Международный технологический обмен и его роль в экономическом развитии России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Международный технологический обмен и его роль в экономическом развитии России"

ВСЕРОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ

На правах рукописи

УДК 347.77 043 ББК 65 428 В 701

Волынец-Руссет Энгмар Ярославович ^

/У

Международный технологический обмен и его роль в экономическом развитии России

Специальности:

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (по специализации экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами промышленности) 08.00.14 - Мировая экономика

Диссертация в виде научного доклада на соискание ученой степени доктора экономических наук

Москва, 2005 г.

Официальные оппоненты: - доктор экономических наук, профессор

Быков Александр Наумович;

- заслуженный деятель науки, доктор экономических наук, профессор Грузинов Владимир Петрович;

- доктор экономических наук, профессор Козырев Анатолий Николаевич;

Ведущая организация: Российский государственный институт интеллектуальной собственности.

Защита состоится « & » о-уи^л- 2005 г. в час.¿Юмин. на заседании диссертационного совета Д 227.002.01 при Всероссийской академии внешней торговли по адресу: 119285 Москва, ул. Пудовкина, дом 4 , комн. 202.

С диссертацией в виде научного доклада можно ознакомиться в библиотеке Всероссийской академии внешней торговли.

Диссертация в виде научного доклада разослана » идр^йТд.^ 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент

* В.И. Пстыго

ОГЛАВЛЕНИЕ

Стр.

Введение 4

Основные проблемы, исследованные в опубликованных работах 21

1. Раздел и передел рынков и сфер влияния 21

2. Использование транснациональными компаниями монопольно защищенной технологии 25

3. Определение понятий, используемых в международной торговле технологиями по лицензионным договорам 30

4. Ноу-хау - важная составная часть международного технологического обмена 32

5. Эффективность продажи-закупки технологий по лицензиям 39

6. Технико-экономическая оценка вариантов выбора технологии 46

7. Сертификация лицензионной продукции, ее роль и значение в международном обмене технологиями 55

8. Значение государственной концепции участия России

в международном технологическом обмене 58

Приложение № 1 и № 2 61

Список опубликованных работ по теме диссертации 62

Международный технологический обмен и его роль в экономическом развитии России

Введение

Актуальность исследования. Общественное разделение труда в области исследований и разработки новой техники, технологии и материалов в начале XIX века привело к активизации международного технологического обмена. Со второй половины XIX века начался процесс его международного регулирования -принятие в 1883 г. Парижской конвенции по охране промышленной собственности. В современный период международный обмен технологиями -стремительно прогрессирующий объективный процесс, в значительной степени скрытый, лежащий в основе набирающей силу глобализации, влияющий на конкурентоспособность и затрагивающий многие аспекты социально экономического развития стран. Последние в условиях рыночных отношений активно используют его для воспроизводства и совершенствования техники, технологии и материалов на уровне последних достижений мировой науки и техники, содержащих изобретения и ноу-хау, для ускорения научно-технического прогресса (НТП) и социально-экономического развития.

Международный технологический обмен позволяет, сохраняя лидирующие позиции стран и фирм на данном направлении НТП, повышать конкурентоспособность и эффективность проводимых научно-исследовательских и опытно--конструкторских работ (НИОКР) и их промышленного освоения и получать сверхприбыль, не только от производства и реализации конкурентоспособной продукции на их базе, но и путем продажи лицензий на результаты НИОКР и их освоение. Как доказано проведенными автором исследованиями, он позволяет, на тех направлениях НТП, на которых наметилось или сложилось отставание от достижений мировой науки и техники, путем закупки иностранных лицензий:

— ликвидировать в возможно короткий срок отставание от мировых достижений и, достигнув значительной экономии средств проведением НИОКР от уровня технологии, приобретенной по лицензиям, занять лидирующее положение на данном направлении НТП;

— увеличивать продажу отечественных лицензий и повышать эффективность проводимых исследований и разработок;

— начать эффективно конкурировать в производстве и реализации отечественной продукции с зарубежными аналогами на внешних и внутреннем рынках;

— расширять экспорт лицензионной продукции и отказываться от

импорта продукции, производя ее по лицензиям;

— получать дополнительный источник валютных средств и другие преимущества от участия в международном технологическом обмене.

Международный обмен технологиями - объективный процесс, в котором участвуют все страны мира, независимо от уровня их социально-экономического развития. На необходимость и целесообразность этого неоднократно обращала внимание ООН. Так еще в 1968 г. в докладе ООН «Политика и средства обеспечения технического прогресса» отмечалось: «Как бы ни были велики ресурсы, которые любое отдельное государство выделяет в настоящее время для научных исследований, они являются ограниченными по сравнению с масштабами современной научной работы... Развитие международного сотрудничества в области научных исследований представляет реальную и эффективную возможность расширения области исследований в пределах ограниченных людских и экономических ресурсов».1 Это положение ООН подтверждается на протяжении десятков лет и учитывается в условиях обостряющейся из года в год конкуренции между странами, ТНК и фирмами, требующей адекватного совершенствования производства, техники, технологии и

' Policies and means of promoting technical progress. United Nations, New-York, 1968, p 72-73

материалов, конкурентоспособных на международных рынках в странах мира при разработке научно-технической политики и использовании международного технологического обмена.

Конкурентоспособная экономика предполагает разработку и производство техники, технологии и материалов, содержащих изобретения и ноу-хау на уровне, превосходящем последние достижения мировой науки и техники, способных конкурировать с лучшими зарубежными образцами, что в очень многих случаях достигается международным обменом технологиями, содержащими новейшие изобретения и ноу-хау по лицензионным договорам.

«Наша цель — создание эффективной конкурентоспособной современной экономики»2, - отмечал В.В. Путин — «Девиз века - конкурентоспособность и интеграция в мировые процессы».3

Разработка проблем эффективной интеграции России в международный технологический обмен и использование его в целях создания «конкурентоспособной современной экономики» актуально, своевременно и имеет большое государственное значение.

В современный период международный обмен научно-техническими достижениями на уровне изобретений и ноу-хау принял глобальный характер, стал более скрытным, сосредоточился в рамках транснациональных корпораций (ТНК) и между ними и осуществляется по традиционным и сопутствующим лицензионным договорам. В условиях становления рыночных отношений в России международный обмен технологиями имеет исключительное значение для:

— сохранения лидирующего положения на тех направлениях НТП, на которых ее научно-технические достижения опережают достижения других стран мира;

— восстановления научного потенциала, промышленного и сельскохозяйственного производства на уровне последних

1 Послание Президента Российской Федерации Федеральному собранию. «Независимая газета». - 2002. - № 34.

достижений мировой науки и техники, конкурентоспособных на внешних

и внутреннем рынках;

— повышения уровня и эффективности НИОКР, промышленного и сельскохозяйственного производства;

— эффективной добычи и реализации полезных ископаемых;

— расширения и повышения эффективности внешней и внутренней торговли, ускорения НТП, поднятия и постоянного поддержания высокого уровня социально-экономического развития страны.

Отсутствие при переходе к рыночным отношениям научно-обоснованной государственной концепции и политики участия России в международном технологическом обмене, научных принципов и методов их осуществления, значительное сокращение финансирования НИОКР, развал промышленного и сельскохозяйственного производства, сдерживают НТП и социально-экономическое развитие России. Отъезд за границу научных работников и специалистов, некомпетентность многих организаций и предприятий, осуществляющих экспорт-импорт технологий, и неконтролируемый вывоз отечественных научно-технических достижений за границу подрывают государственную и экономическую безопасность и наносят колоссальный экономический ущерб России.

Россия к середине 90-х годов практически прекратила участие в международном технологическом обмене по лицензионным договорам. Хотя в 2001 г. участие России в международном обмене технологиями, содержащими изобретения и ноу-хау по лицензионным договорам, начало оживляться, оно продолжает быть ничтожным по сравнению с развитыми и даже с некоторыми развивающимися странами. Так поступления от продажи лицензий Россией составили лишь 0,16% от поступлений США, 8,72% от Южной Кореи, 13,54% от Италии, 72,29% от Индии.

Доля России в мировых поступлениях за проданные лицензии составила всего 0,08% (см. приложения №1 и №2), то есть меньше всех указанных стран мира.

В свою очередь платежи за покупку лицензий Россией составили 2,1% от соответствующего показателя США.

Особое беспокойство вызывает то, что процент затрат на НИОКР в России по отношению к США в 2001 г. составлял 1,6%, к Японии - 3,1%, к Германии -9,3%, к Великобритании и Франции не достигал 17%, к Китаю и Южной Корее был менее 36%, к Бразилии 96%. Наблюдается резкое падение в России не только количества проводимых разработок, но и их уровня, о чем свидетельствует самое низкое процентное отношение поступлений в Россию за проданные лицензии к затратам на НИОКР среди развитых и новых индустриальных стран (1,4%), кроме Китая, у которого этот показатель оказался еще ниже (0,9%)4.

Внешняя торговля лицензиями России вышла из-под контроля государства. Продаются бесконтрольно и безграмотно за рубеж, как по лицензиям, так и без них, новейшие отечественные разработки, выполненные на уровне изобретений и ноу-хау. Отечественной экономике наносится значительный ущерб, подрывается научно-технический потенциал, экономическая независимость и безопасность страны и сдерживается развитие и совершенствование исследований промышленного, сельскохозяйственного производства на уровне последних достижений мировой науки и техники. Россия превращается в сырьевой придаток промышленно развитых стран. «Главная задача Правительства — отмечает Президент России В.В. Путин - переход экономики с сырьевого на инновационный путь развития».5 Как известчо, поставленная задача выполняется неудовлетворительно.

Проводимые автором исследования свидетельствуют о том, что в период становления рыночных отношений в России произошел резкий спад участия Российской Федерации в международном технологическом обмене, отрицательно сказывающийся на темпах экономического развития страны. Поэтому исследования и решение проблем научно-обоснованного и эффективного участия России в международном технологическом обмене являются весьма актуальными

4Рассчитано по* Орешкин В. А. Показатели развитая мировой экономики, экономики зарубежных стран н России, международной торговли и внешней торговли России. М. ВАВТ, 2003 г, стр 78-79. См. также приложения №1 и 2.

* «Интеллектуальные ресурсы науки - основа развития России в XXI веке». «Вестник Российской академии естественных наук». М. - 2003. - № 4. - с. 4.

и будут способствовать созданию конкурентоспособной экономики, восстановлению научного потенциала, промышленного и сельскохозяйственного производства, на уровне последних достижений мировой науки и техники, ускорению НТП и систематическому повышению социально-экономического развития страны.

Объектом исследования являлся международный технологический обмен, его роль и значение для социально-экономического развития стран мира.

Предметом исследования являлись методология и методы использования международного обмена научно-техническими достижениями, содержащими изобретения и ноу-хау, в условиях становления рыночных отношений в России.

Целью исследования являлась выработка научных принципов и методов внешней торговли технологиями для восстановления и совершенствования научного потенциала, промышленного и сельскохозяйственного производства в условиях развития рыночных отношений в России. Обеспечение на уровне мировых достижений воспроизводства последующих поколений техники, технологии и материалов и на их базе систематического ускорения НТП и социально-экономического развития.

Для реализации данной цели были решены следующие задачи:

— обоснована роль и значение патентной монополии на изобретения и монополии секретности на ноу-хау для раздела рынков и сфер влияния, становления и развития глобализации и их влияние на международный обмен технологиями;

— критически, с научно-обоснованных позиций, проанализирована практика иностранных фирм по использованию международного обмена технологиями для ликвидации отставания, воспроизводства техники, технологии и материалов и создания их последующих поколений на уровне последних достижений мировой науки и техники и превосходящих этот уровень;

— выделены и конкретизированы отличия промышленной собственности от другой интеллектуальной собственности по моменту возникновения и признания прав, методам и срокам защиты и коммерческой реализации;

— определено понятие и дана оценка технической, экономической и правовой значимости ноу-хау в международном технологическом обмене для воспроизводства техники, технологии и материалов. Выработаны научные принципы и методы выявления технико-экономической и коммерческой оценки значимости, сохранения в тайне и коммерческой реализации отечественного ноу-хау за рубежом и иностранного в РФ;

— дано понятие сопутствующих лицензий, раскрыта роль и значение их в международном технологическом обмене и для эффективного осуществления внешнеторговых сделок, которым они сопутствуют;

— произведена классификация лицензионных договоров по их предмету, объему передаваемых прав и монопольной защите изобретений и ноу-хау;

— разработаны методология и методы определения технико-экономической целесообразности и эффективности приобретения иностранных технологий взамен собственных НИОКР;

— намечены возможные пути определения экономического эффекта от использования зарубежной технологии по лицензиям в сопряженных и взаимосвязанных отраслях;

— обоснована возможность закупкой лицензии ликвидировать отставание от зарубежных достижений, а проведением исследований от ее уровня занять лидирующее положение на данном направлении НТП;

— разработаны принципы и методы отбора эффективной технологии из альтернативных вариантов (отечественная, зарубежная) для воспроизводства техники, технологии, материалов и создания последующих поколений, превосходящих последние достижения мировой науки и техники;

— определены принципы и методы сертификационного контроля за экспортом-импортом технологий и лицензионной продукции в странах, предоставленных лицензиату;

— установлена необходимость, в условиях рыночных отношений, разработки на государственном уровне концепции интеграции России в международный

технологический обмен и на ее базе государственной политики по управлению и контролю за передачей отечественных технологий за границу.

Методологической основой исследования послужили общенаучный диалектический метод познания, экономическая теория и методология, системный подход и статистический анализ современных учений о роли и значении общественного разделения труда в области исследований и разработок, предопределившего международный технологический обмен и его влияние на экономику стран мира.

Проблемы международного и внутреннего обмена результатами интеллектуальной собственности и ее части - промышленной собственности - в отечественной научной литературе рассматривались неоднократно, главным образом, юристами: М. Богуславским, М. Городисским, В. Дозорцевым В. Рассохиным, В. Шатровым, и др., всесторонне исследовавшими международное и отечественное законодательство в области изобретательства, содержания лицензионных договоров, разрешения споров между патентовладельцами и авторами изобретений и другие правовые вопросы.

В отечественной и зарубежной литературе недостаточно исследовались экономические проблемы международного обмена технологиями по лицензионным договорам, что не соответствует значительным масштабам международной торговли лицензиями и подтверждает актуальность проведенных автором исследований.

Следует отметить научные труды И.Иванова, впервые исследовавшего экономическое, правовое и политическое значение патентных систем стран мира, экономику патентной защиты экспорта, эксплуатации патента, организационно-технических аспектов патентного дела и роли государства в патентных системах рыночной экономики.

Представляют значительную ценность научные труды В. Мухопада, всесторонне исследовавшего отечественный и международные рынки лицензий, обосновавшего и определившего методы применения маркетинга при их оценке, разработавшего методологию и научные методы определения цены лицензий,

успешно применяемых на практике, и другие проблемы, связанные с коммерческой реализацией лицензий.

