Особенности организации транснационального бизнеса: мировая практика и опыт стран Северной Европы тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Особенности организации транснационального бизнеса: мировая практика и опыт стран Северной Европы"

На правах рукописи

Особенности организации транснационального бизнеса: мировая практика и опыт стран Северной Европы

Специальность 08.00.14 - Мировая экономика

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

5 ДЕК 2013

Санкт-Петербург - 2013

005543141

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет».

Научный доктор экономических наук, доцент

руководитель - Ефимова Елена Глебовна

Официальные оппоненты:

Ведущая организация -

Межевич Николай Маратович

доктор экономических наук, профессор Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет», профессор кафедры европейских исследований факультета международных отношений

Сергеев Игорь Борисович

доктор экономических наук, профессор Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Национальный минерально-сырьевой университет «Горный», заведующий кафедрой экономики, учета и финансов, декан экономического факультета

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный политехнический

университет»

Защита диссертации состоится заседании диссертационного совета государственном бюджетном образовательном

2013 г. в 212.354.01 при

№

часов на

Федеральном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный экономический университет» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, улица Садовая, д. 21, ауд. 3107.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный экономический университет» л л _

Автореферат разослан «/ЛЯ- » /¿О 2013 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

С.И. Рекорд

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования

Интернационализация производства,- 1 предполагающая наличие деловых связей между предприятиями, расположенных в разных странах, возникла в период становления капиталистического производства. На первых этапах она развивалась фактически как межотраслевая международная специализация и связывалась с международным разделением труда. Ее дальнейшее углубление < обусловлено появлением различных форм внутриотраслевой специализации. В конце XIX - начале XX вв. интернационализация производства стала основой интернационализации капитала, под которой понимают процесс расширения сферы деятельности капитала за пределы государства, предполагающий создание отдельными национальными компаниями своих предприятий или других хозяйственных объектов в иностранных государствах и расширение связей и контактов между капиталом различных стран. Это привело к возникновению международных компаний.

По данным ЮНКТАД к концу 2007 г. в мире было около 79 тыс. нефинансовых ТНК с 790 тьгс. зарубежных филиалов1. На начало 2009 г. их уже насчитывалось около 85 тыс, и 809 тыс. соответственно2. В 2012 г. накопленные транснациональными корпорациями инвестиции составили 23,59 трлн. долл. Их зарубежные активы оцениваются в 86, 57 трлн. долл. Добавленная ТНК стоимость, оцениваемая в 6,61 трлн. долл., увеличилась на 5,5% по сравнению с 2011: г. Рост'мирового ВВП за этот период составил 2,3%, что позволяет говорить' о ведущей роли ТНК в мировом производстве. Их общие продажи в 25,98 трлн.1 долл. существенно превысили мировой объем экспорта, составивший 22,43 трлн. долл. Производственная деятельность ТНК продолжает расширяться. Несмотря на то, что рост международного производства 100 крупнейших нефинансовых ТНК практически приостановился, 100 крупнейших ТНК, базирующиеся в развивающихся странах и странах с переходной экономикой, увеличили иностранные активы на 20% и продолжили расширение своей сети международного производства3.

Коммерческая деятельность зарубежных аффилированных структур в 2012 г. характеризуется позитивно по всем индикаторам международного производства. Число занятых в этих структурах достигло 71,7 млн. человек (рост 5,7% по сравнению с 2011 г.). Экспорт зарубежных структур составил 7,48 трлн. долл. (рост 7,4% по сравнению с 2011 г.), или 33,34% мирового

1 UNCTAD Training Manual on Statistics for FDI and the Operations of TNCs Volume II. Statistics on the Operations of Transnational Corporations. UN. New York. Geneva. 2009. C. 2

2Конина Н.Ю. Конкурентоспособность транснациональных компаний в условиях глобализации. Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук. Специальность 08.00.14 - «Мировая экономика». М. 2009 г. с.4

3 World Investment Report 2013 - Global Value Chains: Investment and Trade for Development. NY. Geneva. 2013. P.xv

объема экспорта4. Они создали продукцию, которая оценивается в 28 трлн. долл. по объемам продаж и 7 трлн. долл. по добавочной стоимости5.

Конец XX и начало XXI в. войдут в экономическую историю как время формирования нового пятого поколения транснациональных компаний (ТНК). Международные компании последнего поколения разнообразны, что определяется особенностями континентальных и субконтинентальных форм и типов организации международного бизнеса. Особую типологическую группу по формам, методам и приемам ведения международного бизнеса формируют ТНК наших ближайших соседей - стран Северной Европы, -близких России не только по пространственно-территориальным характеристикам, но и по общности национально-исторической традиции. Со значительным опозданием отмеченные процессы информатизации и региональной самоидентификации развития международных компаний начинают развертываться в России. Крупнейшие российские ТНК входят в рейтинги крупнейших нефинансовых ТНК мира. Поэтому анализ современного состояния развития новых направлений мирового и регионального развития транснационального бизнеса позволит России учесть мировой опыт в целях формирования государственной политики, способствующей поддержке реформ, оправдавших себя в развитых странах, в том числе и в развитых странах-соседях.

Степень разработанности научной проблемы.

В последние годы, когда международный бизнес стал одним из самых массовых и динамичных составляющих глобализационного процесса, интерес к нему особенно возрос. Проводимый отечественными и зарубежными учеными анализ современных процессов транснационализации говорит о многогранном характере функционирования международного рынка капитала. Именно поэтому международные компании становятся объектами исследований в области экономики, права, философии, политологии, психологии, социологии и истории. В рамках данного диссертационного исследования представляется необходимой идентификация места России в мирохозяйственном комплексе, выявления ее роли в системе международного движения капитала.

