Механизм движения капиталистической прибыли тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Механизм движения капиталистической прибыли"

АКАДЕМИЯ НАУК СССР ОРДЕНА ТРУДОВОГО КРАСНОГО ЗНАМЕНИ ИНСТИТУТ мировое ЭКОНОМИКИ И МШТНАРСКНШС отеоший

На ярвмх рлсоокок

ПОЛЕТАЕВ Апдрв! Вмдшкроып

МЕХАНИЗМ ДБШИШЯ КАПИТАЛИСТИЧЕСКОЙ ПРИШЛИ (аяаяаэ долговременных теяденп*!)

Спвдчигьяость 08.00.01 - Поляпгезская зжожжяя

Автореферат

диссертация яа сокскавхе учено! степени доктора экономических наук

Москва - 19в8 г.

Работа выполнена в Ордена Прудового фасного Энамага Лютатоте мхрово! »кономюв ж международных отноввня! АН

СССР.

Офкцвапные оппонент: доктор вкоиаыиесгаа наук,

профессор С.К.йпшя

ДОКТОР ВХОЯОЩГЧвСХЕХ ЯЙ|К,

профессор А.А. Пороховом!

доктор ехонодоескях на?к, профессор И.П.$мпшодсв!

Ведунал оргавхзацжя » кафедра поятачеожо* «ковони •хошоюгмсхого факультета MIT ям. М.ВДомоиосова.

Заявта дассертвцив состойся " * 1989 г.

м мсвданжх саецвалавроваяяого совета (Д.002.12,03) Ии-crrryta мирово! »хоясмяхв в международных отнсшенж! АН ССС! по адресу II74I8, Ыоохаа, Профсоюзная, 23.

С диссертацией ложно ознакомится в бябпотеке ИЫЭМО АН СССР.

Автореферат разослав " " 1988 г.

Учены! секретарь опецжаивжроватаого совета

доктор »ховомхчесжвх наук ''/ у ' В.А.Наеаревохжй

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность теми. В рамка* анализа внутрифэрмациокно-го развитая калиталистячеокой сиотемы особый иитерео пред-отавлявт изучение механизмов движения капиталистической прибили и их эволюции на протяжении длительного периода времени.

Прибыль, являющаяся целью и движущим мотивом капиталистической деятельности, представляет собой отержень хозяйственное сиотеш капитализма. Как подчеркивал К.Маркс, "норма увеличения отоимоотя всего капитала, норма прибыли, служат стимулом капиталистического производства (подобно тому, как увеличение стоимости капитала служит его единственной

целью)..." Капиталистическая рентабельность выступает в качестве ключевого параметра воспроизводственного процесоа, и ее влияние на ход развития капиталистической экономики трудно переоценить.

Движение прибыли, в котором реализуется процесо само-возраоташяг капитала, является непременным условием капиталистического воспроизводства. Движение прибшш отражает особенности функционирования капиталистической экономики, характер развитая производительных сил и производственных отношений в каждый момент времени. Влеоте с тем, как важнейшая цель и главный мотив предпринимательской деятельности, прибыль в своем движении сама обусловливает ход и развитие воспроизводственного процесоа. "Расширение или сокращение производства... определяется прибылью и отношением этой прибыли к применяемому капиталу, следовательно известной высотой нормы прибыли"**'.

Механизм движения прибшш определяется действием экономических законов, открытых и разработанных К.Марксом, Ф.Энгельсом и В.И.Лениным. Но формы реализации законов прибыли не являются раз и навсегда заданными, они меняются в зависимости от условий воспроизводственного процесса, скла-дыващихся на отдельных этапах развития капитализма. Более того, в процессе развития капиталистической системы и возникновения в ней новых элементов и связей возникают новые законы, в том числе и регулирующие движение прибшш. Наконец, в

1) Маркс К., Энгельс Ф. Соч.,2-е изд.,т.25,ч.1,о.265.

2) Там же, с.283-284.

^словдох государственно-монополистического капитализма про-] исходит модификация целого рада законов, связанная о формированием монополистической структуры экономики, активный ■"мешательствогл государства в хозяйственную жизнь и новой расстановкой классовых сил. Эти модификации, подчас, оказываются настолько оущеотвенными, что требуют переосмысления некоторых общих закономерностей функционирования капиталистической сиотеш хозяйства и, в частности, законов движения прибили.

Анализ долговременных тенденций изменения капиталистической рентабельности позволяет выявить общее и особенное в механизме движения прибили, проследить эволюцию законов, регулирующих ее уровень и динамику. Речь идет об изучении и сопоставлении характеристик процесса формирования прибыли как на разных отадиях развития капитализма, так я внутри отдельных стадий. В свою очередь анализ долговременных тенденций движения прибыли позволяет уточнить закономерности смены стадий капитализма и его внутриотадиальной эволюции. Подобная постановка проблемы подразумевает, в частности, достаточно большой временной горизонт исследования, охватывающий, как минимум, Х1Х-ХХ вв.

Актуальность теш диссертации определяется и рядом более конкретных обстоятельств. Как извеотно, после резкого ухудшения условий воспроизводства и оамовозраотания капитала, наблюдавшегося в капиталис гическнх странах в 70-е - начале 80-х годов, в последнее время экономика большинства развитых стран характеризуется высокими темпами экономического роота, сопровождающимися повышением нормы прибыли. Капита-лиотичеокая система хозяйства продемонстрировала достаточно высокую степень адаптационных возможностей. В связи о этим оотро встал вопрос о перспективах дальнейшего развития капиталистической' экономики, ее возможностях и потенциале в дальнейшем соревновании двух сиотем. Очевидно, что ответ на втот вопрос невозможен без тщательного изучения движения прибыли как ключевого параметра капиталистической эффективности к регулятора хозяйственной деятельности в условиях рыночной экономики.

Цель 'л задачи исследования. Ооновной целью работы является анализ и обобщение экономических механизмов движения щшталмотической прибили. Речь вдет об изучении форы реали^

й'афш закона тенденции кормы прибыли к понижению, закона средней прибили, процесса образования монопольной прибыли, распадения прибыли на процент в предпринимательский доход и других законов, регулирующих движение прибыли. В современных условиях особую важность представляет анализ взаимодействия рыночных сил и государственно-монополистического регулирования в процеосе производства, реализации и распределения прибавочной стоимости.

В рамках данной задачи следует выделить ряд более конкретных направлений исследований, связанных с разработкой темы диссертации.

Прежде всего, одним из существенных условий явдяется разработка методологической и методической базы исследования, что подразумевает установление соподчиненноети уровней и конкретных направлений анализа, структургзацшэ а систсга-тнзациа показателей капиталистической рентабельности, определение ключевых факторов, формирующих движение прибыли в рамках отдельных экономических структур.

Анализ теоретического механизма движения прибыли требует широкого использования и обобщения эмпирического материала. Поскольку именно в капиталистической практике прибыль реализуется как превращенная форма прибавочной стоимости, и только в процессе реального воспроизводства находят свое воплощение законы движения прибили, анализ эмпирических данных становится одним из существенных этапов теоретического осмысления закономерностей движения капиталистической рентабельности.

Проблема движения прибыла тлеет различные временные характеристики. С одной стороны, она подразумевает выявление долговременных, вековых тенденций динамики капиталистической рентабельности, и соответствующий анализ механизмов, регулирующих ее длительные изменения. С другой стороны, прибыль испытывает сильнейшие краткосрочные колебания, связанные о ходом экономического цикла, воздействием конъюнктурных, случайных процессов, обусловленных стихийностью капиталистического рынка. Таким образом одной из главных целей работы является разделение долговременных я краткосрочных механизмов движения прибыли и изучение их взаимодействия.

Важное значение имеет исследование закономерностей сш-н|^различных механизмов движения прибыли в контексте эволщи^

капиталистической системы хозяйства. Речь вдет, прежде всего, о выявлении отличий в характеристиках процесса самовозрастания капитала на разных стадиях развития капитализма. .В связи о этим встает задача выделения определенных этапов или фаз, соответствующих разным моделям реализации законов прибыли, определения закономерностей их смены и формирования новых условий самовоэрастания капитала.

В рамках изучения механизма движения прибыли необходимо проводить различие между процессами, формирующими это движение .на махро-и микроуровнях;. Каждому из этих уровней соответствует своя группа факторов, воздейотвущих на капиталистическую рентабельность. Таким образом, анализ движения прибыли требует, с одной отороны, четкого разделения ыак-ро-и ыикроыехадазмов, с другой стороны - изучения их взаимодействия и взаимовлияния.

Существенный компонент исследования прибыли - компаративистский, межстрановой аспект. В числе целей данной работы необходимо указать сравнение закономерностей формирования динамики прибыли в разных странах, выявление общих и специфических черт движения капиталистической рентабельности в национальных экономиках. Это, в свою очередь, требует ввделения факторов, обусловливающих страновую специфику, и юс учета в рамках теоретичеокого подхода.

