Инструменты государственного регулирования нефтяного комплекса Российской Федерации тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
- Ученая степень
- кандидата экономических наук
- Автор
- Виниченко, Валентин Юрьевич
- Место защиты
- Москва
- Год
- 1999
- Шифр ВАК РФ
- 08.00.05
ДиссертацияДиссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Виниченко, Валентин Юрьевич
ВВЕДЕНИЕ.4.
ГЛАВА I. НЕФТЯНОЙ КОМПЛЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ КАК ОБЪЕКТ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ.8.
1.1. Методология исследования нефтяного комплекса Российской Федерации.S.
1.1.1. Место нефтяного комплекса в народном хозяйстве.8.
1.1.2. Использование методологии системного анализа при исследовании нефтяного комплекса.12.
1.2.Производственно-технологическая структура нефтяного комплекса Российской Федерации.17.
1.2.1. Ресурсно-сьфьевая база.17.
1.2.2 Геологоразведка.20.
1.2.3. Нефтедобыча.21.
1.2.4 Нефтепереработка.24.
1.2.5. Нефтепродуктообеспечение и трубопроводный транспорт.27.
1.3. Организационно-управленческая структура нефтяного комплекса Российской Федерации.31.
1.3.1 Вертикально-интегрированные нефтяные компании.31.
1.3.2. Другие нефтяные компании.41.
Выводы.45.
ГЛАВА II. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ НЕФТЯНОГО
КОМПЛЕКСА.48.
2.1. Зарубежная практика государственного регулирования нефтяного комплекса.48.
2.1.1. Общие тенденции государственного регулирования нефтяного комплекса в экономически развитых странах.48.
2.1.2. Общие тенденции государственного регулирования нефтяного комплекса в арабских нефтедобывающих странах.54.
2.1.3. Инструменты государственного регулирования нефтяного комплекса.56.
2.2. Отечественная практика государственного регулирования нефтяного комплекса.86.
2.2.1. Практика централизованного управления нефтяным комплексом.86.
2.2.2. Практика перехода от централизованного управления к государственному регулированию нефтяного комплекса.91.
2.3. Цель и задачи государственного регулирования нефтяного комплекса Российской Федерации.105.
2.3.1. Цель государственного регулирования нефтяного комплекса.105.
2.3.2. Задачи государственного регулирования нефтяного комплекса.г.109.
Выводы.122.
ГЛАВА III. МОДЕЛИРОВАНИЕ ВОЗДЕЙСТВИЯ ИНСТРУМЕНТОВ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ НЕФТЯНОГО КОМПЛЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
НА ПРИМЕРЕ НЕФТЕДОБЫВАЮЩЕГО
СЕКТОРА.127.
3.1.Определение сценариев воздействия внешней среды и инструментов госрегулирования.127.
3.1.1. Факторы внешней среды.127.
3.1.2. Инструменты госрегулирования.128.
3.2. Имитационная производственно-финансовая модель функционирования нефтедобывающего сектора.131.
3.2.1. Определение результатов деятельности нефтедобывающего сектора в условиях налоговой системы.131.
3.2.2. Определение результатов деятельности нефтедобывающего сектора в условиях соглашения о разделе продукции.140.
3.3. Пример решения конкретной задачи государственного регулирования нефтедобывающего сектора.147.
3.3.1. Определение объекта госрегулирования.147.
3.3.2 Постановка конкретной задачи государственного регулирования нефтедобывающего сектора.148.
3.3.3. Выбор расчетных значений экзогенных переменных, характеризующих воздействие внешней среды.152.
3.3.4. Выбор расчетных значений факторов государственного регулирования сектора для проведения серии расчетов.155.
3.3.5. Результаты решения задачи и их интерпретация.158.
Выводы.174.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Инструменты государственного регулирования нефтяного комплекса Российской Федерации"
Актуальность темы исследования. Трансформационные процессы, протекавшие в стране в течение последних десяти лет, привели к следующим результатам: • изменились формы собственности в нефтяном комплексе; •изменилась организационно-управленческая структура нефтяного комплекса; •сократились возможности государства по регулированию нефтяного комплекса в новой российской экономической системе;
•увеличилась открытость российской экономики и, соответственно, ее зависимость от тенденций и колебаний конъюнктуры мирового рынка;
•развитие федеративных отношений внутри страны привело к возникновению конфликтов интересов между центром и регионами в вопросах недропользования.
На сегодняшний день государством не сформулирована в явном виде цель и методы регулирования нефтяного комплекса в новых условиях, в то время как произошедшие изменения в структуре нефтяного комплекса, политико-экономическом устройстве страны, а также увеличение зависимости страны от мировой экономики на фоне снижения масштабов открываемое™ месторождений и усложнения горногеологических условий их залегания ставят задачу государственного регулирования нефтяного комплекса сегодня как нельзя более остро. Ведь нефтяной комплекс сегодня является не только важнейшим источником текущих бюджетных поступлений, но и одним из немногих потенциальных двигателей долгосрочного процесса модернизации всей российской экономики. Этам обусловлена актуальность выбранной темы научного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования стала разработка методологических подходов использования инструментов государственного регулирования российского нефтяного комплекса в новых экономических и политических условиях.
Для достижения указанной цели в диссертационной работе поставлены и решены следующие задачи:
1) исследование состояния нефтяного комплекса РФ и анализ зарубежной и ) отечественной практики государственного, регулирования нефтяного комплекса;
2) разработка методологических подходов к решению задачи государственного регулирования нефтяного комплекса;
3) разработка имитационной производственно-финансовой модели функционирования нефтедобывающего сектора;
4) применение разработанной модели для решения конкретной задачи государственного регулирования нефтедобывающего сектора.
Объектом исследования настоящей работы является нефтяной комплекс Российской Федерации.
Предметом . исследования выступают инструменты государственного регулирования нефтяного комплекса Российской Федерации.
