Развитие экономических интересов транснациональных корпораций в современной экономике тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Развитие экономических интересов транснациональных корпораций в современной экономике"

На правах рукописи

ЛЕППКЕ ГЕРМАН НИКОЛАЕВИЧ

РАЗВИТИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ИНТЕРЕСОВ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ В СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИКЕ

Специальность 08.00.01 «Экономическая теория» (область исследования: Макроэкономическая теория)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва, 2004

Работа выполнена на кафедре Экономической теории Российской Экономической Академии им. Г.В.Плеханова

Научный руководитель: Доктор экономических наук, профессор

Журавлева Галина Петровна

Официальные оппоненты: Доктор экономических наук, профессор

Юрьев Владислав Михайлович

Кандидат экономических наук,

профессор РЭА

Самарин Валерий Иванович

Ведущая организация: Всероссийский заочный финансовый институт

Защита состоится 25 июня 2004 года в 14.00 часов на заседании

диссертационного совета Д 212.196.03 при Российской Экономической

Академии им. Г.В.Плеханова по адресу: 115998, Москва, Стремянный пер., 36, аудитория 201.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке РЭА им. Г.В.Плеханова.

Автореферат разослан 25 мая 2004 года.

Ученый секретарь Диссертационного совета, к.э.н., доцент

Лисовская Е.Г.

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования.

Под движущими силами системы экономических отношений понимают побуждения, которые заставляют людей действовать, занимать определённое место в общественном производстве. В механизме функционирования последнего они выполняют роль ускорителей, стимуляторов < общественного развития. В качестве таких стимуляторов выступают потребности, мотивы, интересы и стимулы. Связанные с производственной деятельностью, они заставляют людей принимать решения и действовать. Результаты деятельности людей под влиянием движущих сил прямо или косвенно влияют на жизнь общества. Особенно ощутимо это влияние от деятельности транснациональных корпораций(ТНК). В последнее время наблюдается постоянный рост масштабов транснационализации, выражающейся в усилении международного движения капитала, труда и прочих ресурсов. Власть и влияние ТНК обусловливаются также концентрацией контроля над стратегически важными сферами -финансами, рабочей силой, технологией, поставками сырья и компонентов, услугами и сбытом. С конца XX столетия экспансия ТНК продолжает усиливаться прежде всего за счет осуществления инвестиционной деятельности компаний. В условиях глобализации это приводит к транснационализации общественных отношений, затрагивает формы хозяйствования в странах, где размещают свои филиалы ТНК. Ученые многих стран (Р.И.Хазбулатов, Тимо Санталайнен, Э.Воутилайнен. Ли Якокко и пр.) рассматривают процессы транснационализации с различных аспектов. Вместе с тем остаются до конца не изученными многочисленные проблемы, касающиеся развития процесса транснационализации, которые, по нашему мнению, следует осветить с позиции экономических интересов.

Российская экономика находится сегодня в сложном кризисном состоянии, которое невозможно преодолеть без реализации всех движущих сил, главными из которых являются экономические интересы. По своим историческим корням, вкладу в мировую цивилизацию, промышленному и интеллектуальному потенциалу Россия должна была бы занять место в группе развитых стран. Однако в результате недостаточно эффективной трансформации экономики (без учета экономических интересов хозяйствующих субъектов) она по большинству показателей была отброшена в середину списка развивающихся стран. Вместе с отжившими формами директивной экономики «пошли на слом» вполне жизнеспособные мощные отраслевые финансово-промышленные группы, которые способствовали бы плавному включению России в процесс мировой глобализации.

Думается, что только имея собственные процветающие и конкурентные транснациональные компании, можно на равных войти в мир, который уже стал «миром ТНК». В связи с этим следует признать актуальным исследование процесса развития ТНК с учетом их экономических интересов. Тем более, что последние затрагивают интересы всех хозяйствующих субъектов, в том числе и государства (обеспечение экономической

глобализации).

В переходной экономике государство призвано согласовывать свои национальные интересы с интересами отечественных корпораций, ТНК, финансово-промышленных групп и других крупных структур особенно в таких сферах как высокие технологии, интеллектуальный и ресурсный потенциал, совместно «отвоевывая» им перспективное развитие на мировых рынках. Тем самым государство, на наш взгляд, расширяет сферу своего влияния и повышает значение страны в мировой экономике, так как именно крупные компании в настоящее время одновременно несут суверенную составляющую в рамках отрытой экономики.

Вместе с тем экономические интересы государства и ТНК остро противоречивы. В этих условиях требуется поиск механизма и путей их согласования. В то же время современные российские ТНК остро нуждаются в государственном протежировании за рубежом. Российское же государство может помочь им опосредованно, используя ресурсы бывшего Советского Союза за рубежом. Речь идет о долговых обязательствах третьих сторон к России как преемнице Советского Союза. Само российское государство может быть активным инвестором в иностранную экономику. Отсюда выявление экономических интересов ТНК, их взаимосвязь с интересами государства, поиски путей их развития вполне актуально в современной глобальной экономике. Именно эта актуальность и предопределила тему данного исследования.

Степень научной разработанности проблемы.

Экономические интересы как основная движущая сила общественного производства рассматривались в научных трудах А. Смита, Д.Рикардо, Дж.Милля, К.Маркса, Ж.Б.Сэя, Дж.М.Кейнса, Й.Шумпетера и др. Мотивам субъектов, побуждающих возникновение интересов и влияющих на его формирование особое внимание уделяли О.Бем-Баверк, К.Менгер, А.Маршалл и др. Дальнейшее развитие теория интересов получает в трудах институционалистов и неоинституционалистов (Т.Веблена, У.Митчела, П.Козловски, Ф.Найта, Г.Мюрдаля, Дж.Наймана, М.Фридмана, Р.Коуза, Т.Саймана, О.Уильямсона, а также А.Олейника, Р.Нуреева и др.).

Процесс транснационализации современной экономики и его влияния на общественное развитие активно рассматривается в работах отечественных и зарубежных ученых. Среди них можно выделить научные труды: А.В. Абрамычева, О.В.Безрукова, И.Ю. Беляевой, Э.А. Грязновой, И.В.Зуборева, А.П.Киреева, Т.И.Мининс, А.А.Миронова, А.Г.Мовсесяна, А.Ю.Савина, К.А.Семенова, М АЭскиндарова, И.Цыганова, Н.М.Яновского и других.

Однако проблематика развития экономических интересов и процессов транснационализации настолько широка, разнонаправленность этих интересов столь очевидна, а оценки их совмещения так дискуссионны, что остаётся широкий простор для анализа и обобщений. В диссертации проанализировано развитие и влияние экономических интересов ТНК на процессы трансформации экономики с учетом условий современной глобализации.

Цель и задачи диссертационной работы

Целью работы является обоснование механизма формирования, функционирования и транснационализации экономических интересов отечественного производства. Для достижения поставленной цели в ходе исследования решались следующие задачи:

- определить место экономических интересов в системе движущих сил общественного развития в современной экономике; выявить их сущность с позиции различных подходов и концепций применительно к современным условиям хозяйствования;

- раскрыть сущность ТНК как особого хозяйствующего субъекта, показать специфику формирования подобных компаний в отечественной экономике;

- исследовать сущность экономических интересов ТНК, показать механизм их развития на современном этапе;

- выявить противоречия между экономическими интересами ТНК и государства;

- определить возможные для российского государства направления экономической политики, позволяющей преодолеть противоречия интересов отечественных ТНК и государства.

Объектом исследования являются российские транснациональные корпорации.

Предметом исследования является механизм развития экономических интересов ТНК, с учетом государственных интересов РФ в новых условиях транснационализации и глобализации современной экономики.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций и симпозиумов.

В качестве методологической базы диссертационной работы использованы общенаучные принципы познания экономических явлений: диалектический, исторический, логический, системный, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Применены методы анализа и синтеза, единства теории и практики, а также экономико-статистические и графические методы.

Информационной базой диссертационной работы послужили справочно-статистические материалы, экономические обзоры, подготовленные отечественными, иностранными и международными организациями, информационные и аналитические материалы исследовательских учреждений, информационных агентств.

