Развитие инновационно-инвестиционных кластеров в обрабатывающей промышленности России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Развитие инновационно-инвестиционных кластеров в обрабатывающей промышленности России"

РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК Институт экономики

□□3168464

На правах рукописи

Новицкий Максим Николаевич

РАЗВИТИЕ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННЫХ КЛАСТЕРОВ В ОБРАБАТЫВАЮЩЕЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ РОССИИ

Специальность 08 00 05 - Экономика и управления народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических паук

я

I

о?л

Москва 2008

003168464

Работа выполнена в секторе институтов государственного регулирования экономики Института экономики Российской Академии наук

Научный руководитель доктор экономических наук, профессор

Зельднер Алексей Григорьевич

Официальные оппоненты. доктор экономических наук, профессор

Порфирьев Борис Николаевич

кандидат экономических наук, доцент Наумов Евгений Артурович

Ведущая организация- Российская академия государственной службы при

Президенте Российской Федерации

Зашита состоится 20 мая 2008 г. в 15 часов на заседании Диссертационного совета Д 002 009 03 по защите докторских и кандидатских диссертаций при Институте экономики РАН по адресу 117218 Москва, Нахимовский проспект, 32, зал заседаний

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института экономики РАН по адресу Москва, Нахимовский проспект, 32

Автореферат разослан «_» апреля 2008 года

Ученый секретарь диссертационного совета Д 002.009 03,

кандидат экономических наук, доцент

А-

Г В. Анисимова

1. Общая характеристика работы Актуальность темы исследования. Российская экономика начала XXI века характеризуется ослаблением стратегических позиций в мировой экономике, прежде всего, из-за преобладания топливно-сырьевой структуры и деградации обрабатывающей промышленности Сложное положение в промышленности осложняется слабой разработанностью долгосрочной стратегии перехода к инновационной экономике

Развитые страны мира уже во второй половине XX века начали переводить на инновационный путь развития свои национальные экономики Вклад факторов научно-технического прогресса (НТП) в приросте валового внутреннего продукта (ВВП) в США еще в прошлом веке превышал 50-60%|> Даже в бывшем СССР за счет указанных факторов обеспечивался прирост национального дохода около 40% Сегодня на долю новых знаний, воплощаемых в технологиях, оборудовании и организации производства, в промышленно развитых странах уже приходится до 80-95% прироста ВВП2

Для обеспечения высокого вклада НТП в национальных инновационных системах США, Германии, Японии, Великобритании, Франции и других, еще в прошлом веке получили массовое развитие корпоративные производственные кластеры3 В России применение кластерного подхода как формы развития национальной инновационной системы (НИС) и диверсификации российской промышленности еще только начинается4

В начале XXI века Россия приступила к исходному этапу развития НИС в соответствии с «Основами политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу», утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 30 марга 2002г, а в Концепции социально-экономического развития России на долгосрочную перспективу определены направления перехода к инновационному типу развития экономики и приоритеты диверсификации промышленности путем создания сети кластеров5

Вместе с тем, экономической наукой пока недостаточно исследованы проблемы интеграции инновационных производственных систем и инвестиционных организаций

1 См «Вопросы экономики», M7. 1985 год

1 Управление знаниями в корпорациях Под редакцией Б ЗМильнера KÍ, «Дело» 2006, cl

1 Яркиtt пример «Силиконовая дочина», «HACA» и другие См теоретическое обоснование кластеров монографию Michael С Porter The Competitive Advantage of Nattons - US Free Press 199S и ее российское издание M Портер Конкурентные преимущества нации М, кПрогресс» 1990 В ангюязычной литературе busyness cluster, рус бизнес-кластер, но принято переводить как "производственный кластер"

' Правительством РФ в 2007г принято решение о формировании под Санкт-Петербургом межотраслевого кластера совместно с корпорацией «Тойота» для обеспечения комплектующими и металлопродукцией действующего сборочного автомобильного завода этой фирмы

5 Проект KoHiientfuu социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года M МЭРТРФ Сайт mineconomv s>ov ru. март 2007

путем развития инновационно-инвестиционных кластеров, способных непрерывно инвестировать инновации и производить конкурентоспособные товары и высокие технологии Необходимость развития инновационно-инвестиционных кластеров при переходе к инновационному типу развития российской экономики определяет актуальность темы настоящего исследования

Целью диссертационного исследования является научное обоснование развития инновационно-инвестиционных кластеров, как эффективной формы интеграции инновационной деятельности и инвестиционных ресурсов в структуре промышленного производства, обеспечивающих непрерывное инвестирование инновационного цикла на основе интеграции факторов интеллектуального труда, производственных ресурсов и финансового капитала в организованных корпоративных подсистемах национальной инновационной системы (НИС)

В соответствии с выдвинутой целью исследования в диссертации сформулированы и решались следующие задачи

- исследование теоретических и концептуальных основ экономики, основанной на знаниях, тенденций развития макроинновационного цикла и микроинновационных циклов, как экономического базиса формирования отраслевых и региональных инновационно-инвестиционных кластеров,

- анализ современного состояния развитие научно-инновационной сферы, количественных и качественных характеристик инвестирования инновационного развития в обрабатывающей промышленности,

- исследование важнейших условий и предпосылок развития в обрабатывающей промышленности непрерывных инновационных циклов, выступающих базисом развития интегрированных инновационно-инвестиционных кластеров (ИИК),

- определение направлений инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в обрабатывающей промышленности, обеспечивающих комплексное развитие диверсифицированных ИИК на основе интеграции корпоративных инновационных производств и венчурного малого предпринимательства в составе интегрированной НИС,

- рассмотрение проблем формирования адекватной государственной инновационно-инвестиционной политики в целях развития ИИК путем приоритетного инвестирования непрерывных инновационных циклов на макро- и микроуровнях в обрабатывающей промышленности,

- исследование путей формирования рынка инноваций и технологий (РИТ) и совершенствования рыночных экономических механизмов инвестирования промышленных ИИК на основе стимулирующих экономических механизмов,

- исследование направлений организации системы управления рисками в форме общегосударственного страхования инновационно-инвестиционных рисков на общероссийском РИТ, изучение возможностей снижения рисков развития ИИК путем определения эффективности инвестиционных проектов на основе реальных опционов,

- формирование рекомендаций о методах государственного стимулирования и применения экономических механизмов активизации развития инновационно-инвестиционных кластеров в обрабатывающей промышленности

Сформулированные цели и задачи определили концентрацию исследования на разработке новых методологических подходов и научно-практических результатов в развитии стратегических инновационно-инвестиционных процессов путем формирования кластерной структуры промышленного производства, способной обеспечить реализацию перспективных направлений перехода к инновационному развитию российской экономики Предмет исследования представляют инновации и инвестиционная деятельность в единстве с экономическими механизмами, способствующими ускоренному развитию диверсифицированной структуры обрабатывающей промышленности и переходу к инновационному социально-ориентированному типу развития экономики России.

Объектом исследования является обрабатывающая промышленность и виды ее деятельности, корпоративные и предпринимательские промышленные организации в структуре формируемой НИС, развивающие непрерывные инновационные циклы при переходе от энерго-сырьевого к инновационному социально-экономическому типу развития России

Теоретической и методологической основой послужили фундаментальные труды отечественных и зарубежных экономистов Теоретическим основам инноваций и инвестирования экономического роста уделяли большое внимание такие всемирно известные ученые как Дж Кейнс, Н Кондратьев, Й Шумпетер, Р Верной, Р Солоу, Дж Фридман, Т Стейметц, М Портер, Н Ордуэй, Р Страйк, и другие, в работах которых сформулированы экономическое содержание инвестирования инноваций, методологические основы развития инновационных циклов и корпоративных кластеров в рыночной экономике, определена ведущая роль государства в становлении экономики инновационного типа любой страны

Вопросы интенсивных факторов экономического роста, поиск эффективных методов инвестирования инноваций и направления перехода на инновационный путь развития российской экономики рассмотрены в трудах таких отечественных экономистов как Л И Абалкин, О Т Богомолов, Р С Гринберг, С Д Валентей, А Г Зельднер, В М Клейнер, В П.Логинов, В А Макаров, Б 3 Мильнер, С Н Сильвестров, Д Е Сорокин и другие Проблемам формирования национальной инновационной системы, корпоративных организаций и инновационно-инвестиционных комплексов посвящены работы Е М Бухвальда, С Д Валентея, А С Виленского, В В Ивантера, В.М Иванченко, Д И Миндели, М В Конотопова, Б Н Порфирьева, В Полтеровича и других ученых.