Теоретической и методологической основой диссертации послужили работы российских ученых - Андреасян Р.Н., Анчишкин А.И., Гершензон М.А., Гранберг А.Г., Конопляник А.А., Крюков В.А., Мастепанов A.M., Майминас Е.З., Миловидов К.Н., Некрасов А.С., Орешин В.П., Сапожников П.С., Швырков Ю.М., Яременко Ю.В. и др. - и зарубежных исследователей: Беренс В., Джонсон Д., Массе П., Норт Д., Ойкен В., Уальде Т., Мейерс П.
Информационная база. В процессе исследования были использованы законодательные акты и нормативно-правовые материалы, действующие в настоящее время в области регулирования деятельности предприятий нефтяного комплекса Российской Федерации, данные Госкомстата РФ, Минтопэнерго РФ, информационно-аналитические обзоры и результаты исследований ряда научно-исследовательских институтов и организаций, а также материалы, опубликованные в специализированных отраслевых изданиях, связанные с вопросами государственного регулирования нефтяной промышленности в России и за рубежом.
Научная новизна диссертационной работы состоит в следующем:
1) уточнена формулировка цели и критерия государственного регулирования нефтяного комплекса РФ. Предложена постановка задачи государственного регулирования нефтяного комплекса РФ;
2) разработан методологический подход к решению задачи государственного регулирования нефтяного комплекса РФ в условиях неизменной структуры нефтяного комплекса и инструментов государственного регулирования;
3) разработана имитационная производственно-финансовая модель функционирования нефтедобывающего сектора, позволяющая определить зависимость выходных параметров сектора от воздействий инструментов государственного регулирования с учетом взаимодействия с внешней средой;
4) на основе разработанной имитационной производственно-финансовой модели нефтедобывающего сектора проведены практические расчеты по пяти основным нефтедобывающим регионам страны, позволившие решить конкретную задачу государственного регулирования нефтедобывающего сектора.
Практическая значимость. Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в разработке возможных путей совершенствования государственного регулирования нефтяного комплекса Российской Федерации. Разработанная в диссертации имитационная производственно-финансовая модель может послужить основой для определения эффективности мер государственного регулирования по отношению к нефтедобывающему комплексу.
Материалы диссертации могут оказать помощь в подготовке специалистов в облаете государственного управления.
Апробация работы. Ряд результатов проведенного исследования был доложен автором на Всероссийской научной конференции "Фундаментальные проблемы нефти и газа" (ГАНГ им. И.М.Губкина, январь 1996 г.) и на Всероссийской научной конференции "Государственное регулирование национальной экономики" (МГУ им. М.В. Ломоносова, май 1996 г.).
Ряд положений третьей главы исследования в части определения результатов функционирования нефтедобывающего сектора были использованы в методических рекомендациях, разработанных коллективом авторов в Научно-инженерном центре нефтяной компании "ЛУКОЙЛ":
•"Методика расчетов экономических показателей для обоснования условий соглашения по разделу продукции";
•"Методические рекомендации по определению экономических показателей при проведении оценки запасов нефти".
Положения диссертации опубликованы в 5 печатных работах общим объемом 1,65 усл. печ. листа.
Логика и структура работы. В соответствии с предметом, целью и задачами диссертационной работы была принята следующая логика исследования.
Положения диссертации опубликованы в 5 печатных работах общим объемом 1,65 усл. печ. листа.
Логика и структура работы. В соответствии с предметом, целью и задачами диссертационной работы была принята следующая логика исследования.
В первой главе исследования рассматривается нефтяной комплекс РФ как объект государственного регулирования: его производственно-технологическая и организационно-управленческая структура, место в народном хозяйстве, составляющие интегрального эффекта функционирования.
Во второй главе анализируется зарубежный опыт государственного регулирования, отечественная практика централизованного управления и перехода к государственному регулированию. На базе проведенного анализа формулируется цель и постановка задачи государственного регулирования нефтяного комплекса РФ. Предлагается методологический подход к решению задачи госрегулирования нефтяного комплекса РФ в условиях неизменной структуры нефтяного комплекса и инструментов государственного регулирования;
В третьей главе работы представлена имитационная производственно-финансовая модель функционирования нефтедобывающего сектора, на основе которой решается конкретная практическая задача государственного регулирования нефтедобывающего сектора для пяти нефтедобывающих районов - Западно-Сибирского, Поволжского, Уральского, Дальневосточного и Северо-Кавказского.
В заключении содержатся основные выводы, сделанные на основе проведенного исследования.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Виниченко, Валентин Юрьевич
Выводы
1. Была выбрана частная задача государственного регулирования нефтяного комплекса на примере нефтедобывающего сектора в следующей постановке: определить значения инструментов государственного регулирования, максимизирующие сумму чистого денежного дохода от инвестирования в сектор и налогового дохода государства при заданной нижней границе внутренней рентабельности инвестиций в сектор.
2. Для решения поставленной задачи была предложена имитационная производственно-финансовая модель'функционирования нефтедобывающего сектора. Модель учитывает воздействия инструментов государственного регулирования (налоговая система, условия соглашения о разделе продукции, нормы амортизационных отчислений, транспортные тарифы на прокачку нефти, меры ценового регулирования, ограничения на экспорт нефти со стороны государства) и факторы воздействия внешней среды (мировая цена на нефть, внутренний спрос на нефть, экспортные ограничения). Выходными параметрами модели являются суммарный налоговый доход государства и чистый денежный поток от инвестирования в сектор.
