Приоритетное инвестирование в условиях региональной кластеризации экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Приоритетное инвестирование в условиях региональной кластеризации экономики"

На правах рукописи

АНДРЕЕВ ЮРИИ АЛЕКСАНДРОВИЧ

Приоритетное инвестирование в условиях региональной кластеризации экономики

Специальность 08 00 05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Санкт-Петербург 2007

003176715

Работа выполнена в ГОУ ВПО «Ленинградский областной институт экономики и финансов»

Научный руководитель -

Доктор географических наук, профессор Блехцин Игорь Яковлевич

Официальные оппоненты

Доктор экономических наук, профессор Кроливецкий Эдуард Николаевич, Санкт-Петербургский государственный университет кино и телевидения

Ведущая организация -

Кандидат экономических наук, доцент Курашева Наталия Алексеевна, Балтийский государственный

технический университет, г Санкт-Петербург

Государственное образовательное учреждение высшего

профессионального образования

«Санкт-Петербургский государственный инженерно-

экономический университет»

Защита состоится «11» декабря 2007 г в 15 часов на заседании диссертационного совета Д 002 079 01 в Институте проблем региональной экономики Российской академии наук по адресу 190013, Санкт-Петербург, у л Серпуховская, д 38

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке института

Автореферат разослан «9» ноября 2007 г

Ученый секретарь диссертационного совета,

кандидат экономических наук, / . ______

доцент у ^ Шабунина

I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ

Актуальность темы исследования.

Вопросы активизации инвестиционного процесса и формирования эффективного механизма привлечения инвестиций в отрасли и регионы Российской Федерации сохраняют свою актуальность, несмотря на неослабевающее внимание к данной проблеме со стороны ученых, политиков и практиков Декларирование необходимости активизации инвестиционного процесса не обеспечивает притока реальных инвестиций в отрасли и регионы РФ В этой связи автор обратился к концепции кластерного управления экономикой, которая широко используется в развитых странах Классическим примером успешной кластеризации является функционирование групп компаний в области телекоммуникаций в Хельсинки Мировой опыт дает положительные примеры формирования региональных и отраслевых кластеров, обеспечивающих не только повышение конкурентоспособности регионов и предприятий, но и активизацию инвестиционного процесса Одним из преимуществ кластерного управления экономикой региона является возможность концентрации управленческих воздействий на наиболее перспективных кластерах и их поддержке Таким образом, проблема выбора приоритетов инвестирования в условиях отраслевой и региональной кластеризации является актуальной Степень разработанности проблемы.

Особенностям и развитию механизма инвестирования и активизации инвестиционного процесса посвящены работы П Л Виленского, М А Гусакова, А С Запаснюка, И Г Ищенко, Кондратьева Н Д , Крылова Э И , С В Кузнецова, Н Мончева, Ю П Морозова, И А Николаева, Л Э Миндели, С Н Петракова, И Перлаки, В А Покровского, А А Румянцева, В Н Старинского

Разработка концепции кластера и стратегии развития субъектов экономики проводилась в работах М Портера, Б Твиста, В Хартмана, А Томпсона и др

Среди работ отечественных исследователей можно отметить работы А Н Асаула, В Н Ковтуна, В П Третьяка в разработке концепции кластера применительно к организации коммерческих структур

Вместе с тем, сохраняется проблема поиска научного обоснования объектов инвестирования и условий для выбора инвестиционных приоритетов в российской экономике, в частности, на основе формирования региональных кластеров Приоритетное инвестирование на основе региональной кластеризации экономики дает возможность рационально использовать ограниченный инвестиционный капитал

Вышеизложенное определило задачи диссертационного исследования по данной проблеме

Целью диссертационной работы является разработка и обоснование методов выбора объектов приоритетного инвестирования в условиях региональной кластеризации экономики РФ

Для достижения цели диссертации были поставлены следующие задачи

• проанализировать проблемы и тенденции формирования отраслевых и региональных кластеров в экономике РФ,

• классифицировать отраслевые и региональные кластеры национальной экономики,

• исследовать условия и факторы, определяющие инвестиционные региональные преференции в российской экономике,

• разработать условия оптимизации инвестиционных потоков с учетом кластерной структуры региона,

• выявить причинно-следственные связи регионального и отраслевого инвестиционного финансирования в экономике РФ

Объектом исследования являются инвестиционные процессы и интенсивность инвестиционных потоков в отрасли экономики и регионы РФ

Предметом исследования является взаимосвязь приоритетного инвестирования с уровнем отраслевой и региональной кластеризации экономики РФ

Теоретическую и методологическую базу диссертационного исследования составляют труды отечественных и зарубежных исследователей по проблемам региональной экономики, теории стратегического менеджмента, теории институциональной устойчивости, управления инвестиционными проектами, теории экономического анализа, а также общенаучные методы системного и структурно-логического анализа и синтеза

Научная новизна работы заключается в следующем

1 Предложена классификация кластеров по признакам приоритетного инвестирования, позволяющая обосновать тенденции инвестиционных потоков в отрасли и регионы российской экономики

2 Определены признаки кластеров с учетом конкурентно-устойчивого развития экономических субъектов (предприятий, регионов) Выявлена тенденция к увеличению притока инвестиций в конкурентно-устойчивые регионы и отрасли

3 Предложена рейтинговая оценка инвестиционных проектов для анализа приоритетов инвестирования в регионы с формированием кластеров

4 На основе имитационного моделирования разработана модель взаимодействия экономических субъектов в кластере для обоснования преимуществ кластера

5 Разработаны научно-практические рекомендации по разработке мероприятий по формированию кластеров в экономике региона, реализация которых способствует выбору приоритетов инвестирования и эффективному вложению инвестиций

Практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что проведенные исследования доведены до практических методик, процедур и рекомендаций, имеют комплексный характер и позволяют осуществлять оценку влияния кластеризации на эффективность инвестиций, прогнозировать тенденции развития кластеров в экономике региона для обеспечения конкурентно-устойчивого ее развития и достижения поставленных стратегических целей

В процессе исследования был получен ряд обоснованных научных результатов и разработаны практические рекомендации приоритетного инвестирования российской экономики при формировании отраслевых и региональных кластеров

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, приложения и изложена на 172 страницах, включая 22 рисунка, 11 таблиц Список литературы включает 164 наименования

Во введении обоснована актуальность темы диссертации, определены объект, предмет, цель и задачи исследования, научная новизна и практическая значимость полученных результатов

В первой главе «Тенденции и проблемы приоритетного инвестирования в экономике» проведен анализ выбора приоритетов инвестирования на основе кластеризации экономики, разработана классификация кластеров в экономике с учетом приоритетного инвестирования, выявлены и обоснованы особенности формирования и развития отраслевых и региональных кластеров

Во второй главе « Методические основы развития приоритетного инвестирования» представлена типологизация приоритетного инвестирования в экономике регионов РФ и разработана методика его реализации, определены специфические особенности кластеризации на основе формирования конкурентоустойчивых кластеров в регионе

В третьей главе «Развитие механизма приоритетного инвестирования на основе кластеризации» содержатся методические предложения и рекомендации по использованию кластеров как модели экономического сотрудничества и выбора приоритетов инвестирования в регионе

В заключении представлены основные результаты и выводы по диссертационной работе

На защиту выносятся следующие основные положения и выводы диссертационного исследования, составляющие, по мнению автора, элементы научного вклада в решение поставленной проблемы

Содержание и основные результаты работы

1. Исследованы теоретические аспекты кластеризации экономики и предложена классификация отраслевых и региональных кластеров.

В работе показано, что формирование кластеров влияет на выбор приоритетов инвестирования в экономике региона

Автор рассматривает кластер любого типа как устойчивое территориально-отраслевое партнерство предприятий и субъектов, объединенных инновационной программой внедрения передовых технологий с целью повышения конкурентоустойчивости участников кластера на рынке производимых товаров, работ, услуг Кластер включает в себя независимые предприятия, сотрудничество которых выгодно каждому из участников и повышает в целом их конкурентноустойчивость и прибыль

Условия формирования кластера носят не только субъективный, но и объективный характер, и обусловлены природными ресурсами, условиями труда, сырьевой базой, традициями производства (региона, отрасли) Поэтому потенциально кластеры более устойчивы, чем объединения другого типа Вследствие этого, автор полагает, что кластер целесообразно использовать как объект приоритетного инвестирования, так как он имеет длительный жизненный

цикл, устойчив к изменениям организационно- территориального характера организационно- правовых форм

В диссертации последовательно отстаивается положение о том, чт устойчивое развитие региона основано на сильных позициях отдельных кластеров которые представляют собой сообщество сконцентрированных п географическому принципу организационно-правовых структур, тесно связанны отраслей, способствующих росту конкурентоустойчивости каждого из участников Это принципиальное отличие кластера от других форм организации экономичесю субъектов

Региональность кластера вызвана уникальностью его внутренне конкурентной среды, региональными инфраструктурными элементами масштабом мезосистемы, характерным для региона Иначе говоря, региональност - своего рода точка опоры для устойчивого развития кластера Это обстоятельств имеет важное значение при выборе приоритетов для инвестирования в регионе так как позволяет снизить риски неопределенности при оценке инвестиционны проектов

Другая особенность кластера проявляется в реализации им конкурентны преимуществ территорий, внешних для него В иных объединениях реализуютс либо конкурентные преимущества, присущие их участникам, либо конкурентны преимущества за счет интеграции Создание кластера дополняет исходны преимущества за счет появления новых, присущих самому кластеру как системе он выступает как стимул экономического развития, точка роста

Эффективность инвестирования за счет кластеризации обусловлен укреплением взаимосвязей между экономическими субъектами - участникам кластера в целях упрощения доступа к новым технологиям, распределению риско в различных формах совместной экономической деятельности, в том числ совместного выхода на внешние рынки, организации совместных НИОКР

Кластеризация представляет собой выявление потенциала формирован кластеров в экономике региона и создание условий для их устойчивой реализаци Среди основных целей кластеризации можно выделить

■ повышение конкурентоспособности участников кластера за счет внедрени новых технологий,

■ снижение затрат и повышение эффективности наукоемких услуг за сче эффекта синергии и унификации подходов в логистике, инжиниринг информационных технологиях, менеджменте качества

Автор рассматривает категорию кластера применительно к отношения складывающимся между субъектами отраслевой экономики, а также к отношения на уровне региона (регионов), включающим отношения субъектов разны отраслей С этой точки зрения при исследовании выделены два основных вид кластеров отраслевые кластеры и региональные кластеры

Автор руководствовался следующими теоретическими аспектам характеризующими объекты кластерного анализа

Отраслевые кластеры формируются на основе следующих условий -стандартизации требований базовых предприятий к поставщикам и дилерам, -снижения затрат на внедрение новых технологий за счет эффекта масштаба,

-повышение возможности предприятий к привлечению инвестиций, -расширение доступа к информации о рынках и продвижение продукции и услуг малого бизнеса на рынок крупных предприятий

Отраслевой кластер - структура независимых субъектов с функциональными связями на уровне отрасли Эта структура способствует конкурентоустойчивости участников кластера за счет объединения участников, функционально дополняющих друг друга

