Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона"

На правах рукописи

Куклина Ольга Александровна

ПРИВЛЕЧЕНИЕ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В ЭКОНОМИКУ РЕГИОНА

Специальности: 08.00.14-Мировая экономика

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Екатеринбург - 2004

Работа выполнена в Уральском государственном экономическом университете

Научный руководитель:

доктор экономических наук,

профессор Мальцев Андрей Александрович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук,

профессор Тарасов Анатолий Григорьевич

кандидат экономических наук, доцент Дистергефт Юлия Игоревна

Ведущая организация:

Уральский государственный университет им. A.M. Горького

Защита состоится 4 июня 2004 г. в 13.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.285.01 при ГОУ ВПО «Уральский государственный технический университет - УПИ» в зале заседаний ученого совета (ауд. I - римская) по адресу: 620002, г.Екатеринбург, ул. Мира, 19.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Уральский государственный технический университет - УПИ».

Автореферат разослан 30 апреля 2004 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

L ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Привлечение зарубежных инвестиций оказывает положительное влияние на экономику принимающих стран и регионов. Рациональное использование иностранных капиталовложений способствует развитию производства, передаче передовых технологий, созданию новых рабочих мест, росту производительности труда, повышению конкурентоспособности продукции на мировом рынке, развитию депрессивных районов, расширяет налогооблагаемую базу и может стать важным дополнительным источником формирования доходной части бюджета государства и образующих его регионов.

Как свидетельствует опыт США, Германии, Великобритании и других стран, в конце 1970-х - начале 1980-х гг. наметился перенос акцента в стимулировании деятельности иностранных инвесторов на региональный уровень управления (штатов в США, земель в Германии, графств в Великобритании). Не обошли эти тенденции и Россию, территориальные структуры власти которой постепенно нарабатывают свой собственный опыт вовлечения регионов в мирохозяйственные связи. Но в силу особенностей проводимых реформ процесс привлечения иностранных инвесторов в экономику регионов России идет сложно. Накопленный к 2002 г. объем прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в российскую экономику составил около 22,5 млрд долларов. Для сравнения скажем, что аналогичный показатель для США в том же году равнялся 1351,1 млрд долларов, Китая - 447,9, Франции - 401,3, Бразилии - 235,9 млрд долларов. В экономически развитых странах накоплен богатый опыт стимулирования деятельности инвесторов, поэтому изучение зарубежного опыта привлечения иностранного капитала и его адаптация к российским условиям делают работу актуальной.

Разработанность темы исследования. Теоретические вопросы экономической целесообразности привлечения ПИИ в экономику страны исследовались в трудах зарубежных экономистов Б. Блонигена, Р. Болдвина, Р. Вернона, У. Зейли, Ч. Киндлебергера, Р. Коуза, Р. Липси, Р. Манделла, Дж. Маркузена, Дж. Оттавиано, М. Портера, А. Рагмена, 3. Феличиано, Д. Фиглио, П. Фишера, С. Хаймера, Б. Эткена и ряда других авторов. Проблемы привлечения иностранного капитала в экономику регионов отдельной страны разрабатывались Г. Грубертом, Дж. Даннингом, Д. Кушманом, Й. Ли, Э. Мансфилдом, Дж. Мути, Р. Феенстрой, Дж. Хайнсом.

В современной экономической литературе регулированию иностранных капиталовложений в экономически развитых странах посвящены работы

Д.В. Бакатина, Л.Б. Вардомского, Ф.С. Гурфц^щодй&ндАЛА-Я^ири на,

БИБЛИОТЕКА

Г.М. Костюниной, Н.Н. Ливенцева, Б.А. Хейфеца, А.В. Хорошилова. Региональное стимулирование иностранных инвестиций рассматривалось Г.Ж. Броком, К.М. Галяр, С.М. Кадочниковым, Г.А. Ковалевой, А.П. Косинцевым, А.А. Мальцевым, Д.А. Манаенковым, А.И. Татаркиным, А.Г. Тарасовым.

Высоко оценивая вклад вышеназванных и ряда других авторов, следует отметить, что не получили достаточного освещения вопросы формирования региональной политики привлечения иностранных инвестиций на теоретико-методологическом и на методическом уровнях исследования. В действующем российском экономическом и правовом поле недостаточно проработаны вопросы содержания, экономического обоснования и выбора региональными органами власти отдельных инструментов политики привлечения прямых иностранных инвестиций. Накопленный в практике развитых стран опыт стимулирования зарубежных инвестиций может быть использован при формировании инвестиционной политики в регионах России.

Объектом исследования являются региональные органы власти штатов США, областей и автономных округов Уральского федерального округа (УрФО), занимающиеся привлечением зарубежного капитала. Предметом исследования выступает политика привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов (в штаты США, области и автономные округа УрФО).

Цель диссертационного исследования заключается в изучении теоретико-методологических подходов к формированию политики привлечения прямых иностранных инвестиций в штатах США и обосновании на этой основе возможности применения отдельных ее механизмов в практике областей и автономных округов УрФО.

В соответствии с поставленной целью решался комплекс задач:

1. Систематизировать теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, уточнить сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций».

2. Провести опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях, и исследовать комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США с целью определения особенностей региональной политики привлечения иностранных инвесторов в США.

3. Выявить факторы привлекательности региона для иностранного капитала,- изучить организационную структуру управления привлечением

иностранных инвестиций в экономику штатов США и на этой основе сформулировать методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Разработать и экономически обосновать практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых зарубежных инвестиций в экономику регионов УрФО, основанные на изученном зарубежном опыте.

Теоретическая и методологическая основа диссертационного исследования. Работа основывается на теориях международной торговли, монополистической и олигополистической конкуренции, жизненного цикла товара, интернализации, экономического развития, поведенческих и мотивационных теориях, на эмпирических исследованиях, объясняющих ПИИ в конкретные регионы и отрасли, на действующем законодательстве США, законодательстве Российской Федерации, а также других официальных документах, касающихся регулирования и стимулирования деятельности иностранных инвесторов.

Для решения поставленных задач в работе были применены экономико-статистический, экономико-математический, экспертно-аналитический метод, методы логико-структурного анализа, портфельного и кластерного анализа отраслей региональной экономики.

Информационной базой исследования послужили материалы Конференции ООН по торговле и развитию (United Nations Conference on Trade and Development), Бюро экономического анализа США (Bureau of Economic Analysis), Национальной ассоциации агентств по развитию штатов США (National Association of State Development Agencies), Организации по иностранным инвестициям США (Organization for International Investment), Национальной ассоциации губернаторов штатов США (National Governor's Association); результаты проведенного автором по Интернет и в деловой переписке анкетирования представителей органов власти 45 штатов США и специалистов организаций, занимающихся привлечением иностранного капитала в экономику штатов; материалы Госкомстата России; Фонда стратегических исследований и инвестиций при Полномочном представителе Президента РФ в УрФО; Министерства экономики и труда Свердловской области.

В соответствии с целевой установкой и поставленными задачами получены следующие научные и практические результаты:

1. Систематизированы теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике.

2. Уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций», а также определены особенности региональной политики привлечения иностранных инвесторов в ведущих западных странах и выявлены факторы привлекательности региона для иностранного капитала.

3. Изучена организационная структура управления привлечением иностранных инвестиций в экономику штатов США и сформулированы методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Проведен опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследованы комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США.

5. Разработаны и экономически обоснованы практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику субъектов Уральского федерального округа, основанные на изученном зарубежном опыте.

Научная новизна исследования:

1. Предложена систематизация теоретических подходов к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, основанная на принципе «нацеленности» на экономический рост как страны в целом, так и отдельного региона, которая позволяет обосновать необходимость проведения политики привлечения зарубежного капитала совместно с политикой стимулирования экспорта, политикой в области конкуренции, стратегией экономического развития и промышленной стратегией региона (пп. 4, 9 п/с 08.00.14).

