Развитие методов стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Развитие методов стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона"

На правах рукописи

МАГОМАДОВ ИСА ДЕНИСОВИЧ

РАЗВИТИЕ МЕТОДОВ СТРАТЕГИЧЕСКОГО УПРАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КАПИТАЛОВЛОЖЕНИЯМИ В ИНФРАСТРУКТУРНЫЙ КОМПЛЕКС РЕГИОНА

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью; региональная экономика)

Автореферат диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук

Москва - 2008

0034553 Ю

003455310

Работа выполнена в ГОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ГОУ ДПО ГЛСИС)

Научный руководитель: доктор экономических наук, доцент

Кузнецова Алевтина Ивановна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Шуметов Вадим Георгиевич

кандидат экономических наук, доцент Горбунов Сергей Владимирович

Ведущая организация: Институт экономики РАН

Защита состоится "12" декабря 2008 г. в 14:00 часов на заседании Диссертационного Совета Д 212.043.01 по присуждению ученой степени доктора экономических наук при ГОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ГОУ ДПО ГАСИС) по адресу: 129272, г. Москва, ул. Трифоновская, д. 57 ауд. 208.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке и на официальном интернет-сайте ГОУ ДПО ГАСИС (www.gasis.ru).

Автореферат разослан "12" ноября 2008 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета Д 212.043.01, к.з.н., доцент

Семенов С.Ю.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время в мировой экономической науке признано, что инфраструктурный комплекс государства является фактором, оказывающим наиболее значимое влияние на эффективность текущих производственных процессов и во многом предопределяющим уровень развития экономики на перспективу.

С начала 90-х годов в России эксплуатация инфраструктуры ведется практически без ее обновления, что привело к значительному ее обветшанию. Сейчас даже для обеспечения текущего уровня производства и минимальных требований технической и экологической безопасности требуются интенсивные инвестиционные вложения в инфраструктурный комплекс, В проекте «Концепции долгосрочного социально-экономического развития РФ», в среднесрочной перспективе предусматривается рост государственных капиталовложений с 3,8% от ВВП в 2007 г. до 4,5% в 2015 г. Национальной задачей является обеспечение инновационного сценария развития экономики. Приоритетным направлением этих вложений будет инфраструктурный комплекс. Это обусловило постановку масштабных задач в сфере инфраструктуры, в ходе решения которых важная роль отводится государственным капиталовложениям. В связи с этим, чрезвычайно актуальной становится задача разработки научно-методологических принципов и методик стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс регионов.

Степень разработанности проблемы. Отдельные аспекты, связанные с ролью инвестиций в экономику, методами управления инвестициями в инфраструктурный комплекс экономики рассматривались в трудах классиков экономической науки А. Смит, Д. Рикардо, А. Маршалл, Дж. М. Кейнс, Р. Иохимсен, Р. Нурке, А. Пизенти, П. Розенштейн-Родан, У. Рос-тоу, П. Самуэльсон, И. Симонис, Р. Фрей, А. Хиршман, А. Янгстон и др. Проблемы развития и функционирования инфраструктурного комплекса рассматривались в работах отечественных исследователей: Л.И. Абалкина,

B.Н. Богачева, С.Г. Важенина, О.М. Васильева, Э.Г. Кочетова, Х.Б. Крас-нопольского, А.И. Кузнецовой, В.Н. Лившица, H.H. Некрасова, H.A. Нестерова, С.С. Носовой, О.С. Пчелинцева, Ж.Т. Тощенко и др. Исследованию проблематики, связанной с развитием инфраструктурного комплекса, методами управления инвестициями в инфраструктурный комплекс, был посвящен ряд диссертаций таких авторов, как A.A. Гейдт, A.B. Гукова, А.И. Кузнецова, А.Г. Реус, Е.Г. Русскова, А.Г. Фарков, И.А. Чернухина,

C.И. Яковлева и др.

Несмотря на значительное количество исследований, связанных с проблемами оценки роли инфраструктуры в социально-экономическом развитии и задачами управления инфраструктурным комплексом, научную разработанность данной проблематики нельзя признать достаточной. В ча-

стности, в настоящее время недостаточно специальных разработок, посвященных управлению государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона (субъекта РФ) в рамках реализации конкретной стратегии развития регионального хозяйственного комплекса и с целью наиболее эффективного решения задач, определяемых данной стратегией.

Это обусловило выбор темы данного диссертационного исследования - развитие методов стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

Объектом исследования является инфраструктурный комплекс региона в части его инвестирования.

Предметом исследования является совокупность социально-экономических отношений, возникающих при формировании системы стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

Целью диссертационной работы является развитие методов стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона на основе оптимального выбора объектов капиталовложений и сочетания этих инвестиций с институциональными, нормативно-правовыми и другими нефинансовыми средствами инвестиционной политики.

