Методы анализа и преодоления рисков инновационно-ориентированных предприятий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
- Ученая степень
- кандидата экономических наук
- Автор
- Егоров, Вячеслав Борисович
- Место защиты
- Санкт-Петербург
- Год
- 2000
- Шифр ВАК РФ
- 08.00.05
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Егоров, Вячеслав Борисович
Введение.
Глава 1. Инновации и инновационно-ориентированные предприятия как объекты повышенного риска.
1.1. Основные направления развития теории инноваций.
1.2. Характеристика основных типов инноваций.
1.3. Анализ фаз инновационного цикла.
Глава 2. Риски предприятия и риск-менеджмент.
2.1. Исследование типологии рисков и определение задач риск-менеджмента.
2.2. Формирование комплекса методов анализа рисков.
2.3. Исходные принципы и основные направления организации работ по риск-менеджменту.
Глава 3. Разработка комплекса методов по преодолению рисков.
3.1. Анализ альтернатив и выбор методов снижения рисков.
3.2. Разработка комплекса мероприятий по преодолению организационных, рыночных и финансовых рисков.
3.3. Механизм преодоления инвестиционных рисков.
Диссертация: введение по экономике, на тему "Методы анализа и преодоления рисков инновационно-ориентированных предприятий"
Процесс развития рыночных отношений связан в России с большими сложностями. Ведение бизнеса в большинстве отраслей экономики сопровождается принятием на себя повышенных рисков. Основные причины этого кроются в том, что имеет место общая макроэкономическая нестабильность, несовершенство законодательной базы и её частые изменения, произвол чиновников, недостаточные гарантии со стороны государства по обеспечению безопасной работы предприятий, недостаточная развитость страхового рынка в России и высокий уровень страховых премий.
Наряду с этими общеполитическими факторами, повышенная подверженность рискам российских предприятий обуславливается использованием в производственном процессе большой доли устаревшего оборудования, отсутствием на предприятиях достаточного внимания к проблеме снижения и преодоления рисков, неадекватной оценкой многих рисков, нежеланием руководителей предприятий вкладывать средства в антирисковые программы.
В сложившихся условиях особую значимость для обеспечения прочных позиций предприятия на рынке имеет разработка и использование комплекса методов по снижению и преодолению рисков.
Рассматривание проблемы преодоления рисков с учётом специфики инновационно-ориентированных (далее инновационных) предприятий позволило включить в рамки исследования методы анализа и учёта инвестиционных рисков. Сама проблема преодоления рисков наиболее актуальна для инновационных предприятий, так как инновационный процесс обусловлен фактором новизны и повышенной долей неопределённости и является процессом подверженным повышенному риску. Инновации всегда содержат в себе новые и неопробованные в данных условиях элементы. Следовательно, по сравнению с освоенными продуктами и технологическими процессами отличительной чертой процесса внедрения новшества является отсутствие практического опыта на данном предприятии в данных условиях. Это резко повышает фактор неопределённости. В таких условиях невозможно дать точные оценки отдельных параметров и результатов инновационного процесса.
Инновации необходимы предприятию для укрепления своих позиций на рынке и получения повышенной прибыли. Однако шансам на получение повышенной прибыли от внедрения новшества противостоят и повышенные риски. То есть, мероприятия по борьбе с рисками должны являться для инновационного предприятия неотъемлемой частью общей стратегии внедрения новшества, в связи с повышенной вероятностью наступления потерь, а также их более высоким потенциальным размером.
Внедрение новшества всегда связано с осуществлением инвестиций. Соответственно, наряду с преодолением типичных чистых и спекулятивных рисков для инновационных предприятий, актуальным является преодоление инвестиционных рисков, механизм преодоления которых также будет рассмотрен в данной работе.
Поэтому можно сделать вывод, что комплекс мер по преодолению и снижению рисков особенно актуален для инновационных предприятий предприятий, как подверженных практически всем видам риска в повышенном объёме и для которых эти меры наиболее необходимы для защиты вложенных средств и обеспечения поставленных целей.
