наиболее популярных и спорных был и остается вопрос о тран секционных издержках: их источнике, значении, видах, измерении как на уровне ; отдельных сделок, так и на уровне экономики в целом. Указанные проблемы отражены в работах А.Алчиана, Й.Барцеля, Д.Бромли, Х.Демсетца, Р.Капелюшникова, Р.Коуза, Д.Норта, К.Менара, Вад.В.Радаева, Дж.Стиглера, Дж.Уоллиса, К.Эрроу и многих других. В данных работах трансакционные издержки определялись как издержки использования механизма цен, выявления альтернатив, издержки измерения, разработки и заключения контрактов, спецификации и защиты прав собственности, следования собственным интересам, не связанным с соображениями морали. Однако вопрос о зависимости определения значения транса кционных издержек как препятствий извлечения взаимных выгод обмена, реализации принципа сравнительного преимущества и экономического роста от контекста ситуации не исследовался. Вот почему критерием эффективности институтов, как правило, считается способность последних снизить трансакционные издержки. Данный тезис не является достаточным для понимания сложности проблем координации а разрешения конфликтов по поводу распределения ограниченных ресурсов.

Применение инструментария неоинституциональной экономической теории позволяло на основе использования в модели тран секционных издержек объяснить условия возникновения прав собственности (Х.Демсетц, ГЛайбекап, Д.Норт, Э.Остром). В то же время определение условий перехода от одного режима использования ограниченного ресурса к другому были недостаточно полно. Прежде всего, это относится к открытому доступу и правам коммунальной, или груповой, собственности, под которыми подразумевается набор -празомочий, - реализуемых группой людей на основе коллективных решений и правил, регламентирующих распределение ресурсов в рамках группы.

Экономическая теория прав собственности позволяет переосмыслить проблемы внешних эффектов, поставленные в начале XX века А.Пигу, и альтернативных институциональных форм их интерн ал из ации в форме первоначальной спецификации прав собственности с последующим обменом ими, вертикальной интеграции, налогообложения и т.п. (Д.Бьюкенен, К.Коуз, Р.Познер, Т.Эггертссон). Основной результат исследований состоит в том, что в условиях положительных трансакцнонных издержек первоначальная спецификация прав собственности имеет значение для эффективности окончательного размещения ресурсов. Однако многочисленные варианты формулировки теоремы Ко уза требуют унификаций на основе анализа соотношения между ними, многообразие видов внешних эффектов ставит проблему классификации, а существование в действительности множества институциональных форм интерн ал и за ци и экстерналий - проблему их сравнительного анализа.

Неоинституциональная экономика применительно к анализу организаций иногда рассматривается как контрактный подход. Это не случайно, поскольку контракт оказывается одной из ключевых категорий, объясняющих возникновение и результативность координации действий экономических агентов. М.Аоки, Я. Джое ко в, Э.Днес, МЙенсен, СМастен, У.Меклинг, К.Менар, К.Монтверд, Б.Клейн, Т.Палэй, Д.Тис, О-Уильямсон, Е.Фама, СЛен внесли большой вклад в анализ контрактов. На основе использования единого методологического подхода в рамках него был предложен вариант ответа на вопрос об основаниях вертикальной интеграции, который отличается от технологического варианта объяснения организации. Кроме того, были поставлены и исследованы проблемы пределов роста фирм и ограниченности возможностей использования рыночного механизма координации, вытеснении ценовой конкуренции. Вместе с тем в представленных моделях, объясняющих структуру трансакций в экономике и соответствующих им механизмов управления сделками, остались не исследованными результаты влияния на соотношения между рыночной, внутрифирменной и гибридной формами институциональных соглашений со стороны институциональной среды и технологии.