3. Частная задача государственного регулирования нефтедобывающего сектора решалась при следующих условиях. В качестве объекта были выбраны пять нефтедобывающих районов: Западно-Сибирский, Уральский, Поволжский, Дальневосточный, СевероКавказский. Определена инвестиционная программа разработки всех невыработанных разведанных запасов нефти этих районов для КИН= 30% при равномерных капиталовложениях в течении 20 лет и полном инвестиционном цикле равном 40 годам. Задача была решена в следующей постановке: найти оптимальный вид налоговой системы из трех заданных вариантов, максимизирующий сумму чистого денежного дохода от инвестирования в сектор и налогового дохода от полной разработки неизвлеченных разведанных запасов нефти пяти регионов при обеспечении внутренней нормы рентабельности инвестиций (IRR) на уровне не ниже 15%.
Были выбраны сценарии воздействия внешней среды:
• состояние мирового рынка нефти: низкий уровень цен (12 долл./баррель), средний уровень цен (19'долл./баррель), высокий уровень цен (25 долл./баррель); ■ 1 ' .-'•» ■■ < ' " ''
• темп роста внутреннего спроса на нефть: медленный рост внутреннего спроса (0,7% в год), средний рост внутреннего спроса (2,1 % в год), быстрый рост внутреннего спроса (3,5% в год);
Экспортное ограничение по вывозу нефти из страны определено на уровне максимальных физических мощностей, составляющих 130 млн. т в год.
Были определены три варианта налогового воздействия государства на сектор: неблагоприятная налоговая система, действующая налоговая система, благоприятная налоговая система. Остальные значения инструментов ГР были зафиксированы: нормы амортизационных отчислений (действующие), тарифы на прокачку нефти (действующие), ценовое регулирование (внутренняя цена нефти определена на уровне 80% от мировой), экспортное ограничение (условие полного удовлетворения внутреннего спроса на нефть за счет нефти, добываемой в стране).
4. Результаты проведенных расчетов привели к следующим результатам.
В условиях «низкой» конъюнктуры мирового рынка нефти (12 долл./ барр.) при всех вариантах роста внутреннего спроса решения задачи ГР сектора в данной ее постановке не существует. Для любого из трех видов налоговой системы не выполняется условие IRR >15%: при неблагоприятной и действующей налоговых системах инвестиции во все регионы оказываются убыточными, при благоприятной налоговой системе - инвестиции в Северо-Кавказский и Дальневосточный регионы остаются убыточными, в другие регионы - ниже заданной границы рентабельности. Полученные результаты связаны с размером издержек по добыче нефти. В условиях открытости экономики (когда внутренняя цена нефти достаточно близка к мировой цене) и при значении мировой цены, находящейся ниже уровня издержек по добыче, задача государственного регулирования может быть решена двумя альтернативными способами:
• при сохранении ориентации на экспорт нефти как существенный источник валютных поступлений - проведение комплекса мер валютного регулирования, направленных на понижение курса рубля для обеспечения рентабельности экспорта;
• при замораживании экспорта нефти - ограничение экспорта и установление таможенных барьеров для импорта нефти и нефтепродуктов при ценовом контроле и дотациях, стимулирующих расширенное потребление нефти и нефтепродуктов внутри страны. ; ■ ••• ,1." , ;
Меры подобного рода скажутся ^fia- структуре всей- экономической системы, .-поэтому при их обосновании необходимо рейтмгь задачу государствШйОтЪ ^гуЛИрОвания всей экономической системы.
Нефтяные компании могут проводить ряд мероприятий по снижению производственных издержек. К числу таких мер можно отнести: сокращение численности рабочих и управленческого аппарата; реструктуризация компаний, предполагающая выделение ряда дочерних предприятий, осуществляющих подрядные работы по строительству скважин и обустройству месторождений и выполняющих инжиниринговые услуги; снижение стоимости строительства скважин и обустройства месторождений; внедрение управленческого учета, позволяющего оперативно управлять издержками компании; реструктуризация фонда скважин, включающая консервацию нерентабельных скважин.
В условиях «среднего» уровня конъюнктуры мирового рынка (19 долл./барр.) задача ГР сектора имеет решение. Решение задачи одинаково для разных вариантов роста внутреннего спроса - установление благоприятной налоговой системы для всех регионов кроме Дальневосточного. Разработка месторождений Дальневосточного региона убыточна для всех налоговых систем и при всех вариантах роста внутреннего спроса.
В условиях «высокого» уровня конъюнктуры мирового рынка нефти (25 долл./барр.) задача ГР сектора имеет различные решения для различных вариантов роста внутреннего спроса.
• при медленном росте внутреннего спроса: неблагоприятная налоговая система - для Уральского и Поволжского регионов, действующая налоговая система - для ЗападноСибирского и Северо-Кавказского регионов, благоприятная налоговая система - для Дальневосточного региона;
• при среднем и быстром росте внутреннего спроса: неблагоприятная налоговая система - для Уральского, Поволжского и Западно-Сибирского регионов; действующая налоговая система - для Северо-Кавказского региона; благоприятная налоговая система - для Дальневосточного региона.
5. Проведенные расчеты по модели показали, что эффективность функционирования нефтедобывающего сектора зависит от совокупности воздействия трех главных факторов: экзогеннйх переменных, характеризующих воздействие внешней среды, инструментов государственного регулирования и геолого-географических условий. В условиях однородности воздействия факторов внешней среды на весь нефтедобывающий сектор государственное регулирование должно осуществляться с учетом геолого-географических условий, то есть инструменты государственного регулирования должны • использоваться диффёбё^^ирозаино для различных регионов. '
Заключение
1. Проведенный анализ состояния нефтяного комплекса РФ, а также практики отечественного и зарубежного государственного регулирования нефтяных комплексов в странах с различным уровнем экономического развития с помощью методологии системного подхода позволил предложить цель государственного регулирования нефтяного комплекса Российской Федерации. Цель госрегулирования нефтяного комплекса РФ состоит в максимизации интегрального эффекта функционирования нефтяного комплекса в рамках заданного временного периода. Интегральный эффект функционирования нефтяного комплекса включает в себя следующие эффекты:
• коммерческий - сумма финансовых результатов деятельности предприятий комплекса;
• бюджетный - сумма налоговых поступлений и платежей от предприятий комплекса в бюджеты всех уровней;
• эффект, генерируемый нефтяным комплексом в смежных отраслях.