Среди отечественных ученых советского периода проблемами интернационализации и деятельности ТНК занимались Ю.И. Юданов, И.Н. Герчикова, И.П. Фаминский. Большой вклад в развитие теории транснационализации внесли представители ленинградской школы государственно-монополистического капитализма A.A. Демин, Н.В. Расков, B.C. Торкановский, С.И. Тюльпанов. С начала пореформенного периода до настоящего времени исследования в области теории и методологии исследования международного бизнеса и миграции капитала, систематизации теорий и концепций, разработки новых научных подходов в области классификации региональных особенностей ведения международного

4 Там же. P.xvi

5 World Investment Report 2012: Towards a New Generation of Investment Policies. UN. NY. Geneva. 2012. P.xvii

бизнеса, уточнения понятийного аппарата, государственного регулирования и экономических последствий международной деятельности ТНК и т.д., занимались российские ученые: A.C. Булатов, И.Г. Владимиров, Е.Г. Ефимова, Р.И. Зименков, Т.М. Исаченко, И.К. Ключников, Н.Ю. Конина, Н.П. Кузнецова, А.Ю. Панибратов, С.Ф. Сутырин.

В отечественных публикациях последних лет рассматриваются глобальные проблемы ТНК, и основное внимание уделяется анализу теоретико-правовых и организационных вопросов их деятельности, национальной специфике ведения международного бизнеса в крупнейших регионах мира. Проблемы малых стран и периферийных регионов, поэтому, по настоящее время остаются слабо изученными.

В качестве методологической базы и отправных точек для осмысления и научного анализа проблем функционирования транснациональных компаний в современных условиях автор использовал труды зарубежных исследователей, представителей научных школ по проблемам рыночного и государственного регулирования экономики, глобализации и международных экономических отношений, деятельности международных компаний, конкурентной борьбы ТНК, в частности И. Ансоффа, Д. Аакера, П. Бакли, Д. Блейка, Р. Вернона, Дж. Вестона, Дж. Даннинга, П. Дракера, А. Зельнера, Д. Каплана, М. Кассона, М. Кастельса, Р. Кейвза, Ч. Киндлебергера, Дж. Клифта, Ж. Косса, П. Кругмана, Т. Морана, Р. Нортона, К. Омае, М. Портера, А. Рагмана, Р.Рамамурти, Д. Стиглица, Р. Уолтерса, М. Форсгрена, С. Хаймера, А. Чандлера, К. Шмиттхоффа и др.

Проблемы социально-экономического и политического развития стран Северной Европы нашли отражение в трудах Л.Д. Градобитовой, A.M. Волкова, Е.Г. Ефимовой, О.Ф. Кнудсена, К.-Ф. Лаазера, М. Линдстрем, Н.М. Межевича, Т. Паас, К. Пешель, Ю.В. Пискулова, И.Б. Сергеева, A.M. Ходачека, В.А. Шлямина, Л. Эбре, К. Эклунда и др.

Целью диссертационного исследования является идентификация ТНК как особой организационно-правовой формы ведения международного бизнеса в отдельных регионах мира. В этой связи решаются следующие задачи:

1. рассмотреть процесс становления и развития ТНК с конца XIX до начала XXI вв.;

2. раскрыть понятие ТНК в свете их обобщения и оценки определений, данных отечественными и зарубежными авторами;

3. классифицировать характеристики региональной организации международного бизнеса в сопоставлении американской, европейской и восточно-азиатской модели его ведения;

4. обобщить теории интернационализации фирм в рамках статической и динамической моделей;

5. провести статистико-экономическое сравнение деятельности крупнейших ТНК мира по ряду абсолютных и относительных показателей;

6. обосновать теорию транснационализации бизнеса на основе исследования существующих подходов к исследованию международной хозяйственной деятельности ТНК;

7. выявить основополагающие элементы концепции Дж. Даннинга, (OLI парадигма) и определить возможные области ее применения;

8. идентифицировать место стран Северной Европы как конкурентной периферии европейского субконтинента;

9. выявить механизм организации транснационального бизнеса развитых стран Северной Европы;

Ю.обосновать кластерный вариант пространственной организации и бизнеса Северных стран;

11.рассмотреть опыт организации бизнеса компании «Nokia» -крупнейшей по индексу транснациональности среди стран Северной Европы в 2011 г.;

12.выявить причины низкой результативности деятельности корпорации «Nokia» в первое десятилетие XXI в.

Объект и предмет исследования

В качестве объекта диссертационного исследования выбраны транснациональные корпорации. Предметом исследования является система экономических отношений, возникающих в процессе формирования и функционирования ТНК стран Северной Европы. Теоретическая основа исследования

Теоретическую основу диссертационного исследования составляют положения фундаментальных исследований в сфере интернационализации хозяйственной деятельности, прямых зарубежных инвестиций, пространственного размещения производства. Методологическая база исследования

Поставленные в работе задачи решались с помощью хорошо апробированных методик, в основу которых положены идентификация и классификация политико-экономических и деловых траекторий развития отдельных региональных систем. Выбранный автором подход основывается на критическом переосмыслении тенденций развития отдельных стран и регионов мира, связанных с ними процессов межрегиональной и международной мобильности товаров, услуг и факторов производства. Поэтапное развитие экономики и бизнеса стран Северной Европы было рассмотрено благодаря использованию методов экономического, исторического, статистического и сравнительного анализа.

Информационную базу диссертационного исследования составили последние российские и зарубежные публикации, материалы научных конференций и семинаров, в которых рассматриваются темпы и особенности экономического развития фирм, формирования их деловой стратегии. Статистические отчеты международных организаций, публикации национальных статистических органов и государственных организаций были использованы для выявления национальных особенностей экономик стран

Северной Европы и характеристики отдельных транснациональных корпораций.

Обоснованность и достоверность результатов исследования.

Изложенные в диссертации положения, выводы и рекомендации были сделаны на основе изучения научных трудов известных российских и зарубежных специалистов в области международного бизнеса и пространственного размещения производства, а также анализа современных статистических и фактологических данных, опубликованных в авторитетных изданиях, отчетов ведущих международных аналитических агентств.

