Инвестиции как фактор экономического роста тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Инвестиции как фактор экономического роста"

На правах рукописи

КНИГА СЕРГЕЙ ЮРЬЕВИЧ ИНВЕСТИЦИИ КАК ФАКТОР ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА Специальность 08.00.01 - экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва 2003

Диссертация выполнена на кафедре экономики и предпринимательства Московской гуманитарно-социальной академии.

Научный руководитель - доктор экономических наук, профессор

Афанасьев Владилен Сергеевич.

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Захаров Николай Игоревич

кандидат экономических наук, доцент Татузов Виктор Юрьевич

Ведущая организация - Институт экономики РАН.

Защита диссертации состоится «02» июля 2003 года в 15часов 30 минут на заседании диссертационного совета К521.004.02 по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата экономических наук при Московской гуманитарно-социальной академии по адресу:

111395, г. Москва ул. Юности 5/1 корп.З ауд.501

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московской гуманитарно-социальной академии

Автореферат разослан « 3>0 » _2003 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета

¡тая характеристика работы.

Актуальность исследования.

Глубокий и длительный кризис народного хозяйства России, затяжные процессы восстановления и неспособность ее экономики к полноценной конкуренции на большинстве мировых рынков говорят о необходимости переосмысления проблемы движущих сил экономического роста, соотношения стихийно рыночного, корпоративного и государственного механизмов управления экономическими процессами. Проблема осложняется тем, что под воздействием глобализации мировой экономики, спекулятивного перемещения значительных масс транснационального капитала, углубляющейся научно-технической революции, развивающего международного разделения труда и ряда других как экономических, так и политических процессов быстро изменяются условия воспроизводства национальных экономик. В особо сложном положении при этом оказываются развивающиеся страны, ряда которых пополнила Россия в результате экономических реформ, проведенных в 90-е годы. Односторонняя ориентированность на стихийные рыночные механизмы саморегуляции и фактическое бездействие государственной машины отбросило экономику России на десятки лет назад в сравнении с такими странами как США, Япония, Великобритания, Германия и т.д. По прошествии 12-ти лет с начала реформ можно подвести определенный итог, который отчетливо продемонстрирован крайне низким уровнем жизни населения и плачевным состоянием отечественной промышленности. Однако, несмотря на всю сложность экономического положения России, еще есть надежда и способы восстановления экономики страны, базирующиеся на изучении как собственного исторического опыта, так и опыта экономически развитых государств и применения полученных результатов в интересах развития национальной экономики. Особого внимания при этом заслуживает исследование инвестиционного процесса, его роли в расширенном воспроизводстве, изменения его качества под воздействием НТР, тенденций, характеризующих длительные процессы изменения структуры и объемов инвестирования, возможностей экономического роста не только за счет увеличения инвестиций.

Важнейшая особенность современного воспроизводственного процесса в промьппленно развитых странах заключается в значительной вовлеченности в него государства. По данным Всемирного банка, государственные бюджеты стран ОЭСР мобилизуют для своих нужд около 50% своего совокупного ВВП.1 В 2000 г. он составил 25. 213 млрд. долл. Это означает, что государства ОЭСР прямо или косвенно контролируют рынок объемом в 12,6 трлн. долл. Только в США совокупные поступления в государственные бюджеты всех уровней составили в 2000 г. 3 трлн. долл. или 30% от ВВП, десятая часть из которых (318,3 млрд. долл.) направлялась на инвестиции в основной капитал. Вместе с частными инвестициями (1.767,5 млрд. долл.) общий

Вопросы экономики,- 1997.-№7.-С.7.

объем валовых инвестиций в США в 2000 г. превысил 2 трлн. долл. ( 2.085, 6 млрд.долл.).2 Обращает на себя внимание нацеленность инвестиционного процесса на реализацию новейших научно-технических достижений: в 2000 г. 55% частных инвестиций в активную часть основного капитала направлялось в информационные технологии.

Степень разработанности проблемы.

Исследование социально-экономической природы капитала, процессов и факторов его накопления, экономического роста и инвестиций представлено в работах таких ученых-экономистов, как Ф. Кенэ, А. Смит, Д. Рикардо, К. Маркс, А. Маршалл, Й. Шумпетер, С. Кузнец, Дж. М. Кейнс, Р. Харрод, Дж. Робинсон, Р.Солоу, Р. Лукос. Е. Бем -Баверк, Э. Домар, Дж. Б. Кларк, П. Самуэльсон, П. Сраффа., Курц Х.Д., Леонтьев В. В. и ряда других.

Значительный вклад в изучение инвестиционного процесса и его роли в расширенном воспроизводстве внесен российскими учеными-экономистами Абалкиным, Л.И., Вахриным П.И., Глазуновым В.Н., Крыловым Э. И., Ложяиковой A.B., Осиповым Г.А., Авдуловым А.Н., Кулькиным A.M., Андриановым В.Д., Игопшным Н.В., Первушиным С.П., Кузнецовой Н.П., Вальтухом К. К., Шемяпшковым В. Г., Ясиным Е. Г., Бардом В. С., и многими другими.

Необходимо отметить, что поскольку в рамках диссертационного исследования не представляется возможным рассмотреть все проблемы, связанные с процессом накопления капитала и факторами, влияющими на него, автор сосредоточился на изучении инвестиций как экономического явления и их роли в процессе расширенного воспроизводства в условиях быстро меняющегося под воздействием научно-технической революции производственно-технологическом уклада.

Цель н задачи исследования.

Целью исследования является разработка проблем накопления капитала и экономического роста в условиях современного этапа научно-технической революции.

Для реализации поставленной цели необходимо было решить следующие задачи:

• выяснить подходы представителей различных течений экономической мысли к определению процесса накопления капитала и понятию «инвестиции»;

• оценить роль научного знания в формировании облика современного производства -(оценка кризиса развития производительных сил общества и сложившихся тенденций его преодоления);

• исследовать условия и основные тенденции инвестирования в развитых капиталистических странах с целью определения объективных закономерностей и приоритетов развития национальных хозяйств (определить взаимозависимость уровня ВВП и объемов инвестирования);

2http://wWw.census«Ov/statab/www/ - Statistical Abstract of the United States 2002. - p. S34,262,417 - (26.01.03).

• выяснить экономические условия обособления научного знания и технологий в современном производстве (в качестве объекта исследования использовать статистические данные по развитым капиталистическим странам - динамику ВВП и объемов инвестирования на НИОКР);

• разработать инструментарий исследования изменений современного производственно-технологического уклада (оценить существующие типы структур инвестиций на современном этапе развития производства);

• исследовать структуру инвестиций в НИОКР на примере развитых капиталистических стран с целью определения основных тенденций их развития;

На основе решения поставленных задач и полученных данных, оценить текущее состояние российской экономики и перспектив ее развития.

Объект исследования - процесс накопления капитала.

Предмет исследования - зависимость экономического роста от объемов и структуры инвестиций (современные тенденции).

Методологическая и теоретическая основа исследования.

Исследование базируется на методологических основах достижений классиков политэкономии; на концептуальных и теоретических положениях содержащихся в публикациях ведущих современных отечественных н зарубежных экономистов.

Применен системный подход к анализу проблем инвестирования в капиталистических странах, приемы анализа и синтеза, дедукции и индукции.

В работе достаточно широко применялись методы статистического анализа (сравнения, сопоставления, экстраполяции), т.е. количественного и качественного изучения реальности.

Эмпирической базой исследования является статистические данные по мировой и отечественной экономике.

Научная новизна диссертационного исследования.