Реализация этой цели обусловила постановку и решение следующих основных задач:

рассмотреть основные формы и методы государственного регулирования инвестиционных процессов, применяемых в современных условиях развития инфраструктурной сферы;

оценить роль государственных капиталовложений как инструмента стимулирования инвестиционной активности по развитию инфраструктурного комплекса региона;

определить основные направления государственной инвестиционной политики по развитию инфраструктурного комплекса региона на среднесрочную и долгосрочную перспективы и стратегические задачи в этой сфере;

проанализировать существующие методы и модели управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона;

сформулировать предложения по развитию методов управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона, определению приоритетных инфраструктурных объектов этих капиталовложений с целью снижения уровня инвестиционного риска и задач развития региона как целостной социально-экономической системы.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили теоретические положения и выводы, содержащиеся

в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по проблемам стратегии государственного управления инвестиционными процессами, управления государственными капиталовложениями в объекты инфраструктурного комплекса, анализа инвестиционного риска.

В процессе исследования применялся методологический аппарат теорий стратегического управления, инвестиционного анализа, методы системного анализа, методы принятия решений в условиях неопределенности и риска, аналитические и компьютерные методы обработки экспертной информации.

Информационной базой исследования послужили научно-методическая литература, официальные материалы Федеральной службы государственной статистики РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ, Министерства регионального развития РФ, администраций Тюменской области, Ханты-Мансийского автономного округа Югра, Ямало-Ненецкого автономного округа.

Научная новизна проведенного исследования заключается в разработке теоретических положений, методических и практических рекомендаций по инвестиционному развитию инфраструктурного комплекса региона, в совершенствовании стратегического управления государственными капиталовложениями в приоритетные инфраструктурные объекты.

Научная новизна подтверждается следующими полученными научными выводами и результатами, выносимыми на защиту:

1. Проведенный анализ политики в сфере государственных капиталовложений показал, что приоритетным их направлением на современном этапе развития российской экономики и в перспективе является инфраструктурный комплекс. На основе предложенного статистического метода оценки мультипликативного эффекта показано, что в целом государственные инвестиции являются эффективными и обеспечивают устойчивый прирост ВРП субъектов РФ. Это является стимулом активизации процесса развития производственной инфраструктуры в регионах за счет государственных источников финансирования (пп. 4.15 и 4.16 Паспорта специальности 08.00.05).

2. Обоснована концептуальная модель стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс, направленная на обеспечение отраслевых интересов предприятий региона и решение задач развития региона как целостной социально-экономической системы (пп. 4.15, 4.16, и 5.19 Паспорта специальности 08.00.05).

3. Разработан механизм выбора приоритетных объектов и направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс субъектов Российской Федерации с целью активизации инвестиционных процессов, обеспечивающих решение стратегических задач развития ре-

гионалыюго хозяйственного комплекса (пп. 4.15, 4.16, 4.23 и 5.19 Паспорта специальности 08.00.05).

4. Даны рекомендации по созданию институционально-правовых механизмов государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс региона. В частности, в ходе реализации стратегии инвестиционного развития инфраструктурного комплекса Тюменской области предложена схема взаимодействия региональных органов управления (департамента стратегического развития и департамента инвестиционной политики и государственной поддержки предпринимательства Правительства Тюменской области) с управляющими органами федеральных инвестиционных программ (Федеральные целевые программы, Федеральная адресная инвестиционная программа, Инвестиционный фонд РФ), (пп. 4.16 и 5.18 Паспорта специальности 08.00.05)

Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что сформулированные в результате исследования темы научно- теоретические методы по эффективному стратегическому управлению государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона представлены в виде конкретных схем и рекомендаций для их практического применения.

Основные выводы и рекомендации работы могут служить методической базой для дальнейших исследований по проблеме стратегического управления государственными капиталовложениями, а также предлагаются к использованию в учебном процессе при чтении дисциплин «Инвестиционный менеджмент», «Экономика общественного сектора», «Государственное управление и экономическая политика», «Региональная экономика» студентам экономических специальностей вузов.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования обсуждались и были одобрены на конференциях и семинарах различного уровня:

научно-практические семинары профессорско-преподавательского состава Государственной академии профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы (ГОУ ДПО ГАСИС);

всероссийская научно-практическая конференция «Современная Россия: экономика и государство» (г. Москва, ГОУ ДПО ГАСИС, 2007);

всероссийская научно-практическая конференция «Управление и экономика в современных системах» (г. Волгоград, Центр прикладных научных исследований, 2008);

IV международная научно-практическая конференция «Экономическое прогнозирование: модели и методы» (г. Воронеж, Воронежский государственный университет, 2008).