2. В соответствии с предложенной целью государственного регулирования нефтяного комплекса РФ сформулирована в общем виде задача государственного регулирования нефтяного комплекса: определение инструментов государственного регулирования, максимизирующих интегральный эффект функционирования нефтяного комплекса за расчетный период.
Поставленная задача может решаться в следующих условиях:
1) при неизменности инструментов государственного регулирования и неизменности структуры нефтяного комплекса. Такая постановка задачи представляет собой одну из разновидностей задач анализа системы и может быть решена;
2) инструменты государственного регулирования могут меняться при неизменности структуры нефтяного комплекса;
3) инструменты государственного регулирования могут меняться изменчивости структуры нефтяного комплекса.
В работе предложен методологический подход к решению задачи в условиях неизменности инструментов государственного регулирования и структуры нефтяного комплекса. Задача госрегулирования во второй и третьей постановке не может быть решена стоого формально, так как представляет собой задачу синтеза системы. ОднатсфТйозможно наметить целевые ориентиры изменения структуры комплекса vи ключевые институциональные проблемы
177 госрегулирования нефтяного комплекса РФ, стоящие при синтезировании оптимального инструментария госурегулирования.
3. Анализ состояния нефтяного комплекса РФ и динамики протекающих в нем процессов позволил наметить целевые ориентиры государственного регулирования в отношении изменения производственно-технологической структуры комплекса:
• в геологоразведке - повышение доли разведки запасов нефти в удаленных районах;
• в нефтедобыче - создание условий для разработки остаточных запасов нефти в старых нефтедобывающих районах и создание инфраструктуры для промышленной разработки запасов нефти в удаленных районах (в Восточной Сибири и на шельфе морей);
• в нефтепереработке - изменение структуры производства нефтепродуктов в направлении повышения доли продуктов глубокой переработки;
• в нефтепродуктообеспечении и трубопроводном транспорте - создание транспортной инфраструктуры для промышленной разработки запасов нефти в удаленных районах;
• в экспорте - изменение структуры экспорта в направлении снижения доли нефти и повышения доли продуктов глубокой переработки.
Основными направлениями государственного регулирования по достижению отмеченных целевых ориентиров могут стать. Меры по стимулированию разведки месторождений нефти в удаленных районах:
• оставление в распоряжении нефтяных компаний всех отчислений на ВМСБ при их использовании для разведки запасов нефти в удаленных районах;
• приоритетное финансирование государством геологоразведочных работ в удаленных районах;
• отмена взимания НДС при проведении геологоразведочных работ. Меры по стимулированию промышленной разработки трудноизвлекаемых запасов и запасов нефти в удаленных районах:
• принятие на законодательном уровне критериев и порядка отнесения нефтяных залежей к категориям трудноизвлекаемых запасов;
• принятия на законодательном уровне критериев и порядка отнесения нефтяных скважин к низкодебитным;
• введение налогового кредитования в рамках проектов освоения трудноизвлекаемых запасов;
• установление "налоговых каникул" пс налогу . на имущество на „создаваемые основные производственные фонды при промышленной разработке трудноизвлекаемых запасов и запасов нефти в удаленньВ^Р3' районах;
• установление льгот по налогу на прибыль при добыче нефти в удаленных районах;
• отмена взимания НДС при проведении капитального строительства;
• государственное инвестирование в развитие инфраструктуры районов. Меры по стимулированию модернизации нефтеперерабатывающих заводов:
• отмена взимания НДС на продукты глубокой переработки;
• установление таможенных барьеров для импорта нефтепродуктов;
• установление "налоговых каникул" по налогу на имущество на вновь вводимые технологические установки по глубокой переработке нефти;
• предоставление государственных гарантий финансовым институтам по кредитованию инвестиционных проектов реконструкции НПЗ.
Программа создания транспортной инфраструктуры для промышленной разработки запасов нефти в удаленных районах:
• государственное инвестирование в строительство дорог и трубопроводного транспорта;
Меры по стимулированию экспорта нефтепродуктов глубокой переработки:
• снятие таможенных пошлин на вывоз продуктов глубокой переработки;
• установление сравнительно высоких вывозных таможенных пошлин на нефть;
• государственная поддержка развития сетей розничной реализации нефтепродуктов (АЗС), принадлежащих российским компаниям, за рубежом.
4. Намечены ключевые институциональные проблемы, возникающие при синтезировании оптимального инструментария госрегулирования нефтяного комплекса РФ.
О Определение условий недропользования в отношении нефтяных ресурсов. Здесь имеется две альтернативы - развитие использования соглашений о разделе продукции на базе Закона РФ "О соглашении о разделе продукции" или развитие полноценного законодательства о недропользовании в рамках Закона РФ "О недрах". Следует отметить, что полноценное законодательство возможно потребует несколько большего времени на своё развитие, однакоу в конечном счете обеспечивает меньшие трансакционные издержки и, соответственно, более эффективное функционирование нефтяного комплекса. Это' подтверждается тем фактом, что индустриально развитее нефтедобывающие страны не используют соглашения о разделе продукции как преобладающий вид доступа к недрам.