1. На основе критического анализа современных концепций инвестиций уточнено понятие производственных инвестиций, которые трактуются автором как вложения в расширение всех составных частей производительного капитала. Показано, что широко распространенное в экономической литературе и статистике понятие производственных инвестиций как вложений только в производственное оборудование - в основной капитал -существенно сужает данное понятие и занижает его количественную характеристику. Оно не включает в инвестиции вложения в вещественные элементы оборотного капитала (сырья, материалов, энергию, комплектующих и т. п.), а также - в наем рабочей силы и различные нематериальные активы производственного назначения.

2. Установлено, что эволюция категории «накопление капитала» (инвестирования), представляет собой закономерный процесс, определяемый, с одной стороны, изменением

структуры накопления, а, с другой - его идеологическим истолкованием. Отмечены основные ступени этой эволюции, от отождествления накопления капитала с накоплением только переменного капитала - (V) (А.Смит), раскрытия действительной структуры накопления капитала - (С+У) (К. Маркс) до трактовки накопления капитала как вложений лишь в основной капитал - (С) - (неоклассики).

3. Выявлено, что в соответствии с двойственной структурой производственных инвестиций (натурально-вещественная и стоимостная стороны) и двойственностью процесса инвестирования (покупка факторов производства и их производственное функционирование) воздействие таких инвестиций на экономический рост также двойственно. С одной стороны, - преимущественно на первом этапе - инвестирование выступает как процесс расходования дополнительного денежного капитала на приобретение факторов производства, что ведет к расширению совокупного спроса и - на основе мультипликационного эффекта - к стимулированию экономического роста. С другой стороны, - на втором этапе -производственное функционирование накопленных производственных факторов само по себе выступает как экономический рост, увеличивающий совокупное предложение товаров.

4. Установлено, что в ходе научно-технической революции производственные инвестиции приобретают новое качество, а именно - качество фактора развития научного знания, способствующего возникновению в экономике крупных производственно-технологических сдвигов. Происходит увеличение объема используемого в производстве научного знания, появляются новые виды потребительных стоимостей, осуществляется постоянное совершенствование средств производства и способов преобразования вещества природы. Развитие научного знания предопределило снижение доли материального производства в структуре современного производства и развитие информационных технологий. В результате этого произошло выделение фактора высоких технологий в относительно самостоятельный фактор производства.

5. Определена недостаточность используемых в настоящее время классификаций структур инвестиций (технологическая, техническая, стоимостная и т.п.) для выражения тех фундаментальных изменений, которые произвела научно-техническая революция в структуре промышленного капитала. В связи с этим автором в дополнение к уже существующей предложена собственная классификация структур инвестиций:

1-й тип. Базовая структура инвестиций (структура валовых инвестиций).

• Соотношение чистых инвестиций и амортизации (восстановительных инвестиций).

2-й тип. Воспроизводственная структура инвестиций.

• Соотношение вложений денежных средств в различные факторы производства (средства труда, предметы труда и рабочую силу).

3-тип. Фондовая (технологическая^ структура инвестиций.

• Соотношение вложений денежных средств в основные фонды:

A) производственного/непроизводственного назначения,

B) пассивная/активная часть основных фондов,

C) соотношение расходов на материальные/нематериальные активы(патенты, изобретения, ноу-хау и.т.п.).

4-й тип. Информапионно-техническая структура инвестиций.

• Соотношение вложений в информационное, коммуникационное оборудование, периферийные устройства и программное обеспечение.

5-й тип. Научно-технологическая структура инвестиций.

• Структура расходов на фундаментальные исследования,

• Структура расходов на НИОКР,

• Соотношение вложений денежных средств в фундаментальные исследования и НИОКР,

6-й тип. М^лерништонная структура инвестиций.

• Соотношение вложений денежных средств в закупку нового оборудования, новые нематериальные активы и переподготовку персонала.

7-й тип. Отрастем« структура,инвестиций.

• Этот тип структуры инвестиций включает в себя не только соотношения вложений денежных средств в различных отраслях в целом, но и межотраслевые производные от приведенных типов структур (1-6).

6. Детализирована формула накопления капитала с учетом присущей ему стоимостной структуры.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. На основе критического анализа современных концепций инвестиций уточнено понятие производственных инвестиций

2. Установлено, что эволюция категории «накопление капитала» (инвестирования), представляет собой закономерный процесс, определяемый, с одной стороны, изменением структуры накопления, а, с другой - его идеологическим истолкованием.

3. Выявлено, что в соответствии с двойственной структурой производственных инвестиций (натурально-вещественная и стоимостная стороны) и двойственностью процесса инвестирования (покупка факторов производства и их производственное функционирование) воздействие таких инвестиций на экономический рост также двойственно.

4. Установлено, что в ходе научно-технической революции производственные инвестиции приобретают новое качество, а именно - качество фактора развития научного знания, способствующего возникновению в экономике крупных производственно-технологических сдвигов

5. Определена недостаточность используемых в настоящее время классификаций структур инвестиций (технологическая, техническая, стоимостная и т.п.). Предложена собственная классификация.

6. Детализирована формула накопления капитала с учетом присущей ему стоимостной структуры.

Практическая значимость работы.

Результаты работы могут быть учтены при разработке государственных инвестиционных программ и способствовать совершенствованию методов управления народным хозяйством.

А так же могут использоваться в учебном процессе при изучении проблем накопления капитала и экономического роста в дисциплинах: «Экономическая теория», «Макроэкономика», «Государственное регулирование экономики».

Апробация работы и внедрение результатов.

Основные положения диссертационной работы неоднократно докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях Московской гуманитарно-социальной академии (2000-2003гг.). А так же использовались при создании ООО «Восток-С» (Омская обл.) (2000-2003гг), ООО «АСВ-Проект» (г.МоскваХ2002г.).

Основные положения работы. В первой главе «Инвестиции как экономическое явление» рассмотрен исторический аспект эволюции понятия «инвестиции». В результате установлено, что в экономической литературе отсутствует общепринятая трактовка понятия инвестиций. Имеется масса неточных и противоречивых определений инвестиций, которые активно используются не только в экономической теории, но и в статистике, и в сфере государственного управления. Отсутствие единой трактовки данного экономического понятия приводит подчас к неадекватной трактовке той или иной экономической ситуации и искажению статистической информации, что, в свою очередь, снижает качество управленческих решений, а зачастую и ведет к серьезным ошибкам (ошибки инвестиционного планирования, неверная оценка эффективности инвестиций и т.д.). Инвестиции являются непременным условием обеспечения в обществе устойчивого развития экономических систем. Не случайно проблема взаимосвязи инвестиций и экономического роста является поистине одной из основных в экономической теории. Она ведет свою историю с эпохи меркантилизма, когда процесс накопления рассматривался как образование богатства посредством аккумуляции драгоценных металлов через всемерное развитие внешней торговли и поддержания активного торгового баланса.

За всю историю развития экономической мысли понятие «инвестиции» претерпело ряд существенных изменений. Так, к примеру, А. Смит в своем «Исследовании о природе и причинах богатства народов» (1776), как правило, определял инвестиции как вложения в заработную плату с целью увеличения числа работающих. А.Смит, таким образом, сводит

инвестирование только к накоплению переменного капитала, что обусловливалось историческими особенностями структуры капитала его времени. А. Смит выступал как теоретик эпохи мануфактурного капитализма, в условиях которого преобладало ремесленное производство с характерными для него ручными средствами труда, удельный вес затрат капитала на которые был относительно невелик.