Диссертационное исследование соответствует п. 23 (Место и роль транснациональных корпораций в современной мировой экономике, их взаимодействие с национальными хозяйствами стран базирования и стран пребывания их зарубежных филиалов) и п. 25. (Национальная экономика отдельных стран в системе мирохозяйственных связей: проблемы оптимизации взаимодействия и обеспечения национальных экономических интересов. Международные экономические противоречия, их причины и способы разрешения) паспорта специальности 08.00.14 «Мировая экономика».

Научная новизна результатов диссертационного исследования

заключается в том, что выявлены характерные черты современных форм транснациональных компаний североевропейского региона, страновые особенности и механизмы пространственной организации бизнеса в Фено-Скандинавии. Обстоятельный анализ коммерческой деятельности «Nokia OYJ» в конце XX — начале XXI вв. позволил предопределить дальнейшие траектории развития данной ТНК.

Наиболее существенными результатами исследования, обладающими научной новизной и полученными лично соискателем, являются следующие:

1. Выявлены условия появления высоких относительных показателей оценки деятельности ТНК по методике ЮНКТАД, выяснены причины разнородных оценок деятельности крупнейших ТНК мира.

2. Даны оценки преимуществ и недостатков различных континентальных и субконтинентальных типов саморегулирования и самоорганизации международного бизнеса на основе статистического анализа международного движения капитала, классификации региональных подходов организации бизнеса в рамках ТНК в сравнительном анализе американского, европейского и восточно-азиатского типов ведения бизнеса.

3. Представлена эволюция интернационализации деятельности фирм на основе поэтапного анализа теоретических подходов, позволившего сгруппировать известные теории в статическую и динамическую модели; дана авторская интерпретация эклектической парадигмы, предложенной Дж. Даннингом.

4. На основе статистико-экономического сравнения деятельности крупнейших ТНК мира по ряду абсолютных и относительных

показателей в динамике (1995 - 2011 гг.) выявлены закономерности развития транснационального бизнеса в указанный период.

5. Выявлены роль и место стран Северной Европы в процессе становления и развития современных форм транснационального бизнеса.

6. Определены особенности становления и развития корпорации «Nokia», позволившие ей занимать высокие позиции в международных рейтингах; выявлены причины стратегических ошибок корпорации «Nokia» и оценено влияние внешних факторов деятельности данной фирмы в течение последних пяти лет.

Теоретическая значимость исследования заключается в развитии теории интернационализации бизнеса применительно к ТНК североевропейского региона. Выявленные на основе статистического анализа взаимозависимости и тенденции развития ТНК на рубеже XX-XIX вв. практически не нашли должного отражения в российской и зарубежной научной литературе.

Практическая значимость исследования. Предложения и выводы, сформулированные в диссертации, могут быть рекомендованы к использованию в процессе организации и управления крупными компаниями, формирования государственной политики в отношении международных фирм. Материалы исследования были использованы в рамках курсов «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Международный бизнес», «Пространственная организация бизнеса» и др., а также в научно-исследовательской работе.

Апробация результатов исследования. Диссертация является результатом длительной научно-исследовательской работы автора по проблематике транснациональных компаний, организации международного бизнеса. Основные положения и выводы, сформулированные в диссертации, докладывались в 2008-2012 гг. на международных и российских научных, научно-практических конференциях и семинарах.

Публикации результатов исследования. По теме диссертационного исследования опубликовано 5 научных работ общим объемом 3,4 пл. (авт. -3,0 п.л.), в том числе 3 статьи - в журналах, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ.

Структура работы. Структура диссертации определяется поставленной целью и задачами исследования. Необходимость детальной идентификации объекта исследования предопределила порядок изложения материала: выявление существенных характеристик ТНК в их динамическом и пространственном развитии предшествует теоретическому исследованию и обоснованию феномена ТНК. Завершается диссертационное исследование детальным исследованием ТНК отдельного региона - Северной Европы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемой литературы, содержащего 154 наименования источников на русском, английском и немецком языках, 3 приложения.

И. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ 1. Историко-экономические траектории развития меяадународного бизнеса в Х1Х-ХХ1 вв. предопределили современные формы функционирования и типы организации ТНК

Историко-экономнческая характеристика развития форм и типов международного бизнеса Х1Х-ХХ1 вв. позволила выделить пять поколений ТНК, связанных с соответствующими стадиями развития мирового хозяйства (см. табл.1).

Таблица 1. Этапы развития ТНК

Этап Временной интервал (годы) Основные характеристики ТНК Преобладающие формы и механизмы

1. до 1918 разработка и добыча сырьевых ресурсов в колониальных странах; их переработка в странах-метрополиях картели и синдикаты

2. 1918-1939 производство вооружений и военной техники тресты

3. 1945-1960 научно-технические достижения в области новейших отраслей науки и промышленности (атомная энергия, Электроника, авиация и космос, приборостроение и др.) концерны и конгломераты

4. 1970-1980 концентрация капитала и производства в рамках ТНК; укрупнение международных компаний слияния и поглощения

5. с 1990 особая важность информационных ресурсов; появление крупных ТНК в развивающихся странах и странах с переходной экономикой холдинги; разнообразные формы пространственной организации транснационального бизнеса

Поступательное развитие ТНК способствовало формированию современных форм, усвоивших уроки предыдущих этапов и гибко приспосабливающихся к постоянно изменяющимся условиям окружающей среды. ТНК, владея активами за рубежом, способны оказывать неоднозначное влияние на отдельные секторы мирового хозяйства, на экономику страны базирования и принимающих государств.