2. На основе опроса представителей организаций по привлечению зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследования комплексных программ стимулирования иностранных инвестиций уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций», сформулированного с учетом семи методологических принципов, и определены этапы формирования региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций (пп. 9, 18 п/с 08.00.14).

3. Предложена методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, которая базируется на использовании приемов портфельного и кластерного анализа, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в

Уральском федеральном округе (пп. 9, 21 п/с 08.00.14; пп. 5.14, 5.19 п/с 08,00.05).

4. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа, основанные на опыте штатов США, и обоснована необходимость создания Центра по привлечению прямых иностранных инвестиций в УрФО (пп. 9,21 п/с 08.00.14, п. 5.15. п/с 08.00.05)

Практическая значимость исследования определяется возможностью использования выводов и рекомендаций для решения методических, экономических и организационных задач по формированию региональной политики привлечения ПИИ. Практические результаты могут найти применение в регулирующей и стимулирующей деятельности федеральных и региональных органов власти при разработке методической и нормативной документации, необходимой для реализации инвестиционной политики; в организационной, консультационной и информационной деятельности организаций, занимающихся привлечением зарубежных инвесторов в экономику регионов; в педагогической деятельности преподавателей высших учебных заведений, выпускающих специалистов по мировой экономике, при разработке курсов «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Иностранные инвестиции».

Реализация и апробация работы. Разработанные в диссертации теоретико-методологические и практические положения были представлены в виде докладов на международных и всероссийских конференциях: «Россия и регионы: новая парадигма развития» (Челябинск, 2002 г.), «Конкурентоспособность предприятий и территорий в меняющемся мире» (Екатеринбург, 2002 г.), «Екатеринбург: от завода-крепости к евразийской столице» (Екатеринбург, 2002 г.), «Актуальные проблемы управления - 2002» (Москва, 2002 г.), «Активная государственная инновационная политика -основа экономического возрождения России» (Екатеринбург, 2002 г.), «Проблемы позиционирования российских регионов в мировом экономическом пространстве» (Киров, 2002 г.), «Страны СНГ в условиях глобализации» (Москва, 2003 г.), «Инновационность хозяйственных систем» (Екатеринбург, 2003 г.), «Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозаменяемом мире» (Екатеринбург, 2004 г.).

Основные научные и практические результаты исследования были одобрены и приняты к практическому использованию Министерством экономики и труда Свердловской области при разработке программ и нормативных документов, регулирующих процессы привлечения иностранных

инвестиций в экономику области, а также Фондом стратегических исследований и инвестиций при Полномочном представительстве Президента РФ в УрФО при создании Центра по привлечению иностранных инвесторов, что подтверждается актами внедрения. Теоретические положения и рекомендации работы нашли применение в учебном процессе Уральского государственного экономического университета при подготовке курсов лекций по дисциплинам «Мировая экономика», «Международные экономические отношения» и «Иностранные инвестиции».

Основные положения диссертационной работы опубликованы в 21 печатной работе общим объемом 42,9 п.л. (в том числе авторских 20,1 п.л.).

Структура и объем работы. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав и заключения, библиографического списка из 251 наименования, 24 таблиц, 30 рисунков, 12 приложений. Основное содержание изложено на 171 странице основного текста.

В первой главе «Теоретико-методологические подходы к исследованию зарубежной практики привлечения иностранных инвестиций в экономику региона» рассмотрены теоретические аспекты, обосновывающие необходимость использования передового зарубежного опыта в разработке механизмов привлечения иностранного капитала; исследуются принципы формирования государственной политики привлечения иностранных инвестиций; раскрываются сущностные стороны понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций», а также определяются факторы привлекательности региона для иностранного капитала.

Вторая глава «Хозяйственный механизм привлечения зарубежного капитала в экономику региона на примере штатов США» сфокусирована на изучении политики привлечения иностранных инвесторов в штатах США. В главе особое внимание уделяется вопросам осуществления деятельности организационных структур, занятых привлечением прямых иностранных инвестиций в экономику штатов, раскрытию процесса разработки комплексных программ стимулирования иностранных инвестиций.

В третьей главе «Использование зарубежного опыта привлечения иностранных инвесторов в практике российских регионов»

проанализированы роль иностранных инвестиций в экономике России и Уральского федерального округа, развитие механизма стимулирования притока прямых зарубежных инвестиций в Россию. В процессе сравнительного анализа современной зарубежной и отечественной практики выявлены направления совершенствования организационно-экономической структуры привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов УрФО.

Структурно-логическая схема диссертации представлена на рис. 1.

Рис. 1. Структурно-логическая схема диссертационного исследования.

а ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ 1. Предложена систематизация теоретических подходов к формированию региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций в современной зарубежной практике.

Рассмотренные в настоящем исследовании теории, модели и концепции международного движения капитала сгруппированы по принципу «нацеленности» политики привлечения иностранных инвестиций в пять кластеров (табл. 1). Анализ рассмотренных зарубежных теорий показывает, что потоки ПИИ сосредоточиваются в тех регионах, где сравнительные преимущества выражаются в виде разумного экономического управления, надежной законодательной базы и хороших перспектив для поддержания экономического роста и развития. В зарубежных странах правительства рассматривают внутренние и иностранные инвестиции в качестве важного средства, способствующего развитию экономики, традиционно поощряют их на практике и законодательно стимулируют.

Таблица 1

Систематизация зарубежных теорий по принципу «нацеленности»

политик и привлечения иностран ных инвестиций

Название теории (концепции, модели) Год Автор(ы) Основной вывод

I группа: Теория, отражающие взаимосвязь между политикой в сфере иностранных инвестиций ■ торговой политикой

Неоклассическая теория соотношения факторов производства 1933 г. Э. Хекшер, Б. Олин Таможенные барьеры подталкивают зарубежных поставщиков к организации производства на месте

Модель субституции торговли и инвестиций 1957 г. Р. Манделл Движение капитала направлено на импортозамещение

Модель дополняемости торговли и инвестиций 1980-е гг. Дж. Маркузен Свободная международная торговля является мотивом для ПИИ

Влияние иностранных инвестиций и торговли на занятость и уровень зарплаты 1995 г. Р. Болдвин, Дж. Огтавиано ТНК специализируются на производстве дифференцированных товаров в различных странах и экспортируют их в третьи страны

Модель взаимосвязи экспорта и иностранного производства 2001 г. Б. Блониген Производство за границей соседствует с внутрифирменной торговлей полуфабрикатами

II группа: Теории, отражающие взаимосвязь политики в сфере иностранных инвестиций с политикой в области конкуренции

ТИК и несовершенства рынка (монополистическая конкуренция) 19601969 гг. С. Хаймер, Ч. Киндлебергер Иностранному инвестору нужны монополистические преимущества перед местным конкурентом

Олигополии и прямые иностранные инвестиции 19731978 гг. Ф.Т. Никкербоккер X. Грэм В олигополитических отраслях за лидерами рынка автоматически следуют их домашние конкуренты

Окончание таблицы 1

III групп«: Теории, рассматривающие политику в области иностранных инвестиций в качестве составной части промышленной стратегии

Цикл международного производства товара 1966 г. Р. Верной Л. Уэльс На стадиях зрелости и стандартизации для успешной конкуренции фирма ищет наиболее выгодные места размещения производства

Интернализация 1976 -1985 гг. П. Бакли, М. Кассой, Р. Коуз, А. Рагмен Значительная часть международных операций являются внутрифирменными операциями ТНК

Конкурентное преимущество наций 1990 г. М. Портер Международные конкурентные преимущества- зависят от факторов производства, спроса на внутреннем рынке, развитости родственных и смежных отраслей, уровня менеджмента, конкуренции в стране, экономической политики правительства и случайных событий

IV группа: Теории, отражающие взаимосвязь политики в области иностранных инвестиций с политикой экономического развитии региона

Парадигма «летящих гусей» экономического развития 19781995 гг. К. Кодзима Т. Озава Развивающиеся страны поднимают свои экономики, соревнуясь с лидерами