Д. Рикардо - последователь и критик А.Смита - будучи современником промышленной революции - в работе «Начала политической экономии и налогового обложения» (1817)). выделяет в структуре капитала и его накоплении затраты на элементы основного капитала в виде инструментов, машин и механизмов. Однако при этом Д. Рикардо смешивал два вида деления капитала: с одной стороны - на основной и оборотный, а с другой - на постоянный и переменный. Он писал, сопоставляя различные отрасли экономики: «В одной отрасли очень мало капитала употребляется в качестве оборотного, т.е. на содержание труда: он вложен главным образом в машины, орудия, здания и пр., т.е. в капитал скорее основного и долговременного характера».3

*СрмОпи Основной

Постоянный пчда капитал

капитал праянпЛ

Переменный тр»да Оборотный

Мим капитал

капитал " шла

При этом Д. Рикардо в структуре капитала не смог найти места для сырья и материалов. Причина состояла в том, что эта часть капитала не укладывалась в схему основного и оборотного капитала Д. Риккардо. Она «вела себя», с одной стороны, подобно зарплате - как оборотный капитал, а с другой, подобно затратам на машины, орудия и здания, как постоянный капитал. В силу этих обстоятельств Д. Рикардо в теоретической форме не сумел дать четкого выражения структуры накопления капитала.

К. Маркс в процессе разработки трудовой теории стоимости и капитала ушел значительно дальше своих предшественников. Решение проблемы соотношения основного капитала и оборотного капитала, с одной стороны, и постоянного и переменного - с другой, позволило К. Марксу в «Капитале» (т.1, 1867) раскрыть структуру как капитала, так и его накопления и уйти от односторонних трактовок этих явлений. К. Маркс писал, что накопление капитала - это есть: «... применение прибавочной стоимости в качестве капитала, или обратное превращение прибавочной стоимости в капитал»4.

3 Рикардо Д. Начала политической экономии и налогового обложения. - М.: Государственное издательство политической литературы. -1995. - С.50.

4 Маркс К. Капитал: критика политической экономии. - Государственное издательство политической литературы. -1949.-Tl.-C.584.

Процесс накопления капитала в самом общем виде можно представить в виде

следующей формулы:

• • ■ К«) — К« • • • Км • ■ ■ К«' — Km)1 Кип - Kim ■ • • Км • • •

...д

с + — Т с + ...п ...т' fcl + V - Д' 'с' + V Д' С1 + — Т1 CI +

V V + м. А V1 V1

...П1 ..

.^ДМ-ДсиДМ

Д(Пк)=й(м)—(Д{««) +Д(И»|)

Где:

д | - первоначальный капитал; т["] " пРи0®Ретенные Факт0Ры производства;

р - фаза производства; т" ||| - произведенный товар; д' ^ - валовой доход;

Д' ^ - начало следующего инвестиционно - производственного цикла;

Д(П|) - личное потребление капиталиста, выраженное частью полученного и распределенного дохода от реализации продукции.

Изменяя долю прибавочной стоимости, идущую на его личное потребление (Д(Пк)), капиталист влияет на дальнейший инвестиционно - производственный цикл. Данная величина может бьггь больше чем совокупная прибыль и тогда (С1) будет ниже (С), (VI) - ниже (V), а воспроизводство - суженным. Если на личное потребление расходуется вся прибавочная стоимость (или прибыль, как ее превращенная форма) воспроизводство будет простым. И лишь при использовании части прибавочной стоимости не на нужды личного потребления капиталиста, а на пополнение производственного фонда посредством приобретения дополнительного количества факторов производства, возникает расширенное воспроизводство. Накопление капитала и есть в своей сущности расширенное воспроизводство.

В целом процесс капиталистического воспроизводства представляет собой последовательную смену форм промышленного капитала (см. формулу накопления капитала). Постоянное стремление к наживе предопределяет использование части прибавочной стоимости не для потребления, а для производства. Воздействие на структуру инвестиций, предопределяющее их эффективность (эффективность инвестиционных проектов) есть следствие тех же побуждений.

Точка зрения, отраженная в «Капитале», определяла капиталовложения как стартовую позицию капиталистического производства, как совокупность средств, затраченных на закупку оборудования, сырья, материалов и оплату рабочей силы. Все эти вложения образуют, в конечном счете, капитальную стоимость. Однако со времени написания «Капитала» изменились

элементы производства и теперь, кроме перечисленных вещественных элементов и рабочей силы, в производстве используются и такие элементы, как высокие технологии и научное знание, которые играют самую существенную роль в процессе расширенного воспроизводства.

Не случайно, в США в 2002 г. большая часть частных инвестиций в активную часть основного капитала (58,1%) направлялась в информационные технологии.5

Серьезную ошибку в трактовке инвестиций допустила Р. Люксембург в работе «Накопление капитала» (1913), сводившая инвестиции к накоплению капитала в денежной, а не в производственной форме. Накопление денежного капитала является важной предпосылкой инвестирования, однако вовсе не сводится к нему и может получить совершенно иное, не инвестиционное применение.

В рамках рассмотрения вопроса об экономической природе инвестиций важными представляются положения, выдвинутые в работе Дж. М. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег» (1936). В ней он пытается доказать равенство инвестиций и сбережений: «Коль скоро мы договорились о том, что доход равен ценности текущей продукции, которая не используется дня потребления, а сбережения равны превышению дохода над потреблением -причем все эти термины употребляются в том значении, которое соответствует здравому смыслу, а так же традиционному употреблению их значительным большинством экономистов, -равенство сбережений и инвестиций вытекает отсюда само собой. Короче говоря: доход = ценность продукции = потребление + инвестиции; сбережения = доход - потребление, отсюда сбережения = инвестиции».6

Утверждение об абсолютном равенстве сбережений и инвестиций сделано с игнорированием временной шкалы, что влечет за собой фактическое отождествление сбережений и инвестиций. Все ли сбережения со временем становятся инвестициями? Вовсе нет. Примером тому является положение в современной России. Так валовые сбережения в России в 1999г. составили 1 163 379,4 млн. руб., в то время как валовое накопление в основной капитал всего лишь 741 124,5 млн. руб. или 63,7% от всего объема валового сбережения.7

Переходя к рассмотрению современных точек зрения на категорию «инвестиции» следует отметить, что на них лежит явная печать идеологических влияний, во многих случаях искажающая их действительное содержание. «Инвестиции - утверждает «Бизнес оксфордский толковый словарь» - это приобретение средств производства, таких как машины и оборудование для предприятия с тем, чтобы производить товары для будущего потребления».8 Здесь инвестиции сводятся лишь к основной части постоянного капитала (Сосн.), игнорируя при этом

' httpV/www.access.gpo.gov/ccmgress/eibrowse/bro«ind.htm! - Economic Indicators, January 2003. - p. 10. - (15.03.03).

' Кейнс Дж. M. Обща* теория занятости, процента и денег. - М.: Гелиос АРВ. -1999. - С. 65.

7 Российский статистический ежегодник: Стат. сб. /Госкомстат России. - 2002 .- С.251.

* Бизнес оксфордский толковый словарь. - М.: Прогресс-академия. - 1995. - С. 335.

его оборотную часть (Соб.) и переменный капитал (V). Сведение всех форм инвестиций к Сосн. отражает увеличение относительной доли вложений в основные средства производства в сравнении с другими факторами производства. Однако это не является достаточным основанием для игнорирования роли оборотного капитала в структуре инвестиций.

На основании исследования фондовой структуры инвестиций обнаружены изменения долговременного характера, даже в структуре постоянной части капитала в США. Структура основных производственных фондов в США изменилась следующим образом: удельный вес инвестиций в оборудование и программное обеспечение в отношении затрат на строения, сооружения, инфраструктуру и т.п. увеличился с 61% в 1959г до 76% в 1999 г., что выражается пропорциями 3:2- в 1959г. и 3:1 - в 1999т9. Происходит вытеснение человека из процесса производства, а следовательно, изменение структуры вложений в основной и оборотный капитал. Тенденция к замене человеческого труда машинным и полностью автоматизированным процессом преобразования вещества природы является гносеологической основой ошибочной трактовки понятия инвестиций, сводящей его к вложениям только в основной капитал.