Обоснованность и достоверность научных положений и выводов автора базируются на использовании законодательных и нормативных документов, а также на критическом анализе и обобщении широкого перечня работ зарубежных и российских экономистов.

Научная новизна исследования заключается в следующем:

1. С позиции институционального подхода выявлена специфика экономического интереса ТНК, которая представляет собой синтез субнациональных, и наднациональных интересов, обусловленная как сложностью самой социально - экономической системы компании, так и спецификой экономических интересов внешних агентов (государств например), с которыми приходится сталкиваться в процессе организации хозяйственной деятельности на их территории.

2. Дополнена классификация экономических интересов такими понятиями как текущий и долговременный экономический интерес компании. Обоснована связь развития долговременного экономического интереса ТНК с инвестиционной деятельностью. Её суть заключается в использовании ресурсов компании не для сиюминутного удовлетворения своих потребностей, а в отвлечении какой-то их части для совершения инвестирования.

3. Определены мотивы инвестиционной деятельности ТНК, оказывающие влияние на ее долговременный экономический интерес. Введен показатель интенсивности мотивов инвестирования, который определяется как отношение суммы ресурсов, используемых для инвестирования (имеется в виду сумма собственных и заёмных средств, направляемых субъектом на деятельность, отдача от которой планируется через определённое количество лет) к валюте баланса. Относительное сокращение этого показателя говорит о том, что в настоящее время субъект действует в соответствии с мотивами удовлетворения текущих первоочередных потребностей. Другими словами данный показатель характеризует, какую часть имеющихся средств субъект готов потратить на удовлетворение той или иной потребности.

4. Показан процесс перехода интенсивного мотива в интерес в виде определённой процедуры принятия решения, состоящей из следующих этапов: установлении цели, выведения критериев (позволяющих классифицировать альтернативы с точки зрения того, насколько их результаты способствуют достижению целей), оценки и отбора альтернатив, а также учета параметров окружающей деловой среды. Разработанная схема механизма развития экономического интереса ТНК может быть использована для исследования процесса инвестиционной деятельности за рубежом, например через развитие там филиалов.

5. Выявлены противоречия между экономическими интересами ТНК и страной пребывания (материнской компании или филиала), а именно: создание ТНК мощной конкуренции национальным (местным) компаниям, из-за перемещения денежных средств возникает угроза стабильности национальных валют и национальной безопасности страны (особенно касается развивающихся стран), насаждение чуждой идеологии, мощное

политическое давление, а также минимизация налогооблагаемой базы и отток капитала. Данные противоречия свойственны в частности и для России.

6. Предложены направления совместной деятельности российских ТНК и государства, а именно: усовершенствование законодательной базы, предоставление государственных гарантий и страхование прямых инвестиций, поддержка в урегулировании различных споров, создание недискриминационных инвестиционных условий, исключение двойного налогообложения, административная и дипломатическая поддержка при освоении зарубежных рынков, а также активная совместная деятельность на территории стран-должников России. В свою очередь ТНК обеспечат поступление налоговых средств от международной деятельности и, что более важно распространение экономического, а в дальнейшем и политического влияния государства. Таким образом обоснована необходимость учета интересов государства со стороны ТНК, а государством - интересов крупного бизнеса.

Практическая значимость проведённого исследования. Результаты исследования, обобщения и выводы, представленные в работе, расширяют представление об экономическом интересе как экономической категории. Они могут быть применены при корректировке курса реформирования российской экономической системы, при реализации государственных программ выхода России из кризиса и закрепления тенденций к устойчивому экономическому росту, в процессе совершенствования механизма согласования интересов на международном, федеральном, региональном, местном, а 'также внутрифирменном уровнях. Основные разделы и положения диссертационной работы могут быть использованы в изучении курсов «Экономическая теория», «Мировая экономика».

Апробация работы. Методологические выводы и практические рекомендации диссертации представлены на Межвузовской научно-практической конференции в г.г. Иркутске, Улан-Удэ, Москве, Санкт-Петербурге; на семнадцатых международных Плехановских чтениях в Москве.

Публикации. Основные положения диссертационной работы опубликованы в основных работах, общим объемом 4,65 п.л.

Объем и структура работы. Структура диссертационной работы определена целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка используемой литературы. Диссертационное исследование иллюстрировано таблицами и схемами.

Во введении обосновывается актуальность выбранной темы исследования, его цель, поставлены задачи, приведены наиболее существенные результаты, полученные в ходе исследования, научная новизна, степень разработанности проблемы и практическая значимость работы, ее объем и структура.

В первой главе определено место экономических интересов в системе движущих сил общественного производства; дан анализ концепций

экономических интересов, показана сущность последних, как совокупность социально-экономических отношений. Обосновано содержание экономических интересов ТНК с точки зрения институционального подхода. Показана специфика формирования экономических интересов ТНК в России. В ней раскрываются такие понятия как «глобализация», «финансово-промышленная группа» и ФПГ, транснациональная финансово-промышленная группа «ФПГ» обоснованы критерии отнесения корпорации к ТНК, рассмотрены их виды и специфика развития видов ТНК в России в форме ТФПГ. Рассматривается механизм развития экономических интересов ТНК через инвестиционную деятельность.

Во второй главе обосновывается процесс транснационализации экономических интересов в России, показан противоречивый характер, проявляющийся в противоречиях между национальными и транснациональными интересами. Обосновываются направления согласования экономических интересов крупного бизнеса и государства с точки зрения укрепления национальной безопасности страны и усиления конкурентоспособности корпораций на мировом рынке. Доказывается необходимость усиления роли государства на мировом рынке как хозяйствующего субъекта.

В заключении обоснованы основные выводы и предложения, полученные в результате диссертационного исследования.

В приложении приводится подробный анализ выбора страны размещения филиала ТНК.

Основные положения и результаты исследования, выносимые на защиту.

1. Экономическая основа интереса ТНК представляет собой мотивированные развивающиеся потребности глобальной экономики.

Исследование движущих сил общественного производства начинается с выяснения сущности экономических потребностей. Исследованием потребностей занимаются многие науки: психология, философия, социология и т.д., причем каждая рассматривает свою специфическую сторону. Трудность изучения потребностей как экономической категории состоит в сложности понимания потребностей как выражения определенной совокупности экономических отношений, нахождения их тесной связи с экономическими законами и категориями. Потребности в своей основе выражают отношение субъекта к условиям и средствам жизнедеятельности в результате взаимодействия природы и общества.

Потребности как общественная категория характеризуют условия функционирования всякого общества. Исходя из этого можно, по нашему мнению, определить потребности субъектов общественного производства в условиях глобализации. В диссертации рассмотрены потребности государства, региона, ТНК, показана специфика потребностей общества и личности. Причем потребности государства и ТНК рассмотрены через понятие «жизненный цикл».

Жизненный цикл - это период времени от зарождения нужды, формирования ее как потребности, существования в определенной внешней форме в виде блага до относительного умирания, трансформации в новую форму. В работе указывается, что корпорация в любом государстве прежде чем стать

транснациональной, достаточно длительный период времени должна развиваться внутри страны. Только завершив «жизненный цикл» развития, корпорация приходит к необходимости расширить свою деятельность и вывести часть производственных процессов за рубеж. Потребностью ТНК, таким образом, становится размещение избыточных инвестиций за рубежом с целью достижения экономической власти на мировом рынке.

В условиях новой экономики и развивающегося процесса глобализации общественного производства формируется глобальная унификация производственных и жизненных потребностей, удовлетворение которых возложено на ТНК.

Экономические потребности являются основой экономического интереса. Интерес является характеристикой субъекта и без него существовать не может. Сам субъект действует в объективно данных ему условиях системы экономических отношений, обладая сознанием, может воздействовать на среду и другие субъекты, входящие в систему.

Понятие «интерес» фиксирует взаимосвязь субъекта со средой. Эта связь объективно предопределена условиями, она характеризует субъекта со стороны его потребностей и направления действий. Большинство ученых рассматривают систему экономических интересов замкнутого общества, выделяя различные, в том числе противоречивые интересы субъектов. Значительно реже в качестве системы рассматривается само понятие «экономический интерес», место экономического интереса хозяйствующего субъекта в открытой развивающейся системе.

