Регулирование процессов концентрации капитала в промышленности России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Регулирование процессов концентрации капитала в промышленности России"

На правах рукописи

ИВАНОВСКАЯ Марина Васильевна

РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОЦЕССОВ КОНЦЕНТРАЦИИ КАПИТАЛА В ПРОМЫШЛЕННОСТИ РОССИИ

Специальность: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

(Макроэкономика. Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами - промышленность)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

МОСКВА • 2006

Работа выполнена на кафедре Макроэкономики Государственного университета управления

Научный руководитель - к.э.н.. доцент Азоева О.В.

Официальные оппоненты - д.э.н , профессор Антонов В Г,

- к.э.н. Гаврилова О.П.

Ведущая организация - Российская Экономическая Академия

им. Г.В. Плеханова

Защита состоится «12» апреля 2006 г. на заседании Диссертационного совета Д 212.049 06 в Государственном университете управления по адресу: 109542, Москва, Рязанский проспект, 99, зал заседаний Ученого Совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного университета управления.

Автореферат разослан «10 »марта 2006 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета Д212.049.06 кандидат экономических наук, доцент

Родина И Б.

Л00£ А

1. Общая характеристика работы

Актуальность исследований. Процессы концентрации капитала, являются одними из основных форм конкурентной борьбы на мировых рынках в настоящее время. Основной идеей концентрации капитала, а также обычно сопутствующей ей реструктуризации компаний является создание новой стоимости, мобилизация дополнительных ресурсов для того, чтобы добиться конкурентных преимуществ на рынке Как показывает практика, реализация процессов концентрации капитала позволяет корпорациям захватывать монополистическое положение на рынке и успешно бороться со своими конкурентами В условиях, когда процессы концентрации капитала охватывают все большую часть мировых рынков, а транснациональные корпорации, пользуясь доминирующим положением на рынках, все больше способны оказывать влияние на внутреннюю и внешнюю политику государств, огромное значение приобретает государственное воздействие на процессы концентрации, используемые методы и формы этого влияния. Если судить по результатам, далеко не всегда поведение государства объясняется стремлением к всемирной либерализации торговли, созданию свободного рынка. Фундаментальные интересы государства, как показала вторая половина XX века, часто могут достигаться активным участием государства в базовых рыночных процессах, определяющих его место в мирохозяйственных связях.

Современные преобразования в России направлены на создание экономической системы, в которой использовались бы наиболее эффективные формы и методы хозяйствования, апробированные мировой практикой. В процессе становления рыночных отношений в России, основополагающими вопросами являются место корпоративных структур в общей экономической системе и роль государства в формировании и развитии этих структур. Решения этих вопросов имеет ключевое значение для стабилизации роста экономики и развития всей инфраструктуры торгового и производственного секторов Одним из базовых элементов при принятии решения по этим ключевым вопросам является определение роли государства в управлении процессами концентрации капитала.

Наметившийся в последние годы переход российской экономики от этапа первоначального накопления капитала к более цивилизованным рыночным отношениям поставил перед большинством крупных компаний вопросы о дальнейшем их развитии Они столкнулись с проблемой оптимизации структуры бизнеса и необходимостью дальнейшего расширения его наиболее перспективных направлений, в том числе и путем выхода на зарубежные рынки. В то же время

РОС. НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА

занятие отечественными компаниями достойного места на мировых рынках, доминирование отечественных производителей на внутренних рынках, что в конечном счете и определяет конкурентоспособность государства, не является только проблемой самих корпораций и фирм Важное значение имеет активная позиция государственных органов и методы ими используемые

Актуальность темы исследования обусловлена следующими основными факторами.

Во-первых, опыт процессов концентрации капитала в России свидетельствует, что решения в этой области не имели системного характера и должного экономического обоснования, были результатом случайного поиска и часто оказывались неэффективными В силу непродолжительности во временном интервале реализации процессов концентрации капитала в России практически не исследованы вопросы осуществления государственного влияния на процессы концентрации капитала и возможные последствия такого влияния Отсутствие комплексных исследований данных вопросов позволяет говорить об актуальности его анализа.

Во-вторых, являясь одним из наиболее важных инструментов оптимизации структуры бизнеса, концентрация капитала играет огромную роль в развитии отдельных отраслей и экономики в целом, что чрезвычайно важно для современной России. В этом случае при принятии решений о приоритетных направлениях развития и формах их реализации определяющая роль остается за государством

В-третьих, активизация процессов активное концентрации капитала в России, наметившаяся в последние годы, дает основание полагать, что выработка соответствующей государственной стратегии регулирования данных процессов займет ведущее место среди методов реализации государственной внешнеэкономической политики

Необходимо также отметить, что российские компании, обладающие достаточными средствами, стремятся выйти на мировой рынок, поэтому следует ожидать активизацию процессов концентрации капитала, связанных с инвестициями за рубеж В целом, экономический рост и последовательная политика государства по осуществлению экономических реформ должны способствовать активизации процессов концентрации капитала в ряде секторов экономики России.

Степень разработанности темы. Исследуемая тема довольно глубоко разработана западными экономистами применительно к экономической ситуации развитых стран и странам «старой Европы». К таким ученым относятся Р Стейн,

Лажу Александра, Дж Робинсон, Дж Стигляр Нельзя не упомянуть глубокие исследования проблем концентрации капитала в банковской сфере Г. Пфайффера В то же время в данной работе исследуются проблемы, не характерные для стран, для которых эти теории разрабатывались В отечественной научной литературе необходимо выделить работы М. Делягина, работы авторов противоположных по своим взглядам А Илларионова и С Глазьева Особо необходимо отметить, что все работы отечественных ученых и большинство зарубежных основываются на трудах Леонтьева В В Не отрицая глубины и правильности существующих работ отечественных авторов, следует отметить, что для современной экономической ситуации России это настолько новая и злободневная тема, что за малый исторический период все грани исследуемого процесса невозможно глубоко рассмотреть. Исходя из обоснованной актуальности выбранной темы исследования, были сформулированы цель, объект и предмет исследования.

Объект исследования - процессы концентрации капитала в промышленности России как выражение современных мировых экономических тенденций

Предмет исследования - методы государственного регулирования процессами концентрации капитала.

Целью данного исследования является разработка и обоснование направлений совершенствования методов государственного регулирования процессов концентрации капитала, как инструмента повышения конкурентоспособности отечественных предприятий на внешнем и внутреннем рынках.

Для достижения указанной цели в диссертации поставлены и решены следующие основные задачи.

- на основе анализа статистических данных выявить особенности и направленность процессов концентрации капитала в современных международных экономических отношениях,

- проанализировать и дать описательную характеристику современного состояния процессов концентрации капитала в России,

оценить влияние процессов концентрации капитала на конкурентоспособность отечественных предприятий промышленности;

- проанализировать мировой опыт государственного регулирования процессов концентрации капитала и оценить возможности его использования в современных российских условиях;

- оценить состояние и действенность используемых государственных методов регулирования процессов концентрации капитала;

- разработать предложения по совершенствованию государственной политики в области регулирования процессов концентрации капитала в целях повышения конкурентоспособности отечественных производителей на зарубежных и внутренних рынках.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке концепции государственного регулирования процессов концентрации капитала в российской промышленности на макро- и микроуровне и разработке рекомендаций по применению соответствующих методов и инструментов регулирования

Наиболее существенные научные результаты, полученные лично автором, выносимые на защиту, заключаются в следующем'

1 Обоснована необходимость государственного регулирования процессов концентрации на национальном рынке не только с точки зрения осуществления антимонопольной политики, но и как метод защиты отечественных производителей от конкуренции со стороны транснациональных корпораций (стр 62 - 64)

2 Сформулированы и обоснованы основные положения концепции на основе сегментирования секторов экономики и использования для выделенных сегментов различных методов регулирования процессов концентрации капитала (стр 130 -132).

