Трансформация экономических отношений рынка энергетических ресурсов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Трансформация экономических отношений рынка энергетических ресурсов"

На правах рукописи

Жабоедова Елена Александровна

ТРАНСФОРМАЦИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ РЫНКА ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Иркутск - 2003

Диссертационная работа выполнена в Байкальском государственном университете

экономики и права

Научный руководитель:

академик, доктор экономических наук, профессор Демина Мария Петровна

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Медведев Владимир Афиногенович кандидат экономических наук, доцент Калюжнова Надежда Яковлевна

Ведущая организация:

Восточно-Сибирский государственный технологический университет

Защита состоится 25 декабря 2003г в 15 час., на заседании диссертационного совета К 212.070.02 в Байкальском государственном университете экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. К.Маркса, 24, зал заседания диссертационного совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Байкальского государственного университета экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. Ленина,11, ауд. 101, корпус 2.

Автореферат разослан 25 ноября 2003 г.

Ученый секретарь диссертационного Совета, кандидат экономических наук, доцент

О.В.Чистякова

Т.Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования.

Современный этап эволюции рыночного хозяйства характеризуется двумя основными тенденциями - подъем рыночной системы на более высокую ступень формирования в передовых индустриальных странах развитой рыночной экономики со сбалансированной системой взаимосвязанных национальных и глобальных рынков. Вторая тенденция состоит в том, что регулирующая роль государства в распределении ресурсов общества наряду с рыночным механизмом и обслуживающее социальные потребности. Новая ступень в развитии рыночной системы определяется требованиями современного этапа научно-технической революции, а именно развитием наукоемких и высоких технологий, в т.ч. информационных.

Движение экономик развитых стран к экойомшсе смешанного типа, где основой оборота является система взаимосвязанных рынков, сопровождается возникновением новых форм проявления рыночных экономических отношений. А именно усложняется структура экономических отношений, как со стороны субъектов, так и объектов. Структура становится более диверсифицированной и многоуровневой.

Начавшиеся с 1970-х годов либерализация хозяйственных связей и глобализация мировой экономики получили широкое развитие к 1990г. в виде беспрецедентной взаимозависимости экономик разных стран. Углубление международного разделения труда, развитие мирового рынка потребовали развития международной рыночной инфраструктуры, в т.ч. унификации средств связи и транспорта, нефте- и газопроводов, и др.

Основными субъектами глобальных рыночных отношений становятся транснациональные корпорации и транснациональные банки. Именно они определяют основные потоки товаров, услуг, капитала, информации и играют центральную роль в развитии современной системы рынков.

Рыночные экономические отношения, которые характерны в настоящий момент для экономики России, являются трансформирующимися, т.е. окончательно не сформировавшимися и, данный процесс, по всей видимости, будет еще продолжаться долгое время. Перед Россией, которая также является частью мировой

экономической системы стоит задача дальнейших рыночных преобразований.

В данных условиях, как для российской рыночной экономики, так и всей глобальной системы рынков одним из важнейших рынков становится рынок энергетических ресурсов, как основы для развития всех других производств и рынков, особенно рынка высоких технологий.

Перед Россией как участницей общего процесса глобализации стоит задача завоевания своих ниш на глобальном рынке энергетических ресурсов.

Россия богата природными ресурсами, особенно энергетическими, однако запасы энергоносителей находятся на значительном расстоянии от крупных мировых рынков; для этого Россия располагает обширной и надежной инфраструктурой дш добычи и транспортировки сырьевых товаров, после дефолта и системных реформ 1990-х годов эта инфраструктура значительно недогружена.

Неудивительно, что указанные характеристики нашли свое отражение в современной структуре внешней торговли 'России. Экспорт энергоресурсов, именно нефтепродуктов может стать для России сравнительным преимуществом в международных экономических отношениях.

Трансформации экономических отношений, которые характерны для современной мировой глобальной экономики, накладываются на внутренние трансформационные процессы в экономике России, связанные с недостаточно развитыми рыночными экономическими отношениями, например, институционального характера и, кроме того, огромная территория страны предполагает наличие особенностей в проявлении трансформации экономических отношений на уровне регионов.

В результате формы проявления происходящих трансформаций в России значительно отличаются от формы проявления их в других странах, и требует специального изучения и учета данной специфики при разработке конкретных направлений развития экономики.

Всем этим обусловлена чрезвычайная важность данного исследования, а также изучения и выявления особенностей проявления трансформации экономических отношений для обозначения возможных направлений совершенствована рыночных отношений Российской экономики.

Степень научной разработанности проблемы.

Проблеме ресурсных рынков посвящено много исследований зарубежных и отечественных экономистов.

При проведении исследования сущности ресурсного рынка автор опирался на работы российских экономистов: А.Л.Агаповой, С.В.Брагинского, М.П. Деминой, Г.П.Журавлевой, Ю.А.Львова, Я.А.Певзнера, Б.А. Райзберга, Э. Райхлина, Р.И. Шнипера.

Методика исследования и анализа ресурсного рынка в работе базируется на трудах И.А. Диденко, Н. Дрейиера, В.М.Колесникова, В. Кузнецова, В.П.Одинца, Р.С.Пархоменкс, Г.Смита, А.Д.Соколова, В.М. Тарасевича, А. Тяпухина.

При изучении теоретических аспектов механизма функционирования ресурсного рынка использованы работы таких авторов как Блауг М., Вальрас Л., Гальперин В.М., Долан Э.Дж, Исаксен Й., Капелюшников Р., Кейнс Дж., Коуз Р., Курно О., Липси Р., Маршалл А., Менар К., Норт Д., Ойкен В., Робинсон Дж., Самуэльсон П., Стайнер П., Тироль Ж., Фишер С., Хайлбронер К., Хайман Д.Н., Чемберлин Э., Эклунд Э., Эрроу К. и др.

В исследовании основных проблем формирования и развития ресурсного рынка региона ресурсного типа и других вопросов, автор опирался на труды экономистов: Авдашевой С.Б., Аушева Н., Бузгалина A.B., Винокурова М.А., Дерябиной М., Кононова Ю.Д., Косолапова H.A., Крюкова В.А., Маневича В., Меренкова А.П., Паппэ iLIII., Пороховского A.A., Санеева Б.Г. и др.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка теоретической модели (принципов и форм) развития экономических отношений субъектов рынка энергетических ресурсов.

Поставленная цель определила необходимость решения следующих задач исследования:

- уточнение понятий ресурсный рынок, рынок порожденного спроса, интегрированная бизнес-группа;

- исследование субъектно-объектной структуры ресурсного рынка, объективных условий влияющих на трансформацию экономических отношений рынка энергетических ресурсов;

- разработка модели спроса на нефтепродукты в регионе ресурсного типа;

- выявление основных направлений трансформации ресурсного рынка в условиях стратегии включения России в мировое сообщество;

- выработка концептуальных подходов по доработке программы реализации топливно-энергетической политики.

Объект исследования - рынок нефтепродуктов региона ресурсного

типа.

Предмет исследования - экономические отношения, складывающиеся между субъектами рынка нефтепродуктов региона ресурсного типа, их трансформация.

Предполагаемое направление исследования доказать предположение о том, что для сохранения Россией своих позиций в мировом взаимодействии и выходом России из разряда стран, лишь поставляющих ресурсы для стран экономически более развитых, необходимо развитие отечественного рынка энергетических ресурсов, как сравнительного преимущества России в мировой экономике, как базы для развития высокотехнологичных отраслей промышленности — основы постиндустриальной экономики.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных исследователей, посвященные вопросам рынка ресурсов и рынка нефтепродуктов в частности. В качестве информационной базы использованы федеральные, региональные и корпоративные статистические материалы Госкомстата РФ, Минэкономики РФ, Минфина РФ,.материалы научных конференций и семинаров.

Исследование основано на положениях ведущих теоретических школ. В работе применен научный инструментарий, отражающий традиционные черты методологии экономической науки.

В качестве основного метода был выбран системный подход, который дополнялся приемами логического и теоретического и графического анализа экономических и социальных систем, включая индуктивный и дедуктивный методы, метод абстракции, метод корреляционно-регрессионного анализа.