Представленные в работах научно-методические рекомендации использованы при разработке региональной инвестиционной политики по

реализации стратегии развития Тюменской области.

Материалы исследований используются в учебном процессе по дисциплинам «Инвестиционный менеджмент», «Государственная инвестиционная политика», «Региональная экономика» в ГОУ ДПО ГАСИС.

Публикации. По результатам выполненного исследования опубликовано 6 работ. Общий объем публикаций 2,6 п.л., из которых 2,35 п.л. - авторские.

Объем и структура диссертации. Диссертация содержит 179 страниц текста, в том числе 14 рисунков и 18 таблиц. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников. Ниже приводится содержание работы.

Введение

Глава 1. Теоретико-методологические основы стратегического управления государственными капиталовложениями в современных условиях развития инфраструктурной сферы.

1.1. Формы и методы стратегического управления инвестиционной деятельностью государства.

1.2. Инфраструктурный комплекс региона как приоритетное направление государственных капиталовложений.

1.3. Государственная инвестиционная политика по стратегическому развитию инфраструктурного комплекса региона.

Глава 2. Анализ методов и моделей управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

2.1. Концептуальная модель стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

2.2. Методы управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

Глава 3. Основные направления совершенствования стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

3.1. Механизм выбора приоритетных направлений и объектов государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс региона.

3.2. Разработка рекомендаций по выбору приоритетных направлений и инструментов региональной инвестиционной политики.

3.3. Инфраструктурные ограничения как фактор инвестиционного риска.

Заключение.

Литература.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Современный этап развития инвестиционных процессов в реальном секторе российской экономики начался с 1999 г. С этого времени фиксируется опережающий рост накопления и инвестиций по сравнению с динамикой ВВП. Существенную роль в этих процессах играют государственные капиталовложения, доля которых в общем объеме инвестиций и в расходах бюджета является весомой — в период с 2000-2007 гг. доля бюджетных инвестиций в общем объеме составляла в среднем около 20%, а в общем объеме бюджетных расходов - около 12%.

Управление государственными капиталовложениями на федеральном уровне осуществляется, главным образом, через такие институты как Управление федеральными целевыми программами (ФЦП), Управление федеральными адресными инвестиционными программами (ФАЙЛ), Инвестиционный фонд РФ, на региональном уровне - через региональные инвестиционные программы и региональные инвестиционные фонды. Данные по ежегодным объемам бюджетного финансирования этих программ показывают, что они становятся основным институциональным инструментом осуществления государственных капиталовложений.

Анализ содержания осуществляемых в настоящее время государственных инвестиционных программ показывает, что приоритетным направлением государственных капиталовложений являются объекты инфраструктурного комплекса. В частности, на это прямо указано в Положении об Инвестиционном фонде РФ.

Из мировой практики развития инфраструктурных комплексов территорий следует, что политика инвестиций в инфраструктуру на принципах самоокупаемости может служить существенным тормозом в экономическом развитии в силу специфики инфраструктуры. В этой связи, рассмотрена задача оценки мультипликативного эффекта государственных капиталовложений. Одним из показателей эффективности государственных капиталовложений в инфраструктуру является так называемый «инвестиционный рычаг» - оценка притока частных инвестиций в расчете на 1 руб. государственных капиталовложений в результате повышения инвестиционной привлекательности территорий за счет развития инфраструктуры. Для оценки этого рычага построены регрессионные модели вида

Х2=а+ЬхХ|,

где X| - объем бюджетных инвестиций в течение рассматриваемого периода (года), Хг — объем инвестиций в основной капитал за счет внебюджетных источников финансирования.

На оценку инвестиционного рычага влияет параметр Ъ (таблица 1).

Таблица 1.

Оценка инвестиционного рычага бюджетных инвестиций в 2002-2006 гг.

Год Инвестиционный рычаг | Коэффициент детерминации

2002 2,22 | 0,50

2003 2,18 | 0,50

2004 2,32 1 °'56

2005 1,88 1 °'57

2006 2,02 1 °'57

Источник: расчеты автора

Параметры всех моделей значимы на уровне 95%, усредненная оценка инвестиционного рычага равна 2,12.

Построена также регрессионная модель, выражающая объем прироста (У) в зависимости от объемов инвестиций в основной капитал из бюджетных и внебюджетных источников финансирования (Х\ и Х2):

7=-5271,83 + 4,44хХ, +0,43x^2. (1)

Параметры этой модели значимы на уровне 95%, а коэффициент детерминации составил около 0,89.

Из модели (1) следует, что различия в приросте ВРП регионов на 89% определяются различиями инвестиционных вложений в основной капитал, причем объем бюджетного инвестирования оказывает значимое влияние на прирост ВРП - так же, как и объем инвестиций из внебюджетных источников финансирования.