Важное значение в современный период имеют научные труды: АКозырева и В. Макарова, посвященные оценке стоимости нематериальных активов и интеллектуальной собственности; М. Федотовой, А. Ефимова, В.Зимина и АРощиной, посвященные правовым аспектам оценки программного обеспечения ЭВМ, баз данных и другой интеллектуальной собственности.

Проблемы использования международного технологического обмена в целях эффективного восстановления и совершенствования научного потенциала, промышленного и сельскохозяйственного производства в России и на их базе обеспечения конкурентоспособности отечественных научных исследований, техники, технологии и материалов на внешних и внутреннем рынках в экономической научной литературе впервые исследуются в трудах автора, являясь новым направлением в экономической науке. Безусловно, ни выбор направления исследований, ни их проведение было бы невозможным, если бы автор не опирался на научные труды российских ученых и публикации специалистов по проблемам экономики стран, внешнеэкономических связей и обеспечения конкурентоспособности отечественной науки, производства, техники, технологии и материалов и влияния на эти проблемы глобализации, инвестиций в инновации и международного обмена технологиями.

Различные аспекты указанных проблем исследовались такими учеными и специалистами как: И. Артемьев, С. Бартенев, А. Белорусов, В. Белов, А. Бельчук, В. Блинников, А. Блинов, В. Боков, Н. Борщ-Компанеец, Г. Бромберг, АБулатов, В. Буренин, В. Бурмистров, А. Быков, В. Ващенко, И. Герчикова, В. Грузинов, Г. Денисов, В. Дементьев, С. Долгов, А. Дынкин, И. Дюмулен, И. Дьякова, В. Евдокимова, П. Завьялов, Н. Иванов, Н. Карпова, Н. Корчагин, М. Ковалев, Л. Кравец, Л. Краснов, А. Кулагин, Д. Львов, Н. Лынник, В. Маркушина, Н. Моисеев, Р. Ноздрева, Н. Орлова, В. Орешкин, Ю. Пискулов, В. Покровская, А. Покровский, М. Постоленко, В. Попов, М. Попов, В. Савин, М. Сабельников, Ю. Сергеев, С. Сшарян, Б. Синецкий, А. Спартак, И. Фаминский, Л. Фатькина, И. Федорова, Т. Хачатуров, Е. Халевинская, Д. Шестаков, В. Яковлев, Ю. Яковец, а

также такими иностранными учеными как: Р. Верон, Д. Гилл, Г. Добров, Н. Койтель, К. Маконел, А. Маршал, Э. Менсфилд, М. Портер, М. Скот, Д. Стопфорд, М. Томсон, Г. Штумпф, К. Эклунд и др.

Автором проведены в Центральном научно-исследовательском институте патентной информации и технико-экономических исследований (ЦНИИПИ) Комитета по делам изобретений и открытий при СМ СССР (Госкомизобретений СССР) научные исследования по проблемам:

— основные принципы целесообразности приобретения лицензий с учетом перспектив развития науки и техники (гос. регистр. Б 142327);

— разработка методологии и мегодов определения экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных разработок (шифр 38/69) и совместно с авторскими коллективами исследования по проблемам:

— использование патентной документации для формирования технической политики отрасли (шифр 29 /68);

— определение затрат на НИОКР для оценки целесообразности продажи и приобретение лицензий (гос. регистр. Б 142326);

— определение стоимости лицензий при их продаже и покупке (гос. регистр. Б 142329);

— планирование продажи советских лицензий за границу (шифр 21 /70);

— выбор лицензиатов для продажи и лицензиаров для закупки лицензий (гос. регистр. Б 142328). Все исследования успешно применяются на практике.

Автором проведены также научные исследования во Всесоюзной академии внешней торговли (ВАВТ) под научным руководством автора с авторскими коллективами по проблемам:

— активизации и повышения эффективности международного обмена технологией в области инструментальной промышленности и возможным путям их решения;

— использование технологии и ее компонентов из промышленно развитых капиталистических стран;

— исследование проблем использования «ноу-хау» в международных экономических и научно-технических отношениях и во внешнеэкономических связях СССР;

— научный анализ проблем создания и функционирования совместных предприятий с капиталистическими фирмами на базе обмена технологией;

— теория и практика осуществления отдельных аспектов международной торговли лицензиями (цена и переговоры);

— разработка проблем активизации и повышения эффективности кооперационных и прямых связей ПО «Дзинтарс» с зарубежными фирмами на базе обмена технологией и целесообразности создания совместных предприятий с капиталистическими фирмами.

Результаты научных исследований, проведенные в ВАВТ, также активно применяются на практике.

Систематически изучались и учитывались в процессе исследований материалы Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС); Всемирной торговой организации (ВТО), в частности положения Соглашения по торговым аспектам защиты прав интеллектуальной собственности, включая торговлю поддельными товарами (ТРИПС); Конференции Организации Объединенных Наций по торговле и развитию (ЮНКТАД); Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и др.

Научная новизна исследований заключается в том, что автором впервые выделено новое научное направление в экономической науке. Проведен комплексный анализ проблем, не рассматривавшихся в отечественной экономической науке, что позволило выявить сущность и особенности международного технологического обмена в современных условиях, разработать методологию и научные принципы использования международного технологического обмена для восстановления и развития научного потенциала, промышленного и сельскохозяйственного производства в СССР и современной России на уровне конкурентоспособных достижений мировой науки и техники в условиях становления рыночных отношений по лицензионным договорам.

Проведенные исследования позволили автору сформулировать и обосновать следующие положения и выводы, обладающие научной новизной, имеющие теоретическую и практическую значимость и выносимые на защиту:

— Выявлены методология и методы раздела и передела ТНК и независимыми фирмами основных рынков производителей и потребителей продукции с использованием патентной монополии, монополии секретности на ноу-хау и лицензионных договоров в процессе современного международного технологического обмена и влияния последних на конкурентоспособность и уровень НИОКР, производства и применяемой техники, технологии и материалов в странах мира.

— Глобализация активно использует международный технологический обмен, опираясь на патентную монополию на изобретения и монополию секретности на ноу-хау, без которых ее становление и развитие было бы невозможным. Глобализация не внесла принципиальных изменений в монопольную защиту международного обмена технологиями. Рекомендованы принципы сотрудничества российских корпораций с зарубежными ТНК и создания российских ТНК с зарубежным участием на базе отечественных технологий, содержащих изобретения и ноу-хау в интересах России.

— Исследованы и конкретизированы впервые автором принципиальные отличия промышленной собственности от другой интеллектуальной собственности: по моменту их признания, методам и срокам защиты и коммерческой реализации. Сформулировано определение и понятие сопутствующей лицензии, как разновидности лицензионных договоров, по которым передается промышленная собственность. Проведено разграничение между понятием «патентные» и «беспатентные» лицензии, с учетом территориальных ограничений лицензиатов.

— Определено, обосновано и применяется на практике сформулированное автором понятие ноу-хау, раскрыта его роль и значение в международном технологическом обмене для воспроизводства и совершенствования техники,

технологии и материалов и определены конкретные пути его использования для восстановления НИОКР, промышленного и сельскохозяйственного производства в РФ и активизации внешней торговли. В настоящее время необходимо: а) закрепить на законодательном уровне правовой режим ноу-хау и государственную регистрацию лицензионных договоров при передаче по ним ноу-хау; б) в государственные образовательные стандарты высшего профессионального образования по подготовке инженеров, экономистов и юристов включить специальный курс по организации и технике патентно-лицензионной работы, предусмотрев, в частности, в нем обучение: 1) выявлению, определению технико-экономической и коммерческой оценки значимости, сохранению в тайне и коммерческой реализации ноу-хау по лицензионным договорам; 2) по предотвращению похищения ноу-хау путем промышленного шпионажа и разглашения его на всех этапах разработки, освоения, производства, реализации, эксплуатации и утилизации техники, технологии и материалов.

— Обоснована, в условиях развития рыночных отношений, технико-экономическая целесообразность и эффективность использования РФ международного обмена технологиями и определены основные принципы ее экспорта-импорта для ускорения НТП и социально-экономического развития страны. В целях выбора отечественной или зарубежной технологии для ликвидации отставания от достижений мировой науки и техники, разработана Методика определения экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных НИОКР, применяемая организациями и предприятиями при определении технико-экономической целесообразности и эффективности закупки иностранных лицензий. Намечены возможные пути определения затрат и экономического эффекта от приобретения лицензий у потребителей лицензионной продукции и по стране, с учетом эффекта, достигаемого в сопряженных отраслях, технологически взаимосвязанных с предприятием (отраслью) лицензиата.

— Выбор технологий для восстановления и развития промышленного и сельскохозяйственного производства должен определяться (основываться) не национальной принадлежностью технологии, а ее уровнем по отношению к последним конкурентоспособным достижениям мировой науки и техники, содержащим изобретения и ноу-хау. Только в этом случае можно научно обоснованно и экономически эффективно осуществлять международный обмен технологиями, обеспечивая опережающее ускорение НТП и социально-экономического развития России по отношению к другим странам мира.

— Закупка иностранной технологии может явиться единственной возможностью ликвидации в короткий срок сложившегося отставания на конкретном направлении НТП и в перспективе на ее базе превзойти достижения лицензиаров, и занять лидирующие позиции в исследованиях, производстве и применении последних достижений мировой науки и техники на данном направлении НТП.

— Международный обмен технологиями, содержащими изобретения и ноу-хау, по лицензионным договорам для разработки, производства, эксплуатации и утилизации объектов техники, технологии и материалов должен обеспечивать безопасность: здоровья и жизни населения, животного и растительного мира и экологической чистоты окружающей среды, путем проведения сертификации, которая должна предусматриваться в лицензионных договорах по предоставленным лицензиату странам.

— Проведенные автором исследования приводят к выводу, что в условиях становления рыночных отношений в Российской Федерации необходимо разработать на государственном уровне научно обоснованную концепцию интеграции России в международный технологический обмен, предусматривающую основные принципы государственной политики в области внешней торговли технологиями, содержащими изобретения и ноу-хау.

Практическая значимость и внедрение результатов исследований состоит в том, что разработанные автором методология, научные принципы и методы активизации участия в международном технологическом обмене по

лицензионным договорам эффективно применяются в условиях становления рыночных отношений в России, для восстановления научного потенциала, промышленного и сельскохозяйственного производства на уровне мировых достижений науки и техники и позволяют превзойти этот уровень в перспективе.

Всесторонний анализ значимости и методов использования патентной монополии и монополии секретности на ноу-хау при осуществлении международного обмена технологиями и экспорта продукции, изготовленной на их базе, способствует отечественным организациям и предприятиям эффективно применять эти методы во внешней торговле и успешно конкурировать с зарубежными фирмами.

Использование результатов исследований позволяет организациям и предприятиям России предотвращать безвозмездное и неправомерное использование отечественного ноу-хау зарубежными фирмами и организовывать выявление, технико-экономическую и коммерческую оценку значимости, сохранение в тайне и коммерческую реализацию ноу-хау, обеспечивая получение серьезного дополнительного источника валютных средств.

Применяя полученные автором в процессе исследований методологию, экономические методы и инструменты организации и предприятия потенциальные лицензиаты определяют технико-экономическую целесообразность и эффективность закупки зарубежной технологии, взамен собственных НИОКР, и на их базе принимают научно-обоснованные решения о закупке иностранных лицензий.

Методология, научные принципы и методы определения технико-экономической целесообразности приобретения лицензий, патентов и ноу-хау за рубежом и труды автора, посвященные этим проблемам, включены в «Руководство по процедурам лицензирования в странах - членах Европейской экономической комиссии ООН».6

'' Руководство по лицензированию в странах-членах Европейской экономической комиссии ООН, том 2, СУ-5,36. Copyright© 1982 by the United Nations. All rights reserved. Primed in the United States of America. (Library of Congress Catalog Card No. 80-19578 ISBN 0-87632-338-7)

Разработанные автором научные принципы и методы активизации участия России в международном обмене технологиями целесообразно использовать при разработке государственной концепции и политики эффективного участия в международном технологическом обмене Российской Федерации в целях систематического ускорения НТП, социально-экономического развития и интеграции страны в мировые процессы.

Результаты исследований автора используются при обучении в вузах слушателей и студентов по вопросам международной торговли технологиями, а также в организациях и предприятиях для совершенствования лицензионной работы, при проведении переговоров и заключении лицензионных договоров, а также в других случаях.

Апробация результатов исследований, разработанных методологии, научных принципов и методов осуществлялась на международных и отечественных конференциях, симпозиумах и семинарах, многочисленными публикациями в научной и учебной литературе, журналах, научных трудах вузов и отраслевых институтов, в частности, в Московском институте народного хозяйства им Г.В. Плеханова, Московском головном институте испытательных машин, приборов и средств измерения масс и в др.

Выводы, полученные в ходе исследований, были использованы при разработке «Концепции воссоздания общего научно-технологического пространства Содружества Независимых Государств» (СНГ) коллективом ученых и специалистов под руководством Президента Промышленно-финансовой корпорации «Технология-Индустрия» вице-президента Российско-Американской академии технологических наук, академика В.А. Горшенина (по поручению Министерства Российской Федерации по сотрудничеству с государствами-участниками СНГ).

Госкомизобретений СССР и патентными ведомствами стран: Венгрии, Чехословакии и Болгарии были организованы лекции профессорско-преподавательского состава, в том числе автора, в процессе которых результаты исследований неоднократно обсуждались со специалистами указанных стран, и не встретили возражений.

Они также обсуждались с профессорско-преподавательским составом университета Гумбольта (Германия), где были одобрены.

Научные исследования, их результаты и труды автора, выполненные в ЦНИИПИ и ВАВТ, опубликованы и использовались в НИИ, КБ и на предприятиях при решении вопросов организации и техники продажи советских и закупки иностранных лицензий, в Центральном институте повышения квалификации руководящих работников и специалистов народного хозяйства в области патентной работы (ЦИПКе) Госкомизобретений и в ВАВТ МВТ при подготовке автором специалистов для работы во В/О «Лицензинторг», ООО «Литинтерн Консалт», других внешнеторговых объединениях МВТ, ГКЭС и в отраслях народного хозяйства.

Результаты научных исследований успешно применяются организациями и предприятиями в современный период при решении проблем международной торговли лицензиями.

Основные положения диссертационного исследования проходили апробацию более 30 лет на лекциях, практических и семинарских занятиях, проводимых автором по курсам: «Организация и техника международной торговли лицензиями», «Международная торговля лицензиями», «Международная торговля интеллектуальной собственностью», «Система контроля качества и сертификации продукции» и другим в ЦИПКе Госкомизобретений, ВАВТ МВТ, (ныне ВАВТ Минэкономразвития РФ), Высшей коммерческой школе, Институте экономики и права и других вузах страны.

