Повышение эффективности государственного регулирования инфраструктурных отраслей как фактор укрепления национальной экономической безопасности тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Повышение эффективности государственного регулирования инфраструктурных отраслей как фактор укрепления национальной экономической безопасности"

На правах рукописи

Куликов Михаил Михайлович

Повышение эффективности государственного регулирования инфраструктурных отраслей как фактор укрепления национальной экономической безопасности

Специальность:08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством»

(макроэкономика)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва 2004 г.

Работа выполнена на кафедре Государственного регулирования национальной экономики Института национальной и мировой экономики Государственного университета управления

Научный руководитель - доктор экономических наук, профессор

Земляков Дмитрий Николаевич

Официальные оппоненты: - доктор экономических наук, профессор

Везущая организация:

Академия труда и социальных отношений

Защита состоится «Ь_» -ЦА^Г^ 2004 года в^ "часов на заседании диссертационного совета Д 212.049.06 в Государственном университете управления по адресу: 109542, Москва, Рязанский проспект, д. 99, зал заседаний ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного университета управления.

Автореферат разослан «_»_2004 г.

Ученый секретарь диссертационного совета,

Серегина Светлана Федоровна;

- кандидат экономических наук, доцент

Морозова Ирина Михайловна

кандидат экономических наук, доцент

Родина И. Б.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность диссертационного исследования определяется потребностью в создании действенных и эффективных механизмов государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России, с целью обеспечения уровня Национальной экономической безопасности, необходимого для самостоятельного и устойчивого воспроизводства и развития российской экономики.

Одной из ключевых особенностей инфраструктурных отраслей является их системообразующая роль в современной макроэкономической системе. В течение последних 10 лет доля основных инфраструктурных отраслей (трубопроводный и железнодорожный транспорт, электроэнергетика) в российском ВВП составляет 12-17%.

Существенную роль для российской национальной экономики играет бюджетообразующая функция инфраструктурных отраслей: в 2002 году доля налоговых поступлений в бюджетную систему Российской Федерации от вышеназванных инфраструктурных отраслей составила более 14%.

Не менее важна инвестиционная функция инфраструктурных отраслей: доля инвестиций в Национальную экономику России, приходящаяся на инфраструктурный сектор, составляет в настоящее время порядка 20%, и данный показатель имеет тенденцию к увеличению.

На сегодняшний день в двух базовых инфраструктурных отраслях российской экономики, в электроэнергетике и на железнодорожном транспорте, имеют место активные процессы реформирования, вследствие которых претерпевает серьезные изменения структура организации данных отраслей, механизмы ценообразования, инвестиционные и финансовые механизмы, структура собственности и т.д. Эти изменения оказывают значительное воздействие не только на сами инфраструктурные отрасли, но также на всю макроэкономику страны в целом. Причем данные изменения

носят стратегический характер.

В связи с этим встает вопрос о влиянии реформирования инфраструктурных отраслей на национальную экономическую безопасность, необходимость обеспечения которой становится все более актуальной в условиях интеграции экономики Российской Федерации в современные глобальные экономические отношения.

Тем не менее, вплоть до настоящего времени не существует комплексной теоретической базы, описывающей взаимосвязи и взаимовлияние проблем государственного регулирования инфраструктурных отраслей и проблем национальной экономической безопасности, поскольку данное проблемное поле находится на стыке трех теоретических областей экономической науки: общей теории государственного, регулирования экономики, теории естественных монополий и теории экономической безопасности. Данное обстоятельство обуславливает наличие не только практического, но и теоретического аспекта актуальности выбранной темы.

Целью диссертационного исследования является формирование теоретических подходов в области управления национальной экономической безопасностью через инструментарий государственного регулирования, применяемый к инфраструктурным отраслям, а также разработка практических рекомендаций по совершенствованию системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности

Для достижения вышеназванной цели представляется необходимым решить следующие задачи:

- определить место и роль инфраструктурных отраслей в макроэкономической системе;

- рассмотреть основные существующие методологические подходы к определению понятия национальной экономической безопасности;

- выявить и описать механизм воздействия государственного регулирования инфраструктурных отраслей на состояние национальной экономической безопасности;

- провести анализ современного состояния российского инфраструктурного сектора, выявить основные проблемы и тенденции развития;

- проанализировать качество существующей системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России с точки зрения обеспечения национальной экономической безопасности;

- на основе данного анализа разработать комплекс мероприятий в сфере государственного регулирования по повышению эффективности функционирования инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности;

- разработать и описать методические рекомендации к формированию концепции организации системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей, обеспечивающей возможность реализации предложенного комплекса мероприятий по повышению эффективности функционирования российских инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности. Предметом исследования является инструментарий государственного

воздействия на инфраструктурные отрасли национальной экономики.

Объектом исследования является национальная экономическая безопасность.

Методологическую основу диссертационной работы составляют разработанные и описанные в литературе стандартные методы экономического анализа, такие как системный анализ, факторный анализ, динамический анализ (сопоставление динамики изменения нескольких показателей во времени), структурный анализ (составление структурных схем, выявление и классификация взаимодействий между структурными элементами), метод аналогии (в том числе) сопоставление с зарубежным опытом, стоимостной анализ эффективности управленческих решений (в том числе с использованием концепции экономической добавленной стоимости «Economic Value Added Concept»), а также разработанные автором настоящей работы подходы к анализу эффективности системы государственного

регулирования инфраструктурных отраслей, а также к анализу функциональной целостности процессов государственного регулирования инфраструктурных отраслей (на примере ТЭК).