3. Показаны и обоснованы направления совершенствования методов государственного регулирования исследуемых процессов в части совершенствования нормативно-законодательной базы, конкретного участия государства в создании интегрированных промышленных структур, государственного программно-целевого планирования для приоритетных отраслей промышленности, разработки и внедрения национальной промышленной политики (стр 73 - 83; 96 -101).

4 Показано, что применительно к экспортно ориентированным отраслям промышленности наибольшую эффективность имеют административные и финансовые инструменты государственного влияния, выражающиеся в первую очередь в государственном участии в деятельности экспортно ориентированных интегрированных структур (холдингов). Рекомендовано использовать положительный опыт газовой отрасли и «Рособоронэкспорта» в судостроении и в цветной металлургии с учетом того, что доля государства в этих отраслях еще явно

недостаточна На стадии «входа в рынок» рекомендовано максимальное участие государства в формировании капитала компании и информационная поддержка, а на этапе активных действий по позиционированию на рынке - максимальное политическое содействие (стр. 67 - 72; 102 - 109).

5 В части защиты отечественных производителей со стороны транснациональных корпораций показано, что наиболее эффективными являются административные инструменты, позволяющие формировать территориально-производственные кластеры на основе программно-целевого планирования и формирования портфеля госзаказов определенным образом, стимулирующим концентрацию капитала в приоритетных отраслях промышленности По такой схеме рекомендовано формировать конкурентоспособные кластеры на основе предприятий алюминиевой, горнодобывающей и металлургической промышленностей Для выбранных отраслей промышленности последующее решение вопросов при реализации процессов концентрации капитала рекомендуется на начальном этапе основное внимание уделить программно-целевому планированию развития регионов и формированию портфеля госзаказов применительно к региональным условиям Что в свою очередь ускоряет процессы концентрации капитала, затрудняет зарубежным транснациональным корпорациям охватить весь объем регионального рынка и стимулирует прямые инвестиции в виде новых технологий и новейшего технологического оборудования На следующих этапах процесса основными являются финансовые инструменты в виде льготного кредитования, субсидий, а так же административное регулирование движения товаров через таможенную границу (стр. 132; 136,145 -152).

Практическая значимость результатов исследований. Результаты исследования могут быть использованы в работе Министерства экономического развития и торговли, других органов государственной власти при выработке государственной политики в области регулирования процессами концентрации капитала и использования обоснованных методов практического воздействия для повышения конкурентоспособности отечественных предприятий на национальных и зарубежных рынках. Результаты исследования могут быть также использованы в учебном процессе Государственного университета управления при изучении курсов «Государственное регулирование национальной экономики», «Международный менеджмент», «Управление внешнеэкономической деятельностью»

Теоретические и методологические основы исследования.

Теоретической базой для настоящей исследовательской работы послужили работы отечественных и зарубежных аналитиков и экономистов по теории процессов концентрации капитала, реформированию предприятий, проблемам структурных изменений, управлением капиталом предприятия и производством, стратегическому планированию, методам государственного регулирования процессов развития промышленного сектора экономики, общим вопросам конкурентоспособности государства и предприятий. В работе по данным вопросам широко использовались труды таких экономистов, как Дж. Робинсон, Э Чемберлин, Дж Бейн, Э Мейсон, С Хант, Й Шумпетер, Дж К Гелбрейт , А Фатак, Г Пфайффер и А Д Чендлер (в части исследования феномена образования гигантских корпораций), М Портер (в части теории конкурентоспособности), ДжКейнс (в части обоснования необходимости активного вмешательства государственного вмешательства в процессы рыночной экономики), а также работы отечественных ученых Л Абалкина, АМовсесяна, С Глазьева, Б Мильнера, А Илларионова и др, ссылки на которые с кратким анализом содержания основных трудов приведены по тексту исследования

Информационной основой исследования являются нормативно-правовые акты государственных органов управления - законы Российской Федерации, указы и постановления Правительства Российской Федерации, приказы министерств и ведомств России, а также статистические данные консалтинговых и аудиторских компаний, аналитические справки, опубликованные в материалах периодической экономической печати материалы специализированных конференций Апробация результатов исследований

Основные результаты диссертации были обсуждены на международных конференциях в Государственном университете управления, конференциях молодых ученых, специалистов и студентов по проблемам государственного управления внешнеэкономической деятельностью и обеспечения развития конкурентоспособности отечественных промышленных предприятий

Структура и объем работы Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения Общий объем работы 183 стр , в т ч 10 рисунков и 9 таблиц

Оглавление выглядит следующим образом.

Введение

1 Теоретико-методологические основы концентрации промышленного капитала в современной макроэкономической политоке

1 1 Влияние концентрации капитала на конкурентное положение государства в мировом хозяйстве

1 2 Особенности концентрации капитала на современных мировых рынках

1.3 Роль ТНК в процессе концентрации капитала

2 Анализ государственного регулирования концентрации капитала в национальной экономике России

2 1 Современное состояние процессов концентрации капитала в России

2 2 Анализ соответствия существующей нормативной базы государственного регулирования процессов концентрации капитала современным экономическим теориям

2 3 Оценка влияния государственного регулирования процессов концентрации

капитала на изменение конкурентоспособности отечественной промышленности

3 Концепция совершенствования регулирования процессов концентрации капитала в национальной экономике России

3.1 Предложения по использованию мировых тенденций формирования государственной политики в области регулирования концентрации капитала в России

3.2 Рекомендации по регулированию процессов концентрации капитала как инструмента повышения конкурентоспособности экспортно-ориентированного сектора национальной экономики

3.3 Направления защиты отечественного производителя на внутреннем рынке в условиях концентрации производственного капитала

Заключение

Список использованной литературы

Приложение

2. Основное содержание работы Во введении обосновываются актуальность темы исследования, формулируется цель, основные задачи, предмет и объект исследования Дается краткий обзор научной литературы по теме исследования

В первой главе «Теоретико-методологические основы концентрации промышленного капитала в современной макроэкономической политике» произведен анализ современных мировых процессов концентрации капитала и его влияния на конкурентоспособность отдельных корпораций и государств в целом В настоящем исследовании для поставленных целей и задач использовалось широкое понимание термина «концентрация капитала», которое включает в себя- увеличение размеров капитала путем капитализации прибавочной стоимости, проще говоря - увеличение масштабов (активов) компании путем реинвестирования прибыли;

- увеличение масштабов деятельности компании за счет приобретения (слияния или поглощения) других юридических лиц;

- сосредоточение капитала у определенной группы собственников (финансовое владение и распоряжение активами);

- территориальная концентрация капитала (беря за основу понятие концентрация как скопление), что приводит к образованию кластеров

Такой подход позволяет всесторонне оценить влияние процессов концентрации капитала на конкурентное положение государства в мировом хозяйстве Дана характеристика форм реализации этого процесса, к основным из которых относятся следующие;

В зависимости от характера интеграции компаний выделены следующие виды горизонтальные слияния; вертикальные слиянии; родовые слияния; конгломератные слияния

В зависимости от национальной принадлежности объединяемых компаний выделены два вида слияния компаний' национальные слияния; транснациональные слияния - слияния компаний, находящихся в разных странах (transnational merger), приобретение компаний в других странах (cross-border acquisition)

В зависимости от отношения управленческого персонала компаний к сделке по слиянию или поглощению компании выделены' дружественные слияния; враждебные слияния.