Основные проблемы, исследованные в опубликованных работах

1. Раздел и передел рынков и сфер влияния

Раздел и передел рынков и сфер влияния на них ТНК и независимыми фирмами обеспечивается патентной монополией на изобретения, монополией секретности на ноу-хау, и лицензионными договорами. До того, как новейшая технология, содержащая изобретения и ноу-хау, поступит в оборот на внутреннем или внешних рынках она, как и продукция создаваемая на ее базе, должны быть защищены от неправомерного их заимствования и использования конкурентами. В мировой практике международного технологического обмена эта защита обеспечивается патентной монополией на изобретения и (или) монополией секретности на ноу-хау на рынках потенциальных производителей и (или) потребителей этой технологии, путем монопольного раздела и передела рынков воспроизводства и реализации технологии и продукции, изготавливаемой на ее базе.

Передел рынков и сфер влияния на них ТНК и независимыми фирмами — собственниками (владельцами) технологии в целях воспроизводства и реализации ее, и продукции, изготавливаемой на ее базе, в мировой практике осуществляется (см. рисунок № 1) следующими методами:

— получением патентов на изобретения в странах - | П | потенциальных производителей и потребителей технологии и продукции;

— скупкой ноу-хау - ^_) , выданных патентов -

патентов

п

и заявок на получение

поданных в странах мира на изобретения, применяемые при воспроизводстве технологии, производстве продукции и в самой продукции; — сохранением ноу-хау - в тайне, используемом при воспроизводстве

технологии, производстве продукции на его базе и в самой продукции.

Сроки действия патентной монополии ограничиваются сроками действия патентов, установленными в странах мира (15-20 лет). Практически они

ограничиваются сроками морального старения изобретений, которые гораздо короче.

Раздел рынков и сфер влияния на них между патентовладельцами-лицензиарами и покупателями лицензий - лицензиатами.

ЛИЦЕНЗИАТ I

Страны:

I п I обеспеченные патентной '-' зашитой

| | необеспеченные патентной защитой

Эзащищены монополией секретности на ноу-хау

- заявок на получение

з патентов

Рис. 1.

Монополия секретности на ноу-хау охватывает все страны - и

действует до момента его разглашения, создания конкурентами, благодаря собственным НИОКР, похищения промышленным шпионажем или морального старения.

Вместо морально устаревшей технологии, содержащей изобретения и ноу-хау, создается новая технология с новыми изобретениями и ноу-хау, и этот процесс осуществляется непрерывно, обеспечивая НТП в обществе. Тот, кто монопольно владеет новой технологией, оказывается в привилегированном положении по отношению к конкурентам, обеспечивая себе сверхприбыль от ее использования, не только в промышленном производстве и продукции, но и путем ее реализации по лицензиям на внутреннем и внешних рынках.

Новейшая технология обеспечивает более высокие темпы НТП и социально-экономического развития стран.

Раздел и передел рынков и сфер влияния на них между ТНК, ТНК и независимыми фирмами и между независимыми фирмами, в целях воспроизводства и реализации продукции, изготавливаемой с использованием ноу-хау и запатентованных изобретений, позволяет им ограничивать доступ на эти рынки конкурентов и осуществлять их раздел с помощью традиционных и сопутствующих лицензионных договоров. При этом лицензионные соглашения предметы которых защищены: — патентной монополией на изобретения -

п

и монополией секретности на ноу-хау - обеспечивают раздел и передел рынков между лицензиарами и лицензиатами, не только защищенных патентами на изобретения - , но

и, благодаря монополии секретности на ноу-хау ^^ , всех других рынков, на практике — рынков, определенных контрагентами лицензионных сделок. При этом на этих рынках действуют обе монополии и патентная и на ноу-хау, обеспечивая двойную защиту технологии и продукции; — только патентной монополией - (без ноу-хау), обеспечивают раздел и передел рынков между лицензиарами и лицензиатами, не только защищенных патентами на изобретения - п , но и других рынков, не защищенных патентами , в которых заинтересованы лицензиаты.

Это достигается потому, что в соответствии с традиционными условиями о территориальных ограничениях лицензиатов, включаемых в абсолютное большинство лицензионных договоров, лицензиаты могут производить и реализовывать продукцию по лицензии только на рынках, указанных в лицензионных соглашениях, независимо от патентной защиты этих рынков.

Перераспределение рынков ТНК и независимыми фирмами, раздел и передел рынков между контрагентами лицензионных соглашений с использованием патентной монополии и монополии секрегности на ноу-хау, осуществляется скрытно от конкурентов, зачастую не прослеживается ими, а

если прослеживается, то с очень большими трудностями, требующими значительных затрат, при проблематичности конечного результата.

Становление и развитие глобализации ТНК, сосредоточившими гигантскую экономическую и политическую власть, не внесло каких либо принципиальных изменений в методы и способы использования патентной монополии и монополии секретности для раздела рынков и сфер влияния на них. Единственной наблюдаемой особенностью является то, что ТНК делят рынки и сферы влияния на них, не только между собой и независимыми ТНК и фирмами, но и в рамках самих ТНК, между принадлежащими им на правах собственности филиалами, дочерними и внучатными компаниями, используя лицензионные договоры, как инструменты перераспределения прибыли в рамках единой собственности. Этот экономический инструмент может успешно использоваться и в РФ.

В настоящее время организации, работающие по государственным заказам, за счет государственных средств передают безвозмездно между собой по указанию заказчиков разработанные ими изобретения и ноу-хау, собственником которых является Российская Федерация. Получается, что организации, создающие объекты на уровне изобретений и ноу-хау несут значительные расходы на разработку изобретений и ноу-хау и патентную защиту изобретений и не могут даже частично их компенсировать путем продажи лицензий другим организациям, получающим значительные технические и экономические выгоды от использования безвозмездно полученных изобретений и ноу-хау. Как представляется, в этих случаях целесообразно передавать изобретения и ноу-хау по лицензионным договорам, используя их как инструменты перераспределения государственных средств и прибыли между организациями, создающими изобретения и ноу-хау и организациями, использующими их для разработки объектов на уровне изобретений, обеспеченных патентной защитой.

2. Использование транснациональными компаниями монопольно защищенной технологии

Последние десятилетия развитие глобализации сопровождается принципиальными изменениями, связанными с усиливающейся экономической взаимозависимостью государств, с дальнейшей интернационализацией национальных экономик и интеграции их в мирохозяйственные связи и в мировую экономику. Происходят серьезные изменения в кооперации производства продукции, которая вышла за рамки национальных границ стран и превращается в международную кооперацию по производству одноименной продукции, как по поставках комплектующих и взаимосвязанных изделий, так и по расположению сборочных производств конечной продукции в разных странах.

Конкретные производства и продукция, производимая в разных странах, находятся в собственности ТНК, и принадлежность их стала определяться не конкретной страной производства продукции или ее составляющих, а принадлежностью к конкретной ТНК.

Соответственно изменились обмен и характер оказываемых международных услуг, связанных с разработкой, освоением, производством, эксплуатацией и утилизацией техники, технологии и материалов.

С 1 января 1995 г. вступило в силу Соглашение Всемирной торговой организации (ВТО), включающее Соглашение по торговым аспектам защиты прав интеллектуальной собственности, включая торговлю поддельными товарами (ТРИПС), которое является обязательным для всех стран-членов ВТО. В основу этого соглашения положены основные условия, предусмотренные Всемирной организацией интеллектуальной собственности (ВОИС), Парижской конвенцией по охране промышленной собственности, Бернским союзом по охране авторских прав на произведения литературы и искусства и др.

Соглашение ТРИПС усилило регулирование международного обмена интеллектуальной собственностью. Основные требования указанных международных соглашений стали обязательными для всех стран-членов ВТО.

Соглашение ТРИПС установило, что термин «интеллектуальная собственность» относится к авторским и смежным правам, товарным знакам, географическим указаниям, промышленным образцам, патентам, топологиям интегральных микросхем и закрытой информации (статья 1.2).

Всесторонний анализ становления и развития глобализации свидетельствует о том, что в ее интересах ликвидируются или значительно ослабляются тарифные и технические барьеры, ограничивается применение странами других протекционистских мер, унифицируется законодательство объединяющихся стран и переход на единую валюту, но незыблемыми остаются патентная монополия на изобретения и монополия секретности на ноу-хау, преодолеть которые возможно только путем заключения лицензионных соглашений на право их использования, либо путем закупки патентов и ноу-хау.

В современный период ВТО и страны мира принимают меры против нарушения прав интеллектуальной собственности — изготовления и контрабандной реализации контрафактной продукции, главным образом в области видео и программного обеспечения. Эти проблемы выходят за рамки проводимых автором исследований. Однако глобализация также активизировала попытки ограничить патентную монополию на изобретения под предлогом, что она подрывает «свободу конкуренции». Особая активность в этом направлении наблюдается в странах ЕС и в меньшей степени в США, путем применения антимонопольного, антитрестовского и других законов, В течение более ста лет аналогичные попытки, не затрагивая незыблемости патентной монополии, приводили то к либерализации прав на промышленную собственность, то к их ужесточению,7 но кончались установлением возможности выдачи принудительных лицензий по решению суда, что предусмотрено патентными законами стран мира.

7 Конференция ООН по торговле и развитию. Политика в области конкуренции и осуществления прав интеллектуальной собственности. (Пересмотренный доклад секретариата ЮНКТАД). - СЕ. 02-50803 (Я) 170502 220502. Раце 17,21 и 22.

Проводимая унификация патентного законодательства, в интересах глобализации, максимально ограничивается установлением единого патента для группы стран.

Это, как правило, объясняется экономией средств за счет неподачи заявок на получение патентов в каждую страну, а не более надежной защитой промышленной собственности в странах мира. Ведь национальные патентные ведомства могут и отказать в выдаче патента, а патент, действующий во всех странах, подписавших соглашение, практически исключает такую возможность.

Собственность патентовладельца на изобретения, обеспеченные патентной монополией, надежно защищается всей силой государственного аппарата во всех странах мира. Против нарушителей этих прав применяются самые жесткие санкции: уничтожение товара; конфискация его с последующей передачей патентовладельцу; запрет ввоза в страну, хранения и рекламирования товара, в целях его коммерческой реализации; покрытие убытков патентовладельцу, включая упущенную выгоду; преследование нарушителя в гражданском, административном и уголовном порядке, последнее, разумеется, относится к физическим лицам.

Патентовладелец может перекрыть рынок для товаров конкурентов, использующих его патент, по крайней мере, на срок, 3-7 лет, до возможности применения принудительной лицензии, если патентовладелец будет злоупотреблять своим правом собственности на изобретения, да и в этом случае использование патента проблематично. В международной практике чрезвычайно редко применяются принудительные лицензии, которые теряют свое значение, ибо без согласия патентовладельца можно разрешить использовать патент - выдать принудительную лицензию, но нельзя заставить патентовладельца передать ноу-хау, без знания которого использование изобретения в большинстве случаев невозможно.

В основе процесса глобализации лежат национальные и иностранные прямые инвестиции, в составе которых передается по лицензионным договорам

технология, отвечающая последним достижениям мировой науки и техники и защищенная патентной монополией и монополией секретности на ноу-хау. Поэтому без приобретения лицензий и (или) закупки патентов и ноу-хау ТНК не могут использовать инвестиции, поглощать своих конкурентов, осуществлять слияния, строить в странах мира, приобретать и объединять предприятия и другие объекты, т.к. в них, в эксплуатируемом оборудовании и продукции, производимой на их базе, применены защищенные изобретения и ноу-хау. По этой же причине ограничивается, и становится невозможной внешнеторговая деятельность ТНК по экспорту-импорту продукции, ее составляющих, комплектующих изделий, материалов и оборудования для их изготовления и реализации, а выход на те или иные рынки с непатентночистыми товарами становится опасным. Поэтому в объеме ежегодного роста зарубежных инвестиций значительная доля принадлежит закупаемым лицензиям и патентам. Определить эту долю практически невозможно, т.к. условия сопутствующих лицензий (продажи патента) включаются в условия основного контракта, которому они сопутствуют, например, контракту на строительство объекта «под ключ», закупку предприятия и т.д. и контрагентами не разглашаются как эти условия, так и тем более цены лицензий (патента), если они вообще выделены из общей цены контракта. Более того, приобретение или слияние предприятий может явиться основной целью - использовать промышленную собственность конкурентов. О поглощении или слиянии предприятий становится известно конкурентам, но партнеры сохраняют в тайне, что это связано с приобретением или взаимообменом промышленной собственности. Косвенно это подтверждается переходом от международной торговли лицензиями между независимыми фирмами к торговле ими между ТНК или в рамках ТНК. Здесь могут быть самые разные варианты. Например, ТНК покупает зарубежное предприятие, которое использует свои патенты или патенты третьих лиц. В данном случае ТНК вынуждена будет купить лицензии и (или) патенты, приобретая зарубежное предприятие, в противном случае ТНК не сможет его использовать, не нарушая патентную монополию на промышленную собственность.

Аналогичная картина может складываться и в отношении продукции, которая будет производиться на этом предприятии и экспортироваться в другие страны.

Если в конце 50-х, начале 60-х годов в период грандиозного скачка Японии в развитии своей промышленности и научных исследований на базе зарубежной технологии по лицензионным договорам, последние заключались между независимыми фирмами, то в современный период 80-90% международных лицензионных сделок осуществляется в рамках ТНК и между ними. Поэтому без закупки лицензий (патентов и ноу-хау) вряд ли могла бы осуществляться глобализация в регионах и тем более не может осуществляться, охватывая все или большинство стран мира. Исследование проблем международной торговли лицензиями ТНК и независимыми фирмами значительно затрудняется тем, что эта торговля относится к невидимым внешнеторговым операциям, проследить которые в целом не представляется возможным. Однако влияние патентной монополии и монополии секретности на ноу-хау безусловно, необходимо учитывать при анализе зарубежных инвестиций, глобализации и ее последствий, при анализе международной торговли технологиями, как внутри регионов, в рамках ТНК, так и между ТНК и независимыми фирмами.

Россия не в меньшей, а даже в большей степени, чем другие страны нуждается в иностранных инвестициях, которые должны обеспечивать воспроизводство и развитие НИОКР, промышленного и сельскохозяйственного производства на уровне последних достижений мировой науки и техники. Значительная доля иностранных инвестиций должна направляться на закупку зарубежной технологии и (или) получение прав на ее использование, на тех направлениях НТП, на которых наметилось или сложилось отставание от зарубежных достижений. Должен строго соблюдаться принцип - нет инвестиций без передачи новейшей технологии или последней без сопутствующих инвестиций.

ТНК, сосредоточившие в своих руках значительную экономическую и политическую власть, пытаются оказывать давление не только на мировых рынках, обостряя недобросовестную конкуренцию на них, но и сдерживать

НТП и социально-экономическое развитие отдельных стран. Штабы наибольшего количества ТНК, осуществляющих глобализацию, находятся в США и их интересы не могут расходиться с национальными интересами государства, а, следовательно, со стремлением тормозить НТП в других странах, пытаясь сохранить лидирующие позиции на основных его направлениях, стремиться использовать страны сырьевой направленности в качестве сырьевых придатков своей промышленности. Следует ожидать, что ТНК будут препятствовать расширению участия России в международном технологическом обмене, сдерживая, таким образом, развитие и совершенствование научно-технического потенциала РФ, особенно в области доступа к высоким технологиям, в которых Россия по ряду направлений может конкурировать, несмотря на отставание, сложившееся в последние 10-12 лет. Расширять участие РФ в международном технологическом обмене возможно только взаимообменом технологиями, превосходящими последние достижения мировой науки и техники, содержащими изобретения и ноу-хау, обеспеченные патентной монополией и монополией секретности на ноу-хау.