Предложенный в данной диссертации механизм преодоления рисков является универсальным и охватывает практически все основные риски, которым подвергается инновационное предприятие в современных условиях.
Актуальность разработки такого механизма была потверждена в ходе исследования и вытекает из недостаточной проработки проблемы преодоления рисков в отечественной науке и практике, а также недостаточным осознанием этой проблемы среди высшего руководящего звена предприятий.
Основной целью работы является разработка методов анализа и преодоления рисков инновационно-ориентированных предприятий.
В процессе исследования поставлены следующие задачи :
1. Выявление специфических черт инновационного процесса как наиболее подверженного риску;
2. Классификация рисков, окружающих предприятие;
3. Выявление специфических рисков, характерных для инновационно-ориентированных предприятий;
4. Конкретизация основных задач риск-менеджмента и обоснование его необходимости;
5. Разработка комплекса мероприятий, позволяющих преодолеть и снизить риски на предприятии.
Для решения этих задач был использован опыт ведущих отечественных и зарубежных специалистов в области риск-менеджмента, инновационной и инвестиционной сфере.
Объектом исследования является промышленное предприятие.
Предметом исследования являются теоретические и методические проблемы анализа и преодоления рисков, окружающих инновационно-ориентированное предприятие.
Исследование в рамках данной работы включает следующие основные этапы : определение особенностей различных типов инноваций и характеристика инновационной деятельности, инновационных предприятий и основных фаз инновационного процесса; исследование инновационного предприятия на современном этапе развития и определение значения инновационной деятельности в современных условиях; выявление и исследование отдельных видов рисков; исследование основных факторов риска; определение комплекса задач риск-менеджмента на современном предприятии и потверждение актуальности его использования; исследование принципов идентификации и оценки рисков.
Проведённые исследования и полученные в их ходе результаты позволили выполнить следующие методические разработки имеющие практическое значение и характеризующиеся научной новизной: разработан комплекс методов анализа рисков с учётом особенностей инновационной деятельности; разработаны и предложены методические основы системы мер по преодолению рисков; разработан конкретный механизм снижения и преодоления чистых, организационных, рыночных, финансовых и инвестиционных рисков; разработан универсальный механизм выбора методов обращения с рисками на основе вероятностных и количественных оценок рисков; разработан механизм учёта рисков при отборе инвестиционных проектов.
Использование перечисленных методов и механизмов учёта и обращения с рисками позволит комплексно охватить учётом и снизить или преодолеть практически все основные, по своему потенциальному размеру и вероятности, риски, что позволит повысить общую эффективность деятельности предприятия за счёт сокращения размера потерь.
Диссертация состоит из введения трёх глав, заключения, списка используемой литературы и приложения. Работа содержит 17 таблиц и 14 рисунков.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Егоров, Вячеслав Борисович
Заключение
Подводя итоги выполненной диссертационной работы можно утверждать, что задачи, поставленные на первоначальном этапе, решены и достигнута главная цель работы - предложен рациональный, конкретный и практичный комплекс методов анализа и преодоления рисков предприятия.
Эти методы разработаны на основе комплексного анализа всех основных видов рисков, присущих современному инновационному предприятию и его главным достоинством является практическая направленность, то есть пригодность для применения на практике.
В результате работы над данной диссертацией были получены следующие научные результаты : уточнено понятие инновационно-ориентированного предприятия и иновационного процесса, а также раскрыты особенности фаз инновационного цикла; проанализированы и отобраны риски, наиболее значимые для современного предприятия; предложен комплекс методов, позволяющий проанализировать и оценить идентифицированные риски; предложены и структуризированы основные группы мероприятий по снижению рисков; доказана необходимость и эффективность внедрения антирисковых программ на предприятиях.