Научная новизна диссертационного исследования заключается в выявлении автором механизма влияния на национальную экономическую безопасность через инструментарий государственного регулирования инфраструктурных отраслей, а также в разработке концепции использования данного механизма в целях укрепления национальной экономической безопасности через повышение эффективности регулирования и функционирования инфраструктурного сектора Национальной экономики. В настоящей работе получены следующие результаты:

- исследованы существующие теоретические подходы к определению системы национальной экономической безопасности (стр. 17-26),

- предложена авторская классификация ролей государства по отношению к инфраструктурным отраслям национальной экономики (стр. 28-33),

- выявлена и схематически описана взаимосвязь между государственным регулированием инфраструктурных отраслей и уровнем национальной экономической безопасности (стр. 45-47),

- предложена система критериев количественной оценки эффективности функционирования инфраструктурных отраслей на примере электроэнергетики (стр. 44),

- сформулирован вывод о необходимости изменения организации государственного регулирования инфраструктурных отраслей с целью повышения эффективности их функционирования и укрепления национальной экономической безопасности (стр. 69-70),

- разработан и представлен комплекс практических мероприятий по совершенствованию государственного регулирования инфраструктурных отраслей (стр. 94-126).

Теоретическая значимость диссертационной работы заключается, во-первых, в развитии недостаточно разработанного в отечественной

экономической науке направления на стыке теории государственного регулирования экономики, теории экономической безопасности и теории естественных монополий, во-вторых, в расширении методологического аппарата исследования функционирования инфраструктурных отраслей и системы их государственного регулирования в рыночной и переходной экономике.

Практическое значение данной диссертации состоит в том, что она направлена на решение двух важнейших и актуальных задач, стоящих в настоящий момент перед исполнительной властью в России: во-первых, проведения административной реформы, в том числе в системе государственного регулирования инфраструктурных отраслей (Минэнерго, МПС, Минсвязи) и, во-вторых, дальнейшей реализации процессов реформирования ключевых инфраструктурных отраслей российской экономики - электроэнергетики, железнодорожного и трубопроводного транспорта.

Предложенные результаты могут быть использованы для проведения мероприятий по повышению эффективности системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей, а также для выработки направлений экономической политики в области развития российского инфраструктурного сектора с учетом требований обеспечения национальной экономической безопасности. Материал диссертации может использоваться в преподавании таких дисциплин, как «Макроэкономика», «Теория отраслевых рынков», «Основы Национальной экономики», «Экономическая безопасность», «Государственное регулирование Национальной экономики» а также при подготовке спецкурсов по проблеме функционирования и развития российских инфраструктурных отраслей.

Апробация работы. Основные положения и выводы настоящей работы были использованы при подготовке проекта Федерального Закона «Об электроэнергетике», проекта Постановления Правительства Российской

Федерации «Об утверждении правил оптового рынка электричкой энергии (мощности) переходного периода».

Материалы исследования докладывались на научных конференциях, на заседаниях кафедры Государственного регулирования национальной экономики ГУУ, а также научно-методологического совета ИНиМЭ ГУУ.

Предложения, разработанные и представленные в настоящей работе, легли в основу Концепции' повышения эффективности управления государственной собственностью в электроэнергетике, разработанной по заказу Правительства Российской Федерации.

На основе материала диссертации по заказу аппарата Правительства Российской Федерации подготовлена Концепция административной -реформы в сфере ТЭК, а также Концепция государственного гарантирования инвестиций в электроэнергетике.

Отдельные разделы настоящей работы были использованы автором при подготовке и проведении семинаров в ГУУ по дисциплинам «Экономика общественного сектора» и «Государственное регулирование национальной экономики».

Структура работы. Сформулированные цели и задачи исследования предопределили его логику и содержание. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии и. приложений. Общий объем диссертации (без приложений) - 139 страниц, 5 приложений общим объемом . 32 страницы, 59 рисунков, 4 таблицы. Список литературы включает 70 наименований.

Содержание работы выглядит следующим образом: Введение

Глава 1. Теоретико-методологические основы влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей на национальную экономическую безопасность

1.1. Понятие, место и роль инфраструктурных отраслей в макроэкономической системе

1.2. Сущность категории «Национальная экономическая безопасность): основные подходы

1.3. Проблемы эффективности государственного регулирования инфраструктурных отраслей с точки зрения национальной экономической безопасности (теоретический аспект)

Глава 2. Выявление механизмов влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации на национальную экономическую безопасность

2.1. Текущее состояние российских инфраструктурных отраслей

2.2. Анализ системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации

2.3. Анализ процессов реформирования российских инфраструктурных отраслей и их влияния на национальную экономическую безопасность

Глава 3. Совершенствование государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности

3.1. Повышение эффективности управления государственной собственностью в инфраструктурных отраслях

3.2. Комплекс мероприятий по совершенствованию функционирования инфраструктурных отраслей российской экономики

3.3. Рекомендации по созданию эффективной организационной структуры системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности

Заключение Список литературы Приложения

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ.'

