Институциональный анализ развития российского малого бизнеса в конце XX в. тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Институциональный анализ развития российского малого бизнеса в конце XX в."

на правах рукописи

щ[

ШВАРЦБУРД ЦАЛЬ ВАЛЕРЬЕВИЧ /

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОГО МАЛОГО БИЗНЕСА В КОНЦЕ XX В.

Специальность 08 00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

170067

Самара 2008

003170067

Работа выполнена в Самарском государственном экономическом университете

Научный руководитель - доктор исторических наук, профессор

Тагирова Наиля Фаридовна

Официальные оппоненты доктор экономических наук, доцент

Гродский Владимир Сергеевич

кандидат экономических наук, доцент Латов Юрий Валерьевич

Ведущая организация - Южный федеральный университет

Защита состоится 17 июня 2008 г в 15 00 на заседании диссертационного совета Д 212 214 01 при Самарском государственном экономическом университете по адресу ул Советской Армии, д 141, ауд 325, г Самара 443090

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Самарского государственного экономического университета

Автореферат разослан 2008 г

Ученые секретарь диссертационного совета

Капитонов А А

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Изучение истории становления малого бизнеса в условиях слома централизованно управляемой экономики СССР и становления рыночных форм хозяйствования в РФ имеет научную и научно-практическую значимость, определяемую ролью института предпринимательства в современной экономике

На рубеже ХХ-ХХ1 вв в условиях глобализации экономических отношений, укрупнения и интернационализации производства малые предприятия сохраняют свою устойчивость и играют важную роль в рыночной экономике В секторе малого бизнеса развитых стран производится основная часть валового внутреннего продукта (50-60% в США, Японии и странах Европейского Союза), создается большинство рабочих мест, формируется "средний класс" - важнейший фактор стабильности общества К началу XXI в отечественные малые предприятия производили менее 10% ВВП, обеспечивая занятость 8,6% населения

Относительно слабое развитие малого бизнеса в начальный период рыночных реформ может быть обусловлено предшествующим развитием, часто определяющим траектории типичного поведения предпринимателей В этой связи особую значимость приобретает исторический и институциональный анализ процесса формирования и развития малого предпринимательства в России в конце XX в с учетом институционального наследия советского периода истории Сформированные на протяжении жизни трех поколений институты самостоятельной хозяйственной деятельности определили особый экономический уклад малых предприятий, их экономическое поведение, изучение которых позволяет выявлять причины относительно слабого развития малого бизнеса в российской экономике, что имеет не только научное, но и научно-практическое значение

Адаптация трудоспособного населения страны к процессам трансформации социально-экономической системы проявлялась в масштабах, основных направлениях и формах развития предпринимательской активности, в том числе в секторе малого бизнеса Историко-экономический анализ российского малого бизнеса 1990-х гг позволяет исследовать адаптационные механизмы поведения, возникающие в новых условиях

Актуальность данной проблемы и ее недостаточная изученность в рамках экономической теории побудили диссертанта к выбору темы исследования

Степень изученности проблемы. Предпринимательство как особое социально-экономическое явление рассматривалось в работах классиков политической экономии Значительный вклад в разработку теоретиче-

ских вопросов о сущности и функциях предпринимательства внесли М Вебер, В Зомбарт, Й Щумпетер, Ф Хайек, Ф Найт, Л Мизес и другие экономисты

Проблемы развития российского малого предпринимательства анализируются в трудах современных исследователей О Д Баковецкого, В.Г Басаревой, В В Блинова, О Б Брагинского, В В Буевой, Е М Бух-вальда, Н П Ващекина, А В Виленского, В Г Гребенникова, А 3 Дада-шева, В Е Дементьева, Т Г Долгопятовой, Е Р Майна, Г Б Мустафина, В.В Радаева, О В Синявской, В Б Тореева, А.В Трапковой, Л Г Ходо-ва, А Ю Чепуренко Главное внимание они уделяют изучению роли малого бизнеса в современной экономике, возможностей государственного воздействия на него, взаимодействия предпринимателей и банков и т д При этом вне сферы их анализа остаются вопросы эволюции малого предпринимательства, объяснения феномена численной стабильности малых предприятий

Историко-экономический и институциональный ракурс предпринимательства представлен в трудах экономистов Л И Абалкина, Ю П Бокарева, Г Б Клейнера, А Д Кузьмичева, Ю В Латова, В Т Рязанова, В Л Тамбовцева, И Н Шапкина, Е Г. Ясина др Малый бизнес в них специально не рассматривается

Историческое наследие предпринимательства активно исследуется в современной исторической науке (Б.В Ананьич, М Н Барышников, В И Бовыкин, Л.И Бородкин, Петров Ю А , И В Поткина, Б М Шпо-тов) Ими изучены направления государственной политики в отношении предпринимательства на разных исторических этапах, выявлены главные организационные формы и направления деятельности, традиции российского предпринимательства, начато изучение его этноконфессио-нальных особенностей Однако исследования историков ограничиваются либо периодом Российской империи (до 1917 г), либо первой третью XX в (до конца действия новой экономической политики), что не дает возможности прослеживать эволюцию формировавшихся институтов предпринимательства и их укоренение в общественном сознании россиян Изучение малого бизнеса в исторической литературе осложняется и слабой сохранностью информационной базы

Названные обстоятельства обусловили выбор темы диссертации, определили объект, предмет, цели и задачи диссертационного исследования

Цель исследования - институциональный анализ процесса становления российского малого предпринимательства в условиях трансформации социально-экономической системы в 1990-е гг и выявление его особенностей, обусловленных предшествующим развитием в период существования СССР

Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:

• систематизировать основные научно-теорегические концепции институциональной, неоинституциональной, эволюционной экономической теории, новой экономической истории для изучения эволюции малого бизнеса в конце XX в ,

« классифицировать основные формы легальной и нелегальной предпринимательской деятельности в СССР и выявить институциональное наследие советского времени, сформировавшее социальную память первых российских предпринимателей новейшего времени,

• определить воздействие формировавшегося в 1985 - начале 1990-х гг российского рынка труда на институциональное оформление малого бизнеса, выявить типичные институциональные формы малого предпринимательства в РФ 1990-х гг,

• проследить динамику, определить основные этапы развития малого предпринимательства в РФ, проанализировать эволюцию государственной политики в конце XX в (законодательная база, налоговая политика, меры государственной поддержки малого бизнеса),

• построить институциональную модель типичного малого предприятия 1990-х гг и на ее основе описать специфический социально-экономический уклад малой фирмы

Область исследования. Диссертационное исследование проведено по специальности 08 00 01 "Экономическая теория" Паспорта специальностей ВАК (экономические науки) в рамках научной специализации 2 "Экономическая история" 2 5 "История экономических институтов (собственности, рынка, семьи, государства, предпринимательства и др )".

Объект исследования - сектор малого предпринимательства как социально-экономическое явление в экономике РФ 1990-х гг

Предметом исследования являются социально-экономические отношения и институты, определившие характер развития российского малого предпринимательства в конце XX в

Хронологические рамки исследования ограничены периодом 19872000 гг В 1987 г в рамках правительственного курса на ускорение социально-экономического развития страны была сделана ставка на развитие хозяйственной активности и самодеятельности государственных предприятий, индивидуальных предпринимателей, кооперативов, что позволяет принять этот год в качестве нижней хронологической границы исследования К 2000 г в основных чертах завершился переходный период, обусловленный сменой централизованной системы управления экономикой страны и утверждением преимущественно рыночных принци-

пов хозяйствования Это предопределило верхнюю хронологическую границу диссертационного исследования

При выявлении институционального наследия современного малого предпринимательства автор обращался к историческим материалам более раннего периода (1917-1987 гг), исходя из положения об укоренимости общественных норм и правил на протяжении жизни трех поколений

Теоретической и методологической базой исследования стали положения неоклассического, институционального и эволюционного направлений экономической теории, представленные в трудах российских и зарубежных ученых, в частности Л И Абалкина, Р И Капелюшникова, С Г Кирдиной, Ю В Латова, Р М Нуреева, В М Полтеровича, В Л Тамбовцева, ГА Явлинского, Дж Акерлофа, Б Артура, П Дэвида, Г. Демсеца, Ф Карвалло, Р Коуза, Г Мюрдаля, Н Ф Найта, Р Нельсона, С Дж Уинтера, О Уильямсона, Т Шанина, и др, а также в близких им по духу работах А В Чаянова, Дж С Скотта, М Саллинза