Официальная российская статистика следует канонам неоклассической экономической мысли и определяет инвестиции как вложения только в основной капитал: «Валовые вложения -накопление капитала, представляет собой вложения резидентными единицами средств в объекты основного капитала для создания нового дохода в будущем, путем использования их в производстве».10 Так как для предпринимателя валовыми вложениями являются не только вложения в объекты основного капитала, но и все другие затраты по осуществлению производства, включая затраты на сырье, материалы и рабочую силу, то приведенное определение накопления капитала не дает полного представления как об экономической сути, так и величине инвестиций.

Несколько отличными от этих позиций являются точки зрения, в соответствии с которыми в понятие инвестиций включаются вложения не только в основной капитал - Сосн., но и в оборотную часть постоянного капитала - Соб. «Инвестиции, капиталовложения - приобретение средств производства»."- утверждается в 2-х томном «Толковом экономическом и финансовом словаре». На схожей позиции стоит и «Экономикс. Англо-русский словарь справочник», следующим образом определяющий инвестиции: «Инвестиции - это увеличение запасов в экономике, приводящее к росту предложения факторов производства за счет производства их людьми. Инвестиции делятся на две части: фиксированные и инвестиции в товароматериальные запасы».12

' http://w3.access.gpo gov/eop/ - Economic Report of the President (1995-2002). - p. 342. - (12.10.02).

10 Российский статистический ежегодник 1999. - M.: Госкомстат -1999. - С. 270.

" Толковый экономический и финансовый словарь. Бернар Ив, Колим Жан-Клод. - М.: Международные отношения. • 1994. - С. 103.

12 Экономикс. Англо-русский словарь-справочник. -1994. - С. 184.

Существенно более реалистичной является позиция весьма авторитетного

«Словаря современной экономической теории Макмиллана», хотя в нем имеются и другие, противоречащие ей точки зрения: «Инвестиции - это поток расходов, предназначенный для производства благ, а не для непосредственного потребления: инвестиционные проекты могут иметь форму увеличения физического или человеческого капитала, а также запасов».13 Здесь стоимостная структура инвестиций фактически представлена как Сосн. + С об. + V.

В некоторых странах используется определение Всемирного Банка, в соответствии с которым инвестиции характеризуются как разница между всем объемом произведенной продукции и объемом текущего потребления. Между тем, эта разница представляет собой не что иное как сбережения личного и производительного характера.

Приведенная характеристика различных точек зрения по вопросу определения понятия инвестиции обнаруживает целый спектр позиций по данной проблеме: от слитком узкого определения - трактовки инвестиций как вложений капитала только в заработную плату или основные средства до слишком широкого - отождествления инвестиций с совокупным показателем, включающим в себя как собственно инвестиции, так и все формы сбережения.

Различия в точках зрения на инвестиции - это свидетельство существования противоречий между экономическими школами, а также того, что здесь мы имеем дело с проблемой, требующей своего научного разрешения. Формирование этих точек зрения происходило под влиянием различных процессов, основными из которых являются: 1) идеологические факторы, поскольку выявление действительной структуры инвестиций поднимает острые проблемы взаимоотношений между постоянной и переменной частями капитала; 2) изменения в структуре капитала и инвестициях в связи с развитием производительных сил капиталистического общества.

В капиталистической экономике предпосылкой для создания новой потребительной стоимости выступает капитал, инвестируемый в факторы производства, а именно: средства труда, предметы труда и рабочую силу, т.е. (Сосн+Соб+У). Процесс производства не мыслим без использования какого - либо из рассмотренных факторов производства. По этой причине исключение из понятия инвестиций затрат капитала либо на средства труда (как у А.Смита), либо на предметы труда и на рабочую силу (как у неоклассиков) искажает экономический смысл этой категории.

В условиях научно-технической революции производственные инвестиции изменяются во многих отношениях, приобретая новое качество фактора развития научного знания, которое, в свою очередь, становится источником новых технологий, способствующих возникновению в экономике крупных производственно-технологических сдвигов. Происходит не просто увеличение объема используемого в производстве научного знания, а качественно меняется сам

13 Словарь современной экономической теории Макмиллана. - М.: Инфра-М. - 1997. - С.258.

характер общественного производства. Оно во все более значительных масштабах превращается в технологическое применение науки. Появляются качественно новые виды потребительных стоимостей, разрабатываются принципиально новые средства производства и способы преобразования вещества природы.

Использование немеханических форм движения материи в производстве породило необходимость введения в производство и научные исследования высокоточных средств автоматики и контроля.

Развитие микротехнологий предопределило не только процесс вытеснения человека из зоны посредственного преобразования вещества природы, но и процесс вытеснения машин, основанных преимущественно на использовании механических форм движения материи. Это явно прослеживается на примере тех преобразований, которые происходят в производстве электроэнергии.

В современной науке уже сформировался рад перспективных направлений исследований, результаты которых позволяют решить не только проблему ограниченности энергоресурсов, но и предлагают при этом достичь существенного экономического эффекта. Российские разработчики еще в 1983 году имели в активе технологию, способную повысить эффектность использования энергии от сжигания углеродного топлива в тепловых котлах, доведя КПИ-коэффициент полезного использования топлива до 95%, повысив тем самым общую эффективность в 1,5 раза, за счет технологии катализа (применения при горении различных катализаторов, которые сами при горении не расходуются).14

Речь здесь по большому счету идет о дифференциации составных элементов производительных сил общества, усложнении связей между ними. Его глубинные истоки связаны с тем, что труд человека изначально содержит в себе два вида активности: физическую и умственную. Содержание процесса производства и его тип во многом определяются формой активности человека, преимущественно используемом в процессе производства, а также типом конечного продукта труда.

Как показало историческое развитие общества, именно на дифференциации производственных функций строится разделение труда. Все это дает основание говорить о наличии тесно связанных друг с другом, но совершенно отличных друг от друга типов производства - материального и идеального.

В любом типе производства используются все виды активности человека, т.е. происходят затраты физического и умственного труда. Однако лишь в ходе научно-технической революции обособился в виде специфической сферы приложения общественного труда особый вид производства, продукт которого существует в идеальной форме - в виде научного открытия, новой технологии, ноу-хау, чертежа, дизайна, программного продукта и т.п. Специализация

14 Боресков Г.К., Левицкий Э.А.. Катализ: альтернатива в энергетике. Наука в России. - М.:РАН,- 2001.- №1.- С.26.

преимущественно на производстве идеальных потребительных стоимостей предопределила выделение работников исследовательских и конструкторских специальностей из общей массы рабочей силы. Идеальное производство есть производство специфических потребительных стоимостей, содержанием которых является знание. Развитие научно-исследовательского потенциала общества в ходе процесса научно-технической революции обусловило выделение в самостоятельный тип производства - научного производства, которое выступает как важнейшее проявление идеального производства. Во многом эти понятия тождественны. Однако термин «научное производство» предназначен для определения конкретного труда ученых и разработчиков, производящих специфическую потребительную стоимость - научную информацию. В последнее время роль идеального, в том числе и научного, производства неуклонно растет, что определяется множеством причин.

Инвестиции являются основой для двух типов экономического роста (экстенсивного и интенсивного) в равной степени. Однако интенсивный рост предполагает особую форму инвестирования - в науку и конструкторские разработки, которые вызывают кардинальные производственно-технологические сдвиги в общественном производстве, что дает ряд существенных преимуществ тем, кто в больших масштабах и быстрее других получает производственный эффект от реализации научных знаний.