Усиление роли ТНК в процессе интернационализации хозяйственной жизни привело к формированию иерархии понятий ТНК. Определения транснациональной корпорации, разработанные как в рамках международных организаций, так и отдельными исследователями, не

противоречат друг другу. По мнению экспертов ООН и ЮНКТАД', ТНК является инкорпорированным или неинкорпорированным предприятием, включающим в себя материнскую компанию и ее зарубежные отделения -дочерние компании, ассоциированные компании и филиалы. Признак контроля со стороны материнской компании определен через установление ее минимальной доли в зарубежном отделении (10 % простых акций или голосов для инкорпорированного предприятия либо ее эквивалент для неинкорпориванного предприятия). Мнения известных экономистов по поводу сущности ТНК не противоречат друг другу. По определению Дж. Даннинга, «транснациональная корпорация представляет собой предприятие, осуществляющее прямые зарубежные инвестиции и владеющее либо контролирующее механизмы получения добавочной стоимости более чем в одной стране»8.

В процессе исследования автор пришел к заключению, что ТНК - это такие коммерческие объединения, которые осуществляют международную производственную, торговую, научно исследовательскую и иные виды деятельности через подконтрольные зарубежные подразделения, которые рассматриваются как составные части единого механизма, функционирующего в глобальном масштабе в рамках единой стратегии.

ТНК являются генераторами прямых зарубежных инвестиций (ПЗИ). В связи с мировым экономическим кризисом объемы ПЗИ в 2012 г. снизились на 18%. При этом наблюдаются разнонаправленные тенденции: падание объемов ПЗИ в большинстве развитых стран и их увеличение в развивающихся странах. Почти 2/3 падения мировых ПЗИ приходится на ЕС9. Наблюдаемое падение инвестиционных показателей происходит в условиях роста ключевых показателей: ВВП, объема международной торговли, занятости. Экономическое положение ряда стран вызывает серьезные опасения среди инвесторов. Поэтому ТНК перепрофилируют свои зарубежные предприятия, используя механизмы реструктуризации активов, дивестиций и перемещения производства.

Мощным источником ПЗИ остаются ТНК, находящиеся в государственной собственности. Их количество увеличилось с 650 в 2010 г. до 845 в 2012 г.10 Развитые страны по-прежнему поддерживают высокие статистические показатели по присутствию этих компаний. Первоначально государственные ТНК преобладали в добывающей промышленности. Сейчас они диверсифицируются и уже имеют серьезные позиции в секторе услуг. Большинство образованных за последние 2 года государственных ТНК из развивающих стран. Приобретение ими зарубежных активов было мотивировано

6 Кондратьев Н.И. Обзор концепций формирования и развития транснациональных корпораций //Механика и процессы управления. Т.З. - Екатеринбург: Ур ОРАН, 2009. - С.198.

7 UNCTAD Training Manual on Statistics for FDI and the Operations of TNCs Volume II. Statistics on the Operations of Transnational Corporations. United Nations. New York. Geneva. 2009. P. 14-15.

! Даннинг Дж. ТНК укрепляют свои позиции М.: Наука. 1990. С.78.

* World Investment Report 2013 - Global Value Chains: Investment and Trade for Development. NY. Geneva. 2013. P.xiii

10 Там же. P.xiv

недостаточными стратегическими активами (технологии, интеллектуальная собственность, товарные знаки) и природными ресурсами. 19 государственных ТНК в 2010 г. попали в список крупнейших. Инвестиционные потоки государственных ТНК оцениваются в 145 млрд. долл., формируя почти 11% мировых ПЗИ11.

Приведенные выше количественные характеристики ТНК показывают, что по своей экономической мощи они сопоставимы с отдельными странами. Широкие масштабы деятельности ТНК, их глобальные стратегические интересы позволяют рассматривать данные структуры и как заметных политических акторов, активно отстаивающих свои позиции на национальном и международном уровне.

2. Высокие относительные показатели международного характера деятельности ТНК формируются благодаря преимущественной ориентации фирмы на внешние рынки и преобладанию зарубежных операций. Не всегда фирмы-лидеры по объему зарубежных активов имеют высокие индексы транснациональности.

Анализ основных показателей деятельности ТНК проводился на основе World Investment Report за соответствующие годы. Прибыль крупнейших ТНК оценивалась с помощью статистических данных Forbes. Методика оценки деятельности ТНК UNCTAD, основана на том, что, опираясь на абсолютные показатели деятельности ТНК: их зарубежные активы; объемы зарубежных продаж; численность зарубежных сотрудников; количество зарубежных филиалов; общие активы; общие объемы продаж; общая численность сотрудников; общее число филиалов; количество стран присутствия, вычисляются относительные индексы: транснациональности, интернационализации, географического расширения. Значение относительных индексов в большей степени определяется близостью количественных значений соответствующих абсолютных «общих» и «зарубежных» показателей, чем отдельными успехами интернализации фирм. Большинство ТНК, имеющих высокие индексы транснациональности, занимают скромные места по отдельным абсолютным показателям (см. табл. 2).

Таблица 2. Комплексная оценка ранжирования 10 крупнейших по __индексу транснациональное™ ТНК, 2011 г.

Ранжирование no ТНК Страна базирова ния Отрасль TNI (%)

INI Зарубежным активам Зарубежным продажам Зарубежному персоналу

1 15 12 2 Nestle Швейцария Пищевая, напитки и табак 96,9

llWorld Investment Report 2011: Non-Equity Modes of International Production and Development UN. NY. Geneva. 2011. P. xiv

2 40 68 32 Anglo-American Великобрита ния Добыча полезных ископаемых и карьерные работы 93,9

3 38 68-69 71 Xstrata Швейцария Добыча полезных ископаемых и карьерные работы 93,5

4 18 59 27 Anheuser- Busch InBev Бельгия Пищевая, напитки и табак 92,4

5 68 77 66 British American Tobacco Великобрита ния Пищевая, напитки и табак 91,7

6 65 37 20 Nokia Финляндия Электрическое и электронное оборудование 91,4

7 92 56 18 ABB Швейцария Инжиниринговые услуги 91,2

8 14 И 12 Arcelor Mittal Люксембург Металл и металлопродукты 90,5

9 75 88 67 Linde Германия Химическая 90,2

10 8 27 38 Vodafone Group Великобрита ния Телекоммуникации 90,2

Источник: World Investment Report 2012: Таблицы приложения.