Инструментально-методический аппарат. В диссертационном исследовании использовались общенаучные методы познания, диалектические принципы применены структурно-функциональный анализ, системный подход, факторный и сравнительный анализ, логические и графические методы обработки информации

Информационно-эмпирическая база исследования. В работе используются законодательные и нормативные акты РФ и СССР, данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, материалы всероссийских конференций представителей малых предприятий 1991, 2001 гг, а также результаты экономических и социологических исследований, проведённых в 1990-е гг различными научными и общественными организациями по проблемам малого бизнеса* «Малый бизнес в России адаптация к новым условиям» (Москва, Институт стратегического анализа и развития предпринимательства, 1994), «Малое предпринимательство мнения, оценки, настроения» (Москва, Национальное деловое партнерство Альянс Медиа, 1999), «Предпринимательский потенциал Российского общества анализ и рекомендации по содействию вовлечения населения в малый бизнес» (Москва, Московский общественный научный фонд, 2002) и др Информационную базу исследования дополнили материалы монографий и научных статей ведущих российских и зарубежных ученых, официальных докладов Всемирного банка, сведения из периодической печати В работе использованы опубликованные воспоминания предпринимателей 1990-х гг Комбинированное использование источников разных видов позволило решить поставленные в работе задачи

Гипотеза диссертационного исследования состоит в предположении, что уровень развития малого предпринимательства в РФ определяется не только формальной, создающейся государством институциональной средой, в которой функционирует малый бизнес, но и в значительной степени его собственным исторически сложившимся институционально-экономическим укладом, генетически связанным с некапиталистическими формами хозяйственной деятельности базирующимися преимущественно на неформальных отношениях К концу XX в состояние малого сектора экономики России свидетельствовало не столько о стагнации малого предпринимательства, сколько о его пребывании в стабильном равновесном с внешней средой состоянии

Основные положения, ве>1носпмыс на защиту состоят в следующем

1 Для анализа процессов становления малого бизнеса в условиях трансформации социально-экономической системы СССР (РФ) правомерно и продуктивно использование методов и категорий институциональной, неоинституциональной и эволюционной теорий (зависимость от предшествующего развития, институциональные матрицы, генетическое ядро, рутины, социальный капитал)

2 В экономике СССР самостоятельная хозяйственная деятельность протекала в легальных и преимущественно нелегальных (теневых) формах Ее масштабы были достаточны для выработки определенных неформальных правил и норм поведения экономических агентов (институтов) В условиях индустриальной централизованно управляемой экономики СССР частная хозяйственная практика в своей основе соответствовала российским традициям предпринимательской деятельности периода ранней модернизации экономики (XVIII - начало XIX вв ) Легализация рыночных отношений в конце XX в способствовала воспроизведению традиционных укладов в сфере малого предпринимательства. Становление малого предпринимательства в РФ происходило на фоне формирования рынка труда с низким уровнем безработицы и специфическими неформальными способами адаптации к новым рыночным отношениям, что еще более усилило преобладание неформальных отношений в секторе малого бизнеса

3 В конце 1980-х - начале 1990-х гг малые предприятия получили широкое распространение К концу XX в их численность стабилизировалась, достигнув почти 900 тыс , что свидетельствует пребывании малого бизнеса в стабильном состоянии, равновесном с внешней средой

4 Типичное малое предприятие 1990-х гг характеризуют гипертро-фированность роли личных связей и отношений при подборе персонала, неформальные трудовые отношения (отсутствие контракта о найме), низкая степень профессиональной специализации работников, слабо выра-

женная внутренняя стратификация, малая степень ротации персонала, низкая степень сложности используемых производственных технологий, преобладание негарантированной сдельной ошгаты труда, пропорциональной доле работника в конечном результате деятельности предприятия

5 Социально-экономический уклад малого предприятия, сложившегося к концу XX в , характеризуется следующими чертами, типологически близкими к некапиталистическим формам хозяйствования неделимостью экономического дохода на прибыль и зарплату, совместными рисками участников предпринимательской деятельности, обязательным наличием неотчуждаемого социального капитала (доверия)

Научная новизна исследования состоит в институциональном и эволюционном подходе к анализу процесса становления российского малого предпринимательства в условиях трансформации социально-экономической системы конца XX в

В результате исследования получены следующие научные результаты 1. Доказана продуктивность применения методологических принципов и понятий, разработанных в рамках институционального и эволюционного направлений экономической теории, к изучению процессов становления и развития малого бизнеса в России в условиях трансформации социально-экономической системы (теории фирмы, зависимость от предшествующего развития, институциональных матриц, социальных рутин, социального капитала)

2 Классифицированы основные исторические формы предпринимательской деятельности в СССР - нелегальной (мешочничество, шабашничество, фарцовка, цеховое производство) и легальной (государственное предприниматетьство, личное подсобное хозяйство, промысловая кооперация, старательство) Выявлено институциональное наследие советского времени в социальной памяти предпринимателей новейшего времени, проявлявшееся в преобладании неформальных экономических отношений, в семейном характере деятельности, ориентации на разделение предпринимательского риска

3 Показано воздействие специфики российского рынка труда на усиление неформальных сетевых связей в секторе малого предпринимательства неполная и вторичная занятость, низкий уровень безработицы, высокая степень диверсификации трудовой деятельности

4 Установлена стабилизация численности малых предприятий в РФ к концу XX в, обусловленная относительно высокими издержками функционирования в формальной институциональной среде (государственный контроль, информационная асимметрия, значительные трансформационные издержки перехода мачых предприятий в формальное 8

поле), а таь же развитием неформальных социальных сетей, элементами которых являются субъекты малого бизнеса

5 На основе анализа категорий труда и капитала систематизированы важнейшие институциональные характеристики малого предприятия к концу XX в, построена его институциональная модель, характеризующаяся гипертрофированной ролью личных связей и отношений при привлечении кадров, низкои степенью ротации персонала, концентрацией малых предприятий в низкотехнологичных и некапиталоемких отраслях, слабой спецификацией прав собственности

Теоретическая значимость исследования. В диссертации применены современные экономико-теоретические подходы к анализу процесса становления малого предпринимательства в России, к выявлению его институциональных особенностей в конце XX в

Практическая значимость работы. Теоретические выводы, полученные в результате диссертационного исследования, имеют и практическое значение Они могут применяться при разработке стратегии и тактических мероприятий органов власти, направленных на стимулирование малого предпринимательства

Материалы диссертации могут быть использованы в учебном процессе по дисциплинам "Экономическая история", "История предпринимательства", "Экономическая теория", "Микроэкономика", "Институциональная экономика", "Теория переходной экономики", "Экономическая политика государства", "Государственное регулирование экономики"и т д

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы, научные результаты, полученные в ходе работы над диссертацией, были доложены на всероссийских научных конференциях "Шихо-балсвские чтения опыт, проблемы и перспективы развития потребительского рынка в регионе" (Самара, 2005), "Проблемы развития малого предпринимательства в Самарской области" (Самара, 2006) "Шихоба-ловские чтения опыт, проблемы и перспективы развития потребительского рынка в регионе" (Самара, 2007), "Человек в экономике исторический дискурс" (Самара, 2007)

Теоретические положения, содержащиеся в диссертации, использовались при разработке и внедрении в НП ОВС "Март" технологий страхования кредитов, выдаваемых малым предприятиям в городах Отрадном, Сергиевске и Чапаевске Самарской области в 2005-2006 гг

Структура диссертации. Диссертация содержит введение, три главы (шесть параграфов), заключение, библиографический список и приложение

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, определяется степень изученности проблемы, формулируются цель, задачи, предмет, объект, хронологические рамки исследования, раскрываются научная новизна, теоретическая, практическая значимость диссертационной работы, аргументируются выводы и результаты, полученные автором