Наиболее существенные результаты, полученные в исследовании:

- предложена уточняющая формулировка понятий «ресурсный рынок», «интегрированная бизнес-группа»;

- представлена действующая модель системы регулирования мирового энергетического рынка и на ее базе рассмотрены состояние и перспективы основных элементов системы и связь между ними. Сформулированы важнейшие тенденции развития мирового энергетического рынка, оказывающие влияние на формирование внутреннего рынка ресурсов;

- выявлены направления трансформации субъектной структуры рынка энергетических ресурсов;

- обоснована необходимость рассмотрения процесса формирования порожденного спроса на ресурс в зависимости от типов потребителей.

- показаны взаимосвязи спроса на нефтепродукты от спроса на продукцию конечных отраслей;

- предложены возможные пути трансформации субъектов рынка энергетических ресурсов;

- разработаны предложения по доработке региональной топливно-энергетической программы по основным направлениям топливно-энергетической политики.

Научная новизна исследования состоит в том, что содержащиеся в ней выводы дополняют уже имеющиеся теоретические наработки в рассматриваемой области знаний анализом ряда новых и мало изученных проблем и получением новых результатов. Диссертация содержит следующие моменты, которые обогащают содержание достигнутых отечественной экономической наукой результатов анализа формирования и развития ресурсного рынка и характеризуют научную новизну работы:

1. Расширен понятийный аппарат: уточнено понятие «ресурсный рынок» через рассмотрение его как рынка товаров производного спроса, определено понятие «этика потребления энергоресурсов», которое отражает изменения в структуре потреблении отдельных видов энергии обществом под влиянием морально-нравственных взглядов на масштабы, темпы, методы их разработки и потребления;

2. Определены основные направления трансформации субъектной структуры рынка энергетических ресурсов - основой экономики стали интегрированные бизнес-группы, активно идет процесс слияний и поглощений. Обобщены и систематизированы формы получения контроля над предприятиями ТЭК в процесс создания российских вертикально-интегрированных нефтяных компаний;

3. Разработана модель спроса на нефтепродукты в регионе ресурсного типа. В процессе ее реализации доказана линейная зависимость производного спроса на нефтепродукты от спроса на конечную продукцию отраслей (потребление продуктов питания, потребление непродовольственных товаров, с троса на услуги ЖКХ, бытовые услуги, спрос на услуги пассажирского транспорта, спрос на жилье и спрос на легковые автомобили).

4. Предложена концепция развития ВИНК путем их трансформации в энергетические компании, включающая в себя четыре способа создания новой энергетической компании на основе холдинговых концепций с участием контрольных акционеров ВИНК и государства.

Теоретическая и практическая значимость работы состоит в том, что предлагаемый методический аппарат и сформулированные на его основе рекомендации могут применяться:

- для насыщения спецкурсоЕ по экономической теории, маркетингу, антикризисному управлению, государственному управлению, антимонопольному регулировани-о.

- для научного обоснования разрабатываемой региональной политики по управлению топливно-энергетическим комплексом.

- для научного обоснования выбора стратегий развития предприятий, осуществляющих хозяйственную деятельность на рынке нефтепродуктов региона.

Реализация и апробация результатов исследования. Полученные научные результаты исследования обсуждались на научных конференциях: межвузовской научно-практической конференции «Проблемы экономики в условиях глобализации» (Иркутск, 25 марта 2002г.); международной научно-практической конфергнции «Перспективы российских экономических реформ XXI века» (Иркутск, 16-17 ноября 2000г.); международном симпозиуме (сент. 1997) и научно-практической конференции (апрель 1998) «Трансформация рыночных отношений в пореформенной России» (Иркутск); международной научно-практической конференции «Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке» (Иркутск, 18-19 декабря, 2002г).

Результаты исследования использованы для разработки ценовой политики ООО ТД «ЮКОС-М» филиал в г. Иркутск в Иркутском регионе.

Публикации. Всего по теме диссертации опубликовано 9 научных работ общим объемом 4,6 п.л.

Структура и объем работы. В соответствии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, и приложений. Работа изложена на 170 страницах машинописного текста, включая 33 таблицы, 23 рисунка, 2 графика, 17 приложений.

Во введении обоснована актуальность выполненного исследования, показана степень изученности проблемы. Сформулированы цель, задачи, определены объект и предмет исследования. Формулируется личный вклад автора в исследование данной научной проблемы и практическая значимость результатов диссертационного исследования.

В первой главе «Основы становления и функционирования рынка энергетических ресурсов» рассмотрена сущность рынка энергетических ресурсов как рынка товаров производного спроса, рассмотрена субъектная структура рынка, показан механизм функционирования ресурсного рынка и основные направления государственного «воздействия».

Во второй главе «Специфика функционирования рынка энергетических ресурсов в условиях региона ресурсного типа» проведен анализ рынка энергетических ресурсов региона ресурсного типа на примере Иркутской области, на основании него построена модель спроса на нефтепродукты в регионе, а также на основе использования конкурентной модели рынка изучено влияние конкурентной ситуации на процесс формирования цен в регионе.

В третьей главе «Концептуальные основы трансформации рынка энергетических ресурсов» предложена концепция трансформации российских ВИНК в энергетические компании, сформулированы концептуальные подходы по доработке основных направлений топливно-энергетической политики региона ресурсного типа.

В заключении сформулированы основные выводы и обобщены результаты исследования, обладающие признаками научной новизны.

II. Основные положения и результаты исследования, выносимые автором на защиту

1. Расширен понятийный аппарат: уточнено понятие «ресурсный рынок» через рассмотрение его как рынка товаров производного

спроса, определено понятие «чтика потребления энергоресурсов», которое отражает изменения и структуре потреблении отдельных видов энергии обществом под влиянием морально-нравственных взглядов на масштабы, темпы, методы их разработки и потребления.

Ресурсные рынки, в т.ч. и рынок энергетических ресурсов являются рынками товаров производного спроса.

Производный спросом авторами трактуется как спрос на ресурсы, который предъявляют фирмы и другие организации, включая правительство.

Главным мотивом спроса домашних хозяйств является получение удовлетворения от потребления, что находит свое выражение в понятии потребительской полезности товара, а с учетом платности товаров и услуг — в понятии ценности товара для потребителя. Главным мотивом производственной деятельности бизнеса является получение прибыли, и от того, насколько ресурсы способствуют получению прибыли, зависит спрос на них. Т.е. спрос на ресурсы это вторичный, порожденный спрос, инициированный стремлением бизнеса к получению прибыли.

Ресурсный рынок является частью рынка факторов. Однако мы не рассматриваем ресурсный рынск с точки зрения рынка факторов производства, что предполагает белее широкий подход. Согласно делению всех факторов производства на четыре группы факторов (некоторые авторы выделяют пять, еще и информацию) рынок факторов можно разделить на рынок труда, рынок капитала, рынок земли и рынок предпринимательских услуг. Сырьевые же ресурсы нельзя однозначно отнести ни к рынку капитала, ни к рынку земли.

Поэтому будем рассматривать ресурсный рынок как совокупность экономических отношений между субъектами - фирмами и другими организациями, включая правительство, спрос которых является производным, т.е. инициируется их стремлением получить прибыль.

В системе рынков данный рынок занимает важнейшее место и играет роль связующего звена между фирмами и домашними хозяйствами. Место и роль ресурсного рынка в системе рынков ясно представлено в классической модели функционирования экономики. В работе П. Самуэльсона данная модель - это связь 3-х видов рынка - финансового, рынка товаров и рынка ресурсов. Эти рынки тесно взаимосвязаны между собой и все товары и услуги поставляются через эти рынки. «Домашние хозяйства поставляют ресурсы на рынок ресурсов, за что они получают

ю

доходы от предприятий бизнеса. Те, в свою очередь, производят из поставленных ресурсов продукты потребления и услуги и поставляют их на рынок товаров и услуг. Домашние хозяйства на те деньги, которые они получили от бизнеса, покупают товары и услуги. Финансовый рынок же регулирует потоки доходов и расходов, а также регулирует поток сбережений и инвестиций бизнеса и домашних хозяйств»

С нашей точки зрения эту модель необходимо дополнить, учитывая в ней отношения, связанные с предложением ресурсов осуществляющим бизнесом, и спросом на ресурсы, предъявляемым домашними хозяйствами. Например, когда покупают землю у организаций и т.п. Здесь не учитывается движение ресурсов внутри сектора бизнеса, ведь предприятия осуществляют куплю-продажу ресурсов и между собой.