Анализ исследований, проведенный в диссертационной работе, показал, что экономический интерес хозяйствующего субъекта, в частности ТНК, можно проанализировать как сложную систему с различных концепций.

Экономический интерес можно рассматривать как экономическую категорию, выражающую объективную необходимость удовлетворения сложившихся и постоянно развивающихся потребностей в условиях исторически определенных экономических отношений. Экономический интерес выступает как опосредующее звено между экономическими потребностями и хозяйственной деятельностью субъекта.

Однако данное определение не отражает общественный характер категории «экономический интерес». В диссертации рассматривается процесс развития категории «экономический интерес» , исторически конкретных форм организации процесса материального производства (фирма, корпорация, ТНК) с позиции неоклассического (Р. Коуз, А.Алчиан, Г. Дензец, Ф. Махлуп и др.), бихевиористического (поведенческого) (Г. Саймон, Р. Сайерт, Дж. Марч и др.) и управленческого (О. Уильямсон, К. Эрроу и др.) подходов.

Исследование показало, что для текущего экономического интереса фирмы, корпорации и далее ТНК неоклассический подход представляется более предпочтительным, чем бихевиористические и управленческие варианты анализа данных хозяйствующих субъектов, так как в данном случае ее сторонники пытаются представить хозяйствующие субъекты не просто как объединение

людей, машин и технологий, а как особый механизм реализации определенных экономических отношений, в основе которых лежат издержки по осуществлению хозяйственных сделок - трансакций.

Однако поскольку ТНК заинтересованы в выводе производственных или иных процессов за рубеж, то есть в размещении прямых инвестиций в конкретных государствах, долгосрочные экономические интересы данного типа корпораций следует рассматривать с позиции институционального подхода. Исследования показали, что чем дальше компания продвигается от центра к периферии стран бизнеса, тем глубже она должна понимать и учитывать национальные и прочие особенности принимающей стороны. Поэтому сущность долговременного экономического интереса ТНК можно, по нашему мнению, сформулировать как совокупность отношений, возникающих между ТНК и принимающей стороной (государством) по поводу соглашения размещения прямых инвестиций в том или ином виде. В работе обосновывается необходимость учета регионального экономического интереса в данной совокупности. Это связано с тем, что ТНК размещает свои инвестиции в конкретном регионе (штате и пр.) государства, поэтому корпорация учитывает благоприятный инвестиционный климат не только государства, но и региона.

В диссертации рассматривается специфика основы и механизма реализации экономических интересов ТНК в разных странах (Табл. 1). Доказывается, что экономическая основа интересов ТНК различна в силу объективно-субъективных факторов, лежащих в основе построения государства базирования. Анализ показал, что ТНК стран Евросоюза, имеющие собственные традиции, при размещении своих инвестиций в США пытаются принять экономический механизм функционирования американских ТНК. Однако это действие встречает сопротивление законодательства США. Это свидетельствует о том, что в отношении чужих ТНК на национальном рынке американская экономическая и правовая система стоит на страже национальных экономических интересов.

Экономическая основа корпоративного интереса

Таблица 1

Страны Основа экономического интереса Инструмент развития экономического интереса

США Акционерный капитал Фондовая биржа

Германия Капитал стратегических партнеров (банки, страховые компании) Прямые инвестиции банков, страховых компаний

Италия Финансовые ресурсы олигархических групп Групповые инвестиции

Испания Капитал ФПГ Прямые инвестиции партнеров, входящих в ФПГ

Франция Преимущественно капитал государства Кредиты государства

Скандинаве кие страны Частный и государственный капитал Инвестиции инвесторов и государства

Доказывается, что экономические интересы ТНК подвержены процессу изменения, трансформации, преломления вследствие действия факторов внутренней и внешней среды открытой экономической системы. Что реализация всей совокупности экономических интересов ТНК мотивирует экономические интересы хозяйствующих субъектов принимающего государства к активной экономической деятельности и преобразованию экономических отношений. Мотивами социально-экономической активности хозяйствующего субъекта обозначены интересы как осознанное побуждение к удовлетворению потребностей. Проанализирована экономическая и инвестиционная мотивация, описаны процессы реализации последней относительно ТНК.

Для ТНК свойственны экономический и инвестиционный виды мотивации. Экономическая мотивация -это по сути социально-психологическая мотивация, реализуемая через экономическую деятельность корпорации с целью достижения текущего экономического интереса корпорации.

Экономическая мотивация ТНК различна в Европейских странах и США.

Европейская континентальная модель ТНК мотивирует текущие и долговременные экономические интересы социальной ответственностью компании с учетом исторического опыта общественного хозяйственного развития, неоднократно приводящего к социальным катастрофам на континенте.

Метод корпоративного финансирования в рамках только акционерного капитализма мотивирует экономические интересы ТНК США, что вызывает дополнительные сомнения, так как происходят постоянные падения курса акций высокотехнологичных компаний на фондовой бирже.

«Накачивание» акционерной собственности в европейские корпорации (ТНК) ведет к диктату акционеров, которые ставят собственные текущие экономические интересы выше долговременных, направленных на перспективное развитие компании. Экономическим интересом акционеров ТНК становится обеспечение роста стоимости акций.

В таблице 2 представлены виды корпоративной ответственности перед субъектами-участниками бизнеса, каждый из которых имеет свой экономический интерес, обозначенный в договоре с корпорацией. Корпоративная ответственность здесь конкретизирована и является нормой, правилом, ограничителем при выполнении договора.

Таблица 2

Виды корпоративной социальной ответственности перед субъектами-участниками

бизнеса

Субъекты-участники бизнеса Корпоративная ответственность

Акционеры Справедливое возмещение капитала, которым они рискуют

Покупатели Информация, на основе которой они могут принять решение о покупке

-и-

Служащие Справедливое обращение без дискриминации, справедливое вознаграждение за работу, оплата по труду, ответственное отношение к продлению трудового договора, возможность для развития карьеры и обучения

Поставщики Открытые и законные переговоры. Оплата в рамках оговоренного времени. Предоставление информации о предложениях и планах, имеющих к ним отношение

Местное сообщество Учет факторов окружающей среды, создание и сохранение рабочих мест для поддержания экономического равновесия

Государство Соблюдение законов, благонадежное поведение

Кроме того ТНК мотивируют свои экономические интересы кодексом поведения, ограничивающим реализацию экономических интересов компании. Эти ограничения следующего порядка:

1. Невмешательство во внутренние дела принимающей стороны. Деятельность ТНК ограничена законами, регламентом или установленной административной практикой этих стран.

2. Невмешательство в межправительственные отношения. ТНК не должны вмешиваться в отношения такого рода при том, что это условие не затрагивает деятельности, которая санкционирована в рамках двустороннего или многостороннего сотрудничества.

3. Собственность и контроль. ТНК в процессе принятия решения следует так разделить свою власть между отделениями, чтобы способствовать осуществлению вклада в экономическое и социальное развитие стран, в которых они действуют. Таким образом, институциональные ограничители делают систему связей между субъектами (ТНК и государствами, выполняющими роль принимающей стороны) более прозрачными, определенными и ответственными. Они представляют собой формы приспособления экономических интересов хозяйствующих субъектов к внешним институтам.

Развитие экономических интересов современных ТНК складывается из трех основных взаимосвязанных процессов:

I фаза - система снабженческой логистики;

II фаза - организация эффективной переработки и получения готовой продукции;

III фаза - маркетинговая логистика.

В рамках процесса интернационализации экономический интерес ТНК реализуется путем перенесения части производственного процесса к местам сбыта продукции по следующей схеме:

I этап II этап III этап

создание сбытовых обретение собственное

подразделений маркетинговой ниши производство

Создается так называемая «отверточная» модель, долговременным интересом которой является достижение масштабности и эффективности экспорта капитала.

В условиях глобализации экономический интерес ТНК реализуется через

инвестиционную деятельность путем размещения прямых инвестиций за рубежом. При этом происходит смена ключевых ресурсов развития, когда решающим фактором становится не пространство с закрепленным на нем производством, а наличие мобильных финансов и человеческого капитала. Это условие формирования нового типа глобальных корпораций.