Влияние ПИИ на уровень зарплаты работников 19881999 гг. У. Зейли, Р. Липси, 3. Феличиано, Д. Фиглио, Б. Эткен Создание зарубежных филиалов способствует повышению уровня производительности труда и зарплаты

V группа: Эмпирические исследовании, объясняющие прямые иностранные инвестиции в конкретные регионы н отрасли

Эклектическая парадигма 1981 г. Дж. Даннинг Производство за рубежом имеет смысл, когда фирма обладает в зарубежной стране преимуществами; имеет выгоду использовать их на месте, а не через экспорт; использует ресурсы за рубежом эффективнее

Решающие факторы выбора территории для размещения международного производства 19871996 гг. Г. Груберт, Д. Кушман, Й. Ли, Э. Мансфилд, Дж. Мути, Р. Феенстра, Дж.Хайнс Решающие факторы выбора территории для размещения ПИИ можно разделить на 2 группы: 1) характерные черты региона 2) характерные черты -отраслей и фирм

Политика привлечения зарубежного капитала идет рука об руку с политикой стимулирования экспорта. Торговая либерализация является важной характеристикой благоприятного инвестиционного климата региона и одним из дополнительных мотивов для ПИИ. Региональная политика

привлечения иностранных инвестиций зарубежными странами формируется во взаимосвязи с федеральной политикой в области конкуренции, со стратегией экономического развития региона и промышленной стратегией. Зарубежные страны сопровождают прямые инвестиции в НИОКР налоговыми льготами и действиями, направленными на стимулирование промышленных исследований.

Региональные власти за рубежом изучают и развивают ключевые местные преимущества, чтобы систематически привлекать капитал и ноу-хау, необходимые для улучшения конкурентоспособности промышленности и ситуации с занятостью населения. Решающими факторами выбора территории для размещения международного производства являются разумные расходы на ведение бизнеса, способность органов власти удовлетворять пожелания инвесторов, доступ к инновационным технологиям, наличие квалифицированной рабочей силы, высокоразвитая инфраструктура, существование предпринимательских зон, преобладание на рынке известных фирм, позиционирование региона в мировом экономическом пространстве.

2. Уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций» и определены этапы разработки региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

Региональная политика привлечения прямых иностранных инвестиций -это комплекс законодательных, административных и экономических мероприятий, включающих целенаправленное стимулирование привлечения зарубежных инвестиций для обеспечения их наибольшего притока в регион, координацию и контроль за привлечением зарубежного капитала для эффективного распределения инвестиций по отраслям и территориям, а также регулирование деятельности иностранных инвесторов для получения максимума прибыли на единицу вложенного капитала (рис. 2).

Как правило, ядро региональной политики привлечения иностранного капитала составляют стимулирование, координация деятельности и мониторинг последствий принимаемых решений. Регулирующие функции управления привлечением иностранных инвестиций закреплены, главным образом, за федеральным уровнем.

Рис. 2. Основные направления региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций

Изучение опыта зарубежных стран в этой области позволяет выделить главные принципы построения эффективной региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций:

1. Принцип «одного окна» - упрощение процедур согласования и получения разрешительной документации при разработке и реализации инвестиционных проектов. Этими процедурами должна заниматься одна организационная структура.

2. Принцип «лающей собаки» - поддержка инвесторов после совершения капиталовложений, которая оказывается иностранным компаниям после их учреждения и во время ведения их деятельности. Инвесторы быстро распространяют в своих кругах информацию о благоприятном или неблагоприятном ведении деятельности в том или ином регионе. Если иностранным предпринимателям оказывается поддержка, проводятся консультации, для них создаются благоприятные условия, они непременно сообщат это своим бизнес-партнерам (потенциальным инвесторам).

3. Принцип «дедушкиной оговорки» - установление иммунитета инвесторов в отношении вступления в силу правовых норм, ухудшающих

условия инвестиций, сохранение стабильных условий хозяйствования, предоставление законодательных гарантий инвесторам.

4. Принцип «равенства» - создание равных конкурентных условий хозяйственной деятельности всем инвесторам независимо от формы собственности, размера инвестиций и страны инвестора.

5. Принцип «либерализации» - снятие барьеров (либерализация внешнеторгового и налогового режима) при ввозе в страну технологического оборудования, требуемого для модернизации действующих предприятий.

6. Принцип «прозрачности» - получение инвесторами доступной информации об ограничениях, программах, льготах с целью выбора проектов.

7. Принцип «социальной направленности инвестиций» - стимулирование иностранных инвестиций на создание дополнительных рабочих мест, на развитие социальной инфраструктуры, здравоохранения, образования, науки.

Как показало изучение зарубежного опыта, разработке политики привлечения иностранных инвестиций предшествует анализ влияния внешней среды, определение целей и задач, стратегии экономического развития региона (рис. 3).

Рис. 3. Разработка региональной политики привлечения иностранных

инвестиций

Органы власти штатов США начинают формирование региональной политики привлечения ПИИ, прежде всего, с анализа экономического состояния региона: ресурсной базы, общего состояния производства и возможностей его развития. Параллельно исследуется зарубежная политика привлечения иностранного капитала, законодательство и промоутерские механизмы основных регионов-конкурентов в зарубежных странах и оценивается их экономическая эффективность. Одновременно производится анализ объемов и структуры иностранных инвестиций в данном штате, возможностей финансирования инвестиционных проектов, политики слияний и поглощений, участия иностранного капитала на рынке ценных бумаг.

Привлечение зарубежного капитала осуществляется последовательно, исходя из целей экономического развития штата: определение приоритетной отрасли; выбор страны-инвестора; ориентация на тип необходимых инвестиций; определение предпочтительного объема инвестиций. Для стимулирования иностранных инвестиций штаты создают комплексные программы, охватывающие значительный временной отрезок и направленные на наиболее эффективное развитие территорий, отраслей и предприятий. Содержательную часть этих программ определяют два главных момента: набор конкретных стимулов и стабильная предсказуемость действий властных структур по их корректировке. Структурным наполнением программ являются различные виды стимулов, которые сгруппированы на рис.4.

Рис. 4. Группировка стимулов, предлагаемых иностранным инвесторам правительствами штатов США

Комплексные программы штатов США отличаются гибкостью и мобильностью. Каждая программа создается под конкретно взятый проект, для решения определенной задачи. Претворение в жизнь любой комплексной программы зависит от постановки работы в соответствующих организационных структурах. Организационная структура по привлечению зарубежных инвесторов в штатах США - подвижная и динамично развивающаяся система, которая адекватно реагирует на изменения в экономике. Содействие привлечению иностранного капитала строится на строго оговоренной законодательством финансовой базе, обеспечивающей штатам самостоятельность в решении проблем регионального развития. Средняя величина бюджета отдела по привлечению иностранных инвесторов составляет примерно 600 тысяч долларов в год. Органы власти штатов США увеличивают объем ресурсов на адресную (целенаправленную) работу с новыми инвесторами, расширяют постинвестиционное обслуживание уже существующих инвесторов.

3. Предложена методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в Уральском федеральном округе.

Доля Уральского федерального округа в общем объеме иностранных вложений в Россию увеличилась с 8,6% в 2000 г. до 12,8% в 2002 г. Общий объем иностранных инвестиций, поступивших в экономику округа в 2002 г., составил 2,5 млрд. долларов. В структуре иностранных инвестиций, поступивших в УрФО в 2002 г., 10,6% приходилось на прямые инвестиции, 1,7% - портфельные, 87,7% - прочие. В последние годы с ростом объема иностранных вложений их структура неуклонно ухудшается. Снижается доля прямых инвестиций в пользу прочих инвестиций, «заполняемых», в основном, кредитами. Общий прирост таких инвестиций объясняется активизацией иностранного финансового капитала, нарастившего кредитование российских заемщиков в условиях роста реального курса рубля по отношению к доллару и низких процентных ставок на мировых финансовых рынках.