На базе зарубежных и отечественных инвестиций, с использованием зарубежной и отечественной промышленной собственности могут создаваться ТНК с российским участием, а возможно и российские ТНК на базе отечественной промышленной собственности с привлечением иностранных инвестиций. Предпосылкой такого участия могут быть отечественные изобретения и ноу-хау, превосходящие достижения мировой науки и практики. Однако во всех случаях должны строго соблюдаться экономические и политические интересы Российской Федерации и обеспечиваться государственная и экономическая безопасность страны.

3. Определение понятий, используемых в международной торговле технологиями по лицензионным договорам

Мировая теория и практика не выработали четкого понятия, что понимать под интеллектуальной собственностью и ее частью - промышленной собственностью, ограничившись перечислением их видов, которые

существенно различаются моментом их признания, защиты, коммерческой реализации и сроками защиты прав. Понимать смысл и значение такого разграничения в условиях рыночных отношений имеет исключительное значение, как для коммерческого, так и некоммерческого использования интеллектуальной собственности в частности - промышленной собственности на различных стадиях ее возникновения (выявления), признания, защиты от недобросовестного использования, оценки значимости и коммерческой реализации на внешних и внутреннем рынках.

Создание и признание интеллектуальной собственности возможно лишь с момента выражения ее в объективной форме. Для признания, например, технического решения изобретением - промышленной собственностью, необходима подача заявки в государственный орган, полномочный признавать или не признавать заявленное техническое решение изобретением. При положительном решении изобретение регистрируется и заявителю выдается патент, а защищаемое им изобретение (в среднем 15-25 лет) признается промышленной собственностью с момента подачи заявки — даты приоритета. Аналогично признаются и защищаются все другие виды промышленной собственности. В противоположность этому, другая интеллектуальная собственность признается с момента выражения ее в объективной форме и для исключительных прав на нее, действующих при жизни автора и 50 лет после его смерти, не требуется специального оформления или соблюдения каких-либо формальностей. Принципиальное различие в моментах возникновения прав на промышленную собственность и на другую интеллектуальную собственность закреплено действующим законодательством не только в РФ, но и в других странах мира. Не одинаково, разными законами регулируется их защита и коммерческая реализация по лицензионным и авторским договорам. При этом как в отношении промышленной собственности, так и другой интеллектуальной собственности право авторства, право на имя и право на защиту репутации автора сохраняется бессрочно.

Строительству объектов, экспорту-импорту машинотехнической продукции и материалов зачастую сопутствуют изобретения и (или) ноу-хау,

обеспечивающие их эффективное использование, передача которых на практике осуществляется по сопутствующим лицензиям. Правильно понимать значение, технический, экономический, правовой и коммерческий смысл сопутствующей лицензии имеет большое значение для контрагентов лицензионного соглашения. Автором предложено под сопутствующим лицензионным соглашением (сопутствующей лицензией) понимать условия договора, составляемого в дополнение к основному контракту, или включаемые в контракт, в соответствии с которыми владелец изобретений и (или) ноу-хау и взаимосвязанных с ними научно-технических и других знаний - лицензиар передает и разрешает использовать их своему контрагенту — лицензиату для целей основного контракта в обусловленных соглашением пределах и на определенный срок, а последний обязуется вносить платежи за их использование и выполнять другие обязательства, предусмотренные договором.

Деление лицензионных соглашений на патентные и беспатентные непосредственно зависит от патентной защиты предметов лицензии в предоставленных лицензиату странах. Если в основе лицензии лежат патенты, но они не получены в странах, предоставленных лицензиату, он не получит никаких экономических и других выгод, которые дает патентная монополия и такая лицензия будет для лицензиата - беспатентной. Поэтому лицензия, полученная лицензиатом в отношении стран, где патенты получены, будет патентной, а в отношении стран, в которых патенты не получены -беспатентной. Одно и тоже лицензионное соглашение одновременно может быть патентным и беспатентным.

Использование рассмотренных положений должно способствовать научно-обоснованному определению цены лицензии и ее эффективности.

4. Ноу-хау — важная составная часть международного технологического обмена

Ноу-хау является, наравне с изобретениями, важнейшим результатом интеллектуальной деятельности, относимым к промышленной собственности, независимо в каких областях науки и техники оно создано. Особо важным и

значимым для национальной безопасности Российского государства и его обороноспособности является ноу-хау в составе результатов интеллектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения. В мировой практике ноу-хау передается по лицензиям для воспроизводства техники, технологии и материалов. Оно может сопутствовать всем видам внешнеторговых сделок. Наибольшую ценность представляет техническое ноу-хау, без знания которого невозможно воспроизводство новейшей техники, технологии и новых материалов, секретность которого не может быть раскрыта из патентных описаний, открытых публикаций и по готовым объектам техники, выставляемым на международных выставках и реализуемым на рынках.

По поручению Государственного Комитета СССР по науке и технике (ГКНТ СССР) автором во Всесоюзной (ныне Всероссийской) ордена Дружбы народов академии внешней торговли, как головной организации, с соисполнителями - ведущими отраслевыми институтами страны были проведены научные исследования по проблемам обеспечения государственных интересов в области использования ноу-хау в стране и за рубежом. Исследования показали, что серьезным потенциальным источником валютных средств является продажа за границу, когда это целесообразно и экономически выгодно, отечественного ноу-хау не только в дополнение к изобретениям по традиционным лицензионным сделкам, но особенно по сопутствующим лицензиям на ноу-хау, при поставках за рубеж «заводов под ключ», комплектного оборудования, техники, технологии и материалов, строительстве за рубежом различных объектов от ремонтных мастерских до гидро и атомных электростанций и других, а также при модернизации и совершенствовании ранее переданных (построенных) за рубеж объектов техники, технологии и материалов. С начала проведения исследований в течение трех лет число проданных сопутствующих лицензий только на ноу-хау объединениями ГКЭС обеспечило поступление более 60% валюты от валюты, поступившей за все

проданные традиционные и сопутствующие лицензии на изобретения и ноу-хау. При этом ноу-хау продавалось максимум по 20-30% внешнеторговых

сделок, а по 70-80% сделок ноу-хау не было выделено поставщиками оборудования и передавалось иностранным фирмам безвозмездно.

Не менее, а еще более важное значение для совершенствования технологии имеет приобретение иностранного ноу-хау, на тех направлениях НТП, на которых наметилось или сложилось отставание от мировых достижений науки и техники.

Для организации в стране работ и возможности выявления ноу-хау на всех стадиях разработки, освоения производства и эксплуатации техники, технологии и материалов, автором еще в 80-е годы в ВАВТ было разработано определение ноу-хау, которое с тех пор не встретило возражений, как в России, так и за рубежом и неизвестно ни одного случая отказа в признании технического решения ноу-хау, если оно соответствует критериям:

• это технические, управленческие, экономические, финансовые, правовые и другие знания, опыт и навыки, связанные с разработкой, освоением, производством, реализацией, эксплуатацией, обслуживанием, ремонтом, совершенствованием и утилизацией новой техники, технологии и материалов;

• представляют техническую, коммерческую, управленческую или иную ценность;

• используются или могут быть использованы (применены);

• носят конфиденциальный (секретный) характер, не опубликовывались и известны ограниченному кругу лиц;

• не имеют правовой защиты на национальном, региональном или международном уровне;

• для их использования необходимо обладать специальными знаниями и (или) опытом в данной области техники, технологии и материалов;

• могут быть переданы (заимствованы) письменно, устно или зрительно.

Указанные критерии в достаточной степени характеризуют ноу-хау и, как показала практика, успешно используются при выявлении ноу-хау на всех стадиях создания, освоения, производства, промышленной эксплуатации и

утилизации объектов техники, технологии и материалов, создаваемых и созданных на уровне последних мировых достижений. Они применяются при проведении переговоров и заключении традиционных и сопутствующих лицензионных соглашений.

Результаты исследований показали, что бывший СССР, а ныне Россия является единственной страной в мире, которая несет колоссальные экономические и валютные потери из-за того, что не организована должным образом работа с ноу-хау. Любая уважающая себя фирма в странах мира имеет инструменты выявления, технико-экономической и коммерческой оценки значимости ноу-хау, определения его цены, сохранения в тайне и коммерческой реализации по сопутствующим и традиционным лицензионным сделкам. У нас этими инструментами владеет небольшое количество специалистов, работавших в бывших В/О ГКЭС, работающих в В/О «Лицензинторг», ООО «Литинтерн Консалт» и в некоторых вновь созданных организациях, осуществляющих продажу-закупку лицензий.

С принятием Патентного закона Российской Федерации продажа и закупка лицензий разрешена и осуществляется организациями и предприятиями самостоятельно, указанные специалисты за редким исключением в продаже-закупке отечественных лицензий не участвуют. Внешняя и внутренняя торговля лицензиями, в том числе на ноу-хау, осуществляется, в ряде случаев, некомпетентно сотрудниками организаций и предприятий, со значительными экономическими потерями для государства, отечественных лицензиаров и лицензиатов. В большинстве случаев инженерно-технический состав, экономисты и юристы организаций и предприятий не знаюг и не понимают, что такое ноу-хау. Поэтому, ноу-хау не выявляется при проведении НИОКР, промышленном освоении, производстве и эксплуатации их результатов, содержащих изобретения и ноу-хау. Оно широко разглашается в научно-технических журналах, в прессе, при демонстрации объектов техники на национальных, региональных и международных выставках и ярмарках, при чтении лекций для специалистов, студентам и слушателям вузов и техникумов при общении с отечественными специалистами и специалистами из других

стран и похищается промышленным шпионажем. Для получения ценного отечественного ноу-хау иностранные фирмы могут пойти на проведение совместных исследований с единственной целью получения ноу-хау. Передача ноу-хау в этом случае выйдет из - под контроля и может нанести экономический, да и не только экономический, ущерб России и его владельцу. При переходе к рыночным отношениям отечественное ноу-хау становится еще более доступным неограниченному числу лиц в стране и за рубежом, в связи с хищением, скрытой продажей, опасной и бесконтрольной утечкой его за границу и безвозмездного использования, нанося значительный экономический ущерб и подрывая национальную безопасность РФ.

В целях обеспечения своевременного выявления ноу-хау на всех стадиях создания, производства и эксплуатации техники, технологии и материалов и предотвращения бесконтрольной утечки его за рубеж, необходимо законодательно закрепить понятие ноу-хау. Это позволит также совершенствовать правоприменительную практику его использования, например, исключить возможные ошибки при рассмотрении судебных и арбитражных споров, сталкивающихся с проблемой отнесения технического решения к ноу-хау. Необходимо также организовать государственное регулирование ноу-хау в Российской Федерации, его учет, сохранение в тайне и контроль за его использованием. В отраслях следует разработать отраслевые методики выявления, технико-экономической и коммерческой оценки значимости, сохранения в тайне и коммерческой реализации ноу-хау, применительно к специфике отраслей. В некоторых отраслях на базе результатов, проведенных автором в ВАВТ научных исследований, разработаны отраслевые методики, применяемые на практике.

Решение проблем предотвращения хищения ноу-хау и связанных с ними других конфиденциальных сведений стоит перед организациями и предприятиями, разрабатывающими, эксплуатирующими и

совершенствующими технологию во всех странах мира. Для РФ проблема усложняется тем, что отечественные разработчики технологии не подготовлены и не представляют, как противостоять промышленному шпионажу. Этим

проблемам они не обучались, а в бытность СССР возможности промышленного шпионажа были существенно ограничены наличием монополии внешней торговли и действенных мер, предпринимаемых специальными службами государства против военного и экономического шпионажа. В условиях перехода к рыночным отношениям эти меры оказались значительно ослаблены, предприятия и организации, работающие в них специалисты оказались не подготовленными противостоять промышленному шпионажу.

Существует два принципа сохранения ноу-хау в тайне:

а) с ноу-хау должны ознакамливаться только те лица, которым это необходимо для осуществления производства (совершенствования) продукции;

б) только в той части, которая для этого необходима. Зарубежные разработчики новой техники и технологии хорошо владеют методами сохранения ноу-хау в тайне. Так, конструкторы, работающие рядом, не знают и не пытаются узнать друг у друга, какие ноу-хау ими разрабатываются, если это не вызывается производственной необходимостью. Рабочие в цехах не интересуются ноу-хау, применяемым соседом, исключено, чтобы производственники одного цеха знали о ноу-хау, применяемом в другом цехе. Попытка сотрудника узнать ноу-хау, применяемое другим разработчиком или производственником, немедленно приводит к увольнению любопытного и к обвинению его в промышленном шпионаже.

У нас в НИИ, КБ, в цехе предприятия узнать применяемое сотрудником ноу-хау практически не представляет труда, не только на соседнем рабочем месте, но и в другом цехе, вход в который обычно не ограничен никому из работающих на предприятии. Более того, возможность ознакомиться с ноу-хау имеют и представители других организаций и зарубежных фирм, которые прошли проходную предприятия, независимо от того в какое подразделение им выписан пропуск. Не случайно крупные предприятия за рубежом создают собственную охрану, пожарные команды и медицинские службы, памятуя, что под видом этих специалистов на предприятие пытаются проникнуть промышленные шпионы.

На сегодняшний день в РФ только в отношении изобретений и ноу-хау -результатов НИОКР военного, специального и двойного назначения организован государственный учет и контроль за их использованием в экономическом и гражданско-правовом обороте, осуществляется правовая их охрана и, таким образом, обеспечиваются защита, обороноспособности, государственной и экономической безопасности и технико-экономических интересов РФ в этой области. Это же необходимо сделать в отношении всех отечественных ноу-хау.

Предотвращением утечки научно-технической информации, содержащей ноу-хау, занимаются практически все страны мира независимо от уровня их социально-экономического развития. В промышленно развитых странах ноу-хау придается исключительное значение, во многих из них организовано государственное регулирование передачи ноу-хау иностранным фирмам. После окончания «холодной войны» системы военной и экономической разведки в странах мира были переориентированы на проведение промышленного шпионажа. Отечественные специалисты оказались совершенно не подготовленными к промышленному шпионажу со стороны зарубежных конкурентов и его предотвращению, который является традиционным, когда создается новая техника, технология и материалы, по уровню, превосходящему последние достижения мировой науки и техники. Практически ноу-хау — это то, на что направлен промышленный шпионаж, он и существует в основном только для того, чтобы раскрывать своевременно ноу-хау потенциальных и действующих конкурентов.

