Прямые иностранные инвестиции: новые тенденции и влияние на экономическую безопасность тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Прямые иностранные инвестиции: новые тенденции и влияние на экономическую безопасность"

На правах рукописи

ЩЕРБАК МАКСИМ СЕРГЕЕВИЧ

ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ: НОВЫЕ ТЕНДЕНЦИИ И ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКУЮ БЕЗОПАСНОСТЬ

Специальность 08.00.01 - экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Иркутск 2005 г.

Диссертация выполнена в Байкальском государственном университете экономики и права

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Лукьянчикова Наталья Петровна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор,

Мильчакова Наталья Николаевна

кандидат экономических наук, доцент Козырская Ирина Евгеньевна

Ведущая организация: Иркутский государственный

технический университет

Защита состоится 15 декабря 2005 года в 15.00 часов на заседании диссертационного совета К.212.070.02 в Байкальском государственном университете экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. Карла Маркса, 24, крпус 9, зал заседаний Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Байкальского государственного университета экономики и права

Автореферат разослан «14» ноября 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета л

доктор экономических наук, профессор / / Г.Н. Макарова

ШТГ

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Прямые иностранные инвестиции выступают одной из движущих сил процесса глобализации, определяют динамику и качество развития на мега-, макро- и мезоуровнях. Для принимающих стран прямые иностранные инвестиции становятся дополнительным источником развития, несущим новые знания, технологии, методы организации бизнес-процессов, позволяющих значительно ускорить экономический рост, качественно изменить промышленный капитал и рационально встроиться в мировое разделение труда.

Как показывает мировая практика, в процессе интеграции национальной экономики в мировую прямые иностранные инвестиции оказывают не только позитивное, но и негативное влияние на экономическое развитие принимающей страны.

Российская экономика на протяжении многих лет переживает инвестиционный кризис, из-за отсутствия инвестиционных ресурсов для обновления капитала. Потенциальные масштабы внутренних инвестиционных ресурсов недостаточны в сравнении с потребностями структурной перестройки. В сложившихся условиях одним из источников инвестирования должны стать прямые иностранные инвестиции.

Вместе с тем, опыт открытости российской экономики прямым иностранным инвестициям свидетельствует, что прямые иностранные инвестиции оказывают значительный негативный эффект на российскую экономику, условия инвестирования наносят существенный ущерб экономике страны.

Объективная необходимость активного привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию в сочетании с их противоречивым влиянием на экономику принимающей страны придают на наш взгляд, особую актуальность иссле-

дованиям в области экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям.

Степень научной разработанности проблемы

Теоретические и методологические проблемы инвестирования в целом достаточно широко освещены в мировой экономической литературе. В основе развития данного направления лежат труды таких известных экономистов, как Дж. М. Кейнс, П. Самуэльсон, Дж. Кларк, Р. Харрод, Г. Хаблер и др., которые исследовали общую теорию инвестиций. Значительный вклад в исследование прямых иностранных инвестиций внесли такие зарубежные экономисты, как Дж. Вайнер, Г. Джонсон, Б. Олин, И. Иверсен, Р. Нурксе. Среди современных исследователей этой проблемы следует выделить П. Кругмана, Д Голда, P.C. Ньюфармера, Дж. Йохансона, М. Портера, P.E. Кейвза П. Дж. Бакли и М. Кас-сона, и других. Наиболее значительный вклад в исследование влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли Р. Верной, С.Г. Хаймер, Дж. Даннинг, М. П. Тодаро, Р. Гилпин, П. Фишер, Б. Бора и другие.

В отечественной экономической литературе научная проработка проблем привлечения и функционирования прямых иностранных инвестиций была начата в дореволюционный период. Значительный практический вклад в развитие данного направления внесли министры финансов царской России И.А. Вышеградский и С.Ю. Витте. В современных условиях значительный вклад в исследование влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли С.Ф. Сутырин, H.H. Мильчакова, Г.В.Хомкалов, А. Мовсесян, С. Огнивцев, Р.И. Хасбулатов, В. Комаров.

Несмотря на то, что прямым иностранным инвестициям уделяется большое внимание, представляется, что недостаточно глубоко проработаны вопросы влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран в эпоху глобализации, не достаточно проработаны вопросы экономиче-

f • ) . I.

ской безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, не уделяется достаточного внимания поискам путей обеспечения экономической безопасности.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка системы экономической безопасности в условиях открытости национальной экономики прямым иностранным инвестициям.

Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:

1. исследование явления прямых иностранных инвестиций;

2. рассмотрения специфики факторов осуществления прямых иностранных инвестиций;

3. исследование тенденций развития прямых иностранных инвестиций;

4. анализ влияния прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающих стран и выделение внешних факторов потенциала экономической безопасности и факторов угрозы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям;

5. разработка системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и оценка влияния прямых иностранных инвестиций на экономическую безопасность российской экономики;

6. выявление методов политики привлечения прямых иностранных инвестиций и выработка предложений по обеспечению экономической безопасности в условиях реформируемой российской экономики.

Объектом исследования является влияние прямых иностранных инвестиций на принимающие страны.

Предметом исследования является экономическая безопасность страны в условиях открытости прямым иностранным инвестициям.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных исследователей,

посвященные вопросам влияния прямых иностранных инвестиций. В качестве информационной базы были использованы материалы ТЖСТАБ, материалы зарубежной и отечественной экономической литературы.