Во введении обоснована актуальность диссертационной работы, поставлена цель и определены основные задачи, объект и предмет исследования, сформулирована научная новизна диссертации, ее теоретическая и практическая значимость, а также приведены сведения об апробации ее результатов.

В первой главе «Теоретико-методологические основы влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей на национальную экономическую безопасность» раскрывается содержание понятия инфраструктурных отраслей, рассматриваются их особенности и роль в макроэкономической системе. Затем приводятся различные существующие подходы к определению категории национальной экономической безопасности. Далее описывается механизм государственного регулирования инфраструктурных отраслей с точки зрения его влияния на экономическую безопасность.

К инфраструктурным принято относить такие отрасли, продукция (услуги) которых является необходимым условием функционирования и развития всех секторов народного хозяйства. Базовыми инфраструктурными отраслями российской экономики считаются: железнодорожный транспорт, электроэнергетика и трубопроводы. Инфраструктурные отрасли имеют особую значимость для макроэкономической системы в целом, выполняя системообразующую, бюджетообразующую и инвестиционную функции, что определяет существенное влияние эффективности их функционирования и тенденций развития на национальную экономическую безопасность.

В соответствии с посланием Президента РФ, национальная экономическая безопасность представляет собой часть общей национальной безопасности, которая понимается как «состояние защищенности национальных интересов от внутренних и внешних угроз, обеспечивающее прогрессивное развитие личности, общества и государства».

Базовые факторы национальной экономической безопасности

ь

Устойчивость финансовой системы

Сохранение единого экономического пространства предотвращение резкого дисбаланса между уровнями

экономического 6 ш-осостояния различных регионов Российской Федерации

исключающих

Поддержание научного потенциала страны и сохранение везущих отечественных научных школ, способных обеспечить независимость Российской Федерации на стратегически важных направлениях НТП

криминализацию общества и всех сфер хозяйственной н финансовой деятельности

Приемлемый )ровснь жизни населения и возможность его сохранения

Способность экономики

функционировать в режиме расширенного воспроизводства

Рациональна* структура внешней торговли

Определение и обеспечение необходимого государственного регулирования экономических процессов, способного гарантировать нормальное функционирование рыночной экономики как в

обычных, так и в экстремальных условиях

Рис I Структура факторов национальной экономической безопасности по Указу Президента РФ № 608

В настоящем исследовании рассмотрены различные подходы к описанию структуры национальной экономической безопасности, представленные в современной экономической литературе, в том числе: С.Ю.Глазьева, Э.М.Короткова, В.К.Сенчагова. За основу для дальнейшего анализа был принят подход к определению понятия экономической безопасности, изложенный в послании Президента РФ (Указ № 608 от 29.04.96), поскольку приведенная в данном документе структура базовых факторов национальной экономической безопасности (рис.1) представляется наиболее полной, а также потому, что данный документ отражает официальную позицию российской исполнительной власти по рассматриваемому вопросу.

С целью обеспечения системного подхода к рассмотрению влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей на состояние национальной экономической безопасности в диссертационной работе предложена авторская классификация ролей, выполняемых государством по отношению к инфраструктурным отраслям (собственник, законодатель и регулятор), а также классификация основных проблем, стоящих перед

государством в инфраструктурном секторе (технологические, финансовые и институциональные проблемы).

На основе приведенных классификаций в работе выявлен и описан механизм влияния каждого из вышеназванных аспектов государственного регулирования инфраструктурных отраслей на те или иные факторы национальной экономической безопасности. Так, например, государство как регулятор проводит тарифную политику, регулирующую цены на продукцию (услуги) всех основных отраслей инфраструктурного сектора, от эффективности которой впрямую зависит такой важный фактор экономической безопасности, как устойчивость финансовой системы. Другим примером такого влияния является воздействие государства как собственника на крупнейшие инфраструктурные предприятия с целью повышения их инвестиционной привлекательности, что, принимая во внимание функции инфраструктурных отраслей (системообразующую и инвестиционную), оказывает непосредственное влияние на такой фактор экономической безопасности как способность экономики функционировать в режиме расширенного воспроизводства

Таким образом, посредством совершенствования государственного регулирования инфраструктурных отраслей представляется возможным через повышение эффективности функционирования инфраструктурного сектора существенно укрепить национальную экономическую безопасность на макроуровне.

Во второй главе диссертационной работы, «Выявление механизмов влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации на национальную экономическую безопасность»,

представлен анализ существующих проблем, касающихся функционирования российских инфраструктурных отраслей, системы их государственного регулирования, а также процессов реформирования инфраструктурнго сектора в России.