Новые технологии - это продукт интеллектуального производства, под которым понимается использование человеком преимущественно интеллектуальной активности для создания потребительной стоимости, выраженной в нематериальной форме - различного рода научной информации. «Результатом функционирования наукй является познание законов природы, общества и мышления, воплощенное в новых знаниях. Эти сведения в различных формах становятся научно-технической информацией. Продукт научного труда представляет собой научную информацию, а точнее - прирост информации»15

При этом, как и в материальном производстве, инвестиции в интеллектуальное производство по своей стоимостной структуре распадаются на Сосн.+ Соб. + V. Однако существует ряд особенностей, отличающих характер вложений и использование факторов производства в интеллектуальном производстве от производства материального. Степень конкретизации и предсказуемости результата в интеллектуальном производстве гораздо ниже, отчего капитал, вложенный в НИОКР, подвержен большему риску, чем капитал, вложенный в материальное производство. Следствием этого являются столь большие сложности определения цены на интеллектуальный товар, что подчас исследователи приходят к заключению об отсутствии у такого товара стоимости: «Наука - первоисточник научно-технической информации. При этом потребитель НТИ имеет дело не с ее стоимостью, а, во-первых, со

" Алейник А.З. Наука в системе общественного воспроизводства. Вопросы методологии. - Ленинград: Издательство Ленинградского Университета. - 1991. - С.72.

стоимостью носителей информации и издержками доступа к ней и, во-вторых, с потребительной стоимостью научно-технической информации. На практике он встречается с ценой этого своеобразного товара, которая иррациональна по своей природе, так как не является формой выражения стоимости».16 В связи с этим под вопрос ставиться существующие методики расчета ВВП и учет действительного экономического роста, так как с увеличением объемов реализации «интеллектуального товара» (к примеру, программного обеспечения) нельзя достоверно утверждать о наличии в экономике роста, в силу того, что учитывается не произведенная стоимость, а сумма цен проданных товаров, имеющих монополистическую природу (например, продукция корпорации Майкрософт).

Между тем, новые технологии являются воспроизводимым, хотя и трудно воспроизводимым товаром, а потому имеющим стоимость, которая формируется еще более сложным способом, нежели стоимость свободно воспроизводимых товаров.

Технология, будучи одним из типов интеллектуального товара, есть не что иное, как конечный продукт интеллектуального труда ученого, который использует для его создания материальные и нематериальные блага (здания, сооружения, приборы, материалы, информационные базы и т.п.). Ученый же является наемным работником, все условия его труда имеют товарную форму, следовательно, для того, кто осуществляет финансирование научного типа производства, несмотря на вероятностный характер его результата, это совершенно конкретные затраты капитала. Однако по завершении исследования новая технология представляет собой, как правило, гораздо более мощный рычаг развития, чем дополнительный станок за те же деньги. Вложения в разработку новых технологий характеризуются более высокими рисками, но и более высокой доходностью, что полностью соответствует общепринятому закону инвестирования. Отметим кстати, что в развитых странах большая часть расходов на научные цели осуществляется бизнесом. В США в 2000 г. его доля во всех расходах на исследовательские нужды в 264,6 млрд. долл. составляла около 70% (68,6%)".

Возникает определенного рода парадокс при необходимости классифицировать технологию в рамках материального производства. При покупке элементов производства в виде Сосн, Соб, и У(покупка рабочей силы), капиталист приобретает факторы производства в «готовом виде», т.е. как элементы производства, которые не только подготовлены к непосредственному применению в производстве, но и в которых материализованы достижения науки и техники. Вместе с тем, с развитием производства происходит обособление такого фактора как технологии. В составе производства они проходят как нематериальные активы, т.е. не относятся непосредственно ни к одному из перечисленных элементов. Однако при помощи технологий происходит соединение факторов для создания потребительной стоимости.

" АлеВник АЛ. Наука в системе общественного воспроизводства. Вопросы методологии. - Ленинград: Издательство Ленинградского Университета. -1991. - С. 80.

17 http^/www.census.gov/statab/www/ - Statistical Abstract of the United States. - 2002. - p. 501. - (26.01.03)

Технологии, как отмечалось, переносят свою стоимость на конечный продукт частями и тем схожи с Сосн.

Таким образом, в рамках материального производства технологии выступают в двух видах: обособленном и латентном, что соответствует двум формам их существования: 1) как самостоятельного элемента производства, 2) как материализованных в факторах производства научно-технических достижений, существующих в скрытой форме и неотделимых от материальной формы элементов производства.

Особая роль в современном производстве принадлежит высоким технологиям. Этот термин используется, как правило, для выделения из общего объема прикладных знаний, применяемых в производстве, тех из них, которые дают возможность осуществить принципиальные прогрессивные изменения в производстве товаров и услуг, средствах и предметах труда, а также рабочей силе.

Возникновение и все более широкое применение высоких технологий является результатом глубоких изменений в самой сути процесса производства. Под воздействием углубляющейся научно-технической революции центр тяжести общественного производства все больше и больше перемещается от макромира, от механических технологий к микромиру, на атомный, внутриатомный, молекулярный, клеточный и т.п. уровень, в мир высоких технологий, опирающихся, преимущественно, на немеханические формы движения материи.

Развитие научного знания предопределило снижение доли материального производства в структуре современного производства и развитие информационных технологий. В результате этого произошло выделение высоких технологий в относительно самостоятельный фактор производства.

Наличие мультипликативного эффекта не только в инвестиционных процессах, но и в разработке технологий предопределило ускорение не только темпов НТП в современных условиях, но и темпов экономического развития капиталистических стран.

Во второй главе «Анализ влияния инвестиций на экономический рост в развитых капиталистических странах и России» анализируется развитие национальных хозяйств США, Японии, стран Евросоюза и России под углом зрения основной проблемы исследования. За XX век американская экономика прошла огромный путь развития от кризиса времен Великой депрессии до гиперроста 90-х годов. Показатель ВВП США в реальном исчислении в период с 1929 по 2001гг., вырос в 8,8 раза. За этот же период объем инвестиций в американской экономике увеличился в 10,2 раза. На данный процесс влияло множество причин, но остановимся на главном - взаимосвязи уровня инвестиций и ВВП.

Динамика ВВП и объема инвестиций в США (1929-2001гг.)

в ценах 1987 г. млрд. долл."

1929 1934 1939 1944 1949 1954 1959 1964 1969

ВВП 821,8 632,6 840,7 1670 1306 1674 1929 2341 2873

Валовые инвестиции 152,8 41,1 93,4 59,8 187,4 234,1 296,4 371,8 461,3

1974 1979 1984 1989 1994 1999 2000 2001 2002

ВВП 3248 3797 4149 4838 5342 6892 7178 7259

Валовые инвестиции 543 669,7 757,5 784 955,5 1547 1652 1556 -

При графическом анализе обнаруживается взаимосвязь между чередующимися фазами подъема и падения уровня ВВП и валовых инвестиций. Однако из этого ряда явно выпадает период Второй мировой войны, когда инвестиции обнаруживали тенденцию к падению, а ВВП -к росту.

Динамика ВВП и объем* валовых инвестиций в американской экономике

(1929-2001 гг) в ценах 1987г. млрд. долл.

Годы

* ВВП_Валовые инвестиции

В экономической литературе часто упоминается наличие в инвестиционных процессах мультипликативного эффекта, имеющего различные проявления. Основой этого процесса выступает взаимообусловленность н взаимное влияние объемов уровня капиталовложений и уровня ВВП.