Наиболее существенные результаты, полученные в процессе исследования:

1. уточнены факторы, определяющие поступательную динамику движущих сил и условия размещения прямых иностранных инвестиций в т. ч.: изменения в международных режимах инвестиционной политики, технический прогресс, управленческие и организационные факторы;

2. обоснованы принципы формирования государственной политики прямых иностранных инвестиций для обеспечения экономической безопасности: во-первых, отказ от мер ограничительно-наказательного характера и переход к мерам наступательного характера в привлечении прямых иностранных инвестиций; во-вторых, координация динамических изменений внутренней хозяйственной среды и мирового рынка в экономическом развитии национальной экономики.

3. предложены этапы реализации государственной инвестиционной политики по обеспечению экономической безопасности: во-первых, определение инвестиционных интересов, отвечающих требованиям экономической безопасности и обеспечивающих защиту важных условий жизнедеятельности субъектов инвестиционного процесса; во-вторых, определение и мониторинг трансформации негативных факторов в угрозы; в-третьих, минимизация убытков, связанных с угрозой безопасности посредством сокращения финансовых потерь, улучшение конкурентной среды, повышение занятости и усиления факторов потенциала экономической безопасности и роста.

Элементы научной новизны диссертационного исследования.

Диссертация содержит следующие элементы, которые обогащают содержание достигнутых отечественной экономической наукой результатов анализа

экономической безопасности экономики в условиях открытости прямым иностранным инвестициям и характеризуют научную новизну работы:

1. выявлены дополнительные признаки классификации прямых иностранных инвестиций путем добавления признака контроля (прямого и опосредованного типов) получаемого иностранным инвестором посредством прямых иностранных инвестиций;

2. обоснована структура факторов влияния прямых иностранных инвестиций на безопасность экономики принимающей страны: во-первых, позитивные факторы, формирующие потенциал экономической безопасности (восполнение недостающих сбережений, увеличение налоговых поступлений, рост среднедушевых доходов, совершенствование технологий, повышение производительности труда и т.д.), во-вторых, негативные факторы, формирующие угрозы экономической безопасности (отток капитала, ввоз устаревших технологий, формирование технико-экономической зависимости, размещение экологически вредных производств);

3. предложено уточняющее определение экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, под которой понимается баланс экономических интересов субъектов инвестиционных отношений, их способность создать условия для реализации взаимных интересов не только при благоприятных, но и при неблагоприятных условиях развития;

4. обоснована схема формирования системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и показано, что изменение баланса интересов на национальном уровне возможно в результате действия внутренних и внешних объективных факторов (таких как размещение ресурсов, создание благоприятного инвестиционного климата и т.д.) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений);

Теоретическая и практическая значимость работы. Полученные результаты расширяют теоретические представления о формах обеспечения экономической и, в более широком смысле, национальной безопасности в условиях глобализируемой экономики. Результаты исследования, представленые в диссертации, могут быть использованы органами государственного и регионального управления при выработке направлений макроэкономической политики в области привлечения прямых иностранных инвестиций в современной России. Положения диссертации следует использовать при подготовке лекций и спецкурсов по проблемам макроэкономического регулирования в условиях открытой экономики, экономического роста, обеспечения национальной экономической безопасности.

Структура и объём работы. В соотвествии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трёх глав (10 параграфров), заключения, библиографического списка, насчитывающего 187 литературных источников, 7 приложений. Работа изложена на 180 страницах, включая 4 таблицы, 1 рисунок и 2 схемы.

Во введении обоснована актуальность выполненного исследования, показана степень изученности проблемы. Сформулированны цель, задачи, определены объект и предмет исследования. Формулируется личный вклад автора в исследование данной научной проблемы и практическая значимость результатов диссертационного исследования.

В первой главе «Прямые иностранные инвестиции: противоречивое влияние на экономическое развитие принимающих стран в условиях глобализации» раскрыта специфика и формы прямых иностранных инвестиций, представлена классификация, исследованы теоретические подходы, объясняющие факторы осуществления прямых иностранных инвестиций, представлена развернутая характеристика противоречивого влияния прямых иностранных инвестиций на

принимающие страны, проанализирована мировая практика привлечения прямых иностранных инвестиций.

Во второй главе «Формирование баланса безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям» на основе анализа сущности и форм экономической безопасности, разработана система экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, исследованы изменения в факторах, определяющих условия размещения и влияние прямых иностранных инвестиций на современном этапе развития мировой экономики.

В третьей главе «Основные пути повышения уровня экономической безопасности в условиях трансформируемой экономики России» на основе анализа влияния инвестиций на экономическую безопасность российской экономики представлены пути повышения уровня экономической безопасности в условиях трансформируемой экономики России.

В заключении сформулированы основные выводы в соотвествии с поставленной целью и задачами, обощены наиболее существенные результаты диссертационного исследования.

II. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ АВТОРОМ НА ЗАЩИТУ

1. Выявлены дополнительные признаки классификации прямых иностранных инвестиций путем, добавления признака контроля (прямого и опосредованного типов), получаемого иностранным инвестором посредством прямых иностранных инвестиций. Специфика прямых иностранных инвестиций состоит в том, что они дают инвестору возможность получения контроля над объектом размещения капитала, в чем заключается их принципиапь-

ное отличие от портфельных и прочих инвестиций. Полагаем, что контроль может быть прямой и опосредованный, что представлено на схеме №1.

Прямой контроль может быть обеспечен: во-первых, типом прямых иностранных инвестиций, которые подразделяются на типы, обеспечивающие высокую (совместное предприятие, инвестиции с нуля) степень контроля и низкую (лицензирование, аутсорсинг) степень контроля над заграничным дочерним предприятием (или филиалом); во-вторых, законодательным и нормативным регулированием прав доминантных акционеров и правил блокирующего меньшинства; и в-третьих, общей композицией распределения долей акционерного капитала среди инвесторов и их структура.