В настоящее время, как отмечалось выше, инфраструктурные отрасли российской экономики являются объектом реформирования, основной идеей которого является выделение из традиционных для советской экономики вертикально и горизонтально интегрированных гигантов-монополистов сетевой («транспортной») составляющей с последующей демонополизацией оставшихся производственной и сбытовой составляющих для перехода к рыночному ценообразованию вместо существующего на сегодняшний день тарифного регулирования. В качестве «пробного камня» для реализации такого сценария была выбрана электроэнергетика, на «второй очереди» -железнодорожный транспорт. Другие инфраструктурные отрасли, прежде всего трубопроводный транспорт, можно условно отнести к «третьей очереди» реформирования. В силу данного обстоятельства наиболее пристальное внимание при анализе статистических данных во второй главе настоящего исследовния уделяется электроэнергетике, как пионерной отрасли, на примере которой представляется возможным ясно увидеть основные методологические контуры предстоящего реформирования прочих инфраструктурных отраслей, что дает возможность примерно оценить общесистемные последствия такого реформирования для Национальной экономики России и, прежде всего, для национальной экономической безопасности.

Анализ текущего состояния российских инфраструктурных отраслей показал наличие ряда проблемных блоков, среди которых представляется целесообразным прежде всего отметить дефицит инвестиционных ресурсов (несоответствие потребностей в инвестиционных средствах, необходимых для устойчивого развития отрасли, и реальных капиталовложений) и низкую эффективность.

Оценка эффективности была произведена в работе на основе сравнения ряда характеризующих ее параметров с аналогичными показателями в нескольких европейских странах, в результате которого было выявлено существенное отставание по таким индикаторам как: энергоекость,

производительность труда, системная надежность (оценивается в работе по количеству и продолжительности перебоев), экологическая эффективность (может оцениваться, например, по уровеню выбросов в атмосеру), доля нетопливных переменных затрат в себестоимости (рис. 2).

В рамках анализа текущего состояния системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей рассматривается два аспекта: системный и организационный. Системный аспект анализа исследует вопрос о том, насколько удовлетворительно с точки зрения национальной экономической безопасности государство выполняет свои основные роли по отношению к инфраструктурным отраслям (регулятора, законодателя и собственника) и насколько выполнение этих ролей в рамках единого процесса государственного- регулирования согласовано друг с другом. Функциональный аспект заключает в себе рассмотрение существующих процессов государственного регулирования на предмет их функциональной целостности.

Как показали исследования, существующая организационная структура государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России представляется слишком громоздкой, вследствие чего ответственность за их эффективное функционирование размыта.

Являясь основным собственником инфраструктурных активов в стране (контрольный пакет в РАО «ЕЭС России», в ОАО «АК Транснефть», 100% в ОАО «Росэнергоатом» и в ОАО «Российские железные дороги», более 38% в РАО «Газпром» и т.д.), государство не обладает всей полнотой информации о финансовых потоках в принадлежащих ему вышеназванных компаниях, что позволяет высшему менеджменту крупных субъектов инфраструктурного сектора через различные полулегальные схемы производить приватизацию существенной части финансового потока, идущего через их компании, в ущерб государству как главному акционеру.

Анализ одного из ключевых инструментов государства как регулятора инфраструктурных отраслей - тарифной политики - позволяет сделать вывод о том, что действующая в настоящее время методика расчета тарифов на их продукцию/услуги не стимулирует предприятия этих отраслей к повышению эффективности хозяйственной деятельности, поскольку она основана на затратном принципе.

Осуществление законодательной деятельности государства в отношении инфраструктурного сектора осложняется тем, что данный сектор находится в состоянии реформирования. При этом различные государственные органы, участвующие в законотворческом процессе, как правило, не имеют единой позиции по программе дальнейшего развития российских инфраструктурных отраслей, поскольку ясно сформулированная государственная стратегия по данному вопросу до сих пор отсутствует.

В этих условиях не представляется возможным обеспечить необходимую степень контроля и координации процессов реформирования со стороны государства, что создает угрозу развития реформы в направлении, противоречащем интересам национальной экономической безопасности Российской Федерации, под влиянием лоббирования со стороны западных деловых кругов, а также со стороны высшего менеджмента крупных субъектов инфраструктурного сектора экономики. Одним из ярких примеров такого развития можно считать недавнее Постановление Правительства РФ, в

котором закреплен узловой принцип ценообразования на свободном секторе рынка электроэнергии/мощности. Принятие данного принципа за основу означает, что межрегиональная дифференциация цен на электрическую энергию будет обусловлена только ограничениями пропускной способности электрических сетей при транспортировке энергии между узлами (регионами). В процессе «расшивки» узких мест межрегиональные различия в цене электрической энергии постепенно исчезнут, что может привести, как показано в диссертационной работе, к катастрофическим социально-экономическим последствиям для Сибирского региона страны, подорвав тем самым один из важнейших элементов национальной экономической безопасности - сбалансированность уровней экономического благосостояния различных регионов Российской Федерации.

Таким образом, описанные выше недостатки системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей, функционирование которых характеризуется низкой эффективностью, а также осложняется наличием инвестиционного дефицита, приводят к возникновению серьезных проблем в сфере обеспечения национальной экономической безопасности. В связи с этим представляется очевидной необходимость разработки комплекса мероприятий по совершенствованию государственного регулирования инфраструктурного сектора, направленного на укрепление экономической безопасности Российской Федерации.

Вышеназванный комплекс мероприятий разработан и представлен в третьей главе диссертационного исследования — «Совершенствование государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности».

Исходя из результатов анализа, на основе системного подхода были выделены шесть основных направлений, по каждому из которых в работе предложены конкретные меры, позволяющие Правительству Российской Федерации существенно улучшить существующую ситуацию в области

государственного регулирования инфраструктурных отраслей с точки зрения экономической безопасности (таблица 1).