В работе проведена оценка соотношения поступлений налогов, сборов и иных обязательных платежей в бюджетную систему РФ по субъектам РФ. По сравнению с объемом ВРП в период 2002-2005 гг., минимальное усредненное значение этой оценки составило 0,21.

Из полученных оценок следует, что государственные инвестиции в экономику субъекта РФ, осуществляемые преимущественно в инфраструктурный комплекс, в объеме АХ\ в среднем обеспечивают приток негосударственных инвестиций в объеме 2,12хДЛ'|. В то же время, из (1) следует, что это дает прирост ВРП в объеме 5,35хДЛ"1, в результате которого объем поступлений в бюджетную систему составит 1,12хДХь т.е. можно говорить, что рентабельность государственных капиталовложений (в абсолютных единицах без учета инфляции) составляет около 12%.

Таким образом, с учетом долгосрочного эффекта инфраструктурных инвестиций, а также их социальных эффектов (рост уровня занятости, повышение доходов населения и др.) государственные капиталовложения в текущий период следует признать эффективными. Отсюда следует также, что требование прямой коммерческой окупаемости инфраструктурных проектов, осуществляемых за счет государственных капиталовложений, не должно быть определяющим критерием их отбора.

Согласно проекту концепции долгосрочного социально-

экономического развития РФ, общегосударственной задачей является обеспечение развития экономики по инновационному сценарию, по которому в среднесрочной перспективе предусматривается рост государственных капиталовложений с 3,8% от ВВП в 2007 г. до 4,5% в 2015 г., и приоритетным направлением этих вложений также будет инфраструктурный комплекс. Поэтому возрастает необходимость в разработке научно-методологических принципов и методик стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктуру.

При построении концептуальной модели стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона в качестве методологической основы был принят регионально-отраслевой подход, позволяющий наиболее гибко сочетать территориальную и отраслевую формы разделения труда и разрешить возможные противоречия между экономическими интересами отраслей и потребностями развития региона как целостной социально-экономической системой.

Структура данной модели представлена на рис. 1. Основополагающими блоками в этой структуре являются «Концепция долгосрочного социально-экономического развития РФ», на основе которой должны разрабатываться отраслевые стратегии развития и «Концепция стратегии развития регионов РФ».

Стратегия управления развитием региона разрабатываются с учетом миссии региона в реализации федеральной стратегии управления развитием страны, отраслевых стратегий и интересов внутреннего развития региона. Регионально-отраслевые приоритеты инвестиционной стратегии и политики представляют собой цели и задачи инвестиционного развития регионального хозяйственного комплекса (РХК), на основе решения которых могут быть наиболее эффективно достигнуты как стратегические цели развития отдельных отраслей и предприятий региона, так и региона в целом. Эти задачи могут рассматриваться как приоритетные направления инвестирования.

В соответствии со структурной схемой, представленной на рис. 1, для выделения приоритетных направлений необходимы специальные методы и модели. Одним из узловых моментов принятого в работе подхода является проведение анализа потребностей в объектах инфраструктуры (включая все составляющие инфраструктурного комплекса, в том числе инновационную, рыночную, институциональную и информационно-

телекоммуникационную), с целью определения объектов или составляющих инфраструктурного комплекса, которые должны быть созданы, усовершенствованы, реконструированы или модернизированы. Это позволяет уменьшить неэффективность государственных капиталовложений, связанных с возведением инфраструктурных объектов, которые впоследствии окажутся невостребованными (в диссертации приведены примеры таких объектов).

Кониепипя стратегии развитая регионов РФ

Цели социально-экономического рашитня

_региона_

Стратегия развития _региона_

Модели и методы выбора приоритетных направтений инвестирования

Рис. 1. Концептуальная модель стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс

Дальнейшим этапом является выбор состава отраслей и объектов инфраструктурного комплекса, государственные капиталовложения в которые наиболее необходимы с точки зрения задачи инфраструктурного обустройства региона. Состав этих отраслей и объектов целесообразно рассматривать как приоритетные направления государственных капитало-

Концепция долгосрочного развития РФ

Миссия региона в реализации федеральной политики развития

Отраслевые стратегии развития

* *

вложений. В качестве основных направлений приняты: энергетика, дорожно-транспортный комплекс, инновационная инфраструктура, рыночная, инфраструктура, объекты отраслевой инфраструктуры, объекты после техногенных аварий и катастроф.

Необходим также анализ капиталовложений в инфраструктуру субъектов хозяйствования различных организационно-правовых форм

Одной из наиболее перспективных форм управления инвестированием развития инфраструктуры региона в последнее время является частно-государственное партнерство (ЧГП).