Изучение движения прибыли подразумевает анализ процесса самовозрастания капитала в контекоте исследования совокупности производственных отношений, возшосающих в процессе производства, реализации, распределения и присвоения прибавочной стоиыооти. Сода входит исследование как межклассовых отношений, так и тех, которые складываются внутри клаооа капиталистов. Особое значение имеет анализ монопольного отношения, а также связей, возникающих в результате регулирующей деятельности государства. Эти факторы играют первостепенную роль в процессах формирования капиталистической рентабельности.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретическую и методологическую основу диссертации составляет иаркоистоко-лешшское учение о законах развития общества. В своей работе автор опирался на экономическую теорию, разработанную в трудах К.Маркса, Ф.Энгельсу и В.И.Ленина. Исследование базируется на теории прибшш, сформулированной

в работах К. Маркса и получившей свое творческое развитие в ', рамках ленинской теории империализма. Одной из важных основ работы является результаты творческого анализа современного капитализма, содержащиеся в программных документах КПСС и международного коммунистического и рабочего движения.

В работах над диссертацией автор опирался на теоретические работы советских ученых, посвященные анализу общих за- . кономерностей развития капиталистической системы хозяйства, и прежде всего на коллективные работы Института мировой экономики и международных отношений АН СССР, Института США и Канады АН СССР, Московского государственного университета, Ле-ниградского государственного университета и ряда других научных центров. В подходе к исследовании процесса капиталистического воспроизводства автор исходил из положений, выдвинутых в работах А.В.Аникина, Е.С.Варги, И.Е.Гурьева, Н.Н.Иноземцева, В.И.Кузнецова, В.А.Мартынова, С.М.Меньшикова, В.Т.МУсатова, С.М.Никитина, Я.А.Певзнера, Э.П.Плетнева, А.А.Поро-ховского, Е.М.Примакова, И.Е.Рудаковой, Р.М.Энтова и ряда других советских ученых.

Особо следует выделить труды Н.Д.Кондратьева, разработавшего ряд важных подходов к анализу экономической динамики, в том числе долговременных тенденций развития капиталистической системы хозяйства.

Важнейшее значение для разработки темы диссертации имели результаты и выводы, полученные ранее в рамках исследования капиталистической прибыли в эпоху империализма. Существенный вклад в разработку этой продлет внесли Л.Г.Аганбе-гян. Е.С.Варга, С.Л.Выгодский, С.И.Иванов, В.А.Киров, Г.А.Козлов, В.Н.Котов, В.И.Манцев. С.М.Меньшиков, Н.М.Много-лет, С.М.Никитин, Я.А.Певзнер, Л.А.Правоторова, И.Е.Рудакова, С.В.Синрнов, Е.Л.Хмельницкая и другие. В работах советских экономистов был дан целый ряд принципиально важных характеристик отдельных закономерностей формирования г реализации прибыли в условиях современного государственно-монополистического капитализма. В первую очередь это относится к проблеме монопольной прибыли, вносящей качественно новые элементы в процесс функционирования капиталистической экономики.

Существенной основой для нашего исследования послужил содержательный критический анализ буржуазных теорий прибили, данный в работах Л. Б.Альтера, И.Г.Блшина, Р. И. Капелшнико-

ва, К.Б.Козловой, Ю.Б.Кочеврина, О.И.Литвиненко, И. М. Осад-чей, С.Ы.Ншштина, С.В.Пронина, В.Г.Шемятенкова, Р.М.Энтова,

При работе над диссертацией былакритически проанализированы и обобщены результаты, содержащиеся в многочисленных работах западню: экономистов, посвящейных проблемам прибыли. Среди них можно выделить исследования Л.Вайса, Дк.Джиллме-на, У.Крама, Д.Мюллера, У.Нордхауза, А.Реати, Дж.Стиглера, Т.Халтгрека, П.Харта, Д.Холланда, Х.Шермана и других.

В диссертации бшш использованы результаты исследований долговременных тенденций развития капиталистической экономики, содержащиеся в работах таких западных экономистов, как Р.Голдсмит, С.Кузнец, Дж.Кевдрик, А.Мэдисон, К.0кава, Ч.Файнштейн. В. Хоффыанн и др.

При изучении длинноволновых колебаний динамики прибыли учитывались разработки концепции длинных волн, содержащиеся в работах Д.Гордона, Я.Ван Дейна, А.Кляйнкнехта, Г.Менша, У.Роотоу, К.Фримена, Й.Щушетера,

В работах использован обширный статистический материал, опубликованный в национальных статистических изданиях, материалах международных организаций, специальных исследованиях, а также в работах по экономической.истории капиталистических отран.

Существенным элементом исследования является количественный анализ эмпирических данных, а также построение различных показателей, отражающих движение прибыли и воздействующих на нее факторов. Анализ фактического материала и сопутствующие статистические и эхонометрические расчеты проводились на основе автоматизированной системы обработки научной информации, разработанной в секторе методологии статж-отжчеокого анализа и банка данных ИМЭМО АН СССР.

Научная новизна и практическая значимость. Работа представляет собой первое в советской литературе системное исследование механизма движения капиталистической прибыли на протяжении ПХ-ХХ вв.

В ремках комплексного анализа проблем капиталистической рентабельности в диссертации разработана методология анали-аа прибыли, систематизированы различные подходы к изучению этого параметра капиталистического воспроизводства, разработана методика построения эмпирических показателей, характеризующих движение капиталистической прибыли.

В работа исследован механизм реализации основных законов капиталистической прибыли, показана их модификация в процессе эволюции капиталистической системы хозяйотва, выявлены общие и особенные характеристики механизма прибыли в отдельные исторические периода.

В рамках исследования движения общей нормы прибыли определены группы основных факторов, воздействующих на динамику прибита на разных уровнях анализа. В частности, изучен механизм воздействия на норму прибыли доли прибыли в национальном доходе, отражающей процессы распределения вновь созданной стоимости, и динамики капиталоемкости продукции. В рамках альтернативного подхода исследовано воздействие таких параметров, как доля прибыли в цене, которая характеризует процессы ценообразования, а скорости оборота капитала.

В движении общей нормы прибыли определены ютхапиаш, регулирующие ее долгосрочные и краткосрочные, циклические изменения. Особое значение имеет проведенное в работе исследование взаимодействия краткосрочных и долговременных механизмов, формирующегося в рамках длинноволновых колебаний экономической активности.

В диссертации детально рассмотрен процесс распределения совокупной прибыли, имеющий важное значение для формирования рентабельности индивидуальных капиталов. В этом контексте выявлены закономерности функционального разделения прибыли в условиях государственно-монополистического капитализма, оценена роль таких факторов, как развитие акционерной формы собственности и государственное регулирование.

Евд новых результатов получен в ходе анализа процесса формирования монопольной прибыли. Исследовано действие монопольного отношения на двух уровнях: в процессе капиталистического производства и ценообразования и в рамках процесса накопления капитала. Установлены количественные характеристик» реализации монопольного отношения в уровне и динамике нормы прибыли.

В диссертации проанализировав механизм взаимодействия законов средней и монопольной прибыли в условиях государственно-монополистического капитализма. Сформулированы критерии выравнивания отраслевых норм прибыла и выявлена специфика этого процесса в современных условиях. Исследована роль монополистической конкуренции в формировании индивидуальных

норм прибили.

На основе обширного статистического материала в диссертации впервые оценена динамика нормы прибыли в ведущих капиталистических странах на протяжении более чем отолетнего периода. Детальный эмпирический анализ позволил проверить целый рад высказывавшихся ранее гипотез о закономерностях движения прибыла, верифицировать некоторые теоретические модели формирования капиталистической рентабельности.

Розультаты проведенного в дассвртадан анализа распирают теоретические представления о долговременных закономерностях развития капиталистической системы хозяйства, более четко выявляют роль прибыли в процессе функционирования капиталистической экономики. Содержащиеся в работе выводы позволяют уточнить оценки перспектив дальнейшей еэолюцаи капиталистической системы хозяйства.

В условиях расширения роли рыночных отношений в рамках социалистической системы хозяйства, выявленные в работе закономерности формирования и движения прибыли шгут найти применение при создании новых хозяйственных механизмов в советской экономике.

Результаты исследований, проведенных в ходе работы над диссертацией, использованы при подготовке плановых работ и заданий директивных органов. Материалы и выводы диссертационной работы включены в программы учебных курсов в ряде высших учебных заведений, в том числе в МГУ им. М.В.Ломоносова. Основные положения работы были изложены в выступлениях на заседаниях Ученого совета ИМЭМО АН СССР, докладах на международных научных конференциях и отражены в публикациях по теме диссертации.

Структура работа. Диссертация состоит из введения, восьми глав, объединенных в три раздела, заключения, приложений и библиографии.

2. ОСНОВНОЕ содетшш

Первый раздел работы (главы 1-2) посвящен исследованию методологических и методических вопросов, возникающих в ходе анализа капиталистической прибыли.

В первой главе рассматривается роль и место теории прибыли в марксистско-ленинском экономическом учении, структурна уются различные подходы к изучению капиталистической рентабельности.