Методологической основой диссертационного исследования выступает системный подход в исследовании инноваций и инвестиций, методы макрофункционального и микроэкономического анализа, применения графических методов, методов группировок и экспериментальных расчетов Информационной базой диссертации послужили законодательные и нормативные акты федеральных, региональных и муниципальных органов власти По практическим вопросам развития подсистем НИС и структурных комплексов использованы прогнозно-аналитические разработки Минэкономразвития и торговли РФ, Минпромэнерго РФ, Росстата РФ, аналитические материалы Счетной палаты РФ и Центра институтов взаимодействия государства и экономики Института экономики РАН

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке кластерного подхода к методологии непрерывного инвестирования инновационных циклов в обрабатывающей промышленности путем развития инновационно-инвестиционных кластеров (ИИК), осуществляющих создание высоких технологий и выпуск конкурентоспособной продукции

В процессе выполненного исследования автором лично сформулирован ряд положений и выводов, обладающих научной новизной

- разработаны принципы формирования территориальных и межотраслевых инновационно-инвестиционных кластеров, реализующих инновационно-инвестиционные циклы на основе интеграции знаний и инноваций в отраслях обрабатывающей промышленности и в регионах, формирующих инновационное ядро российской национальной инновационной системы (НИС),

- обоснованы направления развития иерахической структуры НИС путем формирования в ней кластерной структуры в составе а) инновационно-инвестиционных межотраслевых

б

(многоотраслевых) производственных кластеров (ИИМПК), специализирующихся на реализации инновационных циклов по созданию макротехнологий и наукоемких средств труда, энерго- и ресурсосберегающих циклов использования природного потенциала, выпуску наукоемкой конкурентоспособной продукции, товаров и услуг (в авиационной промышленности, судостроении, атомной промышленности, производстве новых материалов, информатике и телекоммуникациях) на основе концентрации человеческого интеллектуального капитала и развития специализированной промышленной инфраструктуры, б) инновационно-инвестиционных территориально-производственных кластеров (ИИТПК) по генерированию многоцелевых инновационных циклов, осуществляющих развитие инновационо-инвестиционных циклов по выпуску конкурентоспособной промышленной продукции и микротехнологий в интеграции с социальной, научно-инновационной, инвестиционно-финансовой инфраструктурой на локальной территории (наукограды, технопарки, ОЭЗ),

- разработаны концептуальные основы и этапы стратегического развития инновационных циклов в обрабатывающей промышленности и предложены механизмы государственной инновационно-инвестиционной политики в региональных и корпоративных кластерных структурах промышленности, позволяющие целенаправленно интегрировать территориальные и многоотраслевые инновационно-производственные комплексы, межрегиональные и межотраслевые венчурные объединения, способные непрерывно инвестировать нарастающие объемы выпуска инновационных технологий и конкурентоспособной продукции для продаж на мировых рынках,

- сформулированы основные положения совершенствования механизмов рынка инноваций и технологий (РИТ), обоснованы рыночные инструментарии интеграции финансовых ресурсов в корпоративных организациях обрабатывающей промышленности, базирующиеся на законах развития фондового рынка, и предложены новые формы развития рыночной инновационно-инвестиционной инфраструктуры, включая интернет-торги, для организации рыночных продаж результатов научно-инновационной деятельности,

- предложены механизмы управления инвестиционными рисками на рынке инноваций и технологий путем организации общегосударственной системы страхования рисков, обоснованы методы оценки и отбора промышленных инновационных проектов и

программ для их продаж на рынке инноваций и технологий (РИТ), в том числе путем реализации реальных инновационных опционов6, - обоснована целесообразность формирования государственной стимулирующей системы развития инновационной деятельности в кластерах, предложены направления развития налогово-стимулирующей системы, в которой предусматривается отмена НДС в сфере НИОКР, предоставления налоговых каникул и налоговых кредитов, использования ускоренной амортизации, применения льготных таможенных акцизов и специальных таможенных режимов для стимулирования массовых продаж конкурентоспособных инновационных товаров и услуг, роста экспорта инновационной продукции и высоких технологий

Научно-практическая значимость исследования. Результаты диссертационного исследования по формированию инновационно-инвестиционных систем, интегрированных корпоративных инновационно-производственных и венчурных комплексов имеют практическую ценность для инновационно активных корпораций и компаний, развивающих инновационно-инвестиционные циклы для завоевания мировых рынков конкурентоспособной продукции и инновационных технологий, а также для формирования рыночной инновационно-инвестиционной инфраструктуры и государственно-частной системы страхования инновационных и инвестиционных рисков в регионах и муниципальных образованиях

Результаты исследования представляют также научно-практическую ценность для органов государственного управления инновационно-инвестицонной деятельностью, для научно-исследовательских организаций, высших и средних специальных учебных заведений - в процессе совершенствования учебных курсов по управлению инновациями и инвестиционной деятельностью при переходе к инновационной экономике

Выводы и предложения диссертационного исследования применяются автором в учебно-прикладных семинарах и частично использованы в Секторе институтов государственного регулирования экономики ИЭ РАН при подготовке научного доклада и в научном отчете за 2007 год по совершенствованию инновационной политики при переходе к инновационной экономике

Публикации. По теме диссертации опубликовано 6 работ объемом 2,4 п л., в том числе статья в журнале «Экономические науки», №8, 2007 объемом 0,4 п л

6 Реальные опционы являются инструментами анализа ценности инвестиционного проекта, в отличие от

биржевых опционов, являющимися приобретенными правами на реализацию будущей сделки См

Лимитовский М А Инвестиционные проекты и реальные опционы на развивающихся рынках М Дело 2004

Содержание диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, выводов, списка использованной литературы, приложения (объем текста - 146 страниц, литература -9 стр, приложения - на 40 стр)

Структура диссертационного исследования

Введение

Экономические основы инвестирования инновационных систем

Теоретико-методологические основы кластерного подхода к развитию инновационных систем

Современные тенденции инвестирования инновационного развития российской промышленности

Проблемы диверсификации промышленности на основе развития инновационно-инвестиционных кластеров

Стратегические направления развития инновационно-инвестиционных кластеров в промышленности

Выбор кластерной модели развития промышленности при переходе к новому научно-технологическому укладу

Макроэкономический подход к формированию кластерной структуры национальной инновационной системы

Концептуальные основы развития инновационно-инвестиционных кластеров в обрабатывающей промышленности

Экономические механизмы развития и стимулирования инновационно-инвестиционных кластеров

Государственная инновационно-инвестиционная политика развития кластеров во взаимосвязи с рынком инноваций и технологий Методология отбора инновационных проектов и страхования инвестиционных рисков в кластерах Экономические механизмы стимулирования инновационно-инвестиционной деятельности в кластерах

Выводы

Список использованной литературы Приложения 1 и 2

II. Основное содержание диссертации

1 По определению Лундвала и Нельсона - «инновации представляют собой комплексный процесс, объединяющий различных участников, таких, как фирмы, производители новых знаний, технологические центры, аналитические центры, которые соединены множеством взаимосвязей, создающими таким образом инновационную

Глава 1. 1.1.

1.2.

1.3.

