Методологические основы формирования региональных финансово-промышленных групп тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Бадмаев, Алдар Гальчиевич

Введение

Глава 1. Финансово-промышленные группы в современной экономике.

1.1. Концентрация производства и образование финансово-промышленных групп.

1.2. Основные организационные формы ФПГ.

1.3. Условия, пути и формы образования ФПГ в России.

Глава 2. Предпосылки и механизм создания финансово-промышленной группы в АПК Республики Бурятия.

2.1. Социально-экономическая ситуация в АПК Республики Бурятия.

2.2. Предпосылки создания ФПГ в АПК РБ.

2.3. Механизм создания межотраслевого объединения в АПК РБ.

Глава 3. Система кредитно-финансовых отношений в условиях региональной

ФПГ в АПК Республики Бурятия.

3.1. Кредитно-финансовая стратегия региональной ФПГ.

3.2. Организация расчетов на базе межотраслевого объединения в АПК РБ.

3.3. Инвестиционный механизм региональной ФПГ.

3.4. Особенности ценообразования в условиях межотраслевого объединения в АПК РБ.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Методологические основы формирования региональных финансово-промышленных групп"

В осуществлении экономической реформы, радикальном повышении эффективности функционирования как отдельных предприятий, регионов, так и экономики России в целом центральное место занимает формирование крупных межотраслевых комплексов, объединений охватывающих как сферу производства, так и сферу обращения, ведущую роль среди которых занимают финансово-промышленные группы. Эволюционный путь их создания не «учитывает социальные, политические стороны преобразований в сфере экономики, а также высокий уровень сложившейся концентрации и централизации производства в границах бывшего СССР. Поэтому особое значение приобретают вопросы целенаправленного научно- обоснованного воздействия на процессы складывания финансово-промышленных групп как на общероссийском, так и региональном уровнях. Представляется, что функционирование экономики России как целостной системы в принципе невозможно без наличия региональных объединений играющих роль среднего звена в механизме протекания воспроизводственных процессов, позволяющих в максимальной степени учесть внутренние и внешние, объективные и субъективные факторы функционирования региональных межотраслевых комплексов.

Большое значение имеет, и это требует самостоятельного изучения, обобщение отечественного опыта становления и функционирования ФПГ. Численность только официально зарегистрированных ФПГ в России по состоянию на конец февраля 1996 года уже достигла 30. Они непосредственно включают в свой состав 69 кредитно-финансовых учреждений (банков, финансовых, страховых компаний и т.д.) и 274 крупных производственных предприятия. Не менее 3/4 из них имеют то или иное отношение к производству продуктов питания, ТНП. Фактически же существуют, не проходя официальную регистрацию в ГКПП РФ, десятки объединений ("Газпром", "Лукойл", "АвтоВАЗ" и др.) имеющих все характерные черты ФПГ. Уже сейчас ими сосредоточены значительные материальные, трудовые, интеллектуальные, финансовые ресурсы общества. Благодаря этому они реально имеют возможность оказывать воздействие на решение многих социальных, политических проблем стоящих перед обществом.

В то же время несмотря на огромную роль ФПГ в современной экономике развитых стран, теория ФПГ до сих пор еще не создана. Причем западные авторы не рассматривают их в качестве самостоятельного объекта исследования. Это связано с тем, что в зарубежных экономических исследованиях понятие "ФПГ" по существу совпадает с понятием "корпорация" (неоклассическая теория фирмы), сетевой структуры организации производства (институциональное направление) или формой господства финансового капитала ("описательно-социальное" направление). Большое внимание изучению современных ФПГ уделяется исследователями США, Японии, Германии, Англии. Во многих работах акцент делается на социально-политических аспектах их деятельности, их роли в обеспечении роста национальной экономики, интернационализации воспроизводственного цикла, вопросам государственного регулирования их деятельности. Феномен ФПГ являющейся, ведущей организационой формой современной экономики, обеспечивающей эффективное динамичное ее развитие в тех или иных аспектах изучают такие ученые, как М.Аоки, Б.Беллон, Р.Вернон, Р.Голдсмит, Т.Джорд, Р.Зиглер, К.Имаи, Г.Кальт, П.Клеминг, Д.Котц, М.Мизручи, Х.Окумура, Дж.Скотт, Ф.Стокман, Д.Тис, Ж.Томпсон, О.Уильямсон, Е.Херман, Л.Франко и другие.

