Региональная инвестиционная политика в современных условиях тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Региональная инвестиционная политика в современных условиях"

На правах рукописи

КУЗЬМИЧЕВ СЕРГЕЙ СЕРГЕЕВИЧ

РЕГИОНАЛЬНАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ

(на примере Южного федерального округа)

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (региональная экономика)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва, 2005

Работа выполнена на кафедре предпринимательства, управления и маркетинга Российского государственного социального университета (МГСУ).

Научный руководитель: Заслуженный деятель науки Российской

Федерации, доктор экономических наук, профессор

Пилипенко Николай Николаевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Степанов Александр Аннаярович

кандидат экономических наук, доцент Горанова Ольга Александровна

Ведущая организация Московский городской университет

управления Правительства Москвы

Защита состоится 11 мая 2005 г. в 14.00 часов на заседании Диссертационного совета по экономическим наукам Д.224.002.03 в Российском государственном социальном университете (МГСУ) по адресу: 129226, г. Москва, ул. В.Пика, д. 4. к. 2, конференц-зал.

С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке Российского государственного социального университета (МГСУ) (129226, г. Москва, ул. В.Пика, д. 4. к. 3).

Автореферат разослан 07 апреля 2005 г.

Ученый секретарь Диссертационного совета, доктор экономических наук, доцент

И.Н. Маяцкая

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Сложность и многоплановость проблемы регионального социально-экономического развития обусловливает необходимость научного поиска в направлении раскрытия ее важнейших аспектов. Это относится, прежде всего, к исследованию региональной инвестиционной политики как важнейшего фактора выживания и развития российских регионов в современных условиях. Особое значение приобретают вопросы долгосрочного регионального и межрегионального развития. Решить их без эффективной государственной инвестиционной политики крайне трудно.

Однако наблюдаемый на протяжении последних лет экономический подъем России окончательно размыл приоритеты инвестиционной политики государства. Спектр высказываемых суждений предельно широк - от представлений о продолжающемся крайне высоком дефиците инвестиционных ресурсов до утверждений об оптимальности существующих сегодня объемов и опасностей инвестиционного «перегрева» экономики при сохранении сложившихся тенденций. На территориальном уровне отсутствие четкой инвестиционной политики государства проявляется в вялых попытках регионов формировать и реализовывать собственные программы действий в этом направлении.

В условиях перехода от плановой экономики к рыночной тотальное планирование сменилось практически полным отсутствием какого-либо целенаправленного государственного воздействия на экономическое развитие отдельных регионов. Вплоть до настоящего времени основное внимание уделяется совершенствованию межбюджетных отношений, которые в России служат в основном для снижения различий между регионами в их возможности финансировать текущие расходы региональных и местных бюджетов. Роль федеральных целевых программ социально-экономического развития регионов как инструмента федерального регулирования, предназначенного для привлечения инвестиций в отдельные регионы, продолжает оставаться незначительной.

Серьезную угрозу для устойчивого развития России и ее регионов представляет также процесс нарастания территориальных и отраслевых диспропорций. Так, в 2000 - 2003 гг. половина общего объема инвестиций была вложена в топливно-сырьевые отрасли и транспорт. Следствием этого является снижение удельного веса инвестиций в обрабатывающую промышленность и в отрасли, ориентированные на конечный спрос населения. Многообразие и острота региональных проблем, а также переживаемые современным миром глобальные

трансформации требуют формирования активной инвестиционной политики на федеральном уровне и в регионах, их активного взаимодействия и взаимодополнения.

В сложившейся ситуации особую актуальность и значимость приобретает исследование теоретических аспектов формирования и реализации государственной инвестиционной политики с учетом региональной специфики, переосмысление критериальной основы поддержки инвестиционных проектов, программ и определение направлений совершенствования региональной инвестиционной политики, что способствовало бы практическому решению задач регионального развития в современных условиях.

Степень научной разработанности проблемы. Тема исследования является синтетической и затрагивает две относительно самостоятельных предметных области: управление инвестиционными ресурсами и региональное экономическое развитие.

К настоящему времени российскими учеными проведено немало исследований, посвященных проблемам управления инвестиционными ресурсами. В своих работах СИ. Абрамов, B.C. Бард, ИА Бланк, А.Н. Водянов, В.Н. Глазьев, В.В. Иванов, В.В. Ковалев, В.К. Левашов, В.А. Лялин, Н.Л. Маренков, И.П. Николаева, А.А. Сапожников, М.В. Слипенчук и др. обращают внимание на то, что объективной предпосылкой устойчивого экономического роста является оживление инвестиционной деятельности. Для выявления факторов, сдерживающих инвестиционную активность в стране необходим анализ инвестиционной деятельности как в отраслевом, так и в территориальном разрезе. Результаты такого анализа одинаково важны с точки зрения: формирования федеральным центром инвестиционной политики; выработки стратегии развития самими субъектами; согласования их совместных усилий, направленных на повышение экономической мощи страны и ее отдельных регионов.

Переход к новой модели государственно-территориального устройства и усиление роли регионов в экономике способствовали активизации исследований по региональной проблематике. За последнее десятилетие XX века ежегодно выходило 20 - 25 монографий и 250 - 300 статей. В настоящее время количество публикаций на региональную тематику не уменьшилось. Главными чертами научных разработок были: осмысление новых ситуаций в российских регионах и попытки совместить прежние научные разработки с известными подходами, ранее практиковавшимися в странах с рыночной экономикой. С середины 90-х годов заметно активизируются

отечественные методологические и методические разработки, усиливается междисциплинарность исследований, расширяется участие в научном обеспечении региональных стратегий и программ. Методологические основы регионального развития определили в своих работах Гранберг А.Г., О.В. Иншаков, О.В. Кузнецова, В.Н. Лексин, Н.Н. Михеева, Т.Г. Морозова, О.С. Пчелинцев, С.А. Суспицин, А.Н. Швецов и др. Западные регионалисты также не прекращают научный поиск. Сегодня научные силы зарубежных ученых сосредоточены на исследовании новых проблем регионального развития и концептуального поиска инструментария регионального развития. Об этом можно судить по новым многотомным сериям фундаментальных научных монографий, следующим одна за другой, а также по содержанию ведущих профессиональных журналов и программ международных конгрессов и конференций.

Несмотря на наличие глубоких и обстоятельных работ по управлению инвестиционным процессом и региональному развитию, актуальной остается потребность в исследовании, которое синтезировало бы научные достижения этих разных областей исследования.

Объектом настоящего исследования выступает региональная инвестиционная политика, как результат активного взаимодействия федерального центра и регионов.

Предметом является процесс разработки и реализации региональной инвестиционной политики в современных условиях.

Целью настоящей работы является осмысление современных подходов к формированию региональной инвестиционной политики, анализ результатов и поиск направлений повышения эффективности ее реализации с учетом региональной конкретизации в Южном федеральном округе.

Цель исследования конкретизируется в его задачах:

рассмотреть теоретические основы формирования региональной инвестиционной политики в современных условиях, ее основное содержание и функции;

- выявить многообразие подходов к управлению инвестиционным процессом в регионах;

- провести сравнительный анализ инструментария реализации региональной инвестиционной политики в России и европейских странах;

- проанализировать динамику и направленность инвестиционного процесса в российских регионах;

-оценить результаты и используемый инструментарий реализации региональной инвестиционной политики в Южном федеральном округе и Краснодарском крае;

- разработать критерии и методические основы поддержки инвестиционных проектов и программ с учетом макрорегинальной и внутрирегиональной конкретизации задач долговременного социально-экономического развития.

Теоретическая и методологическая основа исследования представлена научными достижениями и наиболее известными исследовательскими программами отечественных и зарубежных ученых в области формирования региональной инвестиционной политики. В ходе исследования были широко использованы работы названных ранее отечественных, а также зарубежных ученых (в том числе Дж. Кейнса, Й. Шумпетера, У. Ростоу, Дж. Стиглица, Ф. Хайека и др.).