Опосредованный контроль может быть обеспечен:

Во-первых, предложением ряда услуг иностранным инвестором усиливающих его влияние (собственная сбытовая сеть; лизинг оборудования; доступ к кредитным ресурсам; поставка передовой техники и технологии; собственные патенты, лицензии, ноу-хау; помощь собственными техническими и административными кадрами, помощь в подготовке кадров, возможности кооперации с собственным предприятием), которые позволяют в условиях развивающейся или трансформируемой экономики при небольших вложениях капитала получить контроль над фирмой;

Во-вторых, организованностью капитала' на национальном уровне (что характерно для Японии, капитал которой за границей часто называют «отделением корпорации Япония», т.к. независимо от фирменной принадлежности японские менеджеры и инвесторы действуют согласованно) и по типу экономических связей (когда фирмы с вековыми традициями, сложившимися вертикальными, горизонтальными и международными связями осуществляют инвестиции в странах, где национальное предпринимательство молодое, неопытно, разрозненное, не осознавшее своих долгосрочных интересов и не организованное по отраслевому и региональному признаку);

Частные

Госуадрствснныс

1г

» !

о. '

Ь)

а

о С

Неакционерная форма

Акционерная форма

Слияния и поглощения

Стратегические альянсы

Трансплантации

Инвестиции с нуля

§ &

а

финансовые

Матеоиальные < осязаемые)

Нематериальные (неосязаемые)

£ §

экономическая сила государства страны происхождения капитала

организованность капитала на национальном уровне н по типу экономических связей

Предложение ряда услуг иностранным инвестором

о С

IX

0 г

1

законодательного и нормативного регулирования ппяя инпестопоп

общая композиция акционерного капитала

Высокая степень

Низкая степень

В-третьих, экономической силой государства происхождения капитала. Расширяя форму контроля до размеров отрасли или отдельной экономики неформальная сила иностранного капитала может заключаться в экономической силе государства и политических амбициях правительства страны происхождения капитала, которые выражаются в льготных государственных кредитах, государственном гарантировании частных экспортных кредитов, защите инвестиций, политической поддержке, защите заграничного объекта частных иностранных инвестиций, ингересов инвестора за рубежом.

В странах с относительно слабым национальным капиталом влияние ино-С1ранных инвесторов при отсутствии последовательной политики правительства в области внешнеэкономических связей определяется размерами капиталовложений, силой капитала инвесторов и активностью государственной внешнеэкономической политики страны инвестора.

2. Обоснована структура факторов влияния прямых иностранных инвестиций на безопасность экономики принимающей страны.

Во-первых, позитивные факторы, формирующие потенциал экономической безопасности. Выделяем, финансовый фактор, проявляющийся в восполнении недостающих внутренних сбережений, необходимых для поддержания желаемого темпа роста национального продукта, увеличение налоговых поступлений, отчисляемых с прибылей предприятий с прямыми иностранными инвестициями, возвращение ранее вывезенного капитала под видом иностранных инвестиций, реинвестирование полученных прибылей в принимающей стране; технологический фактор - посредством прямых иностранных инвестиций происходит перенос передовых технологий, местные конкуренты копируют их и тем самым, способствуют росту конкурентоспособности отдельных отраслей, секторов, предприятий, возможен также, перенос части исследовательских работ, если созданы условия для их проведения и затраты ниже; конкурентный фактор -важным моментом привлечения прямых иностранных инвестиций является то, что они активизируют конкурентную среду, это приводит к снижению стоимо-

сти товаров и услуг, повышает их качество; социальный и трудовой факторы -проявляются в повышении производительности труда, росте среднедушевых доходов, увеличении занятости; управленческий фактор - присутствие более эффективных иностранных фирм побуждает местные фирмы копировать новые формы и методы управления; фактор усиления научно-технического прогресса - важным следствием активного привлечения прямых иностранных инвестиций становится возможность повышения уровня экономического и научно-технического потенциалов; экономический фактор - поскольку экономика открывается внешнему рынку, то происходит синхронизация глобального роста в бизнес-циклах, предприятия с прямыми иностранными инвестициями способствуют развитию экспорта, за счет использования новых технологий повышается эффективность использования местных ресурсов, прямые иностранные инвестиции оказывают мультипликативный эффект на национальную экономику.

Во-вторых, негативные факторы, формирующие угрозы экономической безопасности. Выделяем фактор финансовой угрозы, который может проявиться в результате: оттока капитала, причиной которого становится использование трансфертного ценообразования, перевода прибыли, полученной в принимающей стране за рубеж, выплаты за пользование патентами, лизинг оборудования и услуг, ухода от налогооблажения и, как следствие, уменьшение налоговых поступлений; фактор технологической угрозы может проявиться в результате: ввоза устаревших технологий, что становится причиной усиления технологического разрыва, формирования технико-экономической и технологической привязки принимающей страны к стране вывозящей инвестиции, сохранения НИ-ОКР в стране происхождения капитала, переноса производств и технологий с низкой добавленной стоимостью; фактор конкурентной угрозы - следствием выхода крупных ТНК на рынки принимающих стран может стать вытеснение национальных производителей и формирование олигополистических и монополистических структур; фактор социальной и трудовой угрозы - в результате привлечения прямых иностранных инвестиций может происходит ухудшение

занятости как следствие реорганизаций предприятий или, если инвестиции идут в капиталоемкие производства, предприятия с иностранной долей могут выделяться низким качеством производственных условий для рабочих, следствием разрыва в получаемых доходах работников национальных предприятий и предприятий с иностранной долей происходит усиление социального неравенства; фактор экологической угрозы - серьезным негативным последствием перевода производств в развивающиеся страны становится ухудшение их экологического состояния; фактор культурной угрозы - посредством рекламы происходит изменение структуры потребления, изменение ценностей, что приводит к расшатыванию выработанных обществом устоев, норм морали, традиций; фактор угрозы формирования зависимости может привести к потере экономического суверенитета и территориальной целостности государства; фактор экономической угрозы - может проявиться в ухудшении качества и снижении темпа экономического роста, невыгодной интеграции в международное разделение труда, незначительных объемах поступаемых прямых иностранных инвестиций, синхронизации глобальных спадов в бизнес-циклах, анклавизации, приводить к неэффективному использованию ресурсов страны.