В сложившихся условиях особенно важно добиться эффективного размещения ПИИ по отраслям региона. Этой задаче служит применение системы отраслевых приоритетов на основе методики ранжирования отраслей как реципиентов ПИИ, рекомендованной National Association of State Development Agencies и базирующейся на использовании приемов портфельного и

кластерного анализа. Ранжирование отраслей происходило по группам «звезды», «знаки вопроса», «дойные коровы», «трудные дети» (рис. 5).

1 - деревообрабатывающая; 2 - электроэнергетика; 3 -топливная; 4 - нефтехимическая; 5 - черная металлургия; 6 - цветная металлургия, 7 -тяжелое машиностроение; 8 -пищевая; 9 - машины, оборудование и транспортные средства; 10 - бытовая техника; 11 -текстильная; 12-электроника

Рис. 5. Отраслевой портфель УрФО

Исходя из ранжирования, была составлена матрица приоритетов при размещении иностранного капитала в УрФО (табл. 2) на основе четырех принципов: во-первых, поощрение ПИИ в экспортно-ориентированных отраслях и формирование кластеров; во-вторых, выбор отраслей, обладающих наибольшим мультипликативным эффектом (отдавая предпочтение направлениям, ведущим к развитию по всей территории УрФО); в-третьих, учет роли отраслей на рынках основных конкурентов; в-четвертых, направление ПИИ в отрасли, позволяющие в краткие сроки увеличить доходы и налогооблагаемую базу.

Для развития отраслей с высоким потенциалом (инновационные технологии, химическая, пищевая и обрабатывающая промышленность) или отраслей, необходимых экономике округа (природоохранные технологии, биотехнологии для медицинского и сельскохозяйственного применения, деревообработка и информационные технологии), следует разрабатывать комплексные программы привлечения инвесторов.

С целью развития приоритетных отраслей иностранные инвесторы должны пользоваться теми же условиями, что и российские. Комплексные программы должны сопровождаться определенными требованиями. Например, побудительные мотивы должны оговариваться требованиями привнесения передовых технологий, создания рабочих мест или проведения обучающих программ для управленческого персонала и рабочих.

Доля в импорте (1999-2002)

Таблица 2

Отрасли Характеристика Сегмент портфеля Долгосроч. привлекательность Относит. конкурент. преим-во приоритет Стратегия привлечения ПИИ

Топливная, нефтехимическая, деревообрабатывающая, электроэнергетика Являются стабильными валютными генераторами. Находятся в сильной конкурентной позиции. Нуждаются в поддержке для развития своей инфраструктуры, модернизации оборудования. Зависимы от наличия ресурсов «Дойные коровы» средняя высокое +++ Направление ПИИ в эти отрасли должно сопровождаться комплексным развитием отраслей. УрФО необходимо продвигаться по пути формирования кластеров вокруг ключевых отраслей. При этом в состав кластеров должна включаться и сфера услуг

Черная и цветная металлургия, пищевая, тяжелое машиностроение Нуждаются в модернизации посредством привлечения технологий, которые смогут улучшить конечную продукцию. Национальный спрос высок Импорт растет «Звезды» высокая среднее +++ Это первоочередные адресаты для ПИИ, привлечение которых, с учетом шггсресов национальной безопасности, позволит сделать прорыв в повышении конкурентоспособности и занятости

Машиностроение, бытовая техника Столкнулись с иностранной конкуренцией. Небольшие доли на рынке. ПИИ могли бы укрепить положение на рынке «Знаки вопроса» высокая низкое ++ Использовать дифференцированный подход: ПИИ необходимы, если смогут превратить эти отрасли в «звезды», иначе ПИИ следует сочетать с импортной стратегией для покрытия национального спроса

Текстильная, бытовая электроника Сильная международная конкуренция «Трудные дети» низкая низкое + Необходимо применить целевые подходы для отдельных секторов

+++ высший приоритет, ++ средний приоритет, + низкий приоритет

4. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа.

Многие из наработанных мировой практикой приемы используются в УрФО (налоговое стимулирование, финансирование, предоставление гарантий и поручительств, создание зон предпринимательства, распространение информации через публикации, сеть Интернет, торговые ярмарки и выставки). Принципиальное отличие привлечения зарубежного капитала в штатах США и регионах УрФО заключается в подходах к привлечению инвестиций. Региональные органы власти в штатах США используют адресные технологии привлечения ПИИ и долгосрочные комплексные программы, в которых четко прописаны сроки, размер и условия предоставления льгот. Льготы предоставляются на заранее определенный срок и не меняются в течение этого времени. К сожалению, в большинстве случаев в УрФО инструменты стимулирования иностранных инвесторов прописаны в законах, которые принимаются на краткосрочный период (например, законы об областных бюджетах). Законы ориентированы, в основном, на отдельные предприятия, что создает неравные условия для разных иностранных инвесторов и не исключает возможности для коррупции.

Для российских регионов с многолетними научно-исследовательскими традициями создание парков высоких технологий является хорошим способом модернизации промышленности. Необходимо осуществлять поиск финансовой и технической поддержки со стороны тех стран, которые накопили значительный опыт и имеют возможность перенести его в регионы России. Будущие двусторонние парковые схемы могут разрабатываться субъектами УрФО совместно с властями США (на уровне отдельных штатов), Германии, Франции, Великобритании, Японии, Италии, Китая, Индии. Необходимо создавать зоны предпринимательства на доступном расстоянии от региональных центров и крупных городов.

Программы бизнес-помощи (программы выбора места, аренды недвижимости и т.д.), образовательные программы и другие формы поддержки не оказываются иностранным компаниям в УрФО, поэтому они предпочитают Москву и Санкт-Петербург как более мощные деловые центры. На основе изученного опыта США можно сделать вывод, что ни одна программа не может рассчитывать на успех, если она не получит институционального подкрепления в виде специально созданной организации, которая будет решать все проблемы, возникающие у инвесторов: от земельных вопросов и охраны окружающей среды до снабжения электроэнергией, водой и обеспечения безопасности труда.

Совершенствование административной системы привлечения прямых иностранных инвестиций могло бы выразится в создании специализированного органа - Центра по привлечению иностранных инвестиций в УрФО (рис. 6).

Регулирование

Центр по привлечению иностранных инвестиций

Подготовка инвестиционного законодательства, программ стимулирования

Консультирование и обучение

-Связи с университетами, региональными организациями, министерствами

—Информирование и бизнес-помоии

Финансирование

Поиск и сбор информации

•Зарубежные страны, -Российские регионы, -Возможности субъектов УрФО

Создание благоприятного имиджа региона

-СМИ

-Общественные деятели -Интернет_

Связи, корреспонденция и кооперация

-Лизинговые компании -Российские и иностранные банки ^ - Государственное финансирование

-Российские учреждения - Иностранные компании -ПИИ-отделы зарубежных стран _ -Международные организации

Рис. 6. Функции Центра по привлечению иностранных инвестиций

Инвестор должен иметь дело не с многочисленными отделами, департаментами и министерствами, а с одной структурой. Центр должен не только оказывать разнообразные услуги потенциальным и существующим инвесторам с целью создания благоприятного имиджа региона и показывать инвесторам максимальную заинтересованность, но и информировать средства массовой информации о позитивной роли иностранных компаний в экономике УрФО, а население - о выгодах, которые получает регион от деятельности иностранных инвесторов.

выводы

1. Систематизированы теоретико-методологические подходы к формированию региональной политики привлечения иностранного капитала в современной зарубежной практике.

2. Уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций».

3. Произведен отбор и характеристика семи методологических принципов, на которых базируется региональная политика привлечения ПИИ.

4. Определены основные направления деятельности региональных властей США по привлечению зарубежного капитала и рассмотрены комплексные программы стимулирования притока ПИИ в экономику штатов.

5. Проанализирован региональный механизм привлечения прямых зарубежных инвестиций в УрФО и с учетом зарубежного опыта разработаны практические рекомендации по его совершенствованию.