Реализация предложенных мер, по мнению автора, может оказать заметное положительное влияние на состояние национальной экономической безопасности Российской Федерации, поскольку он направлен на повышение устойчивости финансовой системы (через совершенствование тарифной политики), предотвращение региональных экономических кризисов, стимулирование инвестиционного процесса, с целью обеспечения устойчивого развития и расширенного воспроизводства, повышение прозрачности финансовых потоков в крупных инфраструктурных компаниях с государственным участием, необходимое для снижения криминализации экономики, а также способствующее росту налоговых отчислений в государственный бюджет и т.д.

Таблица 1 Комплекс мероприятии по совершенствованию государственного регулирования инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности.

M Направления Меры Предполагаемые результаты

1 Управление госсобственностью Введение Соглашений о целях между государством и топ-менеджментом крупных инфраструктурных компаний Снижение издержек, повышение эффектив-ности инвестиций

2 Реструктуризация Выделение сетевой составляющей перед демонополизацией сбытового и производственного блоков Создание реальных предпосылок для конкуренции

3 Создание рыночной инфраструктуры Организация рынка по принципу добровольности (отказ от обязательного пула), введение государственных гарантий инвестиционных вложений Повышение инвестиционной привлекательности отраслей

4 Изменение механизмов ценообразования В регулируемом секторе - переход на тарифную политику по принципу целевых затрат (target costing), в свободном секторе -установление зонального принципа ценообразования Рост рентабельности, снижение угрозы региональных экономических кризисов

5 Изменение законодательства Четкое разделение между рамочными (общими) и специализированными нормативно-правовыми актами (НПА) Ликвидация правового вакуума и противоре-чий между НПА

6 Изменение орг структуры roc регулирования инфраструктурных отраслей Наделение отраслевых министерств стратегическими полномочиями в сфере регулирования и реформирования инфраструктурных отраслей, соответствующим правом законодательной инициативы и необходимым инструментарием Централизация гос ответственности за инфраструктурные отрасли, дающая возможность реализации вышеназванных предложений

В заключении работы сформулированы основные выводы по результатам диссертационного исследования.

В приложениях представлены: система индикаторов экономической безопасности СЮ. Глазьева, факторная схема влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей на уровень национальной экономической безопасности, перечни регулирующих процессов и функций (существующих и рекомендуемых) отраслевого государственного ведомства в инфраструктурном секторе (на примере Минэнерго России).

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1. Куликов М.М., Рожков К.Л. «Состояние российской экономики на конец 90-х годов» // Монография «Управление социально-экономическим развитием России. Концепции, цели, механизмы» — М.: Экономика, 2002. — 0,8 пл.

2. Куликов М.М. «Логистический подход к управлению региональной экономической системой» // Материалы 15-й Всероссийской конференции молодых ученых и студентов «Реформы в России и проблемы управления — 2000», Вып. 2. - М.: ГУУ, 2000. - 0,2 пл.

3. Куликов М.М. «Необходимость системного подхода к структурной макроэкономической политике в России», материалы 8-го Всероссийского семинара «Проблемы управления», вып. 2. - М.: ГУУ, 2000. - 0,2 пл.

4. Куликов М.М. «Иностранные кредиты для России: негативные последствия» // Инвестиции в России, № 5 - М.: ИвР им. Вчерашнего, 1999. - 0,3 пл.

5. Куликов М.М. «Негативные макроэкономические последствия иностранного кредитования российской экономики» // Материалы 7-го Всероссийского семинара «Проблемы управления», вып.2. - М.:ГУУ, 1999. - 0,2 пл.

Подл, в печ. 22.01.2004. Формат 60x90/16. Объем 1,0 печ.л. Бумага офисная. Печать цифровая.

Тираж 60 экз. Заказ № 96.

ГОУВПО Государственный университет управления Издательский центр ГОУВПО ГУУ

109542, Москва, Рязанский проспект, 99, Учебный корпус, ауд. 106

Тел./факс: (095) 371-95-10, e-mail: ic@puu.ru

www.guu.ru

• - 2917

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Куликов, Михаил Михайлович

Введение

1. Теоретико-методологические основы влияния государственного ре- 10 гулирования инфраструктурных отраслей на национальную экономическую безопасность

1.1. Понятие, место и роль инфраструктурных отраслей в макроэконо- 11 мической системе

1.2. Сущность категории «Национальная экономическая безопасность»: 17 основные подходы

1.3. Проблемы эффективности государственного регулирования инфра- 44 структурных отраслей с точки зрения национальной экономической безопасности (теоретический аспект)

2. Выявление механизмов влияния государственного регулирования 50 инфраструктурных отраслей в Российской Федерации на национальную экономическую безопасность

2.1. Текущее состояние российских инфраструктурных отраслей

2.2. Анализ системы государственного регулирования инфраструктур- 57 ных отраслей в Российской Федерации

2.3. Анализ процессов реформирования российских инфраструктурных 73 отраслей и их влияния национальную экономическую безопасность

3. Совершенствование государственного регулирования инфраструк- 90 турных отраслей в Российской Федерации с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности

3.1. Повышение эффективности управления государственной собствен- 94 ностью в инфраструктурных отраслях

3.2. Комплекс мероприятий по совершенствованию функционирования 102 инфраструктурных отраслей российской экономики

3.3. Рекомендации по созданию эффективной организационной структуры системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности Заключение Список литературы

Диссертация: введение по экономике, на тему "Повышение эффективности государственного регулирования инфраструктурных отраслей как фактор укрепления национальной экономической безопасности"

Актуальность диссертационного исследования определяется потребностью в создании действенных и эффективных механизмов государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России, с целью обеспечения уровня Национальной экономической безопасности, необходимого для самостоятельного и устойчивого воспроизводства и развития российской экономики.