IJRL:httD://unctad.org/en/Pages/DIAEAVorld%20Investment%20Report/Annex-Tables.aspx?An=1.30.. (Дата обращения 25.09.2012)

Немногим фирмам, попавшим в список 100 крупнейших нефинансовых ТНК, удается удержаться в данном рейтинге по показателю транаснациональности в течение длительного времени. Мы рассмотрели период 1995 - 2011 гг. За это время список крупнейших ТНК по данному индексу менялся. 25 фирм входили в список 10 крупнейших за исследованные нами годы. При этом их позиции не были постоянными: если «Nestle» практически всегда попадала в «десятку», занимая от 1-го до 11-го места, то позиции «Unilever» были крайне нестабильны - от 8-го до 49 места. Обе фирмы функционируют в схожих секторах экономики. Поэтому волотильность данного показателя объясняется стратегией, выбранной фирмой.

Чтобы фирме стать лидером по индексу транснациональности, необходимо достичь значения индекса от 93,2% («Xstrata», 2008 г.) до 98,2 («Rio Tinto», 2000 г.), попасть в первую тройку - от 90,3% («Nokia», 2008 г.) до 94,9 («ABB», 2000 г.), в десятку крупнейших - от 81,1 («SABMiller», 2005 г.) до 90,2% («Vodafone Group», 2011 г.). Исходя из приведенных данных можно сделать вывод, что величина индекса фирм лидеров определяется, наряду с другими, политико-экономическими и конъюнктурными факторами мирового рынка. В 2008 г., предшествующем кризису, значение показателя были заниженными. В пост кризисные годы (2000, 2011 гг.) индекс ТНК-лидеров возрастает12.

12 World Investment Report 2002: Transnational Corporations and Export Competitiveness. - UN:NY- Geneva, 2002. - Pp.86-88, World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Extractive Industries and Development - UN:NY - Geneva, 2007. - Pp. 229-231, World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Agricultural Production and Development - UN. NY - Geneva, 2007. - Pp.228-230, World Investment Report 2012: Таблицы приложения.

URL: http://unctad.org/en/Pages/Dl AE/World%20Investment% 20 Report/Annex-Tables.asox?An=l.30.. (Дата обращения 25.09.2012)

3. Формирование американского, европейского и восточно-азиатского типов ведения бизнеса проходило под влиянием как географического и отраслевого потока прямых зарубежных инвестиций, так и страновых и региональных особенностей саморегулирования и самоорганизации меяедународного бизнеса.

Классификация региональных подходов организации бизнеса в рамках ТНК дает возможность оценить преимущества и недостатки различных континентальных и субконтинентальных типов организации международного бизнеса. Сравнительный анализ американского, европейского и восточно-азиатского стереотипов ведения бизнеса показал принципиальные различия данных способов и поставил под сомнение сам факт совместимости применения одного стереотипа управления бизнесом в пространственно ином континентальном типе организации ТНК. Проведенный статистический анализ американских, европейских и восточно-азиатских (на примере Японии) инвестиций позволил выявить секторальные и географические особенности входящих и исходящих потоков ПЗИ. Представляется важным отметить размещение ПЗИ ТНК США в финансовый сектор и нефинансовые холдинги при одновременном проникновении иностранных инвестиций в реальный сектор США. Европейские входящие и исходящие прямые инвестиции подверглись влиянию мирового экономического кризиса, о чем свидетельствует их резкое сокращение в 2012 г. РФ является более активным инвестиционным партнером ЕС по сравнению с КНР. Это подтверждают данные по исходящим, входящим и накопленным ПЗИ. На основе информации Евростата о размерах европейского бизнеса в работе сделан вывод о размещении более крупных предприятий в Великобритании и ФРГ по сравнению с остальными членами ЕС. Предприятия Германии также наиболее активны и в отраслевом освоении рынков, показывая высокую степень специализации по большинству позиций. Для японских ПЗИ характерна подверженность кризисам и ассимитричность географических потоков ПЗИ. Накопленные инвестиции пришли из Европы (с большим отрывом), США и АТР, тогда как накопленные исходящие инвестиции распределяются между АТР, США и Европой.

4. Процесс транснационализации бизнеса находит объяснение и обоснование в теориях, входящих в статическую и динамическую модели интернационализации. Модификация эклектической парадигмы, разработанной Дж. Даннингом, позволяет выявить глубинные мотивы и триггеры диверсификации ТНК.

Исследование теорий интернационализации фирм позволяет условно отнести их к статическим и к динамическим моделям. Статический подход (эклектическая парадигма Даннинга, модель анализа транзакционных издержек) предполагает, что процесс выхода фирмы на зарубежные рынки представляет собой ряд последовательных фиксированных заключений (выборов), при которых решения об осуществлении инвестиций рассматриваются как отдельные факты, совершаемые исходя из соображений

эффективности и анализа издержек и прибыли. В данном подходе роль индивида, принимающего управленческие решения, весьма ограничена. Напротив, динамический подход (модель интернационализации университета Уппсала, сетевой подход, «Рожденные глобальными») принимает во внимание опыт и знания высшего управленческого звена, фокусируется на построении последовательной стратегии принятия решений, основанных на приобретаемом фирмой опыте операций на зарубежных рынках.