Функциональные отличия от рынка товаров первичного спроса базируются на различиях в характере взаимоотношений между экономическими агентами. На ресурсном рынке главную роль играют взаимоотношения между производителями, выступающими в роли продавцов, они жестко задаются и регламентируются технологией и организацией производства того или иного ресурса.

Спрос на ресурсы неэластичен. В условиях приближенно нормальных спрос на такую продукцию незначительно зависит от изменения цен на нее. Особенно неэластичен спрос в пределах небольшого промежутка времени, так как производители за такой период не в состоянии внести большое число изменений в технологический процесс. Изменение же цены может повлечь лишь смену поставщика.

Покупатели на данном рынке сконцентрированы географически, что связано с достаточно тесной их взаимозависимостью материальными потоками.

Продавцы и покупатели на данном рынке, как правило, «крупнее» продавцов и покупателей на рынке товаров первичного спроса, т.е. имеет место относительно высокий уровень их концентрации, что при определенных условиях может способствовать ограничению конкуренции и усилению монопольной власти отдельных субъектов.

Продавцы, и покупатели на рынке одного и того же товара довольно часто находятся в тесных отношениях интеграции. Причем, стремление предприятий к внутриотраслевой и межотраслевой интеграции характерно для современного этапа развития экономики России.

!

Ресурсные рынки являются материальной основой для развития промышленности страны. С данной точки зрения среди ресурсных рынков рынок энергетических ресурсов является наиважнейшим.

Кроме того, для России данный рынок может стать именно тем, где Россия будет иметь сравнительные преимущества в мировой экономической системе, т.к. важен рост экспорта в какой-либо из отраслей страны. Особенность российской экономики же тесно связана со значительной и растущей ресурсной и, прежде всего топливно-энергетической специализацией отечественной экономики. Очевидно, что встраивание России в процессы глобализации будет происходить посредством развития рынка топливно-энергетических ресурсов.

Мировой ресурсный энергетический рынок представляет собой единую неравновесную систему, т.к. для поддержания она требует непрерывного изъятия огромных ресурсов извне и сбрасывания значительного количества отходов.

К объективным экономическим условиям функционирования рынка энергетических ресурсов можно отнести следующие.

1. Важнейшей тенденцией развития мировой экономики является глобализация бизнеса.

2. Основными носителями процесса глобализации хозяйственных связей выступают транснациональные корпорации (ТНК).

3. Энергетический комплекс России - неотъемлемая часть национальной экономики России и мирового энергетического рынка. Условия функционирования экономики России в будущем во многом будут зависеть от трансформирования мировой геополитической и геоэкономической ситуации.

4. Российский энергетический рынок представляет собой систему региональных рынков, на которых осуществляют свою деятельность ВИНК (вертикально-интегрированные компании).

5. Основные тенденции развития энергетического рынка как открытой сложной системы напрямую зависит от изменения внешних условий бизнес-среды.

В процессе трансформации ресурсного рынка нельзя не учитывать влияние экологических факторов, и факторов межтопливной конкуренции, которые ведут к изменению ориентиров мирового сообщества в выборе потребляемых энергоресурсов. В США потребление нефти и газа в расчете на 1 дол. ВВП за последние 20 лет уменьшилось на 30%, в странах-членах

ОЭСР потребление энергоресурсов уменьшилось в 10 раз». Анализ показывает, что межтопливная конкуренция в энергетическом бизнесе, испытывая влияние экологических факторов, ведет к изменению ориентиров мирового сообщества в выборе потребляемых энергоресурсов.

Данная тенденция объясняется так называемой «этикой потребления энергоресурсов», которая определяется как совокупность морально-нравственных взглядов современного общества на масштабы, темпы, методы разработки и потребления различных источников энергии с учетом специфики их влияния на среду обитания и здоровье человека, а также обеспечение потребностей будущих поколений в энергоресурсах ", а также стремлением развитых стран избежать зависимости от поставщиков энергоресурсов.

2. Определены основные направления трансформации субъектной структуры рынка энергетических ресурсов - основой экономики стали интегрированные бизнес-группы, активно идет процесс слияний и поглощений. Обобщены и систематизированы формы получения контроля над предприятиями ТЭК в процесс создания российских вертикально-интегрированных нефтяных компаний.

Субъектная структура российского ресурсного рынка имеет свои особенности и направления трансформации. Она представляет собой совокупность нескольких интегрированных бизнес-групп, которые в свою очередь состоят из субъектов - компаний ТЭК, которые определяют в настоящее время функционирование данного рынка.

ИБГ по определению Я. Паппэ представляет собой «некоторую совокупность экономических агентов (совокупность юридических и физических лиц, осуществляющих хозяйственную деятельность), которая обладает следующими характеристиками: 1)хотя бы часть агентов является коммерческими организациями; 2)между агентами существуют регулярные взаимосвязи, более тесные, чем просто рыночные; 3)существует некоторый центр принятия ключевых решений, обязательных для всех агентов данного целого («центральный элемент»)».

Термин интегрированная бизнес-группа (ИБГ) был предложен авторами С. Авдашевой и В. Дементьевым. Он близок по определению к термину финансово-промышленная группа (ФПГ). Словосочетание ФПГ до появления понятия ИБГ получило широкое распространение и точно отражало особенность структуры и происхождения большинства крупных российских групп: туда входят предприятия реального и финансового

секторов, а формировались они банками. Позже это словосочетание было использовано в Федеральном законе "О финансово-промышленных группах", принятом в 1995г., где оыло дано строгое определение термина. В связи с этим в экономичен ой литературе стало затруднительным применять данный термин как достаточно строгий и в некоторых случаях ограниченный, и поэтому стал все меньше употребляться.

В российской экономике функционирует два типа ИБГ -имущественные и управленческие. Первые в свою очередь, разделяются на 1 )классические ИБГ; 2) системы взаимоучастия; 3) «распределенные» холдинги.

Доминирование «распределенных» холдингов в российской экономике связано со следующими факторами:

- неурегулированность прав собственности и существование реальной возможности пересмотра итогов приватизации;

- невозможность предъявления легального источника денежных средств, на которые была куплена большая часть крупных пакетов акций;

- высокий уровень налогов.

Олигополистическая конкуренция среди вертикально-интегрированных нефтяных компаний, развивавшаяся одновременно с процессами разгосударствления собственности и в момент недостатка инвестиций в расширение добычи нефти за счет разработки новых месторождений, привела к широкому применению ими стратегии горизонтальной интеграции.

В диссертации обобщены и классифицированы данные, из которых видно, что в настоящее время существует 9 ИБГ в состав которых входит 12 НК и около 50 предприятий ТЭК.

В процессе формирования субъектной структуры рынка энергоресурсов и реализации НК стратегии вертикальной и горизонтальной интеграции основные сделки по приобретению новых активов крупнейших российских ВИНК и формы получения контроля над этими активами были следующими: 1) приобретение контрольного пакета акций как дочерних, так и головных предприятий; 2) приобретение долговых обязательств, проведение внешнего управления; 3Инвестиционный конкурс; 4) выкуп у акционеров на вторичном рынке. 5 Дополнительная эмиссия акций .

Формирование активов ВЙНК из пакетов акций дочерних обществ, составлявших до 38% от уставного капитала, изначально предполагало возможность установления контроля над дочерним обществом, заинтересованным лицом (путем подтай на денежных и чековых аукционах и вторичном рынке более 50 °Л размещенных акций общества).

В целях снижения рисков враждеб* ого поглощения и вынужденного расчленения российские ВИНК активизировали интеграционные процессы внутри компаний (поглощение дочерних обществ путем обмена акций материнской компании на акции дочернкх обществ и переход на "единую акцию" компании).

3. Разработана модель спроса на нефтепродукты в регионе ресурсного типа. В процессе ее реализации доказана линейная зависимость производного спроса на нефтепродукты от спроса на конечную продукцию отраслей (потребления продуктов питания, потребления непродовольственных товаров, спроса на услуги ЖКХ, бытовые услуги, спроса на услуги пассажирского транспорта, спроса на жилье и спроса на легковые автомобили).

Совокупность экономических отюшений между субъектами -фирмами и другими организациями, включая правительство, представляют собой спрос этих субъектов, который является производным, т.е. инициируется их стремлением получить прибыль.