- • '. iiii.iV ""'-■
О Определение необходимой доли государственного участия в нефтяном комплексе. Доля государственной собственности в нефтяном комплексе должна определяться масштабом задач модернизации производственно-технологической структуры нефтяного комплекса, решение которых государство возьмет на себя. Проблема государственного участия в нефтяном комплексе может быть сформулирована как вопрос о необходимости создания крупной государственной нефтяной компании. Ряд задач модернизации производственно-технологической структуры нефтяного комплекса таких, как освоение запасов нефти в Восточной Сибири, не могут быть решены без госсектора в нефтяном комплексе. Кроме того, при разработке месторождений на условиях соглашений о разделе продукции интересы государства смогут быть представлены и проконтролированы государственной нефтяной компанией. Поэтому если государство поставит перед собой ряд подобного рода проблем, то для их решения будет необходимо создание государственной нефтяной компании. В противном случае регулирование нефтяного комплекса может осуществляться при незначительной доле госссектора.
О Определение условий регулирования трубопроводного транспорта. Трубопроводный транспорт является естественной монополией. Ключевым вопросом здесь является обеспечение со стороны государства условий недискриминационного доступа и поддержание функционирования системы трубопроводного транспорта. При задании институциональных условий выполнения этих требований госсобственность в этом секторе нефтяного комплекса не является необходимой. Однако нельзя исключить, что госсобственность в этом секторе нефтяного комплекса является наиболее эффективной.
О Определение условий деятельности иностранных нефтяных компаний.
Государство должно создать институциональные рамки, в которых деятельность зарубежных компаний будет направлена в рамках общего направления модернизации производственно-технологической структуры нефтяного комплекса. Такие виды производственной деятельности, как разработка месторождений при использовании технологий, повышающих нефтеотдачу, и строительство установок глубокой переработки нефти, представляются предпочтительнее, чем строительство сетей АЗС.
О Определение принципов регулирования внешнеторговой деятельности. Регулирование внешнеторговой деятельности должно исходить из необходимости полного удовлетворения внутреннего спроса на нефть за счет добываемой в стране нефти и стимулирования развития производства высококачественных нефтепродуктов (высокооктановые бензины, моторные масла, присадки и др.), соответствующих международным технолог*Л>ескйм нормам. Ввиду этого представляется разумным введение мер по ограничению импорта нефтепродуктов.
5. В работе была поставлена частная задача государственного регулирования нефтяного комплекса РФ на примере нефтедобывающего сектора: определить значения инструментов государственного регулирования, максимизирующие сумму чистого денежного дохода от инвестирования в сектор и налогового дохода государства при заданной нижней границе внутренней рентабельности инвестиций (ERR) в сектор. Для решения поставленной задачи была предложена имитационная производственно-финансовая модель функционирования нефтедобывающего сектора. Модель учитывает воздействия инструментов госрегулирования (налоговая система, условия соглашения о разделе продукции, нормы амортизационных отчислений, транспортные тарифы на прокачку нефти, меры ценового регулирования, ограничения на экспорт нефти) и факторов внешней среды (мировая цена на нефть, внутренний спрос на нефть, экспортные ограничения). Проведенные расчеты для Западно-Сибирского, Уральского, Поволжского, Дальневосточного и Северо-Кавказского регионов показали, что эффективность функцинирования нефтедобывающего сектора зависит от совокупности воздействия трех видов факторов: факторов воздействия внешней среды, инструментов госрегулирования, геолого-географических факторов. Результаты расчетов показали, что оптимизация госрегулирования нефтедобывающего сектора требует дифференцированного использования инструментов госрегулирования для различных нефтедобывающих регионов.
Диссертация: библиография по экономике, кандидата экономических наук, Виниченко, Валентин Юрьевич, Москва
1. Европейская энергетическая хартия, Гаага, 1991.
2. Закон РФ " О соглашениях о разделе продукции" от 30 декабря 1995 года.
3. Закон РФ "О государственном прогнозировании и программах социально-экономического развития Российской Федерации" от 23 июня 1995 года.
4. Закон РФ "О недрах" 21 февраля 1992 года.
5. Концепция социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2005 года. Минэкономики РФ, 1997.
6. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования, утв. Госстрой РФ, Минэкономики РФ, Минфин РФ, Госкомпром РФ 31 марта 1994г. № 7-12/47.
7. Постановление Правительства РФ от 23 ноября 1996 г. N 1415 "О продлении срока закрепления в федеральной собственности акций акционерных обществ (компаний) топливной промышленности и энергетики".
8. Программа Правительства РФ "Структурная перестройка и экономический рост в 1997-2000 годах" -утв. Постановлением Правительства РФ от 31 марта 1997г. №360.
9. Регламент составления проектных технологических документов на разработку нефтяных и газонефтяных месторождений, утв. Минтопэнерго РФ 23 сентября 1996 г.
10. Указ Президента РФ от 1 апреля 1995 г. N 327 "О первоочередных мерах по совершенствованию деятельности нефтяных компаний".
11. Указ Президента РФ от 14 августа 1992 г. N 922 "Об особенностях преобразования государственных предприятий, об&ШнёШй, "фгаЬнизаций топливно-энергетического комплекса в акционерные общества"
12. Указ Президента РФ от 7 мая 1995 г. N 472* "Об основных направлениях энергетической политики и структурной перестройки топливно-энергетического комплекса Российской Федерации на период до 2010 года".1. Монографии
13. Алекперов В.Ю. Вертикально интегрированные нефтяные компании России. М.:Аутопан, 1996.
14. Александровская Н.Д. и др. Сравнительный анализ приоритетов энергетической и научно-технической политики США, стран ЕЭС и Японии. М.: ВНИИОЭНГ, 1994.
15. Андреасян Р.Н. Нефть и арабские страны в 1973-1988 гг. М.: Наука, 1990.
16. Андреев А.Ф., Зубарева В.Д., Саркисов А.С. Методические аспекты оценки инвестиционных проектов в нефтяной и газовой промышленности. М.: Полиграф, 1996.
17. Анчишкин А.И. Планирование народного хозяйства. М.: МГУ, 1989.
18. Беренс В., Хавранек П. Руководство по оценке эффективности инвестиций. М.: Инфра-М, 1995.