Одним из примеров реализации политики в части эффективного развития на основе кластерной модели может служить подъем автомобилестроения Австрии Уже в 2000 г в двух автопромышленных кластерах в землях Штирия и Верхняя Австрия было занято около 30 тыс работающих, которые произвели на $8,1 млрд продукции, или более 10% всего объема промышленного производства страны В автомобильный кластер Штирии входят 110 фирм и более 200 партнерских компаний, охватывающих технологическую последовательность от добычи и переработки сырья до ключевых производственных процессов вплоть до переработки отходов производства, включая логистику и программное обеспечение Выпускаемая продукция поставляется 40 автомобильным компаниям в разных странах, при этом в регионе ежегодно собирается 150 тыс. автомобилей Таким образом, Штирия превратилась в центр международного автомобилестроения с разветвленной сетью субпоставщиков Другим примером является земля Верхняя Австрия, где в 1999 г 307 фирм решили объединиться в кластер Лидером кластера стала компания TMG, которая разрабатывает общую стратегию и техническую политику развития Особое внимание уделялось обучению персонала, развитию кооперационных программ, созданию системы взаимодействия партнеров, обеспечению маркетинговых исследований и передаче технологий В 2000 г в этот кластер вошли компании по производству дизелей и к концу 2001 г в нем сплотилась высокотехнологичная индустриальная группа из 350 субпоставщиков, что составило около 95% промышленных фирм в регионе с общим числом работающих свыше 80 тыс человек и объемом продаж более $15 млрд

Отраслевые связи формируются между сопряженными производствами и опосредуют движение материальных ресурсов между участниками кластера с учетом принципа конкуренции Это необходимая форма отношений в условиях разделения труда Такие связи могут иметь два различных вектора - вертикальный и горизонтальный Если размеры бизнес - единицы достаточны для реализации конкурентного преимущества территории, то государству нет необходимости поддерживать горизонтальные связи

В диссертации представлен анализ ряда отраслевых кластеров (лесной, строительный), потенциал их образования Проведено сравнение российского и зарубежного отраслевого кластеров на примере лесного кластера

Региональный кластер - устойчивое территориально-отраслевое партнерство предприятий и субъектов, объединенных инновационной программой внедрения передовых технологий с целью повышения устойчивого развития региона и конкурентоустойчивости этих субъектов

Условия создания региональных кластеров формируют следующие признаки

- разнообразие ресурсов регионов,

- необходимость профилактики и рекреации экологического профиля экономики

региона,

- необходимость региональных программ развития хозяйствующих субъектов,

которые входят в кластер,

-самодостаточность ресурсов для развития регионального кластера

Целями же создания региональных кластеров являются

- устранение перепадов социально-экономического развития регионов,

- рост конкурентоустойчивости участников,

- формирование единого экономического пространства

В качестве иллюстрации потенциальной возможности формирования регионального кластера в России в диссертации рассмотрен пример Ханты-Мансийского автономного округа, экономика которого объективно и исторически складывалась как моноспециализированная Значительная доля доходов бюджета региона формируется за счет сырьевых предприятий, добывающих нефть и газ Представленные на территории округа транснациональные вертикально-интегрированные компании, в совокупности могут рассматриваться как сложившийся и успешно функционирующий в настоящее время отраслевой топливно-энергетический кластер с конкурирующими субъектами хозяйствования Включение в состав этого кластера других направлений промышленности округа (лесная, горнодобывающая промышленность, производство электроэнергии) позволит сформировать межотраслевой региональный кластер А включение в региональный кластер на территории Ханты-Мансийского автономного округа финансово-кредитной, лизинговой, страховой, логистической, инновационно — информационной и экологической составляющих, которые позволят повысить эффективность деятельности всего регионального кластера и способствовать развитию всего региона

Региональный кластер - структура независимых субъектов с многофакторными связями на уровне регионов Эта структура способствует устойчивому развитию участников кластера за счет объединения участников, дополняющих друг друга

Основные признаки региональных кластеров

- использование совокупности разнообразия ресурсов участников как фактора их конкурентоустойчивости и развития,

формирование безотходных технологий как фактора развития экологического стиля деятельности участников,

- приоритет партнерства участников разных форм собственности

В диссертации проводится детализация всех вышеуказанных видов кластеров — регионального, отраслевого — по ряду признаков и степени их влияния на формирование кластера того или иного вида (табл 1) При этом выделены следующие направления классификации

- степень влияния специфики отрасли на формирование кластера,

- уровень использования инноваций в бизнесе участников кластера,

- устойчивость развития региона при формировании кластера,

- уровень экологического риска,

- уровень конкурентости субъектов хозяйствования в кластере Разработанная классификация дополняет традиционную классификацию

кластеров Большее число параметров позволяет выбрать достоверные ориентиры и принимать более надежные решения при инвестировании В диссертационном исследовании обосновано, что для экономики России целесообразна детализированная классификация кластеров с учетом приоритетов инвестирования Это обусловлено ограниченностью инвестиций, потребностью в целостности экономического пространства

Таблица 1

Классификация кластеров

Признак Уровень влияния на формирование кластера Виды кластеров

отраслевой региональный

Специфика отрасли Высокий +

средний +

низкий

Использование инноваций Высокий

средний + +

низкий

Устойчивость развития региона Высокий +

средний +

низкий

Экологический риск Высокий

Средний +

низкий +

Уровень конкурентности субъектов в кластере Высокий

средний + +

низкий

Введение отраслевого кластера - структуры независимых субъектов с функциональными связями на уровне отрасли и регионального кластера -структуры со взаимодействием между субъектами отраслевых кластеров с целью повышения устойчивого развития региона и конкурентоустойчивости этих субъектов, которые дополняют друг друга как по масштабу, так и по уровню организации, формирует экономическое пространство РФ

2. Проведен анализ рейтинговой оценки регионов для цели приоритетного инвестирования с учетом региональной кластеризации.