Ш. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОБУБЛИКОВАНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ

1. Банникова (Куклина) О.А. Глобальные тенденции прямого иностранного инвестирования на современном этапе // Перспективы развития российской экономики: Межвузовский сборник научных трудов. СПб: СПбГПУ, 2002. Вып. № 4.0,3п.л.

2. Банникова (Куклина) О.А Зарубежный опыт привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона (на примере штата Индиана) // Социально-экономическое развитие России в XXI веке: Сборник статей Всероссийской научно-практической конференции. Пенза: ПДЗ, 2002. 0,12 п.л.

3. Банникова (Куклина) О.А. Регулирование прямых иностранных инвестиций в Свердловской области в условиях присоединения России к Всемирной торговой организации // Актуальные проблемы управления - 2002: Материалы международной научно-практической конференции. М.: ГУУ, 2002. Вып. 1. 0,2 п.л.

4. Банникова (Куклина) О .А Методика исследования экономических условий деятельности иностранных инвесторов в городах Российской Федерации // Проблемы и перспективы Российской экономики. Сборник статей. Пенза: ПДЗ, 2002. 0,12 п.л.

5. Банникова (Куклина) О.А. Экономические условия деятельности иностранных инвесторов // Россия и регионы: новая парадигма развития: Материалы Всероссийской научно-практической конференции. Челябинск: УрСЭИ АТиСО, 2002. Часть II. 0,12 п л.

6. Банникова (Куклина) О.А. Зарубежный опыт привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику города (на примере Питтсбурга, США) // Екатеринбург: от завода-крепости к евразийской столице. Материалы Всероссийской научно-практической конференции. Екатеринбург: «Филантроп», 2002.0,12 п.л.

7. Банникова (Куклина) О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику городов как фактор интеграции России в международную торговую систему (на примере Екатеринбурга) // Проблемы и перспективы вступления России в ВТО: страновой и региональный аспекты. Материалы Международной научно-практической конференции. Екатеринбург: УрГУ, 2002.0,3 п.л.

8. Банникова (Куклина) О.А. Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику Уральского федерального округа // Проблемы позиционирования российских регионов в мировом экономическом пространстве: Сборник научных статей международного практического семинара-конференции. Киров: ВСЭИ, 2002.0,33 п.л.

9. Банникова (Куклина) О.А. Зарубежный опыт разработки стратегий привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона // Конкурентоспособность предприятий и территорий в меняющемся мире: Тезисы международной научно-практической конференции. Екатеринбург: УрГЭУ, 2002.0,2 пл.

10. Банникова (Куклина) О.А. Иностранные инвестиции в Свердловской области (отдельные факты и тенденции) // Экономическая культура в условиях развития рыночной экономики: отечественная практика и опыт международного сотрудничества: Межвузовский сборник. Екатеринбург: ГОУ ВПО УГТУ-УПИ, 2003. 0,67 пл.

И.Банникова (Куклина) О.А. Маркетинговые инструменты привлечения иностранных инвесторов в экономику региона // Социальные проблемы современной российской экономики: Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции. Екатеринбург: РГППУ, 2003.0,16 п.л.

12. Банникова (Куклина) О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций как средство повышения инновационного потенциала региона (на примере штата Калифорния) // Инновационность хозяйственных систем: Тезисы VI

Всероссийского форума молодых ученых и студентов. Екатеринбург: УрГЭУ, 2003. Часть 3. 0,04 пл..

13. Банникова (Куклина) О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций -одно из направлений финансового обеспечения инновационной деятельности УрФО // Активная государственная инновационная политика - основа экономического возрождения России: Материалы второй окружной конференции. Екатеринбург: Издательство АМБ, 2003 г. 0,08 п.л. Н.Банникова (Куклина) О .А Создание информационной системы для иностранных инвесторов // Нов1 шформацшш технологи в виршенш проблем виробництва, екологп, освгги, управлшня та права: Зб1рник наукових праць. Хмельницкий: Технолопчный ушверситет Подшля, 2003.0,5 п.л.

15. Банникова (Куклина) О.А. Стимулирование деятельности иностранных инвесторов - важный аспект экономической политики стран СНГ // Страны СНГ в условиях глобализации. Материалы II международной научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых ученых. М.: ЭКОН-ИНФОРМ, 2003. 0,13 п.л.

16. Мальцев А.А., Банникова (Куклина) О.А Значение инфраструктуры бизнеса в привлечении прямых иностранных инвестиций в экономику региона (на примере штатов США) // Проблемы и перспективы инвестиционных процессов в Уральском регионе и Свердловской области: Материалы международной науч.-практ. конференции. Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2003. 0,4 п.л., в т.ч. автора-0,2 п.л.

П.Мировая экономика и международная торговля: Учебное пособие / Под ред. Л.М. Капустиной. Екатеринбург: Издательство АМБ, 2003. 25,8 пл., в т.ч. автора-3,1 п.л.

18. Куклина О.А. Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона в практике зарубежных стран / Под науч. ред. А.А. Мальцева. Екатеринбург: Институт экономики УрО РАН, 2003. 12,7 п.л.

19.Банникова (Куклина) О.А. Региональные аспекты политики привлечения прямых иностранных инвестиций (на примере Уральского федерального округа) // Экономика и бизнес: позиция молодых ученых: Материалы международной конференции. Барнаул: Алтайский государственный университет, 2004.0,17 п.л.

20. Куклина О. А. Направления инновационно-инвестиционной политики зарубежных стран // Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозаменяемом мире: Материалы VII Всероссийского форума молодых ученых и студентов. Екатеринбург: УрГЭУ, 2004. Ч. 2.0,06 п.л.

21.Куклина О.А. Деятельность государственных органов штатов США по привлечению иностранного капитала // Мировая экономика: проблемы и перспективы: Межвузовский сборник научных трудов. Вып. № 1. Екатеринбург: УрГЭУ, 2004.0,59 п.л.

Подписано в печать 27.04.2004 Формат бумаги 60 х 84 1/16. Бумага офсетная. Ризография. Усл. печ. л. 1,2

Заказ № 127. Тираж 120 экз.

ЛР № 020310 от 23.12.96. Издательство Уральского государственного экономического университета. Екатеринбург, ул. 8 Марта, 62

Екатеринбург, ул. 8 Марта, 62 (^Уральский государственный

УОП УрГЭУ экономический университет,

2004

(H

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Куклина, Ольга Александровна

Введение.

Глава 1. Теоретико-методологические подходы к исследованию зарубежной практики привлечения иностранных инвестиций в экономику региона.

1.1. Теоретические аспекты политики привлечения прямых иностранных инвестиций в развитых зарубежных странах.

1.2. Цели, принципы и методы формирования государственной политики привлечения иностранного капитала в практике ведущих западных стран. JU

1.3. Факторы, влияющие на приток прямых иностранных инвестиций в экономику региона в ведущих западных странах.

Глава 2. Хозяйственный механизм привлечения зарубежного капитала ^ в экономику региона на примере штатов США.

2.1. Организационная структура управления привлечением прямых иностранных инвестиций на уровне штатов. ^

2.2. Основные направления деятельности региональных властей по привлечению зарубежного капитала.

2.3. Комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в экономику штатов.

Глава 3. Использование зарубежного опыта привлечения иностранных инвесторов в практике российских регионов.

3.1. Роль иностранных инвестиций в экономике областей и республик России. j

3.2. Развитие регионального механизма стимулирования прямых зарубежных инвестиций в практике Уральского федерального округа.12о

3.3. Совершенствование организационно-экономической структуры привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику региона.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Привлечение прямых иностранных инвестиций в экономику региона"

Привлечение зарубежных инвестиций оказывает положительное влияние на экономику принимающих стран и регионов. Рациональное использование зарубежных капиталовложений способствует развитию производства, передаче передовых технологий, созданию рабочих мест, росту производительности труда, повышению конкурентоспособности продукции на мировом рынке, развитию депрессивных районов. Создание организаций с иностранными инвестициями расширяет налогооблагаемую базу и может стать важным дополнительным источником формирования доходной части бюджета государства и образующих его регионов.