Практическую ценность исследования определяют следующие методические разработки : разработан комплекс методов анализа рисков с учётом особенностей инновационной деятельности; разработаны и предложены методические основы системы мер по преодолению рисков; разработан конкретный механизм снижения и преодоления чистых, организационных, рыночных, финансовых и инвестиционных рисков; разработан универсальный механизм выбора методов обращения с рисками на основе вероятностных и количественных оценок рисков; разработаны рекомендации по учёту рисков при отборе инвестиционных проектов.
Внедрение и использование вышеназванных механизмов и методов обеспечит снижение потерь и повысит эффективность работы предприятия, обеспечит рациональную и максимально эффективную защиту предприятия от рисков.
Теоретическая значимость работы состоит в том, что осуществлено * формирование комплекса методов анализа рисков и комплекса мероприятий по снижению и преодолению рисков с учётом особой специфики инновационных предприятий. Полученный механизм снижения рисков пригоден для применения на практике.
Полученные результаты, обеспечивающие возможность соединения практически необходимых и эффективных методов в единый механизм, дают основу для расширения данного комплекса проблем и проведения дальнейших исследований в этой области.
Диссертация: библиография по экономике, кандидата экономических наук, Егоров, Вячеслав Борисович, Санкт-Петербург
1. Акопяи А. Риск и финансовое планирование инвестиций. Управление риском, 1999, № 1, с. 13-22.
2. Балабанов И. Риск-менеджмент,- М.: Финансы и статистика, 1996.
3. Барютин JI. Управление техническими нововведениями в промышленности,- Л: Издательство ленининградского университета, 1986.
4. Бирман Г., Шмидт С. Экономический анализ инвестиционных проектов. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.
5. Бланк И. Инвестиционный менеджмент,- Киев: МП Итем Лтд, 1995.
6. Бауер Р. Управление инвестиционным проектом : опыт IBM.- М.: Инфра-М, 1995
7. Валдайцев С. Оценка бизнеса и инноваций. М., 1997.
8. Валдайцев С. Риски в экономике и методы их страхования. -СПб., 1992.
9. Водачек Л. Стратегия управления инновациями на предприятии.-М.:Экономика, 1989
10. Гохберг Л. Технологические инновации в России М.: Центр исследований и статистики науки, 1997.
11. Грабовый П., Петрова С. Риски в современном бизнесе М., 1996.
12. Дубров А. Моделирование рисковых ситуаций в экономике.-М.,1999.
13. Епифанов М. Управление рисками. Финанасовый бизнес, № 9,1997.
14. Идрисов А., Картышев С. Стратегическое планирование и анализ эффективности инвестиций М.: Информ.-издат. дом Филинъ, 1997.
15. Ильенкова С. Инновационный менеджмент. М., 1997.
16. Инновационный менеджмент, справочное пособие, под.ред. Завлина П., Казанцева А., Мендели Л,- СПб: Наука, 1997.
17. Исследования и разработки в секторе высшего образования, Стат. сборник М.: Центр исследований и статистической науки, 1998.
18. Кабаков В., Казанцев А. Внутрифирменное управление инновациями. СПбГИЭА, 1999.
19. Кирина Jl. Стратегия инновационной деятельности предприятия.-Новосибирск, 1995.
20. Лимитовский М. Методы оценки коммерческих идей. М: Дело Лтд., 1995
21. Липсиц Л. Инвестиционный проект : методы подготовки и анализа. -М.Бек, 1996.
22. Медынский М. Инновационное предпринимательство. М., 1997.
23. Мелкумов П. Экономическая оценка эффективности инвестиций и финансирование инвестиционных проектов,- М.:ИКЦ ДАС, 1997.
24. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов / Под ред. В.Лившица, В.Коссова М., 2000.
25. Моисеева Н., Современное предприятие конкурентносособность, маркетинг, обновление,- М .Внешторгиздат, 1993.