В качестве основных методов исследования в работе использованы общенаучные теоретические методы - системного анализа и синтеза, общей теории эффективности, конкретно-научные методы стратегического и программно-целевого управления.

Эмпирическую базу исследования составили: материалы официальных статистических органов, данные специальных исследований отечественных и зарубежных ученых, материалы периодической печати, ресурсов Internet, органов регионального управления по вопросам разработки региональной инвестиционной политики.

Научная новизна исследования заключается в том, что:

- обосновано содержание региональной инвестиционной политики как системы мер и методов целенаправленного управляющего воздействия на инвестиционный процесс в регионе с позиций согласования интересов государства и региона как участников инвестиционного процесса;

- выявлены ограниченность используемого инструментария реализации региональной инвестиционной политики в России, фактическое «замораживание» сильной государственной инвестиционной политики, сохранение практики оказания федеральной поддержки отдельным регионам по политическим предпочтениям;

- доказано на основе анализа результатов реализации региональной инвестиционной политики в Южном макрорегионе усиление негативных тенденций в развитии инвестиционного процесса в российских регионах, проявляющееся в нарастании диспропорций как в отраслевом, так и территориальном распределении инвестиционных ресурсов, резком сокращении доли бюджетных средств;

- разработаны методические основы поддержки инвестиционных проектов и программ с учетом макрорегинальной и внутрирегиональной конкретизации задач долговременного социально-экономического развития.

В результате проведенного исследования на защиту выносятся следующие положения:

- теоретическое обоснование содержания региональной инвестиционной политики как системы мер и методов целенаправленного управляющего воздействия на инвестиционный процесс в регионе с позиций согласования интересов государства, региона и участников инвестиционного процесса в контексте стратегических долговременных целей и задач развития региональной экономики с учетом ее роли и места в национальном хозяйстве;

- результаты анализа негативных тенденций в развитии инвестиционного процесса в российских регионах, проявляющихся в нарастании диспропорций как в отраслевом, так и территориальном распределении инвестиционных ресурсов, резком сокращении доли бюджетных средств, отсутствии привлечения иностранного капитала;

- особенности реализации региональной инвестиционной политики в Южном макрорегионе и в Краснодарском крае, которые показали, что центральной проблемой является усиление макрорегиональной и внутрирегиональной дифференциации по инвестиционной привлекательности, и как следствие, по уровню социально-экономического развития;

- методическое обоснование макрорегиональной конкретизации мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики в регионах Южного федерального округа для достижения долгосрочных целей социально-экономического развития, критериальной основой которого является целостность, устойчивость, безопасность, сбалансированность, социальная ориентированность макрорегионального и внутрирегионального развития.

Практическая значимость работы заключается в том, что основные положения и выводы исследования могут быть использованы государственными и региональными органами власти при разработке и реализации региональной инвестиционной политики в современных условиях, а также при преподавании экономических дисциплин в высших учебных заведениях и в рамках профессиональной переподготовки и повышения квалификации государственных и муниципальных служащих, менеджеров фирм, участвующих в управлении инвестиционной деятельностью.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации опубликованы в открытой печати, обсуждались и получили позитивную оценку на научно-практических конференциях, кафедре государственного и муниципального управления Кубанского государственного университета, а также использованы в деятельности отдельных структур исполнительной власти Краснодарского края.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения и библиографии. Она изложена на 166 страницах.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении представлены обоснование темы диссертационного исследования и ее актуальность, анализируется состояние разработанности проблемы в научной литературе, выделяются объект, предмет, цели и задачи работы, указываются ее теоретические и методологические основания, формулируются научная новизна и положения, выносимые на защиту, раскрывается теоретическая и практическая значимость проведенных исследований и их апробация.

В первой главе «Теоретические основы формирования и реализации региональной инвестиционной политики» рассматривается региональная инвестиционная политика как инструмент территориального развития, европейский и отечественный опыт государственного стимулирования инвестиционной активности в регионах.

Автором изучены и уточнены базовые категории исследуемой области в современных условиях, а именно: «инвестиции», «инвестиционный процесс», «инвестиционная деятельность», «инвестиционная политика».

В работе определено понятие «региональная инвестиционная политика» с точки зрения ее целей в контексте стратегических, долговременных задач развития региональной экономики с учетом роли и места региона в национальном хозяйстве. Основное содержание региональной инвестиционной политики отражено на рис. 1.

Реализация поставленной цели в современном экономическом пространстве предполагает осуществление определенных функций. Автором функции региональной инвестиционной политики условно разделены на две основные группы, определяемые комплексным содержанием рассматриваемой системы управления инвестиционной деятельностью в регионе: а) как управляющей подсистемы; б) как специальной области управления регионом. Эффективная реализация региональной инвестиционной политики в существенной мере зависит от использования методов управления инвестиционным процессом: информационных, правовых, институциональных. Институциональные методы управления инвестиционным процессом охватывают широкий спектр регулирующих и стимулирующих воздействий. Формой прямого воздействия государства на развитие экономических объектов являются ресурсные методы управления инвестиционным процессом.

Рис. 1. Основное содержание региональной инвестиционной политики

Широкий спектр возможностей государства в управлении инвестиционным процессом актуализирует как проблему оценки эффективности различных теоретических подходов к формированию региональных инвестиционной политики, так и проблему концептуального поиска инструментария реализации инвестиционной политики в регионах России. В работе исследованы теоретический каркас обоснования современной государственной инвестиционной политики, основу которого составляют либерализм, кейнсианство, эволюционная теория. Суть научной дискуссии между различными направлениями экономической мысли сводится к поиску ответа на вопрос о конкретной роли государства в рыночной экономике, и в частности, в управлении инвестиционными процессами.

Изучение европейской модели формирования региональной инвестиционной политики показало, что ее основным принципом является поддержка развития территорий путем стимулирования роста производственного сектора, который призван создавать наибольшее число новых рабочих мест (см. рис.2). Государство соответственно помогает созданию и расширению производственных предприятий, а при необходимости - их переориентации и рационализации.

Рис 2. Основные принципы современной европейской модели региональной инвестиционной

политики

В работе отмечается, что основная проблема любых усилий в области инвестиционного развития - это ограниченность имеющихся инвестиционных ресурсов для реализации задач качественного и количественного плана. Исходя из необходимости достижения значительного социально-экономического эффекта всех принимаемых мер и вмешательства, данная предпосылка, с одной стороны, устанавливает весьма высокие требования к размещению средств, с другой стороны — к действенности усилий, предпринимаемых в рамках региональной инвестиционной политики и определению комплекса задач, которые могут быть решены в таких обстоятельствах. Содержание инновационно-инвестиционного стратегического планирования в современных условиях представлено на рисунке 3.

Рис. 3. Содержание стратегического инновационно-инвестиционного планирования как элемента управления региональным развитием

Изучение содержание стратегического инновационно-инвестиционного планирования показало, что региональные инвестиционные стратегии все в большей степени должны сочетать подходы и инициативы, идущие «снизу вверх» и «сверху вниз» с точки зрения взаимодополняемости функций различных уровней управления («субсидиарности»).

Рассмотренный в работе западноевропейский опыт показывает, что эффективность региональной политики любого государства определяется наличием и взаимодействием ее основных компонентов: теории и методологии, правовой базы, государственных институтов и финансовых ресурсов. Значимость последнего компонента особенно велика, поскольку даже при наличии самой прогрессивной методологии, сильных институтов и тщательно подготовленного законодательства, действенность региональной инвестиционной политики может быть минимальной, если отсутствуют необходимые материальные и финансовые ресурсы для ее реализации.

В России из перечисленных компонентов региональной инвестиционной политики только в первом имеются более или менее существенные заделы. В то же

время институциональные структуры региональной политики, а также необходимое правовое поле фактически отсутствуют. За последнее десятилетие не было принято ни одного закона в этой области. Размеры финансовых ресурсов, направляемых на цели региональной политики через систему межбюджетных отношений и региональных программ весьма ограничены и распределяются, главным образом, по политическим предпочтениям.