Необходимо изучать данные экономические отношения в конкретных условиях применительно к каждому региону. Очень важным является изучение данных условий в регионах ресурсного типа. Рынки ресурсов имеют потенциал для развития именно в данных регионах, включая Иркутскую область.

Предложена модель спроса на нефтепродукты на примере Иркутской области. Данный спрос является спросом порожденным. Фирмы, потребляющие нефтепродукты в свою очередь реализуют продукцию, являющуюся продукцией конечного потребления. Ее потребителями является население региона.

В модели потребление представлено следующими отраслями: сельское хозяйство, машиностроение и прочее промышленное производство, транспортная отрасль, ЖКХ, строительство, а также потребление на оборонные нужды и экспорт. Предполагается моделировать влияние на спрос важнейших экономических факторов, во влиянии которых аккумулируется вся сложная система аспектов развития

региона. Наилучшим образом эти факторы и их влияние на потребление нефтепродуктов описывается с помощью следующей модели.

Для построения модели были обработаны данные за период с 19702000гг. Целями применения модели является:

1. Подтверждение существования линейной зависимости между потреблением товаров первичного спроса и нефтепродуктами в Иркутском регионе в период с 1970гг-2000гг.

2. Установление величины зависимости между результирующим показателем - спросом на нефтепродукты в регионе и следующими факторами:

- Потреблением продуктов питания населением Иркутской области

- Потреблением непродовольственных товаров

- Спросом на услуги ЖК хозяйства, бытовые услуги, услуги пассажирского транспорта и др.

- Спросом на жилье;

- Спросом на легковые автомобили.

Необходимо отметить, что на 1 этапе в результате анализа полей корреляции была видна четкая граница между данными за период с 1970 -1982гг. и 1983-2000гг. Было решено разделить исходную модель на две, исследуемые отдельно - 1982гг. и 1983-2000гг.

В результате было подтверждено существование линейной зависимости между конечным потреблением населением региона и спросом на нефтепродукты в периоды с 1970-1982гг, а также с 1983 -2000гг. Во второй модели зависимость менее сильная, что связано с менее однородными данными за этот период времени.

Потребление нефтепродуктов напрямую зависело от потребления продуктов питания, непродовольственных товаров, услуг ЖКХ, бытовых услуг, услуг пассажирского транспорта, жилья и спроса на легковые автомобили. От спроса на легковые автомобили оно зависело в большей степени.

Органы государственного регионального управления могут опираться на установленные зависимости при выборе рычагов «воздействия» на потребление данных товаров.

4. Предложена концепция развития ВИНК путем их трансформации в энергетические компании, включающая в себя четыре способа создания новой энергетической компании на основе

холдинговых концепций с участием контрольных акционеров ВИНК и государства.

Основные тенденции трансформации бизнес-среды мирового энергетического рынка повлекли за собой следующие изменения в структуре экономических отношений:

- нефтяные и газовые компании с тали энергетическими компаниями;

- региональные производители электроэнергии трансформировались в компании-производители энергии;

- компании-производители энергии стали распределительными и транспортными компаниями;

- в отрасли активно идет процесс слияний и поглощений.

В основу концепции трансформации ВИНК положена эволюционная концепция управления, которой система ищет оптимальное состояние равновесия, позволяющее ей сохранить и приобрести новые конкурентные преимущества. Концептуальный подход, использованный при разработке данной концепции, предполагает системный стратегический переход организации из одного качественного состояния в другое посредством определенных стратегических изменений.

Цель разработки данной концепции - подготовка предложений по преобразованию ВИНК в энергетические компании и развитию новых видов бизнеса российских ВИНК. Их двух путей развития, учитывая, что инвестиционные ресурсы ограничены (в силу особенностей технологического процесса по разведке и разработке новых месторождений) более привлекательным является приобретение новых активов, нежели реализация инвестиционных проектов.

«Новая энергетическая стратегия России на период до 2020г.» предусматривает институциональные преобразования и развитие конкурентной рыночной среды в газовой, электроэнергетической и угольной отраслях ТЭК России. Уже разрабатываются и реализуются мероприятия по развитию процессов приватизации и разгосударствления угольной отрасли, концепция реструктуризации РАО ЕЭС России. Таким образом созданы предпосылки для интеграции нефтяных компаний в сопряженные отрасли энергетики.

Предложено и может быть использовано четыре варианта формирования энергетических компаний на базе имеющихся ИБГ. Наиболее оптимальными являются два из них.

Акционеры ВИНК принимают решение о внесении доли акций ВИНК в уставном капитале вновь образуемой энергетической компании. При такой модели ВИНК становится промежуточным холдингом в структуре холдинг-концерна. Собственники могут ввести в состав акционеров государство в обмен на принадлежащую ему долю участия в предприятиях сопряженных отраслей энергетики.

Второй вариант: контрольные собственники (акционеры ВИНК) совместно с государством принимают решение о создании энергетической компании по модели образования совместного предприятия промежуточного холдинга.

Таким образом, государство приобретает контроль над ВИНК (что соответствует целям, описанным в «Новой энергетической стратегии России на период до 2020г.»), а ВИНК получает контроль над исполнительными органами без аккумулирования значительных финансовых средств.

Принятие решения о выборе одного из путей должно основываться на комплексном анализе факторов, определении рисков и их количественных оценок, что может стать материалом для дополнительного исследования.

Публикации по теме диссертации

1. Коник(Жабоедова)Е.А.Основные проблемы формирования рынка нефтехимической продукции в условиях становления рыночных отношений / Становление и развитие рыночных отношений в транзитивной экономике: Сб. науч. трУ Деп. в ИНИОН РАН №53473 от 22.04.98, -0,5п.л.

2. Коник(Жабоедова)Е.А.Региональный рынок как элемент территориальной структуры рынка/Вестник ИГЭА. - 1998.-№16.-С.46-50.-0,Зп.л.

3. Коник(Жабоедова)Е.А.Функционирование рынка нефтепродуктов Иркутской области. Материалы международного симпозиума (сент. 1997) и научно-практической конференции (апрель 1998) «Трансформация рыночных отношений в пореформенной России».-Иркутск: Изд-во ИГЭА, 1998.-150с.-С.69-71.-0,2п.л.

4. Жабоедова Е.А. Нефтепродуктовое обеспечение восточных регионов России и перспективы его развития/ Перспективы российских экономических реформ XXI века: Материалы междунар. научно-практической конференции. Иркутск, 16-17 ноября 2000г.- Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2000.-209c.-C. 131-134.-0,25п.л.

5. Жабоедова Е.А. Нефтепродуктовое обеспечение восточных регионов России и перспективы его развития на основе франчайзинга / Проблемы экономики в условиях глобализации: Материалы межвуз. научно-практической конференции. Иркутск, 25 марта 2002г.- Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2002.-297c.-C.91-97.-0,4п.л.

6. Жабоедова Е.А. Эффективность вертикальной интеграции в нефтеперерабатывающей отрасли Иркутского региона. Деп. В ИНИОН РАН №56067 от 23.11.03 .-1,2п.л.

7. Жабоедова Е.А. Регулирование рынка нефтепродуктов региона через реализацию основных положений региональной топливно-энергетической и ценовой политики/Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке: Материалы междунар. Научно-практической конференции: 4.2. Иркутск, 18-19 декабря, 2002г. -Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2003,- Ч.2.-249с.-С. 25-35.- 0,6 п.л.

8. Жабоедова Е.А., Жабоедов A.C. Вертикальная интеграция как форма прямых хозяйственных связей в алюминиевой промышленности. Деп. В ИНИОН РАН.№ 56066 от 23.11.00- 0,4п.л.

9. Жабоедова Е.А., Жабоедов A.C. Особенности функционирования и развития алюминиевой промышленности Иркутской области. Деп. в ИНИОН РАН.№56065 от 23.11.00.-0,7.'ш. л.

2о оЗ -Д

~I » 1962 8

Жабоедова Елена Александровна

Трансформация экономических отношений рьшка энергетических ресурсов

АВТОРЕФЕРАТ

Подписано в печать 24.11.03. Формат 60x90 1/16. Бумага офсетная. Печать трафаретная. Усл. печ. л. 1,25 Уч.изд.л. 1.11. Тираж 120 экз.

664015, Иркутск, Ленина, 11. Отпечатано в ИПО БГУЭиП

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Жабоедова, Елена Александровна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ОСНОВЫ СТАНОВЛЕНИЯ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ.