Теория прибили, будучи составным элементом общего экономического учения К.Маркоа, в то же время обладает рядом специфических характеристик, В первую очередь речь вдет о методологической основе анализа, а именно - учении о превращенных формах, играющем в теории прибыли особенно важную роль. Издержки производства, с которых начинается исследование прибыли, являются превращенной формой стоимости; прибыль есть превращенная форма прибавочной стоимости; наконец, норма прибавочной стоимости принимает превращенную форму нормы прибыли. От этих наиболее общих и, следовательно, наиболее абстрактных превращенных форм К.Маркс "восходит" к более частным и конкретным - к средней прибыли и цене производства, к торговой прибыли, к-распадению прибыли на процент и предпринимательский доход и т.д.

В рамках теории прибыли конкретизируются экономические законы, разработанные К.Марксом в I и Л токах "Капитала". Законы, регулирующие величину и движение прибыли, являются более конкретным выражением закона прибавочной стоимости, всеобщего закона капиталистического накопления, закона повышения производительной силы труда и т.д. В частности, в норме прибыли конкретизируется не только основной закон капитализма, но и его основное противоречие - между общественным характером труда и частнокапиталистической формой присвоения.

БЬжной чертой теории прибыли является акцент на анализе движения, развитии хозяйственных процессов. Исследование прибыли по сути есть исследование процесса самовоз-растаяия капитала. Роль динамического анализа отчетливо проявляется в каждом из основных разделов теории прибыли,-идет ли речь о законе тенденции нормы прибыли к понижению, законе средней прибыли и цены производства, распадении прибыли на процент и предпринимательский доход и т.д.

Особая роль динамических характеристик обусловливает теснейшую взаимосвязь теории прибыли с теорией экономических кризисов. Цикличность, обусловленная возникновением кризисов перепроизводства, является формой развития капиталистической системы хозяйства, и этим задается циклический характер движения самой прибыли. В свою очередь изменение прибыли является неотъемлемым элементом общего цкк-!лического механизма.

Творил капиталистической прибыли дает также превосхоя-> ещй пример взаимодействия продесоов, происходящих на микро-и макроуровнях. Здесь наглядно проявляется тот факт,, что 'чономичеокие явления, происходящие да макроуровне, будучи результатом микропроцессов, отнюдь не-сводятся к простой их сумме. Так, в рамках действия закона тенденции нормы прибыли к понижению средства, используемые отдельными капитали-стана для повышения индивидуальной норма прибыли (в частности, понижение индивидуальной стоимости производимой продукции ниже общественно нормального уровня), могут веоти к снижению нормы прибыли в масштабах всей экономики.

Говоря о механизме движения прибыли мы исходим из определения термина "механизм" как совокупности состояний и процессов, из которых складывается какое-либо явление. В основе движения прибыли лежат два главных механизма капиталистической системы хозяйства - механизмы эксплуатации и конкуренции. Механизм капиталистической эксплуатации выявляет реальную основу происхождения и движения прибыли, позволяет понять ее источник и природу. Механизм конкуренции управляет движением прибыли на поверхности явлений, осуществляет практическую реализацию законов прибыли.

Неизменность базисных механизмов движения прибыли, то есть эксплуатации и конкуренции, не снимает вопроса о конкретных формах и методах действия этих механизмов, их модификации, развитии и конкретной реализации. Эти вопросы находятся в центре нашего исследования.

В рамках марксистско-ленинской теории можно наделить три основных направления исследования капиталистической прибыли. Во-первых, это анализ процесса самовозрастания совокупного общественного капитала. Во-вторых, это характеристики и факторы распределения совокупной прибшш и формирования капиталистических' доходов. В-третьих, это закономерности процесса самовозрастания индивидуальных промышленных, торговых и банковских капиталов. Главным регулятором долговременного движения общей нормы прибшш выотупает закон тенденции нормы прибшш к понижении. Распределение прибыли задается процессом функционального расцепления прибшш на предпринимательский доход и процент. Движение индивидуальных норм прибыли регулируется законом средней прибыли и процессом образования монопольной прибшш, исследованным В.И.Лениным. ^

. *• Специфика действия закона тенденции нормы прибшш к по» нижению состоит в том, что материальная основа движения ка-* питалистической рентабельности - рост производительности общественного труда,- одновременно приводит в действие два разных экономических механизма, воздействующих на динамику прибшш в противоположных направлениях.

Рост производительной силы труда вызывает повышение технического строения капитала и одновременно ведет к обесценению постоянного капитала, относительному снижению его стоимости по сравнении со стоимостью рабочей силы. В зависимости от преобладания того или иного процесса может повышаться или понижаться органическое строение капитала. Точно так же благодаря повышению производительной силы труда и росту технического строения относительно (а порой и абсолютно) сокращается количество применяемого живого труда, но в то же время создаются возможности для возрастания степени эксплуатации рабочей сюш и увеличения относительной прибавочной стоимооти. В зависимости от преобладания той или иной тенденции повышается или понижается норма прибавочной стоимооти.

Существование разнонаправленных механизмов, обусловленных действием одного и того же фактора,- роста производительности общественного труда,- определяет наличие внутреннего противоречия закона тенденции нормы прибшш к понижению. При этом повышательное и понижательное движении нормы прибыли, которые равновероятно могут возникать в результате роста производительности труда, обусловливают развитие разных типов противоречий капиталистического воспроизводства. Так, падение нормы прибыли замадаяат образование новых капиталов, ведет к возникновении избытка капитала при избытке населения, усилению конкуренции, перепроизводству капиталов и разрушительным экономическим кризисам. Впввоа очередь повышательное движение нормы прибыли неизбежно сопряжено о усилением эксплуатации трудящихся, что обостряет проблему реализации, увеличивает разрыв между массой потребительных стоимостей и платежеспособным спросом населения к опять-таки приводит к возникновению кризисов.

Рентабельность индивидуальных капиталов формируется под действием процессов распределения совокупной прибшш на процент и предпринимательский доход. В современных уело-процесс функционального расщепления прибшш, отражаю- '

|Щ£ разные функции капитала в процессе воспроизводства, претерпевает ряд изменений я модификаций, обусловленных развитием акционерной формы собственности и активной ролью государства в распределительных процессах.

В эпоху монополистического шшт&шзма форг-шруется сложное взаимодействие законов средней и монопольной прибыли, регулирующих процесс самовозрасташя индивидуальных капиталов. Эти законы не противоречат другу' - пользуясь ленинской характеристикой соотношения конкуренции и монополии можно сказать, что эакон монопольной прибыли не огнемет закон вредней прибыли, а "существует над ним и рядом с ним". Реальное движение индивидуальных норм прибыли складывается как результат взаимодействия этих законов, отражающих различные стороны процеооа оборота индивидуальных капиталов.

Во второй главе диссертации рассматривается вопроо о соотношении теоретических и эмпирических показателей капиталистической рентабельности.

Как показано в работе, движение капиталистической прибыли характеризуется многоэлементной системой теоретических показателей, отражающих разные отороны воспроизводственного процесса, соответствующих разным отупекяы анализа и позволяющих акцентировать внимание на разных аспектах механизма движения прибыли. Еще большим многообразием отличаются конкретные эмпирические показатели рентабельности, различающиеся методикой оценки, спецификой учета отдельных компонентов дохода, капитала и издержек.

Задача исследователя состоит, в частности, в отборе показателей, наиболее адекватных целям проводимого исследования, и осуществлении определенных корректировок первичной ота-тистики о целью приведения ее в максимальное соответствие с анализируемыми теоретическими показателями. В свою очередь, теоретический анализ, проводимый на основе изучения и обобщения эмпирических закономерностей, в качестве составного влемента должен, по-видимому, включать учет различий в методике построения конкретных показателей и оценку факторов, обусловливающих различия в уровне и динамике эмпирических оценок.

Многообразие как теоретических, так и эмпирических показателей капиталистической рентабельности.объективно обусловлено. Разним уровням теоретического анализа соответствуют)

ИЁЭличные содержательные характеристики и конкретные оценки-» дохода, издержек и капитала. Неоднозначность определения прибыли возникает, в частности, из-за различий между прибылью и прибавочной стоимостью (которые могут иметь, как качественный, так и количественный характер), между произведенной и реализованной прибавочной стоимостью, между индивидуальной и общей нормой прибыли, промышленной прибылью и прибылью промышленных компаний и т.д. Так, рента, процент, торговая прибыль и налоги являются элементами чистого дохода в рамках исследования общей нормы прибыли, но выступают в качестве издержек при рассмотрении оборота индивидуальных капиталов, авансированных промышленными капиталистами. Соответственно меняется и показатель авансированного капитала - если в первом случае он должен учитываться полностью, то во втором в качестве авансированного капитала выступают лииь собственные средства промышленных капиталистов.

Различия в оценке величины прибыли, связанные с неоднозначностью трактовки отдельных элементов издержек и дохода, неизбежно проявляются на уровне эмпирических.показателей. В связи с этим в диссертации детально исследуются методы учета отдельных элементов издержек, дохода и балансовых счетов, специфика их определения и агрегирования в различных статистических системах. На основе проведенного анализа разработаны методики корректировки первичной статистика в целях установления соответствия между теоретическими и эмпирическими показателями, используемыми в последующие разделах работы.

Второй раздел диссертации (главы 3-5) посвящен анализу механизма движения общей нормы прибыли, характеризующей условия самовозрастания капитала в масштабах экономики в целом.

В третьей главе исследуется процесс формирования нормы прибыли на макроуровне.