В первой главе "Исторические и теоретические основания изучения малого предпринимательства" рассматриваются концепции институциональной, неоинституциональной, эволюционной теории, которые позволяют исследовать в исторической ретроспективе процессы формирования институтов предпринимательства, объяснять их ис торическую устойчивость и воспроизводимость в современных экономических условиях В отличие от неоклассического подхода, рассматривающего предпринимательские структуры как организации, преоб разующие ресурсы в конечный продукт, неоинституциональное направление экономической теории акцентирует внимание на отношениях (совокупности контрактов) между экономическими агентами для снижения рыночных издержек При этом особое значение придается проблеме выбора в условиях неопределенности В контексте эволюционной теории правомерно рассмотрение поведения малого предприятия (предпринимателя) как приспособление к окружающей среде, неоптимальный выбор, обусловленный исторически сложившимися траекториями экономического поведения, рутинами (стереотипами поведения, институтами хранения и воспроизводства информации) и другими институциональными параметрами

Отдельный раздел диссертации посвящен институциональному анализу предпринимательских практик населения России 1917-1980-х гг. в контексте теории зависимости от предшествующего развития П Дэвида и Б. Артура На протяжении советского периода истории преобладающая тенденция развития была связана с формированием централизованных механизмов управления государственной экономикой

В контексте "Теории фирмы" Р Коуза централизованное управление можно рассматривать как механизм (институт) снижения транзак-ционных издержек Если издержки по заключению сделок на рынке высоки, то хозяйствующие субъекты укрупняются, создавая институты внерыночного взаимодействия - приказы, предписания и т д В этом случае можно считать, что советская государственная монополия вытеснила рынки, функционировавшие с огромными издержками в годы 10

первой мировой войны (1914-1918 гг) Первоначально сформированная на рынке продовольствия (продовольственная разверстка и нормированное распределение хлеба) госмонополия распространилась на промышленность, финансы и другие сферы По мере усиления государственной монополии в нелегальном предпринимательстве проявлялись стихийно возникающие механизмы (институты) снижения растущих издержек централизованного управления

Первым в советской истории массовым неформальным социально-экономическим явлением стало мешочничество - нелегальная индивидуальная мелкая торговля продовольствием, имевшая огромные масштабы в 1918-1920 гг По мнению ЮВ Латова, эта нелегальная и неформальная экономическая практика претендовала на роль основной системы снабжения продовольствием для большинства населения Мешочничество быстро "обросло" инфраструктурой в виде стабильных полулегальных рынков, подпольных бирж, транспорта, нелегального кредитования, систем преодоления заградительных отрядов (путем подкупа или вооруженного сопротивления)1

В условиях НЭП наряду с развитием государственного (хозрасчетные тресты и синдикаты, торговля) и легального частного предпринимательства наметилась устойчивая тенденция к увеличению нелегальных экономических практик

По мере развития административно-командной системы управления и одновременного усиления промышленной мощи СССР, сопровождавшегося усложнением отраслевой структуры, ростом и укрупнением промышленных предприятий, транзакционные издержки централизованной системы увеличивались Одним из вариантов их снижения была коммерческая деятельность, имевшая место в 1930-40-е гг в системе государственной торговли (сеть магазинов Торгсин 1930-1935 гг, коммерческие магазины и рестораны) Удельный вес государственной коммерческой торговли в розничном товарообороте был весьма значительным - более 30% (1935-1940 гг) При этом различные виды частной коммерческой деятельности жестко пресекались

Эволюция хозяйственного механизма в СССР (России) на протяжении 1940-х - середины 1990-х гг шла по линии смещения центра принятия экономических решений от наркоматов (министерств) до областных и региональных совнархозов (1957-1965 гг), отраслевых министерств (середина 1960 - середина 1970-х г), главных управлений

1 Латов Ю В Экономика вне закона очерки по теории и истории теневой экономики М , 2001 С 231 -232

министерств и всесоюзных промышленных объединений (середина 1970 - середина 1980-х гг ) Этот процесс проходил на фоне неуклонного роста числа предприятий и их укрупнения Возрастание сложности экономики повлекло за собой существенное смягчение управленческого режима и появление в рамках плановой экономики элементов самостоятельной хозяйственной деятельности промышленных предприятий Их правомерность была закреплена в Основном законе страны - Конституции СССР 1977 г (статья 16), хотя и не была дополнена соответствующим механизмом

В данных условиях самостоятельная хозяйственная деятельность экономических агентов стала многоплановой и была представлена как легальными, полулегальными и нелегальными видами деятельности В секторе торговли действовала сеть государственных комиссионных и чековых магазинов (Внешпосылторга Министерства внешней торговли СССР "Березка", магазинов "Альбатрос" системы Торгмортранса Министерства морского флота СССР)

Элементы предпринимательства просматривались в деятельности личных подсобных хозяйств, государственная политика в отношении которых была очень непоследовательной, в работе шабашников (сезонные, преимущественно строительные работы в сельской местности), старателей (1921-1938 гг, 1956 - 1985 гг) Объемы такой самостоятельной деятельности 1970-1980-е гг были довольно большими по официальным данным 1985 г удельный вес личных подсобных хозяйств в производстве картофеля составлял 60%, мясо-молочной продукции и овощей -до 30% По данным зарубежных исследователей (Grossman G., Tremí V G ), доля неформального снабжения населения продовольствием составляла от 30 до 40% семейного бюджета

Формальные нормы в частной золотодобыче определяли постановления Совета министров СССР2, уставы, утверждаемые Министерством цветной металлургии СССР Однако не все виды частной хозяйственной практики имели юридическое оформление Не фиксировались трудовые отношения в рамках временного трудового коллектива шабашников Как социально-экономическое явление "шабашничество" типологически сходно с отходничеством - крестьянской хозяйственной практикой XVII-XIX вв

Нелегальные формы производства были представлены цеховым бизнесом, фарцовкой, валютными сделками, другими мало учитывае-

2 "Об утверждении Типового устава артели старателей" (1975 г ), "О мерах по улучшению деятельности артелей старателей" (1984 г) 12

мыми видами деятельности Несовпадение интересов хозяйствующих субъектов с государственными привело к зарождению подпольного промышленного производства Использование государственных неучтенных резервов сырья, оборудования, выпуск промышленной продукции, имевшей потребительский спрос, сопровождались натуральным обменом между цеховиками

С 1960-х гг развивалась деятельность фарцовщиков С нашей точки зрения, она имела существенные отличия от капиталистического предпринимательства В ней сочетались черты добуржуазной традиционной торговли, осуществляемой своеобразными торговыми общинами (артелями) коробейников или офеней При этом фарцовщики имели общую идеологическую ориентацию ("западничество"), торговали в основном престижными товарами, практиковали широкую взаимопомощь и практически не вступали в конкуренцию друг с другом

Существовали и другие виды юридически не оформленной, но допускаемой государством предпринимательской деятельности (индивидуальный пошив одежды, репетиторство, услуги по обмену и ремонту квартир и др ), которые имели тенденции роста, далеко не всегда просчитываемые количественно Приблизительные объемы теневого бизнеса в СССР, рассчитанные нами по методике Ю П Бокарева, составили в 1975 г 86,2 млн руб , что равносильно 39,3% доходов государственного бюджета СССР (в 1970 г - 23,7%)

Таким образом, существенно возросшие самостоятельные хозяйственные практики (особенно со второй половины 1960-х гг), имели значительные масштабы, различные формы и виды (от торговой спекуляции до подпольного промышленного производства) и сформировали особый тип предпринимательского поведения части трудоспособного населения страны Он предполагал, как правило, формирование небольших по числу занятых коллективов, опирающихся на взаимное доверие и сложившиеся неформальные правила и нормы поведения Одной из основных норм стало дистанцирование от государственного контроля

В условиях начавшейся перестройки социально-экономических отношений в СССР государственная линия на дальнейшее смещение центра принятия экономических решений была продолжена и сведена на уровень крупных промышленных (1985-1992 гг), затем уже в РФ - малых предприятий, выделившихся из крупных (1992-1993 гг) Законы СССР, разрешавшие самостоятельную хозяйственную деятельность ("О кооперации", "Об индивидуальной трудовой деятельности" "Об общих началах предпринимательства граждан в СССР" и др), фактически легализовали