Транснациональная корпорация нацелена на развитие своего долговременного интереса, заключающегося в укреплении своей экономической мощи за рубежом. Это достигается через инвестиционную деятельность.

Экономический интерес компании к инвестированию отличается от экономического интереса в ее повседневной экономической деятельности по следующим моментам:

1. Имеет место отсроченное потребление. Хозяйствующий субъект жертвует текущим потреблением с целью увеличения будущей полезности. Другими словами, компания использует свои ресурсы не для непосредственного сиюминутного удовлетворения, а отвлекает какую-то часть для совершения инвестирования.

2. Исключительное значение приобретает в этом процессе оценка и анализ возможных вариантов инвестирования. Оценка присуща и для любой другой экономической деятельности, но в этом случае она приобретает фундаментальное значение для принятия решения: только убедившись, что инвестиционный проект принесет в будущем больший доход или полезность, чем непосредственное потребление, субъект приступает к осуществлению инвестирования.

Следует отметить, что руководство компании первоначально должно быть мотивировано к инвестиционной деятельности.

В работе исследованы мотивы инвестиционной деятельности. Показано, что практически ни один из мотивов не возникает обособленно, в отрыве от других. Рассматривая мотивы, можно обнаружить, что за каждым из них стоит какой-то другой, более фундаментальный мотив. В свою очередь за этим обнаруженным мотивом может находится следующий, еще более глубокий уровень и так далее, вплоть до бессознательного уровня. По этой причине классификация или ранжирование мотивов достаточно проблематична. Мотивационная структура для хозяйствующего субъекта высокого уровня, в отличие от индивидов, весьма объективна. Тем не менее, мотивированный процесс нельзя рассматривать как сумму изолированных дискретных величин. Следует, по нашему мнению, получить определенное представление об интенсивности мотивов, побуждающих его к деятельности по удовлетворению соответствующих потребностей. Как известно, для получения экономического блага, способного удовлетворить потребность, хозяйствующий субъект жертвует определенным количеством имеющихся у него ресурсов. Логично предположить, что чем больше интенсивность мотива, направляющего активность субъекта на получение данного результата, тем большее количество ресурсов он готов использовать для этой цели. Поэтому, на наш взгляд, существует определенная взаимосвязь между уровнем интенсивности мотивов и величиной используемых ресурсов. С ростом интенсивности мотива растет величина вовлеченных в процесс мотивации

ресурсов. Однако, после достижения точки максимальной интенсивности (точки относительного удовлетворения потребности) ее уровень падает, что сопровождается соответствующим сокращением объемов используемых ресурсов.

При этом следует заметить, что невозможно непосредственного измерить интенсивность мотивов, и объем используемых ресурсов является косвенным признаком, который позволяет лишь получить определенное представление о ней и может быть использован по причине отсутствия других более точных способов оценки интенсивности мотивов.

С учетом этих замечаний предлагается использовать показатель интенсивности мотивов инвестирования, который отражает долю средств (имеется в виду сумма собственных и заёмных средств, направляемых субъектом на деятельность, отдача от которой планируется через определённое количество лет) в валюте баланса, вкладываемых в инвестирование. Относительное сокращение этого показателя говорит о том, что в настоящее время субъект действует в соответствии с мотивами удовлетворения текущих первоочередных потребностей, только удовлетворив которые, он последует мотиву инвестирования (долгосрочному).

Этот показатель позволяет судить об интенсивности мотива инвестирования уже после совершения капиталовложений.

Кроме того, об интенсивности мотивов можно судить, непосредственно контактируя с субъектом, обмениваясь сведениями с руководством компании, ее сотрудниками и партнерами. Задача состоит в том, чтобы понять, почему данный мотив в данный момент времени для субъекта является наиболее интенсивным.

Интенсивный мотив переходит в интерес. Этот переход должен представлять собой определенную процедуру принятия решения, которую можно представить в виде модели, состоящей из следующих этапов:

1. Выявление интересующей проблемы и попытка установления грани области исследования;

2. Установление цели для ранжирования результатов;

3. Поиск информации о факторах внешней деловой среды и альтернативных проектах;

4. Оценка проектов, включающая в себя:

- построение модели проекта;

- введение в нее прогнозных значений переменных, зависящих от самой организации и окружающей деловой среды;

5. Выбор альтернативы, обеспечивающей максимальный результат в соответствии с критериями.

Все стадии этой модели взаимосвязаны и не существует фиксированных точек, в которых кончается один этап и начинается другой. Часто определение первоначальной проблемы принципиально изменяется на основе информации, полученной на более поздних этапах анализа. Для целей нашего исследования мы предлагаем модифицировать и детализировать эту модель следующим образом:

1. Установление цели для ранжирования результатов (например,

максимизация прибыли) и установление границ области исследования.

2. Выведение критериев из цели деятельности, позволяющих классифицировать альтернативы с точки зрения того, насколько их результаты способствуют достижению целей.

3. Оценка и отбор альтернатив, обеспечивающих максимальный результат соответствия с критериями:

- поиск информации о факторах внешней деловой среды и альтернативах;

- построение модели проекта;

- введение в нее прогнозных значений переменных, зависящих от самой организации и окружающей деловой среды;

4. Определение преимуществ (или результатов) каждой альтернативы и ограничений, накладываемых на альтернативы. Такие параметры могут быть определенными, т.е. выбор любой альтернативы ведет к единственному конкретному результату, и неопределенными, т.е. с любым конкретным решением может быть связано несколько результатов. Примерами ограничений могут быть государственная политика в отношении слияний и поглощений или директивы высшего руководства не участвовать в определенных видах деятельности.

5. Учет параметров окружающей деловой среды (например, уровень инфляции, состояние конъюнктуры и т.п.). Когда на рынке преобладает состояние определенности, то результат проекта известен, поскольку параметры среды заданы и возможно только одно состояние окружающей деловой среды.

6. Принятие решения.

Итогом анализа механизма реализации экономического интереса ТНК через инвестиционную деятельность является схема, представленная на рис. 1.

Рис 1. Схема механизма развития экономического интереса корпорации через инвестиционную деятельность

Особое значение в ней уделяется этапу цели инвестирования.

Цели инвестирования хозяйствующего субъекта отличаются от его общих целей экономической деятельности. Основное их отличие состоит в гораздо большей конкретности и четкости формулирования того состояния, которое субъект хочет достичь в результате инвестирования. Скажем, он не просто стремиться получить прибыль, а получить ее в результате превышения доходов над затратами при окончании реализации инвестиционного проекта.

Далее, возвращаясь к модели принятия инвестиционного решения, следует сказать, что очень часто проблематичным может стать этап отбора критериев, которые выводятся из цели инвестирования хозяйствующих субъектов.

В работе представлена группа критериев привлекательности страны для инвестора (табл. 3). Причем инвестор, в нашем случае ТНК, устанавливает критерии исходя из своих интересов.

Таблица 3

Критерии привлекательности страны для инвестора

№ Критерии

1. политическая стабильность;

2. отношение правительства к иностранным компаниям;

3. регистрация капитала;

4. репатриация прибылей;

5. инвестиционные льготы;

6. тарифный протекционизм;

7. ограничения на приобретение собственности;

8. контроль над деятельностью иностранных компаний;

9. налогообложение;

10. стабильность обменного курса;

И. ВНП на душу населения;

12. ВНП страны;

13. перспективы экономического роста страны;

14. уровень инфляции;

15. размер рынка для продукции фирмы;

16. динамика роста этого рынка;

17. использование производственных мощностей;

18. промышленное законодательство;

19. система сбыта;

20. уровень конкуренции;

21. концентрация фирм - покупателей;

22. наличие сырья и материалов;

23. трудовые отношения;

24. стоимость рабочей силы;

25. стоимость сырья и материалов.

Таким образом, отобранные несколько стран-кандидатов, подвергаются более тщательному изучению. Для этого вполне пригодны бальные системы, включающие критерий, каждый из которых имеет собственный удельный вес (от 1 до 10). Состояние критерия также оценивается в баллах от 1 до 10. Итоговой оценкой критерия является произведение балла его удельного веса на балл состояния.