В качестве главных факторов, воздействующих на движение капиталистической рентабельности, здесь выделяются изменение доли прибыли в национальном доходе и динамика капиталоемкости. При исследовании динамики этих двух важных параметров воспроизводственного процесса вотает проблема выбора соответствующего сектора экономики.. Учитывая, что конечным объектом нашего анализа является капиталистическая!

Прибыль, целесообразно рассматривать такие сферы экономики-, !в которых законы движения прибыли действуют наиболее отчетливо. В качестве подобной сферы в диссертации выделяется * аотный предпринимательский несельскохозяйственный сектор экономики. За рамки исследования в этЪм случае выносятся сельское хозяйство, личные услуги, государственный и жилищный сектора хозяйства, то есть те сферы, в которых велика доля оамоотоятельно занятых или прибыль не производится или не может быть выделена в явном виде1'. Другим сектором, в котором влияние факторов, действующих на макроуровне проявляется наиболее отчетливо, является корпоративный сектор экономики, занимающий доминирующее положение в современном хозяйстве капиталистических стран.

На ооновании приводимых в работе альтернативных оценок (на материалах (Ж, Великобритании, Гермашш/вЕГ и Японии), можно сделать вывод о том, что на протяжении последних 100 лет, то есть начиная о 80-х годов проишого века, доля прибыли в национальном доходе, реализованном в выделенных оекторах, была относительно стабильной (ом.рис.1). В данном случае речь идет не о неизменности данной доли, а об отсутствии какой-^либо однонаправленной тенденции при наличии колебаний вокруг некоего среднего уровня. Следует также подчеркнуть, что этот уровень примерно одинаков во всех рассматривавшихся странах, что подтверждается рядом оценок, имеющихся в западной экономической литературе2'.

Относительная отабильнооть доли прибыли в долгосрочном периоде говорит о том, что в выделенных нами секторах экономики темпы роста номинальной заработной платы в целом примерно соответствовали тешам роста номинальной производительности труда. Об этом же свидетельствует прямое сопоставление темпов роста этих двух показателей.

1) Так, согласно существующей в западных странах методике, национальный доход, произведенный в государственном оекторе, состоит только из заработной платы, выплаченной государственным служащим (речь, естественно, не идет о государственных корпорациях).

2) В советской литературе проблемы распределения национального дохода капиталистических стран рассматривались в работах Beöepa A.B., Кудрова В.М., Пронина C.B., Савиче-ва К.П. и ряда других экономистов.

" Подчеркнем, что динамшса доли прибыли в национальном-доходе лишь опосредованно отражает изменения в положении рабочего класса. В частности, рассматриваемая доля движется, условно говоря, синхронно с показателями, характеризующими динамику доходов грудящихся. Наивысших значений доля прибыли в национальном доходе достигала в конце 60-х - начале 70-х годов XIX в., перед первой мировой войной и в 60-е года нынешнего века, когда реальная зараоотная плата росла наиболее высоким темпом. Но одновременно, и это существенно подчеркнуть, достигало максимумов неравенство в распределении доходов.

Здесь возникает своего рода парадокс: противоречия, обусловленные характером капиталистического распределения и присвоения доходов, достигают наибольшей остроты в периоды процветания капиталистической экономики. Но экономическое положение трудящихся также улучшается наиболее заметно в то же саше периоды, а наибольшее снижение доходов наемных работников (и трудоспособного населения: в целом) происходит в периода кризисов, когда предприниматели терпят наибольшие убытки и доля прибыли в национальном доходе достигает минимальных значений.

Капитал оказывается заинтересован в максимально благополучном ходе развития экономики: чем успешнее развивается хозяйство, тем больше прибылей,- как абсолютно, так и относительно,- извлекают предприниматели, тем сильнее степень эксплуатации трудящихся и выше, при прочих равных, величина нормы прибыли.

Как показывают сделанные в диссертации оценки, в длительном периоде капиталоемкость чистой продукции' в текущих ценах была также сравнительно постоянной. Периода роста этого показателя чередовались с периодами снижения, и в целом за 100 последних лет уровень капиталоемкости в ведущих капиталистических странах изменился незначительно (см.рио.1).

Динамшса капиталоемкости подвержена достаточно сильному воздействию краткосрочных процессов, в том числе экономических кризисов, в ходе которых этот показатель неизменно возрастает. Определенное влияние оказывают и войны - так, в США в годы второй мировой войны капиталоемкость снизилась (из-за сокращения инвестиций), а в Япония - резко возросла £в связи со снижением объема выпуска). Кежстрановые разлитая

' Рисунок I. Норма прибыли (I), доля прибыли в национальной доходе (II) и напитало отдаче в текущих ценах (Ш),Х

d) Германия/ФРГ

в) США

г) Япония

_1г.

Î"Динамике капиталоемкости определялись.я неравномерностью—« кономического развития ведущих капиталистических стран, в том числе различиями во времени осуществления интенсивной индустриализации. Фактически лишь в последние десятилетия динамика показателей капиталоемкости в развитых охранах относительно синхронизировалась - после снижения в 50-60-е года в тве стран капиталоемкость увеличивалась в 70-80-е го-

Проведенный в диссертации анализ двух факторов, формирующих динамику капиталоемкости в текущих ценах, а именно, относительных цен на инвестиционные товары (по отношению к ценам готовой продукции) и физической капиталоемкости (в постоянных ценах), свидетельствует о том, что эти два параметра также не характеризовались однонаправленной динамики на протяжении последних 100 лет, в то «в время их среднесрочные изменения имели более интенсивный характер, чем колебания капиталоемкости в текудо ценах. Это означает, что' указанные показателя в ряде случаев движутся в противофазе, то есть их изменения зачастую взаимно уравновешиваются. В то же время значительные среднесрочные (а мм более, длящиеся одао-два десятилетия) сдвиги в величина относительных инвестиционных цен и физической капиталоемкости самым существенным образом влияют на характер воспроизводственного процесса на соответствующем временном отрезке.

Относительное постоянство доли прибыли в национальной доходе и капиталоемкости в текущих ценах обусловило и относительное постоянство общей нормы прибыли на протяжении векового периода (см.рис.1). Эта стабильность, в свою очередь, свидетельствует о наличии механизмов, обусловливающих определенную саморегуляцию капиталистической хозяйственной оиотеш, по крайней мере, на ее высшей стадии.

Среди факторов, обеспечивших относительную стабильность общей нормы прибыли на протяжении последних 100 лет, ключевую роль играл рост стоимости рабочей силы, косвенное представление о котором дает динамика реальной заработной платы. Суда по имеющимся данным, до последней трети НХ в. реальная заработная плата менялась сравнительно мало, и

I) Динамика и факторы, воздействующие на капиталоемкость, подробно рассматривались в работах' Барабанова М D дааядовой ХС., Никитина С.Ы., Ночевкиной Л.П. и ряда советских экономистов.

йШь с началом перехода к высшей стадии капитализма обозна=п талась явная тенденция к росту ее величины.

В своп очередь опережающий рост ставок номинальной заработной платы по сравнению о ценами оредотв труда свидетельствует о повышении стоимости рабочей силы по сравнению со стоимостью вещественных элементов капитала. Более того, согласно нашим оценкам изменение ценовых пропорций пио практически о такой же скоростью, с какой увеличивалось соотношение физических затрат живого и овеществленного труда. Этим определялось относительное постоянство ценностной структуры капитала* отражающей его -органическое строение.

Увеличение стоимости рабочей силы, обусловленное повышением ее квалификационного л образовательного уровня, связано с изменением объективных условий капиталистического производства, начавшемся в последней трети XIX в. Выошая стадия развития капитализма характеризуется, таким образом, но только формированием монополистической структуры экономики, но и переходом к новому типу воспроизводственного процесса. Но, естественно, что в условиях капиталистического способа хозяйствования поддержание долговременных пропорций экономической системы может обеспечиваться только путем своего неосуществления, то есть в результате постоянно возникающей ; диспропорциональности, ликвидируемой кризисным путем.

В четвертой главе рассмотрен механизм движения прибыли, складывающийся на уровне издержек, цен и скорости оборота капитала.

Доля прибыли в цене реализованной продукции не обнаруживает четко выраженных "вековых" тенденций к снижению или повышению. Об этом говорят результаты наших расчетов как по обрабатывающей промышленности, так и по всему нефинансовому корпоративному сектору экономики США. Более того, анализ данных за 100-летний период свидетельствует об отсутствии однонаправленных изменений во всей структуре цены продукции обрабатывающей промышленности (это же относится к корпоративному сектору, по которому имеются данные за последние 50 лет). Все сдвиги в структуре оказывались неустойчивыми, хотя длительность однонаправленных изменений могла измеряться десятилетиями.

Колебания структуры цены продукции складываются под ^лиянием изменений как ценовых, так и материально-веществен|-

НОШс пропорций, причем взаимодействие между ними само имееТ") достаточно сложный характер. Так, снижение материалоемкости) уменьшая спрос на сырье и материалы, способствует относительному сокращению цен на них. В то же время снижение цен на сырье может стимулировать его боле% интенсивное использование.