Приоритетное инвестирование представляет собой распределение инвестиционного капитала в регионе под воздействием комплекса факторов, обусловленных интересами хозяйствующих субъектов и инвесторов, в

соответствии с местом кластера в регионе, определенным с позиций эффективности вложенных финансовых ресурсов, прогнозируемого темпа роста валового регионального продукта, возможности реализации кластерного проекта

В диссертационной работе определен алгоритм действий по рейтинговой оценке регионов для цели приоритетного инвестирования с учетом возможностей региональной кластеризации Он включает

- статистическое определение распределения инвестиций и валового регионального продукта по регионам Российской Федерации за длительный период времени для выявления инвестиционной активности регионов,

- построение уравнения регрессии по показателям объема инвестиций и валовому региональному продукту для выявления единства экономического пространства и возможности построения рейтинговой оценки,

- рейтинговую оценку эффективности инвестиций в регион с учетом возможности формирования региональных кластеров

Статистический анализ показывает, что на протяжении ряда лет распределение регионов по инвестиционной активности характеризуется неравномерностью и высоким уровнем концентрации инвестиций в основной капитал в отдельных регионах (табл 2)

Таблица 2

Распределение регионов РФ по инвестиционной активности за период 1995-2003гг

Группы по уровню инвестиционной активности Средняя доля в %, инвестиции/ВРП Количество регионов

Очень низкая 0,5-2 Более 70

Низкая 2-3 7

Средняя 3-4,4 3

Высокая 4,4-12 3

Всего X 83

Динамику эффективности инвестиций в РФ иллюстрирует рис 1, где приведено распределение регионов в координатах валовый региональный продукт (ВРП) - инвестиции

Функциональная связь ВРП и инвестиций (уравнение регрессии) имеет вид ВРП = 3,948 И + 12892, (1)

где ВРП — валовой региональный продукт, И — инвестиции (млн руб ) Показатели ВРП и инвестиции характеризуют эффективность инвестиций, то есть позволяют определить направления приоритетного инвестирования Следует отметить, что наличие линейной функциональной связи ВРП и инвестиций для всех регионов (на основе статистических данных за ряд лет) свидетельствует о единстве экономического пространства РФ и ее можно использовать для проведения рейтинговой оценки

По итогам 2005 года объем инвестиций в основной капитал за счет всех источников финансирования составил 3431 0 млрд руб, или увеличился относительно 2004 года на 10 5% В целом это свидетельствует о стабильной динамике роста инвестиций

Однако, концентрация экономического потенциала страны по-прежнему сохраняется только в нескольких регионах. Более половины объема ВРП, по расчетам Минэкономразвития России, производится в 11 субъектах РФ.

Инвестиции,млн.руб

Рис. 1. Зависимость ВРП от инвестиций по регионам РФ ,2003 г. (ВРП -инвестиции) (по осям графика использована логарифмическая шкала ).

Продолжается усиление концентрации инвестиций в экономически развитых регионах. Практически половина всего объема капиталовложений по-прежнему осваивается в Москве и Санкт-Петербурге, Московской, Свердловской, Кемеровской, Челябинской и Сахалинской областях, республиках Татарстан, Башкортостан, Краснодарском и Красноярском краях, Ханты-Мансийском автономном округе - Югра и Ямало-Ненецком автономном округе.

Объектами привлечения капитала является в том числе наличие и развитие региональных кластеров, например, в таких регионах как Ханты-Мансийский АО.

На основе обработки статистических данных, характеризующих динамику ВРП и инвестиций по регионам, представляется возможность формирования региональных кластеров на основе соотношения показателей ВРП - инвестиции.

о о

"¿.инвестиций РФ

Рис 2 Зависимость доли ВВП от инвестиций по регионам РФ по потенциалу формирования региональных кластеров,2005 г (по осям графика использована логарифмическая шкала)

На рис 2 представлена иллюстрация группировки регионов, которые могут быть объектами для формирования региональных кластеров в экономике РФ с учетом эффективности инвестиций в 2005 г

Можно отметить нелинейный эффект масштаба в механизме приоритетного инвестирования регионов с учетом потенциала региональных кластеров

В начале кривой регрессии расположены регионы — лидеры, их замыкает Ханты- Мансийский АО, на правом отрезке этой кривой - остальные регионы, I = ВВП/И ~1 А на кривой логарифмической регрессии - Москва I = ВВП/И -1,75, то есть более эффективное использование инвестиций Нелинейность масштаба этого эффекта демонстрирует регион Ханты- Мансийского АО лежит под кривой регрессии, но масштабы доли инвестиций РФ и доли от ВВП РФ сопоставимы с Москвой То есть потенциал формирования региональных кластеров в Ханты- Мансийском АО значителен

Топливно-энергетический кластер в Ханты- Мансийском АО объединяет предприятия нефтегазовой промышленности по добыче, переработке и транспортировке энергоресурсов Значительно усилить конкурентноустойчивость этого регионального кластера (соответственно и способствовать устойчивому

развитию региона) могут инвестиции в более глубокую переработку энергоресурсов

Таким образом, приоритетное инвестирование предполагает рейтинговую оценку эффективности инвестиций в регионе с учетом наличия и возможности формирования региональных кластеров