На основании приведенного перечня критериев можно строить таблицу для оценки рисков. Для этого нужно не только определить набор важных для фирмы факторов, но и удельный вес каждого из них. Можно также разбить их на две группы - общие (важные для всех инвесторов) и специфические (т.е. особенно важные для конкретной фирмы).

При интегральной оценке места размещения производственного процесса высококачественной продукции общая сумма баллов означает:

- благоприятное место размещения производства - 66-100;

- приемлемое место размещения производства 51-65;

- неблагоприятное место размещения производства - 36-50;

- не подходит для размещения любого производства - менее 35.

С точки зрения уровня государственного регулирования коммерческой деятельности и прежде всего уровня налогообложения все страны мира целесообразно, полагаем, разделить на три большие группы:

- страны с жестким регулированием

- страны с промежуточным регулированием

- налоговые гавани.

Это лишь основные позиции, определяющие привлекательность страны для инвестора. В таблице 3 недостаточно представлены некоторые факторы, например, определяющие уровень политического риска, хотя некоторые из них указаны в перечне: политическая стабильность, отношение правительства к иностранным инвестициям, репатриация капитала и прибылей, стабильность обменного курса, уровень инфляции, ограничения на приобретение собственности, контроль над деятельностью иностранных менеджеров.

Транснациональная корпорация осуществляет инвестирование с целью освоения нового (или захвата) рынка в другой стране. На схеме (рис.2) учитывается экономический интерес корпорации и экономический интерес государства, где размещаются производственные и торговые мощности ТНК. Этим подчеркивается понимание нами экономического интереса ТНК как совокупности отношений, возникающих между хозяйствующими субъектами по поводу удовлетворения мотивированных потребностей.

Данная модель нашла практическое применение в работе при выборе нами размещения российского филиала холдинговой компании в Юго-Восточной Азии. Критериальный анализ показал преимущества Китая для размещения там филиала экспортопроизводящей корпорации, стремящейся стать транснациональной.

-i а-

3. Противоречивое взаимодействие национальных экономических интересов с интересами ТНК через реализацию экономической политики государства.

Совокупность экономических интересов, отражающих центростремительные системообразующие связи национальной общности, можно охарактеризовать как экономические национальные интересы. Они формируются и институционально оформляются в диалектическом противостоянии двум группам интересов - субнациональной, к которой относятся отраслевые, местные интересы (в этой ипостаси интересы выступают как интересы всего общества) и наднациональной, международной группе - региональной или глобальной, по сравнению с которыми национальные экономические интересы выступают уже в роли частных.

ТНК перерастают национальный уровень. Конечно, они преследуют свои частные экономические интересы. Вместе с тем, ТНК представляют собой синтез как субнациональных, так и наднациональных интересов, усиленный финансовой мощью и тяготеющий к использованию, в том числе, государственного аппарата отдельных стран, а также субъектов интересов внутренних корпораций. Это приводит к противоречию между ТНК и национальным государством. Оно носит диалектический характер и принимает разнообразные формы - от прямого противостояния до вполне конструктивного взаимовыгодного сотрудничества.

В России экономический интерес ТНК и государства противостоят друг другу. Вместе с тем, только их согласование может пойти на пользу как отечественным ТНК, так и российскому государству.

В диссертации проанализированы основные, на наш взгляд, направления экономической политики государства, которые способствовали бы согласованию интересов ТНК и государства и укрепляли национальную экономическую мощь страны. Среди них можно выделить следующие:

- принятие решения о полномасштабном вовлечении российских компаний в процесс управления активами и обязательствами внешнего долга бывшего СССР и РФ; о трансферте большинства обязательств и последующих выгод в пользу компаний;

- активизация роли государства в транснациональной деятельности. Это связано с двумя причинами: во-первых, формирующийся российский бизнес за редким исключением не способен активно проводить экспансию на международных рынках, поэтому, государство вынуждено будет «вести» его за собой; во-вторых, государство должно активизировать свою коммерческую деятельность за рубежом. Положительный пример - приобретение чайных плантаций в Шри-Ланке - свидетельствует об этом;

- перенаправление части инвестиционного потока российского происхождения на рынки стран-должников России, в том числе с переориентацией инвестиций из развивающихся стран на рынки стран СНГ и др.

В диссертационном исследовании доказывается необходимость перехода России от концепции «потребительской экономики» во внешнеэкономических отношениях к экспансионистски ориентированной модели, осуществляемой с

помощью ведущих российских компаний. Это позволит выйти на путь инвестиционного сотрудничества государства и отечественного бизнеса. Предполагается, что реализация данной концепции будет происходить в ужесточающей внешней среде. Правительство РФ должно учитывать неизбежность существующих в настоящее время детерминант:

- невозможности преодоления в кратко- и среднесрочной перспективе сложившейся сырьевой доминанты в экспорте;

- концентрации внешнеэкономических связей на небольшой группе стран (в основном в Европе);

- признания международным сообществом факта несостоятельности российского государства как делового партнера, отягощенного значительными долговыми обязательствами;

- отсутствие у правительства ресурсов для осуществления самостоятельного, или в рамках международных программ, официального финансирования развития стран третьего мира и продвижения российских товаров и услуг на внешние рынки;

- снижения объемов официального и стратегического (прямого) финансирования, направляемого в страны третьего мира, в частности в страны-дебиторы России;

- участия Правительства России в работе Парижского клуба в качестве кредитора;

- доминирования компаний топливно-энергетического сектора и связанных с ним секторов в российской экономической среде;

- высокой монополизации и ограниченного количества предприятий производителей экспортной продукции.

Таким образом, легальное инвестирование капитала при безоговорочной поддержке государства, является единственным способом сотрудничества России со странами-дебиторами. Это позволит российским компаниям закрепиться на внешних рынках в качестве активных и конкурентных «игроков». Находясь в рамках принципов и условий Парижского клуба, данная стратегия является имитацией действий, ранее осуществленных большинством индустриальных стран. Только поддержка инициативы частного сектора, а также содействие его конкурентоспособности позволит государству получать гораздо больший доход, чем советское, а потом российское правительства получали до настоящего времени.

Список опубликованных работ по теме диссертации:

1. Леппке Г.Н. Институциональная сущность экономических интересов ТНК // Социально-экономические проблемы развития экономики России: Сборник научных трудов: Иркутск. Издательство БГУЭП 2003,0,1 п.л.

2. Леппке Г.Н., Багинова В.М. Стратегия развития ТНК в условиях глобализации // Экономика, Образование, Право: Материалы Байкальской международной научно-практической конференции: Издательство ВСГТУ Улан-Удэ, 2003, 0,1 п.л.

3. Леппке Г.Н. Противоречивость экономических интересов ТНК // Сборник научных трудов: Иркутск.Издательство БГУЭП 2003, 0,2 п.л.

4. Леппке Г.Н. Механизм формирования и развития экономических интересов ТНК // Сборник научных трудов: Иркутск Издательство БГУЭП 2004, 0,1 п.л.

5. Леппке Г.Н. Транснациональная деятельность государства в современных условиях // Сборник научных трудов: Улан-Уде. Издательство ВСГТУ 2004, 0,3 п.л.

6. Леппке Г.Н. Мотивация и стратегия ТНК. Семнадцатые Международные Плехановские чтения: Тезисы докладов аспирантов, магистров, докторантов и научных сотрудников. -М.: Изд-во Рос.экон.акад., 2004. 0,1 п.л.

7. Леппке Г.Н. Развитие экономических интересов транснациональных корпораций (ТНК) в современной экономике. М.: Изд-во Рос.экон.акад., 2004, 3,75 п.л.

Отпечатано в типографии Российской экономической академии им. Г.В. Плеханова Заказ № 80 Тираж 100 экз.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Леппке, Герман Николаевич

ВВЕДЕНИЕ.-3

ГЛАВА1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ИНТЕРЕСОВ В СИСТЕМЕ ДВИЖУЩИХ СИЛ МЕЖДУНАРОДНОГО БИЗНЕСА.

1.1. Социально-психологическая основа экономических интересов международного бизнеса.