В зависимости от способа объединения потенциала выделены следующие типы слияния- корпоративные альянсы; корпорации

В свою очередь, в зависимости от того, какой потенциал в ходе слияния объединяется, выделены' производственные слияния; чисто финансовые слияния

Каждой форме даны пояснения и указаны области применения

Мировой опыт убедительно показывает, что современные крупные экономические образования, основанные на концентрации капитала и централизации управления - самая мощная экономическая сила, которая влияет на состояние национального хозяйства и его роль в глобальной экономике. Например, в США лицо промышленности определяют 300-400 крупнейших корпораций и финансово-промышленных фупп (ФПГ), выпускающих около 1/2 индустриальной продукции В Японии государство активно содействовало образованию и развитию ФПГ. Это и помогло быстро занять 2-е место в мире по объему промышленного производства Несомненно, концентрация капитала (что в определенные моменты означает крупное предприятие) определяет положительные тенденции в развитии национальной экономики

В современной России можно наблюдать тот же процесс в тех отраслях, где первоначально господствовали мелкие предприятия, а теперь быстро идет процесс консолидации Исторически российская промышленность развивалась в первую очередь как крупная промышленность Такое положение сложилось еще в царской России Для советской экономики также была свойственна непропорционально высокая доля крупных предприятий по сравнению с развитыми рыночными экономиками Уже в 1960 г. процент крупных предприятий (с числом занятых свыше 500 чел.) в СССР достигал почти 16% и был более чем в пять раз выше, чем в ФРГ. К концу советской эпохи доля крупных предприятий дошла до 29,5%, а трудились на них 85,1% всех занятых, то есть, чуть ли не все работники промышленности. В новой рыночной экономике России возникло много мелких предприятия, поэтому доля крупных в общей численности резко упала (до 2,9% в 1996 г) В 1996 г. на крупных предприятиях работало 68,7% занятых в промышленности, ими выпускалось 77,7% всей продукции Но структурные диспропорции не дали возможность в 90-е гг. экономике России развиваться' новообразованные фирмы были слишком малы, и в значительной степени неэффективны, а индустриальные гиганты не «вписывались» из-за своей негибкости в новые рыночные условия

Развитие современных экономических процессов невозможно рассматривать в рамках национальных границ, т.к процессы транснационализации с каждым годом все более и более стирают понятие «граница». Именно поэтому процессы концентрации капитала можно рассмотреть с одной стороны - в рамках существующего положения в

отдельно взятой стране, но в тоже время данные процессы неотделимы от процесса глобализации и транснационализации Именно процессы концентрации капитала в рамках мировой экономики определяют конкурентное положение государства в системе мирохозяйственных связей как с точки зрения возможности обеспечения доминирующего положения на отдельных рынках Так и с точки зрения участия в мировом научно-техническом процессе

Доля транснациональных слияний между компаниями развитых стран устойчиво занимала 77-80 % в общемировом объеме сделок подобного рода (пик пришелся на конец 80-х годов-98%). Основной тенденцией транснациональных слияний в развитых странах является увеличение доли участия компаний Европейского Сообщества Если в 1987 г она не достигала 20 %, то к 1991 г она поднялась до 50%, и с тех пор оставалась на этом уровне Пик покупок компаний за рубежом со стороны европейских компаний пришелся на год формирования Единого Европейского Рынка, когда доля приобретений европейских компаний составила 65 % от общемирового объема

В страновом аспекте в 1999-2003 гг наибольший интерес иностранных инвесторов вызывали корпорации Великобритании, Швеции, Германии и Нидерландов Определенный всплеск транснациональных слияний и поглощений (с организацией кросс-холдингов) в регионе ЕС в первой половине текущего десятилетия можно ожидать при условии сохранения (или предоставления) налоговых льгот для данного вида сделок

Из проведенного анализа следует, что основные процессы концентрации капитала происходит в секторе услуг, покрывая более 60% всего объема по стоимости; концентрация в товарно-сырьевом секторе имеет тенденцию к уменьшению (38% в 2003 г) Данные тенденции наблюдаются в глобальном масштабе и не зависят от региона. В производственном секторе отрасли с наиболее активными процессами концентрации капитала - химическая, нефтегазовые отрасли, автомобильная, электрическая и электротехническая отрасли В секторе услуг наиболее активны процессы в сфере телекоммуникаций и финансовом секторе

Отраслевые особенности концентрации капитала в определенной мере зависят от региональной и страновой специфики В развитых странах такие отрасли как финансы, транспорт, связь, химическая отрасль были самыми привлекательными для транснациональных слияний и поглощений Однако направления, по которым совершаются покупки корпораций в Европейском Сообществе и США различны В период 1998-2003 г в странах Европейского Сообщества корпорации, оперирующие в пищевой, табачной отраслях, служили наиболее привлекательными мишенями для

транснациональных поглощений. В США же компании, специализирующиеся в электротехнической отрасли и химии были наиболее привлекательны для инвесторов Из числа компаний, совершающих покупку, наиболее агрессивными были финансовые компании как в Европейском Сообществе, так и в США. они осуществили более четверти всех транснациональных поглощений. Ситуация же в Японии кардинально отличается как от европейской, так и американской. Хотя количество сделок по транснациональным слияниям и поглощениям японских корпораций возросло, однако их стоимость осталась относительно небольшой и какую либо тенденцию предпочтительности одной отрасли над другой выделить невозможно

Трудно переоценить роль и место ТНК в мировых процессах концентрации капитала Исходя из проанализированных статистических данных, были сделаны следующие основные выводы:

- конкурентоспособность страны в современных условиях во многом определяется наличием и масштабами ТНК, для которых данная страна является страной происхождения;

- постоянно усиливается роль государственного регулирования процессов концентрации капитала и формирования отечественных ТНК;

- ТНК определяют современный уровень на мировых рынках и соответственно правила выхода и позиционирования на этих рынках,

- современные ТНК характеризуются колоссальной концентрацией капитала в различных формах' финансовый, промышленный, интеллектуальный,

- особенностью современного этапа развития ТНК является ускоренная концентрация компаниями интеллектуального капитала как инструмента диктата условий деятельности на различных рынках, в первую очередь высокотехнологичных рынках (рынках товаров с высокой добавочной стоимостью), так и диктата (формирования) потребительских требований к продукции, представленной на рынке;

для занятия достойного места на мировых рынках предприятиям и корпорациям России в первую очередь придется столкнуться с противодействием ведущих транснациональных корпораций, противостоять которым должны отечественные ТНК, в процессе создания которых максимально учтен международный опыт.