Во второй половине XX века начались систематические исследования в области экономической и политической истории с применением инструментария современной экономической теории. Широко известны работы таких авторов как Б.Вейнгаст, К.Дальман, Л.Дэвис, Д.МакКлоски, Д.Най, Д.Норт, Р.Познер, Д.Умбек, С.Фенолти. На основе применения допущения об ограниченной раци с дальности;"- асимметричном распределении информации, положительных трансакционных издержках были объяснены многие формы организации производства, контрактов, торговли, события в политической истории стран Западной Европы и Америки. Однако данными авторами не была реализована возможность сравнительного анализа дискретных институциональных альтернатив на основе широкого теоретического освоения исторического материала с использованием инструментария экономической теории трансакционных издержек, которая, в свою очередь, значительно сильнее страдает от недостаточного освоения исторического материала.

Неоинституциональная проблематика нашла отражение в работах российских авторов. В частности, в работах общего харастера демонстрируется возможность применения инструментария экономической теории прав собственности к анализу российской экономики (Р.И. Капелюш ников). Значительное внимание уделается проблемам конституционных соглашений (В.А.Найшуль), институциональных ловушек в процессе реформирования экономики (В.М.Полтерович). Была предпринята попытка оценки и выявления динамики трансакционных издержек в российской экономике (В.Е.Кокорев). Рассматриваются роль государства в экономике, проблемы институцинального проектирования и формы обмена, соответствующие различным типам контрактов (ВЛ.Тамбоацев). Кроме того, появился ряд работ, ориентированных на применение неоинституционального инструментария к анализу таких объектов, как предприятия {В.С.Катъкало), нестандартные формы контрактации в виде вертикальных ограничений обмена (С.Б.Авдашева, Н.М.Розанова, Е-В.Поповская), формирования спроса на деньги и определения оптимального уровня бартеризации экономики

С.В.Малахов), институциональных аспектов организации научной деятельности {А.Н.Елисеев), формам контроля и деловой этике на российских рынках в связи с квази количественной оценкой тран с акц ионных издержек (Вад.В.Радаев), сопоставления с другими направлениями научных исследований (М.А.Сажина).

Понимание российскими исследователями теоретической и практической значимости институциональных аспектов функционирования и развития экономики обусловило включение данной проблематики в учебники экономической теории (Г Л-Журавлева, А.Н.Нестереико, Р.М.Нуреев, А.Н.Олейник, А.В.Сидорович, К.А.Хубиев), истории экономических учений (А. Г.Худо кормов).

Вместе с тем в силу сравнительно недавнего проникновения идей, используемых в качестве рабочих гипотез в неоинституциональной экономической теории в российское научное сообщество, практически все ограничения, связанные с разработкой перечисленных выше вопросов, применимы иг^ к" российской экономической теории.

Предмет, цель и задачи работы. Предметом исследования являются действия и взаимодействие между людьми в рамках и по поводу ^правил, структурирующих процессы производства, распределения, обмена и потребления ограниченных благ; отчуждение и присвоение прав собственности и свобод, принятых в обществе, которые осуществляются в рамках процессов планирования, адаптации к изменяющимся обстоятельствам и контроля за выполнением взятых экономическими агентами обязательств.

Актуальность и степень разработанности темы определяют цель диссертационного исследования: обосновать наличие и дать определение институциональной экономики как направления научных исследований и особой предметной области, теоретическое освоение которой основано на использовании метода, обладающего набором отличительных характеристик, позволяющих расширить и конкретизировать исследования в рамках экономической теории.

Достижение поставленной цели требует решения следующих задач: • В связи с включением институтов в экономическую теорию обосновать необходимость и определить направления модификации стандартной модели индивидуального выбора на основе модели поведения потребителя по следующим компонентам: допустимые варианты потребления, предпочтения, ограничения, задача оптимизации в целом, типология ситуаций выбора;

• Классифицировать и ранжировать виды правил, формирующих экономическую среду; исследовать варианты соотношения между формальными и неформальными правилами, а также между правилами и правами;

• На основе выявления особенностей исследования институтов в современной экономической теории определить содержание единицы анализа и раскрыть ее значение для определения сравнительных преимуществ различных форм экономической организации;

• Путем обоснования классификации трансакций раскрыть значение трансакционных издержек для реализации взаимных выгод обмена, реализации принципа сравнительного преимущества и экономического роста;