Глава 2. 2 1 2.2 23

Глава 3. 3 1

32

33

систему»7 Разрыв инновационного цикла происходит в том случае, если прекращается инвестирование хотя бы одного из звеньев цикла8 Поэтому сделан вывод об экономической целесообразности интеграции инвестиций и инноваций в форме инновационно-инвестиционного цикла

Для эффективной реализации инновационно-инвестиционных циклов требуется производственная, финансовая, социальная и рыночная инфраструктура Отсюда вытекает необходимость использования системного подхода к организации и производственной реализации инновационно-инвестиционного цикла с учетом теории конкурентных преимуществ регионов, народов и стран, сформулированных в работах М Портера, который научно обосновал концепцию развития производственных кластеров По М Портеру кластер - это системно организованная группа экономически взаимосвязанных фирм, поставщиков, смежных отраслей и организаций, которые возникают в определенных районах и странах в целях получения конкурентных преимуществ9 Эта теория принята в диссертации в качестве базового принципа непрерывного инвестирования инновационных циклов путем формирования инновационно-инвестиционных кластеров, обеспечивающих достижение конкурентных преимуществ в выпуске инновационных товаров и высоких технологий

2 В России, несмотря на стагнацию инновационной деятельности и преобладание энерго-сырьевой структуры промышленности, в последние 8 лет наблюдаются положительные тенденции динамики инвестиций и макроэкономических показателей, обусловленные ростом цен на нефть и структурой экономики, ориентированной в пользу экспорта энерго-сырьевых ресурсов (рис 1)10

Вместе с тем, боле низкие темпы роста промышленности по сравнению с ростом ВВП остаются сдерживающим фактором социально-экономического развития страны из-за недостаточного инвестирования инновационной деятельности и отсутствия кластерных структур Инвестиции в знания растут ускоренно в развитых странах мира, а затраты на НИОКР в процентах к ВВП составляют в США - 2,55%, Германии - 2,26%, Японии -

' Lundvall В National Systems of Innovation Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning London, 1992, Nelson R National Systems of Innovation A Comparative Analysts Oxford, 1993

' В России коммерциализуется порядка 20% научно-инновационных разработок, в то время как в развитых странах ЕС свыше 80%, а в США 90-95% См Инновационная экономика России научно-инновационные и структрно-инвестщионные проблемы Под редакцией С Н Стьвестрова ыНА Новицкого с 121 ' Michael Е Porter The Competitive Advantage of Nations-US Free Press, 1998

" Составлено no данным Poccmama РФ в 2000-2006 Российский статистический ежегодник Росстат 2007 Последующий анализ базируется на статданных Poccmama РФ Россия в цифрах в 2001г, а также использованы материалы мониторинга Минэкономразвития и торговли РФ, опубликованные на сайтах мик\о*юту yov iv isrnt

2,78%, Франции - 2,05%, Италии - 1,13%, Великобритании -2,05%, причем 90% объема знаний, измеренных и физических единицах, получено за последние 30 лет'1.

Рис.1. Динамика ВВП. промышленной продукции и инвестиций а 2000-2М7ГГ- (%)

125 120 115 £

I 1 110 ?

£

105 I

ь

юо &

95 90

2000 г.2001 г.2002 г.2003 г 2004г. 2005г 2006г. 2007г Годы В России по данным Росстата доля внутренних затрат на исследования и разработки составила 1,08% в ВВП к 2006 году против 1,18% е 2001 году, что свидетельствует о сохранении неблагоприятных предпосылок для развития инновационной деятельности12. Причем в структуре промышленного производства преобладает знерго-сырьевой сектор, а удельный вес промышленных предприятий, осуществлявших технологические инновации, в обшем числе обследованных организаций, составил 9,4%, при достигнутом объеме отгруженных инновационных товаров, работ и услуг 5,4% в 2006 году1"1. Доля продукции машиностроения в общем объеме промышленного экспорта составила 3,2 процента". Вновь сформированные государственные отраслевые корпорации и отдельные территориально-производственные кластеры пока не дали результатов, поскольку не созданы механизмы интеграции инновационно-инвестиционных систем. Переход к инновационному типу производства будет тормозиться до тех пор, пока в нашей стране не сформируется национальная иншвицтоушая система, тока не увеличится финансирование науки и инноваций, пока не сформируется каркас иннонационо-инвестмциопных кластеров в ННС.

3. В современном глобал¡кующемся мире модели перехода экономики на путь инновационного развития реализуются на базе пятого и шестого технологических укладов15. Однако Россия буквально «застряла» в четвертом технологическом укладе и ей

" Б.З.Мидьнер. Управление знаниями в современной эконешике Научный диклад. ИЗ РАН. 2(ЮН. с ¡0.

Российский статистический ежегодник. Росстат 2007 с.б 1В u Российский статистический ежегодник. Росстат. 2007 с.624-626. " Там *с с. 62Я

J" Варшавский А.Е. Проблема и гкжэяэтелн jKtiptfnfi кшговвцнонны снегам В ьгн вИннол&игомяыА путь развитие для <", России» н Под ' Горегллла В. П. - М.. Ндуиа, 2СЮ5

предстоит отказаться от «догоняющей» модели развития постиндустиальной экономики и реализовать свою модель перехода к инновационному типу экономики, опираясь на собственный интеллектуальный потенциал и богатые ресурсы, используя преимущества непрерывного инвестирования инновационных циклов на основе развития кластерной структуры НИС.

В большинстве развитых стран, особенно в Японии, применяется кластерный метод формирования НИС16 Особенно полно этот подход реализован в автомобильной промышленности Корпорация ^ТВД создала и успешно развивает 11 кластеров17 Кроме того, в ряде провинций Японии формируются территориальные научно-инновационные кластеры, аналогичные по структуре отечественным наукоградам По данным Гарвардской школы бизнеса18, в экономике США более 32% занятости, не включая бюджетный сектор, обеспечивают кластеры В экономике Швеции, имеющий меньший масштаб, в кластерах занято 39% работоспособного населения, не включая бюджетников Отмечено, что уровень производительности труда и заработной платы в кластерах существенно выше, чем в среднем по стране В среднем американском штате, где производственные секторы, организованные по принципу кластеров, экспортируют товары или услуги за пределы региона, зарплата на 29% больше среднеамериканской

Учитывая мировой опыт, для формирования конкурентоспособной структуры российской НИС, предлагается формирование инновационно-инвестиционных межотраслевых и территориальных кластеров, комплексно генерирующих инновации и комерциализирующих их результаты, непрерывно инвестирующих инновационные циклы и системно развивающих современную научно-инновационную, инвестиционно-финансовую, производственную и социальную инфраструктуру, которые в форме интегрированных кластерных структур должны развиваться в составе российской НИС

4 В целях ускоренной диверсификации промышленности предусмотрено создание инновационно-инвестиционных межотраслевых производственных кластеров (ИИМПК-кластеров), организационно формируемых как корпоративные межотраслевые (многоотраслевые) инновационно-инвестиционные комплексы в системном взаимодействии с венчурным предпринимательством, представляющие собой смешанные государственно-частные и совместные корпоративные структуры по типу ТНК, а также консорциумы, ассоциации венчурных малых предприятий и другие виды межотраслевых и межрегиональных корпоративных структур ИИМПК (в том числе на основе интеграции со

16 Инновационная экономика Под редакцией Дынкина и Ивановой М, Наука 2004 "См сайт www tetro go ip/en/invest

IS Газета "Коммерсант " 24 03 2006

странами СНГ, где сохранились разорванные звенья инновационных циклов), включая инновационно-финансово-промышлеиные группы (ИФПГ) и транснациональные инновационно-промышленные корпорации (ТНИПК)19 Поскольку российская экономика функционирует на огромном пространстве, а также имеет многоотраслевую структуру, то в функциональной структуре НИС, в целях активизации инноваций и интеграции регионального и отраслевого потенциалов, в качестве кластеров предусмотрено создание инновационно-инвестиционных территориально-производственны комплексов (ИИТПК-кластеров), формирующихся в территориальных ареалах наукоградов, открытых инновационно-коммерческих промзонах, экономических промышленно-инновационных регионах Кластерная структура НИС схематично представлена на рис 2