3. Предложено уточняющее определение экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, под которой понимается баланс экономических интересов субъектов инвестиционных отношений, их способность создать условия для реализации взаимных интересов не только при благоприятных, но и при неблагоприятных условиях развития. Поскольку интересы определяют направления развития хозяйственной деятельности, мотивы поведения и функционирования субъектов, а также обострение отношений между участниками инвестиционного процесса, полагаем, что отстаивание интересов и обеспечение достижения их целей зависит от постановки и выполнения задач безопасности. Понятие экономической безопасности позволяет учитывать это многообразие и раскрывает понятие безопасности как интегрирующей формы учета интересов,

Преобладавшие ранее защитные (ограничительно-наказательные) функции безопасности трансформируются в обеспечение реализации интересов, как достижения поставленных субъектами целей. Достижение целей формируется под воздействием дестабилизирующих факторов - рисков экономических ущербов (угроз экономической безопасности) и факторов потенциала внутреннего и внешнего характера.

Специфика развития в современных условиях заключается в том, что, если не привлекать прямые иностранные инвестиции, являющиеся проводником новых знаний, технологий, методов управления и т д., то таким образом, сдерживается развитие национальной экономики Наряду с этим, исследования показывают, что 40% прямых иностранных инвестиций оказало негативный эффект на принимающие их развивающиеся страны. При использовании ограничи-тельно-наказательной парадигмы безопасности вероятным решением относительно допуска иностранных инвесторов будет создание барьеров, ограничение, закрытие или запрещение их деятельности в национальной экономике

Многие страны либерализируют допуск иностранных инвесторов в национальные экономики, вырабатывают специальную политику и создают агентства по привлечению инвестиций, предлагают фискальные и финансовые льготы, снижают таможенные тарифы, требования в сфере экологии, принимают менее жесткое трудовое законодательство, создают привлекательные условия с тем, чтобы продвинуться по технологической лестнице, повысить конкурентоспособность, выпускаемой продукции, использовать те выгоды, которые несут с собой прямые иностранные инвестиции в развитии национальных экономик. Внешние тенденции развития вынуждают страны пересматривать свою позицию в отношении допуска иностранных инвестиции в экономику. Для того чтобы повысить собственную безопасность принимающие страны пытаются использовать имеющийся или создать необходимый потенциал, условия для привлечения прямых иностранных инвестиций.

Для реализации интересов собственного развития субъекты инвестиционных отношений принимающей страны и иностранные инвесторы должны, даже, при условии развития неблагоприятных процессов выражать интерес (готовность и способность) к развитию отношений, путем выдвижения взаимных требований и уступок, разрешения внутренних и внешних факторов угроз и минимизации ущерба от угроз экономической безопасности, используя внутренний и внешний потенциал, таким образом, складывается новый баланс безопасности, удовлетворяющий стороны. Такой подход к безопасности позволяет отразить динамизм отношений.

Задачами экономической безопасности являются минимизация потерь и ущербов, которые могут быть нанесены субъектам национальной экономики воздействием дестабилизирующих факторов внутреннего и внешнего характера и усиление факторов потенциала экономической безопасности.

4. Обоснована схема формирования системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям. На схеме №2 представлена система формирования баланса экономической безопасности, который складывается из противоречивых интересов субъектов инвестиционных отношений, высокая степень безопасности одного субъекта может достигаться за счет низкой степени безопасности другого.

Интерес государства, понимаемый как сохранение контроля над экономикой, поддержание высоких темпов и качества экономического роста, может быть в противоречии с экономическими интересами населения понимаемого как обеспечение гарантии сохранения своего социального и экономического положения и реализации своего права на труд с интересами бизнеса, с интересами иностранного инвестора и бюрократии.

Изменение баланса интересов на национальном уровне возможно в результате действий объективных внутренних и внешних факторов (таких как создание благоприятного инвестиционного климата, изменения в факторах определяю-

щих размещение прямых иностранных инвестиций) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений).

Схема №2

Система формирования баланса экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям

Интересы государства

ОСУМВСТЧЕшК ТИЦИОННАЯ ПОЛ

Интересы Балык и 1: тс рас он Интересы

бизнеса бюрократии

Интересы регионов

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КЛИМАТ (внутренние и внешние факторы риска и потенциала)

БАЛАНС БЕЗОПАСНОСТИ

ВНЕШНИЕ ФАКТОРЫ РИСКА УЩЕРБА И ПОТЕНЦИАЛА

Интересы иностранного инвестора

Государственная инвестиционная политика в отношении иностранных инвестиций представляет собой выражение определенных интересов наиболее влиятельных групп субъектов данных отношений, которые имеют возможность посредством различных механизмов повлиять на формирование национальной инвестиционной политики. Поэтому и население, и бизнес сообщество, и регионы, и государственные органы, и иностранный инвестор для реализации собственных экономических интересов должны пытаться усилить свою экономическую и политическую власть, воздействовать на факторы определяющие

размещение прямых иностранных инвестиций с тем, чтобы улучшить собственную безопасность.