1.2. Мотивированные развивающиеся потребности как основа экономического интереса субъектов международного бизнеса.

1.3. Эволюция концепций сущности экономических интересов хозяйствующих субъектов.

ГЛАВА 2. СПЕЦИФИКА ЭКОНОМИЧЕСКОГО ИНТЕРЕСА ТНК В СИСТЕМЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ИНТЕРЕСОВ МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА.

2.1. ТНК как субъект экономических интересов. Формы и виды ТНК.

2.2. Экономические интересы ТНК: структура и система.

2.2.1. Классификация экономических интересов мирового хозяйства и место в ней интересов ТНК.

2.2.2. Экономический интерес ТНК и его внутренняя структура.

ГЛАВА 3. ТРАНСНАЦИОНАЛИЗАЦИЯ КАК ФОРМА РЕАЛИЗАЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ИНТЕРЕСОВ ОТЕЧЕСТВЕННОГО ПРОИЗВОДСТВА.

3.1. Прямые инвестиции как инструмент реализации экономических интересов компании.

3.2. Механизм реализации долговременного экономического интереса через инвестиционную деятельность (развитие национальной экспортнопроизводящей компании, стремящейся к транснационализации). .

Диссертация: введение по экономике, на тему "Развитие экономических интересов транснациональных корпораций в современной экономике"

Актуальность темы исследования.

Под движущими силами системы экономических отношений: понимают побуждения, которые заставляют людей действовать, занимать определённое место в общественном производстве. В механизме функционирования последнего они выполняют роль ускорителей, стимуляторов; общественного развития. В качестве таких стимуляторов выступают потребности,- мотивы, интересы и стимулы. Связанные с производственной' деятельностью, они заставляют людей принимать решения и действовать. Результаты деятельности людей под влиянием движущих сил прямо или косвенно влияют на жизнь общества. Особенно ощутимо» это влияние от деятельности транснациональных корпораций (ТНК). В: последнее время наблюдается постоянный рост масштабов транснационализации, выражающейся в усилении международного движения капитала, труда и прочих ресурсов. Власть и влияние ТНК обусловливаются также концентрацией контроля над стратегически важными сферами -финансами, рабочей силой, технологией, поставками сырья и компонентов, услугами и сбытом. С конца XX столетия экспансия ТНК продолжает усиливаться/ прежде всего за счет осуществления инвестиционной деятельности компаний. В условиях глобализации это приводит к транснационализации общественных отношений, затрагивает формы хозяйствования, в странах, где размещают свои филиалы ТНК. Ученые многих стран (Р.И;Хасбулатов, Тимо Санталайнен, Э.Воутилайнен. Ли Якокко и пр.) рассматривают процессы транснационализации с различных аспектов. Вместе с тем остаются до конца не изученными многочисленные проблемы, касающиеся развития процесса транснационализации, которые, по нашему мнению, следует осветить с позиции экономических интересов.

Российская экономика находится сегодня в сложном кризисном состоянии, которое невозможно преодолеть без реализации всех движущих сил, главными из которых являются экономические интересы. По своим историческим корням, вкладу в мировую цивилизацию, промышленному и интеллектуальному потенциалу Россия должна была бы занять место в группе развитых стран. Однако в результате недостаточно эффективной трансформации экономики (без учета экономических интересов хозяйствующих субъектов) она по большинству показателей была отброшена в середину списка развивающихся стран. Вместе с отжившими формами директивной экономики «пошли на слом» вполне жизнеспособные мощные отраслевые финансово-промышленные группы, которые способствовали бы плавному включению России в процесс мировой глобализации.

Думается, что только имея собственные процветающие и конкурентные транснациональные компании, можно на равных войти в мир, который уже стал «миром ТНК». В связи с этим следует признать § актуальным исследование процесса развития ТНК с учетом- их экономических интересов. Тем более, что последние затрагивают интересы всех хозяйствующих субъектов, в том числе и государства (обеспечение экономической безопасности страны в условиях глобализации).

В переходной экономике государство призвано согласовывать свои национальные интересы с интересами отечественных корпораций, ТНК, финансово-промышленных групп и других крупных структур особенно в таких сферах как высокие технологии, интеллектуальный и ресурсный потенциал, совместно «отвоевывая» им перспективное развитие на мировых рынках. Тем; самым государство, на наш взгляд, расширяет сферу своего влияния и повышает значение страны в мировой экономике, так как именно крупные; компании в настоящее время одновременно несут суверенную составляющую в рамках отрытой экономики.

Вместе с тем экономические интересы государства и ТНК остро противоречивы. В этих условиях требуется поиск механизма и путей их согласования. В то же время современные российские ТНК остро нуждаются в государственном протежировании за рубежом. Российское же государство может помочь им опосредованно, используя ресурсы бывшего Советского Союза за рубежом. Речь идет о долговых обязательствах третьих сторон к России как преемнице Советского Союза. Само российское государство может быть активным инвестором в иностранную экономику. Отсюда выявление экономических интересов ТНК, их взаимосвязь с интересами государства, поиски путей их развития вполне актуально в современной глобальной экономике. Именно эта актуальность и предопределила тему данного исследования.

Степень научной разработанности проблемы.

Экономические интересы как основная движущая сила общественного производства рассматривались в научных трудах А.Смита, Д.Рикардо, Дж.Милля, К.Маркса, Ж.Б.Сэя, Дж.М.Кейнса, Й.Шумпетера и др. Мотивам субъектов, побуждающих возникновение интересов и влияющих на его формирование особое внимание уделяли О.Бем-Баверк, К.Менгер, А.Маршалл и др. Дальнейшее развитие теория интересов получает в трудах институционалистов и неоинституционалистов (Т.Веблена, У.Митчела, П.Козловски, Ф.Найта, Г.Мюрдаля, Дж.Наймана, М.Фридмана, Р.Коуза, Т.Саймана, О.Уильямсона, а также А.Олейника, Р.Нуреева и др.).

Процесс транснационализации современной экономики и его влияния на общественное развитие активно рассматривается в работах отечественных и зарубежных ученых. Среди них можно выделить научные труды: A.B. Абрамычева, О.В.Безрукова, И.Ю. Беляевой, Э.А. Грязновой, И:В.Зуборева, А.П.Киреева, Т.И.Мининс, А.А.Миронова, А.Г.Мовсесяна, А.Ю.Савина, К.А.Семенова, М.А.Эскиндарова, И.Цыганова; Н.М.Яновского и других.

Однако проблематика развития экономических интересов и процессов; транснационализации настолько широка, разнонаправленность этих интересов столь очевидна, а оценки их совмещения так дискуссионны, что остаётся широкий простор для анализа и обобщений. В диссертации проанализировано развитие и влияние экономических интересов ТНК на процессы трансформации экономики с учетом условий современной глобализации.

Цель и задачи диссертационной работы

Целью работы является обоснование механизма формирования, функционирования и транснационализации экономических интересов отечественного производства. Для достижения поставленной цели в ходе исследования решались следующие задачи:

- определить место экономических интересов в системе движущих сил общественного развития в современной экономике; выявить их сущность с позиции различных подходов и концепций применительно к современным условиям хозяйствования;

- раскрыть сущность ТНК как особого хозяйствующего субъекта, показать специфику формирования подобных компаний в отечественной экономике;

- исследовать сущность экономических интересов ТНК, показать механизм их развития на современном этапе;

- выявить противоречия между экономическими интересами ТНК и государства;

- определить возможные для российского государства направления экономической политики, позволяющей преодолеть противоречия интересов отечественных ТНК и государства.

Объектом исследования являются российские транснациональные корпорации.

Предметом исследования является механизм развития экономических интересов ТНК, с учетом их противоречий возникающих в процессе транснационализации и глобализации современной экономики.

В процессе исследования были получены следующие результаты:

1. Проанализировано место экономических интересов в системе движущих сил постиндустриального общества. Исходя из институционального подхода представлен механизм формирования и реализации экономического интереса хозяйствующего субъекта в современной экономической среде в условиях ограниченных ресурсов. В качестве хозяйствующего субъекта рассматривается ТНК.