19. Бобылев Ю. Нефтегазовый сектор экономики в период реформ. М.: ИЭППП, 1997.
20. Бусленко Н.П. Моделирование сложных систем, Москва "Наука" 1978.
21. ВедутаЕ.Н. Государственные экономические стратегии. Рос. экон. акад. М., 1998.
22. Вознесенская Н.Н. Соглашения о разделе продукции в сфере нефтедобычи. М.: РМНТК "Нефтеотдача", 1997.
23. Вчера, сегодня, завтра нефтяной и газовой промышленности России. М.: ИГиРГИ, 1995.
24. Гавура В.Е., Плужников Б.И., Красильникова Т.Б. Вопросы нефтяного законодательства и стимулирование добычи нефти в зарубежных странах. М.: ВНИИОЭНГ, 1994.
25. Гершензон М.А. Моделирование динамики межотраслевых связей энергетики. Новосибирск: Наука, 1983.
26. Глобальные нефтегазовые стратегии XXI века и их значение для стран бывшего СССР: круглый стол для руководителей высшего уровня. М.: CERA, 1997.
27. Государственный доклад о состоянии минерально-сырьевой базы Российской Федерации, М.: Минтопэнерго, Комитет РФ по геологии и использованию недр, Минэкономики РФ, Комитет РФ по металлургии, Комитет РФ по драгметаллам и драгкамням, 1995.
28. Гранберг А.Г., Суспицын С.А. Введение в системное моделирование народного хозяйства. Новосибирск : Наука, 1988.
29. Дунаев А.Ф. и др. Основы проектного анализа в^нефтяной и тазовой промышленности. М.: Олита, 1997.
30. Дунаев Ф.В. и др. Экономика нефтяной и газовой промышленности, М.:Недра, 1983. 3-3. Ермилов О.М., Миловидов К.Н., Чугунов JI.C., Ремизов В.В. "Стратегия развитиянефтегазовых компаний. М.: Наука, 1998.
31. Зубарева В.Д., Алексанов Д.С. Экономический анализ инвестиционных проектов в нефтяной и газовой промышленности: народнохозяйственный подход. М.: Полиграф, 1997.
32. Инвестиционное проектирование: практическое руководство по экономичекому обоснованию инвестиционных проектов. М.: Финстатинформ, 1995.
33. Итоги деятельности российских нефтяных компаний 1994-1995, М.: ЦНИИТЭнефтехим, 1996.
34. Клименко А.Г., Сапов Г.Г. Планирование капитальных вложений. М.: МГУ, 1990.
35. Кобринский Н.Е., Майминас Е.З., Смирнов А.Д. Введение в экономическую кибернетику. М.: Экономика, 1975.
36. Конопляник А., Субботин М. Государство и инвестор: об искусстве договариваться. М.: Эпицентр, 1996.
37. Конопляник А., Субботин М. Тяжба о разделе. М.: ВНИИОЭНГ, 1996.
38. Конопляник А.А. Российское нефтяное хозяйство: экономико-правовая среда, основные формы и приоритетные направления внешнего финансирования. М.: ВНИИИОЭНГ, 1995.
39. Корнеев А.В., Соколов В.И. Основные формы земельной собственности и организации доступа к месторождениям топливно-энергетического и минерального сырья в США. М.: Институт США и Канады, 1990.
40. Крылов Н.А., Батурин Ю.Н. Геолого-экономический анализ освоения ресурсов нефти. М.: "Недра", 1990.
41. Крюков В.А. Институциональная структура нефтегазового сектора: проблемы и направления трансформации. Новосибирск: Издательство ИЭиОПП СО РАН, 1998.
42. Крюков В.А., Севастьянова А.Е., Шмат В.В. Нефтегазовые территории: как распорядиться богатством? Текущие проблемы и формирование условий устойчивого социально-экономического развития. Тюмень: Правовая экономика, 1995.
43. Кудинов Ю.С. Экономические проблемы развития топливно-энергетического комплекса Российской Федерации. М.: Олита, 1996.
44. Кукушкин В.Ю. Нефть и развитие: Ливия и Алжир. М.: 1990.
45. Зажигаев и др. Методы планирования и обработки результатов физического эксперимента. М.: Атомиздат, 1978.
46. Лысенко В.Д. Теория разработки нефтяных месторождений. М.: Недра, 1996.
47. Макаров А.А., Вольфберг Д.Б. Будущее советской энергетики. Оценки накануне перехода к рыночной экономике. М.: Институт энергетических исследований, 1991.
48. Мартынов Г.В. Модели оптимизации многоотраслевых производственных комплексов. М.: Финансы и статистика,. 19S2. . .52.'Массе П. Критерии и методы оптимального определения капиталовложений. М.: Финансы и статистика, 1967. .
49. Мастепанов A.M. Региональные и внешнеэкономические аспекты энергетической политики России, М.: ВНИИОЭНГ, 1997.
50. Методика определения экономической эффективности размещения промышленных предприятий. М.: Совет по изучению производительных сил при Госплане СССР, 1980.
51. Методика оценки народно-хозяйственной эффективности региональных топливно-энергетических комплексов. М.: ВНИИКТЭП, 1989.
52. Методические указания к разработке государственных планов экономического и социального развития СССР. М.: Экономика, 1980.
53. Мещерякова О.В. Налоговые системы развитых стран мира. Справочник. М.: Фонд "Правовая культура", 1995.
54. Мстиславская Л.П., Павлинич М.Ф., Филиппов В.П. Основы нефтегазового производства. М.: Нефть и газ, 1996.
55. Нефтеперерабатывающая промышленность России и ведущих стран мира 1990-1996 гг. и первые итоги 1997 года. М.: ЦНИИТЭнефтехим, 1997.
56. Нефтяная промышленность 1996. Справочник. М.: ВНИИОЭНГ, 1997.
57. Нефтяная промышленность. Приоритеты научно-технического развития, М.:1996.