• Дать сравнительный анализ институциональных альтернатив в форме различных правовых режимов использования ограниченных ресурсов (свободный доступ, коммунальная собственность, частная собственность, ^'"государственная собственность) к определить условия перехода от одного режима к другому;

• Посредством определения содержания и классификации внешних эффектов, интерпретации различи ых подходов к определению теоремы Коуза сформулировать особенности неоинституционального подхода к определению сравнительной эффективности альтернативных способов интернадизации данных эффектов-,

• Представить модифицированную модель государства, совмещающую различные подходы, принятые в рамках неоинституциональной экономической теории;

• На основе исследования институциональных изменений провести анализ проблемы компенсаций, возникающей в связи с установлением новых правил, позволяющих повысить благосостояние одной группы экономических субъектов без снижения благосостояния другой.

• На основе сравнения с неоклассической теорией и традиционной институциональной экономической теорией выделить основные характеристики неоинституциональной экономики как научного направления, ориентированного на теоретическое освоение институциональной экономики как особой предметной области.

Теоретические и методологические основы работы. В процессе работы над диссертацией автор опирался на исследования отечественных и зарубежных ученых, занимающихся проблемами общей экономической теории, экономической теории прав собственности, экономической теории трансакционных издержек, новой экономической истории, теории общественного выбора, рабочей модели человека в экономической теории.

За точку отсчета выбрана неоклассическая экономическая теория, так как, во-первых, по своим характеристикам в области поведенческих предпосылок она в настоящее время является доминирующим направлением исследований в общей экономической теории, во-вторых, неоинституциональная экономическая теория возникла на основе неоклассического подхода.

Современные исследования институтов предполагают анализ взаимодействия между людьми, учитывающий зависимость результатов обмена от принимаемых индивидами решений. Вот почему большое значение для постановки проблемы согласованности действий экономических агентов в условиях неопределенности, распределения выигрышей имеет теория игр. Наряду с теорией игр в работе широко используются экономико-математическое моделирование, 'а также" результаты исследований, полученные в смежных с экономической теорией дисциплинах (права, социологии, философии).

В работе использованы результаты лабораторных экономических экспериментов, проведенных зарубежными учеными, работающими в сфере «Экспериментальной э ко но микиа также самим автором на экономическом факультете МГУ в 1995-1997 годах. Данные эксперименты имитируют принятие решений на рынке экономическими агентами в рамках различных правил игры и являются иллюстрацией того, что институты имеют существенное значение для снижения уровня неопределенности и распределения ограниченных ресурсов между заинтересованными сторонами.

При подготовке работы учтены результаты опросов и фокусированных интервью, проведенных в рамках проекта Бюро экономического анализа в 1998 году, Проект был посвящен исследованию транс акци он ных издержек, связанных с созданием, использованием и зашитой товарных знаков в России.

Научная новизна диссертационной работы состоит в следующем: 1. Впервые сформулированы наиболее важные принципы анализа, которые соответствуют институциональной экономике как особой предметной области научньгх исследований, включающей общественно-определенные действия экономических агентов, основанные на сопоставлении выигрышей и издержек в рамках и по поводу правил. В их числе: (а) анализ институтов с точки зрения возможностей эффективного размещения ресурсов; (б) определение институтов как ограничений в ситуации выбора, (в) переход от определения фирм, домашних хозяйств и государства как ''черных ящиков" к анализу структуры стимулов и процессов создания и передачи информации; г) сравнительный анализ реальных институциональных альтернатив вместо сравнения с недостижимым идеалом Парето-оптимального размещения ресурсов; (д) расширение набора существенных для определения равновесия параметров при использовании метода сравнительной статики; (е) модифицированные поведенческие предпосылки (методологический индивидуализм, максимизация полезности, ограниченная рациональность, оппортунизм, изменяющийся уровень рациональности). В связи с необходимостью модификации модели выбора впервые в отечественной экономической литературе дано систематическое определение предпосылок неоклассической модели выбора как исходного пункта модификации. По допустимым варианта,м потребления к ним относятся: постоянство размерности ситуации выбора, совершенная делимость объектов выбора, отсутствие нижней границы потребления. По предпочтения,w: полнота, транзитивность, монотонность, рефлективность, непрерывность, выпуклость, стабильность, независимость. ПсГ ограничениям.-независимость дохода и цен от принимаемых отдельным экономическим агентом решений, совершенная информация о ценах, доход как единственная форма ограничения, полная информация о возможностях выбора.