Во второй главе «Анализ государственного регулирования концентрации капитала в национальной экономике России» рассмотрены методы государственного регулирования процессов концентрации капитала в России и дана оценка их соответствия современному состоянию исследуемых процессов

Первоначально процесс создания крупных интегрированных структур в российской экономике проявился в нефтяной промышленности, затем он распространился на другие отрасли В настоящее время процессы концентрации капитала в России развиваются бурными темпами Общий объем рынка слияний и поглощений за 2004 г составил 30 млрд долларов США, что на 70% превышает показатель 2003 г Объем сделок, где объектами приобретения стали российские компании, составил 26,5 млрд долл В 2004 г иностранные инвесторы участвовали приблизительно в 25% всех сделок с российскими объектами, общей стоимостью около 6,5 млрд долл Наиболее привлекательными для иностранного инвестора секторами остаются нефтегазовая промышленность и производство товаров народного потребления

2004 год был отмечен значительным ростом приобретений, совершенных российскими покупателями за рубежом Российские компании потратили около 3,5 млрд долларов на приобретение иностранных активов, что в четыре раза превышает показатель 2003 г. Крупнейшие промышленные холдинги, в частности, Норильский Никель или РУСАЛ, размещали таким образом денежные ресурсы, накопленные в условиях высоких мировых цен на их продукцию и привлеченные на рынках капитала Структура зарубежных приобретений также претерпела изменения Российские компании осуществляли экспансию не только в страны Восточной Европы или бывшего СССР, но и совершали сделки с компаниями на развитых западных рынках Все больше российских компаний стремятся стать глобальными игроками в своих секторах

Приведенный анализ статистических материалов позволил сделать вывод о том, что российскому рынку, так же как и мировому, свойственны стремление к укрупнению бизнеса и активное применение в процессе концентрации сделок слияний и поглощений Особенностью России является преобладание жестких враждебных поглощений с использованием «административного ресурса», то есть через банкротство и различные долговые схемы;

В действующих в России нормативно правовых актах в основном отражены методы государственного регулирования процессов концентрации капитала. Конституция Российской Федерации закрепляет конкуренцию в качестве важнейшего принципа конституционного строя (п 1 ст 8) и в качестве гарантии свободы экономической деятельности устанавливает запрет на экономическую деятельность, направленную на монополизацию и недобросовестную конкуренцию (п 2 ст 34)

На принципе конкуренции основана вся хозяйственная деятельность в условиях современной российской рыночной экономики, принцип конкуренции должен

пронизывать все сферы и отрасли экономической деятельности. Поэтому антимонопольная деятельность государства по поддержке конкуренции и ограничение недобросовестной конкуренции обусловливается особенностями функционирования тех или иных сфер хозяйственной деятельности, тех или иных субъектов экономической деятельности В связи с этим антимонопольное законодательство включает в себя ряд федеральных законов К числу наиболее важных в этой сфере следует отнести Закон РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» с изменениями и дополнениями Данный Закон определяет организационные и правовые основы предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции и направлен на обеспечение условий для создания и эффективного функционирования товарных рынков

Еще одним важнейшим федеральным законом в сфере антимонопольного регулирования является ФЗ от 17 августа 1995 года «О естественных монополиях» Данный Федеральный закон распространяется на отношения, которые возникают на товарных рынках Российской Федерации и в которых участвуют субъекты естественных монополий, потребители, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления.

Кроме названных федеральных законов существует большой массив законодательства, содержащий нормы, направленные на поощрение конкуренции и ограничение монополистической деятельности К таким актам, например, следует отнести федеральные законы «О рынке ценных бумаг», «О банках и банковской деятельности», «О реструктуризации кредитных организаций», «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг», «Об иностранных инвестициях», «О страховании», «О рекламе», «О финансово-промышленных группах», «О мерах по защите экономических интересов РФ при осуществлении внешней торговли» и др

Таким образом, можно сказать, что в Российской Федерации создана и развивается определенная правовая база реализации антимонопольной политики и поддержки конкуренции, сформирована система государственных органов по ее реализации, основным звеном которой выступает Федеральная антимонопольная служба РФ

Значительно выросший в последние годы объем законодательства Российской Федерации, а также его усложнение и детализация порождают более сложные по сравнению с прошлыми годами составы нарушений антимонопольного

законодательства органами власти. При этом стремительное развитие способов информационного обмена приводит к быстрому распространению однотипных нарушений по всей территории Российской Федерации, что также способствует увеличению абсолютного числа нарушений.

Ряд нарушений федеральными органами исполнительной власти антимонопольного законодательства вызван недостаточной сбалансированностью контрольных (надзорных) функций, возложенных на них Нередки случаи избыточности полномочий, а также пересечения сфер, в которых федеральные органы исполнительной власти осуществляют контроль (надзор), что и приводит к увеличению административных барьеров Многие факты нарушения антимонопольного законодательства вызваны стремлением федеральных органов исполнительной власти увеличить финансирование своей деятельности, помимо средств, выделяемых из федерального бюджета

Результаты исследования теоретических основ государственного регулирования процессов концентрации капитала и практической реализации теоретических положений в РФ позволили сделать следующие выводы

1 Экономическая теория прямо указывает на необходимость государственного регулирования монополий.

2 Для инновационного развития страны необходимы крупные фирмы и компании, обеспечивающие непрерывное развитие научно-технического процесса.

3. Государственное регулирование должно заключаться, с одной стороны, в ограничении монополизации внутреннего рынка как отечественными, так и зарубежными компаниями, а с другой стороны - проведении целенаправленной политики по созданию крупных отечественных предприятий, способных создать конкуренцию ТНК на мировых рынках и выступить проводником конкурентоспособности государства в международных экономических отношениях

В третьей главе «Концепция совершенствования процессов регулирования концентрации капитала в национальной экономике России» обоснованы основные направления деятельности органов государственной власти по использованию методов государственного регулирования в качестве стимулирования роста конкурентоспособности отечественных производителей на различных рынках

Процессы концентрации капитала имеют для России сравнительно недолгую историю, поэтому возрастает роль правильного, применительно к отечественным условиям, использования зарубежного опыта в данной области. Данный опыт складывается из двух основных составляющих: учет и прогнозирование мировых

тенденций, и использование отработанных методик для получения количественных оценок при принятии решения по вопросам концентрации капитала. Основным выводом из рассмотрения тенденций развития процессов концентрации капитала явилось то, что эти процессы являются объективными и буду развиваться дальше Как любой процесс его можно представить виде взаимосвязанных элементов, которые в свою очередь могут выступать в качестве точек приложения государственного регулирования процессом Используемые зарубежные методы оценки степени концентрации капитала могут в полном объеме быть использованы в деятельности отечественных контролирующих органов.