Как показывает проведенный в диссертации анализ изменений отруктуры цены, колебания доли расходов на оплату рабо чей силы в большей отепени подвержены влиянию краткосрочных, циклических факторов, а доля материальных затрат меняется под действием более длительных процессов, охватывающих иногда несколько экономических циклов. Наконец, в динамике доли прибыли, являющейся своего рода "результирующей" составляющей цены, отчетливо проявляются как краткосрочные, так и долгосрочные колебания.

Кратковременные изменения капиталистической рентабельности тесно связаны с ходом экономического цикла. Наряду о таким традиционным фактором, индуцирующим оптические колебания прибыльности, как условно-постоянные издержки, колебания доли прибыли в объеме реализации определяются происходящими в ходе цикла изменениями относительных око-роотей движения цен на сырье в готовую продукцию, ставок заработной платы и часовой выработки. Циклическая динамика 8' показателей обнаруживает устойчивые закономерности я формирует единообразную картину движения прибыльности в ходе всех послевоенных циклов.

Следует подчеркнуть, что, несмотря на то, что движение показателей капиталистической рентабельности я после второй мировой войны сохраняет ярко выраженный циклический рисунок, последний существенно отличается от картины, наблюдавшейся в циклах XLX - начала XX в. Если в "классическом" цикле снижение доли прибыли в цене и нормы прибыли, по-видимому* почти одновременно начинало сопровождаться сокращением объема производства, то в послевоенных циклах производство продолжает расширяться в течение 1-2 лет после начала уменьшения показателей рентабельности. Этот феномен отражает специфику современного процесса ценообразования, монополистический характер которого тесно связан о ориентацией предпринимателей на целевую (нормативную) прибыль.

Монополистические фирмы, имеющие подавляющий удельный !

бес в совокупной прибили, в меньшей степени ориентируются" , на текущие изменения рентабельности и регулируют объем своей производственной деятельности исходя из среднесрочной перспективы. В результате, хотя в условиях монополистической структуры рынка реакция на изменение спроса в основном вдет через изменение объема производства, а не цен на производимую продукцию, как это было в эпоху свободной конкуренции, кризисные сокращения объема производства после второй мировой войны сравнительно меньше связаны о глубиной падения нормы прибыли, чем в XIX - первой трети XX в.

Помимо краткосрочных изменений в стоимостной структуре продукции, на циклическую динамику нормы прибыли существенное влияние оказывают изменения скорости оборота капитала. В длительном периоде она, по-видимому, довольно устойчива; вместе с тем в повышательных фазах цикла скорость оборота регулярно увеличивалась, а в фазах кризиса л депрессии - сокращалась. Поскольку снижение скорости оборота капитала начинается, как правило, еще до наступления кризиса, краткосрочные изменения скорости оборота усиливают колебания нормы прибыли, способствуя повышению общей экономической нестабильности.

В результате в динамике нормы прибили наблвдается явно выраженный среднесрочный цикл, тесно связанный с циклом оборотов основного капитала. Снижение ь^рмы прибыли в конце фазы подъема выявляет циклическое перенакопление капитала. За счет интенсивного сокращения объема капиталовложений и обесценения накопленного капитала в ходе кризиса это пэренакчлление временно "рассасывается", создаются условия для нового витка обновления капитала. При уменьшении загрузки мощностей продолжает использоваться лишь наиболее эффективное оборудование, что позволяет повысить уровень рентабельности и соответственно создает стимулы для нового циклического расширения хозяйственной активности.

Подчеркнем, что колебания нормы прибыли не являются причиной экономического цикла, а лишь отражают действие факторов, его формирующие (в первую очередь перенакопления капитала во всех его формах). Шесте с тем нельзя говорить о норме прибыли и как о пассивном показателе, гак как он играет важную активную роль в циклическом механизме, связывая воедино процессы перенакопления и обновления основного '

йайитала. В общем случае циклическое повышение нормы прибн=*> ли вызывает ускоренное накопление капитала, в то же время падение нормы прибили, как правило, ведет к сдерживанию капиталовложений, а тем самым и к нарушению воспроизводственного процесса. При этом связь между нормой прибыли и процессами накопления действует постольку, поскольку норма прибыли на существующий капитал выступает как показатель прибыльности будущих капиталовл~кений. Это обстоятельство может играть важную роль при масштабных технических нововведениях, резких изменениях структуры относительных цен, скачкообразных сдвигах в структуре опроса и т.д. В этих случаях связь норды прибыли и процесса накопления обнаруживает принципиально иной характер, что"проявилось, например, во второй половине 70-х годов. Потребность в структурной перестройке поддерживала капиталовложения на высоком уровне, хотя норма прибыли в эти года была весьма низкой-, и в "нормальных" условиях должна била бы одергивать процессы накопления.

В пятой главе механизм движения капиталистической прибыли анализируется в рамках концепции длинных воли, подразумевающей наличие долговременных колебаний экономической активности продолжительностью около 50 лет.

Концепция длинных волн, зародившаяся в начале нынешнего века, к настоящему моменту получила широкую известность и вызывает большой интерес советских и западных специалистов. Существенный вклад в ее разработку внес известный советский экономист Н.Д.Кондратьев. В диссертации подробно рассматриваются основные этапы развития концепции длинных волн с момента ее зарождения, прослеживается зво- . лщия подходов к изучению данного явления. Несмотря на обилие работ в этой области, здеоь остается целый ряд нерешенных вопросов - начиная от определения самого феномена и периодизации длинных волн до методов выделения длинноволновых колебаний и описания механизма их возникновения.

Проведенный в диссертации анализ, различных концепций позволяет сделать вывод о том, что длинные волны не могут быть объяснены в рамках какой-либо простой однофакторной модели. Перспективным направлением исследований является синтез различных концепций и механизмов длинных волн. В этой связи особое значение приобретает изучение длинных

юлн в динамике капиталистической прибыли. Движение прибы-|

----------«НМ1

Яй"играет существенную роль в большинстве существующих кой-^ цепций и является тем элементом, который позволяет оинтези-' ровать различные подходы в более общую теорию длинных волн.

Как свидетельствуют наш расчеты, в динамике нормы прибыли с середины XIX века действительно можно выделить периоды долговременного повышения и понижения нормы прибыли, о максимумами в конце 60-х годов прошлого в^ка, а также в начале и в середине нынешнего века. Долговременные минимумы общей нормы прибыли приходились на кризисы 1873-1879 гг., 1929-1933 гг,, и кризисы середины 70-х - начала 80-х годов. Таким образом есть определенные основания для утверждения о наличии длинных волн в динамике общей нормы прибыли, имеющих достаточно высокую степень меястрановой синхронности.

Долговременные колебания нормы прибыли тесно связаны с механизмом экономических кризисов. Именно в рамках циклического развития капиталистической экономики формируются сравнительно продолжительные периоды повышения и понижения нормы прибыли, охватывающие несколько эконсгдичсских циклов. Длительная понижательная динамика общей нормы прибыли возникает в тех случах, когда ее каждый последующий циклический максимум оказывается ниже предыдущего, и наборот. Интенсивность 1Сиклического роста нормы прибыли зависит, в свою очередь, от глубины и степени разрушительной силы предшествующего кризиса.

Цякличеокие кризисы обусловливаются взрывом всех противоречий капиталистического способа производства, но не все из них получают разрешение (временное) в ходе каждого кризиса. Вь' ревание многих конфликтов носит более длительный характер; в этом случае они, постепенно обостряясь, "переходят" из одного цикла в другой. Накопление этих диспропорций подготавливает более разрушительные кризисы и вызывает изменение общих условий воспроизводства. Исходя из этого в рамках анализа движения общей нормы прибыли можно выделить два типа экономических кризисов. К первому относятся те, которые разрешают лишь кратковременные противоречия воопроизводствонного процесса, то есть временно ликвидируют циклические диспропорции капиталистического хозяйства. Кризисы второго типа выполняют еще одну функцию -она дают толчок к устранению длительных, "трансцшишческих" Диспропорций. В этом случае не столько восстанавливаются

рропо.рции капиталистического хозяйства, сколько расчищается'' путь для этого процесса, в частности, начинается период длительного и интенсивного повышения нормы прибыли. Такие кризисы отличаются необычайно разрушительным характером и продолжительностью.

Трансциклические кризисы играют роль регулятора некоторых долговременных пропорций экономической системы. К числу таких пропорций отвеится, в частности, величина доли прибыли во вновь созданной стоимости и капиталоемкость продукции. Динамика этих показателей в долговременном плане характеризуется наличием колебаний, которые также можно интерпретировать в контексте концепции длинных волн.

На взаимосвязь длинноволновых и циклических колебаний общей нормы прибыли указывает и относительная динамика нормы прибыли и ставки ссудного процента. Как в ходе цикла, так и в ходе длинной волны эти два показателя движутся в противогазе - периодам высокого уровня общей нормы прибыли в целом соответствует низкая величина номинальных ставок процента, и наоборот. Тем не менее, на наш взгляд, длинные волны экономической активности не являются длинными циклами. В основе этих двух видов колебательных процессов в экономике лежат разные механизмы. Отличие между длинными волнами и экономическими циклами определяется в частности, ролью инновационного процесса, который по своей природе является долгосрочным, выходящий за рамки отдельных циклов.