Для организации надлежащей работы с ноу-хау в РФ необходимо начать обучение инженерно-технического состава, экономистов и юристов проблемам выявления, технико-экономической и коммерческой оценке значимости, сохранения в тайне и реализации ноу-хау на внешних и внутреннем рынках. Вопрос об обучении студентов и специалистов в технических, экономических и юридических вузах страны патентно-лицензионной работе, в частности с ноу-хау, не решается с шестидесятых годов. Принятые государственные образовательные стандарты высшего профессионального образования второго

поколения опять не предусматривают обязательного изучения в вузах страны курса по организации патентно-лицензионной работы. Если в ближайшее время не удастся организовать обучение отечественных специалистов организации и технике патентно-лицензионной работы и противодействию промышленному шпионажу, Россия будет продолжать нести значительные валютные и другие убытки от похищения ноу-хау, осложнится конкурентная борьба отечественных организаций на внешних рынках по сбыту новейшей отечественной технологии, в которой использованы ноу-хау.

5. Эффективность продажи-закупки технологий по лицензиям

Продажа технологий повышает эффективность проведенных НИОКР, подтверждает проведение их на уровне последних достижений мировой науки и техники и дает дополнительные возможности для разработки последующих поколений технологий. Продажа лицензий и взаимообмен лицензиями позволяют контрагентам взаимно использовать их научно-технические потенциалы и научные заделы, вплоть до проведения совместных НИОКР по созданию последующих поколений лицензионной продукции. В то же время, продажа технологий по лицензиям может порождать (усиливать) конкурента и создавать угрозу потери в перспективе лидирующего положения на данном направлении НТП. Экспорт продукции почти всегда предпочтительнее, чем продажа технологий на ее производство.

Экспорт технологии по лицензиям целесообразен, например, тогда, когда: а) имеющиеся производственные мощности, даже с учетом их возможного увеличения в возможно короткий срок, не в состоянии удовлетворить спрос на продукцию в странах мира; б) транспортабельность или большие транспортные издержки по доставке продукции на удаленные рынки делают экономически нецелесообразным экспорт в те или иные страны; в) таможенные и другие барьеры перекрывают экспорт продукции в страну; г) экспорт технологии позволяет получать по импорту технику, технологию и материалы, необходимые для промышленного производства; д) экспортом

технологии обуславливается встречная продажа технологии, в которой нуждается страна (фирма) и в др. случаях.

Закупка зарубежной технологии по лицензиям экономически целесообразна, например, когда: а) на данном направлении НТП наметилось или сложилось отставание от достижений мировой науки и техники; б) без приобретения лицензии невозможен экспорт продукции, подпадающей под действие патентов, выданных в стране импортера; в) предъявлена претензия патентовладельца о нарушении его патентов; г) уровень (работоспособность) техники, технологии, материалов зависит от закупки технологии на отдельные узлы, комплектующие изделия и применяемые материалы и в др. случаях.

Научно-обоснованная закупка иностранных лицензий под строгим государственным контролем позволяет: 1) в короткий срок удовлетворить потребность в продукции на уровне последних достижений мировой науки и техники; 2) при экономии времени и затрат сократить сроки освоения новой техники и получить значительный эффект за счет более раннего ввода новой техники в промышленную эксплуатацию; 3) ликвидировать отставание и проводить собственные НИОКР от уровня последних достижений мировой науки и техники, приобретенных по лицензии, что позволяет, экономя на исследованиях, в перспективе занять лидирующее положение в НИОКР и применении их результатов на данном направлении НТП; 4) увеличить валютные поступления за счет экспорта лицензионной продукции; 5) сократить расход валюты за счет производства продукции по лицензии, вместо ее импорта и, в конечном итоге, обеспечить'ускорение НТП и социально-экономического развития страны.

Достижения мировой науки и техники в каждый момент времени выражают: 1) уровень техники, морально устаревшей и подлежащей замене; 2) средний уровень техники данной отрасли, применение которой, несмотря на моральный износ, еще экономически выгодно; 3) уровень техники, освоенной на отдельных предприятиях и еще не получившей всеобщего распространения в отрасли; 4) уровень проведенных НИОКР еще не освоенных в производстве; 5) уровень техники, которая может бьпь создана на базе открытий,

фундаментальных исследований и изобретений, но для промышленной реализации которых необходимо проведение прикладных исследований и конструкторских работ. Безусловно, закупка лицензий в первых двух случаях не имеет смысла. В международной торговле в основном приобретаются лицензии на изготовление новой техники, технологии и материалов, освоенных в производстве у лицензиаров, но еще не получивших всеобщего распространения, когда наблюдается наметившееся или сложившееся отставание от достижений мировой науки и техники.

График результатов сопоставления вариантов закупки лицензий и проведения собственных НИОКР

Лицензия - б

Лицензия - а

НИОКР

Срок Срок Получение

промышлен- окупаемости чистой

ного прибыли

освоения

лицензии

Срок Срок Получение

промышлен- окупаемости чистой

ного прибыли

освоения

лицензии

Проведение Срок Срок

собственных промыш- окупаемости

НИОКР ленного

освоения

НИОКР \

О

I

4 I

81

10| годы

Рис.2

Эффективность освоения, производства и эксплуатации новой технологии на базе лицензий по отношению к освоению, производству и эксплуатации новой технологии на базе собственных НИОКР прослеживается на графике сопоставления этих вариантов / см. рис. 2/. Как видно из графика, если срок морального старения новой технологии, за пределами которого ее эксплуатация экономически невыгодна, принять равным 10 лет, срок, необходимый для разработки новой технологии на базе собственных НИОКР -

3 года и для ее промышленного освоения - 2 года, то в течение 5 лет разработанная новая технология будет эксплуатироваться у потребителя и давать прибыль.

При этом если ежегодная прибыль составит 20 ед., а суммарные капитальные вложения, пошедшие на разработку новой технологии и ее освоение — 100 ед., то через 5 лет разработанная технология полностью себя только окупит, ничего не дав обществу. Если же взамен собственных НИОКР на ту же сумму 100 ед. закупить лицензию /вариант а/, освоение которой займет также 2 года, то при равных условиях общество в пределах сроков морального старения технологии в течение трех лет будет получать чистую прибыль, которая составит 60 ед. Эффективность закупки лицензий и производство продукции на их базе не ограничивается только эффектом, достигаемым за счет экономии времени, благодаря непроведения собственных НИОКР, экономия будет достигнута и за счет того, что лицензия не менее чем в 3 раза дешевле собственных НИОКР для получения идентичного результата. Так /вариант б/, если уменьшить даже не в 3, а в 2 раза капитальные вложения на лицензию по отношению к капитальным вложениям, на собственные НИОКР и их промышленное освоение, то через 2,5 года общество будет получать чистую прибыль, окупив свои затраты на лицензию. В нашем примере прибыль возрастет на 50 ед. и составит 110 единиц, т.е. возрастет почти в 2 раза.

Значительные экономические преимущества закупки лицензий взамен собственных НИОКР достигаются и за счет более раннего ввода новой техники в промышленную эксплуатацию у потребителя, обеспечивая наивысшую эффективность использования лицензий, когда наблюдается отставание в уровне собственных НИОКР.

Таким образом, если наметилось или сложилось отставание от достижений мировой науки и техники на данном направлении НТП по разработке и (или) производству техники, технологии и материалов, то необходимо определить, что более целесообразно и экономически эффективно для ликвидации отставания: проведение собственных НИОКР или закупка лицензий для производства продукции и проведения исследований от уровня

технологии, приобретенной по лицензиям. Для этих целей автором была разработана Методика определения технико-экономической эффективности закупки лицензий взамен собственных НИОКР, с помощью которой исчисляются коэффициенты сравнительной (относительной) экономической эффективности закупки лицензий (Эк), на основе которых принимаются решения об экономической целесообразности их приобретения. Закупка иностранных лицензий целесообразна, когда коэффициент сравнительной экономической эффективности не ниже нормативного (равного - 1), установленного Методикой определения экономической эффективности приобретения лицензий, разработанной автором в ЦНИИПИ Госкомизобретений СССР и применяющейся в экономике России.

Коэффициент сравнительной (относительной) экономической эффективности закупки лицензий определяется как отношение сумм приведенных затрат на собственные НИОКР и их промышленное освоение к сумме приведенных затрат на закупку и освоение лицензий, с учетом приведения разновременных затрат в обоих случаях к одинаковой размерности. Приведение затрат к одинаковой размерности осуществляется через коэффициент приведения (В), исчисляемый по формуле:

где: Е„п - дифференцированный норматив для приведения разновременных затрат;

- период времени приведения в годах.

Для исчисления коэффициентов экономической эффективности закупки лицензий применяются расчетные показатели (См. таблицу на стр. 44).

Порядок определения затрат, необходимых для приобретения лицензий и на закупку и освоение импортного оборудования при собственных разработках и по лицензии

устанавливается в соответствии с действующими методиками и инструкциями, а также сложившейся практикой. Порядок их определения должен учитывать особенности и специфику проведения и освоения НИР и ОКР и практику

международной торговли лицензиями. Коэффициент перевода иностранной валюты в рубли (X) определяется по официальному курсу валют.

Показатели для определения экономической эффективности закупки лицензий

Наименование показателей Годовые Общие

Затраты, необходимые для проведения исследований и конструкторских работ, при разработке новой техники собственными силами (в руб.). Зс Зое

Затраты, необходимые для приобретения лицензий (в иностранной валюте). Зл Зол

Затраты, необходимые на выплату первоначальных платежей (без роялти) за лицензию (в иностранной валюте). Зпл Зопл

Затраты, необходимые на выплату роялти (в иностранной валюте). Зчл Зочл

Коэффициент перевода иностранной валюты в рубли. X X

Расходы, включающие капитальные вложения, необходимые для промышленного освоения новой техники, разработанной собственными силами (в руб.). Рс Рос

Расходы на приобретение и освоение импортного оборудования, необходимого для промышленного освоения новой техники, разработанной собственными силами (в иностранной валюте). Ис Иос

Расходы, включающие капитальные вложения, необходимые для промышленного освоения новой техники по лицензии (в руб.). Рл Рол

• Расходы на приобретение и освоение импортного • оборудования, необходимого для промышленного освоения новой техники по лицензии (в иностранной валюте). Ил Иол

Себестоимость производства продукции при собственных разработках (в руб.). Сс Сое

Себестоимость производства продукции по лицензии (в руб.). Сл Сол

Коэффициент сравнительной экономической эффективности закупки лицензий (Эк) определяется как отношение суммы себестоимости производства продукции при собственных разработках (Сс) и ежегодных приведенных затрат на собственные НИОКР (Зс) и их промышленное освоение (Рс + Ис х X) к

сумме себестоимости производства продукции по лицензии (Сл) и ежегодных приведенных первоначальных затрат (без роялти) на приобретение лицензии (Зпл х X) и ее промышленное освоение (Рл + Ил х X) по формуле: п

Сс + Ен £ (Зс; + РС; + Ис, X X) X В

Эк= -ш-

п

Сл + Ен X £ [РЛ; + (ЗПЛ; + ИЛ,) X X ] X В ¡ = 1

где п - последний год действия лицензионного соглашения, а все единовременные затраты исчисляются на конец соответствующего года.

Одновременно с определением коэффициентов сравнительной экономической эффективности закупки лицензий для анализа и обоснования планов их приобретения организациями и предприятиями - потенциальными лицензиатами могут рассчитываться: а) сроки возмещения затрат; б) коэффициенты эффективности затрат; в) прибыль, получаемая благодаря закупке лицензии за период от начала серийного производства лицензионной продукции до начала серийного производства продукции на базе собственных разработок; г) прибыль, получаемая за срок действия лицензионного соглашения по сравниваемым вариантам; д) прирост прибыли благодаря приобретению лицензии за срок действия лицензионного соглашения; е) относительная годовая экономия от закупки лицензии; ж) коэффициент ускорения освоения новой техники на базе лицензии; з) коэффициент ускорения возмещения затрат на приобретение и освоение лицензии.

Для определения экономической эффективности приобретения лицензий по отраслям, подотраслям и хозяйственным объединениям рассчитываются следующие показатели: а) коэффициент отраслевой сравнительной экономической эффективности закупки лицензий; б) коэффициент общей (абсолютной) экономической эффективности приобретения лицензий; в) отраслевой коэффициент ускорения освоения новой техники на базе лицензий;

г) отраслевой коэффициент ускорения возмещения затрат на приобретение и

~ 8

освоение лицензий.

Определение эффективности закупки лицензий должно быть тесно связано с целями, которые ставились при их приобретении. Если они направлены в первую очередь на ускорение научно-технического прогресса, то расчеты валютной эффективности носят вспомогательный характер и отражают возможность возмещения расходов по закупке лицензии доходами от экспорта лицензионной продукции. Если же лицензия приобреталась специально для экспорта продукции и тем самым для улучшения платежного баланса, то эффективность приобретения лицензий должна отражаться в показателях эффективности внешней торговли.

6. Технико-экономическая оценка вариантов выбора технологии

Проблема восстановления подорванного в период перехода к рыночным отношениям промышленного и сельскохозяйственного производства России является важнейшей проблемой, для решения которой необходимо выбрать из двух возможных источников получения технологии внутреннего или внешнего оптимальный вариант по уровню техники, инвестициям и эффективности применения с учетом создания на его базе технологии последующего поколения, превосходящей мировые достижения.

Внутренними источниками получения технологии являются результаты собственных НИОКР, их промышленного освоения и научные заделы по их совершенствованию, превосходящие последние конкурентоспособные достижения мировой науки и техники, содержащие изобретения и ноу-хау, которыми располагают отечественные организации и предприятия.

Внешними источниками получения технологии являются результаты зарубежных НИОКР, конкурентоспособные и отвечающие последним

* Подробно о расчете всех указанных показателей см Э Я Волынец-Руссет Планирование и расчет эффективности приобретения лицензий М Экономика, 1973, Коммерческая реализация изобретений и ноу-хау Учебник М Юристъ, 1999, «Цена и эффективность закупаемых лицензий» Московский оценщик, № 1(26) февраль 2004 г и Коммерческая реализация изобретений и ноу-хау на внешних и внутренних рынках Учебник М Экономист!., 2004

достижениям мировой науки и техники, опыта их промышленного освоения и, как правило, производства и научный задел по созданию последующих поколений технологии, включающей последние изобретения и ноу-хау, разработанные потенциальным лицензиаром.

Если Россия располагает отечественными достижениями науки и техники, превосходящими мировые достижения или на их уровне, восстановление производства должно осуществляться на их базе. Если на данном направлении НТП наметилось или сложилось отставание от мировых достижений, необходимо использовать внешние источники получения технологии, отвечающей последним достижениям мировой науки и техники. Из внешних источников, могут быть использованы два пути.