Во второй главе «Управление инвестиционным процессом в регионах России» (на примере Южного федерального округа) рассматривается динамика и направленность инвестиционного процесса в российских регионах, анализируются и оцениваются результаты реализации государственной инвестиционной политики в регионах Южного федерального округа.

Автором исследованы причины инвестиционного кризиса, охватившего экономику России в 90-е годы, когда за десятилетие инвестиции в основной капитал снизились в четыре раза. Хроническое недофинансирование инвестиций подвело Россию к рубежу, за которым последуют массовые техногенные катастрофы, вызванные «закритическим» износом основных фондов. С 2000 г. обозначился незначительный рост инвестиций, который сопровождается одновременным нарастанием диспропорций в их отраслевом распределении. Так, в 2000 г. почти половина их общего объема была вложена в топливно-сырьевые отрасли и транспорт (в начале 90-х годов эта доля составляла около 30%, а в предыдущие десятилетия - 20-25%). Отсюда снижение удельного веса инвестиций в обрабатывающую промышленность (химию, нефтехимию, машиностроение, металлообработку) и в отрасли, ориентированные на конечный спрос населения (легкую, пищевую индустрию).

Динамика инвестиционного спроса в 2003 г. определялась совокупным воздействием факторов изменения отраслевой, технологической и воспроизводственной структуры национальной экономики. Перераспределение потоков инвестиций сопровождалось повышением доли сектора услуг. На долю транспорта, связи, торговли приходилась в 2000-2003 гг. 'Л часть общего объема инвестиций в основной капитал. В этот же период наблюдалось сильное замедление темпов роста машиностроения, что существенно ограничивало возможности трансформационных сдвигов в воспроизводстве основного капитала. В 2003 г. воздействие этих процессов на формирование технологической структуры инвестиций сохранилось. На инвестиции в приобретение импортного оборудования

и машин приходится более 25% от общего объема инвестиций в машины и оборудование.

Повышение интенсивности инвестиционной деятельности в реальном секторе экономики в 2003 г. протекало на фоне изменения их отраслевой структуры. Общий объем и динамика инвестиций определялись в основном отраслями естественных монополий, нефтяной промышленностью и жилищно-коммунальным хозяйством.

Анализ показал, что основным источником финансирования капитальных вложений для российских предприятий являются их внутренние средства (см. таблицу 1). При этом большинству российских предприятий собственных средств для инвестирования явно не хватает: объемы прибыли хотя и возросли за последние годы, но они недостаточны для обновления и расширения основного капитала. Устойчиво проявляет себя тенденция снижения доли бюджетных средств в финансировании инвестиционных расходов.

Таблица 1

Структура инвестиций в основной капитал по источникам _финансирования, в %| к итогу____

1998 1999 2000 2001 2002 2003

Инвестиции в основной капитал — всего 100 100 100 100 100 100

в том числе по источникам финансирования: собственные средства 53,2 52,4 47,7 49,4 48,0 46,2

из них: Прибыль 13,2 15,9 23,4 24,0 20,5 17,2

привлеченные средства 4,8 4,2 2,9 4,4 4,8 5,2

из них: кредиты банков 0,6 0,9 0,5 0,8

заемные средства других организации 4,3 5,6 7,2 4,9 6,0 8,6

бюджетные средства 19,1 17,0 22,0 20,4 19,6 18,8

федерального бюджета 6,5 6,4 6,0 5,8 6,0 6,5

бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов 12,6 10,6 16,0 14,6 13,6 11,5

из общего объема инвестиций в основной капитал инвестиций из-за рубежа 3,5 6,6 4,7 4,5 4,1 4,7

В последние годы несколько улучшился климат для иностранного инвестирования в российскую экономику, о чем свидетельствует рост объемов прямых капиталовложений. При этом, региональный срез анализа структуры иностранных инвестиций показывает, что среди российских регионов к концу 90-х годов больше всего прямых иностранных инвестиций получили Москва (38,5%), Московская область (8,6), Сахалинская область (6,5) и Санкт-Петербург (5%). Ведущие позиции в накопленных объемах иностранного капитала занимают

субъекты РФ Центрального района, а также приграничных территорий, сырьевых ареалов и те, где располагаются крупные машиностроительные центры.

Проведенный автором анализ реализации государственной инвестиционной политики в регионах Южного федерального округа показал, что за исключением Краснодарского и Ставропольского краев, Ростовской и Волгоградской областей, регионы Юга РФ имеют инвестиционный потенциал ниже среднего по стране. В целом показатель инвестиционной обеспеченности ЮМР в расчете на душу населения в 1,54 раза ниже среднего по России.

Выявлена тенденция нарастания устойчивых диспропорций в межотраслевой структуре производства и декапитализации основных отраслей экономики. В 2004 году произошло ее усиление, что отражено на рисунке 4.

Рис 4. Инвестиции в основной капитал Южного федерального округа, направленные на развитие

В качестве центральной в работе выделена проблема резкой дифференциации регионов Юга России по инвестиционной привлекательности (см. рисунок 5). На основе детального анализа автором сделан следующий вывод: инвестиционный интерес фокусируется на тех регионах, где сильнее сконцентрированы ресурсы, у остальных регионов и мест крайне мало шансов стать объектом интереса крупных инвесторов. Решить все накопившиеся проблемы в этих условиях без активной государственной инвестиционной политики, по мнению автора, не представляется возможным.

Рис.2. Инвестиции в основной капитал субъектов Южного федерального округа, направленные на развитие отраслей экономики в 2004 года

Поскольку среди регионов ЮФО наиболее инвестиционно привлекательным является Краснодарский край (см. таблицу 2), диссертантом проанализированы показатели инвестиционной деятельности в крае за период с 1990 г. по 2003 г. Внутрирегиональный срез анализа подтвердил выявленные на общенациональном и макрорегиональном уровнях тенденции развития инвестиционного процесса. Основными источниками инвестиционных ресурсов в крае (75% общего объема инвестиций) являются собственные средства предприятий (прибыль, амортизационные отчисления), привлеченный и заемный капитал. Бюджетные средства в структуре инвестиций составляют 11%, из них федеральный бюджет -5,4%. Средства федерального бюджета направлялись в основном, на финансирование федеральных целевых программ в крайне малых объемах. Так, например, в 2003 г. потребность в поддержке из федерального бюджета только по объектам федеральных программ составляла 9,9 млрд. руб., а лимиты финансирования были определены в размере 26% потребности.

Таблица 2

Динамика рангов регионов ЮФО в рейтинге регионов РФ по значениям _показателя инвестиционного потенциала в 1996-2002 гг._

Регион ЮФО Период

1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002

Краснодарский край 8 7 13 12 10 10 10

Ростовская область 5 6 14 И 15 15 13

Волгоградская область 18 22 22 25 23 23 25

Ставропольский край 46 34 31 128 30 29 31

Республика Дагестан 61 59 55 54 47 57 54

Астраханская область 53 58 61 61 58 55 56

Кабардино-Балкарская Республика 68 69 71 68 67 64 67

Республика Северная Осетия — Алания 42 62 67 65 63 61 61

Республика Адыгея 73 74 74 73 74 72 73

Карачаево-Черкесская Республика 78 75 76 76 76 76 77

Республика Калмыкия 81 82 81 81 80 81 79

Республика Ингушетия 75 79 77 77 78 77 76

Чеченская Республика 79 80 86 82 89 89 89

Проведенный анализ позволяет утверждать, что в последние годы краевая администрация делает серьезные шаги по повышению инвестиционной привлекательности края, формируя предпосылки для более активного привлечения инвестиций в регион. Региональная политика нацелена на повышение конкурентоспособности экономики, которая позволила бы обеспечить устойчивое развитие края, стабильную занятость населения, увеличение вклада региона в экономику России, интеграцию хозяйственного комплекса Кубани в европейскую и мировую экономику.