58. Новая энергетическая политика, под ред. Ю.К. Шафраника М.: Энергоатомиздат, 1995.
59. Норт Д. Институты, институционные изменения и функционирование экономики. -М.: Фонд экономической книги "Начала", 1997.)
60. Ойкен В. Основные принципы экономической политики. М.: Прогресс, 1995.
61. Оптимизация развития ТЭК. под ред. А.С. Некрасова, М.: Энергоиздат, 1981.
62. Орешин В.П. Государственное регулирование инвестиций. М.:Диалог-МГУ, 1996.
63. Перчик А.И. Основы горного права. -М.: Недра, 1996
64. Петров А.А., Поспелов И.Г., Шананин А.А. Опыт математического моделирования экономики, М.: Энергоатомиздат, 1996.
65. Промышленная политика России: принципы формирования и механизмы реализации. -М.: Экспертный институт, 1997
66. Региональное консультативное совещание по нефтехимической промышленности для арабских стран в Австрии 22-25 июня 1992 г. Инсбрук: ЮНИДО, 1992.,
67. Сапожников П.С., Крашенинников С.Н., Филановский В.Ю. Планирование нефтегазового комплекса в народном хозяйстве. М.: Недра, 1989.
68. Смирнов A.JI. Организация финансирования инвестиционных проектов. М.: Консалтбанкир, 1995.
69. Сосна С.А. Комментарий к Федеральному закону "О' соглашениях о разделе продукции. М.:Юрист, 1997. l : , ;
70. Стратегия развития газовой промышленности России. М.: Энергоатомязда?, 1997.
71. Тотьев К.Ю. Конкуренция и монополии. Правовые аспекты регулирования М.: Юрист, 1996.
72. Факторы инвестиционной активности в российской экономике. М.: ИНИОР, 1997.
73. Функционирование крупнейших нефтяных компаний зарубежных стран в условиях рыночной экономики. М.: ИМЭМО, 1997.
74. Ходов Л.Г. Основы государственной экономической политики: М.: Издательство БЕК, 1997.
75. Шафраник Ю.К., Крюков В.А. Нефтегазовые ресурсы в круге проблем, М.: Недра, 1997.
76. Швырков Ю.М. Социалистическое планирование и капиталистическое прогнозирование.
77. Энергетический сектор в среднесрочной программе развития экономики России: Прил. к обществ.-дел. журн. "Энергетическая политика". М.: ОАО "ВНИИОЭГН", 1997.
78. Яременко Ю.В. Теория и методология исследования многоуровневой экономики, Москва Наука, 1997.
79. Sommerfield R.J. Federal Taxis and Management Decision, Homewood, IL,USA,1987.
80. Jonston D. Petroleum Fiskal systems and Produktions Sharing Contrakts. PennWell Books, 1994.
81. National Energy Strategy. Exacative Summery. First Edition Washington, 1991.
82. Taxing energy: Why and how. IEA/OECD Paris, 1994.
83. Диссертационные исседования
84. Алафинов C.B. Опыт формирования вертикально интегрированной транснациональной нефтяной компании. дисс. на соискание степени к.э.н., АНХ при Правительстве РФ, 1995.
85. Алекперов В.Ю. Теория и практика формирования устойчивого развития нефтяных компаний России (на примере ОАО"ЛУКОЙЛ"). дисс. на соискание степени д.э.н. , НИЦ НК"ЛУКОЙЛ" 1998.
86. Андреев А.Ф. Проблемы оценки эффективности проектных решений в нефтяной и нефтегазовой промышленности. дисс. на соискание степени д.э.н., ГАНГ 1997.
87. Вахаб Гани Аль-Кади. ^Экономические проблемы развития нефтяной промышленности Ирака и пути их решения. дисс. на соискание степени к.э.н.Университет дружбы народов им: П. Лумумбы ,1982.
88. Вольпин А.И. Проблемы мирового рынка нефти после спада: спрос, предложение,' торговля, цены (1986-1991).- экономический й политический анализ, дисс. на соискание степени к.э.н.РАН Институт востоковедения, 1992
89. Газеев М.Х. Теоретические и методологические основы формирования рынка энергоресурсов. дисс. на соискание степени д.э.н. ВНИИКТЭП, 1990.
90. Галеб Салех Арабские нефтедобывающие страны в системе мирового рынка жидкого топлива дисс. на соискание степени к.э.н. Институт востоковедения РАН, -1995.
91. Джахан Мухаммед Мустафи Государственное экономическое регулирование внешнеэкономических связей Арабских стран, дисс. на соискание степени к.э.н. 1994.
92. Ежов С.С. Совершенствование методов экономического регулирования в нефтяном комплексе России как необходимое условие создания благоприятного инвестиционного климата, дисс. на соискание степени к.э.н., Институт Микроэкономики Минэкономики РФ, 1998.
93. Зияд Фахед Салим Роль внешних факторов в экономическом развитии арабских нефтедобывающих стран, дисс. на соискание степени к.э.н. Университет дружбы народов им. П. Лумумбы 1988.
94. Кациев С.С. Социально-экономические последствия деятельности американских транснациональных корпораций в арабских нефтедобывающих странах в 1980-90 гг. дисс. на соискание степени к.э.н., МГИМО 1993.
95. Козлов С.В. Воздействие государства на воспроизводственный процесс в развивающихся странах экспортерах нефти, дисс. на соискание степени к.э.н., МГУ 1987.
96. Конопляник А.А. Комплексный подход к привлечению иностранных инвестиций в российскую энергетику. дисс. в виде научного доклада . на соискание степени д.э.н., ИЭППП 1995.
97. Куприна Е.Б. Совершенствование рентных отношений в нефтедобывающей промышленности, дисс. на соискание степени к.э.н., ГАНГ 1996.