отношения, сложившиеся в теневом секторе экономики страны предшествующего периода К концу 1989 г официально зарегистрированная численность занятых индивидуальной трудовой деятельностью составила 723 тыс чел В январе 1990 г насчитывалось 193,5 тыс кооперативов

Во второй главе "Российский малый бизнес в 1990-е гг." анализируются процессы, происходившие на российском рынке труда в начале 1990-х гг, прослеживается воздействие государственных мер на динамику малого предпринимательства, выявляются его отраслевая структура и организационные формы

Рынок труда, формировавшийся в стране в условиях начавшейся приватизации 1992-1994 гг, предопределил систему отношений и специфику малого бизнеса Главной особенностью этого периода был низкий уровень безработицы По официальным данным, падение общей занятости в начале 1990-х гг составляло 12-14% при сокращении ВВП до 40% Объяснение этого феномена лежит в предшествующем развитии в СССР 1965-х -1970-х гг - промышленные предприятия имели значительные социальные расходы, связанные с содержанием заводских больниц, санаториев, детских садов, учреждений культуры и пр В условиях начавшейся приватизации государственной собственности социальные гарантии для трудовых коллективов уменьшались, но не были отменены совсем По подсчетам РИ Капелюшникова, в 1994-1996 гг социальные расходы предприятий (медицинское обслуживание, льготное питание, снабжение дефицитными товарами и тп) составляли 10-15% в общих затратах на рабочую силу, что было эквивалентно 20-25 % денежной оплаты труда. Доступ к социальным благам оставался сдерживающим фактором развития безработицы даже при длительных задержках в выплате заработной платы

Перевод на сокращенное рабочее время, вынужденные отпуска, другие адаптационные механизмы к процессу реформирования отношений собственности в начале 1990-х гг создавали возможности для дополнительных заработков в неформальной сфере, нередко на самом же предприятии По экспертным оценкам (Л Я Косалс) в середине 1990-х гг теневая часть составляла 12-15% всего объема рабочего времени на промышленных предприятиях В 1993-1994 гг неформальные хозяйственные практики охватывали три четверти всего работающего населения страны, неофициальная заработная плата, по оценкам Госкомстата России, составляла 40% от официальной

Неполная занятость на крупных предприятиях порождала вторичную занятость взрослого населения (не более 1% в 1992-1997 гг по официальным данным, 13.5-18,6% - по данным ВЦИОМ) Эти особенности трудовых отношений (неполная и вторичная занятость, низкий уровень безработицы, 14

высокая степень диверсификации трудовой деятельности) усилили сложившиеся еще в СССР неформальные практики хозяйственного поведения

Самостоятельный раздел главы составляет анализ динамики, численности, отраслевой структуры малых предприятий в России в 1990-егг, их сопоставление с аналогичными процессами в странах Восточной и Центральной Европы Проанализирована эволюция государственных мероприятий по поддержке и развитию малого бизнеса в РФ в конце XX в Понятие "малое предприятие" (МП) в нормативных документах просматривается с 1990 г3 К категории «малых» относили предприятия с численностью работающих в промышленности и строительстве - до 200 чел , в других отраслях производственной сферы - до 50 чел , в отраслях непроизводственной сферы - до 25 чел , в розничной торговле - до 10 чел В 1995 г его критерии изменились к субъектам малого предпринимательства были отнесены коммерческие организации (юридические лица), в уставном капитале которых доля участия РФ, субъектов РФ, общественных и религиозных организаций, благотворительных и иных фондов не превышает 25%, дотя других юридических лиц, не являющихся субъектами малого предпринимательства, не превышает 25%, в которых и средняя численность работников за отчетный период не превышает 100 чел в промышленности, строительстве и на транспорте, 60 чел в сельском хозяйстве и научно-технической сфере, 50 чел в оптовой торговле, 30 чел в розничной торговле и бытовом обслуживании населения, в остальных отраслях и при осуществлении других видов деятельности 50 чел 4 Налоговая политика в отношении малого предпринимательства в 1990-е гг носила преимущественно фискальный характер, фактической целью которой было снижение издержек налогового администрирования5.

Автор пришел к заключению о слабом влиянии законодательных норм и иных формальных институтов на малый бизнес, численность зарегистрированных малых предприятий к концу рассматриваемого периода не превышала 900 тыс (см. таблицу)

3 Постановление СМ СССР № 790 "О мерах по созданию и развитию малых предприятий" от 8 августа 1990 г

4 ФЗ-№ 88 "О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации" от 14 июня 1995 г

5 ФЗ № 222 "Об упрощенной системе налогообложения, учета и отчетности для субъектов малого предпринимательства" (декабрь 1995 г), ФЗ № 148 "О едином налоге на вмененный доход для определенных видов деятельности" (июль 1998 г )

Этапы развития малого предпринимательства в России в конце XX в.

Этап Законодательная база Численность малых предприятий Преобладающая сфера действия малых предприятий

Первый этап (19881992 гг) Законы СССР "Об индивидуальной трудовой деяте тьности" (май 1987 г), "О кооперации в СССР" (1988 г), "Основы законодательства СССР об аренде" (ноябрь 1989 г) Постановление Совета Министров СССР № 790 "О мерах по созданию и развитию малых предприятии" ("август 1990 г ) 1990 г около 300 тыс Торговля, система общественного питания

Второй этап (19921994 гг) Малая приватизация Указы Президента РФ "О либерализации внешнеэкономической деятельности", "О свободе торговли" 1994 г 896 тыс Торговля, система общественного питания

Третий этап (1995 -первая половина 1998 г Закон "О государственной поддержке малых и средних предприятий" (1995 г ), Федеральные Программы поддержки малых и средних предприятий (МСП) (1994-95 гг, 1996-1997 гг) Оформление государственной организационной структуры в поддержку МП (Государственный комитет развития и под держки МСП, Федеральный фонд поддержки МСП) Формирование региональных государственных структур в поддержку МСП 1995 г 877 тыс Торговля, система общественного питания

Четвертый этап (вторая половина 19982001гг) Концепция государственной политики поддержки и развития малого предпринимательства в Российской Федерации, одобренная на заседании Государственного Совета Российской Федерации 19 декабря 2001 г 1999 г • 868 тыс Торговля, строительство, промышленность

В работе отмечено, что наибольшее развитие малое предпринимательство имело в сфере торговли Основной вид предпринимательской деятельности того времени - "челночество" (импорт потребительских

товаров физическими лицами с целью продажи в розницу или мелким оптом на российском рынке) Автор сопоставляет "челоночество" по организации, целям и способам деятельности с мешочничеством начала 1920-х гг, когда с помощью примитивных форм торговли удовлетворялся спрос населения на дефицитные товары и услуги По экспертным оценкам, челночная торговля начала 1990-х гг достигала 10 -15% российского импорта, в 1995-1996 гг товары, ввозимые "челноками" из стран дальнего зарубежья, составляли почти третью часть всего российского импорта из этих стран На долю "челноков" приходилось до 70% ввозимой в Россию недорогой одежды и обуви Согласно расчетам экспертов Института экономики переходного периода в 1995-1996 гг ввоз "челноками" товаров из дальнего зарубежья по стоимости достигал 2,5-3 млрд долл в квартал В течение 1990-х гг челночной торговлей более или менее продолжительное время было занято около 10 млн чел 6

В челоночном бизнесе была создана собственная инфраструктура, которая в условиях глобализации получила международное распространение специализированные туристические компании, организующие шоп-туры, сеть транспортных услуг (около 100 автотранспортных компаний, авиаперевозчики, организующие чартерные авиарейсы, специализированные фирмы, решающие вопросы доставки, таможенной очистки и складирования грузов - карго-перевозчики) К 2000 г рынок челночных грузоперевозок авиатранспортом оценивается в 350 млн долл

В России повсеместно появлялись оптовые и розничные вещевые рынки, сложилась система перевалочных пунктов для внутреннего "чел-ночества" в крупнейших городах (Москва, Санкт-Петербург, Самара Екатеринбург, Новосибирск и др.)