Одной из ключевых особенностей инфраструктурных отраслей является их системообразующая роль в современной макроэкономической системе. В течение последних 10 лет доля основных инфраструктурных отраслей (трубопроводный и железнодорожный транспорт, электроэнергетика) в российском ВВП составляет 12-17%.

Существенную роль для российской национальной экономики играет бюджетообразующая функция инфраструктурных отраслей: в 2002 году доля налоговых поступлений в бюджетную систему Российской Федерации от вышеназванных инфраструктурных отраслей составила более 14%.

Не менее важна инвестиционная функция инфраструктурных отраслей: доля инвестиций в Национальную экономику России, приходящаяся на инфраструктурный сектор, составляет в настоящее время порядка 20%, и данный показатель имеет тенденцию к увеличению.

На сегодняшний день в двух базовых инфраструктурных отраслях российской экономики, в электроэнергетике и на железнодорожном транспорте, имеют место активные процессы реформирования, вследствие которых претерпевает серьезные изменения структура организации данных отраслей, механизмы ценообразования, инвестиционные и финансовые механизмы, структура собственности и т.д. Эти изменения оказывают значительное воздействие не только на сами инфраструктурные отрасли, но также на всю макроэкономику страны в целом. Причем данные изменения носят стратегический характер.

В связи с этим встает вопрос о влиянии реформирования инфраструктурных отраслей на национальную экономическую безопасность, необходимость обеспечения которой становится все более актуальной в условиях интеграции экономики Российской Федерации в современные глобальные экономические отношения.

Тем не менее, вплоть до настоящего времени не существует комплексной теоретической базы, описывающей взаимосвязи и взаимовлияние проблем государственного регулирования инфраструктурных отраслей и проблем национальной экономической безопасности, поскольку данное проблемное поле находится на стыке трех теоретических областей экономической науки: общей теории государственного регулирования экономики, теории естественных монополий и теории экономической безопасности. Данное обстоятельство обуславливает наличие не только практического, но и теоретического аспекта актуальности выбранной темы.

Целью диссертационного исследования является формирование теоретических подходов в области управления национальной экономической безопасностью через инструментарий государственного регулирования, применяемый к инфраструктурным отраслям, а также разработка практических рекомендаций по совершенствованию системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности

Для достижения вышеназванной цели представляется необходимым решить следующие задачи:

- определить место и роль инфраструктурных отраслей в макроэкономической системе;

- рассмотреть основные существующие методологические подходы к определению понятия национальной экономической безопасности;

- выявить и описать механизм воздействия государственного регулирования инфраструктурных отраслей на состояние национальной экономической безопасности;

- провести анализ современного состояния российского инфраструктурного сектора, выявить основные проблемы и тенденции развития;

- проанализировать качество существующей системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей в России с точки зрения обеспечения национальной экономической безопасности;

- на основе данного анализа разработать комплекс мероприятий в сфере государственного регулирования по повышению эффективности функционирования инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности;

- разработать и описать методические рекомендации к формированию концепции организации системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей, обеспечивающей возможность реализации предложенного комплекса мероприятий по повышению эффективности функционирования российских инфраструктурных отраслей с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности.

Предметом исследования является инструментарий государственного воздействия на инфраструктурные отрасли национальной экономики.

Объектом исс ледования является национальная экономическая безопасность.

Методологическую основу диссертационной работы составляют разработанные и описанные в литературе стандартные методы экономического анализа, такие как системный анализ, факторный анализ, динамический анализ (сопоставление динамики изменения нескольких показателей во времени), структурный анализ (составление структурных схем, выявление и классификация взаимодействий между структурными элементами), метод аналогии (в том числе) сопоставление с зарубежным опытом, стоимостной анализ эффективности управленческих решений (в том числе с использованием концепции экономической добавленной стоимости «Economic Value Added Concept»), а также разработанные автором настоящей работы подходы к анализу эффективности системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей, а также к анализу функциональной целостности процессов государственного регулирования инфраструктурных отраслей (на примере ТЭК).

Научная новизна диссертационного исследования заключается в выявлении автором механизма влияния на национальную экономическую безопасность через инструментарий государственного регулирования инфраструктурных отраслей, а также в разработке концепции использования данного механизма в целях укрепления национальной экономической безопасности через повышение эффективности регулирования и функционирования инфраструктурного сектора Национальной экономики.