1.1 .Сущность рынка энергетических ресурсов и условия, влияющие на его функционирование.

1.2.Субъектная структура рынка.

1.3. Механизм функционирования рынка.

1.4. Необходимость государственного воздействия на функционирование рынка

ГЛАВА 2. СПЕЦИФИКА ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ В УСЛОВИЯХ РЕГИОНА РЕСУРСНОГО ТИПА.

2.1. Межсубъектные экономические отношения на рынке энергетических ресурсов региона ресурсного типа.

2.2.Модель спроса на нефтепродукты.

2.3. Конкурентная ситуация на рынке нефтепродуктов региона ресурсного типа.

ГЛАВА 3. КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ ТРАНСФОРМАЦИИ РЫНКА ЭНЕРГОРЕСУРСОВ.

3.1. Концепция развития вертикально-интегрированных нефтяных компаний в условиях глобализации энергетического бизнеса.

3.2. Концептуальные подходы по доработке основных направлений топливно-энергетической политики (ТЭП) региона ресурсного типа.

3.3. Создание и реализация действенной и эффективной ценовой политики (через регулирование цен на природный газ).

Диссертация: введение по экономике, на тему "Трансформация экономических отношений рынка энергетических ресурсов"

Актуальность исследования. Рубеж тысячелетий отмечен для мирового сообщества динамизмом особого рода: глубокими, системного порядка, сдвигами в социально-экономических отношениях. Эти изменения в индустриально развитых странах реализуются в тенденциях формирования новой, постиндустриальной стадии.

Современный этап эволюции рыночного хозяйства характеризуется двумя основными тенденциями - подъем рыночной системы на более высокую ступень формирования в передовых индустриальных странах развитой рыночной экономики со сбалансированной системой взаимосвязанных национальных и глобальных рынков. Вторая тенденция состоит в том, что регулирующая роль государства в распределении ресурсов общества наряду с рыночным механизмом и обслуживающее социальные потребности. Новая ступень в развитии рыночной системы определяется требованиями современного этапа научно-технической революции, а именно развитием наукоемких и высоких технологий, в т.ч. информационных.

Усложняется структура экономических отношений, как со стороны субъектов, так и объектов. Структура становится более диверсифицированной и многоуровневой.

Начавшиеся с 1970-х годов либерализация хозяйственных связей и глобализация мировой экономики получили широкое развитие к 1990г. в виде беспрецедентной взаимозависимости экономик разных стран. Углубление международного разделения труда, развитие мирового рынка потребовали развития международной рыночной инфраструктуры, в т.ч. унификации средств связи и транспорта, нефте- и газопроводов, и др.

Основными субъектами глобальных рыночных отношений становятся транснациональные корпорации и транснациональные банки. Именно они определяют основные потоки товаров, услуг, капитала, информации и играют центральную роль в развитии современной системы рынков.

Рыночные экономические отношения, которые характерны в настоящий момент для экономики России, являются трансформирующимися, т.е. окончательно не сформировавшимися и, данный процесс, по всей видимости, будет еще продолжаться долгое время. Перед Россией, которая также является частью мировой экономической системы стоит задача дальнейших рыночных преобразований.

В данных условиях, как для российской рыночной экономики, так и всей глобальной системы рынков одним из важнейших рынков становится рынок энергетических ресурсов, как основы для развития всех других производств и рынков, особенно рынка высоких технологий.

Перед Россией как участницей общего процесса глобализации стоит задача завоевания своих ниш на глобальном рынке энергетических ресурсов.

Россия богата природными ресурсами, особенно энергетическими, однако запасы энергоносителей находятся на значительном расстоянии от крупных мировых рынков; для этого Россия располагает обширной и надежной инфраструктурой для добычи и транспортировки сырьевых товаров, после дефолта и системных реформ 1990-х годов эта инфраструктура значительно недогружена.

В структуре экспорта России преобладают сырьевые товары (на них приходится около 80% от общего объема экспорта товаров), в то время как доля промышленных товаров, включая военную технику, составляет лишь 10%. Экспорт услуг невелик, в 2002г. он составил 12% от экспорта товаров. Наконец, Россия импортирует в основном потребительские товары длительного пользования и товары повседневного спроса.[18, С.26]

Россия торгует именно теми товарами, которыми следует торговать, и вполне закономерно, что в период после кризиса 1998г. эти тенденции не ослабли, а, напротив, усилились. Ведь именно в указанных отраслях Россия обладает сравнительными преимуществами, и именно в эти области устремляются свободные субъекты экономической деятельности.

По прогнозам, дальнейший рост российской экономики будет достигаться за счет добычи, переработки и экспорта ресурсов. Но успех будет зависеть от следующих факторов:

- обеспечение устойчивого роста объемов экспорта;

- внутренняя экономика должна быть достаточно привлекательной для инвесторов, чтобы обеспечить поддержание адекватного уровня импортозамещения;

- развитие внутреннего финансового рынка, что позволит сократить отток капитала и увеличить капиталовооруженность страны.

Большое значение приобретает то, существует ли спрос на весь объем российского экспорта. Если спрос сократится, то наращивание экспорта приведет к падению цен. Если Россия вступит в ВТО, то она получит доступ к новым рынкам. Хотя сейчас экспортируемые товары не подвергаются регулированию и квотированию со стороны других стран, та сфера экспорта, в которой Россия могла бы занять доминирующие позиции благодаря наличию дешевых энергоносителей и инфраструктуры, более защищена от иностранных производителей. В развитых странах на рынках сбыта продукции традиционных стагнирующих отраслей (сталелитейная и алюминиевая промышленность, а также производство минеральных удобрений) действуют жесткие протекционистские меры, т.к. эти отрасли имеют важное внутриполитическое значение, а производители из развитых государств не могут конкурировать с компаниями из развивающихся стран.

Эти отрасли словно специально созданы для России. ЕС настолько обеспокоен таким положением, что требует в качестве предварительного условия для вступления России в ВТО резкого повышения внутрироссийских цен на газ.

Огромное значение имеют экономические отношения с Китаем. Без преувеличения можно сказать, что по мере того как Китай будет превращаться в «мировой цех» по производству промысленных товаров, Россия сможет стать основным поставщиком сырья для Китайских производителей. Годовой объем

ВВП Китая составляет около 3,8% от объема мирового производства. Однако он увеличивается примерно на 100 млрд. долл. В год, что равно около 15% мирового показателя. К 2020г. Китай намерен увеличить свой ВВП в реальном выражении в четыре раза [18, С.31].

Трансформации экономических отношений, которые характерны для современной мировой глобальной экономики, накладываются на внутренние трансформационные процессы в экономике России, связанные с недостаточно развитыми рыночными экономическими отношениями, например, институционального характера и, кроме того, огромная территория страны предполагает наличие особенностей в проявлении трансформации экономических отношений на уровне регионов.

В результате формы проявления происходящих трансформаций в России значительно отличаются от формы проявления их в других странах, и требует специального изучения и учета данной специфики при разработке конкретных направлений развития экономики.

Всем этим обусловлена чрезвычайная важность данного исследования, а также изучения и выявления особенностей проявления трансформации экономических отношений для обозначения возможных направлений совершенствования рыночных отношений Российской экономики.

В настоящее время изучение рынка энергетических ресурсов, его внутренних механизмов и закономерностей развития, поможет создать теоретическую основу для образования условий, которые необходимы России при встраивании ее в иерархию государств на качественно более высокий уровень.

Научная разработанность проблемы.

Проблеме ресурсных рынков посвящено много исследований зарубежных и отечественных экономистов.

При проведении исследования сущности ресурсного рынка автор опирался на работы российских экономистов: А.Л.Агаповой, С.В.Брагинского,

М.П. Деминой, Г.П.Журавлевой, Ю.А.Львова, Я.А.Певзнера, Б.А. Райзберга, Э. Райхлина, Р.И. Шнипера.

Методика исследования и анализа ресурсного рынка в работе базируется на трудах И.А. Диденко, Н. Дрейпера, В.М.Колесникова, В. Кузнецова, В.П.Одинца, Р.С.Пархоменко, Г.Смита, А.Д.Соколова, В.М. Тарасевича, А. Тяпухина.