Национальная инновационная система

Иакроинновациокный цикл

Накопление элементов национального а богатства

цнкпы » Водсмтмах ИИС (регион: етрЛйОнх »Т-Й-*

Радотце инновационны» цикле* создающих мшрогеэдлогмч выпека конукренпхпосоОкод продукции 1 «редт гчгсиловггм (

ИИМПК-кластвры

Макроинно ваци они ые циклы -реализация конкурентоспособных + макротвхнологий

Венчурные *лветеры (ВШК) Реализация отдельных стадии инновационных циклов *

ИИТПК-кл »стеры Мезо и микроинновзциониьге циклы в наукоградах ОЭЗ регионах

Рынок инновации И технологии (РИТ) - рыночная инфраструктуре инвесгнционно-фманссвые компании и фонды банки страховщики ПИФы социнфраструкгураитд

Рис 2 Схема формирования структуры НИС с выделением подсистемы кластеров 5. Выделенные два типа кластеров подчиняются целевой направленности инновационно-инвестиционной деятельности Главная макроцелевая направленность развития ИИМПК-кластеров заключается в их специализации на накоплении

19 В соответствии с научными разработками ученых - Д Г'вишиани, СКаменицера, М Крука, БМилънера, В Макарова, ВСенчагова, НФедоренко, С Шаталина и других - каркас НИС могут составлять такие разновидности корпоративных научно-инновационных структур, как концерны, тресты комбинаты, акционерные корпорации (в том числе транснациональные и региональные), холдинговые и трастовые кампании ФПГ а также различные объединения и ассоциации предприятий картели и консорциумы особенно научно-инновационные объединения и группы Этот подход подтверждается накопленным мировым опытам

человеческого интеллектуального потенциала и генерировании макроинновационных циклов, энерго- и ресурсосберегающих циклов по созданию макротехнологий и средств производства для воспроизводства основного капитала и инновационных фондов, в том числе для продаж на внутрироссийском и внешних мировых рынках (базовые кластеры авиастроения, судостроения, информационно-коммуникационные, ракетно-космические, нанотехнологические, биотехнологические и другие) Именно на основе приоритетного инвестирования прорывных направлений НТП предстоит ускоренно развивать последовательные инновационно-инвестиционные циклы, включающие «научные исследования - прикладные разработки - производство новой техники, высоких технологий и наукоемкой продукции • финансовое обеспечение и экономическое стимулирование цикла-маркетинг рынка и организация продаж» Причем на каждой стадии предполагается генерировать новые идеи и изобретения которые будут комерциализоваться в новых жизненных циклах инноваций, в том числе продаваться венчурным фирмам для их дальнейшей реализации

Региональная целевая направленность ИИТПК-кластеров заключается в обеспечении комплексного социально ориентированного развития инновационно-инвестиционной деятельности на компактной территории путем генерирования и коммерциализации мезо- и микроинновационных циклов на основе интеграции знаний, инноваций, инвестиционно-финансовых средств для массового создания высоких технологий и наукоемкой конкурентоспособной продукции, товаров и услуг (для региональных продаж и на экспорт), обеспечивающих комплексное социально-экономическое развитие регионов, сбалансированное использование человеческого потенциала и природных ресурсов, рациональную эксплуатацию и охрану природного потенциала (базовые кластеры -наукограды, технопарки, ОЭЗ и другие) Инвестирование данного типа кластеров должно осуществляться в соответствии с долгосрочными программами интеграции и диверсификации региональных систем в целях развития перспективной структуры инновационной экономики России, а также для диверсификации экспорта путем расширения продаж на мировых рынках конкурентоспособных средств производства

6 В диссертации формирование кластерной структуры обрабатывающей промышленности и инвестирование жизненно важных инновационных циклов рассмотрено в долгосрочной перспективе, обоснованы концептуальные направления стратегического инвестирования инновационно-инвестиционных систем как структурного ядра НИС На первом этапе, в период до 2012гг предстоит приоритетно развить следующие

направления инновационно-инвестиционной деятельности — накопление интеллектуального человеческого потенциала, прежде всего омоложение научных кадров фундаментальной науки, повышения качества высшего образования,

организации переподготовки и повышения квалификации кадров НИОКР и инновационной промышленности,

— в основном завершить формирование НИС и ее секторально-кластерных подсистем, прежде всего ее научно-инновационного и инвестиционно-финансового ядра на основе предлагаемых межотраслевых и территориальных ИИК-кластеров, включая в их структуру корпоративно-государственные, акционерные компании, венчурные ассоциации научные организации и ВУЗы, работающие в отраслях и в регионах, обеспечивая приоритетное инвестирование стадий жизненных инновационных циклов на макро-, мезо-, и микроинновационных уровнях НИС,

— законодательно оформить основы государственной инновационно-инвестиционной политики в соответствующем законе с реальными механизмами программно-целевой поддержки, экономического стимулирования и государственно-частного инвестирования приоритетных направлений научно-технического прогресса и коммерциализации высоких технологий

На втором этапе, в период до 2020 г, следует осуществить структурно-инвестиционный маневр по диверсификации структуры экономики на базе в основном сформированной кластерной структуры НИС путем приоритетного инвестирования межотраслевых ИИМП-кластеров и региональных ИИТП-кластеров, в целях масштабного генерирования инновационных циклов по созданию макротехнологий, таких как нанотехнологии, биотехнологии, базовые технологии информационно-коммуникационных систем, развитию наукоемких обрабатывающих производств, обеспечивающих расширение производства средств труда, машин и оборудования для массовой технологической модернизации основного капитала, выпуска конкурентоспособных потребительских товаров и расширения инновационных услуг в социальной сфере

На третьем этапе, в период с 2021года и в дальнейшей перспективе, предусматривается структурно-инновационная модернизация всех отраслей народного хозяйства и социальной сферы путем приоритетного развития макроинноваций и формирования завершенного комплексного макроинновационного цикла и восстановления воспроизводственного цикла конкурентоспособных средств труда, масштабного накопления интеллектуального капитала, энерго- и ресурсосберегающего расходования природно-ресурсного потенциала В кластерах НИС будет осуществляться генерирование массового воспроизводства нанотехнологий, оптоэлектронных и информационных технологий, биотехнологий и технологий генной инженерии, энергетических технологий с использованием ядерных реакторов и водородного топлива, а также применение ряда социальных инновационных технологий, прежде всего, применения домашних роботов, и переход к полной компьютеризации жилья с энергетической и экологической защитой

К 2025 году и в дальнейшей перспективе прирост ВВП должен полностью обеспечиваться за счет роста производительности труда, а доля вклада интенсивных факторов инноваций предполагается в пределах 60-70% в темпах прироста ВВП, которые ожидаются в пределах 6-8% среднегодовых20 Долю инвестиций в инновационное воспроизводство основного капитала следует выдерживать 30-32% в ВВП, а обрабатывающая промышленность сможет обеспечивать не менее 50% валового производства высокотехнологических машин и оборудования, конкурентоспособной наукоемкой продукции, которая будет продаваться как на внутрироссийском, так и на мировом рынках

7 Для реализации сформулированной инновационно-инвестиционной стратегии предстоит реализовать адекватную государственную инновационно-инвестиционную политику21, которая должна стать стержневой основой реализации долгосрочной экономической стратегии государства

В диссертации определены направления совершенствования механизмов инновационно-инвестиционной политики по развитию кластерных образований во взаимосвязи с инструментами рынка инноваций и технологий