Незначительное число наблвдений, имеющихся к настоящему моменту, существенно ограничивает степень общности концепции длинных волн и сводит ее скорее к аналитическому инструменту, позва-лыцему выявить определенные закономерности капиталистического воспроизводства на тех или иных исторических этапах. В частности, анализ движения нормы прибыли с точки зрения длинноволновых колебаний позволяет уточнить представления о долговременных закономерностях и механизмах, определяющих движение капиталистической прибыли. Проведенный в работе анализ еще раз подтверждает тот факт, что прибыль неизменно является главным регулятором хозяйственной деятельности в условиях капиталистического способа производства. В то же время в динамике общей нормы ^рибьши, как в фоцусе, отражаются все основные харахтериста^-

£оостояния капиталистической экономики на каждом этапе ее-, вития.

В третьем разделе диссертации (главы 6-8) иооледуются механизмы, воздействующие на движение ивдиввдуалышх промышленных норм прибыли.

В шестой главе анализируется процесо распределения совокупной прибьищ в рамках которого происходит формирование индивидуальных норм прибыли.

В условиях государственно-монополистического капитализма существенное влияние на величину и динамику индиви-дуалышх пор?.", прибили промышленных капиталов оказывает деятельность государства. Распределение прибыли между государством и частным сектором регулируется различными прямыми и косвенными методами - путем изменения ставок налога, регулирования величины скидок и льгот, изменения амортизационных сроков службы оборудования, введения или отмены инвестиционных кредитов и т.д. Совместный анализ различных форм регулирования свидетельствует о том, что начиная о 30-х годов (когда налоги на прибыль получили повсеместное распространение) до оередины 50-х годов в целом наблвдалаоь тенденция к увеличению государственных изъятий из совокупной прибыли. В последующие десятилетия эта тенденция сменилась на противоположную. С учетом долговременных тенденций движения общей нормы прибыли это означало, что налоговая пс .ятика буржуазных государств объективно была ориентирована на смягчение долгосрочных колебаний капиталистической рентабельности. Важно подчеркнуть, что тенденция к уменьшению налоговых•изъятий наметилась ( де в конце 50-х - начале 60-х годов, задолго до официального провозглашения политики поддержки чаотного бизнеса в таких странах, как США и Великобритания.

Анализ фактических ставок налога на прибыль показывает, что в 70-е годы ориентация государственной политики на снижение уровня налогообложения натолкнулаоь на действие оти-хийных рыночных сил, связанных о неконтролируемым роотом инфляции во всех капиталистических странах. В силу особенностей действующих в большинстве стран систем бухгалтерского учета, усиление инфляционных процессов привело к возникновению так называемых "фиктивных" или инфляционных прибылей, не отражающих рзальный уровень прибыльности. В результате несмотря на продолжающуюся либерализацию налоговых праг

, снижение реальных ставок налога на прибыли в 70-е года; _ остановилось, а в ряде случаев фактические ставки даже выросли. Этим в значительной мере объясняется более интенсивное официальное снижение ставок налога на прибыли, проведенное в конце 70-х - начале 80-х годов.

Особое значение для формирования прибыли промышленного капитала имеет распределение прибыли на процент и собственно промышленную прибыль. Это распределение, которое определяется конкурентной борьбой между промышленными и-денежными капиталами, имеет уотойчивые закономерности, обусловленные ходом капиталистического воспроизводства и динамикой общей нормы прибыли в частности. Как в рамках экономического цикла, так и в ходе долговременных колебаний (длинных волн) экономической активности, ставка процента, доля заемных средств в промышленном капитале и, соответственно, доля процентных платежей в совокупной прибыли движутся в противофазе с общей нормой прибыли. Чем более благоприятны условия самовозрастания совокупного общественного капитала и выше общая норма прибыли, тем ниже оказываются ставки процента и та доля совокупной прибыли, которую присваивают денежные'капиталы.в конкурентной борьбе с капиталами промышленными.

Полученные нами результаты свцдетельотвуют о том, что если деятельность государства, реализовавшаяся через налоговые изъятия из прибылей, в течение последних 50-60-ти лет была направлена на смягчение колебаний рентабельности частного бизнеса, а соответственно и промышленной нормы прибыли, то распределение частного дохода между промышленными и денежными капиталами способствовало усилению колебаний промышленной ноши прибыли как в краткосрочном (циклическом) , так и в более длительном плане.

Важно отметить также, что сращивание промышленных и денежных капиталов и образование финансового капитала и финансовой олигархии не ликвидирует острую конкурентную борьбу ыевд промышленными и денежными капиталами, а лишь придает ей новые, модифицированные формы. Более того, на протяжении последних десятилетий по мере снижения общей' нормы прибыли и сокращения размеров "пирога", подлежащего дележке, конкурентная борьба на рынке капиталов в целом

[а тенденцию к усилению.

Превращение акционерной формы организации капитала в--* 'господствующую, а государства - в активного субъекта хозяйственной системы в условиях гооударственногмонополистическо-го капитализма, вносят новые черты в так называемое функциональное расщепление совокупной прибыли, то есть деление ее на процент и предпринимательский доход. В распределении совокупной прибыли возникают новые существенные элементы -налоги на прибыль, дивиденды и переопределяемая (накапливаемая) часть.

Результаты проведенного в работе анализа позволяют сделать вывод о том, что дивиденды, как и во времена К.Маркса, по своей сути приближается к функциональной форме процента, представляя собой модифицированную реализацию' капитала-собственности. В то же время налоги , на прибыль можно рассматривать как качественно новую категорию, возникающую в процессе функционального расщепления совокупной прибыли в условиях государственно-монополистического капитализма. Пользуясь выражением К.Маркса можно сказать, что налоги отражают'Ьбщест-вешсде форму" совокупного капитала, то есть его особоую функцию, возникающую в процессе развития акционерной формы собственности.

Наконец/ своего рода аналогом предпринимательского дохода ныне можно, с некоторой долей условности, очитать нераспределенную прибыль, поступающую непосредственно в фонд накопления акционерных компаний. Учитывая, что остальные элементы совокупной прибыли (налоги, проценты и дивиденды) характеризуются определенной "жесткостью", фиксированноетыэ независимо от краткосрочных изменений условий воспроизводства, то вполне очевиден тот факт, что именно нераспределенные прибыли принимают на себя все колебания и изменения рыночной конъюнктуры, а соответственно и краткосрочных изменений рентабельности. Высокая циклическая чувствительность предпринимательского дохода и увеличение доли прибылей, поступающих в процесс накопления косвенным путем, через каналы частной и государственной кредитной системы, увеличивают возможность нарушений нормального хода воспроизводственного процесса, вероятность разрыва цепи хозяйственных взаимосвязей.

В седьмой главе рассматривается механизм формировшшя ^монопольной прибыли и конкретные формы реализации монополь|

¡лого отношения в процессе дивжения капиталистической при-— •были.

Монополизация капиталистической экономики неразрывно связана с превращением монопольной прибыли из случайного, единичного явления в условиях домонополистического капитализма в устойчивую характеристику империалистической стадии. Формирование монополистической структуры экономики является предпосылкой извлечена" монопольных прибылей, и в то же самое врем именно стремление к получению устойчиво высоких прибылей лежит в основе деятельности компаний, стремящихся к приобретению монопольных позиций в экономике.

Источником монопольной прибыли, как и любой прибыли вообще, выступает неоплаченный труд наемных рабочих. Монополия прежде всего влияет на механизм эксплуатации, на сам характер извлечения прибавочной стоимости. Именно в процессе производства создается избыточная прибавочная отоимость, являющаяся основой монопольной прибыли. Шесте с тем определенную роль в механизме реализации последней играют и распределительные процессы.

Монополия не макет характеризоваться лишь ситуацией, складывающейся на'рынке в какой-то момент времени. Монопольное отношение, а, соответственно, и монопольная прибыль реализуются в процессе самовозрастания монополистического капитала, и именно в динамике проявляются отличия в условиях функционирования монополистических и немонополистн-ческих капиталов. Различия ез в условиях самовозраотания капитала тесно связаны с различиями в целевых функциях ш-нодолиотических и немонополистических фирм.

Конечной целью любой хозяйственной деятельности при капитализме являет я прибыль, однако способы достижения этой цели у крупных и мелких капиталов различны. Соответственно, различается и их поведение - монополистический капитал не только приспосабливается к текущей хозяйственной ситуации, но и сам активно воздействует на "экономическую среду", а тем самым и на условия своего воспроизводства. Стратегия современных монополистических концернов включает такие параметра, как создание многоотраслевых комплекоов,

стремление воздвигать дополнительные монополистические барьеры, прочно "привязывая" к себе поставщиков наиболее качественного сырья и |

у..«.» «ш!

покупателей готовой продукции, прогнозирование конъюнктуры-рынка, использование долгосрочного планирования капиталовло-* нений и т.д. Все эта действия практически недоступны для не-^. монополизированных капиталов, правде всего в силу юс малого размера.