Шведскими исследователями историко-экономической мысли были методологически обобщены различные теоретические подходы к исследованию международной хозяйственной деятельности, на основании чего ими предложены шесть «школ» изучения ТНК13. Важнейшей современной школой, объясняющей международную хозяйственную деятельность ТНК выступает концепция Дж. Даннинга, так называемая, эклектическая парадигма OLI, связывающая преимущества собственности, размещения и интернализации деятельности ТНК. Модификация парадигмы OLI, имеющая собственное содержание, иерархию понятий, ключевые компоненты и предпосылки становления, происходит под влиянием формирования корпоративно-конкурентного капитализма в условиях развития информационного общества, изменяющего предшествующие оценки национальных и международных производственных, человеческих и социальных активов.

Рассмотрение OLI-парадигмы основано на анализе трех групп преимуществ международного производства. Преимущество наличия зарубежной собственности собственности (О) по отношению к другим предприятиям, обслуживающим определенный рынок, является следствием обладания зарубежными материальными и нематериальными активами, в меньшей степени доступными для других фирм. Преимущество размещения активов (L) исходит из характеристики экономики иностранного государства. Оно проявляется вследствие различной стоимости факторов производства, более широких возможностей удовлетворения потребительского спроса. Преимущество интернализации (I) является следствием реализации первых двух условий и подразумевает эффективное выполнение коммерческих операций внутри фирмы.

5. Закономерности развития транснационального бизнеса в 1995 - 2011 гг., выявленные на основе статистико-экономического сравнения деятельности крупнейших нефинансовых ТНК по версии ЮНКТАД по ряду абсолютных и относительных показателей, показывают снижение доли американских и японских международных компаний в рейтинге крупнейших при одновременном увеличении присутствия в нем европейских структур, в том числе из малых стран.

" См, например, Forsgren M. Theories of the Multinational Firm: A Multidimensional Creature in the Global Economy. 2008.

Статистико-экономическое сравнение деятельности крупнейших ТНК мира по ряду показателей (объему зарубежных активов, зарубежных продаж, численности зарубежного персонала) в 1995 - 2011 гг. позволяет сделать выводы о неравномерных темпах развития отдельных международных корпораций (изменение отраслевой, институциональной, организационно-правовой форм, присутствие или отсутствие в списке топ-100, сдвиг в рейтинге) при общей тенденции к нивелировке параметров их деятельности. В таблице 3. показано, что лидирующие позиции в 2011 г. занимали корпорации химико-фармацевтической промышленности, отраслей электронного и электротехнического оборудования, нефтяного сектора, автомобилестроения.

Таблица 3. Отраслевая специализация крупнейших нефинансовых ТНК

по объему зарубежных активов (1995-2011 гг.)

Отрасль Годы

1995 2000 2005 2008 2011

Химическая (включая производство резины, шин) и фармацевти ческая 17 14 12 11 15

Энергетика, газоснабжение, коммунальные услуги - 5 8 10 12

Нефтяная 12 10 10 10 11

Автомобилестроение 14 15 11 11 11

Электрическое и электронное оборудование (электронная, электрическое оборудование, компьютеры) 16 12 10 9 7

Телекоммуникации 5 7 9 7 8

Розничная торговля, оптовая торговля (торговля) 5 7 8 8 4

Пищевая, напитки и табак 10 8 9 7 8

Транспорт и складирование - 1 1 2 2

Металлургия 4 2 4 3 3

Производство неметаллических минеральных продуктов - 2 4 5 3

Добывающая (включая золотодобычу) 1 2 2 4 5

Аэрокосмическая 1 - - 3 2

Инжиниринговые услуги - - - 1 2

Диверсифицированные ТНК 5 6 5 4 4

Источник: составлено на основе World Investment Report 1997: Transnational Corporations, Market Structure and Competition Policy. - UN:NY- Geneva, 1997. - Pp.29-31, World Investment Report 2002: Transnational Corporations and Export Competitiveness. - UN:NY- Geneva, 2002. - Pp.86-88, World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Extractive Industries and Development. - UN:NY - Geneva, 2007. - Pp. 229-231, World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Agricultural Production and Development - UN. NY -Geneva, 2007. - Pp.228-230, World Investment Report 2012: Таблицы приложения. URL:httD://unctad.org/en/Pages/DIAE/World%20Investment%20Report/Annex-Tables-asDX?An=1.30.. (Дата обращения 25.09.2012)

В страновом разрезе отмечается существенные потери позиций японских ТНК за последние годы, а также количественное снижение присутствия ТНК США в списке крупнейших нефинансовых ТНК. Усилились позиции европейских ТНК в данном рейтинге, особо активизировалось присутствие малых стран (табл.4).

Таблица 4. Страновая принадлежность крупнейших нефинансовых

ТНК по объему зарубежных активов _(1995-2011 гг., по присутствию в списке 2011 г.)

| Страна | Годы [ Страна | Годы |

1995 2000 2005 2008 2011 1995 2000 2005 2008 2011

США 30 23 23 18 22 Австрия - - - - 1

Франция 11 13 13 15 16 Бельгия 2 1 I - 1

Великобри тания 8 11 11 15 12 Бразилия - - - - I

ФРГ 9 9 12 13 12 Дания - - - - 1

Япония 18 16 9 9 6 Израиль - - - 1 1

Швейцария 5 3 4 5 5 Канада 4 2 2 - 1

Испания - 2 3 4 3 Люксем бург - - - 1 1

Италия 2 2 3 2 3 Малайзия - 1 1 1 1

Швеция 3 3 1 3 3 Мексика - 1 1 1 1

Австралия/ Великобри тания 1 1 2 Нидерлан ды 1 3 3 2 1

КНР - 1 2 3 2 Норвегия - 1 2 1 1

Нидерлан ды/Велико британия 2 г 2 2 Финлян дия 1 1 1 1

Источник: составлено на основе World Investment Report 1997: Transnational Corporations, Market Structure and Competition Policy. - UN:NY- Geneva, 1997. - Pp.29-31, World Investment Report 2002: Transnational Corporations and Export Competitiveness. - UN:NY- Geneva, 2002. - Pp.86-88, World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Extractive Industries and Development. - UN:NY - Geneva, 2007. - Pp. 229-231, World Investment Report 2007: Transnational Corporations, Agricultural Production and Development - UN. NY -Geneva, 2007. - Pp.228-230, World Investment Report 2012: Таблицы приложения. URL:http://unctadori!/en/Pages/DIAE/WorId%20Investment%20Report/Annex-Tables.aspx?An=1.30.. (Дата обращения 25.09.2012)