В мире существует 7 триллионов долларов потенциальных инвестиционных средств, борьба за получение которых ведется в самых различных формах1. Одной из важнейших тенденций последних десятилетий в этом плане стало объединение усилий различных иерархических уровней власти (федеральных, региональных, местных) по привлечению зарубежного капитала. Как свидетельствует опыт многих промышленно развитых стран мира (США, Германии, Великобритании и др.), перенос акцента в стимулировании деятельности иностранных инвесторов на региональный уровень управления (штатов в США, земель в Германии, графств в Великобритании) наметился в конце 1970-х - начале 1980-х гг. За прошедшие годы в этих странах накоплен значительный опыт в организации инвестиционной политики, стимулировании деятельности зарубежных предпринимателей, отработке механизма взаимодействия властных структур в данной области. Подчеркнем, что выявленной закономерностью при этом является разработка на федеральном уровне общих «контуров» правового поля для деятельности иностранных инвесторов и закрепление за региональным звеном, главным образом, функций стимулирования инвестиционной активности.

Не обошли эти тенденции и Россию, территориальные структуры власти которой постепенно нарабатывают свой собственный опыт вовлечения

1 По данным World Investment Report 2003. FD[ Policies for Development: National and International Perspectives. - N.Y.-Geneva, 2003. - P.257. регионов в мирохозяйственные связи. Но в силу особенностей проводимых реформ процесс привлечения иностранных инвесторов в экономику регионов России идет сложно. Так, накопленный к 2002 г. за период преобразований объем прямых иностранных инвестиций в российскую экономику в составил л около 22,5 млрд долларов . Аналогичный показатель для США в том же году равнялся 1351,1 млрд долларов, Франции - 401,3, Китая - 447,9, Бразилии -235,9 млрд долларов3. Показатели России в сфере привлечения иностранного капитала выглядят также скромно на фоне развивающихся стран и стран Центральной и Восточной Европы. Так, объем поступивших в российскую экономику в 1992-2002 гг. прямых иностранных инвестиций на душу населения составляет лишь 295,8 долларов по сравнению с 2140 долларами в Венгрии, 1266 долларами в Польше, 705 долларами в Латвии. В 2002 г. удельный вес России в общей сумме накопленных в мировой экономике прямых иностранных инвестиций составлял лишь 0,3%, тогда как у Бразилии эта доля составляла 3,3%, Китая - 6,2%, США - 18,3%.4

Во многом происхождение российских трудностей объясняется отсутствием опыта, квалифицированных исполнителей, незнанием приемов, наработанных мировой практикой. В экономически развитых странах накоплен богатый опыт привлечения зарубежных инвестиций, который может быть использован при формировании инвестиционной политики в регионах России. Именно поэтому изучение зарубежного опыта привлечения прямых иностранных инвестиций и его адаптация к российским условиям делают работу актуальной.

Цель диссертационного исследования заключалась в изучении теоретико-методологических подходов к формированию политики привлечения прямых иностранных инвестиций в штатах США и обосновании на этой основе возможности применения отдельных ее механизмов в практике областей и автономных округов УрФО.

В соответствии с поставленной целью решался комплекс задач:

2 World Investment Report 2003. FDI Policies for Development: National and International Perspectives/ N.Y.Geneva. - 2003. - P. 260.

3 Там же. - P.257-261.

Там же.-P.257-261.

1. Систематизировать теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, уточнить сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций».

2. Провести опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях, и исследовать комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США с целью определения особенностей региональной политики привлечения иностранных инвесторов в США.

3. Выявить факторы привлекательности региона для иностранного капитала, изучить организационную структуру управления привлечением иностранных инвестиций в экономику штатов США и на этой основе сформулировать методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Разработать и экономически обосновать практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых зарубежных инвестиций в экономику регионов Уральского федерального округа (УрФО), основанные на изученном зарубежном опыте.

Объектом исследования являются региональные органы власти штатов США, областей и автономных округов Уральского федерального округа (УрФО), осуществляющие деятельность по привлечению зарубежного капитала. Предметом исследования выступает политика привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов (в штаты США, области и автономные округа УрФО).

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования явились теоретические вопросы экономической целесообразности привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику страны, которые исследовались в трудах зарубежных экономистов Р. Болдвина, Р. Вернона, Ч. Киндлебергера, Р. Коуза, Р. Манделла, Дж. Маркузена, Б. Олина, Дж. Оттавиано, М. Портера, А. Рагмена, С. Хаймера, Э. Хекшера и др. Изучению влияния прямых иностранных инвестиций на экономическое развитие промышленно развитых стран посвящены работы Б. Блонигена, У. Зейли, К. Кодзимы, Р. Липси, Т. Озавы, 3. Феличиано, Д. Фиглио, П. Фишера, Б. Эткена и ряда других авторов. Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов зарубежных стран разрабатывались, в частности, Г. Грубертом, Дж. Даннингом, Д. Кушманом, Й. Ли, Э. Мансфилдом, Дж. Мути, Р. Феенстрой, Д.Флойдом, Дж. Хайнсом.

В современной отечественной экономической литературе, как и в большинстве зарубежных научных изданий, международная практика регулирования и стимулирования иностранных инвестиций рассматривается преимущественно на федеральном, а не на региональном уровне. Регулированию иностранных инвестиций в экономически развитых странах посвящены работы Д.В. Бакатина, Л.Б. Вардомского, Ф.С. Губайдуллиной, А.В. Кирина, Г.М. Костюниной, Н.Н. Ливенцева, Б.А. Хейфеца, А.В. Хорошилова. Эмпирические работы, посвященные оценке различных региональных факторов, влияющих на объемы притока иностранного капитала в российские регионы, чрезвычайно малочисленны. Региональное регулирование иностранных инвестиций рассматривалось Г.Ж. Броком, К.М. Галяр, С.М. Кадочниковым, Г.А. Ковалевой, А.П. Косинцевым, А.А. Мальцевым, Д.А. Манаенковым, А.И. Татаркиным, А.Г. Тарасовым.

Информационной базой исследования послужили материалы Бюро экономического анализа США (Bureau of Economic Analysis), Конференции ООН по торговле и развитию (United Nations Conference on Trade and Development), Национальной ассоциации агентств по развитию штатов США (National Association of State Development Agencies); Организации no иностранным инвестициям США (Organization for International Investment); Национальной ассоциации губернаторов штатов США (National Government Association); статистика штатов США; результаты проведенного автором по Интернет и в деловой переписке анкетирования представителей государственных органов власти штатов США и специалистов международных организаций, занимающихся привлечением иностранного капитала в экономику штатов; материалы Госкомстата Российской Федерации; Фонда стратегических исследований и инвестиций при

Полномочном представителе Президента РФ в Уральском федеральном округе; Министерства экономики и труда Свердловской области.

Для решения поставленных задач в работе были применены экономико-статистический, экономико-математический, экспертно-аналитический метод, методы логико-структурного анализа, портфельного и кластерного анализа отраслей региональной экономики.

В соответствии с целевой установкой и поставленными задачами основными научными и практическими результатами диссертационной работы явились:

1. Систематизированы теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике.

2. Уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций», а также определены особенности региональной политики привлечения иностранных инвесторов в ведущих западных странах и выявлены факторы привлекательности региона для иностранного капитала.

3. Изучена организационная структура управления привлечением иностранных инвестиций в экономику штатов США и сформулированы методологические принципы построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций.

4. Проведен опрос представителей организаций, занимающихся привлечением зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследованы комплексные программы стимулирования иностранных инвестиций в штатах США.

5. Разработаны и экономически обоснованы практические рекомендации по совершенствованию регионального механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику регионов Уральского федерального округа, основанные на изученном зарубежном опыте.