При изучении теоретических аспектов механизма функционирования ресурсного рынка использованы работы таких авторов как Блауг М., Вальрас JL, Гальперин В.М., Долан Э.Дж., Исаксен Й., Капелюшников Р., Кейнс Дж., Коуз Р., Курно О., Липси Р., Маршалл А., Менар К., Норт Д., Ойкен В., Робинсон Дж., Самуэльсон П., Стайнер П., Тироль Ж., Фишер С., Хайлбронер К., Хайман Д.Н., Чемберлин Э., Эклунд Э., Эрроу К. и др.

В исследовании основных проблем формирования и развития ресурсного рынка региона ресурсного типа и других вопросов, автор опирался на труды экономистов: Авдашевой С.Б., Аушева Н., Бузгалина А.В., Винокурова М.А., Дерябиной М., Кононова Ю.Д., Косолапова Н.А., Крюкова В.А., Маневича В., Меренкова А.П., Паппэ Я.Ш., Пороховского А.А., Санеева Б.Г. и др.

Объект исследования - рынок нефтепродуктов региона ресурсного типа.

Предмет исследования - экономические отношения, складывающиеся между субъектами рынка нефтепродуктов региона ресурсного типа, и их трансформация.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка теоретической модели (принципов и форм) экономических отношений субъектов рынка энергетических ресурсов.

Поставленная цель определила необходимость решения следующих задач исследования:

- уточнение понятий ресурсный рынок, рынок порожденного спроса, интегрированная бизнес-группа;

- исследование субъектно-объектной структуры ресурсного рынка, объективных условий влияющих на трансформацию экономических отношений рынка энергетических ресурсов;

- разработка модели спроса на нефтепродукты в регионе ресурсного типа;

- выявление основных направлений трансформации ресурсного рынка в условиях стратегии включения России в мировое сообщество;

- выработка концептуальных подходов по доработке программы реализации топливно-энергетической политики.

Предполагаемое направление исследования доказать предположение о том, что для сохранения Россией своих позиций в мировом взаимодействии и выходом России из разряда стран, лишь поставляющих ресурсы для стран экономически более развитых, необходимо развитие отечественного рынка энергетических ресурсов, как сравнительного преимущества России в мировой экономике, как базы для развития высокотехнологичных отраслей промышленности - основы постиндустриальной экономики.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили научные труды отечественных и зарубежных исследователей, посвященные вопросам рынка ресурсов и рынка нефтепродуктов в частности. В качестве информационной базы использованы федеральные, региональные и корпоративные статистические материалы Госкомстата РФ, Минэкономики РФ, Минфина РФ, материалы научных конференций и семинаров.

Исследование основано на положениях ведущих теоретических школ. В работе применен научный инструментарий, отражающий традиционные черты методологии экономической науки.

В качестве основного метода был выбран системный подход, который дополнялся приемами логического и теоретического и графического анализа экономических и социальных систем, включая индуктивный и дедуктивный методы, метод абстракции, метод корреляционно-регрессионного анализа.

Наиболее существенные результаты, полученные в исследовании:

- предложена уточняющая формулировка понятий «ресурсный рынок», «интегрированная бизнес-группа»;

- представлена действующая модель системы регулирования мирового энергетического рынка и на ее базе рассмотрены состояние и перспективы основных элементов системы и связь между ними. Сформулированы важнейшие тенденции развития мирового энергетического рынка, оказывающие влияние на формирование внутреннего рынка ресурсов;

- выявлены направления трансформации субъектной структуры рынка энергетических ресурсов;

- обоснована необходимость рассмотрения процесса формирования порожденного спроса на ресурс в зависимости от типов потребителей.

- показаны взаимосвязи спроса на нефтепродукты от спроса на продукцию конечных отраслей;

- предложены возможные пути трансформации субъектов рынка энергетических ресурсов;

- разработаны предложения по доработке региональной топливно-энергетической программы по основным направлениям топливно-энергетической политики.

Научная новизна исследования состоит в том, что содержащиеся в ней выводы дополняют уже имеющиеся теоретические наработки в рассматриваемой области знаний анализом ряда новых и мало изученных проблем и получением новых результатов. Диссертация содержит следующие моменты, которые обогащают содержание достигнутых отечественной экономической наукой результатов анализа формирования и развития ресурсного рынка и характеризуют научную новизну работы:

1. Расширен понятийный аппарат: уточнено понятие «ресурсный рынок» через рассмотрение его как рынка товаров производного спроса, определено понятие «этика потребления энергоресурсов», которое отражает изменения в структуре потреблении отдельных видов энергии обществом под влиянием морально-нравственных взглядов на масштабы, темпы, методы их разработки и потребления;

2. Определены основные направления трансформации субъектной структуры рынка энергетических ресурсов - основой экономики стали интегрированные бизнес-группы, активно идет процесс слияний и поглощений. Обобщены и систематизированы формы получения контроля над предприятиями ТЭК в процесс создания российских вертикально-интегрированных нефтяных компаний;

3. Разработана модель спроса на нефтепродукты в регионе ресурсного типа. В процессе ее реализации доказана линейная зависимость производного спроса на нефтепродукты от спроса на конечную продукцию отраслей (потребление продуктов питания, потребление непродовольственных товаров, спроса на услуги ЖКХ, бытовые услуги, спрос на услуги пассажирского транспорта, спрос на жилье и спрос на легковые автомобили).

4. Предложена концепция развития ВИНК путем их трансформации в энергетические компании, включающая в себя четыре способа создания новой энергетической компании на основе холдинговых концепций с участием контрольных акционеров ВИНК и государства.

Теоретическая и практическая значимость работы состоит в том, что предлагаемый методический аппарат и сформулированные на его основе рекомендации могут применяться:

- для насыщения спецкурсов по экономической теории, маркетингу, антикризисному управлению, государственному управлению, антимонопольной деятельности.

- для научного обоснования разрабатываемой региональной политики по управлению топливно-энергетическим комплексом.

- для научного обоснования выбора стратегии развития предприятий, осуществляющих хозяйственную деятельность на рынке нефтепродуктов региона.

Реализация и апробация результатов исследования.

Полученные научные результаты исследования обсуждались на научных конференциях: межвузовской научно-практической конференции «Проблемы экономики в условиях глобализации» (Иркутск, 25 марта 2002г.); международной научно-практической конференции «Перспективы российских экономических реформ XXI века» (Иркутск, 16-17 ноября 2000г.); международном симпозиуме (сент. 1997) и научно-практической конференции (апрель 1998) «Трансформация рыночных отношений в пореформенной России» (Иркутск); международной научно-практической конференции «Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке» (Иркутск, 18-19 декабря, 2002г).

Результаты исследования использованы для разработки ценовой политики ООО ТД «ЮКОС-М» филиал в г. Иркутск в Иркутском регионе.

Публикации. Основные положения диссертационной работы опубликованы в учебном пособии, статьях и материалах конференции. Всего по теме диссертации издано 9 научных работ общим объемом 4,6 п.л.

Структура и объем работы. В соответствии с логикой исследования диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, и приложений. Работа изложена на 170 страницах машинописного текста, содержит 33 таблицы, 23 рисунка, 2 графика, 17 приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Жабоедова, Елена Александровна

Заключение

В диссертационном исследовании автором рассмотрены важнейшие аспекты трансформации рынка энергетических ресурсов в современных условиях. Получены следующие основные результаты:

1. Расширен понятийный аппарат: уточнено понятие «ресурсный рынок» через рассмотрение его как рынка товаров производного спроса, определено понятие «этика потребления энергоресурсов», которое отражает изменения в структуре потреблении отдельных видов энергии обществом под влиянием морально-нравственных взглядов на масштабы, темпы, методы их разработки и потребления.

Ресурсные рынки, в т.ч. и рынок энергетических ресурсов являются рынками товаров производного спроса.

Производный спросом авторами трактуется как спрос на ресурсы, который предъявляют фирмы и другие организации, включая правительство.

Главным мотивом спроса домашних хозяйств является получение удовлетворения от потребления, что находит свое выражение в понятии потребительской полезности товара, а с учетом платности товаров и услуг - в понятии ценности товара для потребителя. Главным мотивом производственной деятельности бизнеса является получение прибыли, и от того, насколько ресурсы способствуют получению прибыли, зависит спрос на них. Т.е. спрос на ресурсы это вторичный, порожденный спрос, инициированный стремлением бизнеса к получению прибыли.