2. Доказана принципиальная ограниченность стандартного неоклассического подхода к исследованию индивидуального выбора и обмена между индивидами в условиях ограниченности ресурсов, включая интеллектуальные возможности человека. Указанный подход не может быть применен в ситуациях структурной неопределенности. Данные ситуации характеризуются отсутствием распределения объективных или субъективных вероятностей элементарных исходов, что не позволяет использовать модель ожидаемой полезности для объяснения форм экономической организации. Кроме того, постановка задачи на оптимизацию порождает проблему бесконечного регресса ввиду наличия издержек принятия индивидуальных решений. Постановка оптимизационной задачи с учетом издержек обдумывания сопряжена с издержками обдумывания второго уровня и так далее.

3. С учетом достижений экономической теории трансекционных издержек выработано принципиально модифицированное Определение трансакции. Трансакция -отчуждение и присвоение прав собственности и свобод, принятых в обществе, которые осуществляются в рамках процессов планирования, адапглшш к изменяющимся обстоятельствам и контроля за выполнением взятых экономическими агентами обязательств. Такое определение трансакции позволяет исследовать различные формы экономической организации, в том числе рынок и фирму, в рамках единой системы координат.

4. Впервые определено розничное значение неформальных правил экономического поведения в связи с формальными правилами, а именно: неформальные правила как расширение и дополнение формальных, источник их формирования и изменения, ограничение на выбор из альтернативных формальных правил и их заменитель, прямой конфликт формальных и неформальных правил, неформальные правила как средство сохранения или изменения переговорной силы сторон в процессе обмена по поводу формальных правил.

5. Открыто и обосновано, что трансакционные вдержки являются неотъемлемым условием расширения границ обмена и, соответственно, экономического роста, а не только препятствием для извлечения взаимных выгод обмена, разделения труда, использования принципа сравнительного преимущества.

6. Разработана авторская модель свободного доступа как одного из альтернативных режимов использования ограниченных ' ресурсов^ наряду с коммунальной, или групповой, частной и государственной формами собственности. Особенность свободного доступа состоит в отсутствии предварительных ограничений в i виде правил на использование данного ресурса конкурирующими индивидами или группами индивидов. Обоснована возможность сохранения данного режима, когда трансакционные издержки, связанные со спецификацией и защитой прав собственности, больше нуля. Определены условия, при которых устранение свободного доступа станет возможным. Среди них: рост потенциальной доходности в связи с минимизацией рассеивания дохода и предотвращением сверхиспользования ресурса, первоначальные и текущие издержки зашиты и спецификации прав собственности.

7. На основе определения характеристик прав коммунальной собственности как особой формы использования ограниченных ресурсов и посредством определения двух типов траясакциоиных издержек - внешних и внутренних - выявлены условия, определяющие оптимальную численность группы К внешним относятся издержки обеспечения безопасности. К внутренним - издержки принятия коллективных решений и контроля за их выполнениеми. Численность группы считается оптимальной, если суммарные средние трансакционные издержки минимальны. Указанные условия влияют на сравнительную эффективность данного режима использования ограниченных ресурсов.

8. На основе классификации внешних эффектов, анализа альтернативных вариантов формулировки теоремы Коуза, используемых в экономической и правовой литературе, а также путем изучения результатов размещения ограниченных ресурсов в случае использования различных правил интернализации внешних эффектов, предложена расширительная трактовка данной теоремы, более полно выявляющая ограниченность и противоречивость неоклассического подхода; "при нулевых трансакционных издержках эффективность окончательного размещения ресурсов не зависит от институциональной формы интернализации внешних эффектовПод институциональной формой интернализации внешнего эффекта подразумеваются правила, с помощью которых выгоды или издержки находят отражение в системе цен. К ним относятся не только первоначальная спецификация прав собственности с последующим обменом ими, но и налогообложение, количественные ограничения, вертикальная интеграция, правило ответственности.