2. На основе анализа экономического интереса ТНК сделаны выводы о том, что он может развиваться только в результате инвестиционной деятельности. Доказано, что экономический интерес компании и инвестирования отличается от экономического интереса в ее повседневной деятельности прежде всего со стороны мотивации! руководства компании, которую необходимо анализировать с позиции влияния субъективных и объективных факторов.

3. На основе развития процесса транснационализации в России сделаны выводы о необходимости преодоления традиционных противоречий между государством и развивающимися крупными корпорациями путем изменения направлений в механизме их согласования: государство должно понять, что крупный бизнес через внешнеэкономическую деятельность укрепляет суверенную основу; крупный бизнес должен нести солидарную, в том числе социальную и экономическую ответственность перед государством базирования.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили фундаментальные концепции, представленные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций и симпозиумов.

В качестве методологической базы диссертационной работы использованы общенаучные принципы познания экономических явлений: диалектический, исторический, логический, системный, позволившие рассмотреть изучаемые явления и процессы в развитии, выявить противоречия, соотнести сущностные характеристики и формы их проявления. Применены методы анализа и синтеза, единства теории и практики, а также экономико-статистические и графические методы.

Информационной базой диссертационной работы послужили справочно-статистические материалы, экономические обзоры, подготовленные отечественными, иностранными* и международными организациями, информационные и аналитические материалы исследовательских учреждений, информационных агентств.

Обоснованность и достоверность научных положений и выводов автора базируются на использовании законодательных и нормативных документов, а также на критическом анализе и обобщении широкого перечня работ зарубежных и российских экономистов.

Научная новизна исследования заключается в следующем:

1. С позиции институционального подхода выявлена специфика экономического интереса ТНК, которая представляет собой синтез субнациональных, и наднациональных интересов, обусловленная как сложностью самой социально - экономической системы компании, так и спецификой экономических интересов внешних агентов (государств например), с которыми приходится сталкиваться в процессе организации; хозяйственной деятельности на их территории.

2. Дополнена классификация экономических интересов такими понятиями как текущий и долговременный экономический интерес компании. Обоснована связь развития долговременного экономического интереса ТНК с инвестиционной деятельностью. Её суть заключается в использовании ресурсов компании не для сиюминутного удовлетворения, своих потребностей, а в отвлечении какой-то их части для совершения инвестирования.

3. Определены мотивы инвестиционной деятельности ТНК, оказывающие влияние на ее долговременный экономический интерес. Введен показатель, интенсивности мотивов инвестирования, который определяется как отношение суммы ресурсов, используемых для инвестирования! к Валюте баланса. Относительное сокращение этого показателя говорит о том,, что в настоящее время субъект действует в соответствии с мотивами удовлетворения текущих первоочередных потребностей. Другими словами? данный показатель характеризует, какую часть имеющихся средств субъект готов потратить на удовлетворение той или иной потребности.

4. Показан процесс перехода интенсивного мотива в интерес в виде определённой процедуры принятия решения, состоящей из следующих этапов: установлении' цели, выведения критериев (позволяющих классифицировать альтернативы с точки зрения; того, насколько их результаты способствуют достижению целей), оценки и отбора альтернатив, а также учета параметров окружающей деловой среды. Разработанная схема механизма развития экономического интереса ТНК может быть использована для исследования процесса инвестиционной деятельности за рубежом, например через развитие там филиалов.

5. Выявлены противоречия между экономическими интересами ТНК иг страной! пребывания (материнской компании или филиала), а именно: создание ТНК мощной конкуренции национальным (местным) компаниям, из-за перемещения денежных средств возникает угроза стабильности национальных валют и национальной безопасности страны (особенно касается развивающихся стран), насаждение чуждой идеологии; мощное политическое давление, а также минимизация налогооблагаемой базы и отток капитала. Данные противоречия свойственны в частности и для России.

6. Предложены направления совместной деятельности российских ТНК и государства, а именно: усовершенствование законодательной базы, предоставление государственных гарантий и страхование прямых инвестиций, поддержка в урегулировании различных споров, создание недискриминационных инвестиционных условий, исключение двойного налогообложения, административная и дипломатическая поддержка при • освоении зарубежных рынков, а также активная совместная деятельность на территории стран-должников России. В свою очередь ТНК обеспечат поступление налоговых средств от международной деятельности и, что более важно распространение экономического, а в дальнейшем и политического влияния государства. Таким образом обоснована необходимость учета интересов государства; со стороны ТНК, а государством - интересов крупного бизнеса.

Практическая значимость проведённого исследования. Результаты исследования, обобщения и выводы, представленные в работе, расширяют представление об экономическом интересе как экономической категории. Они могут быть применены при корректировке курса реформирования российской экономической системы; при реализации государственных программ выхода России из кризиса и закрепления тенденций к устойчивому экономическому росту; в процессе совершенствования механизма согласования интересов на международном, федеральном, региональном, местном, а также внутрифирменном уровнях. Основные разделы и положения диссертационной работы могут быть использованы В1 изучении курсов «Экономическая теория», «Мировая экономика».

Сведения о реализации и целесообразности, практического использования результатов. Методологические выводы и практические рекомендации диссертации представлены на международной научно-практической конференции «Перспективы российских экономических реформ XXI века» (г. Иркутск, 16-17 ноября 2000 г.), межвузовской научно-практической конференции «Научные ориентиры и мировой опыт межсистемных трансформаций» (г. Иркутск, 28 марта 2001 г.), международной научно-практической конференции «Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности» (г. Иркутск, 14 декабря 2001 г.), международной научно-практической конференции «Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке» (г. Иркутск, 18-19 декабря 2002 г.), региональной межвузовской научно-практической конференции «Социально-экономические проблемы России в XXI веке» (Иркутск, 28 марта 2003 г.) и т.д. Материалы диссертации используются в учебно-методической работе кафедры экономической теории Российской экономической академии им. Плеханова.

Публикации: По основным положениям диссертационной работы опубликовано семь научных работа, общим объемом 4,65 п.л.

Объем и структура работы. Структура диссертационной работы определена целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, состоящего из 274 наименований, и приложения. Диссертация изложена на 201 странице, содержит в тексте 5 таблиц и 20 рисунков.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Леппке, Герман Николаевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Экономический интерес как экономическая категория есть форма проявления экономических отношений. Интерес является характеристикой субъекта деятельности и без него существовать не может. Сам субъект действует в объективно данных ему условиях системы экономических отношений. Обладая сознанием, он может воздействовать на среду и другие субъекты, входящие в систему.

Анализ исследований, рассмотренных в диссертационной работе, показал, что экономический интерес - это сложная категория, представляющая5 собой открытую систему и характеризующая отношение субъекта к объективным возможностям общественного развития. Сущность экономического интереса рассмотрена с позиции неоклассической и институциональной концепций (и их сравнения по возможности реализации в современной экономике).

На основе неоклассической концепции могут быть сделаны следующие выводы:

1. Экономические интересы субъектов ориентированы на максимальное использование возможностей окружающей среды, населения и природного пространства.

2. Экономические интересы ориентированы на текущие материальные потребности, их не интересуют последствия производства благ.

3. «Материальная» основа экономических интересов служит источником, во-первых, «внешних эффектов», с которыми сталкивается общество; во-вторых, формирования новых, нематериальных потребностей; таких, как потребность выживания в окружающей среде; в-третьих, дальнейшего развития разделения труда и его специализации на удовлетворение нематериальных потребностей (использование интернета, связи и др.); в-четвертых, создание новых типов рынка.

Доводами институциональной концепции являются:

- исторически реальный экономический субъект не достигает и не способен достичь максимума выгоды; ограничения относятся не только к внешним ресурсам "экономического человека", но и его собственной изобретательности;

- субъект действует в условиях «ограниченной рациональности» (неопределенности и риска, оппортунистического поведения участников контракта, неполной информации и т.д.), что дает ему «право на ошибку» относительно конкретности объективной истины;

- экономические интересы субъекта обусловлены не только внутренними мотивами, но и внешними факторами (социальными, этическими, религиозными и т.д.)

Таким образом, концепция экономических интересов утверждает, что их сущность следует рассматривать, исходя из социально-экономической парадигмы общественного развития.