В трудах отечественных исследователей теоретические вопросы ФПГ получили свое развитие еще с начала нашего века с появлением работ В.И.Ленина посвященных изучению закономерностей поздней стадии капитализма, переходу от господства капитала вообще к господству финансового капитала. Изучению ФПГ как организационной формы финансового капитала, процесса монополизации капиталистической экономики были посвящены работы Т.Я.Белоус, В.Ф.Волкова, С.В.Воронина, А.А.Демина, М.С.Драгилева, В.Ф.Железовой, Е.Ф.Жукова, И.Д.Иванова, С.Ю.Медведкова, С.М.Меньшикова, В.Е.Мотылева, В.С.Овчинникова, Н.В.Раскова, Н.В.Рудаковой, Г.Г.Чибрикова,

Е.Л.Хмельницкой, С.И.Яковлевой. Национальные и отраслевые особенности монополистических объединений освещались в работах С.Аароновича, В.И.Бовыкина, Л.И.Глухарева, В.Н.Котова, М.Н.Куныцикова, Л.С.Микши, Ф.А.Новиковой, Е.Н.Пигулевской. Отдельные проблемы механизма функционирования межотраслевых объединений (ФПГ) рассматриваются в трудах И.В.Зубарева, И.К.Ключникова, Т.Ю.Копыловой, Ю.Б.Кочеврина, Н.И.Многолет, А.Н.Молчанова, М.Л.Симановской, В.М.Усоскина, Г.П.Черников и других.

Вместе с тем следует отметить, что в своих работах по известным причинам многие отечественные ученые основное вимание уделяли монополистическим тенденциям в равитии капиталистической экономики, критике негативных социальных последствий функционирования ФПГ, являющихся объективным явлением зрелого капиталистического общества. По нашему мнению, не были достаточно исследованы следующие проблемы: не дано системное определение ФПГ, классификация ее форм, социально-экономические условия их становления и развития, механизм функционирования и экономического роста в условиях региональной экономики.

Во множестве появившиеся в последнее время публикации в отечественной периодической печати имеют отпечаток коньюнкурного подхода, отражают субъективные представления о целях и задачах их организации и функционирования. В то же время в них находит отражение практический опыт их создания и деятельности в условиях российской экономики, первые попытки его анализа. Положительным моментом в них является разработка исследователями конкретных механизмов их функционирования, акцент на прикладных аспектах, что в условиях отставания теоретических представлений, способствует выделению наиболее актуальных ее проблем.

Целью настоящей работы является системно-целостный анализ сущности ФПГ, ее функций, организационных форм, условий и механизма ее формирования и функционирования в рамках ограниченного экономического пространства региона, обоснование целесообразности и описание закономерностей создания региональной ФПГ на примере АПК Республики Бурятия. Достижение этой цели требует выявления закономерностей процесса становления ФПГ, определения ФПГ как явления современной экономики и общества; выделения основных организационных форм ФПГ, анализа условий создания и функционирования ФПГ в России, определения наиболее эффективной формы ФПГ в условиях региона в рамках России, анализа объективных и субъективных условий создания ФПГ на базе крупных предприятий перерабатывающих отраслей АПК РБ, целей, задач и основных этапов процесса ее формирования и, наконец, системы кредитно-финансовых отношений в ФПГ в АПК РБ и основных её составляющих.

Теоретической и методологической основой данного исследования являются теоретические труды классиков экономической теории по вопросам формирования организационной структуры конкурентной экономики, сущности ФПГ, ее эволюции в процессе общественного развития.

В процессе исследования была разработана теоретическая модель ФПГ, основанная на концепции, раскрывающей взаимосвязь становления и развития ФПГ с процессами концентрации и централизации производства и капитала, формирования организационной структуры современной экономики, дано системное определение ФПГ как высшей формы организационной структуры в условиях современной экономики, проанализированы её основные внутренние формы, выявлены критерии их классификации по организационн-правовым формам управления собственностью, формам управления, содержанию производственной деятельности и территориальной принадлежности в условиях РФ, дано определение региональной ФПГ как специфической формы вертикального объединения в условиях ограниченного экономического пространства, выявлены основные направления экономической политики, способной оказать положительное воздействие на процессы формирования ФПГ, а также разрешение кризиса в АПК РБ, которые включают: совершенствование законодательной базы ФПГ, разработку действенных мер государственной поддержки, развитие инфраструктуры финансового рынка, стимулирование вексельного обращения, повышение ответственности за несвоевременное проведение платежей и т.д., разработаны методологические основы создания кредитно-финансового механизма ФПГ, включая организацию расчетно-клиринговой системы, создание экспериментального расчетно-клирингового центра и учетно-вексельной палаты на базе банка-оператора ФПГ, вексельного обращения, механизма привлечения инвестиций на основе создания Продовольственного Фонда, Фонда взаимного кредитования, использования мультипликативного эффекта в рамках ФПГ. В частности, меры осуществленные на базе созданной в качестве рабочего органа финансовой компании "Продовольственный Союз", позволили в определенной мере смягчить последствия кризиса в АПК Бурятии в 1995 году.