В диссертации проведен анализ типовых схем ЧГП (концессия; отделение активов; новое строительство и совместная эксплуатация объектов; контракты на управление) и практики их использования, а также основных препятствий к использованию схем ЧГП в современных российских условиях, главным из которых является правовая необеспеченность ЧГП. Как форма осуществления государственных капиталовложений, ЧГП носит преимущественно правовой характер и может осуществляться в различных организационных формах, наиболее перспективной из которых является создание территориально-производственных кластеров. В ходе анализа кластерного подхода к территориальному развитию выявлены основные его преимущества в сфере государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс.

Завершающий блок предлагаемой схемы составляет модель выбора приоритетных направлений государственных капиталовложений в инфраструктуру региона, с учетом возможных организационно-правовых форм и источников финансирования, а также механизм обеспечения источниками финансирования и наиболее эффективного использования государственных капиталовложений по избранным направлениям.

Особое место в развитии инфраструктурного комплекса занимает проблема дорожного строительства. В рамках построения концептуальной модели обосновано, что в текущих условиях дорожное строительство должно проводиться на основе государственных капиталовложений, а схему ЧГП целесообразно использовать на эксплуатационной фазе с целью покрытия затрат на содержание и ремонт дорог за счет частных операторов, при условии государственного регулирования тарифов.

С целью обоснования данного тезиса, проведена оценка сопряженного экономического эффекта дорожного строительства. Методами корреляционно-регрессионного анализа обосновано, что уровень развития дорожной сети оказывает значимое позитивное влияние как на показатели, характеризующие социально-экономическое развитие территории (объем ВРП, уровень диверсифицированности регионального хозяйственного комплекса, уровень развития сельского хозяйства, а также сфер услуг и малого бизнеса), так и на ее инвестиционную привлекательность. Согласно экспертным оценкам, ввод в действие одного километра автодорог с твер-

дым покрытием обеспечил в среднем приток внебюджетных инвестиций не менее чем 215 млн. руб. в 2001 г. и более 550 млн. руб. в 2006 г.

В работе выполнен анализ возможных препятствий к внедрению концессионных схем в дорожном строительстве. Обосновано, что при использовании схем, предусматривающих полную окупаемость затрат за счет эксплуатации автомагистралей, тарифы на пользование ими должны быть чрезвычайно высокими, что приведет к высоким транспортным издержкам пользователей этих магистралей и может свести к нулю сопряженный экономический эффект. Высокая себестоимость дорожного строительства обусловлена существующими и во многом устаревшими строительными нормами и правилами (СНиП), пересмотр которых затронет интересы всех строительно-подрядных организаций и должен быть длительным процессом, сопровождающимся повышением эффективности строительно-подрядных работ и ростом их фондовооруженности.

3. В ходе выбора приоритетных объектов инфраструктурного комплекса необходимо учитывать большой объем информации, подавляющая часть которых носит неформализуемый характер. Поэтому модель выбора, с одной стороны, должна преимущественно основываться на экспертных знаниях, а с другой стороны - на научно обоснованных методах организации экспертного опроса и обработки его данных. Для построения такой модели в работе использован метод аналитических сетей (MAC) - новейший экспертный метод решения сложных управленческих задач. Этот метод является развитием метода анализа иерархических систем (МАИ) и ориентирован на экономические приложения, поскольку позволяет учесть такие факторы как «Выгоды», «Возможности», «Издержки» и «Риски».

Предлагаемым в работе дополнением к схеме MAC является учет не только выгод, возможностей, издержек и рисков, но также финансовых затрат государства и обеспеченности рассматриваемых объектов источниками финансирования, для чего дополнительно введены факторы «Государственные затраты» и «Обеспеченность источниками финансирования», приоритеты которых оцениваются по аналогичным схемам.

Метод аналитических сетей дает возможность использовать иерархические структуры управляющих целей или критериев (управляющей иерархии).

В данной работе модель «управляющая иерархия» имеет несколько уровней. На верхних уровнях размещаются регионально-отраслевые приоритеты инвестиционной стратегии и политики, т.е. цели и задачи инвестиционного развития РХК.

Методом парных сравнений оцениваются приоритеты целей и задач, на основе чего затем оцениваются приоритеты выгод, издержек, возможностей, рисков, государственных затрат и обеспеченности источниками финансирования.

Схема оценки приоритетов выгод представлена на рис. 2.

По аналогичным схемам оцениваются приоритеты издержек, возможностей, рисков, государственных затрат и обеспеченности источниками финансирования.