Государственная инвестиционная политика, таким образом, является тем механизмом, через который формируется баланс экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, поскольку на национальном уровне в государственной инвестиционной политике будут отражены: интересы национальных субъектов инвестиционных отношений и она будет являться гарантом их защиты; отношение к иностранным инвестициям как одному из факторов, определяющего макро и микро- показатели развития принимающей страны; интересы иностранного инвестора; политика улучшения инвестиционного климата, являющегося интегрированным показателем состояния высокого или низкого уровня внутренней безопасности; выявлены факторы внешних угроз; выработаны меры по корректировке экономической политики и механизмов устраняющих причины развития негативных внешних и внутренних угроз экономической безопасности и минимизации проявившихся ущербов.

Реализация и апробация результатов исследования

1. Проблематика прямых иностранных инвестиций, осуществляемых ТНК // Перспективы российских экономических реформ XXI века: Материалы межвузовской научно-практической конференции 16-17 ноября 2000 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2000. - С.56-60. - 0,25 п.л.

2. Интегральность прямых иностранных инвестиций // Трансформационная экономика: институциональные изменения и противоречия. Сб. науч. тр. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 - С.218-223. (в соавт., авторских 0,2 пл.)

3. Тенденции в изменении структуры прямых иностранных инвестиций, направляемых в развивающиеся страны: причины и влияние // Национальные ориентиры и мировой опыт межсистемных трансформаций: Материалы межвузовской конференции 28 марта 2001 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 -С. 107-110. - 0,25 п. л.

4. Двойственная роль прямых иностранных инвестиций на экономическую динамику развивающегося государства. // Теоретические и практические вопросы развития национальной экономики: сб.науч.тр. ИГЭА. - Иркутск, Деп. в ИНИ-ОН РАН 09.01.02 №56930. - 2002. - С. 48-55. - 0,37 п.л.

5. Прямые иностранные инвестиции и экономическая безопасность страны принимающей капитал // Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности: Материалы международной научно-практической конференции, Иркутск, 14 декабря 2001 г. - Иркутск: Изд-во: ИГЭА, 2002. - С 78-83. - 0,35 п.л.

6. Формы прямых иностранных инвестиций: сб. научных трудов. ИГЭА. - Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.233-239. - 0,37 пл.

7. Современная форма прямых иностранных инвестиций: Слияние и поглощение компании: сб. научных трудов. ИГЭА. - Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.226-233. - 0,35 пл.

8. Роль государства в регулировании прямых иностранных инвестиций: три подхода // Современная экономика России: противоречия и перспективы развития. Сб. науч. тр. Кафедра экономической теории. - Иркутск: Изд-во БГУЭП. - 2005. - С.231-236. - 0,37 п.л.

9. The influence of foreign direct Investment and development (The fifth International Conference of KACEEBS (The Korean Association of Central & Eastern European and Balkan Studies) Irkutsk State Linguistic University, Irkutsk, Russia., 2005. -C. 187-193.-0,25 п.л.

№22 1 27.

РНБ Русский фонд

2006-4 18615

Подписано в печать 11.11.2005 г. формат 60x90 1/16. Бумага офсетная. Печать трафаретная. Усл. печ. л. 1,25. Уч.- изд. л. 1,11. Тираж 100 экз.

Заказ № 4037.

664015, Иркутск, ул. Ленина, 11 Отпечатано в НПО БГУЭП

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Щербак, Максим Сергеевич

ВВЕДЕНИЕ

Глава I ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ: ПРОТИВОРЕЧИВОЕ ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ ПРИНИМАЮЩИХ СТРАН В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ

1.1 Сущность явления прямых иностранных инвестиций

1.1.1 Прямые иностранные инвестиции: специфика, формы, классификации.

1.1.2 Прямые иностранные инвестиции в условиях глобализации экономики: факторы и модели размещения.

1.2 Влияние прямых иностранных инвестиций на принимающие страны

1.2.1 Позитивное влияние прямых иностранных инвестиций.

1.2.2 Негативное влияние прямых иностранных инвестиций.

1.3. Новые тенденции в факторах, определяющих условия размещения и влияние прямых иностранных инвестиций.

Глава П. ФОРМИРОВАНИЕ БАЛАНСА БЕЗОПАСНОСТИ В УСЛОВИЯХ ОТКРЫТОСТИ ЭКОНОМИКИ ПРЯМЫМ ИНОСТРАННЫМ ИНВЕСТИЦИЯМ

2.1 Методологические аспекты сущности и форм экономической безопасности

2.2 Баланс экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям.

2.3 Мировая практика привлечения прямых иностранных инвестиций.

Глава III. ОСНОВНЫЕ ПУТИ ПОВЫШЕНИЯ УРОВНЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ В УСЛОВИЯХ ТРАНСФОРМИРУЕМОЙ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

3.1 Влияние прямых иностранных инвестиций на экономическую безопасность

3.2 Пути обеспечения экономической безопасности в условиях либерализируев российской экономике мой экономики России

Диссертация: введение по экономике, на тему "Прямые иностранные инвестиции: новые тенденции и влияние на экономическую безопасность"

Актуальность темы исследования. Прямые иностранные инвестиции выступают одной из движущих сил процесса глобализации, определяют динамику и качество развития на мега-, макро- и мезоуровнях. Для принимающих стран прямые иностранные инвестиции становятся дополнительным источником развития, несущим новые знания, технологии, методы организации бизнес-процессов, позволяющих значительно ускорить экономический рост, качественно изменить промышленный капитал и рационально встроиться в мировое разделение труда.