Инвестиции, как любой структурный элемент общественного процесса воспроизводства, своим объемом влияют, в первую очередь, на стартовые условия процесса воспроизводства. Являясь производными от сбережений, которые в свою очередь есть результат деления дохода на сбережение и потребление, инвестиции влияют на производственный фонд через объем используемых факторов производства, с одной стороны, и на фонд личного потребления - с другой. Таким образом, увеличение объема инвестиций - это одновременно рост масштабов и изменение качества производительных сил общества и сокращение фонда личного потребления.

" http://w3.access.gpo.gov/eop/ - Economic Report cf the President (1995-2003) данные приведены с учетом корректировки (расчеты средних значений коэффициента соотношения данных доклада за 1995г и доклада за 2002гг.)-(12.10.02).

Природа инвестиционного процесса и инвестиций в длительной перспективе также двойственна. Находясь на стадии первоначальных денежных вложений, инвестиции представляют собой прирост платежеспособного спроса. В результате обмена на факторы производства они превращаются в станки, сырье, рабочую силу и т.д., что впоследствии становиться основой для производства новой товарной массы, т.е. расширения предложения. Впервые близко к этой проблеме подошел американский экономист Е. Домар в работе «Очерки теории экономического роста» (1957), занимавшийся проблемами сбалансированного роста.

Построение ¡рафика уровня ВВП и валовых инвестиций дает возможность сравнить их динамику и выделить ряд характерных моментов. В целом фазы падения и фазы подъема двух трендов совпадают, что, бесспорно, подтверждает общепринятую точку зрения о тесной взаимосвязи уровня инвестиций и ВВП, но есть несколько периодов, которые выделяются на общем фоне:

1. Период Великой депрессии (1929-37гг).

2. Вторая мировая война и часть послевоенного периода (1941-47гг).

3. Период «гиперроста» 1991-2001 гг.

Первый период характеризуется сокращением как инвестиций, так и уровня ВВП. Падение производства, начавшееся с кризиса на рынке финансовых инвестиций, было прекращено введением «нового курса» правительства Ф.Рузвельта. Программа выхода из кризиса включала в себя ряд мероприятий неинвестиционного характера. Системный кризис, во многом схожий с кризисом 90-х годов в России, в США был преодолен за счет перераспределения имеющихся ресурсов и введения государственнох'о регулирования экономики, поскольку ранее господствующая система стихийного рыночного регулирования обнаружила свою полную несостоятельность. Рост инвестиций и экономический рост явились следствием восстановления структуры национальною хозяйства страны, а не наоборот.

Второй выделяемый нами период - 1941-46 гг. - представляет собой наиболее яркое опровержение принципа «чем больше уровень инвестиций в экономике, тем выше уровень ВВП и наоборот». Пик роста ВВП приходится на 1944 г. (1670 млрд. долл. ценах 1987 г)19, а минимальный уровень инвестиций - на 1943 г. (53,5 млрд. долл. в ценах 1987г.). Характерно, что в тот же 1943 г. максимальных значений в рассматриваемый период достиг индекс физического объема промышленного производства (82,9%; 1957-1959=ЮО).20

Одной из главных причин такой динамики является удачная для США конъюнктура, вызванная острой потребностью стран антигитлеровской коалиции в поставках американской военной техники, продовольствия и т.п. Критическое положение многих стран и платежеспособный спрос на продукцию американской промышленности дали необходимый

" ЬИр'./ЛуЗ .access.gpo.gov/eop/ - Есопот1с йероп о/ ¡Не Рге$1д.еп1 (1995-2003).- 1995.-р. 406 -(12.10.02)

20 Промышленность США, 1929-63 гг. (технико-экономические «нденции и структурные сдвиги). Под общ. ред. Орлова НА. и Хеймана С. А. - М.: Экономика. - 1965. - С. 20-21.

толчок для развития производства в США при снижающихся инвестициях. Но сам по себе платежеспособный спрос не может обеспечить экономический рост, так как он определяет лишь условия для реализации произведенной продукции, в то время как инвестиции, превращенные в дополнительное количество факторов производства, создают основу для экономического роста. Уровень инвестиций в США падал в период с 1941 по 1943 г, а производство росло. Парадоксальность ситуации имеет достаточно простое объяснение - наличие в экономике США в этот период явных и скрытых резервов, выраженных неиспользуемыми производственными мощностями, незадействованными трудовыми ресурсами, нереализованными научно-техническими достижениями и т.п. Вместе с тем, именно благодаря платежеспособному спросу стало возможным достаточно полное использование всего производственного потенциала страны, что создало основу для экономического роста.

После 1944 г. частичное восстановление разрушенных хозяйств европейских стран и ухудшение возможностей оплаты военных поставок США привели к сокращению спроса на американскую продукцию. В совокупности с низким уровнем инвестирования в первые годы войны это предопределило кризисное развитие экономики США в период 1944-47 гг. На фоне сокращающегося объема спроса дополнительное количество инвестиций могло сослужить экономике США «медвежью услугу», увеличив объем предложения и приблизив экономику к кризису перепроизводства.

Третий рассматриваемый период - это время так называемого «гиперроста» 90-х гг. XX в. Охватив десятилетие, он подвел экономику США к кризису, от преодоления которого зависит дальнейшее ее существование и развитие. Отрезок общего тренда с 1991 по 2001 г. в целом отличается от всего 73 летнего рассматриваемого периода развития экономики США. В 1991 г. кривые и ВВП и уровня инвестиций словно изламываются и резко меняют угол наклона как относительно оси времени, так и относительного предыдущего отрезка развития. Обычно подобное изменение объясняется бурным развитием Нш, и в частности, информационных технологий. Однако определенную роль в этом процессе сыграли системный кризис, охвативший экономику СССР и других стран социализма, а так же последовавший затем фактический крах российской экономики, впадение ее в полную зависимость от импорта, как впрочем, и других стран, некогда образовавших СССР. Для американской экономики это означало существенное расширение рынков сбыта ее продукции и сфер приложения капитала.

На динамику ВВП оказывает существенное влияние не только объем инвестирования, но и в не меньшей мере его структура Не совсем просто дело обстоит с определением понятия структуры инвестиций. Некоторыми экономистами, наряду с классификацией инвестиций, были выделены их структурные составляющие. Но, как и в случае с определением инвестиций, в среде экономистов отсутствует единая точка зрения по этому вопросу.

Как отмечалось ранее, структура инвестиций - это есть соотношение

объемов вложений денежных средств в различные структурные элементы инвестиций. То есть структура обладает, по крайней, мере двумя составляющими: 1) основанием деления общего объема - т.е. признаком деления, 2) пропорциональным соотношением выделенных частей. На основе проведенных исследований выявлены следующие типы структур: базовая, воспроизводственная, фондовая (технологическая), информационно-техническая, научно-технологическая, модернизационная, отраслевая.

Хотя приведенная классификация не является полной и всеобъемлющей, однако, она позволяет исследовать основные тенденции производственно - инвестиционных процессов в экономике, а посредством пропорционального соотношения компонентов структур, строить инвестиционные модели как статического, так и динамического характера.

Проведенный в работе анализ массовых данных и сравнение уровней и темпов роста ВВП развитых стран за длительные периоды времени выявляет тесную связь между высокой динамикой их экономического развития и существенным изменением структуры осуществляемых ими инвестиций. Самые развитые экономики мира - США, Японии и рада европейских стран увеличивают уровень вложений в научно-исследовательский комплекс. Наряду с повышением нормы таких расходов происходит быстрый рост объемов вложений в науку. Вследствие этого постоянно изменяются структуры проводимых исследований, что приводит к возникновению международной специализации в области научных разработок.

Неспособность той или иной страны проводить самостоятельно или в кооперации с другими странами научные исследования в тех темпах и объемах, как это делается в развитых странах, обрекает ее на экономическое отставание и зависимое положение в мировом сообществе.