В настоящей работе получены следующие результаты:

- исследованы существующие теоретические подходы к определению системы национальной экономической безопасности (стр. 17-26),

- предложена авторская классификация ролей государства по отношению к инфраструктурным отраслям национальной экономики (стр. 28-33),

- выявлена и схематически описана взаимосвязь между государственным регулированием инфраструктурных отраслей и уровнем национальной экономической безопасности (стр. 45-47),

- предложена система критериев количественной оценки эффективности функционирования инфраструктурных отраслей на примере электроэнергетики (стр. 44),

- сформулирован вывод о необходимости изменения организации государственного регулирования инфраструктурных отраслей с целью повышения эффективности их функционирования и укрепления национальной экономической безопасности (стр. 69-70),

- разработан и представлен комплекс практических мероприятий по совершенствованию государственного регулирования инфраструктурных отраслей (стр. 94-126).

Теоретическая значимость диссертационной работы заключается, во-первых, в развитии недостаточно разработанного в отечественной экономической науке направления на стыке теории государственного регулирования экономики, теории экономической безопасности и теории естественных монополий, во-вторых, в расширении методологического аппарата исследования функционирования инфраструктурных отраслей и системы их государственного регулирования в рыночной и переходной экономике.

Практическое значение данной диссертации состоит в том, что она направлена на решение двух важнейших и актуальных задач, стоящих в настоящий момент перед исполнительной властью в России: во-первых, проведения административной реформы, в том числе в системе государственного регулирования инфраструктурных отраслей (Минэнерго, МПС) и, во-вторых, дальнейшей реализации процессов реформирования ключевых инфраструктурных отраслей российской экономики - электроэнергетики, железнодорожного и трубопроводного транспорта.

Предложенные результаты могут быть использованы для проведения мероприятий по повышению эффективности системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей, а также для выработки направлений экономической политики в области развития российского инфраструктурного сектора с учетом требований обеспечения национальной экономической безопасности. Материал диссертации может использоваться в преподавании таких дисциплин, как «Макроэкономика», «Теория отраслевых рынков», «Основы Национальной экономики», «Экономическая безопасность», «Государственное регулирование Национальной экономики» а также при подготовке спецкурсов по проблеме функционирования и развития российских инфраструктурных отраслей.

Апробация работы. Основные положения и выводы настоящей работы были использованы при подготовке проекта Федерального Закона «Об электроэнергетике», проекта Постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении правил оптового рынка электричкой энергии (мощности) переходного периода».

Материалы исследования докладывались на научных конференциях, на заседаниях кафедры Государственного регулирования национальной экономики ГУУ, а также научно-методологического совета ИНиМЭ ГУУ.

Предложения, разработанные и представленные в настоящей работе, легли в основу Концепции повышения эффективности управления государственной собственностью в электроэнергетике, разработанной по заказу Правительства Российской Федерации.

На основе материала диссертации по заказу аппарата Правительства Российской Федерации подготовлена Концепция административной реформы в сфере ТЭК, а также Концепция государственного гарантирования инвестиций в электроэнергетике.

Отдельные разделы настоящей работы были использованы автором при подготовке и проведении семинаров в ГУУ по дисциплинам «Экономика общественного сектора» и «Государственное регулирование национальной экономики».

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Куликов, Михаил Михайлович

Заключение

В первой главе настоящей работы выявлен и описан механизм влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей на уровень национальной экономической безопасности.

В частности, определены понятие, место и роль инфраструктурных отраслей: обоснован тезис о системообразующей функции инфраструктурных отраслей в макроэкономической системе.

Кроме того, рассмотрены различные концепции понятия национальной экономической безопасности, в том числе официальная концепция, утвержденная Указом Президента Российской Федерации № 608 от 29 апреля 1996 года, концепция пороговых значений индикаторов экономической безопасности, предложенная С. Глазьевым, и другие современные концепции.

В соответствии с Указом Президента дано описание восьми базовых факторов национальной экономической безопасности, в качестве которых, в частности, выступают: приемлемый уровень жизни, способность национальной экономики к устойчивому развитию и расширенному воспроизводству, устойчивость финансовой системы, рациональность структуры внешней торговли и т.д.

Выявлен и описан механизм государственного регулирования инфраструктурных отраслей через структурирование основных ролей государства по отношению к инфраструктурному сектору: законодателя, регулятора и собственника. Приведено описание основных форм выполнения каждой из этих ролей, а также обозначены ключевые проблемные зоны, связанные с их реализацией (технологические проблемы, финансовые проблемы, институциональные проблемы, проблемы реформирования).

Выделены семь стандартных тематических блоков, составляющих процесс реформирования той или иной инфраструктурной отрасли: реструктуризация, приватизация, либерализация, регулирование, ценообразование, региональные аспекты и повышение эффективности.

Приведена классификация структурных моделей организации инфраструктурных отраслей, в которой обозначено шесть базовых типов.

Разработана и предложена система критериев для оценки эффективности функционирования инфраструктурных отраслей на примере электроэнергетики: определено пять основных критериев: уровень энергоемкости, уровень надежности, уровень «прочих» (не топливных) переменных затрат, уровень производительности труда и уровень экологической эффективности.

Описаны два базовых принципа организации функционирования системообразующих отраслей экономики: инфраструктурный и производственный, проведено сравнение этих двух принципов организации с позиций экономической безопасности применительно к современной российской ситуации.