И, тем не менее, несмотря на все усилия администрации края, по прогнозу уровня инвестиционной активности в 2005 году объем инвестиций на душу населения имеет тенденцию к снижению. Так, если в 2001 г. он составлял 11,3 тыс. руб. на душу населения, то в 2005 г. составит 10,6 тыс. руб., т.е. снизится на 5%. Основное влияние на такую ситуацию оказывает уменьшение показателя в 7 муниципальных образованиях.

Анализ Программы экономического и социального развития Краснодарского края на 2002-2005 годы с точки зрения ее стратегических инвестиционных приоритетов показал, что простое перечисление существующих в экономике края проблем вряд ли позволит выделить стратегические приоритеты, возможность выбора которых декларируется в Программе.

Интересен также механизм реализации Программы, который соответствует экономической ситуации, ожидаемой в 2002-2005 годах. При недостатке в регионе собственных инвестиционных ресурсов и сокращении финансовой поддержки предприятий за счет Федерального бюджета намечается развитие предприятий в основном за счет собственных средств и кредитов коммерческих банков. При этом из бюджета Краснодарского края в основном предполагается выделение субсидий на покрытие процентов за кредит, взятый предприятиями у коммерческих банков для осуществления инвестиционных проектов. В Программу включены инвестиционные проекты с учетом их коммерческой эффективности и значимости для народнохозяйственного комплекса Краснодарского края; объема ожидаемых поступлений в краевой и федеральный бюджеты; наличия у предприятий уже существующего потенциала в форме основных средств, сырья, материалов, рабочей силы, необходимых для осуществления проектов, отобранных на конкурсной основе. В качестве определяющего выступает принцип коммерческой целесообразности.

Межрегиональный и внутрирегиональный анализ инвестиционной деятельности подтвердил общероссийскую тенденцию усиления деструктивной асимметрии хозяйства, которая проявляется в неравномерном доступе к необходимым ресурсам и факторам (в частности, по причине слабой инфраструктурной поддержки), в различной наделенности инвестиционными ресурсами, в разном уровне развития отдельных сфер или местностей.

Основным инструментом федерального регулирования регионального развития в настоящее время являются федеральные целевые программы социально-экономического развития регионов. Оценка реализации ФЦП «Юг России» показала, что этот инструмент имеет целый ряд недостатков. Один из важнейших -отсутствие четких критериев отбора регионов, социально-экономические проблемы которых должны решаться программными методами с участием федерального бюджета. Другой недостаток - недофинансирование программ. Анализ распределения инвестиций из федерального бюджета по субъектам Федерации позволил автору сделать вывод о стихийном характере этого распределения. В число регионов как с высокими, так и низкими объемами федеральных инвестиций на душу населения попадают одновременно и высоко- и низкоразвитые субъекты Федерации. В целом регионы, где шла реализация федеральных целевых программ, не выделяются на фоне других субъектов Федерации в лучшую сторону по динамике своего экономического развития.

В третьей главе «Совершенствование методов разработки и реализации региональной инвестиционной политики (на примере Южного федерального округа» доказывается необходимость использования принципа согласованного достижения национальных и макрорегиональных целей при формировании региональной инвестиционной стратегии, а также принципа макрорегиональной конкретизации мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики.

В работе показано, что нечеткость критериев отбора регионов, которым должна оказываться поддержка, стихийный характер распределения федеральных инвестиций по регионам, и как следствие - неэффективное расходование средств федерального бюджета через федеральные целевые программы объясняется, в первую очередь отсутствием стратегии территориального развития страны. В свою очередь, стратегия территориального развития должна быть синтезом стратегий развития макрорегионов России. Отсутствие общегосударственной стратегии территориального развития вынуждает регионы формировать собственную стратегию самостоятельно, в разной степени используя имеющиеся факторы, ресурсы, условия и возможности. Многообразие и острота современных российских региональных проблем требуют разработки новых методических подходов и поиска соответствующего инструментария при формировании и реализации региональной инвестиционной политики.

Инвестиционная стратегия развития ЮФО должна отвечать долгосрочным национальным, макрорегиональным и внутрирегиональным интересам. Ее разработка требует, прежде всего, анализа совместимости и согласования целей России в Южном федеральном округе и целей ЮФО как подсистемы российского экономического пространства.

Стратегией согласованного достижения этих целей должно стать:

- создание необходимых и достаточных условий, привлечение и концентрация требуемых ресурсов и факторов для эффективного развития секторов хозяйства ЮМР, имеющих сравнительные рыночные преимущества;

- сохранение и приумножение национального богатства на Юге РФ при обеспечении всех законодательно установленных социальных норм и гарантий, создании действенных стимулов повышения экономической активности населения;

- выявление скрытых, формирование стратегических и тактических резервов, повышение эффективности использования имеющихся и осваиваемых ресурсов;

- сокращение до минимума потерь факторов, ресурсов и продуктов хозяйственной деятельности субъектов всех форм и функций собственности как основы хозяйства.

С учетом ресурсного потенциала общие для Юга России стратегические целевые установки должны проецироваться на проблемы развития каждого региона ЮФО и разворачиваться ими в собственную систему целей.

Базовым основанием стратегического целеполагания при формировании региональной инвестиционной политики является системное взаимодействие как внутренних, так и внешних природных и общественных условий, освоенных макрорегиональным сообществом ресурсов и присвоенных хозяйственными субъектами факторов производства, используемых в процессе реализации совокупного воспроизводственного потенциала макрорегиона.

Важную роль в успешной реализации региональной инвестиционной политики наряду с оценкой потенциала развития макрорегиона играет выработка объективных критериев поддержки отдельных инвестиционных проектов и программ. В качестве таких критериев могут быть предложены следующие: целостное, устойчивое, безопасное, сбалансированное, социально ориентированное развитие ЮФО как макрорегиональной системы, всех ее подсистем и внутрисистемных элементов.

Региональная инвестиционная политика, понимаемая как система целей и действий по привлечению инвестиций в экономику региона, реализуется на практике в виде последовательного решения конкретных задач стратегического и тактического характера. Совокупность мероприятий, способных обеспечить реализацию инвестиционной политики в макрорегионе, должна быть нацелена на интенсификацию реальных процессов в ТЭК и минерально-сырьевом комплексе, на расширение экономического взаимодействия предприятий ТЭК и ОПК, на реализацию потенциала машиностроения, на инфраструктурное обустройство «площадок» для производственных объектов на периферии, на создание макрорегиональных сетей, на развитие АПК, морского и речного рыбного хозяйства, рекреационного комплекса, малого предпринимательства.

Оценочными параметрами результативности планируемой к реализации инвестиционной политики являются:

- согласованность инвестиционной стратегии макрорегиона с общей стратегией его социально-экономического развития (в процессе такой оценки

выявляется степень согласованности целей, направлений и этапов в реализации этих стратегий);

- согласованность инвестиционной политики региона с предполагаемыми изменениями внешней инвестиционной среды с учетом современных глобальных процессов;

- согласованность инвестиционной политики региона с его внутренним потенциалом;

- внутренняя сбалансированность региональной политики;

-реализуемость региональной инвестиционной политики;

-приемлемость уровня рисков, связанных с реализацией региональной инвестиционной политики;

-оценка предполагаемой социально-экономической эффективности региональной инвестиционной политики;

-оценка социальной, экологической, экономической и д.р. безопасности при реализации особенно крупномасштабных проектов.

При положительных результатах оценки разработанной региональной инвестиционной политики, соответствующей избранным критериям и менталитету инвестиционного поведения, она может быть принята к реализации.

Предлагаемый автором подход представляет собой определенное продвижение в области совершенствования методических основ регионального инновационно-инвестиционного планирования. Макрорегиональная конкретизация мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики на основе объективной оценки потенциала регионов ЮФО (наличие природных, материальных, трудовых, финансовых и иных ресурсов) и с учетом выделенных критериев позволит более четко определять приоритеты, формы и методы поддержки отдельных инвестиционных проектов и программ.