Рис. 2. Алгоритм оценки приоритетности выгод на основе метода аналитических

сетей

Приоритеты выгод оцениваются в лингвистических терминах («Очень высокий», «Высокий» и т.д.), что повышает эффективность экспертного опроса, поскольку не требует от экспертов знания математической терминологии. Для рассматриваемых направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс оцениваются их приоритеты по всем факторам (выгоды, издержки, государственные затраты, обеспеченность источниками финансирования и т.д.), для чего также используются специальные модели.

На рис. 3 приведена модель оценки приоритетов инфраструктурных объектов по выгодам.

Для оценки приоритетности объекта инфраструктуры (альтернативы А) предложена формула

¡V =\уМ11Шта +ш6ёхш№т +цг&6дцг'Рд6 +цг'т'1у>ш-

А А А А А А А

В этой формуле Ж^06 и Ж""™'- оценки приоритетности факторов «Государственные затраты» и «Обеспеченность источниками финансирования», - оценки приоритетов альтернативы А по государственным затратам и обеспеченности источниками финансирования. Аналогичный смысл имеют и остальные параметры формулы.

4. Структурная схема предлагаемого в работе механизма управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона в ходе реализации стратегии регионального развития представлена на рис. 4.

[Нпправ-генпе 11 )Нпправчениа | . | | Направ^нце т |

Рпссматрпвлемые наггравтен;:я гос. ыпвюженнй в инфраструктуру

Рис. 3. Модель оценки приоритетности направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс региона с точки зрения выгод

Эта схема включает следующие блоки: 1) постановочный блок; 2) построение управляющей иерархии целей; 3) выбор приоритетных направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс; 4) реализация программ инфраструктурного обеспечения стратегии развития региона.

Организующим ядром в ходе реализации данного механизма должен быть соответствующий отдел или департамент администрации региона, в число функций которого входит управление инвестиционными процессами в регионе. В диссертации дано описание основных этапов реализации указанного механизма, приведены рекомендации по формированию состава экспертной группы, проведению экспертного опроса и преодолению основных трудностей в ходе проведения этого опроса, целью которого является ранжирование направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс региона по их приоритетности.

Постановочный блок

Анализ основных проблем социально-экономического развития региона н стратегии его развития

Выделение стратегических направлений развития региона

Построение управляющей иерархии целей

Формирование группы экспертов

Определение целей и задач инвестиционной политики

Ранжирование целей ц задач инвестиционной политики

Выбор приоритетных направлений государственных капиталовюжениа в инфраструктурный комплекс

Анализ потребностей в инфраструктурном обеспечении основных инвестиционных процессов

Анализ выгод, возможностей, издержек, рисков, объема государственных затрат п обеспеченности источниками финансирования инфраструктурных потребностей

Формирование исходного состава направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс

Ранжирование направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс по их приоритетности

Реализация программ инфраструктурного обеспечения стратегии развития региона

Создание ннстцтушюнально-правовых механизмов государственных капиталовложений в инфраструктуру

Формирование, утверждение и реализация программ развития инфраструктурного комплекса

Рис. 4. Структурная схема механизма управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона 16

В данном исследовании сформулированы рекомендации по созданию институционально-правовых механизмов государственных капиталовложений в инфраструктуру. В частности, даны рекомендации по взаимодействию с управляющими органами федеральных инвестиционных программ (Федеральные целевые программы, Федеральная адресная инвестиционная программа, Инвестиционный фонд РФ).

Предлагаемые рекомендации по инвестиционному развитию инфраструктурного комплекса Тюменской области основывалась на данных анализа стратегии развития Тюменской области (разработана в 2005 г.)

В ходе анализа текущего состояния экономики Тюменской области были выделены ключевые проблемы «двухсекторной» экономики (добывающий и бюджетный секторы): высокий уровень зависимости экономики от конъюнктуры рынка углеводородного сырья, неустойчивость системы расселения, недостаточный уровень развития энергетической системы и дорожной сети. В то же время, экономика области имеет также существенные перспективы роста, связанные с развитием лесопромышленного и агропромышленного комплексов, сферы строительства и производства строительных материалов.

На основе анализа текущего состояния экономики области, перспектив ее развития, задач, сформулированных в стратегии развития области, построена «управляющая иерархия» целей и задач инвестиционной политики органов управления Тюменской области (табл. 2).

В таблице приведены веса-приоритеты целей и задач, полученные на основе экспертного опроса и алгоритма, отраженного на рис. 2. Левая и правая колонки таблицы представляют собой, соответственно, первый и второй уровни иерархии.

В ходе проведения оценок принимали участие четыре эксперта из состава разработчиков стратегии развития Тюменской области - сотрудники департамента стратегического развития и департамента инвестиционной политики и государственной поддержки предпринимательства Правительства Тюменской области.