В последние десять лет в России много говорится о необходимости реформирования экономики, но пока мало конкретного делается для обеспечения стабильного экономического развития.

Глубина падения уровня ВВП России в процентном измерении сравнима с величиной падения уровня ВВП в странах Запада во времена Великой депрессии. Упадок промышленности, науки и ряда других отраслей был результатом наступления инвестиционного кризиса, сопутствовавшего общему системному кризису. Достаточно сказать, что физический объем валовых инвестиций в основной капитал в России быстро и непрерывно падал с 1991 г. по 1998 г., когда он достиг минимального показателя в 21% от уровня 1990 г. В последующие годы уровень инвестирования медленно повышался и к 2001 г. составил 28% к 1990 г.21. Для

21 Расчет по: Российский статистический ежегодник 2000. - М.: Госкомстат. - 2000 - С. 546. Россия в цифрах 2001. - М.: Госкомстат. - 2001-С.317. Россия в цифрах 2002. - М.: Госкомстат. - 2002 - С. 320.

сравнения скажем, что в США уровень инвестирования в основной капитал к 1999 г. составил-170% , в Великобритании -128%, во Франции - 107% от уровня 1990 г.22

Само по себе падение уровня инвестирования в элементы основного капитала не всегда означает снижение производственных возможностей, так как расширенное воспроизводство может осуществляться не только за счет накопления капитала по стоимости, но и его расширения в натурально- вещественной форме, что и происходит при высоких темпах НТП. К сожалению, этот случай не имеет никакого отношения к России. Накопленный за все время существования СССР производственный и научный потенциал практически растаял за годы реформирования экономики России.

В рамках концепции, приведенной в работе, проанализирован научно-технологический комплекс России, который обладает важнейшим потенциалом для интенсивного роста ее экономики. Управленческий хаос и резкий переход к рыночной экономике привели к свертыванию государственного финансирования ряда отраслей экономики, которые были вынуждены самостоятельно выживать в новых условиях. Наиболее уязвимой в условиях системного кризиса оказалась наука. Расходы на научные цели в России в 90-е годы систематически сокращались и падал их удельный вес в ВВП страны. В итоге Россия в 1999 г. на науку расходовала в 24 раза меньше средств, чем США - 10,2 млрд. долл. или 1,01 % от ВВП, тогда как США - 243,5 млрд. долл. или 2,64% от ВВП.23

В результате изменений в экономике и новых условий ее функционирования, численность ученых и разработчиков, хотя оно и сильно уменьшилось, стало значительно превышать требуемый уровень (за долгие годы сформировался многочисленный штат научных сотрудников совершенно невостребованный в новых условиях).

«Коэффициент интеллектуализации экономики» (удельный вес исследователей в общей численности занятых в экономике) в России в начале 90-х годов был значительно выше, чем в США, затем он стал стремительно падать. В 1992 г. этот коэффициент в России составлял 1, 116, тогда как в США-0,816 (1991). К 1997 г. этот показатель для России снизился до 0,703, а к 2000 г. - до 0,659. В США же он к 2000 г. вырос до 0,860. Сравнение приведенных данных обнаруживает возникшую в годы реформ отсталость по коэффициенту интеллектуализации экономики России от США в 20 лет. Однако эти показатели могут быть приняты во внимание с большими оговорками, так как экономический эффект от науки зависит далеко не столько ученых задействовано при разработке новых технологий.

Разрушение собственного производственного комплекса России и возникновение зависимости от импорта дало толчок развитию других стран, что, в свою очередь, повысило их

22 Инвестиции в России. Статистический сборник. - М.: Госкомстат России. - 2001. - С. 188.

23 Наука в России. Статистический сборник. - М.: Госкомстат России. - 2001.- С. 105.

конкурентоспособность, а, следовательно, усугубило и без того непростую ситуацию на мировом рынке для продукции российского производства.

Выходом из сложившегося положения может служить активное использование инвестиционно - технологического рычага при активной регулирующей роли государства, как это имело место в США в годы осуществления «Нового курса». Необходимо мобилизовать все имеющееся ресурсы для обеспечения реализации стратегии модернизации экономики, собрать все пока еще имеющиеся научные кадры для решения этой задачи, создать условия для возвращения тех, кто в свое время покинул страну в эпоху «оголтелого реформирования». Для этих же целей необходимо поставить на службу экономики страны существующие, но не используемые в настоящее время производственные мощности. Ведь не все в экономическом развитии зависит непосредственно от инвестиций. Как отмечалось, в период Второй мировой войны в США объем промышленного производства удвоился, а валовые инвестиции в промышленность падали. Важную роль в темпах модернизации экономики может сыграть определение компромисса между потребностями и целями ВПК, с одной стороны, и мирным производством - другой. Передача новых технологий из ВПК в другие сферы хозяйства имеет жизненно важное значение для развития экономики страны, повышения ее конкурентоспособности и эффективности. Механизм передачи должен быть создан на основе законодательной базы и специальных программ под жестким контролем государственных служб, способных осуществить подобный контроль. Из мирового опыта следует, что подобный механизм может быть создан. Существенную роль при этом призвана сыграть сильная социальная политика государства, нацеленная не только на решение весьма острых социальных проблем России, но и на развитие внутреннего рынка, без которого возрождение экономики страны невозможно.

В заключении автор формулирует основные выводы работы.

Основные публикации по теме диссертации.

Основные положения и выводы изложены в следующих публикациях:

1. Книга С.Ю. Роль накопления капитала в повышении экономической эффективности производства// Исследование социально-экономических проблем современной России: Сборник статей. По материалам научно-практической конференции аспирантов и студентов. Выпуск второй. - М.: Изд-во МГСА. - 2001. - 0,6 п.л.

2. Книга С.Ю. Высокие технологии и экономический рост// Научные труды аспирантов и докторантов. Выпуск 2. Исследование социально-экономических проблем современной России: Сборник статей. По материалам научно-практической конференции аспирантов и студентов. -М.: Изд-во МГСА. - 2002. - 0,4 п.л.

3. Книга С.Ю. Две методики расчета роста ВВГО/Вторая межвузовская

научно-практическая конференция по актуальным вопросам менеджмента и бизнеса. - М.: Изд-во Национального института бизнеса. - 2003. - 0,3 п.л.

Подписано в печать «28» мая 2003г. Формат 60x84 1/16. Усл. 1,5 п.л. Тираж 100тЗаказ № 900

Издательство МГСА «Социум»

>

1

•т

У

i

^ -

-г

»Г

-ft

»150 0 0 15000

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Книга, Сергей Юрьевич

Введение.стр.

Глава I. Инвестиции как экономическое явление.стр.

§ 1. Понятие производственных инвестиций.стр.

§ 2. Новое качество инвестиций в эпоху НТР.стр.

Глава II. Анализ влияния инвестиций на экономический рост в развитых капиталистических странах и России.стр.

§ 1. Влияние объема и структуры инвестиций на экономический рост. стр.