В результате проведенного исследования получены следующие результаты, содержащие, по мнению автора, элементы научной новизны:

1. Предложена систематизация теоретических подходов к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике, основанная на принципе «нацеленности» на экономический рост как страны в целом, так и отдельного региона, которая позволяет обосновать необходимость проведения политики привлечения зарубежного капитала совместно с политикой стимулирования экспорта, политикой в области конкуренции, стратегией экономического развития и промышленной стратегией региона (пп. 4, 9 п/с 08.00.14).

2. На основе опроса представителей организаций по привлечению зарубежного капитала в США на федеральном и региональном уровнях и исследования комплексных программ стимулирования иностранных инвестиций уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций», сформулированного с учетом семи методологических принципов, и определены этапы формирования региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций (пп. 9, 18 п/с 08.00.14).

3. Предложена методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, которая базируется на использовании приемов портфельного и кластерного анализа, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в Уральском федеральном округе (пп. 9, 21 п/с 08.00.14; пп. 5.14., 5.19 п/с 08.00.05).

4. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа, основанные на опыте штатов США, и обоснована необходимость создания Центра по привлечению прямых иностранных инвестиций в УрФО (пп. 9, 21 п/с 08.00.14, п. 5.15. п/с 08.00.05)

Практические результаты могут найти применение: в регулирующей и стимулирующей деятельности федеральных и региональных органов власти при разработке методической и нормативной документации, необходимой для реализации инвестиционной политики и обоснования механизма повышения инвестиционной активности в стране и регионе; в организационной, консультационной и информационной деятельности центров и агентств, занимающихся привлечением зарубежных инвесторов в экономику регионов; в педагогической деятельности преподавателей высших учебных заведений, выпускающих специалистов по мировой экономике, при чтении курсов «Мировая экономика», «Международные экономические отношения» и «Иностранные инвестиции».

Основные положения диссертационной работы опубликованы в 21 печатной работе общим объемом 42,9 п.л. (в том числе авторских 20,1 п.л.).

Разработанные в диссертации теоретико-методологические и практические положения были доложены на международных, всероссийских и региональных конференциях: «Россия и регионы: новая парадигма развития» (Челябинск, 2002 г.), «Конкурентоспособность предприятий и территорий в меняющемся мире» (Екатеринбург, 2002 г.), «Екатеринбург: от завода-крепости к евразийской столице» (Екатеринбург, 2002 г.), «Актуальные проблемы управления - 2002» (Москва, 2002 г.), «Активная государственная инновационная политика - основа экономического возрождения России» (Екатеринбург, 2002 г.), «Проблемы позиционирования российских регионов в мировом экономическом пространстве» (Киров, 2002 г.), «Страны СНГ в условиях глобализации» (Москва, 2003 г.), «Инновационность хозяйственных систем» (Екатеринбург, 2003 г.), «Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозаменяемом мире» (Екатеринбург, 2004 г.).

Основные научные и практические результаты исследования были одобрены и приняты к практическому использованию Министерством экономики и труда Свердловской области при разработке программ и нормативных документов, регулирующих процессы привлечения иностранных инвестиций в экономику области, а также Фондом стратегических исследований и инвестиций при Полномочном Представительстве Президента РФ в Уральском федеральном округе при создании центра по привлечению иностранных инвесторов. Теоретические положения и рекомендации работы нашли применение в учебном процессе Уральского государственного экономического университета при подготовке курсов лекций по дисциплинам «Мировая экономика», «Международные экономические отношения» и «Иностранные инвестиции».

Диссертационная работа состоит из введения, трех глав и заключения, библиографического списка из 251 наименования, 24 таблиц, 30 рисунков, 12 приложений. Основное содержание изложено на 171 странице основного текста.

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Куклина, Ольга Александровна

Заключение

Привлечение прямых иностранных инвестиций является важным фактором социально-экономического развития каждой страны. С привлечением зарубежного капитала связаны активизация деятельности частного сектора, расширение выхода на внешние рынки, облегчение доступа к новым технологиям, замещение импорта товаров и услуг товарами и услугами отечественных компаний, расширение налогооблагаемой базы, создание новых рабочих мест и развитие отсталых территорий.

В последние годы приток прямых иностранных инвестиций в мировой экономике сокращается, что ведет к обострению соперничества между странами-реципиентами за привлечение зарубежного капитала. Как свидетельствует опыт промышленно развитых стран мира (США, Германии, Великобритании), стимулирование деятельности иностранных инвесторов осуществляется, в основном, на региональном уровне управления. Не обошли эти тенденции и Россию, территориальные структуры власти которой постепенно нарабатывают свой собственный опыт вовлечения регионов в мирохозяйственные связи. Но в силу особенностей проводимых реформ процесс привлечения иностранных инвесторов в экономику регионов России идет сложно. Во многом происхождение российских трудностей объясняется отсутствием опыта, квалифицированных исполнителей, незнанием приемов, наработанных мировой практикой. В связи с этим, в диссертационном исследовании выполнено следующее:

1. Систематизированы теоретические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в современной зарубежной практике по принципу «нацеленности» на экономический рост как страны в целом, так и отдельного региона. Рассмотренные в настоящем исследовании теории сгруппированы в пять кластеров: первый - теории, отражающие взаимосвязь между политикой в сфере иностранных инвестиций и торговой политикой; второй - теории, отражающие взаимосвязь политики в сфере иностранных инвестиций с политикой в области конкуренции; третий теории, рассматривающие политику в области иностранных инвестиций в качестве составной части промышленной стратегии; четвертый - теории, отражающие взаимосвязь политики в области иностранных инвестиций с политикой экономического развития региона; пятый - эмпирические исследования, объясняющие прямые иностранные инвестиции в конкретные регионы и отрасли.

Анализ рассмотренных зарубежных теорий показывает, что потоки ПИИ имеют тенденцию сосредоточиваться в тех регионах, где сравнительные преимущества выражаются в виде разумного экономического управления, надежной законодательной базы и хороших перспектив для поддержания экономического роста и развития. В зарубежных странах правительства рассматривают внутренние и иностранные инвестиции в качестве важного средства, способствующего развитию экономики, традиционно поощряют их на практике и законодательно стимулируют. Политика привлечения иностранных инвестиций идет рука об руку с политикой стимулирования экспорта. Торговая либерализация является важнейшей характеристикой благоприятного инвестиционного климата экономики региона и одним из главных дополнительных мотивов для прямого иностранного инвестирования.

Региональная политика привлечения иностранных инвестиций зарубежными странами рассматривается и формируется во взаимосвязи с федеральной политикой в области конкуренции, со стратегией экономического развития региона и промышленной стратегией. Ведущие зарубежные страны сопровождают прямые инвестиции в НИОКР налоговыми льготами и другими косвенными действиями, направленными на увеличение реальных ассигнований и стимулирование промышленных исследований и разработок.

Региональные власти за рубежом изучают и развивают ключевые местные преимущества, чтобы иметь возможность систематически привлекать капитал и ноу-хау, необходимые для улучшения конкурентоспособности промышленности и ситуации с занятостью. В силу своего территориального расположения, природных и людских ресурсов, они самостоятельно разрабатывают и принимают соответствующие законы, а также иные регламентирующие акты по работе с иностранными инвесторами. Решающими факторами выбора территории для размещения международного производства являются разумные расходы на ведение бизнеса, способность органов власти удовлетворять пожелания иностранных инвесторов, доступ к инновационным технологиям, наличие квалифицированной рабочей силы, высокоразвитая инфраструктура, существование предпринимательских зон, преобладание на рынке большого количества известных фирм, позиционирование региона в мировом экономическом пространстве.

2. Уточнены сущность и содержание понятия «региональная политика привлечения иностранных инвестиций», которое сформулировано с учетом семи принципов построения региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций: принципа «одного окна», принципа «лающей собаки», принципа «дедушкиной оговорки», принципа «равенства», принципа «либерализации», принципа «прозрачности», принципа «социальной направленности инвестиций».