На основе консультаций с экспертами и совместного обсуждения отобран следующий начальный состав направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс:

строительство магистральных автодорог и железнодорожных

путей;

инфраструктурное обеспечение нефтепереработки, нефтегазо-химии и горнодобывающей промышленности (подготовка промплощадок на принципах ЧГП);

электроэнергетика, газификация населенных пунктов, развитие систем связи и телекоммуникаций;

инновационная инфраструктура; инфраструктурная поддержка МСНК;

строительство дорог, необходимых для развития ЛПК и АПК; жилье и социальная инфраструктура в городских поселениях объекты инфраструктуры, необходимые для защиты окружающей среды, оздоровления экологической обстановки и защиты населения от техногенных катастроф.

Таблица 2.

Управляющая иерархия целей и задач инвестиционной политики Тюменской области

Развитие базового (добывающего) сектора 0,493 Развитие нефтепереработки и нефтегазо-химических производств 0,310

Развитие горнодобывающей промышленности 0,108

Развитие малых и средних нефтегазовых компаний 0,075

Формирование многофункциональных городских агломераций 0,196

Развитие небазовых секторов 0,311 Развитие лесопромышленного комплекса 0,128

Развитие строительной сферы и производства стройматериалов 0,102

Развитие АПК и пищевой промышленности 0,081

В соответствии с теорией метода «аналитических сетей», после оценки приоритетов издержек, рисков и объемов государственных затрат произведен отбор приоритетов и направлений государственных капиталовложений в инфраструктуру Тюменской области

Ниже приводится оценка важности (приоритетов) выгод, возможностей, издержек, рисков, государственных затрат и обеспеченности источниками финансирования (табл. 3).

В табл. 3 приняты следующие обозначения уровней важности: ОВ -очень высокая (приоритет 0,42), В - высокая (приоритет 0,26), С - средняя (приоритет 0,16), Н - низкая (приоритет 0,16), ОН - очень низкая (приоритет 0,10).

На основе предложенных в работе алгоритмов и формул, а также экспертных оценок, приведенных в табл. 3, рассчитаны окончательные приоритеты направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс Тюменской области (табл. 4).

Как следует из табл. 4, в качестве главного направления государственных капиталовложений Тюменской области рекомендуется развитие инновационной инфраструктуры. Это направление раскрывает большие возможности и соответствует приоритетному направлению федеральной политики - сценарию инновационного развития. Кроме того, по сравнению со строительством дорог, проведением электрификации и газификации

территории, а также с инфраструктурным обеспечением нефтепереработки и нефтегазохимии, данное направление менее затратно и рискованно.

Таблица 3.

Оценки важности (приоритетности) выгод, возможностей, издержек, рисков, государственных затрат и обеспеченности источниками финансирования

Задачи инвестиционной политики Приоритет задач Выгоды Возможности Издержки Риски Объем гос. затрат Обесп. источи, фи-нанси-ров.

Развитие нефтепереработки и нефтегазохимических производств 0,310 ОВ В С ОВ С С

Развитие горнодобывающей промышленности 0,108 ОВ в В В В В

Развитие малых и средних нефтегазовых компаний 0,075 Н ОВ В В В В

Развитие лесопромышленного комплекса 0,128 ОВ Н ОВ ОН ОВ ОВ

Развитие АПК и пищевой промышленности 0,081 ОВ н ОВ ОН ОВ ОВ

Развитие строительной сферы и производства стройматериалов 0,102 с с с В В С

Формирование многофункциональных городских агломераций 0,196 в с с ОВ В ОВ

Приоритеты выгод, возможностей, издержек, рисков, объемов гос. затрат и обеспеченности источниками финансирования 0,208 0,128 0,143 0,184 0,16 2 0,175

Вторыми по значимости являются инфраструктурное обеспечение нефтепереработки, нефтегазохимии и горнодобывающей промышленности, а также инфраструктурное обеспечение развития малых и средних нефтегазовых компаний. Важность первого из этих направлений была охарактеризована выше. Второе направление характеризуется более низкими выгодами, но и более низкими рисками, чем первое, поскольку возможное неблагоприятное изменение конъюнктуры рынка углеводородного сырья слабо повлияет на деятельность малых и средних нефтегазовых компаний, продукция которых в любом случае будет востребована как минимум для нужд региона.

Далее по значимости следует строительство магистральных дорог, что соответствует уровню развития транспортного каркаса Тюменской области. Остальные направления характеризуются меньшими значениями приоритетов, но, как видно из табл. 4, значения этих приоритетов доста-

точно близки друг к другу, хотя, например, по возможностям выгодам (табл. 3) их приоритеты существенно различаются. Это говорит о том, что учет только лишь выгод (как это делается при использовании стандартного метода анализа иерархий) не позволяет в полной мере учесть другие не менее важные характеристики принимаемых решений, а учет возможностей, рисков и издержек позволяет получить более объективное обоснование инвестиционных решений.