Как показывает мировая практика, в процессе интеграции национальной экономики в мировую прямые иностранные инвестиции оказывают не только позитивное, но и негативное влияние на экономическое развитие принимающей страны.

Российская экономика на протяжении многих лет переживает инвестиционный кризис, из-за отсутствия инвестиционных ресурсов для обновления капитала. Потенциальные масштабы внутренних инвестиционных ресурсов недостаточны в сравнении с потребностями структурной перестройки. В сложившихся условиях одним из источников инвестирования должны стать прямые иностранные инвестиции.

Вместе с тем, опыт открытости российской экономики прямым иностранным инвестициям свидетельствует, что прямые иностранные инвестиции оказывают значительный негативный эффект на российскую экономику, условия инвестирования наносят существенный ущерб экономике страны.

Объективная необходимость активного привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию в сочетании с их противоречивым влиянием на экономику принимающей страны придают на наш взгляд, особую актуальность исследованиям в области экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям.

Степень научной разработанности проблемы

Теоретические и методологические проблемы инвестирования в целом достаточно широко освещены в мировой экономической литературе. В основе развития данного направления лежат труды таких известных экономистов, как Дж. М. Кейнс, П. Самуэльсон, Дж. Кларк, Р. Харрод, Г. Хаблер и др., которые исследовали общую теорию инвестиций. Значительный вклад в исследование прямых иностранных инвестиций внесли такие зарубежные экономисты, как Дж. Вайнер, Г. Джонсон, Б. Олин, И. Иверсен, Р. Нурксе. Среди современных исследователей этой проблемы следует выделить П. Кругмана, Д Голда, Р.С. Ньюфармера, Дж. Иохансона, М. Портера, Р.Е. Кейвза, П. Дж. Бакли и М. Кас-сона и других. Наиболее значительный вклад в исследование влияния , прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли Р. Верной, С.Г. Хаймер, Дж. Даннинг, М. П. Тодаро, Р. Гилпин, П. Фишер, Б. Бора и другие.

В отечественной экономической литературе научная проработка проблем привлечения и функционирования прямых иностранных инвестиций была начата в дореволюционный период. Значительный практический вклад в развитие данного направления внесли министры финансов царской России И.А. Вышеградский и С.Ю. Витге. В современных условиях значительный вклад в исследование влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран внесли С.Ф. Сутырин, Н.Н. Мильчакова, Г.В.Хомкалов, А. Мовсесян, С. Огнивцев, Р.И. Хасбулатов, В. Комаров.

Несмотря на то, что прямым иностранным инвестициям уделяется большое внимание, представляется, что недостаточно глубоко проработаны вопросы влияния прямых иностранных инвестиций на экономику принимающих стран в эпоху глобализации, не достаточно проработаны вопросы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, не уделяется достаточного внимания поискам путей обеспечения экономической безопасности.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка системы экономической безопасности в условиях открытости национальной экономики прямым иностранным инвестициям.

Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:

1. исследование явления прямых иностранных инвестиций;

2. рассмотрения специфики факторов осуществления прямых иностранных инвестиций;

3. исследование тенденций развития прямых иностранных инвестиций;

4. анализ влияния прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающих стран и выделение внешних факторов потенциала экономической безопасности и факторов угрозы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям;

5. разработка системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и оценка влияния прямых иностранных инвестиций на экономическую безопасность российской экономики;

6. выявление методов политики привлечения прямых иностранных инвестиций и выработка предложений по обеспечению экономической безопасности в условиях реформируемой российской экономики.

Объектом исследования является влияние прямых иностранных инвестиций на принимающие страны.

Предметом исследования является экономическая безопасность страны в условиях открытости прямым иностранным инвестициям.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных исследователей, посвященные вопросам влияния прямых иностранных инвестиций. В качестве информационной базы были использованы материалы UNCTAD, материалы зарубежной и отечественной экономической литературы.

Наиболее существенные результаты, полученные в процессе исследования:

1. уточнены факторы, определяющие поступательную динамику движущих сил и условия размещения прямых иностранных инвестиций в т. ч.: изменения в международных режимах инвестиционной политики, технический прогресс, управленческие и организационные факторы;

2. обоснованы принципы формирования государственной политики прямых иностранных инвестиций для обеспечения экономической безопасности: во-первых, отказ от мер ограничительно-наказательного характера и переход к мерам наступательного характера в привлечении прямых иностранных инвестиций; во-вторых, координация динамических изменений внутренней хозяйственной среды и мирового рынка в экономическом развитии национальной экономики.

3. предложены этапы реализации государственной инвестиционной политики по обеспечению экономической безопасности: во-первых, определение инвестиционных интересов, отвечающих требованиям экономической безопасности и обеспечивающих защиту важных условий жизнедеятельности субъектов инвестиционного процесса; во-вторых, определение и мониторинг трансформации негативных факторов в угрозы; в-третьих, минимизация убытков, связанных с угрозой безопасности посредством сокращения финансовых потерь, улучшение конкурентной среды, повышение занятости и усиления факторов потенциала экономической безопасности и роста.

Элементы научной новизны диссертационного исследования.