Экономический интерес ТНК определяется спецификой организационной формы корпорации, поэтому его следует исследовать с позиции институционального подхода. Интерес как экономическая категория является продуктом общественных отношений, поэтому реализация любого вида интереса происходит в рамках определенных организаций, то есть по средствам его институционализированное™, упорядоченного взаимодействия с другими субъектами. Характер подобных организаций оказывает огромное модифицирующее воздействие на интересы каждого конкретного субъекта, в значительной степени определяя их содержание и детерминируя возможные способы их реализации. В связи с этим исследование особенностей реализации экономических интересов в условиях коренной трансформации российской экономики требует рассмотрения сущности основных институциональных структур, в рамках которых происходит формирование и реализация экономических интересов.

По своей сути подобные социальные институты представляют собой исторически конкретные формы организации процесса материального и нематериального производства. В наибольшей степени отвечает требованиям современной рыночной экономики такая организационная форма кооперации и интеграции, как транснациональная корпорация (ТНК).

Учитывая, что понятие "транснациональная корпорация" затрагивает интересы многих государств, можно согласиться с компромиссным вариантом определения понятия "ТНК" в комиссии по транснациональным корпорациям ООН: ТНК - это компания,

- включающая единицы в двух и более странах, независимо от юридической формы и поля деятельности;

- оперирующая в рамках системы принятия решений, позволяющих проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один или более руководящий центр;

- в которой отдельные единицы связаны посредством, собственности или каким-либо другим образом так, что одна и более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других, в частности, делить знание, ресурсы и ответственность с другими.

К причинам появления ТНК можно отнести их стремление противостоять жесткой конкуренции, необходимость выстоять в конкурентной борьбе в международном масштабе. Формирование ТНК связано также с тем, что она дает большие преимущества в сфере международной торговли, позволяя более успешно преодолевать многочисленные торговые и политические барьеры.

Среди положительных черт ТНК следует отметить то, что они вносят большой вклад в экономику принимающей страны и в глобальное мировое хозяйство. ТНК в развитые страны, как правило, осуществляют инвестиции в отрасли обрабатывающей промышленности.

Для более слабых стран, в том числе и России, ситуация иная. ТНК считают целесообразным осуществлять капиталовложения в добывающую промышленность и тем самым стремятся наращивать товарный экспорт.

Наряду с положительными сторонами функционирования ТНК в системе мирового хозяйства и международных экономических отношений следует отметить и их негативное влияние на экономику тех стран, где они действуют. Порой преимущества функционирования транснациональных корпораций могут обернуться для принимающей стороны крупными потерями. Среди основных факторов негативного влияния можно назвать следующие: ТНК вторгаются в те сферы, которые традиционно считаются областью государственных интересов. Учитывая размах их деятельности и несовпадение интересов страны базирования с интересами принимающей страны, они способны противодействовать реализации экономической политики стран, в которых они осуществляют свою деятельность, дезорганизовать внешнеэкономическую сферу страны-партнера.

Сущность экономического интереса ТНК можно, на наш взгляд, сформулировать как отношения между корпорацией и всеми участниками, связанными с корпорацией экономической деятельностью по поводу принятия решения для реализации мотивированной цели. Это означает, что принятие решений будет обусловлено многообразием институтов, , которые «прививают» корпорации «корпоративную культуру», измеряемую корпоративной социальной ответственностью перед участниками бизнеса, каждый из которых имеет свой экономический интерес, обозначенный в договоре с корпорацией. Корпоративная ответственность здесь конкретизирована и является для компании нормой, правилом, ограничителем при выполнении договора.

Кроме того, ТНК принимает кодекс поведения, ограничивающий реализацию экономических интересов компании. Эти ограничения следующего порядка:

1) невмешательство во внутренние дела принимающей стороны. Деятельность ТНК ограничена законами, регламентом или установленной административной практикой этих стран;

2) невмешательство в межправительственные отношения. ТНК не должны вмешиваться в отношения такого рода при том, что это условие не затрагивает деятельность, которая санкционирована в рамках двустороннего или многостороннего сотрудничества;

3) собственность и контроль. ТНК в процессе принятия решений следует так разделить свою власть между отделениями, чтобы способствовать осуществлению вклада в экономическое и социальное развитие стран, в которых они действуют.

Таким образом, данные ограничители делают систему связей между субъектами (ТНК и государствами размещения филиалов) более прозрачной, определенной и ответственной. Они представляют собой формы приспособления экономических интересов хозяйствующих субъектов к внешним институтам.

В диссертации разработан механизм формирования и реализации экономических интересов корпорации, который используется для создания модели развития экспортно-импортной корпорации в алюминиевой промышленности России.

Возможности реализации этого механизма в значительной степени зависят от состояния согласия между собственниками, носителями своих интересов внутри компании.

Данное исследование подтвердило другой выдвинутый нами вывод о том, что превращение корпорации в ТНК связано с региональной транснационализацией производства, которая является неизбежным этапом в развитии экспортно-производящей компании.

В работе исследовано противоречивое взаимодействие национальных экономических интересов с интересами ТНК. Обосновано, что совокупность экономических интересов, отражающих центростремительные системообразующие связи национальной общности, можно охарактеризовать как экономические национальные интересы. Они формируются и институционально оформляются в диалектическом противостоянии двум группам населения - субнациональной группе, к которой относятся отраслевые, местные интересы (в этой ипостаси интересы выступают как интересы всего общества), и наднациональной, международной группе -региональной или глобальной, по сравнению с которыми национальные экономические интересы выступают в роли частных.

ТНК перерастают национальный уровень. Конечно, они преследуют свои частные экономические интересы. Вместе с тем, ТНК представляют собой синтез как субнациональных, так и наднациональных интересов, усиленный финансовой мощью и тяготеющий к использованию в том числе государственного аппарата отдельных стран, а также субъектов интересов внутренних корпораций. Это приводит к противоречию между ТНК и национальным государством. Оно носит диалектический характер и принимает разнообразные формы - от прямого противостояния до вполне конструктивного взаимовыгодного сотрудничества.

В России экономические интересы ТНК и государства противостоят друг другу. Однако, только их согласование может пойти на пользу как отечественным ТНК, так и российскому государству.

В диссертации проанализированы основные, на наш взгляд, направления экономической политики государства, которые способствовали бы согласованию интересов ТНК и государства и укрепляли национальную экономическую мощь страны. Среди них можно выделить следующие:

- принятие решения о полномасштабном вовлечении российских компаний в процесс управления активами и обязательствами внешнего долга бывшего СССР и РФ; о трансферте большинства обязательств и последующих выгод в пользу компаний;

- активизация роли государства в транснациональной деятельности. Это связано с двумя причинами: во-первых, формирующийся российский бизнес за редким исключением не способен активно проводить экспансию на международных рынках, поэтому государство вынуждено будет «вести» его за собой; во-вторых, государство должно активизировать свою коммерческую деятельность за рубежом. Положительный пример приобретения чайных плантаций в Шри-Ланке свидетельствует об этом;

- перенаправление части инвестиционного потока российского происхождения на рынки стран-должников России, в том числе с переориентацией инвестиций из развивающихся стран на рынки стран СНГ и др.

В диссертационном исследовании доказывается необходимость перехода России от концепции «потребительской экономики» во внешнеэкономических отношениях и экспансионистски ориентированной модели, осуществляемой с помощью ведущих российских компаний. Это позволит выйти на путь инвестиционного сотрудничества государства и отечественного бизнеса. Предполагается, что реализация данной концепции V будет происходить в ужесточающейся внешней среде.

Доказано, что легальное инвестирование капитала при безоговорочной поддержке государства является единственным способом сотрудничества России со странами-дебиторами. Это позволит российским компаниям закрепиться на внешних рынках в качестве активных и конкурентных игроков. Находясь в рамках принципов и условий Парижского клуба, данная стратегия является имитацией действий, ранее осуществленных большинством индустриальных стран. Только поддержка инициативы частного сектора, а также содействие его конкурентоспособности позволят государству получать гораздо больший доход, чем советское, а потом российское правительства получали до настоящего времени.