Базовые составляющие системы национальной экономической безопасности распределены по четырем основным аспектам: институциональному, финансово-экономическому, экологическому и технологическому. Выявлено и описано влияние государственного регулирования инфраструктурных отраслей на каждый из этих аспектов.

Во второй главе настоящей работы проведен анализ влияния государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации (на примере ТЭК) на уровень национальной экономической безопасности.

В частности, проведен анализ текущего состояния российских инфраструктурных отраслей на примере электроэнергетики. Было произведено сравнение показателей функционирования данной отрасли в России с аналогичными показателями в развитых странах, которое выявило существенное отставание России и позволило сформулировать три базовых проблемных блока: низкий уровень эффективности, дефицит инвестиционных ресурсов и отсутствие гибкости. Была также выявлена и отражена в анализе связь между вышеназванными проблемными блоками и уровнем национальной экономической безопасности.

На примере топливно-энергетического комплекса был осуществлен анализ российской системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей в структурном и функциональном аспектах. В рамках структурного анализа был выявлен ряд проблем, касающихся функционирования регулирующей, законодательной подсистем, а также подсистемы управления государственной собственностью, что позволило сделать вывод о наличии информационной асимметрии между топ-менеджментом крупных инфраструктурных субъектов и государством, низкой эффективности тарифной политики, ориентированной на затраты, противоречивости законодательной базы, наличии законодательного вакуума по ряду существенных вопросов, громоздкости организационной структуры системы государственного регулирования инфраструктурных отраслей с нечетким распределением полномочий и ответственности между различными государственными органами и ведомствами, участвующими в регулировании инфраструктурного сектора. Как показал функциональный анализ, отсутствует ряд важнейших управленческих процессов, необходимых для эффективного решения основных задач, стоящих перед системой государственного регулирования, также отсутствует функциональная целостность существующих процессов, имеют место противоречивость и нечеткость формулировок функций, наличие дублирования.

Далее были проанализированы текущие и планируемые процессы реформирования российских инфраструктурных отраслей, а также влияние процессов реформирования на национальную экономическую безопасность страны.

По итогам проведенного анализа существующая на сегодняшний день в России система государственного регулирования инфраструктурных отраслей, а также происходящие и планируемые процессы их реформирования, с точки зрения принятого в работе понятия национальной экономической безопасности, представляются не в полной мере адекватными российским национальным интересам.

В третьей главе настоящей работы был разработан и предложен комплекс мероприятий по совершенствованию функционирования, реформирования и государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности. Данный комплекс мероприятий состоит из шести взаимосвязанных элементов: повышения эффективности управления государственной собственностью в инфраструктурных отраслях, реструктуризации инфраструктурных отраслей, создания рыночной инфраструктуры, реформирования механизмов ценообразования, реформирования нормативно-правовой базы и повышения эффективности организационной структуры государственного регулирования инфраструктурных отраслей.

Основным предложением по повышению эффективности управления государственной собственностью в инфраструктурных отраслях является ликвидация информационной асимметрии между топ-менеджментом субъектов инфраструктурного сектора с государственным участием через заключение соглашений о целях между государством как главным акционером и руководством того или иного субъекта, предусматривающих фиксацию на определенный период в будущем ряда количественных и качественных целевых параметров, от достижения которых напрямую зависит вознаграждение топ-менеджмента данного субъекта.

Суть рекомендаций в сфере реструктуризации и создания рыночной инфраструктуры заключается, в основном, в предложении модели демонополизации существующих монопольных инфраструктурных субъектов, а также выбора формы организации рыночных отношений в демонополизированных отраслях, основанной на принципе добровольности.

Предложенный в работе подход к реформированию механизмов ценообразования предусматривает два основных аспекта: во-первых, формирование эффективного с макроэкономической точки зрения и с точки зрения национальной экономической безопасности механизма ценообразования на свободном (нерегулируемом) сегменте рынка и, во-вторых, замена базового принципа государственной тарифной политики с затратного ("Cost+") на целевой ("Target Costing") на регулируемом сегменте.

В качестве основных направлений по совершенствованию нормативно-правовой в работе указаны: устранение противоречий между существую щими нормативными актами, образующими правовое поле регулирования инфраструктурного сектора российской экономики, и ликвидация правового вакуума.

Предложения по повышению эффективности организационной структуры государственного регулирования инфраструктурных отраслей содержат концепцию эффективной структуры государственного регулирования инфраструктурных отраслей в российских условиях. На примере регулирования государственного инфраструктурных отраслей ТЭК предложен конкретный перечень задач, которые необходимо закрепить за соответствующим отраслевым министерством (в данном случае — Минэнерго России). Этот перечень задач конкретизирован в перечне необходимых управленческих процессов, а также предложена соответствующая схема информационных потоков между отраслевым министерством и другими заинтересованными элементами регулирующей и регулируемой систем. В результате представлен проект функций министерства, выполнение которых должно обеспечить возможность эффективной реализации всех вышеназванных программ, составляющих в совокупности предлагаемый комплекс мероприятий по совершенствованию функционирования, реформирования и государственного регулирования инфраструктурных отраслей в Российской Федерации с точки зрения укрепления национальной экономической безопасности.

Исходя из вышеизложенного, представляется возможным считать цель, поставленную перед настоящей работой, достигнутой.

134