Материалы исследования были использованы при разработке концепции создания ФПГ по типу вертикального концерна на базе ведущих предприятий АПК Республики Бурятия. На основе его основных положений в настоящее время разработаны и читаются в ВСГТУ (Улан-Удэ) учебные курсы по темам "Современные формы хозяйствования" и "Современные экономические теории", а также происходит практическая организация межотраслевого объединения в АПК Республики Бурятия.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Бадмаев, Алдар Гальчиевич

Заключение

Формирование ФПГ - сложный многоплановый процесс. С одной стороны, процесс носит спонтанный, неустойчивый характер, что вообще свойственно для конкурентной экономики. Создаваемые объединения многообразны, отличаются друг от друга, уникальны каждое в своем роде. Это прежде всего относится к совокупности тех элементов, которые образуют его материально-вещественную структуру определяющую своеобразие того или иного воспроизводственного комплекса, механизма его функционирования. Поэтому всегда везде и при любых обстоятельствах "ЛУКойл" остается "ЛУКойлом", "Менатеп" - "Менатепом" и т.д.

С другой стороны, в основе этого процесса всегда лежат те закономерности, которые определяются сущностью ФПГ как высшей формы организационной структуры в условиях современной экономики. Отсюда тот же "ЛУКойл" или "АвтоВАЗ" являются теми или иными рановидностями ФПГ. Это позволяет, зная общую направленность процесса, его основные этапы и принципы функционирования в известной степени предугадывать траекторию развития тех или иных организационных процессов. Тем самым достигается как значительная экономия на общественных издержках перестройки связанных с реорганизацией межотраслевых комплексов неразрывно вплетенных в ткань общественного воспроизводственного организма и в то же время существенно снижаются дополнительные потери от дезинтеграции взаимоотношений на уровне отдельных предприятий, повышается степень их конкурентоспособности и т.д.

По существу в процессе создания межотраслевых объединений по типу ФПГ достигается единство текущих и стратегических целей и задач развития предприятий, всей экономики как России в целом, так и регионов. На этой основе становится возможным уже сейчас осуществление действительных изменений в экономике охватывающих не только отдельные сферы денежного обращения, но и сферу непосредственного производства. Тем самым обеспечивается состояние динамического равновесия в экономике включащее не только соответствующие оптимальные пропорции её развития, но и сам механизм этого развития. Одним из моментов его становления является выделение ссудной формы капитала выступающего в качестве основы роста инвестиционной активности в рамках межотраслевого объединения, которое по сути является подлинным "очагом роста" производства.

Перелив капитала опосредованный кредитно-финансовым механизмом ФПГ создает условия для постепенного выравнивания прогрессирующей дифференциации между отдельными регионами России, обеспечения устойчивости роста всех предприятий независимо от их территориальной принадлежности, близости к тем или иным центрам деловой активности. Взаимопереплетение, взаимозависимость, сращивание различных предприятий является той основой, на которой становится возможной реинтеграция воспроизводственного механизма национальной экономики, решение насущных социальных, экологических и прочих проблем стоящих перед обществом.

В условиях современной экономики ФПГ являются высшей формой организационной структуры. Поэтому формирование рыночной структуры российской экономики выступает по существу как процесс становления и развития межотраслевых объединений по типу горизонтальных и вертикальных концернов, сложных конгломератов и т.д. Будучи результатом качественных преобразований в организационно-управленческих отношениях они, в то же время, являются необходимой предпосылкой развития национальной экономики, проведения действительных структурных сдвигов, привлечения инвестиций в производство, выхода из глубокого кризиса в условиях возрастания резкого конкуренции, интеграции российской экономики в мировую систему хозяйства.