Ресурсный рынок является частью рынка факторов. Однако мы не рассматриваем ресурсный рынок с точки зрения рынка факторов производства, что предполагает более широкий подход. Согласно делению всех факторов производства на четыре группы факторов (некоторые авторы выделяют пять, еще и информацию) рынок факторов можно разделить на рынок труда, рынок капитала, рынок земли и рынок предпринимательских услуг. Сырьевые же ресурсы нельзя однозначно отнести ни к рынку капитала, ни к рынку земли.

Поэтому будем рассматривать ресурсный рынок как совокупность экономических отношений между субъектами - фирмами и другими организациями, включая правительство, спрос которых является производным, т.е. инициируется их стремлением получить прибыль.

В системе рынков данный рынок занимает важнейшее место и играет роль связующего звена между фирмами и домашними хозяйствами. Место и роль ресурсного рынка в системе рынков ясно представлено в классической модели функционирования экономики. В работе П. Самуэльсона данная модель - это связь 3-х видов рынка - финансового, рынка товаров и рынка ресурсов. Эти рынки тесно взаимосвязаны между собой и все товары и услуги поставляются через эти рынки. «Домашние хозяйства поставляют ресурсы на рынок ресурсов, за что они получают доходы от предприятий бизнеса. Те, в свою очередь, производят из поставленных ресурсов продукты потребления и услуги и поставляют их на рынок товаров и услуг. Домашние хозяйства на те деньги, которые они получили от бизнеса, покупают товары и услуги. Финансовый рынок же регулирует потоки доходов и расходов, а также регулирует поток сбережений и инвестиций бизнеса и домашних хозяйств»

С нашей точки зрения эту модель необходимо дополнить, учитывая в ней отношения, связанные с предложением ресурсов осуществляющим бизнесом, и спросом на ресурсы, предъявляемым домашними хозяйствами. Например, когда покупают землю у организаций и т.п. Здесь не учитывается движение ресурсов внутри сектора бизнеса, ведь предприятия осуществляют куплю-продажу ресурсов и между собой.

Функциональные отличия от рынка товаров первичного спроса базируются на различиях в характере взаимоотношений между экономическими агентами. На ресурсном рынке главную роль играют взаимоотношения между производителями, выступающими в роли продавцов, они жестко задаются и регламентируются технологией и организацией производства того или иного ресурса.

Спрос на ресурсы неэластичен. В условиях приближенно нормальных спрос на такую продукцию незначительно зависит от изменения цен на нее. Особенно неэластичен спрос в пределах небольшого промежутка времени, так как производители за такой период не в состоянии внести большое число изменений в технологический процесс. Изменение же цены может повлечь лишь смену поставщика.

Покупатели на данном рынке сконцентрированы географически, что связано с достаточно тесной их взаимозависимостью материальными потоками.

Продавцы и покупатели на данном рынке, как правило, «крупнее» продавцов и покупателей на рынке товаров первичного спроса, т.е. имеет место относительно высокий уровень их концентрации, что при определенных условиях может способствовать ограничению конкуренции и усилению монопольной власти отдельных субъектов.

Продавцы, и покупатели на рынке одного и того же товара довольно часто находятся в тесных отношениях интеграции. Причем, стремление предприятий к внутриотраслевой и межотраслевой интеграции характерно для современного этапа развития экономики России.

Ресурсные рынки являются материальной основой для развития промышленности страны. С данной точки зрения среди ресурсных рынков рынок энергетических ресурсов является наиважнейшим.

Кроме того, для России данный рынок может стать именно тем, где Россия будет иметь сравнительные преимущества в мировой экономической системе, т.к. важен рост экспорта в какой-либо из отраслей страны. Особенность российской экономики же тесно связана со значительной и растущей ресурсной и, прежде всего топливно-энергетической специализацией отечественной экономики. Очевидно, что встраивание России в процессы глобализации будет происходить посредством развития рынка топливно-энергетических ресурсов.

Мировой ресурсный энергетический рынок представляет собой единую неравновесную систему, т.к. для поддержания она требует непрерывного изъятия огромных ресурсов извне и сбрасывания значительного количества отходов.

К объективным экономическим условиям функционирования рынка энергетических ресурсов можно отнести следующие.

1. Важнейшей тенденцией развития мировой экономики является глобализация бизнеса.

2. Основными носителями процесса глобализации хозяйственных связей выступают транснациональные корпорации (ТНК).

3. Энергетический комплекс России - неотъемлемая часть национальной экономики России и мирового энергетического рынка. Условия функционирования экономики России в будущем во многом будут зависеть от трансформирования мировой геополитической и геоэкономической ситуации.

4. Российский энергетический рынок представляет собой систему региональных рынков, на которых осуществляют свою деятельность ВИНК (вертикально-интегрированные компании).

5. Основные тенденции развития энергетического рынка как открытой сложной системы напрямую зависит от изменения внешних условий бизнес-среды.

В процессе трансформации ресурсного рынка нельзя не учитывать влияние экологических факторов, и факторов межтопливной конкуренции, которые ведут к изменению ориентиров мирового сообщества в выборе потребляемых энергоресурсов. В США потребление нефти и газа в расчете на 1 дол. ВВП за последние 20 лет уменьшилось на 30%, в странах-членах ОЭСР потребление энергоресурсов уменьшилось в 10 раз». Анализ показывает, что межтопливная конкуренция в энергетическом бизнесе, испытывая влияние экологических факторов, ведет к изменению ориентиров мирового сообщества в выборе потребляемых энергоресурсов.

Данная тенденция объясняется так называемой «этикой потребления энергоресурсов», которая определяется как совокупность морально-нравственных взглядов современного общества на масштабы, темпы, методы разработки и потребления различных источников энергии с учетом специфики их влияния на среду обитания и здоровье человека, а также обеспечение потребностей будущих поколений в энергоресурсах ", а также стремлением развитых стран избежать зависимости от поставщиков энергоресурсов.

2. Определены основные направления трансформации субъектной структуры рынка энергетических ресурсов - основой экономики стали интегрированные бизнес-группы, активно идет процесс слияний и поглощений. Обобщены и систематизированы формы получения контроля над предприятиями ТЭК в процесс создания российских вертикально-интегрированных нефтяных компаний.

Субъектная структура российского ресурсного рынка имеет свои особенности и направления трансформации. Она представляет собой совокупность нескольких интегрированных бизнес-групп, которые в свою очередь состоят из субъектов - компаний ТЭК, которые определяют в настоящее время функционирование данного рынка.

ИБГ по определению Я. Паппэ представляет собой «некоторую совокупность экономических агентов (совокупность юридических и физических лиц, осуществляющих хозяйственную деятельность), которая обладает следующими характеристиками: 1)хотя бы часть агентов является коммерческими организациями; 2)между агентами существуют регулярные взаимосвязи, более тесные, чем просто рыночные; 3Существует некоторый центр принятия ключевых решений, обязательных для всех агентов данного целого («центральный элемент»)».

Термин интегрированная бизнес-группа (ИБГ) был предложен авторами С. Авдашевой и В. Дементьевым. Он близок по определению к термину финансово-промышленная группа (ФПГ). Словосочетание ФПГ до появления понятия ИБГ получило широкое распространение и точно отражало особенность структуры и происхождения большинства крупных российских групп: туда входят предприятия реального и финансового секторов, а формировались они банками. Позже это словосочетание было использовано в Федеральном законе "О финансово-промышленных группах", принятом в 1995г., где было дано строгое определение термина. В связи с этим в экономической литературе стало затруднительным применять данный термин как достаточно строгий и в некоторых случаях ограниченный, и поэтому стал все меньше употребляться.

В российской экономике функционирует два типа ИБГ - имущественные и управленческие. Первые в свою очередь, разделяются на 1)классические ИБГ; 2) системы взаимоучастия; 3) «распределенные» холдинги.

Доминирование «распределенных» холдингов в российской экономике связано со следующими факторами:

- неурегулированность прав собственности и существование реальной возможности пересмотра итогов приватизации;

- невозможность предъявления легального источника денежных средств, на которые была куплена большая часть крупных пакетов акций;

- высокий уровень налогов.

Олигополистическая конкуренция среди вертикально-интегрированных нефтяных компаний, развивавшаяся одновременно с процессами разгосударствления собственности и в момент недостатка инвестиций в расширение добычи нефти за счет разработки новых месторождений, привела к широкому применению ими стратегии горизонтальной интеграции.