Таким образом, проведенное исследование позволяет сделать вывод, что важнейшими условиями целенаправленного привлечения инвестиций в экономику регионов Южного федерального округа являются:

1. Формирование региональной инвестиционной политики на основе принципа согласованного достижения национальных и региональных целей, а также принципа макрорегиональной конкретизации потенциалов различных регионов ЮФО и разрабатываемых мероприятий по инвестиционному обеспечению территориального развития.

2. Для более эффективной реализации региональной инвестиционной политики необходимо наличие ограниченного числа государственных органов, прежде всего, федерального уровня с ясными и четко определенными полномочиями и обязанностями по формированию, координации и обеспечению региональной инвестиционной политики.

3. Существование полноценного и непротиворечивого законодательства, обеспечивающего стабильное и рассчитанное на длительную перспективу регулирование правил работы на инвестиционном рынке регионов Юга России.

III. ПУБЛИКАЦИИ АВТОРА ПО ТЕМЕ ИССЛЕДОВАНИЯ:

1. Кузьмичев С.С. Европейский опыт разработки политики стимулирования регионального развития// Материалы семинара-совещания вузов России по итогам заседания УМО по специальности «Государственное и муниципальное управление». Агой, 15-20 сентября 2003 г. - Краснодар, 2004. - 0,5 п.л.

2. Кузьмичев С.С. Динамика и направленность инвестиционного процесса в российских регионах// Аспирантский сборник № 4. - М: Изд-во РГСУ, 2004. -0,7 п.л.

3. Кузьмичев С.С. Многообразие подходов к управлению инвестиционным процессом в регионах// Актуальные проблемы социально-экономического развития России: Сборник научных трудов (выпуск II)/ Под общей редакцией проф. Н.Н. Пилипенко. - М.: ИК «Дашков и К0 », 2004. - 0,8 п.л.

КУЗЬМИЧЕВ СЕРГЕИ СЕРГЕЕВИЧ

РЕГИОНАЛЬНАЯ ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ (на примере Южного федерального округа)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Изд. лиц. ЛР № 020658 от 25.02.98, подписано в печать 19.03.05 Формат бумаги 60x84 1/16 Гарнитура «Times». Усл. печ. л. 1,0. Заказ №311. Тираж 100 экз.

Издательство МГСУ 107150, г. Москва, ул. Лосиноостровская, вл. 24 Издательско-полиграфический комплекс МГСУ 107150, г. Москва, ул. Лосиноостровская, вл. 24

\"l285

2 2 Ш 2005

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Кузьмичев, Сергей Сергеевич

Введение

Глава 1 Теоретические аспекты формирования и реализации региональной инвестиционной политики

1.1 Инвестиции как объект государственного регулирования.

1.2 Региональная инвестиционная политика как инструмент территориального развития.

1.3 Государственное стимулирование инвестиционной активности в регионах.

Глава 2 Управление инвестиционным процессом в регионах России

2.1 Динамика и направленность инвестиционного процесса в российских регионах.

2.2 Анализ региональной политики по формированию инвестиционной привлекательности (на примере Южного макрорегиона).

2.3. Оценка результатов реализации региональной инвестиционной политики.

Глава 3 Совершенствование методов разработки и реализации региональной инвестиционной политики (на примере Южного федерального округа)

3.1 Формирование стратегических инвестиционных целей макрорегиона.!

3.2 Методическое обоснование макрорегиональной конкретизации мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Региональная инвестиционная политика в современных условиях"

Сложность и многоплановость проблемы регионального социально-экономического развития обусловливает необходимость научного поиска в направлении раскрытия ее важнейших аспектов и, прежде всего, всестороннего исследования региональной инвестиционной политики как важнейшего фактора выживания и развития российских регионов в новом глобализирующемся мирохозяйственном пространстве.

В современных условиях особое значение приобретают вопросы долгосрочного регионального и межрегионального развития. Решить их без эффективной государственной региональной инвестиционной политики крайне трудно.

Однако наблюдаемый на протяжении последних лет экономический подъем России окончательно размыл приоритеты инвестиционной политики государства. Спектр высказываемых суждений предельно широк - от представлений о продолжающемся крайне высоком дефиците инвестиционных ресурсов до утверждений об оптимальности существующих сегодня объемов и опасностей инвестиционного «перегрева» экономики при сохранении сложившихся тенденций. На региональном уровне отсутствие четкой инвестиционной политики государства проявляется в вялых попытках формирования и реализации собственной программы действий в этом направлении.

В условиях перехода от плановой экономики к рыночной тотальное планирование сменилось практически полным отсутствием какого-либо целенаправленного государственного воздействия на экономическое развитие отдельных регионов. Вплоть до настоящего времени основное внимание уделяется совершенствованию межбюджетных отношений, которые в России служат в основном для снижения различий между регионами в их возможности финансировать текущие расходы региональных и местных бюджетов. Роль федеральных целевых программ социально-экономического развития регионов как инструмента федерального регулирования, предназначенного для привлечения инвестиций в отдельные регионы, продолжает оставаться незначительной.

Серьезную угрозу для устойчивого развития России и ее регионов представляет также процесс нарастания территориальных и отраслевых диспропорций. Так, в 2000 - 2003 гг. половина общего объема инвестиций была вложена в топливно-сырьевые отрасли и транспорт. Следствием этого является снижение удельного веса инвестиций в обрабатывающую промышленность и в отрасли, ориентированные на конечный спрос населения. Многообразие и острота региональных проблем, а также переживаемые современным миром глобальные трансформации требуют формирования активной инвестиционной политики на федеральном уровне и в регионах, их активного взаимодействия и взаимодополнения.

В сложившейся ситуации особую актуальность и значимость приобретает исследование теоретических аспектов формирования и реализации государственной инвестиционной политики с учетом региональной специфики, переосмысление критериальной основы поддержки инвестиционных проектов, программ и определение направлений совершенствования региональной инвестиционной политики, что способствовало бы практическому решению задач регионального развития в современных условиях.

Степень научной разработанности проблемы. Тема исследования является синтетической и затрагивает две относительно самостоятельных предметных области: управление инвестиционными ресурсами и региональное экономическое развитие.

К настоящему времени российскими учеными проведено немало исследований, посвященных проблемам управления инвестиционными ресурсами. В своих работах С.И. Абрамов, B.C. Бард, И.А. Бланк, А.Н. Водянов,

В.Н. Глазьев, В.В. Иванов, В.В. Ковалев, В.К. Левашов, В.А. Лялин, Н.Л. Маренков, И.П. Николаева, А.А. Сапожников, М.В. Слипенчук и др.1 обращают внимание на то, что объективной предпосылкой устойчивого экономического роста является оживление инвестиционной деятельности. Для выявления факторов, сдерживающих инвестиционную активность в стране необходим анализ инвестиционной деятельности как в отраслевом, так и в территориальном разрезе. Результаты такого анализа одинаково важны с точки зрения: формирования федеральным центром инвестиционной политики; выработки стратегии развития самими субъектами; согласования их совместных усилий, направленных на повышение экономической мощи страны и ее отдельных регионов.