Как правило, ядро региональной политики привлечения иностранных инвестиций на региональном уровне составляют стимулирование, координация и постоянный мониторинг последствий принимаемых решений. Регулирующие функции регионального управления привлечением иностранного капитала строятся согласованно с внешнеэкономической политикой страны (политикой импортозамещения или политикой экспортного развития).

3. Сформулированы основные направления деятельности региональных властей США по привлечению зарубежного капитала. Как показало изучение зарубежного опыта, процессу формирования инвестиционной политики предшествует анализ влияния внешней среды, определение целей и задач, стратегии экономического развития региона, что оказывает непосредственное влияние на политику привлечения иностранных инвестиций. Для формирования региональной политики привлечения ПИИ органы власти штатов США, прежде всего, анализируют экономическое состояние региона: ресурсной базы, общего состояния производства и возможностей его развития. Региональные органы власти также исследуют зарубежную политику привлечения иностранного капитала, законодательство и промоутерские механизмы основных регионов-конкурентов в зарубежных странах и оценивают их экономическую эффективность. Одновременно, органы власти анализируют объемы и структуру иностранных инвестиций в штате: возможность финансирования инвестиционных проектов, политику слияний и поглощений.

Привлечение зарубежного капитала осуществляется последовательно, исходя из целей экономического развития штата: определение конкретной отрасли экономики; выбор конкретной страны-инвестора; ориентация на тип необходимых инвестиций; определение объема инвестиций, который предпочтителен для региона. Для привлечения иностранных инвестиций органы власти региона создают специальные комплексные программы, охватывающие значительный временной отрезок и направленные на эффективное развитие территорий, отраслей и предприятий региона.

4. Исследованы комплексные программы стимулирования зарубежного капитала в экономику штатов и организационная структура управления привлечением прямых иностранных инвестиций на уровне штатов США. Содержательную часть комплексных программ определяют два главных постулата: набор конкретных стимулов и стабильная предсказуемость действий властных структур по их возможной корректировке. Разработка комплексных программ штатами США отличается гибкостью и мобильностью. Каждая программа создается под конкретно взятый проект, для решения определенной задачи. Структурным наполнением комплексных программ являются фискальные, финансовые, специальные стимулы и организационно-техническое содействие.

Претворение в жизнь комплексной программы зависит от постановки работы в соответствующих организационных структурах. Организационная структура по привлечению зарубежных инвесторов в штатах США - очень гибкая, подвижная и динамично развивающаяся система, адекватно реагирующая на изменения в экономике. Содействие привлечению иностранного капитала строится на строго оговоренной законодательством финансовой базе, обеспечивающей штатам самостоятельность в решении проблем регионального развития. Органы власти штатов США увеличивают объем ресурсов на адресную работу с новыми инвесторами, расширяют постинвестиционное обслуживание существующих инвесторов.

5. Исследована роль иностранных инвестиций в экономике России и субъектов федерации, входящих в Уральский федеральный округ. Слабость конкурентных позиций России и недостатки экономической политики в сфере привлечения прямых иностранных инвестиций проявляются в малых объемах притока зарубежного капитала в экономику страны, его неудовлетворительной отраслевой и региональной структуре.

6. С целью получения более полных данных об эффективности реализации политики привлечения зарубежных инвестиций, исследованы тенденции эволюции организационных форм привлечения иностранного капитала, состоящей из следующих этапов: организация совместного предпринимательства; появление на территории России законодательства о зонах экономического благоприятствования; создание особых экономических зон; соглашения о разделе продукции; предоставление государственных гарантий приоритетным иностранным инвесторам.

7. Проанализирован региональный механизм стимулирования прямых зарубежных инвестиций в практике Уральского федерального округа с целью выработки рекомендаций для проведения эффективной политики привлечения иностранного капитала. Многие из наработанных мировой практикой приемы используются в УрФО (налоговое стимулирование, финансирование, предоставление гарантий и поручительств, создание зон предпринимательства, распространение информации через публикации, сеть Интернет, торговые ярмарки и выставки). Принципиальное отличие привлечения зарубежного капитала в регионах УрФО от штатов США заключается в подходах к привлечению инвестиций. Региональные органы власти в штатах США используют адресные технологии привлечения ПИИ и долгосрочные комплексные программы, в которых четко прописаны сроки, размер и условия предоставления льгот. Льготы предоставляются на заранее определенный срок и не меняются в течение этого времени. К сожалению, в большинстве случаев в УрФО инструменты стимулирования иностранных инвесторов прописаны в законах, которые принимаются на краткосрочный период (например, законы об областных бюджетах). Законы ориентированы, в основном, на отдельные предприятия, что создает неравные условия для разных иностранных инвесторов и не исключает возможности для коррупции.

8. Использована методика ранжирования отраслей региона как реципиентов прямых иностранных инвестиций, которая базируется на использовании приемов кластерного анализа, позволяющая разработать матрицу отраслевых приоритетов при размещении иностранного капитала в Уральском федеральном округе. Было выявлено, что топливная, нефтехимическая, деревообрабатывающая, электроэнергетика относятся в отраслям «дойным коровам». УрФО необходимо продвигаться по пути формирования кластеров вокруг ключевых отраслей, в состав которых должна включаться и сфера услуг. Черная и цветная металлургия, пищевая промышленность, тяжелое машиностроение входят в группу отраслей «звезд». Это первоочередные адресаты для ПИИ, привлечение которых, с учетом интересов национальной безопасности, позволит сделать прорыв в повышении конкурентоспособности и занятости. Машиностроение и бытовая техника («знаки вопроса») столкнулись с иностранной конкуренцией, поэтому необходимо использовать дифференцированный подход: ПИИ необходимы, если смогут превратить эти отрасли в «звезды», иначе ПИИ следует сочетать с импортной стратегией для покрытия национального спроса. Для отдельных секторов текстильной промышленности и бытовой электроники («трудные дети) необходимо применить целевые подходы.

Для развития отраслей с высоким потенциалом (инновационные технологии, оборудование, химическая, пищевая и обрабатывающая промышленность) или отраслей, необходимых экономике округа (природоохранные технологии: уборка отходов, водоочистка, биотехнологии для медицинского и сельскохозяйственного применения, деревообработка и информационные технологии), следует разрабатывать комплексные программы привлечения инвесторов. С целью развития приоритетных отраслей иностранные инвесторы должны пользоваться теми же условиями, что и российские. Комплексные программы должны сопровождаться определенными требованиями. Например, побудительные мотивы должны быть нацелены на перенос передовых технологий, создание рабочих мест или проведение обучающих программ для управленческого персонала и рабочих.

9. Определены основные направления совершенствования механизма привлечения зарубежного капитала в экономику Уральского федерального округа. Во-первых, регионам следует использовать адресные технологии привлечения ПИИ и долгосрочные комплексные программы, в которых четко прописаны сроки, размер и условия предоставления льгот, внедрять механизмы лизинга и льготного кредитования. Льготы должны предоставляться на заранее определенный срок и не меняться в течение этого времени. Во-вторых, для российских регионов с многолетними научно-исследовательскими традициями создание схем парков высоких технологий является хорошим способом модернизации промышленности. В-третьих, необходимо создавать зоны предпринимательства на доступном расстоянии от региональных центров и крупных городов. В-четвертых, следует разрабатывать программы бизнес-помощи (оказание помощи по аренде земельных участков, по созданию инфраструктуры бизнеса, программы выбора места и т.д.), образовательные программы и другие формы поддержки.

10. Обоснована необходимость создания Центра по привлечению прямых иностранных инвестиций в УрФО. Регионам целесообразно создать единую организацию (Центр по ПИИ), необходимую для ускорения механизмов утверждения проектов, оказывающую помощь в выборе пригодных мест расположения инвестиций предоставления инвесторам бизнес-услуг. Центр должен не только оказывать разнообразные услуги потенциальным и существующим инвесторам с целью создания благоприятного имиджа региона и показывать инвесторам максимальную заинтересованность, но и информировать средства массовой информации о позитивной роли иностранных компаний в экономике УрФО, а население - о выгодах, которые получает регион от деятельности иностранных инвесторов.