98. Пупков А.В. Консолидация системы управления как основа оптимизации производственно-хозяйственной деятельности нефтяных компании в условиях переходного периода(на примере ОАО "НК"ЮКОС").дисс. на соискание степени к.э.н. ГАНГ 1998.
99. Телегина Е.А. Проектное финансирование энергетического комплекса в рыночной системе хозяйства: принципы, модели, условия, дисс. на соискание степени д.э.н. Санкт-Петербургский государственный университет 1995.
100. Токарь А.Ю. Нефтяные кризисы и< их влияние на структурную перестройку стран-членов ОАПЕК(на примере стран Аравийского полуострова), дисс. на соискание степени к.э.н., МГУ 1990.
101. Федосеева Г.А. Современные проблемы развития международного нефтяного бизнеса дисс. на соискание степени х.э.я., Финансовая академия при Правительстве РФ 1996.
102. Хумейдан Басам Юсеф Проблемы развития и размещения нефтяной и газовой промышленности арабских стран- экспортеров нефти (ОАПЕК), дисс. на соискание степени к.э.н. МГУ 1987.
103. Шалаева Е.А. Особенности развития многонациональных монополий в 1970-80-е годы, (на примере "Ройал-Датч-Шелл"), дисс. на соискание степени к.э.н., ЛГУ 1986.
104. Шкуропат А.В. Методологические проблемы разработки стратегии социально-экономического развития России: тихоокеанская перспектива, дисс. на соискание степени д.э.н., ЦЭМИ 1995.
105. Крюков В. А. Теоретические и методологические проблемы проведения институциональных преобразований в нефтегазовом комплексе экономики России, -дисс. на соискание ученой д.э.н. ИэиОПП РАН Новосибирск, 19981. Статьи и публикации
106. Арбатов А. Камо грядеши? Нефтяная промышленность России на пороге новой стадии развитая. // Нефть России №8, 1996.
107. Байков Н.М., Безмельницына Г.А. Основные тенденции развития зарубежной энергетики./ Нефтяное хозяйство №2 1997.
108. Богданов С.Д., Халимов Э.М. Метод оптимизации баланса доходности нефтяных проектов для государства и потенциальных инвесторов. / Геология нефти и газа №2, 1998.
109. Борисова И.Н., Воронина С.А., Кретинина Ю.С., Ксенофонтов М.Ю., Некрасов А.С. Энергоемкость российской экономики. / Проблемы прогнозирования №6, 1997.
110. Виниченко В.Ю. Анализ кризисной ситуации в нефтяном комплексе РФ // Всероссийская научн£г конференция "Фундаментальные проблемы нефти и газа", 22-25 января 1996г. в ГАНГ им. И.М. Губкина, М.: ИРЦ "ГАЗПРОМ", 1996.
111. Джавадян А.А., Гавура В.Е. Нефтяное законодательство и стимулирование добьгчи нефти в зарубежных странах. // Нефтяное хозяйство №12, 1995.
112. Каспийский блеф. тема номера. // Эксперт №18, 1998.
113. Конопляник А.А. Два пути развития нефтяного хозяйства России. /Нефтяное хозяйство №6, 7, 9 , 1996.
114. Конопляник А.А. Налоговый кодекс и соглашения о разделе продукции два параллельных режима пополнения государственного бюджета. // Минеральные ресурсы России. Экономика и управление № 1, 1998.
115. Конопляник А.А. Развитие законодательного и инвестиционного процесса в условиях действия федерального закона "О соглашениях о разделе продукции". // Нефть, Газ и Пряво№1, 199S. , • :
116. Крюков В.А. Назначили локомотивом и пустили под откос// Нефтегазов?я вертк^ть. -N<>4,93.ф
117. Любимцев Ю. Политика соглашений о разделе продукции может усилить финансовое истощение России. //Экономист №6, 1996.
118. Мазур В., Зиновьев А. Степень разведанности 40%. Перспективы открытия новых месторождений нефти и газа в России. // Нефтегазовая вертикаль. - №3, 98.
119. Макаров В.Л. Государство в российской модели общества. -Доклад на научном семинаре Отделения экономики и ЦЭМИ РАН "Неизвестная экономика" // М.:ЦЭМИ, 1997.
120. Регулирование внешнеэкономической деятельности и обеспечение экономической безопасности России. //Проблемы прогнозирования №5, 1997.
121. Слесарев. В.В., Суркова З.А., Победоносцева Н.Н. Государственная политика налогового стимулирования добычи нефти из месторождений с трудноизвлекаемыми запасами в США // Энергетическая политика №3 1997
122. Статистика. Нефтяная промышленность России, январь-апрель 1998 г. //Нефтегазовая вертикаль. №6, 98.
123. Токарев А. Особенности налогообложения нефтяной промышленности в странах с рыночной экономикой. // Нефть, Газ и Право №3, 1997.
124. Уальде Т. Регулирование, налоговый режим и экономическое воздействие. // Нефтяное хозяйство №9-10, 1995.
125. Что даст России СРП? /Нефть России №2, 1997.
126. Экономическое развитие отраслей промышленности РФ // Экономическое развитие России. изд. 5 №7 июль-август 1998.
127. Van Meurs А.Р. & Seek A. Government takes decline as nations diversity terms to attract investment Oil&Gas Journal, May 26, 1997
128. Van Meurs A.P. Governments cut takes to complete as world acreage demand falls// Oil&Gas Journal, Apr. 24, 1995.
129. David Knott. Britains approach to petroleun taxes. // Oil and Gas Journal. Januari 15, 1996.
130. Nelson, W.L. How to discribe refining complexity. // Oil&Gas Journal Mar.14, 1960
131. Jonston D. Complexity index indicates refinery capability value// Oil &Gas Journal, Mar. 18, 1996.
132. BP Statistical Review of World Energy. // British Petroleum homepage www.bp.com, 1998.