Международная инфраструктура, обслуживавшая челночную торговлю, была представлена специализирующимися на обслуживании российских клиентов отелями, магазинами, складами и фабриками

В 1993 г в целях упорядочения челночного бизнеса в декабре 1993 г были внесены изменения в таможенное законодательство на товары стоимостью свыше 2 тыс долл США вводилась единая таможенная ставка - 60% ,что сопровождалось массовым занижением среди "челноков" стоимости ввозимых товаров и привело к дальнейшему снижению таможенных пошлин (до 30%) и выделению группы особых товаров

6 Приходько С, Воювик Н Индивидуальный импорт аспекты развития // Российская экономика тенденции и перспективы М, 1997 С 15

После кризиса 1998 г в движении "челночества" наметились различные тенденции, свидетельствовавшие об появившихся альтернативах его развития, сокращение объемов челночной торговли, специализация бизнеса, усложнение его структуры, встраивание его в систему магазинной торговли, юридическая институционализация В "челоночестве" наиболее явно просматривались черты специфической предпринимательской культуры и институционального уклада, характеризующегося отсутствием или низкой значимостью формального институционального оформления своей деятельности, тесной связью с семейным хозяйством, преобладанием наличных валютных расчетов, слабыми связями с банковской системой Этот уклад составил основу малого предпринимательства последующего периода

В других отраслях экономики (строительство, промышленность) малое предпринимательство занимало ниши низкотехнологичных и некапиталоемких производств

В третьей главе «Малое предприятие как институциональное соглашение» представлена обобщающая характеристика малого предприятия 1990-х гг Автором проведен качественный анализ опубликованных результатов социологических опросов представителей малого бизнеса (об отношении к налоговой, кредитной политике, об оплате труда, о рисках, распределении дохода и др ) Были выделены качественные институциональные характеристики российского малого предприятия 1990-х гг , находящиеся в тесной связи друг с другом

• гипертрофированность роли личных связей и отношений при подборе персонала;

• неформальные трудовые отношения (отсутствие контракта о найме),

• высокая степень универсализации человеческого капитала работников малых предприятий (низкая степень профессиональной специализации),

• слабо выраженная ротация персонала,

• низкая степень внутренней стратификации и сложности институциональной структуры,

• низкая степень сложности используемых производственных технологий,

• преобладание негарантированной сдельной оплаты труда, пропорциональной доле работника в конечном результате деятельности предприятия.

Малое предприятие в русле институциональной экономической теории можно рассматривать как институциональное соглашение между за-

нятыми на нем экономическими агентами Производственные отношения в малой фирме существенно отличаются от отношений на капиталистическом предприятии' вознаграждение за труд не гарантировано и в основном зависит от вклада того или иного работника в конечный результат деятельности предприятия Экономический доход малого предприятия является неделимым, его невозможно расчленить на составляющие - зарплату и вознаграждение за риск (трудовая и предпринимательская функции не расчленены) Такое положение дел не является сугубо российской спецификой В исследовательской литературе отмечено, что и в странах Запада, доход, получаемый обширной группой малых предпринимателей, не выражается категорией заработной платы, они получают денежные выплаты как отдачу от вложенного капитала, инициативы, предпринимательских способностей, рискованных операций, равно как и своего труда

Функциональная зависимость размера заработной платы 1¥к работника капиталистического предприятия может быть представлена в следующем виде

№к=ППгр,Ь, к,Т), (1)

где \У р - уровень заработной платы сложившийся на рынке, £ - количество затраченного труда (рабочего времени), к - человеческий капитал (квалификация, умения, навыки), у - другие определяющие параметры Вознаграждение за труд конкретного работника малого предприятия выражается следующим образом

П\=/(1,Р,кХ,Т), (2)

где / - выручка предприятия, Р - риск, £ - количество затраченного труда (рабочего времени), к - человеческий капитал (квалификация, умения, навыки), у - другие определяющие параметры Для упрощения будем считать, что человеческий капитал и другие параметры мало различаются. Тогда

1Г„=Л1,Р,Ь) (3)

\УК=/(1Ур,Ь) (4)

Из уравнений (3) и (4) видно, что вознаграждение за труд в малом предприятии и в капиталистическом зависят от разных переменных Представим функцию (3) следующей зависимостью

}Уч=А1а1Ьа'Ра}, (5)

где а, >0,а2 >0,а3 <0

Выражение (5) отражает такой вид контракта, когда, например, предприниматель-"челнок" привлекает продавца на рынке, заработок которого (IVм) пропорционален объему его личных продаж Хозяин то-

вара и продавец заключают неформальный контракт, по которому первый вкладывает в общее дело капитал, воплощенный в товаре, второй -труд При благоприятных событиях хозяин получает выручку за свой товар, но и несет риск того, что товар не продается в противоположной ситуации Продавец в первом случае получает вознаграждение за свой труд и несет риск того, что трудовые усилия не будут вознаграждены во втором случае Вознаграждение хозяина товара в этой ситуации так же зависит от качества и количества труда продавца Этот тип контракта практически идентичен древнему институту "морской ссуды".

Преобразовав выражение (5) относительно I, после логарифмирования получим

Ь = Ъ{]-Ь11 + Ь2Ц,м + Ь}Р, (6)

где Ь, > О

Из выражения (6) следует, что количество труда на малых предприятиях положительно связано с риском, т е при увеличении риска и неизменности остальных параметров требуется больше количество труда Кроме того, из математической модели (6) следует, что при увеличении выручки потребность в трудовом факторе уменьшается Без изменения своей институциональной структуры в благоприятной ситуации малый бизнес не предъявляет дополнительного спроса на труд

Таким образом, диссертантом выявлена математическая зависимость, согласно которой малый бизнес в ситуации повышенного риска стремится к созданию большего количества работах мест Этот феномен отмечен в эмпирических и эконометрических исследованиях некоторых экономистов (В Г Басарева), которые, однако, оставаясь в рамках неоклассического подхода, не приводят удовлетворительного объяснения такому "неожидаемому" экономическому поведению.

Современные малые предприятия по своему укладу типологически близки другим, имевшим место в истории некапиталистическим хозяйственным формам, для экономического устройства которых характерен неделимый доход, не поддающийся объективному расчленению, которые в благоприятных условиях не увеличивают количество труда (правило А В Чаянова)

В диссертации высказывается и математически обосновывается тезис о некапиталистическом, то есть не основанном на экономическом отчуждаемом гарантийном капитале (в денежной или вещной форме) укладе типичного малого предприятия в конце XX в, об основополагающей роли, принадлежащей в малом бизнесе неотчуждаемому социальному капиталу (Д Коулмэн потенциал взаимного доверия и взаимопомощи, формируемый в межличностных отношениях), который создает условия для координации и кооперации ради взаимной выгоды

Гипертрофированность роли чинных связей и отношений в малом бизнесе объясняется высокой значимостью социального капитала Формализация отношений для малого бизнеса сопряжена с дополнительными издержками (затраты на изучение законов, наем юристов, судебные издержки и т п), тогда как неформальные нормы, по существу, и являются "пунктами" неформальных контрактов Гарантом неформальных контактов выступает социальная сеть (содержащийся в ней капитал -доверие), издержки которой "рассеяны" между ее членами, а потому нх размер в расчете на одного члена очень невелик

Деятельность малых предприятий направлена, прежде всего, на воспроизводство социального капитала, а значит, на воспроизводство правил и норм, действующих в социальной сети, и на воспроизводство ее элементов С этим связана низкая ротация персонала Субъекты малого бизнеса стремятся максимально задействовать имеющийся в и\ распоряжении трудовой ресурс, а не привлекать заменяющие его технологии Этим объясняется тот факт, что малый бизнес в основном представлен в те\ отраслях, где на счет фактора "труд" относится максимально возможная доля добавленной стоимости Автор пришел к заключению, что в условиях формирования информационного общества, развития сетевых контактов предпринимательство в малых формах представляет собой устойчивый социально-экономический уклад К началу XXI в. он не достиг уровня эффективности капиталистического уклада, ориентированного на получение прибыли и использование наемного труда Современные условия глобализации и интернационализации экономических связей, информатизации общественного производства открывают возможность существования на рынке альтернативных капиталистическому способу производства хозяйственных укладов (институтов) предпринимательского типа, ориентированных на воспроизводство социального капитала