В диссертации обобщены и классифицированы данные, из которых видно, что в настоящее время существует 9 ИБГ в состав которых входит 12 НК и около 50 предприятий ТЭК.

В процессе формирования субъектной структуры рынка энергоресурсов и реализации НК стратегии вертикальной и горизонтальной интеграции основные сделки по приобретению новых активов крупнейших российских ВИНК и формы получения контроля над этими активами были следующими: 1) приобретение контрольного пакета акций как дочерних, так и головных предприятий; 2) приобретение долговых обязательств, проведение внешнего управления; 3 Инвестиционный конкурс; 4) выкуп у акционеров на вторичном рынке. 5)дополнительная эмиссия акций.

Формирование активов ВИНК из пакетов акций дочерних обществ, составлявших до 38% от уставного капитала, изначально предполагало возможность установления контроля над дочерним обществом, заинтересованным лицом (путем покупки на денежных и чековых аукционах и вторичном рынке более 50 % размещенных акций общества).

В целях снижения рисков враждебного поглощения и вынужденного расчленения российские ВИНК активизировали интеграционные процессы внутри компаний (поглощение дочерних обществ путем обмена акций материнской компании на акции дочерних обществ и переход на "единую акцию" компании).

3. Разработана модель спроса на нефтепродукты в регионе ресурсного типа. В процессе ее реализации доказана линейная зависимость производного спроса на нефтепродукты от спроса на конечную продукцию отраслей (потребления продуктов питания, потребления непродовольственных товаров, спроса на услуги ЖКХ, бытовые услуги, спроса на услуги пассажирского транспорта, спроса на жилье и спроса на легковые автомобили).

Совокупность экономических отношений между субъектами - фирмами и другими организациями, включая правительство, представляют собой спрос этих субъектов, который является производным, т.е. инициируется их стремлением получить прибыль.

Необходимо изучать данные экономические отношения в конкретных условиях применительно к каждому региону. Очень важным является изучение данных условий в регионах ресурсного типа. Рынки ресурсов имеют потенциал для развития именно в данных регионах, включая Иркутскую область.

Предложена модель спроса на нефтепродукты на примере Иркутской области. Данный спрос является спросом порожденным. Фирмы, потребляющие нефтепродукты в свою очередь реализуют продукцию, являющуюся продукцией конечного потребления. Ее потребителями является население региона.

В модели потребление представлено следующими отраслями: сельское хозяйство, машиностроение и прочее промышленное производство, транспортная отрасль, ЖКХ, строительство, а также потребление на оборонные нужды и экспорт. Предполагается моделировать влияние на спрос важнейших экономических факторов, во влиянии которых аккумулируется вся сложная система аспектов развития региона. Наилучшим образом эти факторы и их влияние на потребление нефтепродуктов описывается с помощью следующей модели.

Для построения модели были обработаны данные за период с 19702000гг. Целями применения модели является:

1. Подтверждение существования линейной зависимости между потреблением товаров первичного спроса и нефтепродуктами в Иркутском регионе в период с 1970гг-2000гг.

2. Установление величины зависимости между результирующим показателем - спросом на нефтепродукты в регионе и следующими факторами:

- Потреблением продуктов питания населением Иркутской области

- Потреблением непродовольственных товаров

- Спросом на услуги ЖК хозяйства, бытовые услуги, услуги пассажирского транспорта и др.

- Спросом на жилье;

- Спросом на легковые автомобили.

Необходимо отметить, что на 1 этапе в результате анализа полей корреляции была видна четкая граница между данными за период с 1970 -1982гг. и 1983-2000гг. Было решено разделить исходную модель на две, исследуемые отдельно - 1982гг. и 1983-2000гг.

В результате было подтверждено существование линейной зависимости между конечным потреблением населением региона и спросом на нефтепродукты в периоды с 1970-1982гг, а также с 1983 - 2000гг. Во второй модели зависимость менее сильная, что связано с менее однородными данными за этот период времени.

Потребление нефтепродуктов напрямую зависело от потребления продуктов питания, непродовольственных товаров, услуг ЖКХ, бытовых услуг, услуг пассажирского транспорта, жилья и спроса на легковые автомобили. От спроса на легковые автомобили оно зависело в большей степени.

Органы государственного регионального управления могут опираться на установленные зависимости при выборе рычагов «воздействия» на потребление данных товаров.

4. Предложена концепция развития ВИНК путем их трансформации в энергетические компании, включающая в себя четыре способа создания новой энергетической компании на основе холдинговых концепций с участием контрольных акционеров ВИНК и государства.

Основные тенденции трансформации бизнес-среды мирового энергетического рынка повлекли за собой следующие изменения в структуре экономических отношений:

- нефтяные и газовые компании с тали энергетическими компаниями;

- региональные производители электроэнергии трансформировались в компании-производители энергии;

- компании-производители энергии стали распределительными и транспортными компаниями;

- в отрасли активно идет процесс слияний и поглощений.

В основу концепции трансформации ВИНК положена эволюционная концепция управления, которой система ищет оптимальное состояние равновесия, позволяющее ей сохранить и приобрести новые конкурентные преимущества. Концептуальный подход, использованный при разработке данной концепции, предполагает системный стратегический переход организации из одного качественного состояния в другое посредством определенных стратегических изменений.

Цель разработки данной концепции - подготовка предложений по преобразованию ВИНК в энергетические компании и развитию новых видов бизнеса российских ВИНК. Их двух путей развития, учитывая, что инвестиционные ресурсы ограничены (в силу особенностей технологического процесса по разведке и разработке новых месторождений) более привлекательным является приобретение новых активов, нежели реализация инвестиционных проектов.

Новая энергетическая стратегия России на период до 2020г.» предусматривает институциональные преобразования и развитие конкурентной рыночной среды в газовой, электроэнергетической и угольной отраслях ТЭК России. Уже разрабатываются и реализуются мероприятия по развитию процессов приватизации и разгосударствления угольной отрасли, концепция реструктуризации РАО ЕЭС России. Таким образом, созданы предпосылки для интеграции нефтяных компаний в сопряженные отрасли энергетики.

Предложено и может быть использовано четыре варианта формирования энергетических компаний на базе имеющихся ИБГ. Наиболее оптимальными являются два из них.

Акционеры ВИНК принимают решение о внесении доли акций ВИНК в уставном капитале вновь образуемой энергетической компании. При такой модели ВИНК становится промежуточным холдингом в структуре холдинг-концерна. Собственники могут ввести в состав акционеров государство в обмен на принадлежащую ему долю участия в предприятиях сопряженных отраслей энергетики.

Второй вариант: контрольные собственники (акционеры ВИНК) совместно с государством принимают решение о создании энергетической компании по модели образования совместного предприятия - промежуточного холдинга.

Таким образом, государство приобретает контроль над ВИНК (что соответствует целям, описанным в «Новой энергетической стратегии России на период до 2020г.»), а ВИНК получает контроль над исполнительными органами без аккумулирования значительных финансовых средств.

Принятие решения о выборе одного из путей должно основываться на комплексном анализе факторов, определении рисков и их количественных оценок, что может стать материалом для дополнительного исследования.

Принятие решения о выборе одного из путей должно основываться на комплексном анализе факторов, определении рисков и их количественных оценок, что может быть материалом для дополнительного исследования.

В связи с проведенным диссертационным исследованием и полученными результатами встают новые научные задачи:

1. Изучить и предложить направления развития инвестиционной привлекательности энергетической отрасли России;

2. Исследовать процесс управление ВИНК с применением новых подходов.

3. Разработка методических рекомендаций по формированию подсистемы стратегического управления ВИНК и ее рационализации.

4. Разработать модель спроса на нефтепродукты в регионе с учетом расширенного набора факторов и преобразования ее в межотраслевую модель.

В ходе следования подтвердилась гипотеза диссертации о том, что для сохранения Россией своих позиций в мировом взаимодействии и выходом России из разряда стран, лишь поставляющих ресурсы для стран экономически более развитых, необходимо развитие отечественного рынка ресурсов, как сравнительного преимущества России в мировой экономике, как базы для развития высокотехнологичных отраслей промышленности - основы постиндустриальной экономики. Данным процессам должны сопутствовать процессы развития конкурентных отношений, развития социальной сферы, чему будет способствовать соответствующая политика российского государства.

153