Таблица 4.

Приоритеты направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный __комплекс Тюменской области

Направление государственных капиталовложений Приоритет

Строительство магистральных автодорог и железнодорожных путей 0,123

Инфраструктурное обеспечение нефтепереработки, нефтегазохи-мии и горнодобывающей промышленности (подготовка промп-лощадок на принципах ЧГП) 0,143

Электроэнергетика, газификация населенных пунктов, связь и телекоммуникации 0,104

Инновационная инфраструктура 0,162

Инфраструктурная поддержка МСНК 0,141

Строительство дорог, необходимых для развития ЛПК и АПК 0,111

Жилье и социальная инфраструктура в городских поселениях 0,107

Объекты инфраструктуры, необходимые для защиты окружающей среды, оздоровления экологической обстановки и защиты населения от техногенных катастроф 0,109

Заключение.

1. На основе результатов анализа основных форм и методов управления государственными капиталовложениями, применяемыми в действующей практике; оценки государственных капиталовложений как инструмента стимулирования инвестиционной активности; анализа основных направлений государственной инвестиционной политики по развитию инфраструктурного комплекса регионов на среднесрочную и долгосрочную перспективы сформулированы предложения по совершенствованию методов управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона.

2. В политике распределения государственных капиталовложений на современном этапе развития российской экономики и в перспективе приоритетным направлением является инфраструктурный комплекс.

3. Государственные инвестиции являются эффективными и обеспечивают устойчивый прирост ВРП субъектов РФ. Этот вывод сделан на основе использования статистического метода оценки мультипликативного эффекта. Показано, что государственные капиталовложения служат стиму-

20

лом активизации процесса развития производственной инфраструктуры.

4 Вкладом в развитие методов стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс является представленная в работе «концептуальная модель стратегического управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс».

5. Избранный метод решения задач развития региона позволил представить регион как целостную социально-экономическую систему, а обеспечение отраслевых интересов предприятий региона как один из ее элементов.

6.Представленная «модель выбора приоритетных объектов и направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс субъекта РФ» позволяет активизировать инвестиционные процессы, обеспечивает решение стратегических задач развития региональной инфраструктуры.

7. Механизм управления государственными капиталовложениями в инфраструктурный комплекс региона представленный в данной работе, решает проблему реализации стратегии регионального развития; служит основанием для разработки рекомендаций по инвестиционному развитию инфраструктурного комплекса Тюменской области.

Основные положения и выводы диссертации отражены в следующих

публикациях:

1. Магомадов, И.Д. Модель выбора приоритетных направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс [Текст] / И.Д. Магомадов // Транспортное дело России, 2008, №2. С 80-84, (0,9 п.л.).

2. Магомадов, И.Д. Модель оценки сбалансированности государственных инвестиций [Текст] / И.Д. Магомадов // Экономическое прогнозирование: модели и методы. Материалы IV Междунар. научн.-практ. конф. 4.2. Воронеж: Изд.-полиграф. Центр Воронежского гос.университета, 2008. 0.211-214(0,25 пл.).

3. Магомадов, И.Д. Оценка эффективности государственных инвестиций на уровне субъектов Российской Федерации [Текст] / И.Д. Магомадов // Управление и экономика в современных системах. Материалы Все-рос. н.-практ. конф. Волгоград: Центр приклад, научных исслед., 2008. С.21-23 (0,2 пл.).

4. Магомадов, И.Д.Обоснование выбора приоритетных направлений государственных капиталовложений в инфраструктурный комплекс [Текст] / И.Д. Магомадов // Современная Россия: экономика и государство. Материалы Всерос. н.-практ. конф. Москва: ГОУ ДПО ГАСИС, 2007. С. 74-77 (0,25 пл.).

5. Магомадов, И.Д. Анализ влияния состояния автодорожного комплекса на уровень социально-экономического развития территории [Текст]

/ И.Д. Магомадов // Наука и образование. Вып.4 «Общество и экономика». М.: ИИЦМГУДТ, 2006. С.55-62 (0,5 пл.).

6. Магомадов, И.Д. Роль государственных инвестиций в региональных инвестиционных процессах [Текст] / И.Д. Магомадов, A.B. Сельсков // Наука и образование. Вып.4 «Общество и экономика». М.: ИИЦ МГУДТ, 2005.0.3-10(0,5/0,25 пл.).

Подписано в печать 10.11.2008. Сдано в производство 10.11.2008. Формат бумаги 60x90/16. Усл. печ. л. 1. Тираж 100 экз. Заказ № ДС 61/08

Издательство ГАСИС, Москва, ул. Трифоновская, 57.