Структура стран базирования ТНК развивающихся стран позволила определить второе место российских международных компаний среди фирм 16 стран, попавших в рейтинг 100 крупнейших ТНК развивающихся стран. По итогам 2012 г. впервые российская телекоммуникационная транснациональная корпорация «ВымпелКом» попала в список 100 крупнейших нефинансовых корпораций мира. Она заняла 93 место по объему зарубежных активов (33,4 млрд. долл.), 59 место — по индексу транснациональности (57%). Ее зарубежные продажи составили 13 959 млрд. долл., численность зарубежного персонала - 33,8 тыс. человек14. Позиции российских ТНК среди крупнейших компаний развивающихся стран показаны в таблице 5.

Таблица 5. Присутствие российских ТНК в рейтинге 100 крупнейших

нефинансовых компаний по объемам зарубежных активов, 2011 г.

ТНК Отраслевая принадлежность Рейтинг Зарубежные Ин деке TNI

по зарубежным активам по индек су TN1 активы продажи персонал

ВымпелКом Телекоммуникации 9 53 29 829 II 280 34 479 54

Лукойл Нефть и природный газ 11 67 29 159 108 976 18 144 43

Газпром Нефть и природный газ 28 85 15 789 91 434 25 900 22

Группа Евраз Металлургия 55 65 8 281 9 766 24 640 43

Группа Северсталь Металлургия 57 84 7 638 1 630 11 557 23

14 World Investment Report 2013. Таблицы приложения.

URL:http://unctad-orp/sections/dite dir/docs/wir2013/wirl3 fs ru en.pdf (Дата обращения: 03.10.2013)

Мечел Металлургия 65 80 6 363 6817 11 983 33

Система Телекоммуникации 74 95 5 223 2512 19 663 И

Русал Металлургия 78 76 4610 9 706 7 100 36

Источник: World Investment Report 2013. Таблицы приложения

URL:http://unctad-org/sections/dite dir/docs/wir2013/wirl3 fs ru en.pdf (Дата обращения: 03.10.2013)

6. Страны Северной Европы характеризуются запоздалым развитием современных форм транснационального бизнеса. Наряду с традиционными ТНК, здесь сформировался особый, скандинавский, тип организации международных компаний, отражающий страновые особенности хозяйственной деятельности в Фено-Скандинавии и ее пространственной организации.

Страны Северной Европы представляют собой конкурентную периферию европейского субконтинента, экспериментальную лабораторию становления международного бизнеса малых стран. Организация транснационального бизнеса развитых стран Северной Европы осуществляется в двух вариантах: развитие крупного предприятий в Швеции и Финляндии и малого и среднего бизнеса в Дании и Норвегии. Поэтому ТНК стран Северной Европы выступают в виде предприятий разных размеров: и крупных и малых, учитывая европейскую классификацию размеров бизнеса. Наиболее крупные ТНК данного региона попадают в список крупнейших компаний мира по версии ЮНКТАД 2011 г.(см. табл. 6).

Таблица 6. Шесть крупнейших ТНК Северной Европы по величине ___зарубежных активов (2011 г.)

Ранжирова ние по ТНК Страна происхожд ения Отрасль Активы (млн. долл.) TNI (%)

заруб. акти вам TN I Зарубе жные Общие

43 96 Statoil ASA Норвегия Нефтяная 65 556 128 315 36,9

58 42 Vattenfall АВ Швеция Энергетика, коммунальные услуги 51 940 78 179 70,7

63 66 АР M0ller -Maersk A/S Дания Транспорт и хранение 46 035 70 444 59,7

65 6 Nokia OYJ Финляндия Электрическое и электронное оборудование 44 767 50 327 91,4

70 52 Volvo AB Швеция Автомобил естрое ние 40 637 52 647 65,9

95 39 TeliaSonera AB Швеция Телекоммуникации 31 294 37 838 72,4

Источник: World Investment Report 2012. Таблицы приложения.

URL:httD://unctad.org/en/Pages/DIAEWorld%20Investment%20Report/Annex-Tables.asDX?An=1.30.. (Дата обращения 25.09.2012)

Появление ТНК Северных стран относится ко второй половине XIX в., занимая особое место «серебряного лидера» в международном разделении труда. Поздний старт международных компаний Севера по сравнению с Западной Европой компенсируется их высокой динамикой. Катализатором ускоренной модели становления скандинавских ТНК является кластерный

подход к пространственной организации бизнеса, который приобретает особое значение в размещении инновационных отраслей, малых странах, а также в тех регионах, где особая экономическая роль отводится предприятиям малого и среднего бизнеса. Они позволяют оптимизировать деятельность разномасштабных предприятий благодаря совместному использованию имеющихся территориальных ресурсов и достижению эффекта синергии.

Специфика «скандинавских» ТНК определяется следующими характер истиками:

• ограниченный небольшой численностью занятых, оборотом и активами масштаб коммерческой деятельности;

• аффилиированность с компаниями-конкурентами используется в качестве способа подавления конкуренции;

• узкая производственная специализация по сравнению с традиционными ТНК;

• меньшие возможности политического влияния в принимающих странах.

7. Особенности становления и развития корпорации «Nokia» позволили ей занять высокие позиции в международных рейтингах. Выявленные причины стратегических проблем корпорации «Nokia» кроются как в воздействии внешних факторов на деятельность данной фирмы в течение последних пяти лет, так и во внутренних управленческих и организационных ошибках руководства.