Переход к новой модели государственно-территориального устройства и усиление роли регионов в экономике способствовали активизации исследований по региональной проблематике. За последнее десятилетие XX века ежегодно выходило 20 - 25 монографий и 250 - 300 статей. В настоящее время количество публикаций на региональную тематику не уменьшилось. Главными чертами научных разработок были: осмысление новых ситуаций в российских регионах и попытки совместить прежние научные разработки с

1 См.: Абрамов С.И. Инвестирование. - М.: Центр экономики и маркетинга, 2000; Бард B.C. Инвестиционные проблемы российской экономики. - M.: Экзамен, 2000; Бард B.C., Бузулуков С.Н., Дрогобыцкий И.Н., Щепетова С.Е. Инвестиционный потенциал российской экономики. - М.: Экзамен, 2003; Бланк И.А. Упра-воение прибылью. - Киев: Ника-Центр, 1998; Бланк И.А. Основы инвестиционного менеджмента. В 2-х томах. - Киев: Эльга-Н, Ника-Центр, 2001; Бланк И.А. Инвестиционный менеджмент: Учебный курс. - Киев: Эльга-H, Ника-Центр, 2002; Водянов А. Шанс на инвестиционный подъем и трудности его реализации // Российский экономический журнал. 2000. № II; Водянов А. Инвестиционная политика: каким методам отдать предпочтение? // Российский экономический журнал. 2001. № 12; Глазьев В.Н. Устойчивый рост требует инвестиций // Финансист. 1999. № 5-6; Инвестиции. Учебник / Под ред. В.В. Ковалева, В.В. Иванова, В.А. Лялина. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2003; Инвестиции в современной России: риски и безопасность (социологический аспект) / Под общ. ред. В.К. Левашова. -М.: Ин-т соц.-полит. исслед. РАН; Аналит. Центр, 1998; Маренков Н.Л. Основы управления инвестициями. -М.: УРСС, 2003; Маренков Н.Л. Инвестиции. Серия «Учебники МГУ». Ростов н/Д: Феникс, 2002; Маренков Н.Л., Маренков Н.Н. Управление инвестициями российского предпринимательства. - М.: УРСС, 2001; Маренков Н.Л. Пути активизации инвестиционного процесса / В сб. Организационно-управленческие проблемы трансформации российской экономики. - M.: МГУЭСИ, 2002; Ресурсы инноваций: организационный, финансовый, административный: Учеб. пособие для вузов / Под ред. проф. И.П. Николаевой. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003; Слипенчук М.В. Структурные особенности источников инвестиций // Экономист. 2002. № 10; Слипенчук М.В. Инвестиции - фактор развития экономики России. - М.: Икар, 2001 и др.

2 Приведено по: Проблемы федерализма, местного самоуправления и территориального развития России: Научные исследования, прикладные проекты, библиография за 1990 - 1999 гг. / Сост., общ. ред., вступит, статья В.Н. Лексина и A.H. Швецова. - М.: УРСС, 2000. известными подходами, ранее практиковавшимися в странах с рыночной экономикой. С середины 90-х годов заметно активизируются отечественные методологические и методические разработки, усиливается междисципли-нарность исследований, расширяется участие в научном обеспечении региональных стратегий и программ. Методологические основы регионального развития определили в своих работах Гранберг А.Г., О.В. Иншаков, О.В. Кузнецова, В.Н. Лексин, Н.Н. Михеева, Т.Г. Морозова, О.С. Пчелинцев, С.А. Суспицин, А.Н. Швецов и др.3 Западные регионалисты также не прекращают научный поиск. Сегодня научные силы зарубежных ученых сосредоточены на исследовании новых проблем регионального развития и концептуального поиска инструментария регионального развития. Об этом можно судить по новым многотомным сериям фундаментальных научных монографий, следующим одна за другой,4 а также по содержанию ведущих профессиональных журналов и программ международных конгрессов и конференций.

Несмотря на наличие глубоких и обстоятельных работ по управлению инвестиционным процессом и региональному развитию, актуальной остается

3 См.: Гранберг А.Г. Основы региональной экономики: Учебник для вузов. - 2-е изд. - М.: ГУ ВШЭ, 2001; Гранберг А.Г. Социально-экономическое пространство России: трансформационные тенденции и перспективы. - М.: ГУУ, 2004; Гранберг А.Г., Зайцева Ю.С. Валовой региональный продукт: межрегиональные сравнения и динамика. -М.: СОПС, 2003; Иншаков О.В. О стратегии развития Южного макрорегиона России: (Методологические и методические проблемы формирования). - Волгоград: Издательство Волгоградский гос. ун-т, 2003; Кузнецова О.В. Федеральное регулирование экономического развития регионов в Российской Федерации: Авторф. дисс. докт.эконом. наук. -М. Ин-т сист. анализа РАН, 2002; Лексин B.H., Швецов А.Н. Программные методы регулирования территориального развития // Российский экономический журнал. 1996 г., №2; Лексин B.H. Государство и регионы. Теория и практика государственного регулирования территориального развития / В.Н.Лексин, А.Н.Швецов. - М.: Эдиториал УРСС, 2002; Михеева Н.Н. Региональная экономика и управление. - Хабаровск: Изд-во РИОТИП, 2000; Михеева Н.Н. Дифференциация социально-экономического положения регионов России и проблемы региональной политики. Научный доклад 99/09. EERC: Москва, 1999; Пчелинцев О.С. Региональная экономика в системе устойчивого развития . -М.: Наука, 2004; Региональное развитие: опыт России и Европейского Союза / Рук.авт.колл. и отв.ред. А.Г.Гранберг. - М.: ЗАО «Изд-во «Экономика», 2000; Региональная экономика: Учебник для вузов / Под ред. проф. Т.Г. Морозовой. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1998; Сапожников А. А. Теоретические основы и инструментарий управления региональной адаптацией промышленных предприятий: Автореф.дисс. докт. эконом.наук. -Орел, 2004; Стратегии макрорегионов России/ Под ред. А.Г. Гранберга. -M.: Наука, 2003; Суспицин С.А. Проблемы методического обеспечения конкретных направлений государственной региональной политики // Российский экономический журнал. 2002. № 12; Швецов А.Н. Системные преобразования институциональных и экономических основ муниципального развития: Автореф. дисс.докт. эконом. Наук. -M., 2001 и др.

4 В настоящее время завершается 30-ти томная серия «Advances Spatial Science», выпускаемом издательством «Springer». Приведено по: Гранберг А.Г. Региональная экономика и региональная наука в России: десять лет спустя // Регион: экономика и социология. 2004. № 1.-е 74. потребность в исследовании, которое синтезировало бы научные достижения этих областей исследования.

Объектом настоящего исследования выступает региональная инвестиционная политика, как результат активного взаимодействия федерального центра и регионов.

Предметом является процесс разработки и реализации региональной инвестиционной политики в современных условиях.

Целью настоящей работы является осмысление современных подходов к формированию региональной инвестиционной политики, анализ результатов и поиск направлений повышения эффективности ее реализации с учетом региональной конкретизации в Южном федеральном округе.

Цель исследования конкретизируется в его задачах:

- рассмотреть теоретические аспекты формирования и реализации инвестиционной политики в современных условиях, ее основное содержание и функции;

- выявить многообразие подходов к управлению инвестиционным процессом в регионах;

- провести сравнительный анализ инструментария реализации региональной инвестиционной политики в России и европейских странах;

- проанализировать динамику и направленность инвестиционного процесса в российских регионах;

-оценить результаты и используемый инструментарий реализации региональной инвестиционной политики в Южном федеральном округе и Краснодарском крае;

- разработать критерии и методические основы поддержки инвестиционных проектов и программ с учетом макрорегинальной и внутрирегиональной конкретизации задач долговременного социально-экономического развития.

Теоретическая и методологическая основа исследования представлена научными достижениями и наиболее известными исследовательскими программами отечественных и зарубежных ученых в области формирования региональной инвестиционной политики. В ходе исследования были широко использованы работы названных ранее отечественных, а также зарубежных ученых (в том числе Дж. Кейнса, Й. Шумпетера, У. Ростоу, Дж. Стиглица, Ф. Хайека и др.).

В качестве основных методов исследования в работе использованы общенаучные теоретические методы - системного анализа и синтеза, общей теории эффективности, конкретно-научные методы стратегического и программно-целевого управления.

Эмпирическую базу исследования составили: материалы официальных статистических органов, данные специальных исследований отечественных и зарубежных ученых, материалы периодической печати, ресурсов Internet, органов регионального управления по вопросам разработки региональной инвестиционной политики.