- необходимо в рамках стратегических прогнозов возродить научно-прогнозное обоснование Комплексной программы научно-технического прогресса и ее социально-экономических результатов на 25-30 лет, а также разработку инвестиционной Генеральной схемы развития и размещения производительных сил на 15-20 лет, обеспечивающих сбалансированное развитие науки, инноваций, труда, привлечение ресурсов, частных и иностранных инвестиций

- сформировать российскую НИС с механизмами государственно-частного управления, как взаимосвязанную кластерную инновационно-инвестиционную систему, способную развивать инновационные циклы и коммерциализировать результаты инновационной деятельности, обеспечивать модернизацию основного капитала, накопление интеллектуального потенциала, производство конкурентоспособных машин, обрудования, товаров и услуг

-обеспечивать приоритетное финансирование и стимулирование фундаментальных и прикладных наук, выделяя для их развития не менее 4-5% ВВП Осуществлять экономическое стимулирование государством проведения НИОКР с помощью налоговой и

10 При определении прогнозных индикаторов в 2025 году испочъзованы материалы кочлективной монографии Стратегический ответ России на вызовы нового века М, «Экзамен», 2004, Главы 4 5,6 3 Под инновационно-инвестиционной политикой, как важнейшей составной частью социально-экономической поттики государства, в диссертации понимается совокупность структурно-инновационных и инвестиционно-финансовых действий и мер государства в условиях корпоративизации и диверсификации рыночных взаимодеиствии между хозяйствующими субъектами, обеспечивающих реализацию стратегических цечей развития общества и экономики на основе прогрессивных знании и высоких технологии См Стратегический ответ России на вызовы нового века Под

общей редакцией академика Л.Абалкина //И, из-во «Экзаиен» 2004 с 289-290 Здесь приводится авторская редакция определения, приведенного в указанной монографии

амортизационной политики Повысить заработную плату работникам науки, образования и НИОКР до уровней развитых европейских стран,

-восстановить восприимчивость производства к инновациям путем интеграции разорванных инновационно-инвестиционных циклов в наукоградах, корпоративных организациях на основе государственно-частного партнерства в реализации инновационных проектов и программ, а также путем выдачи государственного заказа на создание уникальных высоких технологий и технических систем, с привлечением венчурного бизнеса к их реализации на основе проведения инновационных конкурсов и предоставления квот на госинвестиции,

-интенсивно развивать венчурное предпринимательство и малые инновационные предприятия, в том числе путем организации государственно-частных региональных венчурных фондов, формирования некоммерческих венчурных ассоциаций по консалтинговому и юридическому обслуживанию венчурного предпринимательства

- осуществлять государственное стимулирование подготовки кадров и накопление интеллектуального потенциала, включая освобождение от налогов расходов частных и юридических лиц на образование, а также инвестиции на строительство жилья, социальных и культурных объектов для науки и научных работников, в том числе инвестиции на долевой основе и путем создания паевых инвестиционных фондов для этих целей,

- обеспечивать национальную безопасность науки и государственную защиту научных идей и открытий, а также предусмотреть механизм ограничения «вывоза» интеллектуального капитала,

-развивать общероссийский рынок научных достижений, инноваций и технологий, в интеграционном виде как национальный рынок инноваций и технологий (РИТ)

8 Для коммерциализации инноваций и технологий в диссертации обоснованы направления развития рынка инноваций и технологий (РИТ) на основе активизации системного взаимодействия между механизмами вложений в реальные объекты инвестирования инноваций и инструментами финансового инвестирования, формирующимися в процессе удовлетворения рыночного спроса на инвестиционные ресурсы путем купли-продажи реальных инновационных и НИОКР объектов, инновационных проектов и программ, конкурентоспособных инновационных товаров и технологий, а также реализации инвестиционных инструментов и услуг, обеспечивающих процессы реального и финансового инвестирования инноваций

Главный принцип РИТ - это допуск всех научных разработчиков и инноваторов, собственников научных идей, открытий, изобретений, патентов, неовеществленных технологий и ноу-хау, к любым видам торгов биржевым, конкурсным, аукционным и другим Причем для инноваторов-миноритариев, даже не имеющих специальной биржевой

лицензии, все операции должны проводиться на Интернет-торгах, с соблюдением всех правил регистрации прав собственности на инновации и авторских прав на научные идеи и теории

9 В диссертации определено, что инвестиционно-инновационная сфера и РИТ имеют повышенные риски, которые требуют реализации государственных механизмов защиты от рисков Для создания благоприятных условий развития РИТ предлагается создание институциональной системы управления инвестиционными рисками В качестве возможной формы реализации системы приведена и охарактеризована модель системы страхования инвестиционных рисков, которая позволит на уровне национальной экономики минимизировать влияние частных рисков на развитие инновационной экономики, и позволит, таким образом, решить проблему неблагоприятного инновационно-инвестиционного климата России Схема государственно-частной системы страхования рисков показана на рис 3.

Рис. 3 Схема организации государственно-частной системы страхования рисков При реализации системы управления рисками в форме системы страхования необходимо, кроме всеобщей интеграции системы и встраивания ее в РИТ, добиться также её диверсификации, прежде всего за счет разграничения полномочий между различными субъектами-исполнителями, в том числе и негосударственными Такой подход к системе страхования инновационных рисков позволил бы, с одной стороны, добиться большей стабильности системы за счет постоянного роста числа входящих в нее субъектов-иниоваторов, а с другой стороны - повысить экономическую эффективность всей НИС в

целом, позволив негосударственным страховщикам самостоятельно определять условия сделок со инноваторами-страхователями в определенных, установленных законом, рамках

Сложившая ситуация на российском инновационном рынке такова только около 20% изобретений и открытий применяются в экономике при том, что в ЕЭС ситуация наоборот - 80% научных идей и достижений коммерциализируется на рынке Это свидетельствует о том, что вновь формируемый российский рынок инноваций должен использовать самые прогрессивные методы оценки и формы реализации инновационных проектов, прежде всего учет реальных опционов22 в проектах, представленных на РИТ

По сути, методика расчета стоимости реальных опционов сводятся к определению математического ожидания эффекта от реализации опциона, в основном на основе построения дерева решений, отражающего вероятностные ожидания В общем виде такое дерево (по методу decision tree analysis) выглядит следующим образом (рис 4)

Периоды t=0,

1=1,

Варианты решений

Приведенная ценность 1

Приведенная ценность 2

P2=I"Pl

Приведенная ценность 3

Р„ и Ра - риск-нейтральные вероятности (рассчитываются по указанным формулам)

Рис. 4 Общий вид дерева решений

t=3, и далее

-L—.

u-d

Р„=-

1 + Rf-d u-d '

Реальные опционы в случае своей реализации отражаются на стоимости бизнеса в виде некоей прибавки, которая зависит собственно от величины, на которую изменятся денежные потоки проекта, содержащего опционы, от временной структуры денежных потоков опциона, и от вероятности наступления события, заставляющего реализовать опцион Поэтому наличие в проекте реальных опционов увеличивает его стоимость на величину, называемую стоимостью реального опциона

10. В целях стимулирования инновационно-инвестиционной деятельности предстоит создать государственную систему стимулирования инновационной деятельности, прежде всего реорганизовать фискальную налоговую систему, путем превращения ее в

22 Лимитовский М А Инвестиционные проекты и реальные опционы на развивающихся рынках М Дело 2004