Переходя к оценке возможности влияния государства на повышение конкурентоспособности отечественных экспортно-ориентированных компаний и исходя из анализа успешного опыта отечественных компаний, были сделаны следующие выводы:

- за выход на мировой рынок необходимо «платить», стоимость данного «платежа» очень высока;

- успешная внешнеэкономическая стратегия подразумевает четкое сегментирование рынка и позиционирование на этом рынке

С точки зрения государственной политики в отношении деятельности рассмотренных в качестве примера предприятий необходимо особо отметить, что способность предприятий «оплатить» свой вход на мировой рынок обеспечена привилегированном их положением на российском рынке Положение это создано не без участия государства.

Необходимо обратить внимание на еще один вывод из рассмотренных материалов - современная организация менеджмента на рассматриваемых предприятиях Высокая концентрация капитала (столь необходимая для обеспечения конкурентоспособности отечественных предприятий на мировом рынке) предъявляет особые требования к управлению, системе менеджмента компании Реализация этого принципа в исследовании рассмотрена на примере нашей самой крупной отечественной транснациональной корпорации «Газпром»

Отталкиваясь от деятельности конкретных предприятий на мировом рынке, сформулированы выводы о роли государственного управления в решении этими предприятиями далеко не частных вопросов по завоеванию конкурентоспособных позиций на мировом рынке. В конечном счете, конкурентоспособность государства определяется конкурентоспособностью конкретных национальных предприятий, работающих на мировых рынках.

Первое, что необходимо решить в самое ближайшее время, это выработать единую концепцию развития российской промышленности, определить приоритетные направления развития отечественной промышленности Развитие отечественных ТНК, мероприятия по обеспечению занятия ими достойного места в международных экономических отношениях самым непосредственным образом связаны с определением приоритетов в развитии отечественной промышленности Нужна единая концепции развития российской промышленности (см рисунок 3 1), основанная на ее стратегической важности для национальной безопасности государства, открытости товарных рынков для новых технологий, их доступности для различных категорий поставщиков и потребителей, необходимости повышения уровня технологичности производства и расширения перечня видов продукции и услуг.

Рисунок 3 1 Концепция регулирования процессов концентрации капитала

Без наличия такой государственной концепции антимонопольным органам, действуя лишь в рамках антимонопольного законодательства, затруднительно выработать решения, способствующие как развитию конкуренции и удовлетворению интересов потребителей и поставщиков на промышленных рынках, так и стратегическому развитию экономики России в целом.

В рамках концепции инструментом оценки уровня концентрации предлагается применять следующий зарубежный опыт.

Индекс Херфиндаля-Хиршмана используется для классификации слияний и поглощений в три широких класса-

1 если НН1<1000, рынок оценивается как неконцентрированный, и слияния, как правило, беспрепятственно допускают.

2 если 1000<НН1<1800 рынок считается умеренно концентрированным, но при значении НН1>1400, его оценивают как «угрожающе немногочисленный», что может вызвать дополнительную проверку допустимости слияния.

3. при ННМ800 рынок считается высококонцентрированным. В этом случае действуют две нормы Если в результате слияния индекс увеличивается не более чем на 50 пунктов, оно, как правило, разрешается

При транснациональных сделках слияния/поглощения особенно необходимо содействие государства в контексте лоббирования интересов российских компаний, как при поглощении ими зарубежных компаний, так и при сделках с иностранными инвесторами в России Политическое отстаивание интересов российских компаний возможно осуществлять не только посредством переговоров на уровне министерств, правительств, может быть есть смысл создания особого органа при Минэкономразвития РФ или при внешнеполитическом ведомстве.

Также было бы чрезвычайно эффективно ведение государственной информационной базы, содержащей необходимые данные о потенциальных объектах инвестирования и инвесторах как российских, так и зарубежных, о мониторинге зарубежных рынков слияния/поглощения, данные о нормативно-правовой, политической, экономической специфике зарубежных рынков Такая база позволила бы на порядок повысить эффективность сделок слияния/поглощения, в первую очередь транснациональных, а также позволила бы государству опосредованно регулировать отраслевую и географическую структуру данных сделок.

Российская Федерация продолжает активную интеграцию в мировую экономику, где сделки по слиянию и поглощению компаний уже давно являются общепризнанным и эффективным механизмом не только перехода корпоративного контроля, но взаимопроникновения национальных экономик В этих условиях государство ни в коем случае не должно оставаться пассивным наблюдателем Регулируя рынок сделок слияний и поглощений, государство может стимулировать

образование предприятий, конкурентоспособных не только на российском, но и на мировом рынках

При анализе возможности регулирования процессов концентрации капитала для защиты отечественного производителя, за основу принималось, что в рассматриваемых процессах участвуют два субъекта' государство и корпоративные структуры различных прав собственности. К обязательным элементам деятельности государства в процессе концентрации капитала относятся:

- реализация смешанного характера собственности во вновь образуемых организационных структурах базовых отраслях промышленности с преобладающей долей государства;

- внедрение практики программно-целевого планирования;

совершенствование методик ценообразования на продукцию, производимую по госзаказам;

- улучшение системы подготовки кадров и организации работы представителей государства в советах директоров акционерных обществ приоритетных отраслей. (Особо необходимо отметить, что государство сохраняет за собой ответственность за развитие инфраструктуры приоритетных отраслей (наука, испытательная база, информационная среда, подготовка кадров и т д);

- государственные гарантии кредитования предприятий приоритетных отраслей;

- реализация таможенно-тарифной политики, направленной на поддержку отечественного производителя.

В качестве примера реализации защиты отечественного производителя рассмотрена деятельность государственных органов по защите отечественного авиапрорма.

Рассмотрение решения такой большой программной задачи как защита отечественных производителей процессами концентрации капитала нельзя сводить только к общероссийским масштабам. Необходимо отметить схожесть и различия в региональных и федеральных аспектах конкурентной политики. Региональные аспекты конкурентной политики в развитых промышленных регионах в целом не отличаются от федеральных аспектов конкурентной политики, так как крупные промышленные структуры, как правило, действуют в ряду технологически взаимосвязанных рынков с выходом на рынки других регионов России и зарубежные рынки. Регионы России (Республики, края и области) имеют различные размеры территории и отличаются

развитостью промышленной и социальной инфраструктуры, уровнем жизни, занятостью и платежеспособностью населения Так, только в Красноярском крае, Свердловской и Челябинской области сосредоточено металлургических, рудодобывающих, машиностроительных и оборонных предприятий больше, чем в Европе В работе проанализированы процессы концентрации капитала на региональном уровне, и показано, что предложенные методы государственного регулирования этих процессов действенны и на этом уровне.

В Заключении приводятся основные научные выводы, полученные автором и рекомендации по практической деятельности

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

1 Ивановская М В Концентрация капитала как фактор экономического роста экономики страны. Тезисы доклада Материалы 19-й Всероссийской научной конференции молодых ученых и студентов «Реформы в России и проблемы управления - 2004». ГУУ 2004 г.- 0,1 п.л.

2 Ивановская М.В. Современные тенденции развития процессов слияния и поглощения в мировой экономике. Ломоносов -2004 Международная конференция студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам, МГУ им. Ломоносова. Сборник тезисов. (Секция Проблемы национальной и глобальной экономики), 2004. -0,1 п.л.