Диссертация содержит следующие элементы, которые обогащают содержание достигнутых отечественной экономической наукой результатов анализа экономической безопасности экономики в условиях открытости прямым иностранным инвестициям и характеризуют научную новизну работы:

1. выявлены дополнительные признаки классификации прямых иностранных инвестиций путем добавления признака контроля (прямого и опосредованного типов) получаемого иностранным инвестором посредством прямых иностранных инвестиций;

2. обоснована структура факторов влияния прямых иностранных инвестиций на безопасность экономики принимающей страны: во-первых, позитивные факторы, формирующие потенциал экономической безопасности (восполнение недостающих сбережений, увеличение налоговых поступлений, рост среднедушевых доходов, совершенствование технологий, повышение производительности труда и т.д.), во-вторых, негативные факторы, формирующие угрозы экономической безопасности (отток капитала, ввоз устаревших технологий, формирование технико-экономической зависимости, размещение экологически вредных производств);

3. предложено уточняющее определение экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, под которой понимается баланс экономических интересов субъектов инвестиционных отношений, формирующийся под воздействием внутренних и внешних субъективных и объективных факторов потенциала и угроз экономической безопасности;

4. обоснована схема формирования системы экономической безопасности в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям и показано, что изменение баланса интересов на национальном уровне возможно в результате действия внутренних и внешних объективных факторов (таких как размещение ресурсов, создание благоприятного инвестиционного климата и т.д.) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений);

Теоретическая и практическая значимость работы. Полученные результаты расширяют теоретические представления о формах обеспечения экономической и, в более широком смысле, национальной безопасности в условиях глобализируемой экономики. Результаты исследования, представленные в диссертации, могут быть использованы органами государственного и регионального управления при выработке направлений макроэкономической политики в области привлечения прямых иностранных инвестиций в современной России. Положения диссертации следует использовать при подготовке лекций и спецкурсов по проблемам макроэкономического регулирования в условиях открытой экономики, экономического роста, обеспечения национальной экономической безопасности.

Список публикаций по теме исследования. Полученные научные результаты исследования были представлены:

1. Проблематика прямых иностранных инвестиций, осуществляемых ТНК // Перспективы российских экономических реформ XXI века: Материалы межвузовской научно-практической конференции 16-17 ноября 2000 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2000. - С.56-60. - 0,25 п.л.

2. Интеграпьность прямых иностранных инвестиций // Трансформационная экономика: институциональные изменения и противоречия. Сб. науч. тр. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 - С.218-223. - 0,31 п.л (в соавт., авторских 0,2 пл.)

3. Тенденции в изменении структуры прямых иностранных инвестиций, направляемых в развивающиеся страны: причины и влияние // Национальные ориентиры и мировой опыт межсистемных трансформаций: Материалы межвузовской конференции 28 марта 2001 года. - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2001 -С. 107-110.-0,25 п.л.

4. Двойственная роль прямых иностранных инвестиций на экономическую динамику развивающегося государства. // Теоретические и практические вопросы развития национальной экономики: сб.науч.тр. ИГЭА. - Иркутск, Деп. в ИНИОН РАН 09.01.02 №56930. - 2002. - С. 48-55. - 0,37 п.л.

5. Прямые иностранные инвестиции и экономическая безопасность страны принимающей капитал // Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности: Материалы международной научно-практической конференции, Иркутск, 14 декабря 2001 г. — Иркутск: Изд-во: ИГЭА, 2002. - С 78-83. - 0,35 п.л.

6. Формы прямых иностранных инвестиций: сб. научных трудов. ИГЭА. -Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.233-239. - 0,37 п.л.

7. Современная форма прямых иностранных инвестиций: Слияние и поглощение компании: сб. научных трудов. ИГЭА. - Иркутск, Депонирован ИНИОН РАН от 06.09.02 №57430. - С.226-233. - 0,35 п.л.

8. Роль государства в регулировании прямых иностранных инвестиций: три подхода // Современная экономика России: противоречия и перспективы развития. Сб. науч. тр. Кафедра экономической теории. - Иркутск: Изд-во БГУЭП. - 2005. - С.231-236. - 0,37 пл.

9. The influence of foreign direct investment and development (The fifth International Conference of KACEEBS (The Korean Association of Central & Eastern European and Balkan Studies) Irkutsk State Linguistic University, Irkutsk, Russia., 2005. - C. 187-193. - 0,25 пл.

Итого 9 статей общим объемом 2.76 пл.

Структура и объём работы. В соответствии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трёх глав (10 параграфов), заключения, библиографического списка, насчитывающего 164 литературных источника, 6 приложений. Работа изложена на 174 страницах, включая 2 таблицы и 6 схем.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Щербак, Максим Сергеевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

На основании проведенного исследования получены следующие выводы:

- Российская экономика на современном этапе переживает инвестиционный кризис, одна из главных проблем это отсутствие инвестиционных ресурсов, для обновления устаревших производственных фондов, совершенствования методов управления и выхода на устойчивую траекторию экономического роста. В сложившихся условиях одним из источников инвестирования должны стать, прямые иностранные инвестиции, которые несут с собой новые знания, технологии, новые методы организации бизнес-процессов, которые позволят значительно ускорить экономический рост, качественно изменить промышленный и человеческий капитал. При отсутствии активного участия иностранных инвесторов выход из кризиса и достижение устойчивых темпов экономического роста может затянуться на долгие годы.

- Однако, действие прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие принимающей страны может носить не только положительный характер, как ожидается в большинстве случаев, но и оказывать негативное влияние на макро- и микроэкономические показатели, что связано с различными функциональными свойствами капитала, качества и особенностей технологий, вопросами распределения ресурсов, богатства.