стимулирующую налогово-льготную систему Предлагается отказаться от взимания НДС в сфере развития науки, НИОКР и венчурного бизнеса, а также предоставлять налоговые каникулы и налоговые кредиты инновационным предприятиям в течение первых двух лет освоения массового выпуска конкурентоспособной наукоемкой продукции В инновационно-инвестиционных кластерах предлагается освобождать от налогообложения не менее 50% корпоративной прибыли, а для венчурных предприятий все 100% прибыли, направляемой на реинвестирование производства и инвестиции в инновации, на покупку отечественных высокотехнологичных машин и оборудования, что должно документально подтверждаться покупками новых машин и оборудования, проводками бухгалтерского баланса, контролируемых налоговыми органами Рекомендуется также упростить применение нормативов ускоренной амортизации на определенный срок, но не более половины износа активной части основных фондов за один год, при обязательном целевом использовании амортизационных накоплений на модернизацию и развитие основного капитала В массовом производстве инновационной продукции и высоких технологий целесообразно осуществлять изъятие сверхдоходов от массовых продаж высоких технологий и инновационной техники путем регулирования нормы прибыли на капитал В целях стимулирования экспорта рекомендуется устанавливать пониженные таможенные сборы и акцизы на инновационные товары и услуги, а также применять льготные таможенные режимы и специальные таможенные склады для организации непрерывного экспорта конкурентоспособной инновационной продукции и услуг

ВЫВОДЫ

Проведенное исследование позволяет обобщить и представить, в качестве полученных лично автором результатов, следующие выводы и предложения

1 В условиях перехода к инновационной экономике резко возрастает роль интеграционных форм развития НИС, таких как кластерные структуры, как составных частей общественного производства, осуществляющих генерирование инновационных циклов и коммерциализацию конечных результатов в целях обновления основного капитала, накопления интеллектуального человеческого капитала и национального богатства, обеспечивающих повышение качества товаров и услуг, рост производства валового продукта за счет инновационных факторов,

2 В целях перевода экономики регионов на инновационный путь развития предпочтительным является формирование территориальных инновационно-инвестиционных систем (ИИТП-кластеров) в структуре НИС на основе комплексного развития науки и образования, НИОКР и инновационных циклов, обрабатывающей

промышленности и социальной инфраструктуры с предпочтительным их размещением в наукоградах, открытых инновационно-коммерческих промзонах, экономических промышленно-инновационных регионах,

3 Комплексную диверсификацию промышленности позволяют реализовать межотраслевые инновационно-инвестиционные системы - ИИМП-кластеры (межотраслевые инновационно-инвестиционные интеграции) в комплексном взаимодействии с венчурным предпринимательством, представляющие собой смешанные государственно-частные и совместные корпоративные структуры по типу ТНК, в том числе в форме синдикатов, консорциумов, ассоциаций венчурных малых предприятий и других форм межотраслевых и межрегиональных корпоративных структур (в том числе на основе интеграции со странами СНГ, где сохранились разорванные звенья инновационных циклов),

4 Развитие комплексной кластерной структуры НИС требует реализации государственной инновационно-инвестиционной политики и организации стратегического управления и в территориальных кластерах, и в корпоративных структурах НИС на основе разработки и реализации долгосрочной инновационно-инвестиционной стратегии, подчиненной долгосрочной стратегии социально-экономического развития России,

5 Экономические механизмы государственной инновационно-инвестиционной политики должны предусматривать интеграционные способы финансирования инновационно-инвестиционных комплексов и системно увязанное развитие рыночной инфраструктуры с формированием национального рынка инноваций и технологий (РИТ) Рыночная инновационно-инвестиционная инфраструктура призвана выполнять не только научно-консалтинговые, но и рыночные функции, включая биржевые котировки инновационных проектов и программ, страхование инновационных рисков и хеджирование инноваций, организацию конкурсных продаж научных идей, неовеществленных технологий, «ноу-хау», программных продуктов, информации и других инновационно-инвестиционных услуг;

6 В условиях существенного нарастания инновационно-инвестиционных рисков необходимо создать государственно-частную систему страхования рисков, применить научно обоснованную методологию разработки, оценки и отбора инновационных проектов и программ, взаимодействующую с РИТ, в том числе для обеспечения реализации недооцененных, неовеществленных и незавершенных инновационных проектов и программ,

7. Комплексное развитие кластерной структуры в НИС требует реорганизации фискальной налоговой системы и превращения ее в напого-стимулирующую систему для

приоритетного развития инновационно-инвестиционной деятельности Суть рекомендуемых преобразований состоит в отказе от НДС и налога на прибыль в научной и инновационно-инвестиционной сфере, введении специальных методов исчисления фиска прибыли в массовом производстве высоких технологий и конкурентоспособной продукции, товаров и услуг, при полном отказе от налогов - прямых и косвенных - в науке и НИОКР (кроме социальных), где происходит зарождение и реализация инновационных циклов, создание опытных образцов технологий, машин, оборудования, товаров и услуг

III. ПУБЛИКАЦИИ

1 Формирование институциональной системы управления инвестиционными рисками //В Сб Современные проблемы социально-экономического развития страны /М ИЭ РАН,2005 Стр 280,0,3 п л

2 Рыночные методы оценки инвестиционных проектов //В сб Стратегические вопросы социально-экономического развития страны IM ИЭ РАН, 2005 Стр 132, 0,3 п л

3 Проблемы развития инновационно-инвестиционного комплекса России //Инновационная экономика России проблемы развития инновационно-инвестиционного потенциала Редакторы Сильвестров С Н, Новицкий Н А. (Раздел 4, п 4 2) - В соавторстве с Семиковой О Р / М.. ИЭ РАН 2006 0,9 п л.

4 Инвестиционная составляющая экономической стратегии государства //Концептуальные подходы к стратегии и тактике государственного регулирования экономики - научный доклад ИЭ РАН / М, ИЭ РАН, 2007 Глава 5 в соавторстве, объем 0,1 п л

5 Реальные опционы на рынке инноваций//В журнале «Экономические науки», №6, 2007, объемом 0,4 п л

6 Инвестиционная политика - ведущий фактор развития инновационной экономики России II Инвестиционный потенциал развития инновационной экономики России -научный доклад / М, ИЭ РАН, 2007 Глава 3 в соавторстве, объем 0,4 п л

Подписано в печать 15 04 08 года Зак 23 тир 100 экз , объем 1,2 п л Отпечатано в ИЭ РАН

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Новицкий, Максим Николаевич

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1. Экономические основы инвестирования инновационных систем

1.1. Теоретико-методологические основы кластерного подхода к развитию инновационных систем

1.2. Современные тенденции инвестирования инновационного развития российской промышленности

1.3. Проблемы диверсификации промышленности на основе развития инновационно-инвестиционных кластеров

ГЛАВА 2. Стратегические направления развития инновационно-инвестиционных кластеров в промышленности

2.1. Выбор модели развития инновационной экономики при переходе к новому научно-технологическому укладу

2.2. Макроэкономический подход к формированию кластер- 71 иой структуры национальной инновационной системы

2.3. Концептуальные основы инвестирования инновационных систем и развития инновационных циклов

Глава 3. Экономические механизмы развития и стимулирования инновационно-инвестиционных кластеров

3.1. Государственная инновационно-инвестиционная политика развития рынка инноваций и технологий

3.2. Методология отбора инновационных проектов и страхования инвестиционных рисков в кластерах

3.3. Экономические механизмы налогового стимулирования инновационно-инвестиционной деятельности

ВЫВОДЫ

Диссертация: введение по экономике, на тему "Развитие инновационно-инвестиционных кластеров в обрабатывающей промышленности России"

Актуальность темы исследования. Российская экономика начала XXI века характеризуется ослаблением стратегических позиций в мировой экономике, прежде всего, из-за преобладания топливно-сырьевой структуры и деградации обрабатывающей промышленности. Сложное положение в промышленности осложняется слабой разработанностью долгосрочной стратегии перехода к инновационной экономике.

Развитые страны мира уже во второй половине XX века начали переводить на инновационный путь развития свои национальные экономики. Вклад факторов научно-технического прогресса (НТП) в приросте валового внутреннего продукта (ВВП) в США еще в прошлом веке превышал 50-60%'. Даже в бывшем СССР за счет указанных факторов обеспечивался прирост национального дохода около 40%. Сегодня на долю новых знаний, воплощаемых в технологиях, оборудовании и организации производства, в промышлепио развитых странах уже приходится до 8095% прироста ВВП2.