Значительная часть факторов инвестиционной эффективности и выражающих их показателей является общей для большинства регионов РФ, что показано выше (см рис 1) на примере функциональной связи ВРП - инвестиции (1) Иллюстрацией формирования рейтинговой оценки может служить следующее регионы, расположенные под кривой ВРП - Инвестиции, менее эффективно используют инвестиции, чем те, которые расположены выше

Следует отметить, что для формирования региональных кластеров и приоритетного их инвестирования важно иметь агрегированный показатель эффективности инвестиций в регионе за базовый период

В результате проведенного статистического анализа тем самым показано, что при оценке регионов для определения приоритетов инвестирования следует учитывать возможность формирования региональных кластеров - кластерный потенциал, что позволяет

-снизить инвестиционные риски,

- сгладить неравномерность социально-экономического развития,

- повысить эффективность инвестиционного капитала

В диссертации предлагается метод расчета показателя оценки эффекта использования региональных кластеров в качества объектов инвестирования в процессе приоритетного инвестирования с учетом трудности реализации потенциала регионального кластера

Критерии эффекта инвестирования в региональные кластеры -рост ВРП с учетом инвестиций (соотношение (1)), -рост занятости, -рост доходов населения, -развитие предприятий смежных отраслей

Критерии затрат реализации кластерного потенциала -объем финансовой поддержки,

-необходимость принятия нормативных актов на региональном уровне, -необходимые усилия по продвижению товаров и услуг

Расчет показателя приоритетного инвестирования производится по следующей формуле

ВПШ = Е

(2)

где ВПиг показатель приоритетного инвестирования (в баллах по экспертной оценке), В, - значение критерия, характеризующего эффект инвестирования в региональный кластер (путем деления ВРП на И- инвестиции) для 1-региона; РЦ(К) - критерий возможности реализации ^регионального кластера на основе экспертной оценки (по 5 —балльной шкале)

Параллельно на основе процедуры и показателя приоритетного инвестирования в регионах с учетом наличия в них потенциала эффективных

кластеров производится классификация регионов по степени приоритетного инвестирования

Предлагаемая рейтинговая оценка позволяет инвесторам получить количественное обоснование выгодности инвестирования в кластеры

В диссертации обосновано, что экспертная оценка региональных кластеров как объектов инвестирования на основе данного подхода позволяет более надежно выбрать приоритеты инвестирования и приводит к устойчивому и гармоничному развитию экономики регионов

3. Разработан методический подход к отраслевой и региональной кластеризации для взаимосвязи кластеров в процессе приоритетного инвестирования.

Для практической оценки инвестиционных проектов в регионах в диссертации предлагается учитывать наличие в них как потенциала, так и структуры кластеров что может оказать влияние на выбор приоритетов и эффективность инвестирования

В диссертационной работе обосновано, что для экономики России целесообразна структуризация кластеров с учетом приоритетного инвестирования Это обусловлено гетерогенностью экономик регионов РФ, значительными размерами территорий и, в целом, стабильной «сырьевой» ориентацией экономики РФ Структуризация кластеров позволяет сочетать специфику региона, потенциал его кластеризации и возможность гармоничного и устойчивого развития экономики регионов при их взаимодействии, и в итоге - осуществить приоритетное инвестирование регионов

В диссертации предлагается методический подход к формированию кластеров в регионе Он включает в себя

- оценку эффекта инвестирования в кластеры (базовый период),

- оценку возможности формирования кластеров,

- определение приоритетов инвестирования

Подход рассмотрен на примере Карелии, Псковской области и других регионов.

Ее применение иллюстрируется на рисунке 3 на примере Карелии Доля лесопромышленного кластера в ВРП Карелии составила 41,2 % за 2005 г В нем занято более половины работающих Динамика роста за 2005г составила 18% при средней величине ее по РФ -7 %

Высокие затраты

Низкие затраты, доступ к ресурсам

Информационный

кластер

Туристичесю« кластер

I

Гранспорп*||й кластер

Металлургический кластер Л Лесогфоышле*№|й кластер ^^ с;/Х и рыбм>й кластер Ль

Низкие доходы и мультипликационный эффект

Высокие доходы и мультипликационный эффект

Рис.3. Матрица отраслевых кластеров на примере Карелии

При стратегическом планировании развития региона Карелии матрица кластеров позволяет рационально распределять ресурсы региона. В качестве базовых величин по осям рис. 3. использованы данные для лесопромышленного кластера, доля которого в ВРП Карелии составляет около 40 %.

Выявление наиболее перспективных отраслей экономики и промышленности для обеспечения экономического роста и повышения благосостояния населения региона осуществляется на основе рейтинговой оценки.

Определение приоритетов инвестирования и перечня отраслей осуществляется, исходя из наличия в них ключевых экономических субъектов.

Каждый критерий ранжируется экспертами баллами, которые суммируются для каждой отрасли. Полученные суммы усредняются между экспертами и дают итоговую оценку возможного эффекта и сложности реализации потенциала для каждого кластера. По величине итоговых оценок все отрасли разбиваются на группы по величине возможного эффекта («Низкий», «Высокий») и на две группы по издержкам («Высокие», «Низкие»),

Итоговая матрица кластеров приведена в табл. 3 на примере Карелии.

Таблица 3.

Матрица кластеров

Доходность и мультипликационный эффект

Издержки и доступность ресурсов низкие высокие

Высокие Транспортный, туристический, информационный

низкие Лесной, с/х и рыбный, металлургический

Как отмечалось выше, около 40 % ВРП Карелии производится в лесопромышленном региональном кластере Соответственно для повышения его доходности целесообразно инвестировать в предприятия «глубокой» переработки древесины, поскольку на конечном эвене кластера (например, полиграфическая продукция) добавленная стоимость на порядок больше, чем на начальном Следует особо подчеркнуть роль в динамике добавленной стоимости данного регионального кластера инноваций

Схематично взаимодействие рассматриваемых кластеров можно

Рис 4 Структура взаимодействия кластеров в регионе

Таким образом, данный методический подход позволяет установить взаимосвязь отраслевых и региональных кластеров в процессе приоритетного инвестирования

4. Разработана имитационная модель определения устойчивости функционирования регионального кластера.