Исходя из этого в рамках нашей работы в качестве основного объекта исследования выделяются прежде всего крупные монополистические капиталы. Это не исключает возможности временного существования монополии в виде небольшой фирмы -в силу патентной монополии,' географического положения и т.д. Но подобная монопольная ситуация ко имеет под собой прочной основы, и носит исключительно временный характер. Шесте с тем, имеются случаи, когда даже очень крупная фирма оказывается не в состоянии занять или.сохранить монопольное положение. Но^эти случаи являются исключением, и в основном носят времешшй характер - или фирма добивается монопольного положения, или она оказывается вынуждена уйти о рынка, поглощается конкурентами и т.д.

Норма прибыли индивидуальных компаний складывается под дейс^мадм щюда^сов, происходящих в двух различных сферах -в сфер^Чдшообразования, о одной стороны, и капиталистичеко-го накопления - о другой. В современных условиях важнейшим регулятором первой сферы становится монопольная цена производства, второй - процесо концентрации капи-.-ит, ведущий к образованию капитала монополистического. Соответственно, можно выделить два ключевых показателя, характеризующих разные стороны воспроизводственного процесса,- долю прибыли в цене и скор зть оборота капитала. Норма прибыли формируется как результирующая этих двух параметров (см.табл.1).

Следует подчеркнуть, что эти два фактора являются взаимосвязанными - стремление к достижению максимальной прибыльности в ценовой сфере толкает флрму к ускоренному накоплению, которое ведет, в конечном счете, к снижению скорости оборота капитала. В то же время именно высокая капиталоос-нащенность крупнейших фирм является основой их технического превосходства над мелким бизнесом, реализуемого в прибыльности производимой ши продукции.

Соотношение двух факторов,- доли прибыли в цене и скорости оборота капитала,- определяющих величину нормы прибыли индивидуальных капиталов разного размера, не является -

Таблица I

Доля прибыли в цене, скорость оборота капитала и норна прибыли корпораций обрабатывающей промышленности США, 1958-1982 гг., %

Размер фирмы ! PAT/S «—хГП ■р х) ! н?хх) ! А '-£1 ! ^ | Е/А j j С/Е^ i ! РАТ/Е

(активы ,млн. дс.тл.} !Срад_!Коэф$. "нйя !кгоиац, J А г •Д . А {Средняя !Коэфф. вариации

Менее 5 2,6 27,3 2,31 28,7 34,1 12,8 51,7 4,46 12,2 38,5

5-10 3,2 15,8 1,82 31,0 '36,9 14,2 57,8 3,14 11,0 30,4

1СУ-25 3,5 16,3 1,62 30,0 36,1 15,9 57,9 2,79 10,5 27,2

25-50 3,8 18,4 1,48 31,5 39,6 20,3 - 57,7 2,56 ' 10,5 23,0

50-100 4,1 15,2 1,39 31,0 40,8 22,1 56,5 2,46 10,9 20,5

100-250 4,4 15,5 1,34 33,4 46,4 22,9 56,1 2,39 11,5 16,9

250-1000 4,8 12,4 1,23 37,С 53,5 27,1 55,3 2,24 11,8 17,4

Более 1000 7,1 17,9 1,01 43,3 66,7 41,5 60,4 1,67 13,1 15,9

Все фирмы 4,9 11,8 1,32 39,9 59,0 31,8 57,3 2,30 12,2 19,7

х) Доля; хх) 1983 г.

Условные обозначения:

PAT - годовая прибыль после вычета налогов; S - годовые продажи; С - годовые издержки; А - сумма активов; F - основной капитал по остаточной стоимости; КС - необоротные средства; Е - акционерный капитал по балансовой стоимости. Показатели капитала взяты на начало года (конец I кв.). Отсюда : PAT/S - доля прибыли до вычета налога в цене; С/А - скорость оборота капитала; ?/А -доля основного капитала в активах, НС/А - доля необоротных средств в активах; f/S - капиталоемкость продукции; Е/А - доля акционерного капитала в пассивах (численно равных активам); С/Е -скорость оборота собственного (акционерного) капитала; РАТ/Е - норма индивидуальной прибыли. — Рассчитано по: "Quarterly Financial Report" за соответствующие года. •

оотояшшм во времени. В конкретных исторических условиях—I еличина различий между-крупными и мелкими фирмами по каждой му из двух показателей может меняться, соответственно меняется и соотношение норм прибыли. В частности, как показывают наши оценки, на протяжении последних десятилетий существовала тенденция к постепенному увеличению да.пмы прибыли мелких фирм относительно крупнейших.

Начавшийся в ?0-а годы новый этап научно-технического прогресса привел, как известно, к возрастанию роли мелкого бизнеса в экономике. йленно мелкие фирмы в первую очередь осваивают новые, высокоприбыльные, но рискованные производства - биотехнологию, генную инженерию, отдельные направления микроэлектронику и т.д. Широкое распространение новых видов техники, удешевление электрощшх компонентов позволило мелким фирмам начать использовать новейвое, шсокопроиз-водателыюо оборудование, доступное ранее лишь крупным корпорациям. Это сократило разрыв в прибыльности крупных и мелких компаний благодаря относительному повшешпо рентабельности последних. В то же время у крупных компаний увеличился удельный вес инвестиций, направляемых на модернизацию, что отразилось, в частности, в относительном увеличении скорости оборота их капитала.

Таким образом, процесс формирования монопольной прибили имеет достаточно сложный, неоднозначный характер. Его противоречивость отражается, в частности, в различиях в движении двух типов показателей капиталистической рентабельности -доли прибыли в цене реализованной продукции и индивидуальной нормы п^ибшш. Преимущества, которыми располагают крупные капиталы как в сфере производства, так и в сфере обращения, проявляются в устойчивом превышении доли прибыли в цене продукции, реализуемой монополистическими капиталами по сравнению о немонополистическими. Этот разрыв в рентабельности возникает на стадии производства и закрепляется благодаря преимуществам, которые приобретают монополии в результате процесса сращивания промышленных и банковских капиталов. Различия в рентабельности усиливаются и в результате деятельности буржуазного государства, налоговая и амортизационная политика которого направлена, как свидетельствуют наш оценки, на увеличение разрыва в прибыльности монополизировашшх и немонополизироошшых капиталов.

Однако в процессе накопления, ведущего к образованию—) монополистического капитала, вступают в действие силы, обусловливающие уменьшение различий норм прибыли монополизированных и немояопализировашшх капиталов. В полном соответствии с законом движения общей нормы прибыли, в ходе процесса накопления более крупные капиталы начинают характеризоваться более высокой долей постоянного, а также основного капитала. Соответственно, чей крупнее становится индивидуальный капитал, тем медленнее'оказывается скорость его оборота. В результате различия в показателе доли прибыли в цене реализованной продукции в значительной степени сводятся на нет, в происходит своего рода усреднение норм прибыли монополизированных и немонополизировашшх капиталов. Даже если различия в величине индивидуальных норм прибыли сохраняются, степень этих различий в результате действия механизма капиталистического накопления оказывается существенно меньшей, чем по доле прибыли в цене (см.табл.1).

В то же время норма прибили монополизированных капиталов неизменно характеризуется намного большей устойчивостью, стабильностью в долговременном плане. Как свидетельствуют наши оценки, норма прибыли крупнейших, монополистических компаний примерно в два раза устойчивее нормы прибыли мелких фирм (см.табл.1). С одной стороны, это обусловлено тем, что норма прибыли крупных корпораций намного меньше подвержена влиянию конъюнктурных факторов, с другой - отражает разные целевые функции мелкого бизнеса и монополий. Мелкие фирмы вынуждены обеспечивать прежде всего сиюминутную при-бульнооть, минимизируя уровень запасов, кассовых резервов и т.д. Это ведет к увеличению прибылей в периоды процветания, но делает их камного более чувствительными к любым спадам конъюнктуры. Крупнейшие же фирмы, жертвуя подчас текущей выгодой, максимизируют прибыль в долгосрочном аопек-те, поддерживая свою норму прибшш на относительно неизменном уровне.

Принципиальное различие целевых функций шлкого бизнеса и йонополистичеоких корпораций, обусловленное тем, что последние стремятся к долгосрочной максимизации прибылей, позволяет говорить о том, что применительно к показателю норш прибшш количественным выражением монопольной силы |ложет выступать устойчивость, обусловленная самим механиз-

?<3й формирования монополистического капитала. В свою очерод» стойчивооть нормы прибили обеспечивает большую oтaбилыюoт¿ процессов монополистического накопления, его доминирующую роль в процесса самовозрастания совокупного общественного ка~ питала.

В восьмой главе рассматривается действие закона средней прибыли в условиях монополистического капитализма.

Движение индивидуальных норм прибили промышленных хсапи-талов регулируется механизмом движения общей нормы прибыли а процессом распределения совокупной прибыли. В то же время на движение индивидуальных показателей капиталистической рентабельности постоянное влияние оказывает процесо межотраслевого выравнивания норм прибили, обусловленный действием закона средней прибыл?!.