Для обеспечения высокого вклада НТП в национальных инновационных системах США, Германии, Японии, Великобритании, Франции и других, еще в прошлом веке получили массовое развитие корпоративные производственные кластеры3. В России применение кластерного подхода как формы развития национальной инновационной системы (НИС) и диверсификации российской промышленности еще только начинается4.

В начале XXI века Россия приступила к исходному этапу развития НИС в соответствии с «Основами политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу», утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 30 марта 2002г., а в Концепции социально-экономического развития России на долгосрочную перспективу оп

1 См.: Вопросы экономики. 1985. №7.

2 Управление знаниями в корпорациях / Под редакцией Б.З.Мильнера. М.: Дело, 2006. С.7.

3 Яркий пример: «Силиконовая долина», «HACA» и другие. См. теоретическое обоснование кластеров: монографию Michael Е. Porter. The Competitive Advantage of Nations - US: Free Press, 1998 и ее российское издание: M.Портер. Конкурентные преимущества наций. М.: Прогресс, 1990. В англоязычной литературе busyness cluster, рус. бизнес-кластер, но принято переводить как "производственный кластер".

4 Правительством РФ в 2007г. принято решение о формировании под Санкт-Петербургом межотраслевого кластера совместно с корпорацией «Тойота» для обеспечения комплектующими и металлопродукцией действующего сборочного автомобильного завода этой фирмы. ределены направления перехода к инновационному типу развития экономики и приоритеты диверсификации промышленности путем создания сети кластеров5.

Вместе с тем, экономической наукой пока недостаточно исследованы проблемы интеграции инновационных производственных систем и инвестиционных организаций путем развития инновационно-инвестиционных кластеров, способных непрерывно генерировать инновации и производить конкурентоспособные товары и высокие технологии. Необходимость развития инновационно-инвестиционных кластеров при переходе к инновационному типу развития российской экономики определяет актуальность темы настоящего исследования.

Целью диссертационного исследования является научное обоснование развития инновационно-инвестиционных кластеров, как эффективной формы интеграции инновационной деятельности и инвестиционных ресурсов в структуре промышленного производства, обеспечивающих инвестирование непрерывного инновационного цикла на основе интеграции факторов интеллектуального труда, производственных ресурсов и финансового капитала в организованных корпоративных подсистемах национальной инновационной системы (НИС).

В соответствии с выдвинутой целью исследования в диссертации сформулированы и решались следующие задачи:

- исследование теоретических и концептуальных основ экономики, основанной на знаниях, тенденций развития макроинновационного цикла и микроинновационных циклов, как экономического базиса формирования отраслевых и региональных инновационно-инвестиционных кластеров;

- анализ современного состояния развитие научно-инновационной сферы, количественных и качественных характеристик инвестирования инновационного развития в обрабатывающей промышленности;

- исследование важнейших условий и предпосылок развития в обрабатывающей промышленности непрерывных инновационных циклов, выступающих базисом развития интегрированных инновационно-инвестиционных кластеров (ИИК);

5 Проект Концепции социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года. М.: МЭРТ РФ, 2007. Сайт: тшесопоту.gov.ru. март 2007.

- определение направлений инвестирования прогрессивных структурных сдвигов в обрабатывающей промышленности, обеспечивающих комплексное развитие диверсифицированных ИИК на основе интеграции корпоративных инновационных производств и венчурного малого предпринимательства в составе интегрированной НИС;

- рассмотрение проблем формирования адекватной государственной инновационно-инвестиционной политики в целях развития ИИК путем приоритетного инвестирования непрерывных инновационных циклов па макро- и микроуровнях в обрабатывающей промышленности;

- исследование путей формирования рынка инноваций и технологий (РИТ) и совершенствования рыночных экономических механизмов инвестирования промышленных ИИК на основе стимулирующих экономических механизмов;

- исследование направлений организации системы управления рисками в форме общегосударственного страхования инновационно-инвестиционных рисков на общероссийском РИТ, изучение возможностей снижения рисков развития ИИК путем определения эффективности инвестиционных проектов на основе реальных опционов;

- формирование рекомендаций о методах государственного стимулирования и применения экономических механизмов активизации развития инновационно-инвестиционных кластеров в обрабатывающей промышленности.

Сформулированные цели и задачи определили концентрацию исследования па разработке новых методологических подходов и научно-практических результатов в развитии стратегических инновационно-инвестиционных процессов путем формирования кластерной структуры промышленного производства, способной обеспечить реализацию перспективных направлений перехода к инновационному развитию российской экономики.

Предмет исследования представляют инновации и инвестиционная деятельность в единстве с экономическими механизмами, способствующими ускоренному развитию диверсифицированной структуры обрабатывающей промышленности и переходу к инновационному социально-ориентированному типу развития экономики России.

Объектом исследования является обрабатывающая промышленность и виды ее деятельности, корпоративные и предпринимательские промышленные организации в структуре формируемой НИС, развивающие непрерывные инновационные циклы при переходе от энерго-сырьсвого к инновационному социально-экономическому типу развития России.

Теоретической и методологической основой послужили фундаментальные труды отечественных и зарубежных экономистов. Теоретическим основам инноваций и инвестирования экономического роста уделяли большое внимание такие всемирно известные ученые как Дж. Кейнс, Н.Кондратьев, Й. Шумпетер, Р.Вернон, Р. Солоу, Дж. Фридман, Т. Стейметц, М. Портер, Н. Ордуэй, Р. Страйк, и другие, в работах которых сформулированы экономическое содержание инвестирования инноваций, методологические основы развития инновационных циклов и корпоративных кластеров в рыночной экономике, определена ведущая роль государства в становлении экономики инновационного типа любой страны.

Вопросы интенсивных факторов экономического роста, поиск эффективных методов инвестирования инноваций и направления перехода на инновационный путь развития российской экономики рассмотрены в трудах таких отечественных экономистов как Л.И. Абалкин, О.Т.Богомолов, Р.С.Гринберг, С.Д. Валентей, А.Г. Зельднер, В.М. Клейнер, В.П. Логинов, В.А. Макаров, Б.З. Мильнер, С.Н. Сильвестров, Д.Е. Сорокин и другие. Проблемам формирования национальной инновационной системы, корпоративных организаций и инновационно-иивестиционных комплексов посвящены работы Е.М.Бухвальда, С.Д.Валентея, A.C. Виленского, В.В. Ивантера, В.М. Иванченко, Д.И. Миндели, М.В. Конотопова, Б.Н. Порфирьева, В. Полтеровича и других ученых.

Методологической основой диссертационного исследования выступает системный подход в исследовании инноваций и инвестиций, методы макрофункцио-нального и микроэкономического анализа, применения графических методов, методов группировок и экспериментальных расчетов. Информационной базой диссертации послужили законодательные и нормативные акты федеральных, региональных и муниципальных органов власти. По практическим вопросам развития подсистем НИС и структурных комплексов использованы прогнозноаналитические разработки Минэкономразвития и торговли РФ, Минпромэнерго РФ, Росетата РФ, аналитические материалы Счетной палаты РФ и Центра институтов взаимодействия государства и экономики Института экономики РАИ.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке кластерного подхода к методологии непрерывного инвестирования инновационных циклов в обрабатывающей промышленности путем развития инновационно-инвестиционных кластеров (ИИК), осуществляющих создание высоких технологий и выпуск конкурентоспособной продукции.