В заключении диссертантом подведены основные выводы диссертационного исследования Неформальность российского малого бизнеса во многом производна от нелегальности частного предпринимательства советского периода, не имевшего официального признания и иного институционального опыта Институциональное наследие российского малого бизнеса, получившего юридическое оформление в условиях рыночных реформ 1990-х гг, состоит в выработке устойчивых неформальных механизмов противостояния формальным институтам и государству, защищающему эти институты, которые в терминах институциональной и эволюционной теорий можно определять как рутины (генетический код) российского малого бизнеса Обеспечивая воспроизводство социального капитала, они ограждают малый бизнес от интенсивного возникновения "мутаций" - попыток перехода в формальную институциональную среду

В 1990-х гг в условиях либерализации и легализации частного предпринимательства при слабости государства и неразвитости формальных институтов предельные издержки и риск неформальной хозяйственной деятельности существенно снизились, что спровоцировало динамичный рост частного предпринимательства. Недоиспользованный потенциал "народного предпринимательства" был быстро выбран, а сконцентрированный в социальных сетях капитал выступил в качестве естественного ограничения для роста некапиталистических форм хозяйствования Дальнейшее развитие малого бизнеса предполагает переход в иное институциональное поле, что сопряжено с высокими "трансформационными издержками" (В M Пол-терович). Для этого необходимо существенно снизить предельные издержки бизнеса в формальной институциональной среде, а также преодолеть исторически сложившиеся стереотипы поведения и рутины

Ограниченный рамками собственной институциональной структуры российский малый бизнес в начале XXI в пребывает в устойчивом равновесии с внешней средой и демонстрирует стабильность

СПИСОК ПУБЛИКАЦИЙ АВТОРА ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Статьи в изданиях, рекомендуемых ВАК России для пубчикаций результатов научных исследований

1 Шварцбурд ЦВ Малый бизнес 90-х годов на рынке труда // Веста Самар гос экон ун-та Самара, 2007 г., № 12 С 158-162 0,63 печ л

2 Шварцбурд ЦВ Институциональные аспекты отраслевой структуры малого бизнеса в России в конце 90-х юдов // Экон науки 2008 № 2 (39) С 311-314 0,5 печ л

3 Шварцбурд Ц В Советская экономика и дух капитализма//Экон науки 2008 № 3 (40) С 34-38 0, 5 печ л

Другие публикации

1 Шварцбурд Ц В Банки и малые предприятия проблема институциональных противоречий // Шихобаловские чтения опыт, проблемы и перспективы развития потребительского рынка в регионе материалы Поволж науч -практ конф , 14-15 нояб 2005 г Самара, 2005 С 34-41 0,5 печ л

2 Шварцбурд ЦВ Легализация предпринимательства в СССР //Шихобаловские чтения опыт, проблемы и перспективы развития потребительского рынка в регионе материалы Всерос науч -практ конф , 14-15 нояб 2007 г Самара, 2007 С 88-97 0,63 печ л

3 Шварцбурд Ц В Малый бизнес, семейная экономика и капитализм К проблеме типологии хозяйственных институтов // Актуальные проблемы экономических наук / Центр гуманит и социально-экон исследований НОУ "Высшая школа приватизации и предпринимательства - институт" Самара, 2007 Т 1 С 264 - 267 0,5 печ л

Формат 60x84/16 Evm писч бет Печать офсетная rapHHTypa'Times New Roman" Объем 1 печ т Тираж 120 экз Заказ J Отпечатано в типографии СГЭУ Самара,} i Советской Армии, 141

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Шварцбурд, Цаль Валерьевич

Введение.

Глава 1 Исторические и теоретические основания изучения малого предпринимательства.

1.1 Малое предпринимательство в контексте основных направлений современной экономической теории и экономической истории.

1.2 Предпринимательские практики в Советской России (1917-1980-егг.): институциональный подход.

Глава 2 Российский малый бизнес в 1990-е гг.

2.1 Рынок труда в конце 1980-х - начале 1990-х гг. и развитие малого предпринимательства.

2.2 Тенденции в развитии российского малого предпринимательства в 1990-е годы.

Глава 3 Малое предприятие как институциональное соглашение.

3.1 Институциональная модель российского малого предприятия.

3.2 Социально-экономический уклад малого предприятия.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Институциональный анализ развития российского малого бизнеса в конце XX в."

Актуальность темы исследования. Изучение истории становления малого бизнеса в условиях слома централизованно управляемой экономики СССР и формирования рыночных форм хозяйствования в РФ имеет научную и научно-практическую значимость, определяемую ролью института предпринимательства в современной экономике.

На рубеже XX-XXI вв. в условиях глобализации экономических отношений, укрупнения и интернационализации производства малые предприятия сохраняют свою устойчивость и играют важную роль в рыночной экономике. В секторе малого бизнеса развитых стран производится основная часть валового внутреннего продукта (50-60% в США, Японии и странах Европейского Союза), создается большинство рабочих мест, формируется "средний класс" - важнейший фактор стабильности общества. К началу XXI в. отечественные малые предприятия производили менее 10% ВВП, обеспечивая занятость 8,6% населения.

Относительно слабое развитие малого бизнеса в начальный период рыночных реформ может быть обусловлено предшествующим развитием, часто определяющим траектории типичного поведения предпринимателей. В этой связи особую значимость приобретает исторический и институциональный анализ процесса формирования и развития малого предпринимательства в России в конце XX в., выявление институционального наследия советского периода истории. Исторически сформированная на протяжении жизни 3-х поколений институциональная структура российских малых предприятий определяет их особый экономический уклад и экономическое поведение, изучение которых позволяет выявлять причины относительно слабого развития малого бизнеса в российской экономике, что имеет не только научное, но и научно-практическое значение.

Адаптация трудоспособного населения страны к процессам трансформации социально-экономической системы проявлялась в масштабах, основных направлениях и формах развития предпринимательской активности, в том числе в секторе малого бизнеса. Историко-экономический анализ российского малого бизнеса 1990-х годов позволяет исследовать адаптационные механизмы поведения, возникающие в новых условиях.

Актуальность этой проблемы и ее недостаточная изученность в рамках экономической теории побудили диссертанта к выбору темы исследования.

Степень изученности проблемы. Предпринимательство как особое социально-экономическое явление рассматривалось в работах классиков политической экономии. Значительный вклад в разработку теоретических вопросов о сущности и функциях предпринимательства внесли М. Вебер, В. Зомбарт, Й. Щумпетер, Ф. Хайек, Ф. Найт, J1. Мизес и др.

Проблемы развития российского малого предпринимательства анализируются в трудах современных исследователей О.Д. Баковецкого, В.Г. Басаревой, В.В. Блинова, О.Б. Брагинского, В.В. Буевой, Е.М. Бухвальда, Н.П. Ващекина, А.В.Виленского, В.Г. Гребенникова, А.З. Дадашева, В.Е. Дементьева, Т.Г. Долгопятовой, Е.Р. Майна, Г.Б. Мустафина, В В Радаева, О.В. Синявской, В.Б. Тореева, А.В. Трапковой, Л.Г. Ходова, А.Ю. Чепуренко. Главное внимание они уделяют изучению роли малого бизнеса в современной экономике, возможностей государственного воздействия на него, взаимодействия предпринимателей и банков и т.д. При этом вне сферы их анализа остаются вопросы эволюции малого предпринимательства, объяснения феномена численной стабильности малых предприятий.

Историко-экономический и институциональный ракурс предпринимательства представлен в трудах экономистов Л.И. Абалкина, Ю.П. Бокарева, Г.Б. Клейнера, А.Д. Кузьмичева, Ю.В. Латова, В.Т. Рязанова,

В.JI. Тамбовцева, И.Н. Шапкина, Е.Г. Ясина и др. Малый бизнес в них специально не рассматривается.