В целом, достижение макроэкономической стабилизации экономики, устойчивого роста производства, решения социально-политических и экологических проблем в принципе невозможны вне рамок ускоренного протекания процессов организации ФПГ. При этом эволюция её форм проходит ряд важнейших этапов, содержание которых объективно вытекает из внутренней логики развития общественного производства, что находит отражение и в условиях создания региональных межотраслевых объединений на примере АПК Республики Бурятия. Главным критерием определяющим цели, задачи и этапы этого процесса здесь является связь между фактическим уровнем концентрации производства и реально сложившимися отношениями интеграции между предприятиями существующими в рамках воспроизводственного комплекса, управления производственными процессами.

Российская экономика в целом и перерабатывающие отрасли АПК Республики Бурятии обладают материальными предпосылками (высокий уровень концентрации производства обусловливающий объективную потребность в централизации капитала, привлечении значительных финансовых ресурсов для обеспечения нормального воспроизводственного цикла) для ускоренного создания крупных межотраслевых объединений. Отсюда вытекает необходимость, с одной стороны, стимулирования государством на всех его уровнях процессов концентрации и централизации капиталов в экономике, с другой стороны, разработки таких концепций создания межотраслевых объединений, которые бы в действительности опирались на закономерности становления и развития ФПГ, изучение мирового и отечественного опыта функционирования крупных объединений, корпораций на основе научной методологии, применения системного подхода. Существующая в настоящее время путаница в представлениях о природе ФПГ, закономерностях их становления и развития, организации механизма функционирования неизбежно приводят как к торможению интеграционных процессов в целом, так и снижению эффективности функционирования уже созданных групп. Зачастую нередки ситуации, когда, как отмечает заместитель председателя Госкомпрома России А.А.Калин, "у отдельных энтузиастов и инициаторов ФПГ нет ясного представления о том, чем далее заниматься".1

В современных условиях генеральным направлением для централизации капитала, преодоления возникшей обособленности между партнерами по производственной кооперации является дальнейшее развитие отношений собственности, продолжение процессов акционирования предприятий, расширение перекрестного владения ими акциями друг друга, а также трастовых отношений. Отделение собственности от управления являющееся стороной процесса действительного формирования ФПГ открывает при этом возможности для практической реализации внутреннего потенциала как всего общества в целом, так и каждого отдельно взятого ее индивида. В то же время практика показывает, что при отсутствии отношений действительной производственной кооперации между участниками группы ФПГ по существу превращается в дополнительную надстроечную структуру в аппарате управления предприятиями.

Хозяйственная самостоятельность предприятий в результате прошедшей приватизации, противоречие их текущих экономических интересов требуют большего внимания к формированию отдельных его элементов, прежде всего кредитно-финансового механизма, в том числе расчетно-клиринговой системы, вексельного обращения, трансфертного ценообразования и т.д. Следует отметить, что причина участия ряда предприятий в объединении связана с остротой тех финансовых проблем, которые стоят перед ними. Механизм задействования внутренних источников инвестиций в рамках ФПГ, повышения уровня самофинанси

1 Калин А.Инвестиционные возможности. //Экономика и жизнь. 1995, №15, с.39. рования предприятий входящих в ее состав, способен оказать решающее воздействие на выравнивание основных пропорций в экономике, обеспечить устойчивое динамическое ее равновесие.

Главными источниками привлечения инвестиций в рамках ФПГ являются, в первую очередь, средства высвобождаемые на основе широкомасштабной эмиссии различного рода платежных средств, по-сути, организации кредитной экспансии являющейся неотъемлемым спутником концентрации и централизации капитала. Это приводит к ускорению оборачиваемости денежных средств предприятий-участников ФПГ, а также пайщиков различных фондов, создаваемых ими, юридических и физических лиц, участвующих в различных целевых программах. Таким образом мы получаем значительную экономию высоколиквидных денежных средств, использование которых на цели расширенного воспроизводства образует те доходы, которые составляют объективную часть так называемой избыточной (монопольной) прибыли объединения.

Последние изменения в действующем законодательстве РФ в значительной степени облегчают механизм создания ФПГ, предполагают ряд льгот, представляющих интерес не только для предприятий, но и для банков, входящих в состав групп. Благодаря этому, становится возможным стимулирование процессов формирования ФПГ в российской экономике. Переход к новому способу производства, перелив капитала в рамках объединений, концентрация его на приоритетных направлениях развития создают основу для ускорения структурных сдвигов в экономике, расширения инвестиционного процесса, Являющегося необходимым условием обеспечения "очагов" роста производства, подъема экономики России, решения важнейших социальных задач.