3 Ивановская М В Современная антимонопольная политика как инструмент регулирования процессов концентрации капитала. Тезисы доклада Материалы 20-й Всероссийской научной конференции молодых ученых и студентов «Реформы в России и проблемы управления - 2005» ГУУ 2005 г -0,2 п.л.

4 Ивановская М.В. Влияние концентрации капитала на рыночные структуры Тезисы докладов 10-й международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы управления - 2005», ГУУ. 2005 - 0,1 п.л.

5 Ивановская М В. Транснациональные корпорации и концентрация капитала в мировой экономике Сборник трудов молодых ученых ГУУ М 2005г - 0,3 п л

6. Ивановская М.В (в соавторстве) Концентрация капитала в современной российской экономике. Статья. Международный журнал «ЭПОС» (экономика, предпринимательство, окружающая среда) №4, М. 2004 -0,5 п.л

7. Ивановская М.В. Концентрация капитала: вопросы теории и практики. М.Экон-Информ, 2005. - 5,75 п.л.

Подп. в печ. 09.03.2006. Формат 60x90/16. Обьем1,5п.л. Бумага офисная. Печать цифровая.

Тираж 50 экз. Заказ № 224

ГОУВПО «Государственный университет управления!» Издательский центр ГОУВПО «ГУУ»

109542, Москва, Рязанский проспект, 99, Учебный корпус, ауд. 106

Тел./факс: (095) 371-95-10, e-mail: ic@guu.ru

www.guu.ru

¿OOGft

SXM

>-5684

¿

i

» f

<ф

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Ивановская, Марина Васильевна

Введение

1. Теоретико-методологические основы концентрации промышленного капитала в современной макроэкономической политике.

1.1. Влияние концентрации капитала на конкурентное положение государства в мировом хозяйстве.

1.2. Особенности концентрации капитала на современных мировых ^q рынках.

1.2.1. Анализ процессов концентрации капитала в рамках

• мирохозяйственных связей.

1.2.2. Анализ отраслевых процессов концентрации капитала.

1.3. Роль ТНК в процессе концентрации капитала

2. Анализ государственного регулирования концентрации капитала в национальной экономике России.

2.1. Современное состояние процессов концентрации капитала в

России.

2.2. Анализ соответствия существующей нормативной базы государственного регулирования процессов концентрации капитала современным экономическим теориям.

• 2.3. Оценка влияния государственного регулирования процессов концентрации капитала на изменение конкурентоспособности отечественной промышленности.

3. Концепция совершенствования процессов регулирования концентрации капитала в национальной экономике России.

3.1. Предложения по использованию мировых тенденций формирования государственной политики в области регулирования концентрации капитала в России.

3.2. Рекомендации по регулированию процессов концентрации капитала как инструмента повышения конкурентоспособности экспортно-ориентированного сектора национальной экономики

3.3. Направления защиты отечественного производителя на внутреннем рынке в условиях концентрации производственного капитала.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Регулирование процессов концентрации капитала в промышленности России"

Актуальность исследований. Процессы концентрации капитала являются одними из основных форм конкурентной борьбы на мировых рынках в настоящее время. Основной идеей концентрацией капитала, а также обычно сопутствующей ей реструктуризации компании является создание новой стоимости, мобилизация дополнительных ресурсов для того, чтобы добиться конкурентных преимуществ на рынке. Как показывает практика, реализация процессов концентрации капитала позволяет корпорациям захватывать монополистическое положение на рынке и успешно бороться со своими конкурентами. В условиях, когда процессы концентрации капитала охватывают все большую часть мировых рынков, а транснациональные корпорации, пользуясь доминирующим положением на рынках, все больше способны оказывать влияние на внутреннюю и внешнюю политику государств, огромное значение приобретает государственное влияние на процессы концентрации, используемые методы и формы этого влияния. Если судить по результатам, далеко не всегда поведение государства объясняется стремлением к всемирной либерализации торговли, созданию свободного рынка. Фундаментальные интересы государства, как показала вторая половина XX века, часто могут достигаться активным участием государства в базовых рыночных процессах, включая процессы концентрации капитала, определяющих место государства в мирохозяйственных связях.

Современные преобразования в России направлены на создание экономической системы, в которой использовались бы наиболее эффективные формы и методы хозяйствования, апробированные мировой практикой. В процессе становления рыночных отношений, а говорить об уже устоявшейся экономической структуре в стране, наверно, еще рано, основополагающими вопросами являются место корпоративных структур в общей экономической структуре, и роль государства в формировании и развитии этих структур. Решения этих вопросов имеет ключевое значение для стабилизации экономики и развития всей инфраструктуры торгового и производственного секторов. Одним из базовых элементов при принятии решения по этим ключевым вопросам является определение роли государства в управлении процессами концентрации капитала.

Наметившийся в последние годы переход российской экономики от этапа первоначального накопления капитала к более цивилизованным рыночным отношениям поставил перед большинством крупных компаний вопросы о дальнейшем развитии. Они столкнулись с проблемой оптимизации структуры бизнеса и необходимостью дальнейшего расширения его наиболее перспективных направлений, в том числе и путем выхода на зарубежные рынки. В то лее время занятие отечественными компаниями достойного места на мировых рынках, доминирование отечественных производителей на внутренних рынках, что в конечном счете и определяет конкурентоспособность государства, не является только проблемой самих корпораций и фирм. Важное значение имеет активная позиция государственных органов и методы, ими используемые.

Актуальность темы исследования обусловлена следующими основными факторами.

Во-первых, опыт процессов концентрации капитала в России свидетельствует, что решения в этой области не имели системного характера и должного экономического обоснования, были результатом случайного поиска и часто оказывались неэффективными. В силу непродолжительности во временном интервале реализации процессов концентрации капитала в России практически не исследованы вопросы осуществления государственного влияния на процессы концентрации капитала и возможные последствия такого влияния. Отсутствие комплексных исследований данных вопросов позволяет говорить об актуальности его анализа.

Во-вторых, являясь одним из наиболее важных инструментов оптимизации структуры бизнеса, концентрация капитала играют огромную роль в развитии отдельных отраслей и экономики в целом, что чрезвычайно важно для современной России. В этом случае определяющая роль принятии и формах реализации решений о приоритетных направлениях развития остается за государством.

В-третьих, активное усиление тенденций к концентрации капитала в России, наметившееся в последние годы, дает основание полагать, что выработка соответствующей государственной стратегии регулирования данных процессов займет ведущее место среди методов реализации государственной внешнеэкономической политики.

Необходимо также отметить, что российские компании, обладающие достаточными средствами, стремятся выйти на мировой рынок, поэтому следует ожидать активизацию процессов концентрации капитала, связанных с инвестициями за рубеж. В целом, по мнению специалистов PriceWaterhouse Cooper's, экономический рост и последовательная политика государства по осуществлению экономических реформ должны способствовать активизации процессов концентрации капитала в ряде отраслей1.

Предмет исследования - методы государственного регулирования процессами концентрации капитала.

Объект исследования - процессы концентрации капитала как выражение современных мировых экономических тенденций.

Целыо данного исследования является разработка и обоснование направлений совершенствования методов государственного регулирования процессов концентрации капитала, как инструмента повышения конкурентоспособности отечественных предприятий на внешнем и внутреннем рынках.