Историческое наследие предпринимательства активно исследуется в современной исторической науке (Б.В. Ананьич, М.Н. Барышников, В.И. Бовыкин, Л.И. Бородкин, Ю.А. Петров, И.В. Поткина, Б.М. Шпотов). Ими исследованы направления государственной политики в отношении предпринимательства на разных исторических этапах, выявлены главные организационные формы и направления деятельности, традиции российского предпринимательства, начато изучение его этноконфессиональных особенностей. Однако исследования историков ограничиваются либо периодом Российской империи (до 1917 г.), либо первой третью XX в. (до конца действия новой экономической политики), что не дает возможности прослеживать эволюцию формировавшихся институтов предпринимательства и их укоренение в общественном сознании россиян. Изучение малого бизнеса в исторической литературе осложняется и слабой сохранностью информационной базы.

Названные обстоятельства обусловили выбор темы диссертации, определили объект, предмет, цели и задачи диссертационного исследования.

Целью исследования является институциональный анализ процесса становления российского малого предпринимательства в условиях трансформации социально-экономической системы в 1990-е гг. и выявление его особенностей, обусловленных предшествующим развитием в период существования СССР.

Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:

• систематизировать основные научно-теоретические концепции институциональной, неоинституциональной, эволюционной экономической теории, новой экономической истории, необходимые для изучения эволюции малого бизнеса в конце XX в.;

• классифицировать основные формы легальной и нелегальной предпринимательской деятельности в СССР и выявить институциональное наследие советского времени, сформировавшее социальную память первых российских предпринимателей новейшего времени;

• определить воздействие формировавшегося с 1985 до начала 1990-х гг. российского рынка труда на институциональное оформление малого бизнеса, выявить типичные институциональные формы малого предпринимательства в РФ 1990-х гг.;

• проследить дииамику, определить основные этапы развития малого" предпринимательства в РФ, проанализировать эволюцию государственной политики в конце XX в. (законодательная база, налоговая политика, меры государственной поддержки малого бизнеса);

• построить институциональную модель типичного малого предприятия 1990-х гг. и на ее основе описать специфический социально-экономический уклад малой фирмы.

Область исследования. Диссертационное исследование проведено по специальности 08.00.01 "Экономическая теория" Паспорта специальностей ВАК (экономические науки), в рамках научной специализации 2 "Экономическая история" (2.5 "История экономических институтов (собственности, рынка, семьи, государства, предпринимательства и др.)".

Объектом исследования является сектор малого предпринимательства в экономике РФ в 1990-е гг. как социально-экономическое явление.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения и институты, определившие характер развития российского малого предпринимательства в конце XX в.

Хронологические рамки исследования ограничены периодом 19872000 гг. В 1987 г. в рамках правительственного курса на ускорение р0циальн0-эк0110мическргр развитая страны была сделана ставка на развитие хозяйственной активности и самодеятельности государственных предприятий, индивидуальных предпринимателей, кооперативов, что позволяет принять этот год в качестве нижней хронологической границы исследования. К 2000 г. в основных чертах завершился переходный период, обусловленный сменой централизованной системы управления экономикой страны и утверждением преимущественно рыночных принципов хозяйствования. Это предопределило верхнюю хронологическую границу диссертационного исследования.

При выявлении институционального наследия современного малого предпринимательства автор обращался к историческим материалам более раннего периода (1917-1987 гг.), исходя из положения об укоренимости общественных норм и правил на протяжении жизни трех поколений.

Теоретической и методологической базой исследования стали положения неоклассического, институционального и эволюционного направлений экономической теории, представленные в работах российских и зарубежных ученых, в частности Л.И.Абалкина, Р.И. Капелюшникова,, С.Г. Кирдиной, Ю.В. Латова, P.M. Нуреева, В.М. Полтеровича,

B.Л. Тамбовцева, Г.А. Явлинского, Дж. Акерлофа, Б. Артура, П. Дэвида, Г. Демсеца, Ф. Карвалло, Р. Коуза, Г. Мюрдаля, Н.Ф. Найта, Р. Нельсона,

C.Дж. Уинтера, О. Уильямсона, Т. Шанина, и др., а также близких им по духу работ А.В, Чаянова, Дж.С. Скотта, М. Саллинза.

Инструментально-методический аппарат. В диссертационном исследовании использовались общенаучные методы познания, диалектические принципы, применены структурно-функциональный анализ, системный подход, факторный и сравнительный анализ, логические и графические методы обработки информации.

Информационно-эмпирическая база исследования. В работе используются законодательные и нормативные акты РФ и СССР, данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, материалы Всероссийских конференций представителей малых предприятий (1991, 2001), а также результаты экономических и социологических исследований, проводимых в 1990-е гг. различными научными и общественными организациями по проблемам малого бизнеса: «Малый бизнес в России: адаптация к новым условиям» (Москва, Институт стратегического анализа и развития предпринимательства,- 1994); «Малое' предпринимательство: мнения; оценки, настроения» (Москва, Национальное деловое партнерство Альянс Медиа, 1999); «Предпринимательский потенциал Российского общества: анализ и рекомендации по содействию вовлечения; населения в малый бизнес» (Москва, Московский общественный научный фонд, 2002) и др. Информационную базу исследования дополнили материалы, приводящиеся в монографиях и научных ' статьях ведущих российских и зарубежных ученых, в официальных докладах Всемирного банка, сведения из периодической печати; В: работе использованы опубликованные воспоминания предпринимателей 1990-х гг. Комбинированное использование источников разных видов позволило решить поставленные в работе задачи.

Гипотеза диссертационного исследования состоит в предположении, что= уровень развития малого предпринимательства в РФ определяется не только формальной, создающейся государством институциональной средой,. в которой функционирует малый бизнес, но и в, значительной степени его-собственным исторически сложившимся институционально-экономическим: укладом, генетически связанным с некапиталистическими- формами хозяйственной деятельности, - базирующимися; преимущественно на неформальных отношениях. К концу XX в. состояние малого сектора экономики^ России свидетельствовало не столько о "стагнации" малого: предпринимательства, сколько о его пребывании в; стабильном, равновесном с внешней средой состоянии.,

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Для; анализа процессов становления малого бизнеса в условиях трансформации социально-экономической системы СССР (РФ) правомерно и продуктивно использование методов и категорий институциональной, неоинституциональной и эволюционной теорий (зависимость от предшествующего развития, институциональные матрицы, генетическое ядро, рутины, социальный капитал).

2. В экономике СССР самостоятельная хозяйственная деятельность протекала в легальных и преимущественно нелегальных (теневых): формах. Ее масштабы были достаточны для выработки определенных неформальных правил и норм поведения экономических агентов (институтов): В условиях индустриальной централизованно управляемой экономики СССР частная хозяйственная практика в своей основе соответствовала российским традициям предпринимательской деятельности периода ранней модернизации экономики (XVIII - начало XIX вв.). Легализация рыночных отношений в конце XX в. способствовала воспроизведению традиционных укладов в сфере малого предпринимательства. Становление: малого предпринимательства в РФ происходило на фоне формирования рынка труда с низким уровнем безработицы и специфическими, неформальными способами адаптации к. новым рыночным отношениям; что еще более усилило преобладание неформальных отношений в секторе малого бизнеса.

3. В конце 1980-х начале 1990-х малые предприятия получили широкое, распространение, достигнув почти 900 тыс. К концу XX в. их численность стабилизировалась на достигнутом уровне, что' свидетельствует не столько о> "стагнации" малого предпринимательства, сколько о пребывании его в стабильном, равновесном с внешней средой состоянии.

4. Типичное малое предприятие 1990-х гг. характеризуют гипертрофированность роли личных связей и отношений при подборе персонала, неформальные трудовые^ отношения (отсутствие1 контракта о найме), низкая степень профессиональной специализации работников^ слабо выраженная внутренняя стратификация, малая степень ротации персонала, низкая степень сложности используемых производственных технологий, преобладание негарантированной сдельной оплаты труда, пропорциональной доле работника в конечном результате деятельности предприятия.

5. Социально-экономический уклад малого предприятия, сложившегося к концу XX в., характеризуется следующими чертами, типологически близкими к некапиталистическим формам хозяйствования: неделимость экономического дохода на прибыль w зарплату, совместные риски участников предпринимательской деятельности, обязательное наличие неотчуждаемого социального капитала (доверия).

Научная новизна исследования состоит в институциональном и эволюционном подходе к анализу процесса становления российского малого предпринимательства в условиях трансформации социально-экономической системы конца XX в.