26. Молчанов Н. Инновационный процесс. СПб., 1995.
27. Морозов Д. Основные принципы управления проектными рисками.-Управление риском, 1999, №1, с. 13-22.
28. Морозов Ю. Управление технологическими нововведениями в условиях рыночных отношений,- Н.Новгород, 1995.
29. Мочалов А. Оценка эффективности инвестиций в бизнес планировании.-Киров: ВятГТУ, 1995.
30. О науке и государственной научно-технической политике. Федеральный закон от 23.08.96 №127-ФЗ.
31. Российский статистический ежегодник . Стат.сб./Госкомстат России-М.,1999.
32. Статистика науки и инноваций. Краткий терминологический словарь/Под ред. Л.Гохберга М.:Центр исследований и статистики науки, 1996.
33. Страхование и страховое дело. М.: Анкил, 1996.
34. Управление инвестициями : Справочное пособие для специалистов и предпринимателей / Под ред.Шеремета В.В.- М.: Высшая школа, 1998.
35. Фёдорова и др. Основы страховой деятельности. М.:БЕК, 1999.
36. Чехонин М. Подходы к определению страхового продукта. Страховое дело, №1,2000.
37. Albach,H.: Determination des Erfolgs technischer Innovationen im internationalem Vergleich, Kollquiums der Fa. Bosch, 03.04.89. in Ludwigsburg,1989.
38. Aoki M.,Rosenberg N. : The Japanese Firm as an Innovating Institution, Center for Economic Policy Research, Discussion-Paper № 106, Stanford University, 1987.
39. Asunama, В.: The Organization of Parts Purchases in the Japanese Automativ Industrie; in: Japanese Economic Studies, Vol.13, 1989.
40. Atheam, James L. Risk and Insurance, 5th ed. St.Paul, Minn. : West Publishing, 1984.
41. Barnett H.G. : Innovation: The Basis of Cultural Change, New York, 1953.
42. BrockhofF, K. : Forschung und Entwicklung, Planung und Kontrolle, Muenchen, Wien, 1988.
43. Bruehwiler,B.: Risiko-management eine Aufgabe der Unternehmensfuerung. Bern, Stuttgart: Haupt 1980.
44. Carter, R.L., and N.A.Doherty, eds. Handbook of Risk Management. London : Kluwer -Harrop Hanbooks, 1974.
45. Denenberg, Herbert S. Risk and Insurance, 2nd ed. Englewood Cliffs, N.J.:Prentice Hall, 1974.
46. Dietrich, A. Investitionscontrolling, Oldenburg, 1994.
47. Dosi, G.: Sources, Procedures and Microeconomic Effects of Innovation, in: Journal of Economic Literature, Vol.26, 1988.
48. Drucker, P., The Entrepreneurial Mystique, in: Inc.New York, 1985.
49. Foxall G.R., Corporate innovation, NY, 1984.
50. Greene, Mark R., and James S.Trieschmann. Risk and Insurance, 6th ed. Cincinnati : South-Western Publishing, 1984.
51. Gross, H.: Die Zukunft des Risikos. Duesseldorf, Wien :Econ-Verlag 1968.
52. Haan, H.de : Die Risikopolitik der internationalen Unternehmung. Giessen: Ferber 1984.
53. Hahn, D.: Zweck und Standort des Portfolio-Konzeptes in der strategischen Unternehmensplanung. Wuerzburg, Wien : Physica 1980.
54. Handbook of Risk management ,Kluwer Publishing Ltd, 1992.
55. Hippel von E.: The Sources of Innovation, New York, Oxford, 1988
56. Hoffman W.: Innovation und Flexibilitaet des Verwaltugshandels, Baden-Baden, Nomos Yerl.-Ges.,1994
57. Holoway, R.E. : Perceptions of an Innovation, Syrcuse University, Syracuse, New York, 1977.
58. Jurgen E. : Finanzierung risikobehaftener Investitionsvorhaben, Heidelberg: Physica-Verlag, 1993.
59. Kethers, F.W.: Versichemng und Technick. In: Handwoerterbuch der Versicherung.Karlsruhe: verlag Versicherungswirtschaft, 1993.