9. Впервые в отечественной экономической литературе показаны возможность использования инструментария современной экономической теории для объяснения форм организации производства и обмена, считавшихся неэффективными в экономической истории (система открытых полейиз'долыцина), а также возникновения денег и соответствующей им формы обмена, способа организации предложения денег, трансформация стимулов в процессе становления коммунальной собственности, как средств, обеспечивающих при определенных условиях снижение уровня неопределенности и экономии на трансакционных издержках.

10. Посредством выделения основных элементов модели выбора между альтернативными механизмами управления сделками {рынок, гибридное институциональное устройство и иерархия) выявлена зависимость формы распределения трансакций в экономике от динамики постоянных и переменных трансакционных издержек. Одновременное и одинаковое снижение переменных трансакционных издержек обусловливает увеличение доли рыночной формы институциональных соглашений. Одновременное и одинаковое изменение постоянных трансакционных издержек в рамках рыночной, гибридной и иерархической форм институциональных соглашений не влияет на структуру трансакций.

L1. Модифицирована синтетическая неоинституциональная концепция государства посредством включения в нее понятия насилия, определенного в рамках модели выбора, анализа проблемы распределения его потенциала с точки зрения условий возникновения государства. Обоснована необходимость ограничения насилия (или угрозы его применения) как средства снижения уровня неопределенности и трансакционных издержек для всех участников обмена. Определены факторы, ограничивающие возможности групп (ы), контролируюших(ей) государство, присваивать ренту: неоднородность групп налогоплательщиков, неравномерное распределение информации, издержки измерения налоговой базы. Выявлена асимметричность и неэффективность распределительных последствий правил, оказывающих влияние на благосостояние заинтересованных сторон: полные издержки закрытой монополии, протекционистской политики, контроль над ценами.

12. Посредством выявления источников и механизма институциональных изменений впервые сформулированы ключевые условия, которые должны быть выполнены в связи с необходимостью формулировки обещаний, заслуживающих доверия. Данные обещания предполагают компенсации в случае институциональных изменении, допускающих повышение благосостояния всех индивидов или групп индивидов без снижения благосостояния хотя бы одного из индивидов (или групп индивидов). Они включают в себя определение размера компенсации, механизма выплат, контроля и санкций.

13. Впервые определена предметная область институциональной экономики как направления исследований в рамках экономической теории. Данная^область включает действия и взаимодействие между людьми в рамках и по поводу правил; отчуждение и присвоение прав собственности и свобод, которые происходят в рамках производства,

1 распределения обмена и потребления ограниченных благ.

Практическая значимость работы. Результаты исследования могут быть использованы для дальнейшей разработки различных аспектов институциональной экономики как особой предметной области, а также компонентов неоинституциональной экономики как единого направления научных исследований, в частности, для экономической теории прав собственности, экономической теории трансакционных издержек, теории общественного выбора, новой экономической истории в общей системе экономических наук.

Применяемый метод позволяет конкретизировать исследование до уровня принятия хозяйственных и политических решений по вопросу об институционализации переходных процессов. Отдельные положения диссертации предназначены для выработки рекомендаций в области антимонопольной политики. В частности, это относится к необходимости формирования достоверных обещаний участников обмена как средства, экономии ка трансакционных издержках, в случае использования специфических активов в условиях неопределенности, которые требуют отказа от классического рыночного обмена.

Основные положения диссертации могут быть использованы при разработке курса «Институциональная экономика» различной степени сложности и уровней преподавания, отдельных тем курса «Микроэкономика», ((Макроэкономика», «Переходная экономика», «Экономика общественного сектора», а также спецкурсов

Экономическая теория организаций», «Рабочие модели человека в экономической теории», углубления специализации «Институциональная экономика» в рамках магистерской программы «Э кон омическая теория».