В диссертации обоснована важность решения задачи устойчивости функционирования регионального кластера, поскольку это определяет во многом приоритетность инвестирования в регионе и устойчивость экономики региона

В диссертации предложено с этой целью использовать метод имитационного моделирования, в котором отражено взаимодействие экономических субъектов в кластере Это позволяет

- выявить преимущества объединения в кластер по сравнению с ведением бизнеса субъектами самостоятельно,

- определить устойчивость кластера в зависимости от затрат на его формирование,

- оценить эффективность кластера для разных организационных форм взаимодействия субъектов,

- провести моделирование жизненного цикла кластера

В диссертационной работе выделены три основные фазы развития кластера формирование, стабилизация, трансформация

Условия формирования и финансирования кластера могут осуществляться в трех сценариях

- «сверху вниз» с приоритетом образования органов координации и мониторинга, определением стратегии кластера в целом и его ресурсной поддержкой,

- «снизу вверх» консолидация отдельных проектов и программ, интегрирующих потенциальных участников кластера,

- гибридный, когда параллельно сочетаются оба подхода

Автор считает, что третий сценарий наиболее приемлем для экономики регионов России, так как способствует устойчивости спектра кластеров в нем

В процессе моделирования были использованы две основные характеристики устойчивости экономического субъекта в рыночной среде — уровень управления (X) и уровень затрат (У)

Кривые х(Ч) и у(1), определяют положение предприятия на рынке

Ф1(Ц) =И,<Рг(ц) =1+ц ,-1<Ц<1

с!х/сИ = ф1(ц)х +ф2(ц)у - ох2 , (3)

<1у/<к = ф2(ц)у - ехр(-ау)у - ехр(-рх)х ,

а = у ехр (х/(1+ ех), а > 0, (3 > О

где а - характеризует влияние трансакционных издержек на устойчивость субъекта ст =0 — фирма не в кластере, ст=1 -фирма в кластере, у — учет трансакционных издержек без лага у =0 - фирма не в кластере, у =1 -фирма в кластере, е - характеризует инерционность этого учета (определенный лаг в реализации управленческих решений на практике) е=0-современный менеджмент, е =1, консервативный менеджмент а, -характеризует влияние затрат на устойчивость субъекта а = 0- малое влияние (стадия зрелости кластера), а =1 (стадия формирования кластера) р -характеризует влияние менеджмента на устойчивость субъекта р =0 -незначительна обратная связь в управлении, р =1- системный подход к управлении

Потенциал реализации преимуществ кластера заключается в снижении трансакционных издержек Данное обстоятельство при моделировании устойчивости субъекта на рынке можно аппроксимировать в виде сопротивления (трения) во втором уравнении системы (3)

а =05

Р =0 5 ц =0 07'

а = 0

2 I

V 0 -1 -2

б)

I

_1_

I

0 2 4 X

в)

Рис 5 Неустойчивость положения экономического субъекта, не входящего в кластер

Раскручивание фазовой кривой (рис 5 в) характеризует неустойчивость одиночного предприятия

а = 0 5 р = 0 5 ц = -0 077 у=1 е = 1

Рисунок 6 Повышение устойчивости экономического субъекта в кластере

На основе моделирования (см рис 5,6) установлено, что наличие кластеров делает предприятия более конкурентоустойчивыми (уровень рисков снижается в 23 раза — уменьшаются колебания относительно устойчивого положения), что выражается в закручивании фазовой кривой к устойчивому положению при одном и том же уровне издержек производства (показатель а) Для любого предприятия важна не только доходность, но и выживание на рынке, то есть устойчивость

В диссертации обосновано, что кластеризация позволяет не только эффективно использовать метод имитационного моделирования, но и имеет конкретное прикладное применение, которому предстоит развиваться в области управления инвестиционными проектами

5. Разработаны научно-практические рекомендации по реализации приоритетного инвестирования региональных кластеров в экономике РФ.

Сформулированы условия реализации приоритетного инвестирования кластеров и повышения их конкурентоустойчивости

В диссертации обоснована последовательность действий по созданию условий реализации приоритетного инвестирования кластеров

-выявление и мониторинг развития кластеров на территориальном уровне, в том числе выявление их структуры, территориальной локализации отдельных звеньев, оценка влияния кластера на регион и социальную сферу,

-стимулирование консолидации участников кластера (в том числе, через ассоциативные формы), реализация программ содействия выходу предприятий кластера на внешние рынки,

-развитие информационно-коммуникационной инфраструктуры в регионах, -формирование правовой среды для развития кластеров как объектов для приоритетного инвестирования и повышения конкурентоустойчивости их участников

В диссертационной работе отстаивается положение о том, что формирование и поддержка кластерной экономической модели является одним из возможных

путей повышения конкурентоспособности В отличие от излишней централизации приоритетное инвестирование на основе кластеров в качестве объектов инвестирования подразумевает достаточную автономию на региональном уровне с учетом специализации регионов

При этом приоритетность инвестирования обеспечивается следующими преимуществами регионального кластера

- использованием совокупности разнообразия ресурсов участников как фактора их конкурентоустойчивости и развития,

- формированием безотходных технологий как фактора развития экологического стиля деятельности участников,