Судя по имеющимся оценкам, выравнивание отраслевых норм прибыли в условиях монополистического капитализма происходит не менее интенсивно, чем в условиях капитализма XIX в. В основе процесса выравнивания отраслевых норм прибыли,критерием которого может служить наличие колебаний отраслевых показателей вокруг общепромышленной средней, лежит дейотвие двух механизмов. Первый связан с процессом перелива капитала, меняющего распределение" капитала по отдельным отраслям и воздействующего на объем предложения продукции. Второй механизм связан о действием закона капиталистических кризисов, которые, в том числе, выступают и как форма выравнивания отраслевых нош прибыли. В этом случае выравнивание происходит через изменение спроса на продукцию отрасли и колебания доли прибыли в цене реализуемой продукции.

Отклонение нормы прибыли какой-либо отрасли от средней нарушает равновесие экономической системы, но это равновесие вновь восстанавливается под действием рыночных сил. Восстановление равновесия может при этом происходить как постепенно, под влиянием долгосрочных сдвигов в отраслевой структуре накопления капитала, так и скачкообразным путем, посредством разрушительных кризисов, принудительно восстанавливающих постоянно нарушаемую пропорциональность капиталистического производства, что наглядно проявилось в кризисах 70-80-х годов, наиболее тяжелых за послевоенный период.

Хотя формы межотраслевого выравнивания норм прибыли в ^словиях монополистического капитализма претерпевают опреде|-

ёйную модификацию, неизменным остается суть этого процеоса: основе которого лежит механизм конкуренции. В то же время сам механизм конкуренции претерпевает в XX в. существенные изменения. На смену конкуренции относительно равновеликих капиталов приходит конкуренция капиталов, количественные различия между которыми приобретают качественный характер. Кроме того, отчасти начинают размываться отличия между внутри- и межотраслевой конкурентлей: крупные монополистические капиталы характеризуются разветвленной многоотраслевой структурой. В результате значительная часть межотраслевого перелива капитала принимает характер внутрифирменного перераспределения средств и ресурсов.

Господство моноподии в экономике не отменяет рыночных законов капиталистического способа производства, законов конкуренции, а лишь модифицирует их. Монополистическая структура экономики, с одной стороны, препятствует притоку новых конкурентов на отдельные товарные рынки, но одновременно создает условия для более интенсивного перелива капитала через каналы финансовой сиотемы, в рамках деятельности многоотраслевых комплексов и т.д. Таким образом воздействие монополистической структуры на процесс выравнивания отраслевых норм прибыли состоит не столько в том, что она ускоряет или замедляет этот процесс, сколько в изменении механизма конкуренции, лежащего в основе закона средней прибыли.

В движении прибыли с особой очевидностью обнаруживается непримиримость противоречия между трудом и капиталом. Мероприятия, осуществляемые в целях поддержания устойчиво высокой прибыли,- перераспределение капитала в пределах многоотраслевых корпораций, закрытие малоэффективных предприятий, совершенствова-'ле производственных процессов и вытекающие из него новые требования к квалификации и образованию рабочих и служащих,- неизменно сопровождаются дальнейшим роотом армии безработных.

В современных условиях прибыль воплощает в себе также широкую систему социально-экономических взаимодействий, важное место в которой занимают отношения между монополизированным в немонополизированным секторами капиталистического хозяйства. Крупнейшие монополистические компании включают в систему своих хозяйственных связей многие мелкие и средние Ькрмы и отводят иы .сферы, характеризующиеся сравнительно

высокой степень» риска. Тем самым благодаря мелкому бизнесу^ обеспечиваются условия для получения более устойчивых прибылей крупными корпорациями.

В процессе развития капитализма происходит неизбежная модификация механизмов движения капиталистической прибыли. Существенные изменения произошли в сфере межотраслевого движения капиталов, формах и методах монополистической конкуренции, характере распределения совокупной прибыли и т.д. Все сложнее и изощреннее становится механизм капиталистической эксплуатации, способы извлечения прибавочной стоимости, являющейся источником прибыли. Но, как отмечается в новой редакции Программы КПСС, "никакие "модификации" и маневры современного капитализма не отменяют и но могут отменить законов его развития, не могут устранить острый антагонизм медцу трудом и капиталом, между монополиями и обществом... Диалектика развития такова, что те самые средства, которые капитализм пускает в ход о целью укрепления своих позиций, неминуемо ведут к обострению всех его глубинных противоречий"*'. Конкретные формы реализации законов движения капиталистической прибыли могут меняться, но неизменными остаются антагонистические противоречия капиталистической -системы хозяйства, основанной на эксплуатации трудящихся и погоне за прибылью.

, I) Материалы ХХУП съезда КПСС. М.: Политиздат, 1986, р.133. '

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1. Монография "Прибыль американских корпораций (особенности поолевоенной динамики)". Отв. ред. Р.М.Энтов. М.: Наука, 1985, 11,8 п.л.

2. Глава "Цикл и производительность труда". В монографии "Механизм экономического цикла в США". Отв. ред. А.В.Аникин, Р.М.Энтов. М.: Наука, 1978, 1,3 п.л.

3. Глава "Движение но^.лы прибыли" (§§ 1,2). В монографии "Экономический цикл*в США (70-е - начало 80-х годов)". Отв. ред. Р.М.Энтов. М.: Наука, 1985, 1,4 п.л.

4. Глава "Процесо монополизации: современные условия формирования капиталистической прибыли" (в соавт.). В монографии "Норма прибыли и перелив капитала (на примере США)*' Отв. ред. Р.М.Энтов, А.В.Полетаев. М.: Наука, 1987,

1,7 п.л.

5. Глава "Монополистическая структура, отраслевых рынков и капиталистическая рентабельность: методика статиотико-экономического анализа" (в соавт.). Там же, 1,2 п.л.

6. Глава "Монополистическая конкуренция и формирование сред ней нормы прибыли" (в соавт.). Там же, 1,5 п.л.

7. Глава "Монопольная прибыль и условия ее реализации". Там же, 1,9 п.л.

8. Глава "К вопросу о долгосрочной динамике нормы прибыли'® (в соавт.). В монографии "Дебаты о длинных волнах". Ред.. Т. Ваш©. Берлин, Гейдельберг, Нью-Йорк: Шлрикгер-Верлаг, 1987, I п.л. (на английском языке).

9. Параграф "Структурные и отраслевые кризисы" (в соавт.). В монографии "Современный империализм: проблемы и противоречия". Отв. ред. Е.М.Приыаков, В.А.Мартынов. М.: Мысль, 1988, О,?' п.л.

10. Глава "Концентрация производства и капитала и монополистическая структура экономики" (в ооавт.). В монографии "Государственно-монополистический капитализм США: монополистический капитал". Отв. ред. Л.Л.Любимов. М.: Неука, 1989, 1,2 п.л. (в печати).

11. Статья "Норма прибыли и современный цикл в США"//"Мировая экономика и международные отношения", 1978, № 6, 0,2 п.д.

Р: Статья "Парадокоы государственного регулирования США"-(в ооавт.) // "Мировая экономика и ыевдународные отношения", 1980, № 6, 0,2 п.л.

13. Статья "Норма прибыли и послевоенный экономи^еокий цикл" // "Мировая экономика и международные отношения", 1982, » II, 1,3 п.л.

14. Статья "Вопрооц количественной оценки нормы прибыли в условиях современного капитализма'* // "Веотник Московского ункЕэрсатета. Сер.б. Экономика",1983, й 4, 0,8 п.л.

15. Статья "Долгосрочные тенденции изменения нормы прибыли"// "йсрозая экономика и международные отношения",-1986,( й 8

1.4 п.л.

16. Статья "Отраолерш крнзиоы" // "Каровая экономика и мэа-дународше отношения", 1988, & 3, 0,2 п.л.

17. Статья "Длинные всшш в развитии капитализма" (в ооавт.)// "Мировая экономика и международные отношения", 1988, № 5

1.5 п.л.

18. Статья "Концепция 1длишшх волн* в иоторико-социальных исследованиях" (в ооавт.) // "Рабочий класо и ооврзкенннй мир", 1988, №5, 1,3 п.л.

19. Статья "Методологические вопросы исчколения нормы прибыли" (в со'авт.). В об. "Эконошвсо-статиотичеокая информация". Вью.36, Отв.ред. А.А.Грвчихин. М.: ЛОП ИМЭМО АН СССР, 1978, 1,4 п.л.

20. Статья "Циклическое движение издержек в обрабатывающей промышленности США". В сб. "Проблемы моделирования капиталистического воспроизводства и цикла". Отв.ред! Р.М.Эн-

. тов. М.: ЛСП ИМЭМО АН СССР, 1981, 0,9 п.л.

21. Статья "финансирование капиталовложений в условиях высокого ссудного процента в странах Западной Европы в 7080-е года" (в ооавт.). Дашонент ИНИШ АН СССР, Я 16472, 1984, 0,7 п.л.

22. Статья "Формирование доходов". В сб. "Модель экономики США". Отв.ред. Р.М.Энтов, М.: ГПСИ ИМЭМО АН СССР, 1985, 0,5 п.л.

23. Статья "Движение цен". Там же, 0,5 п.л.

24. Статья "Длинные волны и периодизация экономического развития". В сб. "Долговременные тенденции капиталистического воспроизводства". Отв.ред. Р.М.Энтов, Н.А.Макаие-

' ва. М.: ШШОИ АН СССР, 1988, I п.л.