Апробация работы. Основные положения диссертации отражены в публикациях автора общим объемом более 75 печатных листов. Научные положения и выводы исследования докладывались на Ломоносовских чтениях, конференциях, симпозиумах, семинарах, совещаниях, круглых столах на экономическом факультете Московского государственного университета им. М.В.Ломоносова (1996-1998), Государственном университете - Высшей школе экономики (1998); Тюбингенском университете в ФРГ (1993-L995), Вашингтонском университете в Сент-Луисе, США (1998), Университете Париж ! (Сорбонна), Франция (1997), Институте национальной модели экономики (1996), Московской высшей школе социальных и экономических наук (1999).

Результаты исследования были использованы -в "работе^ над грантом экономического факультета МГУ «Модели человека в экономической теории» (1997), а также в ходе реализации проекта Бюро экономического анализа «Трансакционные 1 издержки, связанные с созданием и использованием товарных знаков в России», выполненного по заказу Государственного антимонопольного комитета РФ (1998). Сформулированы рекомендации по совершенствованию мер антимонопольной политики на товарных рынках в связи с созданием и использованием средств индивидуализации продукции российских предприятий.

В 1995-1997 гг. в рамках международной программы TEMPUS разработаны программы и подготовлены учебные материалы по курсу «Институциональная экономика» для студентов Школ бакалавров и магистров экономического факультета МГУ им. М.В.Ломоносова.

За период с 1996 по 1998 годы прочитаны курсы лекций и проведены семинары по «Институциональной экономике» для студентов Школы магистров экономического факультета МГУ, подготовлены и прочитаны спецкурсы «Рабочие модели человека в экономической теории» и «Экономическая теория организаций». Разработана специализация «Институциональная экономика» в рамках направления «Экономическая теория».

Логика изложения определяется поставленными целью и задачами.

Неоклассическая теория в своей основе - теория индивидуального выбора. , Однако в действительности проблема выбора в моделях рационального выбора превращается в фикцию, поскольку используется предпосылка об определенности н полноте информации. Для выявления и преодоления границ ортодоксальной неоклассической теории принципиальное значение имеет рассмотрение вопроса о возможностях модели выбора в неоклассической экономической теории, а также проблема неопределенности в ситуации выбора. Это - задача первой главы.

Новый подход требует выработки соответствующих инструментов для изучения вновь возникающих и уже известных проблем- Вот почему следующим шагом является определение единицы анализа в неоинституциональном направлении исследований и установление ее содержания и значения в отличие от единицы анализа в рамках традиционного институционализма, а также категориальное обособление институтов и организаций и согласование различных вариантов определения единицы анализа (вторая глава).

Поскольку в неоинституциональной теории институты определяются через правила, а правила обусловливают особенности размещения ограниченных ресурсов, то содержательный анализ институтов возможен на основе определения'правил с учетом ■ их координационных и распределительных аспектов. Кроме того, изучение правил с точки зрения принимающих решения индивидов предполагает объяснение поведения человека в соответствии с правилами и вопреки им, а также построение классификации и установление соотношения данных правил с правами, которыми обладают экономические агенты. Это - задача третьей главы.

Правила выполняют функцию структурирующего компонента взаимодействий * между людьми. Однако для того чтобы рассматривать систему в движении, необходимо дополнить правила категориальной формой отражения действий людей и обмена между ними в рамках правил и по поводу правил. Данная задача решается в четвертой главе с помощью концепции трансакции и классификаций трансакций.

Содержательное определение трансакции дает возможность изложения вопроса о трансакционных издержках. Речь идет не столько о выяснении их источника, определении видов, сколько о выяснении значения трансакционных издержек с точки зрения таких основополагающих элементов экономической теории, как добровольный обмен и сравнительные преимущества, эффективность размещения ресурсов, соотношении трансакционных издержек с трансформационными. Рассмотрению данных вопросов посвящена пятая глава.

После того, как выявлено значение трансакционных издержек и их содержание в общем плане рассматриваются возможности приложения разработанного аналитического инструментария к уже известным проблемам; альтернативным правовым режимам использования ограниченных ресурсов, а также условиям перехода от одного режима к другому; проблемам специфицированности, оборотоспособности прав собственности, внешним эффектам и возможным методам их интернализации {шестая и седьмая главы).