§2 Модернизация российской экономики: инвестиционно - технологический аспект.стр.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инвестиции как фактор экономического роста"

Глубокий и длительный кризис народного хозяйства России, затяжные процессы восстановления и неспособность ее экономики к полноценной конкуренции на большинстве мировых рынков говорят о необходимости переосмысления проблемы движущих сил экономического роста, соотношения стихийно рыночного, корпоративного и государственного механизмов управления экономическими процессами. Проблема осложняется тем, что под воздействием глобализации мировой экономики, спекулятивного перемещения значительных масс транснационального капитала, углубляющейся научно-технической революции, развивающего международного разделения труда и ряда других как экономических, так и политических процессов быстро изменяются условия воспроизводства национальных экономик. В особо сложном положении при этом оказываются развивающиеся страны, ряды которых пополнила Россия в результате экономических реформ, проведенных в 90-е годы. Односторонняя ориентированность на стихийные рыночные механизмы саморегуляции и фактическое бездействие государственной машины отбросило экономику России на десятки лет назад, в сравнении с такими странами как США, Япония, Великобритания, Германия и т.д. По прошествии вот уже 12-ти лет с начала реформ, можно подвести определенный итог, который отчетливо продемонстрирован крайне низким уровнем жизни населения и плачевным состоянием отечественной промышленности. Однако, несмотря на всю сложность экономического положения России, еще есть надежда и способы восстановления экономики страны, базирующиеся на изучении как собственного исторического опыта, так и опыта экономически развитых государств и применения полученных результатов в интересах развития национальной экономики. Особого внимания при этом заслуживает исследование инвестиционного процесса, его роли в расширенном воспроизводстве, изменения его качества под воздействием НТР, тенденций, характеризующих длительные процессы изменения структуры и объемов инвестирования, возможностей экономического роста не только за счет увеличения инвестиций.

Важнейшая особенность современного воспроизводственного процесса в промышленно развитых странах заключается в значительной вовлеченности в него экономической активности государства. По данным Всемирного банка, государственные бюджеты стран ОЭСР мобилизуют для своих нужд около 50% своего совокупного ВВП.1 В 2000 г. он составил 25. 213 млрд. долл. Это означает, что государства ОЭСР прямо или косвенно контролируют рынок объемом в 12,6 трлн. долл. Только в США совокупные поступления в государственные бюджеты всех уровней составили в 2000 г. 3 трлн. долл. или 30% от ВВП, десятая часть из которых (318,3 млрд. долл.) направлялась на инвестиции в основной капитал. Вместе с частными инвестициями (1.767,5 млрд. долл.) общий объем валовых инвестиций в США в 2000 г. превысил 2 трлн. долл. ( 2.085, 6 млрд. долл.).2 Обращает на себя внимание нацеленность инвестиционного процесса на реализацию новейших научно-технических достижений: в 2000 г. 55% частных инвестиций в активную часть основного капитала направлялось в информационные технологии.

Вечность» проблем накопления капитала, экономического развития и конкуренции дает плодотворную теоретическую, методологическую и информационную основу для проведения полноценного исследования.

Исторический аспект развития категорий: капитал, накопление капитала, экономический рост и инвестиции изложен в работах таких ученых-экономистов как:

А.Смит, Д.Рикардо, К. Маркс, А. Маршалл, Й. Шумпетер, С. Кузнец, Дж. М. Кейнс, Р. Харрод, Дж. Робинсон, Р. Солоу, Р. Лукос. Е. Бем -Баверк, Э. Домара, Дж. Б. Кларк, Ф. Кэне, К.Р. Макконелл, Ф. Хайек, П. Самуэльсон, П. Сраффа., Курц Х.Д., Леонтьев В. В., В.Петти,

Современная трактовка понятий и экономической сущности перечисленных категорий отражена в работах таких авторов как:

Абалкин Л.И., Афанасьев B.C., Вахрин П.И., Глазунов В.Н., Крылов Э. И., Ложникова А.В., Осипов Г.А., Авдулов А.Н., Кулькин. A.M., Андрианов В.Д., Игошин Н.В., Первушин

С.П., Кузнецова Н.П., Вальтух К.К., Шемятников В.Г., Ясин Е.Г., Бард B.C., и многих других ученых-экономистов.

Целью исследования является разработка проблем накопления капитала и экономического роста в условиях современного этапа научно-технической революции.

Для реализации поставленной цели необходимо было решить следующие задачи:

• выяснить подходы различных течений экономической мысли к определению процесса накопления капитала и понятию «инвестиции»;

• оценить роль научного знания в формировании облика современного производства (оценка кризиса развития производительных сил общества и сложившихся тенденций его преодоления);

• исследовать условия и основные тенденции инвестирования в развитых капиталистических странах с целью определения объективных закономерностей и приоритетов развития национальных хозяйств (определить взаимозависимость уровня ВВП и объемов инвестирования);

•выяснить экономические условия обособления научного знания и технологий в современном производстве (в качестве объекта исследования использовать статистические данные по развитым капиталистическим странам — динамику ВВП и объемов инвестирования на НИОКР);

• разработать инструментарий исследования изменений современного производственно-технологического уклада (оценить возможные типы структур инвестиций на современном этапе развития производства);

• исследовать структуру инвестиций в НИОКР на примере развитых капиталистических стран, с целью определения основных тенденций их развития.

На основе решения поставленных задач и полученных данных, оценить текущее состояние российской экономики и перспектив ее развития.

Трудно переоценить значимость решения поставленных задач. Без преувеличения, они являются насущными для российской экономики на современном этапе развития.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Книга, Сергей Юрьевич

Заключение

В завершении работы следует еще раз отметь основные выводы сделанные в работе.

Так, к примеру, на основе критического анализа современных концепций инвестиций уточнено понятие производственных инвестиций, которые трактуются автором как вложения в расширение всех составных частей производительного капитала. Показано, что широко распространенное в экономической литературе и статистике понятие производственных инвестиций как вложений только в производственное оборудование - в основной капитал -существенно сужает данное понятие и занижает его количественную характеристику. Оно не включает в инвестиции вложения в вещественные элементы оборотного капитала (сырья, материалов, энергию, комплектующих и т. п.), а также - в наем рабочей силы.

Установлено, что эволюция категории «накопление капитала» (инвестирования), представляет собой закономерный процесс, определяемый, с одной стороны, изменением структуры накопления, а с другой - его идеологическим истолкованием. Отмечены основные ступени этой эволюции, от отождествления накопления капитала с накоплением только переменного капитала - (V) (А.Смит), раскрытия действительной структуры накопления капитала - (C+V) (К. Маркс) до трактовки накопления капитала как вложений лишь в основной капитал - (С) - (неоклассики).

Выявлено, что в соответствии с двойственной структурой производственных инвестиций (натурально-вещественная и стоимостная стороны) и двойственностью процесса инвестирования (покупка факторов производства и их производственное функционирование), воздействие таких инвестиций на экономический рост также двойственно. С одной стороны, - преимущественно на первом этапе - инвестирование выступает как процесс расходования дополнительного денежного капитала на приобретение факторов производства, что ведет к расширению совокупного спроса и, на основе мультипликационного эффекта - к стимулированию экономического роста. С другой стороны, - на втором этапе - производственное функционирование накопленных производственных факторов само по себе выступает как экономический рост, увеличивающий совокупное предложение товаров.

Установлено, что в ходе научно-технической революции производственные инвестиции приобретают новое качество, а именно - качество фактора развития научного знания, способствующего возникновению в экономике крупных производственно-технологических сдвигов. Происходит увеличение объема используемого в производстве научного знания, появляются новые виды потребительных стоимостей, осуществляется постоянное совершенствование средств производства и способов преобразования вещества природы. Развитие научного знания предопределило снижение доли материального производства в структуре современного производства и развитие информационных технологий. В результате этого произошло выделение фактора высоких технологий в относительно самостоятельный фактор производства.

Определена недостаточность используемых в настоящее время классификаций структур инвестиций (технологическая, техническая, стоимостная и т.п.) для выражения тех фундаментальных изменений, которые произвела научно-техническая революция в структуре промышленного капитала. В связи с этим, автором, в дополнение к уже существующей, предложена собственная классификация структуры инвестиций.

Детализирована формула накопления капитала с учетом присущей ему стоимостной структуры.

На основе всего этого, можно сделать вывод о необходимости переосмысления общепринятых положений об инвестициях, их природе и функциях выполняемых в рамках народного хозяйства.