60. Kolatek, C.: Das Management von Forschungs- und Entwicklungsaktivitaeten in japanischen Unternehemen: Akademie der Wissenschaften zu Berlin, 1989.
61. Kromphardt, J.,Teschner, M.: Neuere Entwicklung der Innovationstheorie, in: Vierteljahreshefte zur Wirtschaftsforschung, 1986.
62. Loss Control Management Frank E.Bird and Robert G.Loftus - Instiiute Press, Loganville, Georgia, USA, 1996.
63. Luik, H. : Risikoabdeckung durch Versichemngsschutz. In: Risiken erkennen Risiken bewaeltigen. Duesseldorf: IDW-Verlag, 1989.
64. Mansfield,E. : The Speed and Cost of Industrial Innovation in Japan and the US, in : Management Science, 1988.
65. Mehr R. and Hedges В., Risk-management in the Business Enterprise, Homewood: Irwin, 1963.
66. Mowery,D., Rosenberg,N.: The influence of market demand upon innovation: a critical review of some recent empirical stadies, in . Research Policy, 1979.
67. Moritani, M.: Japanese Technology, Tokio, 1982.
68. Pfetsch, F.R., Zum Stand der Innovationsforschung, Goettingen, 1975.
69. Risk Management, Roger Miller, Financial Times Business Information Ltd, 1984
70. Roepke,J. : Die Strategie der Innovation, Tuebingen, 1977.
71. Rogers, E.M.: Diffusion of Innovations, 3 Aufl., New York, London, 1983.
72. Rosenberg, N. : Perspectives on Technology, Cambridge, London, New York, Melbourne, 1976.
73. Rosenberg N.,Steinmueller M. : Why are Americans Such Poor Imitators? : in :The American Economic Review, Vol.78, 1988.
74. Sakakibara K.,Westney P. Corporative Study of the Training, Careers and Organization of Engeneers in the Computer Industry in the US and Japan, in : Journal of Commerce and Management 20, The Hitotsubashi Academy, 1985.
75. Schlangen, G. Die Systematik der unternehmerischen Sicherungsmassnahmen. Muensterr, 1984.
76. Schmoll, G.A.: Melir Sicherheit fuer Ihr Unternehmen dank systematischen und effizientem Risikomanagement. Loseblatt-Sammlung. Zuerich: WEKA-Verlag, 1988.
77. Schumpeter, J.A.: Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung, Berlin (West) 1952.
78. Schumpeter,J ,Kapitalismus, Sozialismus, Demokratie , Berlin (West) 1956.
79. Simon, H.A. . A behaviorial model of rational choice, in: Quaterly Jornal of Economics, Vol.69, 1993.
80. Snell, T.F.: Wachstum durch Innovationen, in: FAZ vom 04.04.1989 (Nr.78).
81. Sombart W. Der kapitalistische Unternehmer: in Archiv fuer Sozialwissenschafit und Sozialpolitik (Tuebingen),Bd.29, 1909
82. Teece, D.J.: Profiting from Technological Innovation, In: Research Policy, Vol.15, 1986.
83. Thomas R. : New product development, New York, 1993.
84. Weinert F.: Der aktuelle Stand der psychologischen Kreativitaetsforcshung und die daraus ableitbaren Schlussfolgerungen fuer die Loesung praktischer Probleme,Vortrag, April 1989, Akademie der Wissenschaft zu Berlin, 1989.
85. Witt, U.: Individualistische Grundlagen der evolutorischen Oekonomik, Tuebingen, 1987.
86. Williams ,C.Arthur and Heins R.M. Risk Management and Insurance, 5th ed. New York : McGraw-Hill, 1985.