В процессе выполненного исследования автором лично сформулирован ряд положений и выводов, обладающих научной новизной:

- разработаны принципы формирования территориальных и многоотраслевых инновациоино-инвестиционных кластеров, реализующих инновационно-инвестиционные циклы на основе интеграции знаний и инноваций в отраслях обрабатывающей промышленности и в регионах, формирующих инновационное ядро российской национальной инновационной системы (НИС);

- обоснованы направления развития иерархической структуры НИС путем формирования в ней кластерной структуры в составе: а) инновационно-инвестиционных межотраслевых (многоотраслевых) производственных кластеров (ИИМПК), специализирующихся на реализации инновационных циклов по созданию макротехнологий и наукоемких средств труда, энерго- и ресурсосберегающих циклов использования природного потенциала, выпуску наукоемкой конкурентоспособной продукции, товаров и услуг (в авиационной промышленности, судостроении, атомной промышленности, производстве новых материалов, информатике и телекоммуникациях) на основе концентрации человеческого интеллектуального капитала и развития специализированной промышленной инфраструктуры; б) инновационно-инвестиционных территориально-производственных кластеров (ИИТПК) по генерированию многоцелевых инновационных циклов, осуществляющих развитие инновационо-инвестиционных циклов по выпуску конкурентоспособной промышленной продукции и микротехнологий в интеграции с социальной, научно-инновационной, инвестиционно-финансовой инфраструктурой на локальной территории (наукограды, технопарки, ОЭЗ);

- разработаны концептуальные основы и этапы стратегического развития инновационных циклов в обрабатывающей промышленности и предложены механизмы государственной инновационно-инвестиционной политики в региональных и корпоративных кластерных структурах промышленности, позволяющие целенаправленно интегрировать территориальные и многоотраслевые инновационно-производственные комплексы, межрегиональные и межотраслевые венчурные объединения, способные непрерывно инвестировать нарастающие объемы выпуска инновационных технологий и конкурентоспособной продукции для продаж на мировых рынках;

- сформулированы основные положения совершенствования механизмов рынка инноваций и технологий (РИТ), обоснованы рыночные инструментарии интеграции финансовых ресурсов в корпоративных организациях обрабатывающей промышленности, базирующиеся на законах развития фондового рынка, и предложены новые формы развития рыночной инновационно-инвестиционной инфраструктуры, включая интернет-торги, для организации рыночных продаж результатов научно-инновационной деятельности;

- предложены механизмы управления инвестиционными рисками на рынке ииноваций и технологий путем организации общегосударственной системы страхования рисков, обоснованы методы оценки и отбора промышленных инновационных проектов и программ для их продаж па рынке инноваций и технологий (РИТ), в том числе путем реализации реальных инновационных опционов6;

- обоснована целесообразность формирования государственной стимулирующей системы развития инновационной деятельности в кластерах, предложены направления развития налогово-стимулирующей системы, в которой предусматривается отмена НДС в сфере НИОКР, предоставления налоговых каникул и налоговых кредитов, использования ускоренной амортизации, применения льготных таможенных акцизов и специальных таможенных режимов для стимулирования массовых продаж конкурентоспособных инновационных товаров и услуг, роста экспорта инновационной продукции и высоких технологий.

6 Реальные опционы являются инструментами анализа ценности инвестиционного проекта, в отличие от биржевых опционов, являющимися приобретенными правами на реализацию будущей сделки. См. Лшш-товский М.А. Инвестиционные проекты и реальные опционы на развивающихся рынках. М.: Дело, 2004.

Научно-практическая значимость исследования. Результаты диссертационного исследования по формированию инновационно-инвестиционных систем, интегрированных корпоративных инновационно-производственных и венчурных комплексов имеют практическую ценность для инновационно активных корпораций и компаний, развивающих инновационно-инвестиционные циклы для завоевания мировых рынков конкурентоспособной продукции и инновационных технологий, а также для формирования рыночной инновационно-инвестиционной инфраструктуры и государственно-частной системы страхования инновационных и инвестиционных рисков в регионах и муниципальных образованиях.

Результаты исследования представляют также научно-практическую ценность для органов государственного управления инновационно-инвестиционной деятельностью, для научно-исследовательских организаций, высших и средних специальных учебных заведений - в процессе совершенствования учебных курсов по управлению инновациями и инвестиционной деятельностью при переходе к инновационной экономике.

Выводы и предложения диссертационного исследования применяются автором в учебно-прикладных семинарах и частично использованы в Секторе институтов государственного регулирования экономики ИЭ РАН при подготовке научного доклада и в научном отчете за 2007 год по совершенствованию инновационной политики при переходе к инновационной экономике.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 6 работ объемом 2,4 п.л., в том числе статья в журнале «Экономические науки», №8, 2007 объемом 0,4 п.л.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Новицкий, Максим Николаевич

выводы

Проведенное исследование позволяет обобщить и представить, в качестве полученных лично автором результатов, следующие выводы и предложения.

1. В условиях перехода к инновационной экономике резко возрастает роль интеграционных форм развития НИС, таких как кластерные структуры, как составных частей общественного производства, осуществляющих генерирование инновационных циклов и коммерциализацию конечных результатов в целях обновления основного капитала, накопления интеллектуального человеческого капитала и национального богатства, обеспечивающих повышение качества товаров и услуг, рост производства валового продукта за счет инновационных факторов;

2. В целях перевода экономики регионов на инновационный путь развития предпочтительным является формирование территориальных инновационно-инвестиционных систем (ИИТП-кластеров) в структуре НИС на основе комплексного развития науки и образования, НИОКР и инновационных циклов, обрабатывающей промышленности и социальной инфраструктуры с предпочтительным их размещением в наукоградах, открытых инновационно-коммерческих промзонах, экономических промышленно-инновационных регионах;

3. Комплексную диверсификацию промышленности позволяют реализовать межотраслевые инновационно-инвестиционные системы - ИИМП-кластеры (межотраслевые инновационно-инвестиционные интеграции) в комплексном взаимодействии с венчурным предпринимательством, представляющие собой смешанные государственно-частные и совместные корпоративные структуры по типу ТНК, в том числе в форме синдикатов, консорциумов, ассоциаций венчурных малых предприятий и других форм межотраслевых и межрегиональных корпоративных структур (в том числе на основе интеграции со странами СНГ, где сохранились разорванные звенья инновационных циклов);

4. Развитие комплексной кластерной структуры НИС требует реализации государственной инновационно-инвестиционной политики и организации стратегического управления и в территориальных кластерах, и в корпоративных структурах НИС на основе разработки и реализации долгосрочной иииовационноинвестиционной стратегии, подчиненной долгосрочной стратегии социально-экономического развития России;

5. Экономические механизмы государственной инновационно-инвестиционной политики должны предусматривать интеграционные способы финансирования инновационно-инвестиционных комплексов и системно увязанное развитие рыночной инфраструктуры с формированием национального рынка инноваций и технологий (РИТ). Рыночная инновационно-инвестиционная инфраструктура призвана выполнять не только научно-консалтинговые, но и рыночные функции, включая биржевые котировки инновационных проектов и программ, страхование инновационных рисков и хеджирование инноваций, организацию конкурсных продаж научных идей, неовеществленных технологий, «ноу-хау», программных продуктов, информации и других инновационно-инвестиционных услуг;

6. В условиях существенного нарастания инновационно-инвестиционных рисков необходимо создать государственпо-частпую систему страхования рисков, применить научно обоснованную методологию разработки, оценки и отбора инновационных проектов и программ, взаимодействующую с РИТ, в том числе для обеспечения реализации недооцененных, неовеществленных и незавершенных инновационных проектов и программ;

7. Комплексное развитие кластерной структуры в НИС требует реорганизации фискальной налоговой системы и превращения ее в налого-стимулирующую систему для приоритетного развития инновационно-инвестиционной деятельности. Суть рекомендуемых преобразований состоит в отказе от НДС и налога на прибыль в научной и инновационно-инвестиционной сфере, введении специальных методов исчисления фиска прибыли в массовом производстве высоких технологий и конкурентоспособной продукции, товаров и услуг, при полном отказе от налогов - прямых и косвенных - в науке и НИОКР (кроме социальных), где происходит зарождение и реализация инновационных циклов, создание опытных образцов технологий, машин, оборудования, товаров и услуг.