Неоинституциональный подход позволяет интерпретировать формы контрактных отношений, организации производства и обмена, возникавшие на различных этапах развития экономической деятельности (система открытых полей, издольщина, деньги), объяснять существование различных форм обмена, с одной стороны, а также исследовать альтернативы, возникающие на уровне институциональных соглашений (рынок, гибрид и иерархия), - с другой. Изучению данных вопросов посвящены, соответственно, восьмая и девятая главы.

Особенностью институционального подхода является не только рассмотрение институциональных аспектов размещения ресурсов в явном виде (что выражается в постановке вопроса о сравнительной эффективности дискретных институциональных альтернатив), но и определения условий и закономерности их изме'ненйя. В данном случае институты из экзогенных превращаются в эндогенные. Вот почему специального внимания требует проблема институциональных изменений, в которой ключевое место занимает теория государства. Десятая глава построена на базе концепций, рассматривающих условия и закономерности формирования и функционирования государства в связи с теорией насилия, концепцией рентоориентированного поведения, моделью «стационарного бандита», ограничениями, обусловливающими размывание ренты, получаемой правителем.

Одиннадцатая глава посвящена проблемам, непосредственно связанным с институциональными изменениями. В рамках данной главы особое внимание уделяется значению организаций и процесса обучения для объяснения институциональных изменений, а также проблемам компенсации в случае институциональной трансформации, непосредственным следствием которой является перераспределение потока доходов между различными группами заинтересованных сторон.

Решение поставленных перед данной работой задач предполагает выявление ключевых характеристик неоинституциональной экономики как направления научных исследований в рамках экономической теории, которое обладает особой предметной областью. Для очерчивания специфики подхода, предложенного в рамках данной исследовательской традиции, его необходимо сопоставить с неоклассической теорией и традиционным институционализмом, выявить общую структуру анализа, которая охватывает различные направления неоинституциональной экономики и в то же время позволяет сравнивать его с неоклассическим и традиционным институциональным

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Шаститко, Андрей Евгеньевич

Заключение

Исследование предсказательных и объясняющих возможностей неоинституциональной исследовательской программы позволяет сделать ряд важных выводов, касающихся как перспектив развития экономической теории, так и возможностей ее применения в сфере экономической политики, институционального проектирования и экспериментирования.

1. Любая исследовательская программа построена на допущениях, отражающих ей ограниченность и сравнительные преимущества. Вот почему ее гармоничное развитие возможно только в процессе диалога, обмена результатами с другими исследовательскими программами, которые, в свою очередь выступают не только как конкуренты, на и как дополняющие компоненты процесса развития. В связи с этим принципиальное значение имеют (а) эффективные конвенции, опосредующие обмен идеями, (б) процедуры и организации, обеспечивающие перекрестную проверку гипотез, сформулированных в рамках различных исследовательских программ, б частности через систему семинаров и конференций, дискуссии в журналах и т.п.

2. Важным компонентом реформирования хозяйственных систем является выработка последовательной институциональной политики, которая должна быть направлена на создание системы формальных правил, которые (а) учитывают наличные неформальные правила и конвенции, (б) доступны для понимания участниками "игры"; (в) обеспечены действенными механизмами защиты, позволяющими говорить о достоверности выдаваемых лицами, принимающими политические решения, обязательств и, соответственно, формирования согласованных ожиданий.

3. Существенным свойством институциональной среды, позволяющим накапливать знания н создавать организации, направленные на производство, а не на распределение, должно быть наличие правил, затрудняющих или делающих невозможным рентоориентированное поведение. Для этого должны быть разработаны технологии выявления распределительных последствий существующих правил игры и институциональных нововведений.

4. Для определения эффективности и социальных последствий той или иной' институциональной альтернативы необходимо учитывать не только ее трансформационные (порождаемые ею трансформационные издержки), но и трансакционные характеристики, отражающиеся в уровне трансакционных затрат. В связи с этим принципиально важным является более детальная разработка принципов антимонопольной политики, направленной на идентификацию соглашений, не соответствующих принципам стандартной контрактации, но позволяющих сэкономить на суммарных издержках производства.