«Nokia», как и большинство крупных фирм стран Северной Европы, была создана во второй половине XX века. В результате удачных стратегических инициатив в 2011 г. она стала крупнейшей по индексу транснациональное™ ТНК Северной Европы. Динамика развития компании с 2003 г., когда фирма впервые попала в данный рейтинг, показана в таблице 7.

Таблица 7. «Nokia» динамика индексов транснациональности и __интернационализации (%)

Показатели Годы

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009" 2010 2011

заруб.акгивы/общие активы 58,24 61,64 65,37 65,01 77,85 90,77 - 84,44 88,95

Ранг по заруб, активам 69 72 88 93 48 40 - 59 65

заруб.продажи/общие продажи 98,82 98,80 99,03 99,06 99,37 99,29 - 99,13 99,18

заруб. персонал/ общий персонал 56,42 57,16 58,47 63,12 75,43 80,71 - 85,02 86,05

TNI 71.2 72,5 74,3 76,0 84,2 90,3 - 89,5 91,4

Ранг по TNI 24 24 22 25 9 3 - 5 6

Кол-во заруб, филиалов 98 125 108 88 - - - - -

Общее кол-во филиалов 103 131 119 95 - - - - -

ць 95,15 95,19 90,8 93,0 - - - - -

Ранг по if 2 3 13 9 - - - - -

Источник: рассчитано на основе World Investment Report 2012. Таблицы приложения. URL: http://archive.unctad.org/Templates/Page.asp?intltemlD=5545&lang=l (Дата обращения 25.09.2012)

* Данные по отдельным компонентам индекса транснациональности (TNI) в отчетах UNCTAD,

имеющихся в открытом доступе отсутствуют ** Данные для расчета индекса интернационализации (II) по крупнейшим нефинансовым корпорациям с 2007 г. в отчетах UNCTAD отсутствуют

Отраслевая принадлежность16 и особенности внутрифирменного управления обусловливают расхождения значений пропорций, на основании которых рассчитывается индекс транснациональности. В 2011 г. «Nokia» характеризовалась высокой долей зарубежных активов, продаж и занятого персонала. В период последнего мирового экономического кризиса сократились размеры зарубежных и общих активов (на 10,48 и 5,11% соответственно), зарубежных и общих продаж (на 27,67 и 27,57% соответственно) при увеличении штата зарубежных сотрудников и общего количества занятых на предприятии (на 13,68 и 6,63% соответственно)17. Увеличение численности персонала произошло, главным образом, за счет привлечения специалистов за рубежом. При этом все относительные показатели деятельности фирмы остались на высоком уровне. Такое разнонаправленное изменение факторов явилось одним из признаков стратегического провала фирмы, вовремя не замеченного ее руководством.

Последний мировой экономический кризис оказал негативное влияние на результаты различных направлений деятельности компании «Nokia», которые проявились к 2012 г. Усиливается присутствие компании «Nokia» в Азиатско-Тихоокеанском регионе, в Латинской Америке и на Ближнем Востоке за счет потери Европы, материкового Китая и Северной Америки. Фирмы малых стран, к числу которых относится и Финляндия, подвержены более позднему вхождению в кризисное состояние и запоздалому выходу из него по сравнению с развитыми странами. Стратегические ошибки «Nokia» сводятся к чрезмерному увлечению переносом коммерческой и производственной деятельности, включая исследования и разработки, за рубеж, недостаточно полному анализу основных тенденций мирового рынка телекоммуникационного оборудования, а также попыткам объединить принципиально разные неадаптированные подходы к управлению бизнесом в рамках одного предприятия и необдуманному выбору ряда партнеров.

16 За последние 10 лет она менялась. До 2007 г. включительно Nokia OYJ была телекоммуникационной компанией, с 2008 г. входит в отрасль электротехнического и электронного оборудования. Источник: URL:http://archive.unctad.org/Templates/Page.asp?intItemID=5545&lang=l(flaTa обращения 25.09.2012)

17 Рассчитано на основе URL:http://arch¡ve.unctad.org/Templates/Page.asp?intItemID=5545&lang=l3a период 2008-2011 гг.

III. ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

1. Уланов В.А. История транснационализации бизнеса/ В.А. Уланов //Современные проблемы науки и образования. - 2013. - №1. - 0,7 п.л.

2. Уланов В.А. Теоретические основы анализа меяадународной хозяйственной деятельности / В.А. Уланов //Экономика и управление. - 2012. - № 10. - 0,9 п.л.

3. Уланов В.А., Ефимова Е.Г. Транснациональные корпорации стран Северной Европы: становление и этапы развития / В.А. Уланов, Е.Г. Ефимова //Вестник Санкт-Петербургского государственного университета. Серия 5. Экономика. - 2011. - Вып. 1. - 1,2 п.л./0,9 п.л.

4. Уланов В.А. «Nokia Corporation»: от маленькой бумажной фабрики к мировому господству//Модели экономического развития в кризисных условиях: социология, право, управление, экология, образование: сборник статей по итогам международной научно-практической конференции 24-25 сентября 2012 г. /В.А. Уланов. - СПб. КультИнформПресс. 2012. - 0,3 п.л.

5. Уланов В.А., Ефимова Е.Г. Транснациональные корпорации стран Северной Европы: глобализация или регионализация международного бизнеса? // Модернизация экономики: проблемы и перспективы: материалы конференции, посвященной 70-летию экономического факультета СПбГУ 14-15 октября 2010 г. /В.А. Уланов, Е.Г. Ефимова. -СПб. 2010. - 0,3 п.л./0,2 п.л.

Отпечатано в типографии ООО «УНИ-ПРИНТ» Заказ №43-1122-55. Формат бумаги 60x84/16. Тираж 100 Подписано в печать 21.11.2013 191119, Санкт-Петербург, ул. Звенигородская, д. 11 Тел./факс: 740-11-80 www.7401180.ru