- приоритетом партнерства участников разных форм собственности

Таким образом, особенность регионального кластера заключается в стратегическом партнерстве участников дополнительно к связности их производств, инфраструктурных элементов, связи поставщиков и потребителей

В диссертации даны выводы и научно-практические предложения

- показано, что кластер как объект инвестирования характеризуется объективно сложившейся отраслевой или региональной структурой, развитие которой определяет специализацию региона,

предложен надежный инструмент при принятии решения об инвестировании в условиях неопределенности, при диагностике региона относительно возможности формирования региональных кластеров,

- обосновано приоритетное инвестирование при формировании программ — федеральных и региональных - развития хозяйствующих субъектов, входящих в кластер,

- разработан методический подход приоритетного инвестирования на основе отраслевой и региональной кластеризации на основе матрицы «доход- затарты» и имитационного моделирования устойчивости функционирования регионального кластера,

- показано, что приоритетное инвестирование на федеральном уровне регионов и отраслей, с учетом наличия в них кластеров, позволяет повысить конкурентноустойчивость отраслей и определить направление устойчивого развития регионов

Основные выводы и результаты диссертационного исследования нашли отражение в выступлениях автора на ряде научно-практических конференций, а также в опубликованных автором 6 печатных работах, объемом 3,0 п л

Статьи в рецензируемых научных журналах, рекомендованных ВАК.

1 Андреев Ю А, Солдаткин А В Инвестиционная политика на основе кластеризации экономики региона//Вестник Российской академии естественных наук (Санкт-Петербург) -2006 -№11/2 -0,5 п л (авторских - 0,3 п л )

Брошюры, статьи в научных журналах, тезисы докладов

2 Андреев Ю А Развитие кластерного механизма в экономике региона-ЛОИЭФ -2006- 2 п л

3 Андреев Ю А, Солдаткин А В Диверсификация рисков при использовании кластеров в экономике// Современные аспекты экономики 2007, № 20(113) (авторских- 0,1 пл)

4 Андреев Ю А Эффективность кластеров в развитии экономики региона// Современные аспекты экономики 2007, № 20 (113) 0,2 пл

5 Андреев Ю А Основы кластеризации инвестиционной политики в регионе// Материалы Всероссийского научно-практического форума молодых ученых и специалистов «Конкурентоспособность - основа стратегического развития России» - СПб Изд-во ИМЦ «НВШ-СПб» -2006- 0,2 п л

6 Андреев Ю А Особенности формирования региональных кластеров //IV международная научно-практическая конференция «Темпы и пропорции социально-экономических процессов в регионах Севера Лузинские чтения» Апатиты 2007 г -0 2 п л

АНДРЕЕВ ЮРИЙ АЛЕКСАНДРОВИЧ АВТОРЕФЕРАТ

Подписано в печать 25 10 07 г Формат 60x84 /|6

_Уел печ л 1,2_Тираж 100 экз__Заказ 510_

Издательство Ленинградскою областного института экономики и финансов Лицензия ЛП№ 000123 от 01 04 99 г 188300 Ленинградская обл г Гатчина ул Рощинская, д 5

Бесплатно

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Андреев, Юрий Александрович

Введение.

Глава 1 Тенденции и проблемы приоритетного инвестирования в экономике.

1.1. Развитие инвестиций в региональной экономике.

1.2.Социально-экономическая среда формирования приоритетного инвестирования.

1.3. Распределение инвестиций с учетом экономической дифференциации регионов.

Глава 2 Методические основы развития приоритетного инвестирования.

2.1. Особенности моделирования приоритетного инвестирования регионов.

2.2. Факторы цикличности и институализация приоритетного инвестирования.

2.3. Оценка эффективности приоритетного инвестирования регионов.

Глава 3 Развитие механизма приоритетного инвестирования на основе кластеризации.

3.1. Формирование динамической модели приоритетного инвестирования региона.

3.2. Процесс управления приоритетным инвестированием региона

3.3. Кластеризация экономики региона для повышения его конкурентноустойчивости.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Приоритетное инвестирование в условиях региональной кластеризации экономики"

Эффективное вложение инвестиций является приоритетной задачей социально - экономического развития регионов РФ.

Несмотря на благоприятную конъюнктуру рынка и значительные доходы от реализации от энергоресурсов на мировом рынке для экономики России в целом и для ряда регионов в частности положительного эффекта не наблюдается. Скорее отмечается стагнация структуры вложения инвестиций по сырьевому профилю, что несомненно связано с ростом диспропорций в развитием экономик регионов РФ.

В последнее время пристальное внимание экономистов в этой сфере занимает понятие «кластер», введенное М.Портером применительно к экономическим приложениям. Имея очевидное сходство с традиционным термином « региональный производственный комплекс» он обладает отличительными признаками, обусловленными рыночным характером экономики.

Однако, полагаться на новизну терминологии при выборе ориентиров формирования приоритетного инвестирования связано со значительными рисками относительно ее перспектив. Необходимым условием выбора этих ориентиров является институализация самой приоритетного инвестирования. Этим объективно обусловлено возрастание роли регионов в социально-экономическом их развитии в структуре РФ.

Вышеуказанное определяет актуальность поиска форм и методов разработки эффективной приоритетного инвестирования регионов РФ.

Изучению проблем взаимодействия и сочетания инноваций и инвестиций посвящены многие работы отечественных и зарубежных авторов. Среди них следует отметить работы: И.А. Бланка, П.Л. Виленского, Г.М, Доброва, Г.Я. Глязера, Л. Гатовского, П.Н.Завлина, А.С. Запаснюка., Кондратьева Н. Д., Крылова Э.И.,Лахтина, Н. Мончева, Г.А., И.А. Николаева, Л.Д.Миндели, С.Н Петракова., И. Перлаки, В.А Покровского, М.Портера,

К.Ф. Пузыню, Б Твиста., И. Шумпетера, Ф.М. Щербакова, В. Хартмана, А. Томпсона., и др.