1 Слияния и поглощения в России - официальные материалы конференции MarkelTrend, Москва, 25 -26 марта 2004 г.

Для достижения указанной цели в диссертации поставлены и решены следующие основные задачи:

- выявить на основе анализа статистических данных особенности и направленность процессов концентрации капитала в современных международных экономических отношениях;

- проанализировать и дать описательную характеристику современного состояния процессов концентрации капитала в России; оценить влияние процессов концентрации капитала на конкурентоспособность отечественных предприятий промышленности;

- проанализировать мировой опыт государственного регулирования процессов концентрации капитала и оценить возможности его использования в современных российских условиях;

- оценить состояние и действенность используемых государственных методов регулирования процессов концентрации капитала;

- разработать предложения по совершенствованию государственной политики в области регулирования процессов концентрации капитала в целях повышения конкурентоспособности отечественных производителей на зарубежных и внутренних рынках.

Научная новизна и основные результаты исследований. Основными научными результатами проведенного исследования являются следующие:

1. Обосновано, что концентрация капитала является объективным процессом, соответствующим современному состоянию мировой экономики и тенденциям ее развития и непосредственно влияющим на конкурентоспособность государств в международных экономических отношениях.

2. Обосновано, что в силу важности процессов концентрации капитала для обеспечения конкурентоспособности отечественных предприятий и, исходя из современных экономических теорий, государственное регулирование этими процессами является объективной необходимостью.

3. Сформулированы и обоснованы основные положения концепции регулирования процессов концентрации капитала с выделением уровней регулирования и определением экономических эффектов на каждом уровне государственного воздействия.

4. Рассматривая концентрацию капитала как процесс, выделены составляющие этого процесса и определено, что методы государственного регулирования могут и должны быть применены ко всем составляющим данного процесса и на всех фазах его реализации.

5. Показаны и обоснованы направления совершенствования методов государственного регулирования исследуемых процессов в части совершенствования нормативно-законодательной базы, конкретного участия государства в создании интегрированных промышленных структур, государственного программно-целевого планирования для приоритетных отраслей промышленности, разработки и внедрения национальной промышленной политики.

6. Обоснована необходимость государственного регулирования процессов концентрации на национальном рынке не только с точки зреиия осуществления антимонопольной политики, но и как метод защиты отечественных производителей от конкуренции со стороны транснациональных корпораций.

Практическая значимость результатов исследований. Результаты исследования могут быть использованы в работе Министерства экономического развития и торговли, других органов государственной власти при выработке государственной политики в области регулирования процессами концентрации капитала и использования обоснованных методов практического воздействия для повышения конкурентоспособности отечественных предприятий на национальных и зарубежных рынках. Результаты исследования могут быть также использованы в учебном процессе Государственного университета управления при изучении курсов «Государственное регулирование национальной экономики», «Международный менеджмент», «Управление внешнеэкономической деятельностью».

Теоретические и методологические основы исследования. Теоретической базой для настоящей исследовательской работы послужили труды отечественных и зарубежных аналитиков и экономистов по теории процессов концентрации капитала, реформированию предприятий, проблемам структурных изменений, управлением капиталом предприятия и производством, стратегическому планированию, методам государственного регулирования процессов развития промышленного сектора экономики, общим вопросам конкурентоспособности государства и предприятий. В работе по данным вопросам широко использовались труды таких экономистов, как Дж.К.Гелбрейт., А.Фатак, Г.Пфайффер и А.Д.Чеендлер (в части исследования феномена образования гигантских корпораций), М.Портер (в части теории конкурентоспособности), Дж.Кейнс (в части обоснования необходимости активного вмешательства государственного вмешательства в процессы рыночной экономики), а также работы отечественных ученых Л.Абалкина, А.Мовсесяна, С.Глазьева, А.Илларионова, Б. Мильнера и др., ссылки на которые с кратким анализом содержания основных трудов приведены по тексту исследования.

Информационной основой исследования являются нормативно-правовые акты государственных органов управления - законы Российской Федерации, указы и постановления Правительства Российской Федерации, приказы министерств и ведомств России, а также статистические данные консалтинговых и аудиторских компаний, аналитические справки, опубликованные в материалах периодической экономической печати материалы специализированных научных конференций.

Апробация результатов исследования.

Основные результаты диссертации были обсуждены на таких международных конференциях, как:

• Международная конференция «Ломоносов-2004» (МГУ)

• 19-я Всероссийская научная конференция молодых ученых и студентов "Реформы в России и проблемы управления", 2004 г.

• 12-й Всероссийский студенческий семинар «Проблемы управления», 2004 г.

• 9-ой международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы управления - 2004».

• 10-ой международной научно-практической конференции. «Актуальные проблемы управления - 2005».

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы, приложения. Общий объем работы 183 стр., в т.ч. 10 рисунков и 9 таблиц.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Ивановская, Марина Васильевна

Выводы из рассмотрения направлений совершенствования государственной политики о области регулирования процессов концентрации капитала можно сделать следующие выводы:

1. Концентрация капитала представляет собой процесс, имеющий свои составные части (выход на рынок, позиционирование на рынке, менеджмент всего процесса) и этим определяются объекты (фазы процесса) приложения государственного регулирования.

2. Совокупность методов и инструментов регулирования процессов концентрации капитала представляет собой концепцию государственной политики в этом вопросе.

3. В результате реализации представленной в работе концепции достигается макроэкономический эффект и микроэкономический эффект. Макроэкономический эффект проявляется в первую очередь в реализации государственной конкурентной политики. Микроэкономический эффект - в повышении конкурентоспособности отдельных фирм и корпораций.

160

Заключение

Анализ мировых процессов концентрации капитала позволяет сделать однозначный вывод о том, что концентрация капитала является объективным процессом, соответствующим современному состоянию мировой экономики и тенденциям ее развития. Современные крупные экономические образования, основанные на концентрации капитала и централизации управления, являются мощной экономической силой, которая влияет на состояние национального хозяйства и его роли в глобальных мирохозяйственных связях.

Основные процессы концентрации капитала происходит в секторе услуг, покрывая более 60% всего объема по стоимости. В то же время концентрация в товарно-сырьевом секторе имеет тенденцию к уменьшению (38% в 2003 г.). Данные тенденции наблюдаются в глобальном масштабе и не зависят от региона. В секторе услуг наиболее активны процессы в сфере телекоммуникаций и финансовом секторе. В производственном секторе отрасли с наиболее активными процессами концентрации капитала - химическая, нефтегазовые отрасли, автомобильная, электрическая и электротехническая отрасли.

Основными проводниками объективных процессов концентрации капитала являются транснациональные корпорации, характеризующиеся колоссальной концентрацией капитала в различных формах: финансовый, промышленный, интеллектуальный. Особенностью современного этапа развития транснациональных корпораций является ускоренная концентрация интеллектуального капитала как инструмента диктата условий деятельности на различных рынках, в первую очередь высокотехнологичных рынках (рынках товаров с высокой добавочной стоимостью), так и диктата (формирования) потребительских требований к продукции, представленной на рынке. Конкурентоспособность страны в современных условиях во многом определяется наличием и масштабами транснациональных корпораций, для которых данная страна является страной происхождения. В конкурентной борьбе за занятие достойного места на мировых рынках предприятиям и корпорациям России в первую очередь приходится сталкиваться с противодействием ведущих транснациональных корпораций, противостоять которым должны отечественные аналогичные корпорации. В силу важности процессов концентрации капитала для обеспечения конкурентоспособности отечественных предприятий, государственное регулирование этими процессами становится объективной необходимостью. Являясь одним из наиболее важных инструментов оптимизации структуры бизнеса, концентрация капитала играет огромную роль в развитии отдельных отраслей и экономики в целом, что чрезвычайно важно для современной России. В этом случае определяющая роль принятии и формах реализации решений о приоритетных направлениях развития остается за государством.