Научная новизна исследования заключается в том, что:

- обосновано содержание региональной инвестиционной политики как системы мер и методов целенаправленного управляющего воздействия на инвестиционный процесс в регионе с позиций согласования интересов государства и региона как участников инвестиционного процесса;

- выявлены ограниченность используемого инструментария реализации региональной инвестиционной политики в России, фактическое «замораживание» сильной государственной инвестиционной политики, сохранение практики оказания федеральной поддержки отдельным регионам по политическим предпочтениям;

- доказано на основе анализа результатов реализации региональной инвестиционной политики в Южном макрорегионе усиление негативных тенденций в развитии инвестиционного процесса в российских регионах, проявляющееся в нарастании диспропорций как в отраслевом, так и территориальном распределении инвестиционных ресурсов, резком сокращении доли бюджетных средств;

- разработано методическое обоснование макрорегиональной и внутрирегиональной конкретизации мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики в регионах Южного федерального округа для достижения долгосрочных целей социально-экономического развития.

В результате проведенного исследования на защиту выносятся следующие положения:

- теоретическое обоснование содержания региональной инвестиционной политики как системы мер и методов целенаправленного управляющего воздействия на инвестиционный процесс в регионе с позиций согласования интересов государства, региона и участников инвестиционного процесса в контексте стратегических долговременных целей и задач развития региональной экономики с учетом ее роли и места в национальном хозяйстве;

- результаты анализа негативных тенденций в развитии инвестиционного процесса в российских регионах, проявляющиеся в нарастании диспропорций как в отраслевом, так и территориальном распределении инвестиционных ресурсов, резком сокращении доли бюджетных средств, отсутствии привлечения иностранного капитала; результаты реализации региональной инвестиционной политики в Южном макрорегионе и в Краснодарском крае, которые показали, что центральной проблемой является усиление дифференциации регионов по инвестиционной привлекательности;

- методическое обоснование макрорегиональной конкретизации мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики в регионах Южного федерального округа для достижения долгосрочных целей социально-экономического развития, критериальной основой которого является целостность, устойчивость, безопасность, сбалансированность, социальная ориентированность макрорегионального и внутрирегионального развития.

Практическая значимость работы заключается в том, что основные положения и выводы исследования могут быть использованы государственными и региональными органами власти при разработке и реализации региональной инвестиционной политики в современных условиях, а также при преподавании экономических дисциплин в высших учебных заведениях и в рамках профессиональной переподготовки и повышения квалификации государственных и муниципальных служащих, менеджеров фирм, занимающихся формированием и реализацией региональной инвестиционной политики.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертации опубликованы в открытой печати, обсуждались и получили позитивную оценку на научно-практических конференциях, кафедре государственного и муниципального управления Кубанского государственного университета, а также использованы в деятельности отдельных структур исполнительной власти Краснодарского края.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Кузьмичев, Сергей Сергеевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Цель диссертационной работы заключалась в осмыслении современных подходов к формированию региональной инвестиционной политики, анализ результатов и поиске направлений повышения эффективности ее реализации с учетом региональной конкретизации в Южном федеральном округе. В ходе исследования была изучена система управляющих воздействий субъектов разработки и реализации региональной инвестиционной политики в современных условиях.

В работе рассмотрены и уточнены базовые категории исследуемой области в современных условиях, а именно: «инвестиции», «инвестиционный процесс», «инвестиционная деятельность», «инвестиционная политика». Понятие «региональная инвестиционная политика» уточнено с точки зрения ее целей в контексте стратегических, долговременных задач развития региональной экономики с учетом роли и места региона в национальном хозяйстве. Реализация поставленной цели в современном экономическом пространстве предполагает осуществление определенных функций. Функции региональной инвестиционной политики в работе условно разделены на две основные группы, определяемые комплексным содержанием рассматриваемой системы управления инвестиционной деятельностью в регионе: а) как управляющей подсистемы; б) как специальной области управления регионом. Эффективная реализация региональной инвестиционной политики в существенной мере зависит от использования методов управления инвестиционным процессом.

Широкий спектр возможностей государства в управлении инвестиционным процессом актуализирует как проблему оценки эффективности различных теоретических подходов к формированию региональных инвестиционной политики, так и проблему концептуального поиска инструментария реализации инвестиционной политики в регионах России. В работе исследован теоретический каркас обоснования современной государственной инвестиционной политики, основу которого составляют либерализм, кейнсианст-во, эволюционная теория. Суть научной дискуссии между различными направлениями экономической мысли сводится к поиску ответа на вопрос о конкретной роли государства в рыночной экономике, и в частности, в управлении инвестиционными процессами.

Изучение европейской модели формирования региональной инвестиционной политики показало, что ее основным принципом является поддержка развития территорий путем стимулирования роста производственного сектора, который призван создавать наибольшее число новых рабочих мест. Государство соответственно помогает созданию и расширению производственных предприятий, а при необходимости - их переориентации и рационализации.

Региональная инвестиционная политика формируется с учетом таких принципов как: необходимость выравнивания экономического роста по регионам; обеспечение экономической безопасности и стабильности регионального развития; направленность на самообеспеченность и экономическую целостность региона; пропорциональное распределение ресурсов между отраслями и регионами; целевое (стратегическое) распределение ресурсов.

Основная проблема любых усилий в области инвестиционного развития - это ограниченность имеющихся инвестиционных ресурсов для реализации задач качественного и количественного плана. Анализ показал, что региональные инвестиционные стратегии все в большей степени должны сочетать подходы и инициативы, идущие «снизу вверх» и «сверху вниз» с точки зрения взаимодополняемости функций различных уровней управления («суб-сидиарности»).

Рассмотренный в работе западноевропейский опыт показал, что эффективность региональной политики любого государства определяется наличием и взаимодействием ее основных компонентов: теории и методологии, правовой базы, государственных институтов и финансовых ресурсов. Значимость последнего компонента особенно велика, поскольку даже при наличии самой прогрессивной методологии, сильных институтов и тщательно подготовленного законодательства, действенность региональной инвестиционной политики может быть минимальной, если отсутствуют необходимые материальные и финансовые ресурсы для ее реализации.

Среди указанных компонентов региональной инвестиционной политики в России только в первом имеются более или менее существенные заделы. В то же время институциональные структуры региональной политики, а также необходимое правовое поле фактически отсутствуют. За последнее десятилетие не было принято ни одного закона в этой области. Размеры финансовых ресурсов, направляемых на цели региональной политики через систему межбюджетных отношений и региональных программ весьма ограничены и распределяются по политическим предпочтениям.

Исследованы причины инвестиционного кризиса, охватившего экономику России в 90-е годы, когда за десятилетие инвестиции в основной капитал снизились в четыре раза.

Динамика инвестиционного спроса определялась совокупным воздействием факторов изменения отраслевой, технологической и воспроизводственной структуры национальной экономики. Основным источником финансирования капитальных вложений для российских предприятий являются их внутренние средства предприятий. В последние годы несколько улучшился климат для иностранного инвестирования в российскую экономику, о чем свидетельствует рост объемов прямых капиталовложений.

Анализ реализации государственной инвестиционной политики в регионах Южного федерального округа показал, что за исключением Краснодарского и Ставропольского краев, Ростовской и Волгоградской областей, регионы Юга РФ имеют инвестиционный потенциал ниже среднего по стране. В целом показатель инвестиционной обеспеченности ЮМР в расчете на душу населения в 1,54 раза ниже среднего по России.

Выявлена тенденция нарастания устойчивых диспропорций в межотраслевой структуре производства и декапитализации основных отраслей экономики. Систематизированы основные причины «инвестиционного голода», а именно: высокие издержки «прозрачности», необходимой для получения кредитов и инвестиций; слабый контроль со стороны инвесторов; аномальные риски, сужающие горизонты инвестирования до краткосрочного периода, что мало подходит для проектов в сфере реального производства и др.