Практическая значимость и научная актуальность комплексного изучения поставленных вопросов обусловили выбор темы диссертационного исследования, определив его цели и задачи.

Целью диссертационного исследования является развитие приоритетного инвестирования на основе кластеризации экономики региона.

Достижение поставленной цели реализуется через решение следующих задач диссертационного исследования:

- применение системного анализа к типологизации приоритетного инвестирования;

- формулировка содержания и методов кластеризации для эффективной реализации приоритетного инвестирования;

- определение роли институализации на основные приоритеты приоритетного инвестирования в регионе.

- провести имитационное моделирование для обоснования кластеризации экономики региона с целью разработки эффективной приоритетного инвестирования.

- разработать методику кластеризации экономики региона для разработки приоритетного инвестирования. Объектом диссертационного исследования является приоритетное инвестирование на основе кластеризации экономики региона на федеральном, региональном уровнях и уровне предприятия .

Предметом исследования выступают формы и методы кластеризации на федеральном, региональном уровнях и уровне предприятия в экономике РФ.

Теоретической и методологической основой исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных ученых в области кластеризации экономики, законодательные акты РФ, и другие официальные документы по вопросам эффективного развития российской экономики.

В работе использовались методы системного анализа, наблюдения, сравнения, экспертных оценок и расчеты прогнозов. Свои выводы диссертант основывал также на официальных статистических данных по экономике РФ.

Научная новизна диссертационной работы состоит в разработке теоретических и методических положений по развитию приоритетного инвестирования на основе кластеризации экономки региона.

К числу наиболее существенных научных результатов, составляющих новизну исследования, относятся:

1. типологизация приоритетного инвестирования на основе кластеризации экономики региона;

2. применение кластеризации к экономическим субъектам при разработке приоритетного инвестирования для повышения конкурентоспособности региона;

3. подход к рейтинговой оценке проектов в процессе оценки инвестиционной привлекательности регионов РФ;

4. разработка модели кластеризации предприятий на основе имитационного моделирования для обоснования и оптимизации выбора ориентиров приоритетного инвестирования в регионе;

5. научно-практические рекомендации по разработке мероприятий по кластеризации экономики региона с целью разработки приоритетного инвестирования.

Практическое значение проведенного исследования заключается в разработке предложений по развитию приоритетного инвестирования на основе кластеризации экономики региона. Предложенные подходы к кластеризации экономики региона позволяют разрабатывать инвестиционную политику в регионе для повышения его конкурентоспособности.

Апробация результатов исследования. Методические рекомендации автора могут быть использованы в деятельности по разработке приоритетного инвестирования региона на основе кластеризации его экономики для повышении предприятия при управлении его конкурентоспособности.

Структура работы определяется логикой исследования и поставленными в ней задачами. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Андреев, Юрий Александрович

Выводы по главе 3

1 .Проанализированы характеристики кластеров в качестве модели приоритетного инвестирования

2. Показана роль кластеров в качестве динамической модели устойчивого развития экономики регионов.

3. Представлены методические рекомендации по кластеризации при выборе приоритетов инвестирования регионов.

4. Проведена разработка перспективных кластеров для экономики регионов РФ.

Заключение

На основании данного диссертационного исследования можно сделать следующие выводы.

С учетом поставленной цели по определению форм приоритетного инвестирования регионов РФ в диссертационном исследовании показана необходимость использования кластеров для развития экономики региона. Применительно к проведению кластерного анализа сформулированы элементы системного анализа для оценки эффективности приоритетного инвестирования региона. Ввиду сложности экономической системы региона показана необходимость учета социальной составляющей при разработке кластерного механизма для устойчивого развития региона. Данный фактор вызывает необходимость рассмотрения дифференциации развития регионов при разработке приоритетного инвестирования на основе кластеров.

В качестве элемента кластерного механизма представлен алгоритм формирования приоритетного инвестирования региона. Использование кластеризации экономики приводит к необходимости институализации приоритетного инвестирования регионов для повышения ее эффективности.

В рамках практической реализации кластерного подхода сформулирована укрупненная типология регионов по социально-экономическому развитию регионов. На основе этой типологии показана концентрация инвестиций по регионам РФ.

В процессе моделирования приоритетного инвестирования проведен анализ динамики экономического развития. Показана роль кластеров в качестве динамической модели устойчивого развития экономики регионов. Представлены методические рекомендации по кластеризации экономики при разработке эффективной приоритетного инвестирования регионов. Проведена разработка перспективных кластеров для экономики ряда регионов РФ.

На основе разработанной модели кластера из группы предприятий и проведении расчетов по этой модели показано конкурентное преимущество использования кластеризации экономики для повышения конкурентоспособности региона.

Отличие кластера от других форм организации экономических субъектов состоит в наличии внутренней конкурентной среды, и сильных конкурентных позиций на рынке.

Обычно в регионе существует ограниченное количество кластеров, но именно они обеспечивают конкурентоспособность региона.Кластерная политика характеризуется вниманием к жизненному циклу кластера и оценке его эффективности.

К числу направлений государственной региональной кластерной политики относятся:

• мониторинг развития кластеров на территориальном уровне;

• стимулирование консолидации участников кластера;

• развитие информационно-коммуникационной инфраструктуры в регионах

• формирование институциональной среды развития экономических кластеров.

В целом, можно отметить, что в работе поставлена и заложены основы для разработки кластерного механизма в экономике региона при формировании его приоритетного инвестирования с учетом гармоничного развития региона.