В настоящее время процессы концентрации капитала в России развиваются бурными темпами. Общий объем рынка слияний и поглощений за 2004 г. составил 30 млрд. долларов США, что на 70% превышает показатель 2003г. Иностранные компании, в первую очередь транснациональные, проявляют интерес к участию в процессах концентрации капитала в России. В 2004 г. иностранные инвесторы участвовали приблизительно в 25% всех сделок с российскими объектами, общей стоимостью около 6,5 млрд. долл. Наиболее привлекательными для иностранного инвестора секторами остаются нефтегазовая промышленность и производство товаров народного потребления.

Приведенный анализ статистических материалов позволил сделать вывод о том, что российскому рынку, так же как и мировому, свойственны стремление к укрупнению бизнеса и активное применение в процессе концентрации сделок слияний и поглощений. Особенностью России является преобладание жестких враждебных поглощений с использованием «административного ресурса», то есть через банкротство и различные долговые схемы.

Сделанный вывод об объективных предпосылках и необходимости участия государства в процессе концентрации капитала потребовал более углубленного исследования путей практической реализации действия государственных органов. Результаты исследования теоретических основ государственного регулирования процессов концентрации капитала и практической реализации теоретических положений в РФ позволили сделать следующие выводы:

1. Экономическая теория прямо указывает на необходимость государственного регулирования монополий.

2. Для инновационного развития страны необходимы крупные фирмы и компании, обеспечивающие непрерывное развитие научно-технического процесса.

3. Государственное регулирование должно заключаться, с одной стороны, в ограничении монополизации внутреннего рынка как отечественными., так и зарубежными компаниями., а с другой стороны -проведении целенаправленной политики по созданию крупных отечественных предприятий, способных создать конкуренцию транснациональным корпорациям на мировых рынках и выступить проводником конкурентоспособности государства в международных экономических отношениях.

Практическая реализация государственного регулирования концентрации капитала основывается на представлении этой концентрации как процесса с выделением составляющих элементов и соответствующих фаз процесса. Соответственно, методы государственного регулирования могут быть применены ко всем составляющим данного процесса и на всех фазах его реализации. Основными направлениями совершенствования методов государственного регулирования исследуемых процессов являются совершенствования нормативно-законодательной базы, конкретное участия государства в создании интегрированных промышленных структур, государственное программноцелевое планирования для приоритетных отраслей промышленности, разработка и внедрение национальной промышленной политики.

Первое, что необходимо решить в самое ближайшее время, это выработать единую концепцию развития российской промышленности, определить приоритетных направлений развития отечественной промышленности. Развитие отечественных ТНК, мероприятия по обеспечению занятия ими достойного места в международных экономических отношениях самым непосредственным образом связаны с определением приоритетов в развитии отечественной промышленности. Нужна единая концепции развития российской промышленности, основанная на ее стратегической важности для национальной безопасности государства, открытости товарных рынков для новых технологий, их доступности для различных категорий поставщиков и потребителей, необходимости повышения уровня технологичности производства и расширения перечня видов продукции и услуг.

Без наличия такой государственной концепции антимонопольным органам, действуя лишь в рамках антимонопольного законодательства, затруднительно выработать решения, способствующие как развитию конкуренции и удовлетворению интересов потребителей и поставщиков па промышленных рынках, так и стратегическому развитию экономики России в целом.

Также было бы чрезвычайно эффективно ведение государственной информационной базы, содержащей необходимые данные о потенциальных объектах инвестирования и инвесторах как российских, так и зарубежных, о мониторинге зарубежных рынков слияния/поглощения, данные о нормативно-правовой, политической, экономической специфике зарубежных рынков. Такая база позволила бы на порядок повысить эффективность сделок слияния/поглощения, в первую очередь транснациональных, а также позволила бы государству опосредованно регулировать отраслевую и географическую структуру данных сделок.

Нужен мониторинг деятельности крупнейших зарубежных компаний для проведения сравнительного анализа в ходе рассмотрения конкретных дел в рамках антимонопольного законодательства, так как его отсутствие снижает уровень экономической обоснованности решений, принимаемых антимонопольными органами.

Российская Федерация продолжает активную интеграцию в мировую экономику, где сделки по слиянию и поглощению компаний уже давно являются общепризнанным и эффективным механизмом не только перехода корпоративного контроля, но взаимопроникновения национальных экономик. В этих условиях государство ни в коем случае не должно оставаться пассивным наблюдателем. Регулируя рынок сделок слияний и поглощений, государство может стимулировать образование предприятий, конкурентоспособных не только на российском, но и на мировом рынках. При транснациональных сделках слияния/поглощения особенно необходимо содействие государства в контексте лоббирования интересов российских компаний, как при поглощении ими зарубежных компаний, так и при сделках с иностранными инвесторами в России. Политическое отстаивание интересов российских компаний возможно осуществлять не только посредством переговоров на уровне министерств, правительств, может быть есть смысл создания особого органа при Минэкономразвития РФ или при внешнеполитическом ведомстве.

Государственное регулирование процессов концентрации на национальном рынке необходимо не только с точки зрения осуществления антимонопольной политики, но и как метод защиты отечественных производителей от конкуренции со стороны транснациональных корпораций. При анализе возможности регулирования процессов концентрации капитала для защиты отечественного производителя, за основу принималось, что в рассматриваемых процессах участвуют два субъекта: государство и корпоративные структуры различных прав собственности. К обязательным элементам деятельности государства в процессе концентрации капитала относятся:

- реализация смешанного характера собственности во вновь образуемых организационных структурах базовых отраслях промышленности с преобладающей долей государства;

- внедрение практики программно-целевого планирования;

- совершенствование методик ценообразования на продукцию, производимую по госзаказам;

- улучшение системы подготовки кадров и организации работы представителей государства в советах директоров акционерных обществ приоритетных отраслей. (Особо необходимо отметить, что государство сохраняет за собой ответственность за развитие инфраструктуры приоритетных отраслей (наука, испытательная база, информационная среда, подготовка кадров и т.д.); государственные гарантии кредитования предприятий приоритетных отраслей;

- реализация таможенно-тарифной политики, направленной на поддержку отечественного производителя.

Таким образом, очевидно, что государство должно оказывать поддержку предприятиям, выходящим на зарубежный рынок, как посредством эффективного нормативно-правового регулирования, методами экономического стимулирования, так и путем переговоров и лоббирования интересов российских компаний на высшем уровне. Регулируя процессы концентрации капитала государство может опосредованно стимулировать образование в различных отраслях экономики предприятий конкурентоспособных не только на российском, но и на мировом рынках.