В качестве центральной в работе выделена проблема резкой дифференциации регионов Юга России по инвестиционной привлекательности. На основе детального анализа сделан следующий вывод: инвестиционный интерес фокусируется на тех регионах, где сильнее сконцентрированы ресурсы, у остальных регионов и мест крайне мало шансов стать объектом интереса крупных инвесторов. Решить все накопившиеся проблемы в этих условиях без активной государственной инвестиционной политики не представляется возможным.

Внутрирегиональный срез анализа по Краснодарскому краю подтвердил выявленные на общенациональном и макрорегиональном уровнях тенденции развития инвестиционного процесса. Основными источниками инвестиционных ресурсов в крае являются собственные средства предприятий (прибыль, амортизационные отчисления), привлеченный и заемный капитал. Бюджетные средства в структуре инвестиций составляют 11%, из них федеральный бюджет - 5,4%. Средства федерального бюджета направляются в основном, на финансирование федеральных целевых программ в крайне малых объемах.

Анализ Программы экономического и социального развития Краснодарского края на 2002-2005 годы показал, что простое перечисление существующих в экономике края проблем не позволяет выделить стратегические инвестиционные приоритеты. Причем основным принципом отбора и поддержки инвестиционных проектов выступает принцип коммерческой целесообразности.

Межрегиональный и внутрирегиональный анализ инвестиционной деятельности подтвердил общероссийскую тенденцию усиления деструктивной асимметрии хозяйства, которая проявляется в неравномерном доступе к необходимым ресурсам и факторам (в частности, по причине слабой инфраструктурной поддержки), в различной наделенности инвестиционными ресурсами, в разном уровне развития отдельных сфер или местностей.

Основным инструментом федерального регулирования регионального развития в настоящее время являются федеральные целевые программы социально-экономического развития регионов. Оценка реализации ФЦП «Юг России» показала, что этот инструмент имеет целый ряд недостатков. Один из важнейших - отсутствие четких критериев отбора регионов, социально-экономические проблемы которых должны решаться программными методами с участием федерального бюджета. Другой недостаток - недофинансирование программ. Анализ распределения инвестиций из федерального бюджета по субъектам Федерации позволил сделать вывод о стихийном характере этого распределения.

Нечеткость критериев отбора регионов, которым должна оказываться поддержка, стихийный характер распределения федеральных инвестиций по регионам, и как следствие - неэффективное расходование средств федерального бюджета через федеральные целевые программы объясняется, в первую очередь, отсутствием стратегии территориального развития страны. Это вынуждает регионы формировать собственную стратегию самостоятельно, в разной степени используя имеющиеся факторы, ресурсы, условия и возможности, в общем случае слабо учитывая цели и задачи как соседей, страны, так и тенденции развития мирового хозяйства в целом.

Многообразие и острота современных российских региональных проблем требуют разработки новых методических подходов и поиска соответствующего инструментария при формировании и реализации региональной инвестиционной политики.

Инвестиционная стратегия развития ЮФО должна отвечать долгосрочным национальным и макрорегиональным интересам. Ее разработка требует, прежде всего, анализа совместимости и согласования целей России в Южном федеральном округе и целей ЮФО как подсистемы российского экономического пространства.

Стратегией согласованного достижения этих целей должно стать:

- создание необходимых и достаточных условий, привлечение и концентрация требуемых ресурсов и факторов для эффективного развития секторов хозяйства ЮМР, имеющих сравнительные рыночные преимущества;

- сохранение и приумножение национального богатства'на Юге РФ при обеспечении всех законодательно установленных социальных норм и гарантий, создании действенных стимулов повышения экономической активности населения;

- выявление скрытых, формирование стратегических и тактических резервов, повышение эффективности использования имеющихся и осваиваемых ресурсов;

- сокращение до минимума потерь факторов, ресурсов и продуктов хозяйственной деятельности субъектов всех форм и функций собственности как основы хозяйства.

С учетом ресурсного потенциала общие для Юга России стратегические целевые установки должны проецироваться на проблемы развития каждого региона ЮФО и разворачиваться ими в собственную систему целей.

Базовым основанием стратегического целеполагания при формировании региональной инвестиционной политики является системное взаимодействие как внутренних, так и внешних природных и общественных уеловий, освоенных макрорегиональным сообществом ресурсов и присвоенных хозяйственными субъектами факторов производства, используемых в процессе реализации совокупного воспроизводственного потенциала макрорегиона.

Важную роль в успешной реализации региональной инвестиционной политики наряду с оценкой потенциала развития макрорегиона играет выработка объективных критериев поддержки отдельных инвестиционных проектов и программ. В качестве таких критериев могут быть предложены следующие: целостное, устойчивое, безопасное, сбалансированное, социально ориентированное развитие ЮФО как макрорегиональной системы, всех ее подсистем и внутрисистемных элементов.

Региональная инвестиционная политика, понимаемая как система целей и действий по привлечению инвестиций в экономику региона, реализуется на практике в виде последовательного решения конкретных задач стратегического и тактического характера. Совокупность мероприятий, способных обеспечить реализацию инвестиционной политики в макрорегионе, должна быть нацелена на интенсификацию реальных процессов в ТЭК и минерально-сырьевом комплексе, на расширение экономического взаимодействия предприятий ТЭК и ОПК, на реализацию потенциала машиностроения, на инфраструктурное обустройство площадок для производственных объектов на периферии, на создание макрорегиональных сетей, на развитие АПК, морского и речного рыбного хозяйства, на развитие рекреационного комплекса, на развитие малых предприятий.

Оценочными параметрами результативности планируемой к реализации инвестиционной политики являются:

- согласованность инвестиционной стратегии макрорегиона с общей стратегией его социально-экономического развития (в процессе такой оценки выявляется степень согласованности целей, направлений и этапов в реализации этих стратегий);

- согласованность инвестиционной политики региона с предполагаемыми изменениями внешней инвестиционной среды с учетом глобальных -мирохозяйственных процессов;

- согласованность инвестиционной политики региона с его внутренним потенциалом;

- внутренняя сбалансированность региональной политики; -реализуемость региональной инвестиционной политики; -приемлемость уровня рисков, связанных с реализацией региональной инвестиционной политики;

-оценка предполагаемой социально-экономической эффективности региональной инвестиционной политики;

-оценка социальной, экологической, экономической и д.р. безопасности при реализации особенно крупномасштабных проектов.

При положительных результатах оценки разработанной региональной инвестиционной политики, соответствующей избранным критериям и менталитету инвестиционного поведения она может быть принята к реализации.

Предлагаемый автором подход представляет собой определенное продвижение в области совершенствования методических основ регионального инновационно-инвестиционного планирования. Макрорегиональная конкретизация мероприятий по обеспечению государственной инвестиционной политики на основе объективной оценки потенциала регионов ЮФО (наличие природных, материальных, трудовых, финансовых и иных ресурсов) и с учетом выделенных критериев позволит более четко определять приоритеты, формы и методы поддержки отдельных инвестиционных проектов и программ.

Таким образом, проведенное исследование позволяет сделать вывод, что важнейшими условиями целенаправленного привлечения инвестиций в экономику регионов Южного федерального округа являются:

1. Формирование региональной инвестиционной политики на основе принципа согласованного достижения национальных и региональных целей, а также принципа макрорегиональной конкретизации потенциалов различных регионов ЮФО и разрабатываемых мероприятий по инвестиционному обеспечению территориального развития.

2. Для более эффективной реализации региональной инвестиционной политики необходимо наличие ограниченного числа государственных органов, прежде всего, федерального уровня с ясными и четко определенными полномочиями и обязанностями по формированию, координации и обеспечению региональной инвестиционной политики.

3. Существование полноценного и непротиворечивого законодательства, обеспечивающего стабильное и рассчитанное на длительную перспективу регулирование правил работы на инвестиционном рынке регионов Юга России.