Первый - приобретение оборудования, готовых объектов техники, которые достаточно смонтировать и начать производство на уровне мировых достижений, но этот путь, как показывает отечественная и зарубежная практика потребует значительных отечественных и зарубежных инвестиций. Кроме того, может возникнуть необходимость приобретения традиционных и сопутствующих лицензий на право использования оборудования, в котором применены изобретения, защищенные патентами в РФ, что также потребует резкого увеличения инвестиций на их приобретение.

Закупка заводов «под ключ», комплектного оборудования, уникальных и других объектов техники, технологии и материалов не позволяет на их базе, создавать последующие поколения, так как по этим сделкам не передаются права на воспроизводство изобретений и тем более ноу-хау, лежащие в их основе. Без знания ноу-хау и закупки лицензий невозможно воспроизводство этих объектов и создание их последующих поколений.

Второй путь - приобретение по традиционным лицензиям нематериальных научно-технических достижений, выраженных в технической документации, отвечающих последним достижениям мировой науки и техники, промышленно освоенных у лицензиара, для последующей их материализации в конкретные объекты техники, технологии и материалов и организации на их базе современного производства продукции в РФ. Как свидетельствует мировая

практика, этот путь потребует гораздо меньших инвестиций по сравнению с закупкой готовых объектов техники, лицензиат начнет воспроизводство лицензионной продукции и проведение НИОКР от уровня исследований и разработок, полученных по лицензии. Только путем закупки лицензий на последние достижения мировой науки и техники возможно не только производство и выпуск конкурентоспособной продукции, но и на базе закупленной технологии, содержащей ноу-хау, и обмениваясь ее усовершенствованиями с лицензиаром, ликвидировать сложившееся отставание от мировых достижений. А самое важное то, что опыт Японии и других промышленно развит ых стран подтверждает, что лицензия позволяет превзойти достижения лицензиаров и вырваться вперед на тех направлениях НТП, по которым ощущалось отставание от мировых достижений до закупки иностранных лицензий.

Поэтому восстановление промышленного и сельскохозяйственного производства в РФ должно осуществляться на базе не только отечественных НИОКР, но и иностранных, приобретаемых по лицензиям под строгим государственным контролем, обеспечивая экономическую безопасность России и исключая зависимость от лицензиаров на основных направлениях НТП.

Массовая закупка иностранных лицензий потребуют значительных отечественных и иностранных инвестиций. Но экономический инструмент ценообразования на лицензии позволяет покрывать плагежи за них после начала промышленного производства продукции в согласованном с лицензиаром проценте от цены, произведенной и, что особенно важно, реализованной продукции, на рынках, предоставленных лицензиату. Лицензиат сначала производит и продает продукцию, изготовленную по лицензии, а потом расплачивается за лицензию из прибыли, получаемой от продажи этой продукции.

Основными проблемами использования в РФ иностранных технологий по лицензиям являются следующие:

а) стремление отдельных государств не давать разрешений на продажу современных научно-технических достижений по лицензиям в РФ;

б) отказ отдельных фирм продавать лицензии, опасаясь создать сильного конкурента и утраты лидирующего положения в перспективе на данном направлении НТП;

в) необходимость значительных отечественных и (или) иностранных инвестиций не на закупку иностранных лицензий, а на их промышленное освоение. Первые две проблемы выходят за рамки настоящего исследования, а третья требует всестороннего рассмотрения.

Приобретая результаты НИОКР по лицензиям, всегда стоит задача где, на каком предприятии, на каком оборудовании и за счет каких средств организовать производство лицензионной продукции. Если лицензиат обладает современным оборудованием, позволяющим ему производить продукцию по лицензии, проблема приобретения импортного оборудования, за исключением возможно отдельных объектов техники, не стоит. Если же у него нет оборудования, на котором он мог бы организовать производство лицензионной продукции или оно морально устарело, то целесообразно рекомендовать не только привлечение отечественных и иностранных инвестиций, но и получение необходимого оборудования по лизингу, с последующим его выкупом по остаточной стоимости. Лизинговые, как и лицензионные, сделки используют экономический инструмент оплаты за них после начала эксплуатации оборудования, полученного по лизингу, т.е. после производства лицензионной продукции и реализации ее на рынке. По обеим сделкам лизингополучатель-лицензиат будет расплачиваться как за лицензию, так и по лизингу из прибыли, полученной от продажи лицензионной продукции, отвечающей последним достижениям мировой науки и техники и успешно конкурирующей на рынках, представленных лицензиату. В этом случае потребуется значительно меньше инвестиций для организации производства лицензионной продукции.

Использование иностранных лицензий, когда это целесообразно и экономически оправдано, одновременно с приобретением оборудования для их промышленного освоения по лизингу будет способствовать скорейшему восстановлению отечественного промышленного и сельскохозяйственного

производства на уровне мировых достижений, на тех направлениях научно-технического прогресса, на которых сложилось отставание от достижений мировой науки, техники, технологии и применяемых материалов.

Для сопоставления возможного получения технологии из внутреннего или внешнего источников и выбора наиболее эффективного варианта был проанализирован процесс создания техники, технологии и материалов по основным этапам разработки, освоения и промышленного производства, различающимися задачами и способами их решения (рис. 3):

Схема процесса разработки и внедрения новой техники

Рис.3

1. Проблемные научно-исследовательские работы. Научные исследования на этом этапе направлены на установление неизвестных ранее закономерностей, свойств и явлений материального мира (открытий) и возможностей их практического применения, прежде всего в производственной деятельности. На основе проблемного исследования или открытия могут быть проведены десятки прикладных исследований и созданы сотни машин, приборов, механизмов и технологических процессов.

2. Прикладные научно-исследовательские работы. Эти исследования направлены на создание конкретных объектов новой техники, основаны на

проблемных исследованиях и отнесены к 2 этапу процесса создания техники. Они характеризуются рядом особенностей, отличающими их от проблемных исследовательских работ. Исследования на 2 этапе, как и на предыдущем, могут не привести к желаемым результатам, но вероятность такого исхода меньше. Объясняется это тем, что прикладные исследования направлены на разработку научных основ конструирования объектов техники. К этому времени уже известно, что должны представлять собой такие объекты, для каких целей они предназначены, какие результаты должны быть достигнуты с их помощью, в каких условиях они будут работать и т.д. Именно на этом этапе организациям и предприятиям необходимо до включения прикладных исследований в планы по созданию новой техники, технологии и материалов определять технико-экономическую целесообразность приобретения лицензий взамен собственных НИОКР.

3. Опытно-конструкторские работы, изготовление, испытание опытного образца, корректировка чертежей. В этот период преобладают работы, непосредственно связанные с конструированием и испытанием опытного образца. На 2 и 3 этапах процесса разработки техники создается наибольшее количество изобретений, которые являются предметами патентной защиты в большинстве стран мира. Научно-технические достижения, созданные при выполнении прикладных исследований и опытно-конструкторских работ и защищенные патентами, являются предметами лицензионных сделок.

4. Изготовление, испытание промышленного образца и окончательная отработка технической документации. Если на 3 этапе процесс конструирования и подготовки технической документации для изготовления опытного образца, сборка, монтаж, наладка и доводка опытного образца до стадии, обеспечивающей получение на нем требуемых параметров и технических характеристик, проводятся всесторонние испытания образца и корректируется техническая документация, т.е. продолжаются работы экспериментального характера, то на 4 этапе завершается окончательная отработка технической документации перед промышленным освоением новой

техники. Работы экспериментального характера отсутствуют или их очень мало. Откорректированные чертежи еще раз проверяются, и по ним изготовляется промышленный образец, которому предстоит выдержать испытания в производственных условиях эксплуатации. В ходе испытаний промышленных образцов устраняются конструктивные дефекты, технологические недостатки конструкции. По результатам испытания окончательно отрабатывается и изготовляется техническая документация, которая передается предприятиям для серийного выпуска новой техники.

5. Освоение и промышленное производство новой техники. Этот этап резко отличается от всех предыдущих, поскольку создание новой техники переносится из НИИ или КБ в цеха предприятия-изготовителя. На 5 этапе преобладают работы промышленного характера. Наибольший объем их приходится на разработку технологического процесса, подготовку производства и организационные мероприятия, обеспечивающие освоение и изготовление новой техники. Длительность процесса освоения техники на этом этапе в значительной степени зависит от технического уровня, сложности применения технических решений и технологичности конструкций новой техники, а производство техники от качества подготовки к ее выпуску.

6. Освоение промышленной эксплуатации новой техники у потребителя. На этом заключительном этапе достигается конечная цель разработки, освоения и внедрения новой техники - обеспечение НТП и социально-экономического развития страны. При этом от технико-экономического эффекта, получа'емого на 6 этапе, во многом зависит не только возможный объем экспорта новой техники, но и результативность приобретения иностранных лицензий взамен планируемых НИОКР.

Технико-экономическая целесообразность выбора того или иного варианта использования технологии была прослежена графическим путем, что позволило выявить логическую, временную, техническую и экономическую зависимость между проведением собственных НИОКР их освоением и производством продукции на их базе и закупкой, освоением и производством продукции по лицензиям. (см. рис. 4).

Сопоставление вариантов разработки, внедрения и эксплуатации новой техники при собственных НИОКР и по лицензии

Рис.4

Сопоставляя на графике указанные варианты, принимаем за исходный уровень НИОКР лицензиара, их освоение и производство продукции на их базе за 6 лет (1-6 годы, вариант - 6), при условии, что собственные НИОКР и их освоение лицензиат начнет с отставанием от лицензиара с начала 7 года (вариант - 4).

Как видно из графика, если процесс разработки и внедрения новой техники будет проходить у лицензиара и лицензиата одинаковыми темпами, то 6-летнее отставание в НИОКР и их использовании (варианты 6 и 4, 5 и 7 и т.д.) лицензиат ликвидировать не сможет, а параллельные (а) и (б) никогда не пересекутся. Пока он будет догонять лицензиара и повторять путь, пройденный им, последний создаст более совершенную технику и уйдет вперед. Чтобы превзойти уровень, достигнутый лицензиаром, лицензиату необходимо увеличить темпы проведения НИОКР и их освоения. При этом, если он увеличит их в 2 раза, то (вариант 5 и 3) лицензиат выйдет на уровень

лицензиара только через 5 лет, т.е. с начала 12 года. Однако в промышленном использовании новой техники лицензиат еще будет отставать от лицензиара на целый год. В следующий период к концу 13 г. (вариант 3, третий цикл), при сохранении контрагентами тех же темпов, лицензиар отстанет на 1 год от лицензиата.

Мировая практика показывает, что, как правило, увеличение темпов исследования в 2 раза требует увеличения материальных, трудовых и финансовых ресурсов не менее чем в 6 раз, да и мало вероятно, чтобы идея созрела за короткий срок. При дефиците затрат на НИОКР, практически во всех промышленно развитых странах, увеличение темпов исследований в 2 раза нереально, да и практика таких случаев не знает.

Приобретение лицензий на научно-технические достижения зарубежных фирм позволяет с наименьшими затратами сил и средств, в пределах времени, необходимого для их промышленного освоения и ввода в эксплуатацию новой техники, организовать использование продукции, отвечающей современным требованиям (вариант 1) уже через 2 года, т.е. с начала 9 года, а взаимообмен усовершенствованиями предмета лицензии или совместное с лицензиаром проведение НИОКР по созданию следующего поколения технологии позволит начать ее создание уже с начала 7 года - года закупки лицензии, а с 10 года, догнав лицензиара в уровне разработанной техники, технологии и материалов, выйти на рынок с усовершенствованной продукцией одновременно с лицензиаром.

Сопоставление на графике процессов разработки новой техники у лицензиара и лицензиата и их анализ привели к выводу, что приобретение лицензий без передачи лицензиаром научно-исследовательских и опытно-конструкторских заделов, обеспечивает промышленный выпуск лицензиатом объектов новой техники и проведение собственных научно-исследовательских работ с отставанием от лицензиара на срок, необходимый для освоения лицензий и ввода в эксплуатацию новой техники. В нашем примере (вариант 6 и 1) этот срок составляет 2 года. В то же время передача научного и

конструкторского задела позволяет лицензиату, с момента приобретения лицензий, проводить НИОКР от уровня последних мировых достижений (варианты 5 и 2). В этом случае первый промышленный выпуск продукции будет отставать от выпуска продукции лицензиаром (варианты 6 и 1), но со следующего цикла выпуск усовершенствованной продукции у обоих произойдет одновременно (варианты 5 и 2), лицензиат догнал лицензиара.

Рассматривая варианты использования собственной или зарубежной технологии, очень важным является на каком этапе проводимых собственных НИОКР и их освоении принимается решение об использовании международного обмена технологией путем закупки иностранных лицензий. Если решение будет принято раньше, отказ от проведения собственных НИОКР обеспечит лицензиату экономию выделенных средств на их проведение и раньше будет ликвидировано отставание от лицензиара. Если же отставание от достижений лицензиара очень значительно, то закупка лицензий является единственной возможностью в короткий срок ликвидировать его на базе технологических решений лицензиара на данном направлении НТП.

7. Сертификация лицензионной продукции, ее роль и значение в международном обмене технологиями

По действующему в РФ и других странах законодательству, до заключения контракта на экспорт продукции, подлежащей обязательной сертификации, экспортер или импортер должен иметь сертификаты, действующие в странах реализации продукции. До их получения товар не может быть пропущен через границу, рекламирован и продан.

С точки зрения сертификации продукции, изготавливаемой по лицензиям, значение имеют условия лицензионных соглашений, определяющие рынки стран, предоставляемых лицензиату для производства и сбыта лицензионной продукции. Именно на этих рынках продукция может не пройти обязательной сертификации. Требования о выдаче сертификатов в разных странах различны и если нет межгосударственных договоров о взаимном признании результатов сертификации, то товар должен ее проходить в каждой

стране, предоставленной лицензиату. Поэтому лицензиат должен знать, подлежит ли продукция обязательной сертификации и какие сертификационные требования предъявляются к продукции, которую он будет производить по лицензии и реализовать в странах, предоставленных ему по лицензионному договору. Лицензиат должен быть уверен, что если продукция, которую он будет производить по лицензии, подлежит обязательной сертификации в части или во всех странах, предоставленных ему по лицензии, то она должна соответствовать всем требованиям для получения сертификатов в этих странах.

Поэтому лицензиаты до заключения лицензионного договора должны иметь сертификаты на лицензионную продукцию во всех предоставляемых им странах. Если такие сертификаты не получены лицензиаром, то в лицензионном договоре должны быть предусмотрены условия, определяющие кто из контрагентов будет представлять лицензионную продукцию лицензиата на получение сертификата и нести расходы в связи с этим, а также какие будут последствия, если сертификат в той или иной стране не будет выдан. По нашему мнению, если лицензиар предоставляет рынки стран для производства и сбыта лицензионной продукции лицензиату, он должен получить на этих рынках сертификаты или гарантировать лицензиату, что лицензионная продукция соответствует всем требованиям для получения сертификатов в этих странах и, что за эту гарантию лицензиар готов нести полную материальную ответственность.