В результате исследования получены следующие научные результаты:

1. Доказана продуктивность применения методологических принципов и понятий, разработанных в рамках институционального и эволюционного направлений экономической теории, к изучению процессов становления и развития малого бизнеса в России в условиях трансформации социально-экономической системы (теории фирмы, зависимость от предшествующего * развития, институциональных матриц, социальных рутин, социального капитала).

2. Классифицированы основные исторические формы нелегальной (мешочничество, шабашничество, фарцовка, цеховое производство) и легальной (государственное предпринимательство, личное подсобное хозяйство, промысловая кооперация, старательство) предпринимательской деятельности в СССР. Выявлено институциональное наследие советского времени в социальной памяти предпринимателей новейшего времени, проявлявшееся в преобладании неформальных- экономических отношений, семейном характере деятельности, ориентации на разделение предпринимательского риска.

3. Показано воздействие специфики российского рынка труда на усиление неформальных сетевых связей в секторе малого предпринимательства: неполная и вторичная занятость, низкий уровень безработицы, высокая степень диверсификации трудовой деятельности.

4. Установлена стабилизация численности малых предприятий в РФ к концу XX в., обусловленная относительно высокими издержками функционирования в формальной институциональной среде (государственный контроль, информационная асимметрия, значительные трансформационные издержки перехода малых предприятий в формальное поле), а также развитием неформальных социальных сетей, элементами которых являются субъекты малого бизнеса.

5. На основе критерия об использовании труда и капитала систематизированы важнейшие институциональные характеристики малого предприятия к концу XX в., построена его институциональная модель, характеризующаяся гипертрофированной ролью личных связей и отношений при привлечении кадров, низкой степенью ротации персонала, концентрацией малых предприятий в низкотехнологичных и некапиталоемких отраслях, слабой спецификацией прав собственности.

Теоретическая значимость. В диссертации применены современные экономико-теоретические подходы к анализу процесса становления малого предпринимательства в России, выявлению его институциональных особенностей в конце XX в.

Практическая значимость. Теоретические выводы, полученные в результате диссертационного исследования, имеют и практическое значение. Они могут быть использованы при разработке стратегии и тактических мероприятий органов власти, направленных на стимулирование малого предпринимательства.

Материалы диссертации могут быть использованы в учебном процессе по дисциплинам "Экономическая история", "История предпринимательства", "Экономическая теория", "Микроэкономика", «Институциональная экономика», "Теория переходной экономики", "Экономическая политика государства", "Государственное регулирование экономики" и т.д.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы, научные результаты, полученные в ходе работы над диссертацией, были доложены на всероссийских научных конференциях: "Шихобаловские чтения: опыт, проблемы и перспективы развития потребительского рынка в регионе" (Самара, 2005), "Проблемы развития малого предпринимательства в Самарской области" (Самара, 2006) "Шихобаловские чтения: опыт, проблемы и перспективы развития потребительского рынка в регионе" (Самара, 2007), "Человек в экономике: исторический дискурс" (Самара, 2007).

Теоретические положения, содержащиеся в диссертации, использовались при разработке и внедрении технологий страхования (НП «ОВС "Март"»), кредитов, выдаваемых малым предприятиям в г. Отрадный, г. Сергиевск и г. Чапаевск Самарской области в 2005-2006 гг.

Структура диссертации. Диссертация содержит введение, три главы (шесть параграфов), заключение, библиографический список и приложение.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Шварцбурд, Цаль Валерьевич

Заключение

В условиях низкого уровня доверия в обществе преобладают правила и нормы неформального характера, действующие в «ближнем круге». Неформальность - ключевая институциональная черта малых предприятий в России. Неформальность, конечно же, во многом производна от нелегальности частного предпринимательства в советский период, но и до 1917 года российское «народное предпринимательство» было прочно укоренено. Неформальная самостоятельная хозяйственная деятельность — институт, имевший к началу 1990-х годов по крайней мере вековую историю. Неформальная деятельность по определению не может развиваться в крупных формах, которым тесны социальные сети. Социальные сети с присущими им исключительно неформальными нормами и системой защиты правил - это естественная среда обитания неформального мелкого предпринимательства. Имевшие место в советской истории подпольные «цеховые» синдикаты не опровергают этого утверждения. Хотя бы в целях безопасности они были вынуждены быть сетью относительно мелких бизнес-единиц. У экономических агентов в нашей стране до официального признания частного предпринимательства просто не было другого институционального опыта ведения хозяйственной деятельности, кроме неформального.

Важно и то, что в этой институциональной среде вырабатывались эффективные механизмы противостояния формальным институтам и государству, защищающему эти институты и вообще всему, что государством ассоциируется. Эти механизмы настолько укоренены, что срабатывают не только в ситуации неблагоприятной для бизнеса государственной политики. Эти механизмы работают «по привычке». Недоверие к государству, стремление к его избеганию - это рутины (в терминах эволюционной экономической теории), генетический код российского мелкого бизнеса200, который ограждает его и от интенсивного возникновения мутаций - попыток перехода в формальную институциональную среду. Это касается, разумеется, не только малого предпринимательства. То, что российская экономика - это «экономика физических лиц», стало уже общим местом во взглядах экономистов. Но экономика российского малого бизнеса - это, по определению Т. Шанина, экономика малых единиц», «экономика неформальных отношений». Она

201 вне капиталистически системы, которая регулируется законами» . Именно для малого бизнеса функционирование вне досягаемости государства (и, связанных с ним формальных институтов) сопряжено с наименьшими транзакционными издержками, в том числе и с издержками преодоления рутин («трансформационными издержками»)202.

В условиях либерализации и легализации частного предпринимательства при слабости государства и неразвитости формальных институтов в начале 1990-х годов предельные издержки неформальной хозяйственной деятельности существенно снизились, что породило спрос на предпринимательский доход у широких слоёв населения и спровоцировало рост мелкого частного предпринимательства (эффект замены). Это говорит и о ранее недоиспользованном потенциале «народного предпринимательства». Но сконцентрированный в социальных сетях социальный капитал выступил и естественным ограничением для роста некапиталистических форм хозяйствования. Это, разумеется, не значит, что предельные издержки бизнеса в формальной институциональной среде в глазах российских мелких предпринимателей снизились настолько, чтобы совершился массовый переход в иное институциональное поле. Для этого формальные институты

200 Нельсон, P.P. Эволюционная теория экономических изменений [Текст] / Нельсон P.P., Уинтер С.Дж. / Пер.с.англ. - М.: ДЕЛО, 2002. - 536 с.

ЛЛ]

Шанин, Т. Демократизация есть аппарат самоисправления ошибок [Электронный ресурс] — Режим доступа: http://www.yabloko.ru/Themes/History/Shanin/index.html - Загл. с экрана. Полтерович, В.М. Трансплантация экономических институтов [Электронный ресурс] -Режим доступа: http:// www.cemi.rssi.ru/rus/publicat/e-pubs/polterov/2001.pdf - Загл. с экрана. должны преодолеть сопротивление рутин мелкого бизнеса. Его генетический код содержит в себе специфическую информацию, порождая для экономических субъектов, функционирующих преимущественно в формальном институциональном поле, а также для государства, поддерживающего формальные институты, эффект информационной асимметрии.

Государство и экономические агенты с формализованной институциональной структурой сталкиваются в лице мелкого бизнеса с институционально чуждой стихией. В их взаимоотношениях царствует информационная асимметрия, которая провоцирует отрицательный отбор услуг в области поддержки предпринимательства. Многочисленные исследования подчеркивают неадекватность государственной политики действительным нуждам малого бизнеса в России в конце XX столетия.

Таким образом, механизмы самоорганизации российского общества привели к тому, что область пересечения государства, формальных институтов и предприятий, действующих преимущественно в формальном поле, с неформальным миром российского малого предпринимательства ничтожно мала в большей степени в силу самой институциональной природы последнего. Поэтому на фоне динамичной и противоречивой политической, социальной и «макроэкономической» истории последнего двадцатилетия российский малый бизнес (под защитой и взаперти собственной, имеющей вековую историю, институциональной структуры) пребывает в равновесии и демонстрирует стабильность.