- Полагаем, что экономическая безопасность в условиях открытости экономики прямым иностранным инвестициям, представляет собой баланс интересов субъектов инвестиционных отношений, этот баланс складывается в результате действий объективных факторов (внутренних и внешних, таких как, размещение ресурсов, создание благоприятного инвестиционного климата и т.д.) и субъективных факторов (экономической и политической силы участников инвестиционных отношений). Факторы прямых иностранных инвестиций могут оказывать позитивное и негативное влияние на принимающие страны. Позитивное влияние формирует потенциал экономической безопасности, а негативное влияние формирует угрозы, вовремя не урегулированные негативные факторы становятся угрозой экономической безопасности, следовательно, объектом экономической безопасности являются негативные факторы внутреннего и внешнего влияния. Соответственно, меры, направленные на повышение экономической безопасности должны приводить к предупреждению развития негативных факторов в угрозы, однако, если негативные факторы становятся угрозами, то целью деятельности по регулированию угроз является, минимизация возможных убытков (экономических ущербов).

- Выявлены изменения в факторах, являющихся определяющими для размещения ПИИ. Отмечен переход значимости от основных традиционных факторов (крупные рынки, наличие природных ресурсов и доступ к дешевой неквалифицированной или полуквалифицированной рабочей силе), которые по-прежнему играют определенную роль, однако, их значимость снижается, особенно, когда речь идет о наиболее динамичных отраслях к новым факторам, к которым относятся: изменения в международных режимах политики, либерализация торговой и инвестиционной политики, позволяющая ТНК углублять специализацию и вести поиск конкурентоспособных точек по всему миру, технический прогресс, вынуждающий фирмы при принятии решений о том, где им развертывать различные виды деятельности, все чаще проводить различие между теми, кто может обеспечить новые факторы, подкрепляющие ПИИ, и теми, кто этого сделать не может.

- Исследования инвестиционной политики стран мира показывают, что общая тенденция ситуации с регулированием прямых иностранных инвестиций в большинстве стран мира смещается в сторону все большей либерализации, сознательным открытием все большего числа отраслей национальной промышленности для участия иностранных инвесторов, сокращением набора средств и методов ограничений прямых иностранных инвестиций национальным законодательством, что закрепляется международными актами, ограничивающими и запрещающими отдельные виды государственного регулирования прямых иностранных инвестиций.

Страны, достигшие наибольших успехов в привлечении ПИИ занимают активную, прагматическую позицию по отношению к иностранным инвесторам. Сочетают политику регулирования с политикой поощрения для разных отраслей, секторов, предприятий, сфер деятельности национальной экономики. И, наряду с требованием получения специальных разрешений на инвестирование, закрытия или ограничения на деятельность иностранных инвесторов используют фискальные, финансовые и прочие стимулы, разрабатывают программы содействия привлечению ПИИ, под конкретных потенциальных инвесторов четко ориентируя их инвестиции на те или иные сектора национальной экономики, предлагают национальный режим, распространяют рекламные материалы, предлагают комплексный пакет консультационных услуг для облегчения прохождения различных бюрократических этапов регистрации и налогового контроля, создают специализированные государственные агентства по координации процесса привлечения и размещения ПИИ, предлагают предсказуемый и стабильный режимы.

- В России до сих пор не наблюдается достаточного притока прямых иностранных инвестиций, более того, ни объем, ни структура распределения по отраслям, ни географическое распределение по регионам не являются эффективными. Прямые иностранные инвестиции в целом, оказывают негативный эффект на российскую экономику и способствуют встраиванию российской экономики в международный рынок по вектору сырье в обмен на готовые товары. Сложившиеся условия инвестирования наносят существенный ущерб экономике страны, что призывает к разработке решения проблемы - каким образом потенциал прямых иностранных инвестиций и внутренний потенциал российской экономики использовать для достижения целей экономического развития и повышения экономической безопасности страны, к необходимости участия государства в разрешении «провалов» рынка с тем, чтобы усилить положительный эффект ПИИ и нивелировать негативные эффекты прямых иностранных инвестиций на развитие экономики.

- Полагаем, что для того, чтобы повысить качество привлекаемых ПИИ, их эффективность и, соответственно, степень экономической безопасности российской экономики необходимо задействовать специальную политику по привлечению прямых иностранных инвестиций. Данная политика, по нашему мнению, позволит снизить внешнеэкономические риски и угрозы экономической безопасности в условиях открытости ПИИ: позволит направлять приток ПИИ в русло решения общенациональных задач, сохранять и увеличивать занятость, увеличивать налогооблагаемую базу, обеспечивать защиту окружающей среды, повышать объемы «продуктивного» инвестирования и сокращать масштабы «спекулятивного», способствовать структурной перестройке промышленности, задаст определенный технологический уровень и конкурентную среду. Политика привлечения прямых иностранных инвестиций должна быть сформирована на основе следующих положений: она должна опираться на определенный тип политики, использующей прагматический, активный (наступательный) подход. Она должна постоянно реагировать на состояние внутренней хозяйственной среды и, в том числе, на состояние мирового рынка. Необходимо знать, как изменяется собственный промышленный потенциал, как формируются мировые потоки ПИИ, состояние конкурентов по привлечению ПИИ, поведение и мотивация ТНК, экономическое положение в странах вывозящих ПИИ. Политика должна быть более тесно взаимосвязана с торговой политикой, поскольку любые меры в области таможенных тарифов, ограничений экспорта или импорта оказывают непосредственное воздействие на объемы и направления ПИИ. Необходимо создать специальный орган управления федерального уровня с представительствами в регионах (виде некой сетевой структуры), ответственного за решения всего комплекса задач и наделенного соответствующими полномочиями, необходимо определить круг отраслей, производств, предприятий, в которые прямые инвестиции следует: поощрять, ограничивать, запретить.