Если после заключенного лицензионного договора выяснится, что лицензионная продукция не прошла сертификацию в ряде стран, предоставленных лицензиату, он не сможет рекламировать и продавать продукцию в этих странах и понесет значительные материальные убытки. Практически он будет поставлен перед необходимостью либо за свой счет довести, если это возможно, продукцию до требований стандартов и технических регламентов стран импортеров, либо отказаться от поставки продукции в эти страны, либо отказаться от лицензионного договора.

Получение сертификатов на лицензионную продукцию во многом зависит от стадии разработки и промышленного освоения предмета лицензии. Если лицензиар производит продукцию, подача заявления на получение сертификата в странах, предоставляемых лицензиату возможна, как лицензиаром, так и лицензиатом. Проблема получения сертификата возникает, когда передаваемые научно-технические достижения по лицензионному договору, промышленно не освоены у лицензиара и лицензиат, приобретая их, будет проводить дальнейшие НИОКР по доведению продукции до стадии промышленного производства. В период заключения такого лицензионного договора неизвестны параметры и технические характеристики будущей продукции, показатели безопасности и другие, подлежащие контролю при сертификации, а, следовательно, последняя не может быть проведена. В этом случае по окончанию разработки и изготовления продукции получение сертификата, если она подлежит обязательной сертификации, ложится на лицензиата во всех предоставленных ему странах, но и на лицензиара, если научно-технические достижения, переданные лицензиату, являются препятствием к выдаче сертификатов. Эти вопросы подлежат урегулированию в лицензионном договоре. Аналогично должны решаться вопросы сертификации продукции, которая разрабатывается совместно двумя и более организациями. С самого начала заключения договора на разработку продукции несколькими организациями в договоре должны быть предусмотрены все вопросы, связанные с сертификацией будущей продукции, с закреплением за каждой организацией конкретных работ по сертификации. Все отмеченное относится к продукции, подлежащей обязательной сертификации. В то же время, мировая практика свидетельствует о том, что все чаще и чаще производители прибегают к добровольной сертификации своей продукции, сертификация которой не обязательна, но повышает ее конкурентоспособность и цену. Поэтому все положения, касающиеся лицензионной продукции, подлежащей обязательной сертификации, при определенных условиях могут применяться и к продукции, проходящей добровольную сертификацию.

8. Значение государственной концепции участия России в международном технологическом обмене

Фактически сложившееся положение с участием Российской Федерации в международном технологическом обмене: снижение его уровня до ничтожного процента по отношению не только к промышленно развитым, но и развивающимся странам; неконтролируемая передача в больших масштабах отечественной технологии за границу по отношению к регистрируемой; стихийный характер участия России в международном обмене технологией на уровне изобретений и ноу-хау создали угрозу экономической безопасности России.

В этих условиях разработка государственной концепции участия России в международном технологическом обмене приобретает исключительное значение для развития и совершенствования НИОКР, промышленного и сельскохозяйственного производства и на их базе обеспечения ускорения научно-технического прогресса и социально-экономического развития страны.

При разработке государственной концепции интеграции России в международный технологический обмен и на ее базе государственной политики в области внешней торговли технологией необходимо учитывать научно-обоснованные принципы их проведения и рассмотреть принципы, обоснованные в трудах автора, например:

1. Выбор технологии для совершенствования НИОКР и воспроизводства техники, технологии и материалов должен определяться не национальной принадлежностью технологии, а ее уровнем по отношению к последним достижениям мировой науки и техники, содержащим изобретения и ноу-хау. Продаваемая отечественная и закупаемая зарубежная технология должна обеспечивать обороноспособность и экономическую безопасность Российской Федерации под строгим и надежным государственным контролем.

2. Отечественная технология, превосходящая последние достижения мировой науки и техники, содержащая изобретения и ноу-хау, должна продаваться за границу иностранным ТНК (фирмам), когда в процессе ее создания

своевременно обеспечена ее защита патентной монополией на изобретения и (или) монополией секретности на ноу-хау. При этом необходимо учитывать следующие положения:

— потребность в объектах техники и материалов, созданных на базе отечественной технологии, не может быть удовлетворена в странах мира путем их экспорта;

— разработанная в России технология продается в обмен на зарубежную технологию, отвечающую мировым достижениям, по которой наметилось или сложилось отставание и в которой нуждаются отечественные организации и предприятия для совершенствования НИОКР и производства;

— передача технологии целесообразна для привлечения иностранных инвестиций и организации производства на их базе, участия в зарубежных ТНК (фирмах), слияния с ними и (или) создания отечественных ТНК с иностранным участием на базе продаваемой технологии.

3. При закупке современной зарубежной технологии, содержащей изобретения и ноу-хау и защищенной патентной монополией на изобретения и монополией секретности на ноу-хау, на тех направлениях НТП, на которых наметилось или сложилось отставание от мировых достижений науки и техники, необходимо определять технико-экономическую целесообразность и эффективность ее приобретения для лицензиата и экономики РФ, обеспечивая:

— ее освоение в возможно короткий срок;

— экономию на НИОКР, проведение их от уровня закупленной технологии и создание последующих поколений по уровню, превосходящему последние достижения мировой науки и техники. Отказ в проведении НИОКР от уровня лицензии может допускаться только на основании научно-обоснованных заключений и технико-экономических расчетов, одобренных государством;

— замену импорта объектов техники, технологии и материалов производством их по лицензии и расширения экспорта лицензионной продукции на рынках, предоставленных лицензиату;

— получение дополнительного источника валютных средств и окупаемость затрат на закупку и освоение лицензий за счет экспорта лицензионной продукции.

Приложение №1 Затраты на НИОКР и торговля лицензиями России по отношению к отдельным странам в 2001 году

Страны НИОКР Страны % лицензионные

поступления % платежи % поступления к НИОКР %

США 1.6 0,16 2,1 13,7

Япония 3,1 0,57 3,1 7,4

Германия 9,3 1,9 6,54 6,7

Великобритания 16,5 0,76 5,8 29,7

Франция 15,3 2,4 18,25 8,7

Италия 38,3 13,54 26,14 3,9

Россия - - - 1,4

Бразилия 95,7 53,57 27,6 2,4

Китай 34,9 54,55 17,7 0,9

Индия 118,9 72,29 112,09 2,2

Южная Корея 35,2 8,72 10,65 5,6

Малайзия 1100 285,71 45,67 5,3

Примечание к таблице Рассчитано по: Орсшкин В А. Показатели развития мировой экономики, экономики зарубежных стран и России, международной торговли и внешней торговли России. М„ ВАВТ, 2003, стр.78-79.

Приложение № 2

Лицензионные поступления платежей по странам мира (роялти + платежи) в 2001 г.

Страны Поступления (МИЛЛ.ДОЛЛ.) Доля в мировых поступлениях %) Примечания

Все страны США 73 ООО 38660 52,95=53 1%=730

Япония 10 462 14,33

Германия 3 149 4,31

Великобритания 7910 10,79=10,8

Франция 2 504 3,43

Италия 443 0,6

Россия 60 0,08

Бразилия 112 0,15

Китай ПО 0,15

Индия 83 0,11

Республика Корея 688 0,94

Малайзия 21 0,028=0,03

1. Рассчитано no: UNCTAD, World Investment Report 2002; 2 Орешкин В А Показатели развития мировой экономики зарубежных стран и России международной торговли и внешней торговли России. М.: BABT, 2003, с. 78-79

Список опубликованных работ по теме диссертации

I. Монографии и авторские учебники.

1. Волынец-Руссет Э.Я. Коммерческая реализация изобретений и ноу-хау (на внешних и внутренних рынках). Учебник. - М.: ЭКОНОМИСТЕ, 2004 -20,5 п.л. Рекомендован Министерством общего и профессионального образования в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности и направлению «Коммерция».

2. Волынец-Руссет Э.Я., Фрумкин А.Б. Внешняя торговля технологиями. //Внешняя торговля России на рубеже веков. Гл. VII./ Под общ. ред. док. экон. наук, профессора СИ. Долгова.- М.: Экономика.— 2001.— 0,9 п.л.

3. Волынец-Руссет Э.Я. Коммерческая реализация изобретений и ноу-хау. Учебник. - М: Юристъ.- 1999.- 20,5 п.л. Рекомендован Министерством общего и профессионального образования РФ в качестве учебника для студентов вузов, обучающихся по специальности и направлению «Коммерция»

4. Волынец-Руссет Э.Я. Внутренняя и внешняя торговля изобретениями и ноу-хау по лицензионным договорам. Книга 1. Организация и техника внутренней и внешней торговли лицензиями.- М.: ИНТЕРАК, 1992. -6,0 п.л.

5. Волынец-Руссет Э.Я. Внутренняя и внешняя торговля изобретениями и ноу-хау по лицензионным договорам. Книга 2. Ноу-хау во внешней и внутренней торговле. - М.: ИНТЕРАК, 1992.- 4,5 п.л.

6. Волынец-Руссет Э.Я. Планирование и расчет эффективности приобретения лицензий,- М.: Экономика, 1973. - 7,81 п.л. (Рецензия. В. Овчинников. Планирование закупок иностранных лицензий. // Плановое хозяйство.- 1974.- №5)

П. Статьи:

А. Статьи в периодических научных изданиях, рекомендованных ВАК:

7. Волынец-Руссет Э.Я. Возможности модернизации на основе лицензионного производства.// Экономист. - 2004.- №8. - 0,8 п.л.

8. Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы эффективного использования изобретений и ноу-хау, принадлежащих Российской Федерации или субъектам Федерации.// Законодательство и экономика.- 2004.- №11. - 0,7 п.л.

9. Волынец-Руссет Э.Я., Денисов Г.М. Проблемы внешней торговли лицензиями и возможные пути их решения.// Экономика. Предпринимательство. Окружающая среда (ЭПОС). - 2004.- № 2 (18). - 1,2 п.л.

10.Волынец-Руссет Э.Я. Будьте внимательны покупая лицензию.// Стандарты и качество. - 1999. - №6. - 0,5 п.л.

11.Волынец-Руссет Э.Я. Международная торговля лицензиями.// ЭКО (Экономика и организация промышленного производства).- 1989. - №12.-0,Зп.л.

12.Волынец-Руссет Э.Я. Новый элемент экономического механизма.// ЭКО (Экономика и организация промышленного производства). - 1974 - № 31,2 п.л.

13.Волынец-Руссет Э.Я., Сергеев Ю.А. Лицензии во внешней торговле СССР. //Советское государство и право (ныне - Государство и право). - 1973 -№ 11.-0,3 п.л.

14.Волынец-Руссет Э.Я., Амирджанянц Ф.А. Эффективность приобретения иностранных лицензий.// ЭКО (Экономика и организация промышленного производства). - 1971. - № 6.- 0,7 п.л.

15.Волынец-Руссет Э., Ефимов К., Амирджанянц Ф. Патентно-лицензионные проблемы.//Плановое хозяйство. (ныне - Экономист). - 1970. -№10.-1,2 п.л.

16.Волынец-Руссет Э.Я. Эффективность патентования изобретений.//Плановое хозяйство. (ныне - Экономист). - 1966. - №3.-0,4 п.л.

Б. Статьи в других научных книгах, сборниках и периодических изданиях

17.Волынец-Руссет Э.Я. Патентные проблемы внешней торговли лицензиями.//Интеллектуальная собственность в Белоруси. - 2004. - №3. -0,8пл.

18.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы эффективного использования изобретений и ноу-хау, принадлежащих Российской Федерации или субъектам Российской Федерации.// Бюллетень Министерства юстиции РФ. — 2004. - № 9. - I п.л.

19.Волынец-Руссет Э.Я. Цена и эффективность закупаемых лицензий.// Московский оценщик. - 2004. - № 1 (26). - 0,6 п.л.

20.Волынец-Руссет Э.Я. России нужна государственная концепция участия в международном технологическом обмене (на основе изобретений и ноу-хау).//Внешнеэкономический бюллетень. - 2004. - № 2 и №5. - 1,3 п.л.

21.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы оценки интеллектуальной собственности, содержащей изобретения и ноу-хау.// Московский оценщик. -2004. - № 3. - 0,8 п.л.

22.Волынец-Руссет Э.Я. Эффективность применения изобретений, принадлежащих Российской Федерации.// Внешнеэкономический бюллетень. -2004.-№11.-0.7 п.л.

23.Волынец-Руссет Э.Я. Экономическому и гражданско-правовому обороту ноу-хау необходим государственный контроль.// Бюллетень Министерства юстиции РФ. - 2003. - № 4. - 0,6 п.л.

24.Волынец-Руссет Э.Я. Изменения и дополнения, внесенные в законы РФ по интеллектуальной собственности.// Внешнеэкономический бюллетень. -2003.-№7.-0,6 п.л.

25.Волынец-Руссет Э.Я. Важная отрасль интеллектуальной собственности.// Внешнеэкономический бюллетень. - 2003. - № 9. - 0,3 п.л.

26.Волынец-Руссет Э.Я. Инвестиции, глобализация и промышленная собственность.//Инвестиции в России. - 2002. - № 6. - 0,6 п.л.

27.Волынец-Руссет Э.Я., Сидоров К.А. Различные виды интеллектуальной собственности и их отличия.// Внешнеэкономический бюллетень. - 2002. - № 10. - 0,5 п.л.

28.Волынец-Руссет Э.Я. Патентные проблемы внешней торговли лицензиями.// Внешнеэкономический бюллетень. - 2002. - № 10. - 0,5 п.л.

29.Волынец-Руссет Э.Я. Сертификация лицензионной продукции.// Патенты и лицензии. - 1999. - № 4. - 0,5 п.л.

30.Волынец-Руссет Э.Я. Разделы, посвященные международной торговле лицензиями.// В кн. Основы международного бизнеса (словарь-справочник). / Научный редактор и рук. авт. коллектива док. экон. наук, профессор СИ. Долгов. - М.: БЭК. - 1997. - 0,5 п.л.

31.Волынец-Руссет Э.Я. Игра стоит свеч, экспресс-комментарий.// Путеводитель международного бизнеса. — 1993. № 1. - 0,4 п.л.

32.Волынец-Руссет Э.Я. Новый не всегда лучший.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. - 1993. - № 1-4. - 0,3 п.л.

33.Волынец-Руссет Э.Я. Экспорт или лицензия.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. - 1993. - № 5-8. - 0,4 п.л.

34. Волынец-Руссет Э.Я. Лицензионный договор - отличительные особенности.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. - 1993. - № 13-16. - 0,4 п.л.

35.Волынец-Руссет Э.Я. Торговля лицензиями на ноу-хау.// Патенты и лицензии. - 1992. - № 5-6. - 0,7п.л.

36.Волынец-Руссет Э.Я. Ноу-хау, что это такое.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. - 1992 . - № 1. - 0,3 п.л.

37.Волынец-Руссет Э.Я. Строго по секрету.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. - 1992. - № 2. - 0,3 п.л.

38.Волынец-Руссет Э.Я. По каким каналам происходит утечка ноу-хау, не предотвращается разглашение технологических секретов.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. -1992. - № 3. - 0,4 п.л.

39.Волынец-Руссет Э.Я. Информация о соглашениях, подписанных странами-участниками Содружества независимых государств, в области промышленной собственности.// Ноу-хау Союза инновационных предприятий. -1992.- №8.-0,4 п.л.

40.Волынец-Руссет Э.Я. Роль и значение ноу-хау для воспроизводства технологии.// Патенты и лицензии. - 1992. - № 7. - 0,75 п.л.

41.Волынец-Руссет Э.Я. Защита государственных интересов в области использования ноу-хау // Патенты и лицензии. - 1992. - № 9-10. - 0,7 п.л.

42.Волынец-Руссет Э.Я. Закупка лицензий - кардинальный путь ускорения научно-технического прогресса.// Патенты и лицензии. - 1991. - № 2. - 0,65 п.л.

43.Волынец-Руссет Э.Я. Лицензии на ноу-хау при переходе к рыночным отношениям.// Патенты и лицензии. - 1991. - № 9. - 0,6 п.л.

44.Волынец-Руссет Э.Я. Современные тенденции в международной торговле лицензиями.// Патенты и лицензии. - 1990. - № 8. - 0,5 п.л.

45.Волынец-Руссет Э.Я. Проблема общая: как защитить ноу-хау.// Экономический журнал для Востока и Запада. Фейс ту Фейс (СССР-ФРГ). -1989. - № 3. - 0,5 п.л.

46.Волынец-Руссет Э.Я. Секреты ноу-хау.// Известия -1989 г. - 2 марта -

0,4 пл.

47.Волынец-Руссет Э.Я. Международная торговля лицензиями, как фактор ускорения научно-технического прогресса.// Сб. науч. трудов. Углубление социалистической экономической интеграции и научно-технический прогресс. - М.: ВАВТ, 1986. - 0,76 п.л.

48.Волынец-Руссет Э.Я. О возможностях повышения эффективности закупок технологии в промышленно развитых странах странами-членами СЭВ.// Международный институт экономических проблем мировой социалистической системы СЭВ. - М.: 1985. - 0,3 п.л.

49.Волынец-Руссет Э.Я. Международная торговля лицензиями объединениями ГКЭС и проблемы повышения ее эффективности.//Сб. науч.статей . Задачи развития экономического и технического сотрудничества СССР с зарубежными странами на современном этапе. - М.: ВАВТ. - 1985. -0,4п.л.

50.Волынец-Руссет Э.Я. Совершенствование методов экономической оценки целесообразности приобретения иностранных лицензий.// Патентно-лицензионная работа. - 1973. -№ 40/73. - 0,75 п.л.

51.Волынеи-Руссет Э.Я., Заводнов В.Я., Сергеев Ю.А. Активизация патентно-лицензионной политики иностранных фирм в отношении СССР.// Патентно-лицензионная работа. - 1972 . - № 36/72. - 1 п.л.

52.Волынец-Руссет Э.Я. Планирование и эффективность реализации и приобретения лицензий.// Сб. Экономика и правовые вопросы изобретательства в свете ленинского декрета об изобретениях. - Киев: КДНТП. - 1971. - 0,5 п.л.

53.Волынец-Руссет Э.Я. Типовая методика определения эффективности приобретения лицензий.// Сб. Технико-экономический анализ патентной документации. - М: ЦНИИПИ. - 1971,0,45 п.л.

54.Волынец-Руссет Э.Я., Папичев М.И., Амирджанянц Ф.А. Проблема изучения и выбора лицензиатов при планировании продажи лицензий за границу.// Вопросы патентно-лицензионной работы. - 1971. - № 27. - 1 п.л.

55.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы планирования приобретения лицензий.// Науч. тр. Актуальные проблемы планирования и ценообразования. -М: МИНХ им. Г.В. Плеханова. - 1971. - вып. 99. - 0,65 п.л.

56.Волынец-Руссет Э.Я., Сергеев Ю.А. Проблемы определения эффективности закупки лицензий и пути их решения.// Сб. науч. статей. Технико-экономический анализ патентной документации. - М.: ЦНИИПИ. -1970.-0,45 п.л.

57.Волынец-Руссет Э.Я. Роль и значение приобретения и продажи лицензий для повышения эффективности работы научных и конструкторских организаций.// Сб. науч. статей. Технико-экономический анализ патентной документации. - М.: ЦНИИПИ. - 1970. - 0,3 п.л.

58.Волынец-Руссет Э.Я., Шнырев Г.М. Патентно-лицензионная политика Японии в развитии металлургии,// Вопросы патентно-лицензионной работы. - 1970. - №21. -1,3 п.л.

59.Волынец-Руссет Э.Я., Обухов В.А. Планирование НИР и ОКР.// Вопросы изобретательства. - 1970 . - № 6. - 0,4 п.л.

60.Волынец-Руссет Э.Я. Патентно-лицензионные проблемы научно-технического прогресса.// Известия Академии наук СССР. Серия экономическая. - 1970. - № 4. -1 п.л.

61.Волынец-Руссет Э.Я., Папичев М.И. Проблемы выбора лицензиаров.// Вопросы патентно-лицензионной работы. - 1970. - № 23. -0,75п.л.

62.Волынец-Руссет Э.Я., Амирджанянц Ф.А. Методологические вопросы планирования и определения эффективности лицензионной торговли. Часть 1.// Сб. Патентная информация в строительстве. - М.: ЦИНИ по строительству и архитектуре Госстроя СССР. - 1970. - № 3. - 0,6 п.л.

63.Волынец-Руссет Э.Я., Амирджанянц Ф.А. Методологические вопросы планирования и определения эффективности лицензионной торговли. Часть 2.// Сб. Патентная информация в строительстве. - М.: ЦИНИ по строительству и архитектуре Госстроя СССР. - 1970 . - № 4. - 0,4 п.л.

64.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы экономического обоснования целесообразности приобретения лицензий и возможные пути их решения.// Сб. Экономика изобретательства. - Киев: ДНТП. - 1969. -1,2 п.л.

65.Волынец-Руссет Э.Я. Вопросы планирования приобретения лицензий. // Сб. науч. статей. К итогам научно-исследовательской работы института за 1968 г. Экономические факультеты. - М. МИНХ им. Г.В. Плеханова. - 1969. - 0,3 п.л.

66.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы технико-экономического обоснования целесообразности приобретения лицензий и возможные пути их решения.// Науч. тр. Экономические вопросы совершенствования промышленного производства. - М.: МИНХ им. Г.В. Плеханова. — 1969. - вып. 61.- 1 п.л.

67.Волынец-Руссет Э.Я., Доброневский Е.Д. Опыт использования патентной информации при планировании, исследованиях и разработке новой техники.// Вопросы патентно-лицензионной работы.- 1968. - №10. - 0,7 п.л.

68.Волынец-Руссет Э.Я., Сергеев Ю.А. Технико-экономические проблемы эффективности приобретения лицензий. Часть 1.// Вопросы патентно-лицензионной работы. - 1968. - № 11. -1 п.л.

69.Волынец-Руссет Э.Я., Сергеев Ю.А. Технико-экономические проблемы эффективности приобретения лицензий. Часть 2.// Вопросы патентно-лицензионной работы. - 1968. - № 15. - 1,7 п.л.

70.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы исчисления экономической эффективности использования изобретений.// Науч. тр. Вопросы оптимального планирования. - М.: МИНХ им. Г.В. Плеханова.- 1967. - вып. 51.-1 п.л.

71.Волынец-Руссет Э.Я. Некоторые проблемы организации патентно-лицензионной работы и патентной информации в подотрасли испытательных машин, приборов и средств измерения масс.// Сб. Патентно-лицензионная и изобретательская работа в организациях и на предприятиях испытательных машин, приборов и средств измерения масс. - М.: ЦНИИПИ . - 1967. - 2,6 п.л.

72.Волынец-Руссет Э.Я. Патентоспособность и патентная чистота весоизмерительной и дозирующей техники.// В кн. Автоматизация процессов взвешивания и дозирования. - М.: ОНТИПрибор. - 1967. - 0,35 п.л.

73.Волынец-Руссет Э.Я. Перспективное планирование и реализация изобретений в экспортных поставках.// Сб. Проблемы совершенствования планирования на современном этапе. - М.: МИНХ им. Г.В. Плеханова. - 1967. -0,3 п.л.

74.Волынец-Руссет Э.Я. Патентоспособность и патентная чистота полупроводниковых тензодатчиков.// Сб. Полупроводниковые тензодатчики.-М.: ОНТИПрибор. - 1967. - 0,3 п.л.

75.Волынец-Руссет Э.Я. Справочник: Отраслевой патентный фонд НИКИМПа.// М.: НИКИМП. - 1966. - 2,1 п.л.

76.Волынец-Руссет Э.Я. Патентные фонды по весостроению и испытательной технике.//Сб. науч. статей. Испытательные машины, приборы автоматизации взвешивания и дозирования. - М.: ОНТИПрибор. - 1966. -№1(15).-0,25п.л.

77.Волынец-Руссет Э.Я. Вопросы патентоспособности и патентной чистоты весоизмерительной и дозирующей техники.// В кн. Автоматизация процессов взвешивания и дозирования. - М.: ОНТИПрибор. - 1965. - 0,15 п.л.

III. Книги и брошюры

78.Волынец-Руссет Э.Я., Петухов В.К. Международная и внутренняя торговля лицензиями.// ИПК руководящих работников и специалистов Машиностроения. Минпром. РФ. Калининград, Моск. Обл.. - 1992. - 7,5 п.л.

79.Волынец-Руссет Э.Я. Методика определения экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ. - М.: ВАВТ. - 1992. -1п.л.

80.Волынец-Руссет Э.Я. Некоторые соображения об обеспечении государственных интересов СССР в области ноу-хау. - М.: ВАВТ. - 1989. -0,8п.л.

81.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы обучения и повышения квалификации специалистов в области изобретательской и патентно-лицензионной работы.// Совершенствование подготовки кадров в области изобретательской работы. - М.: ВНИИПИ. — 1981. - 0,7 п.л.

82.Волынец-Руссет Э.Я. Организация управления реализацией лицензией.// УССР. Киев: Знание. -1975.-1 п.л.

83.Волынец-Руссет Э.Я. Патентно-лицензионная политика пищевой промышленности Японии. - М.: ЦНИИТЭИ Пищепром. - 1974.- 2,75 п.л.

84.Волынец-Руссет Э.Я., Васильев И.М., Киселева Л.Ф.,Ладыгина О.А. Определение целесообразности и экономической эффективности закупки иностранных лицензий в пищевой промышленности. - М.: ЦНИИТЭИ Пищепром. - 1974, - 2,75 п.л.

85.Волынец-Руссет Э.Я. Организация управления приобретением иностранных лицензий и возможные пути его совершенствования.// Бр. Проблемы изобретательства и патентного дела. - М.: ЦНИИПИ. - 1974. - 0,2 п.л.

86.Волынец-Руссет Э.Я. Оценка возможных контрагентов лицензиата при планировании приобретения иностранных лицензий.// В бр. Задачи патентных служб в развитии взаимовыгодных экономических связей с зарубежными странами. - УССР. Киев.: ДНТП. - 1973. - 1 п.л.

87.Волынец-Руссет Э.Я. Временная методика определения экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных НИР и ОКР (вторая редакция). - М.: ЦНИИПИ. - 1973. -1 п.л.

88.Волынец-Руссет Э.Я. Методика определения экономической эффективности закупки лицензий. - УССР Киев.: Знание. - 1973. - 1,2 п.л.

89.Волынец-Руссет Э.Я. Типовая методика определения экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных НИР и ОКР. - М.: ЦНИИПИ.- 1972. - 1 п.л.

90.Волынец-Руссет Э.Я., Бешенковский В.Л., Сергеев Ю.А. Проблемы определения народнохозяйственного эффекта от приобретения лицензий в сопряженных отраслях. - М.: ЦНИИПИ. - 1971. - 6,75 п.л.

91.Волынец-Руссет Э.Я. Типовая методика определения экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных НИР, ПКР, ОКР. -М: ЦНИИПИ. - 1971. -1,25 п.л.

92.Волынец-Руссет Э.Я. Народнохозяйственные проблемы планирования и определения технико-экономической эффективности приобретения лицензий взамен собственных НИР и ОКР (Экономические вопросы приобретения лицензий взамен собственных разработок). - М: ЦНИИПИ. - 1970. - 7,57 п.л.

93.Волынец-Руссет Э.Я. Типовая методика определения эффективности приобретения лицензий взамен собственных научно-исследовательских, проектных и опытно-конструкторских работ. - М.: ЦНИИПИ. - 1970. - 1 п.л.

IV. Учебные пособия

94.Волынец-Руссет Э.Я. Ноу-хау во внешней и внутренней торговле. Учебное пособие. - М.: ВАВТ. - 2002. - 4 п.л.

95.Волынец-Руссет Э.Я. Защита и коммерческая реализация прав на промышленную собственность.// Предприятие на внешних рынках: внешнеторговое дело. Учебник./ Под ред. док. эконом. наук, профессора Долгова С.И. и канд. экон. наук, профессора Кретова И.И. -М.: БЭК. - 1997. -Гл. II.- 1 п.л.

96.Волынец-Руссет Э.Я. Проблемы организации внешней торговли СССР лицензиями на ноу-хау и возможные пути их решения. Учебное пособие. - М.: В АВТ.-198 9.-5 п.л.

97.Волынец-Руссет Э.Я., Курносов A.M. Определение цены лицензии и виды лицензионных платежей. Теория, практика, рекомендации. Учебное пособие. - М: ВАВТ. - 1989. - 5,5 п.л.

98.Волынец-Руссет Э.Я., Слыхов А.А., Паутова В.Б. Международная торговля лицензиями в области автомобилестроения. Учебное пособие. - М.: ЦНИИТЭИ Минавтопрома. -1989. - 4,5 п.л.

99.Волынец-Руссет Э.Я. Лицензии и их отличия от других внешнеторговых сделок. Учебное пособие. - М.: ВАВТ. - 1987. - 2,5 п.л.

100. Волынец-Руссет Э.Я. Международная торговля лицензиями в рамках стран-членов СЭВ. Учебное пособие.- М.: ВАВТ. - 1985. - 4 п.л.

101. Волынец-Руссет Э.Я.Организация и техника международной торговли лицензиями. Учебное пособие. - М.: ВАВТ. - 1984. - 4,п.л.

Дополнительно к указанному списку опубликованных работ автором проведены по теме диссертации научные исследования и зарегистрированы отчеты по ним: лично - объемом 20,3 п.л. и совместно с научными коллективами - объемом 54,55 п.л., а также опубликованы доклады (выступления) на международных, российских и региональных научно-практических конференциях, учебные программы и другие учебно-методические пособия общим объемом более 24 п.л.

iaK.N JVf

Тирах Фрат 60 x 84/16 Ротапринт ВАВТ Москва, Лудовша, 4а

n MAÏÎflB.

2511